（环境科学专业论文）我国排污权交易制度及初始分配研究.pdf

c h i n a se m i s s i o n st r a d i n gs y s t e ma n dt h ei n i t i a l a l l o c a t i o ns t u d y a b s t r a c t a sae n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ta n de n v i r o n m e n t a le c o n o m ym e a n s ，e m i s s i o n r i g h t sw a sp r o p o s e db yw e s t e r nc o u n t r i e s ，s o m ec o u n t r i e sh a v ew i nt r e m e n d o u s b e n e f i tf r o me n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc o n t r 0 1 t h et h e o r ya n dp r a c t i c ei n d i c a t e st h a t e m i s s i o nt r a d i n gi sa ne f f e c t i v ew a yt oc o n t r o le n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n a tp r e s e n t ， t h ee m i s s i o nt r a d i n go fo u rc o u n t r yi si ni t se x p e r i m e n t a ls t a g e ，t h e r ea r em a n y q u e s t i o n si no u re m i s s i o nt r a d i n g ，t h a ti s ，w eh a sn oaf l a w l e s sa n de f f e c t i v el e g a l s y s t e mt oe n s u r eh o wt om a k ei tg o o da n dc o m et r u ei t sc o s te f f e c ti nc h i n e s e e m i s s i o nt r a d i n g t h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h ti st h eb e g i n n i n ga n d f o u n d a t i o ni nt h ee m i s s i o nt r a d i n ga n dt o t a le m i s s i o nc o n t r 0 1 i tt o u c h e st h e e c o n o m i cb e n e f i to fe m i s s i o ne n t e r p r i s e sd i r e c t l y , a n da l s oh a v ea ni n f l u e n c eo nt h e d i s t r i b u t i v ee f f i c i e n c yo fe n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yr e s o u r c e i t sb e c o m et h ep r i m a r y q u e s t i o no ft h ee m i s s i o nt r a d i n gh o w t od i s p e n s et h ee m i s s i o nr i g h t se f f e c t i v e l ya n d r e a s o n a b l yb e t w e e nt h ep r e s e n ts o u r c e so fp o l l u t i o na n db e t w e e nt h ep r e s e n t s o u r c e so fp o l l u t i o na n dt h ec o m i n gs o u r c e so fp o l l u t i o n t h i sa r t i c l ea p p l i e sa p v a l u em e t h o dt oa l l o c a t ei n i t i a le m i s s i o nr i g h t s b yu s i n gb a s a la l l o c a t i o na n d e q u a l - r i g h ta l l o c a t i o n ，e m i s s i o nr i g h t s a r ea l l o c a t e dt o e n t e r p r i s e s r e s i d u a l e m i s s i o nr i g h t sa r ea u c t i o n e do rs o l db yt h eg o v e r n m e n t ，u s u a l l yr e m o v e df r o mt h e e q u a l - r i g h ta l l o c a t i o nf o rt h ef u r t h e ro p t i m i z a t i o no ft h ed i s t r i b u t i o nc o m p l e t e l yt o t h em a r k e tt oc o m p l e t e ，o n l yb yt h eg o v e r n m e n t sm a c r o - r e g u l a t i o na n dc o n t r 0 1 t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e st h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h t st ot h eq u e s t i o no f e f f i c i e n c y o nt h i sb a s i s ，a n a l y z i n gc h i n a sc u r r e n tn a t i o n a le m i s s i o n st r a d i n g s y s t e m ，w h i c hp o i n t e do u tt h ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n s f i n a l l y ，b r i n g i n gf o r w a r d h o wt oe s t a b l i s hc h i n a sl e g a ls y s t e mo fe m i s s i o n st r a d i n g k e yw o r d s ：e m i s s i o nt r a d i n g ：e n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i cp o l i c i e s ：e n v i r o n m e n t a l c a p a c i t y ；e m i s s i o nr i g h t s ：t o t a le m i s s i o n sc o n t r o l ；i n i t i a la l l o c a t i o n ：s 0 2a l l o c a t i v e e f f i c i e n c y ；l e g a ls y s t e m 图l l 图2 - - 1 图2 2 图2 3 图2 4 图2 _ 5 表2 - - 表2 一 表2 一 表2 一 插图清单 人类生产生活对环境的影响3 总量控制与排污权交易的政策体系和政策含义9 可转让排污许可证的运作。1 0 1 9 8 7 1 9 9 8 年美国g d p 、电力增长与电力s 0 2 排放量变化趋势1 4 s 0 2 排污权交易数量渐增情况( 2 0 0 3 止) 。1 5 美国s 0 2 排污权交易政策体系结构示意图。1 5 表格清单 美国s 0 2 排放量的估算值 1 4 中国电力增长情况。1 6 1 9 9 5 年s 0 2 排放导致的损害成本( 亿元) 1 6 中国1 9 9 1 2 0 0 0 年s 0 2 排放量1 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒目b 王些太堂 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签字：苗1 看吲哆签字日期么，d 7 年6 月缪日 j 。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金壁王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权盒目g 王些太 墨! 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 籼名：塘节 签字日期：2 口口7 年6 月呼日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： 致谢 光阴似箭，日月如梭，短暂而充实的研究生学习即将画上圆满的句号。本学 位论文是在我的导师吴椒军教授的悉心指导下完成的。从论文的选题、构思、 写作直到最终完成，吴老师都给予了很大的帮助和指导。在近三年的研究生生 活中，吴老师严谨的治学态度、渊博的专业知识、平易近人的作风对我起了潜 移默化的作用，使我在学习和生活上都有了很大的改善和提高。在此，谨向吴 椒军教授表示最衷心的感谢和最诚挚的敬意。 感谢汪家权教授在论文写作过程中对我的指点和帮助。汪老师对工作积极 的热情、认真负责的态度也为我树立了学习的榜样。感谢郭树松、汪佩、谢成 等师兄弟的帮助，在这里，我衷心感谢所有关心、帮助和支持过我的老师、同 学和朋友! 最后，我要感谢我的父母，在这个学习阶段，他们在精神上和物质上都给 予我极大的支持和鼓励，有了他们，才有了我今天的成长。 作者：古宏伟 2 0 0 7 年5 月2 9 日 1 1 研究目的与研究意义 第一章前言 环境问题日益成为当今社会人们普遍关注的问题。如何解决环境问题产生 的外部不经济性而造成的低效率和不公平是我们应予以着重考虑的问题。由于 传统的命令一一控制模式在解决环境问题时有其难以克服的缺陷和不适应性， 因而一系列基于市场的环境经济政策手段的作用变得尤为重要。排污权交易政 策就是这样一项以市场为导向的环境经济政策，它主要是通过“看不见的手” 即市场机制本身来解决环境问题，其理论根据是1 9 6 0 年科斯在社会成本问题 一文中提出的“科斯定理”i l 】。该政策于2 0 世纪7 0 年代由美国经济学家戴尔 斯提出1 2 j ，首先在美国清洁空气法及其修正案中得到应用。 排污权交易是指在一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的 前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减 少排放量、保护环境的目的。排污权交易是科斯理论在环境经济领域的实际应 用，它作为一种以市场为基础的环境经济手段，充分发挥了市场机制的作用， 有利于优化资源配置，使全社会总的污染治理成本最小化。它不同于以政府调 控为主的经济手段( 如排污收费) ，因此它有利于政府利用市场经济行为进行宏 观调控，通过市场机制作用促使企业达标排放以促进经济发展。但在我国，要 顺利实施排污权交易存在着一系列亟待解决的法律问题。这是由于作为排污权 交易基础的排污权初始分配，是一项十分复杂而艰巨的工作，排污权的初始分 配有3 种形式：无偿或低价、定价分配，拍卖和奖励。无论采取何种方式进行 初始分配，都必须遵循公平、公正、公开、透明、讲究效率的原则，要防止欺 诈和以权谋私等不正之风，要有计划有试点地逐步进行。 在整个排污权交易和总量控制体系中，排污权的初始分配是起点和基础【3 1 。 合理的初始分配方案将直接影响排污权交易在我国的实施和推广。所以确定合 理的排污权初始分配方案，规范初始排污权的分配，并在此基础上制定相关法 律法规，建立适合于我国国情的排污权交易制度，无疑具有非常重要的理论意 义和实践意义。 1 2 研究对象与研究方法 作为一种环境管理思想及环境经济手段，排污权交易首先在国外提出，并 在一些国家的环境污染控制工作中取得了巨大的效益。理论和实践都表明，排 污权交易是进行环境污染控制的一种有效手段，目前我国排污权交易尚处于试 点阶段，虽然基层环保部门和企业都希望能及时出台有关排污权交易的具体规 章制度，部分省市如山西、江苏等还相继出台了一些地方性的排污权交易法规， 但是在国家层面上还没有针对性地立法，结果是我国目前进行的排污权交易从 审批到交易，都没有统一的标准，仅是凭各地的探索。截至到目前为止，我国 的排污交易制度在推行的过程中逐渐地暴露出许多问题，也就是说当前尚未有 一个完善的、有效的框架来保证排污交易制度的顺利实施和费用效果的实现。 本文的研究对象就是中国排污交易制度的框架，包括排污权初始分配方案的制 定、实施和监督等方面的内容。本文的研究方法以理论分析和逻辑推理为主， 也将结合少量的实证分析；由于在污染控制领域中，成功的案例主要集中在大气 污染控制，水污染控制领域的案例较少【4 】，其它领域更少，所以本文基本的研究思 路就是以区域大气中的主要污染物s 0 2 的排污权交易为例，以a p 值法为基础 【5 】，结合平权削减法，提出制定合理的排污权初始分配方案。同时比较了排污 权初始分配的效率问题。在此基础上，对我国当前国家的排污交易制度进行分 析，指出其中存在的问题及解决方法，最后提出了如何建立中国的排污权交易 法律制度。 1 3 研究现状 1 3 1国外研究的历史与现状 2 0 世纪中期，由酸雨引起的健康和环境问题越来越受到人们的普遍关注。一方面 是电厂每天给上百万人的生产及生活提供电力，另一方面是由燃烧的化石燃料产生大 量二氧化硫( s 0 2 ) 的排放造成污染。以下是人类生产生活对大气造成的污染组图。 2 图1 1 人类生产生活对环境的影响 但是随着经济的增长，工厂及居民的用电量不会减少，反而还有上升，消 费者也不愿承担因电厂控制污染增加成本而带来的经济压力。为了解决这个矛 盾，一个创造性的思想一一“排污权交易”便应运而生了。“排污权交易”这个概 念在学术界提出已经很多年了。它由多伦多大学的约翰戴尔斯于2 0 世纪7 0 年 代提出的，戴尔斯认为：环境是一种商品，政府是这种商品的所有者，政府可 以建立合法的污染物排放权利即排污权( 通常以排污许可证的形式出现) ，并允 许这种权利像商品那样被买入或卖出，以此进行污染物的排放控制。其主要思 想是传统的环境管理除了政府干预外，并没有给企业任何的激励措施去保护环 境，如果能建立一个市场，企业就会发现，如果他们有效地减少了污染，他们 就能同那些污染排放较多的企业进行交易从而获得资金。这种市场理念的广泛 应用比传统的政府管理模式更能有效地减少污染排放。 排污权交易首先被美国联邦环保局应用于大气以及河流污染的治理。在长 达l o 年的广泛深入的酸雨研究计划基础上，美国国会在1 9 9 0 年通过了清洁 空气法修正案并开始实施酸雨计划。酸雨计划的核心就是建立在市场机制上 的二氧化硫总量控制和排放权交易，具体来说就是规定在1 0 年之内削减一半的 二氧化硫排放量；同时国会批准可以用排污权交易作为实现削减的手段。取得 了巨大的成绩，这也是迄今为止全球尝试过的最广泛和最成功的排污权交易实 践【6 1 。随后，德国、澳大利亚、英国都相继进行了排污权交易的实践1 7 j 。 有些国家已经实施按污染物总量控制的制度，根据总量控制收取排污费、 发放排污许可证。美国在2 0 世纪7 0 年代末实施市场机制的总量控制政策，这 项政策允许在一定范围内对污染物的控制实行市场选择。美国的清洁空气法 1 9 7 7 年修正案规定，在未达标地区新建的主要污染源和进行重大改建的主要污 染源实施许可制度，在“防止明显恶化地区( p r e v e n t i o no fs i g n i f i c a n t d e t e r i o r a t i o n p s d 地区) 川8 】内建立新的污染源也需取得许可。该法1 9 9 0 年修 正案则增加了许可证专章，要求建立一个在联邦环保局监督下的各州实施的空 气污染许可证管理体制。法国自1 9 7 3 年以来，也用法律形式建立了排放许可证 制度。澳大利亚也是世界上较早实施排污许可证制度的国家一j 。 1 3 2 我国排污权交易的研究现状 作为一项非常重要的环境经济政策，排污权交易在中国的提出和研究仅仅 有十几年的历史。我国在2 0 世纪9 0 年代初开始了排污权交易的试点工作，并 于1 9 9 6 年在全国所有城市推行排污许可证制度【】”。随着经济体制改革的深入， 市场机制在中国经济生活中调节作用的加强，排污权交易将显示出其环境保护 的特有作用。 2 0 0 1 年，国家环境保护总局、国家电力公司和美国环境保护协会在北京联 合召开了“中国电力行业二氧化硫减排规划及排污交易研讨会”，会议邀请了国 家计划发展委员会，国家财政部，国家经贸委和国务院发展研究中心以及其它 各有关的研究单位参加，确定了共同进行“电力行业中长期二氧化硫减排规划及 实施方案”的研究，美国环境保护协会负责排污权交易部分及同中国华能集团公 司联合进行试点工作。在美国环境保护协会和南通市环保局的积极配合下，经 过近一年的技术准备和协调磋商，在江苏省南通市实现了我国首例二氧化硫排 污权的成功交易。2 0 0 1 年1 0 月我国第一个关于二氧化硫排污交易的地方性规 章一一太原市二氧化硫排污交易管理办法发布。在美国未来资源研究所和 中国环境科学研究院的帮助下，太原市开展了二氧化硫排污交易的研究，中外 专家共同起草了二氧化硫交易管理办法。该“办法”在太原市经过充分讨论和反 复修改，更加符合太原的实际，经太原市政府常务会议讨论通过，成为该市实 施二氧化硫排污交易的依据。 2 0 0 1 年1 2 月国家环境保护总局制订了国家环境保护十五计划，提出到 2 0 0 5 年，全国二氧化硫排放总量比2 0 0 0 年减少l o ，两控区内二氧化硫排放 量比2 0 0 0 年减少2 0 。2 0 0 2 年，国家环境保护总局发环办函【2 0 0 2 1 5 l 号文， 决定与美国环境保护协会一起，在山东省、山西省、江苏省、河南省、上海市、 天津市、柳州市以及中国华能集团公司开展“推动中国二氧化硫排放总量控制 及排污交易政策实施的研究项目”( 简称“4 + 3 + 1 ”项目) 。2 0 0 2 年9 月国务院 批复了国家环境保护总局与有关部门共同编制的两控区酸雨和二氧化硫污染 防治“十五”计划。计划明确指出进行排污企业间二氧化硫排放指标有偿转让试 点，逐步建立二氧化硫排放权交易制度。2 0 0 2 年l o 月在“4 + 3 + 1 ”示范工作中， 江苏省环保厅与江苏省经济贸易厅共同制定了江苏省电力行业二氧化硫排污 权交易管理暂行办法，第一次建立了省级排污权交易的执行依据。2 0 0 2 年1 2 月在“4 + 3 + 1 ”示范工作中，江苏省太仓市的太仓港环保发电有限公司与南京的下 关电厂进行了我国首例交易双方跨越行政区域的二氧化硫排污权交易。2 0 0 3 年 3 月在十届全国人大一次会议的记者招待会上，国家环境保护总局局长解振华 明确表示，我国准备在今后的几年当中实行总量控制和排污许可证制度，在这 个基础之上，开始在一些重点地区，首先在二氧化硫方面实行交易。2 0 0 3 年6 月国家环境保护总局公布了“2 0 0 2 年全国环境统计公报”，在两控区“十五”酸 4 雨和二氧化硫污染防治计划、1 1 3 个大气污染防治重点城市划定方案之后， 第一次将排污权交易示范工作写进环境统计公报，成为2 0 0 2 年国家控制大气污 染的第三项重要措施。现在在国家环境保护总局与美国环境保护协会进行的排 污权交易示范工作中，除了江苏率先完成了总量分配、交易规则制定、及案例 试点外，其它省市也正在按部就班地进行工作，取得了一个又一个的成功! 尽管目前国内涉及排污权交易的专著和论文可谓是汗牛充栋，也取得了相 当丰硕的成果，在很大程度上提高了人们对排污权交易的认识，也使得我国排 污权交易的理论基础越来越强大。虽然我国的排污权交易试点工作已开展多年， 令人遗憾的是，到目前为止，还没有后续的经验总结和推广工作，相关的政策 法律支撑体系也还没有建立起来。在进行排污权交易试点过程中发现了很多的 问题，如初始排污权的分配问题，怎样均衡公平与效率的问题，政府监管不力 问题，发生种种寻租现象和企业表现的不积极性问题，如一些成功的排污权交 易是在政府的敦促下完成的，而不是企业积极自主完成的，这与排污权交易制 度的初衷相违背。如何在环境管理工作中充分利用这一经济手段，还是一项十 分艰巨的任务。 2 1 环境容量 第二章排污权交易的基本理论 容量是一定空间容纳某种物质的能力。环境容量是指某一环境区域内对人 类活动造成影响的最大容纳量，即自然环境或环境要素，对污染物质的承受量 或容纳能力；就环境污染而言，污染物存在的数量超过最大容纳量，这一环境 的生态平衡和正常功能就会遭到破坏【l 。 环境容量是一个变量( 以m 表示) ，由基本环境容量k 和变动环境容量r 组成。其定义式为：m = k + r 。基本环境容量也被称为k 容量或稀释容量，可 以通过环境质量标准减去环境本底值求得，变动环境容量也被称为r 容量或自 净容量，指该环境单元的自净能力。环境容量就等于环境的稀释容量和自净容 量之和。 环境容量的研究可以为环境质量的分析、评价和环境区划提供科学资源， 为国家制定环境标准和排放标准提供依据。大气、水、土壤等环境要素，对污 染物有扩散、稀释、氧化、还原、生物降解等作用，通过这些作用，降低了污 染物的浓度，减小甚至消除了污染物的毒性，这种能力就叫环境自净能力。环 境容量的大小与环境白净能力的强弱有密切关系。环境自净能力强，环境容量 就大。如流量大的河流自净能力强，环境容量就比流量小的河流大。 环境具有容纳净化一定污染物的能力，污染物的零排放并非为社会最优性 准则【1 2 】。但排入环境中的污染物总量超过环境的自净能力时就会造成环境污 染，需要控制排入环境中污染物的总量。由于环境中的污染物是全社会不同生 产单元和消费单元排出的，因此控制排入环境中污染物的总量问题本质上是要 规定全社会不同生产单元和消费单元向环境排入污染物的权利。因此环境容量 不仅是环境科学领域的一个基本概念，也是总量控制中一个重要的理论基础。 2 2 总量控制制度 容量资源作为日益重要的、稀缺的经济资源，理应得到有效的配置。但由 于容量资源产权的自然模糊以及由此带来的资源使用中的外部性，传统市场配 置时必然出现过度使用的现象( 表现为污染和环境质量恶化) ，为了控制污染、 遏制环境恶化的趋势，人们提出了总量控制的想法，即控制污染物排放的总量， 以此限定容量资源时用的程度【1 3 l 。 目前，我国大多数地方对污染物管理，如大气排放标准、排污收费政策等 都是以浓度控制为基础。现行政策只对超标排污企业征收排污费，而达标或低 于污染物排放标准的并不征收排污费。但事实上，由于环境对污染物的容纳能 力是以总量衡量的，污染物对环境的影响最终取决于排入的污染物的总量。于 交通运输业的发展，排放出的大量汽车尾气与空气中的一些物质成分发生化学 6 反应，生成对人体十分有害的一氧化氮、臭氧、乙醛等新物质。虽然点污染源 排放浓度达到了国家或地方规定的排放标准，污染排放总量却不断增加。 为了减少污染排放总量，我国也正在加快对总量控制和排污许可证制度的 研究和实施【1 4 l 。1 9 8 9 年初，作为排污许可证制度发源地的上海，首先完成了总 量控制和排污许可证制度的试点工作。当前实施总量控制的基本方法是首先根 据国家的法律法规，由选定的基准年确定控制区内排放大气污染物的总量；然 后，将总量“合理地”分派到各个排污者，允许排污者根据规定排放的种类、 在规定的时间和地点排放一定量的污染物。 总量控制是污染物排放总量控制的简称，是相对于浓度控制而言，是将某 一控制区域或环境单元作为一个完整的系统，根据区域的环境质量目标，确定 该区域所有的污染源在一定时间内允许排放的总量，并采取有关措施将排入这 一区域内的污染物总量控制在一定数量之内，以满足该区域的环境质量要求。 总量控制包括三个方面的内容：污染物的排放总量；排放污染物的地域； 排放污染物的时间。 我国环境保护行政管理部门正式提出总量控制是近几年的事。在一些人口 和工业密集地区，随着近年来我国大气污染防治工作力度的不断加大，大多数 企业都能达标排放，但由于污染源个数以及污染物排放总量的不断增长以及当 地环境容量有限，当地环境质量仍持续恶化。这表明，仅仅依靠传统的浓度达 标排放管理已不能遏制大气环境质量持续恶化的趋势。只有采取污染物总量控 制的办法，控制并逐步削减排污总量，才能进一步控制大气污染物总量，达到 保护和改善大气环境的目标2 0 0 0 年4 月2 9 日，第九届全国人大常委会第十五 次会议通过了修订后的 1 ，则取声f _ 1 ( 5 e ) = t x p x e x 1 0 1 h e 2 ( 5 d ) ，o j 阿鲥 q = 属 ( 5 e ) i = l 若点源的实际排放量是q 硼，则该污染源削减量为： 包= 见一q j 。( 6 ) 其中，q ”为第i 功能区第i 污染源的允许排放率限值，t h ；口为总量控制区点 源调整系数，t ( h m 2 ) ；肪为第f 功能区点源调整系数，t ( h m 2 ) ；p 为地理区 域性点源排放控制系数；丁为温度，；这里g 用标准日平均浓度限值；h e 为点源有效高度( 烟囱的实体高度日加上烟气抬升高度a h ) ，m ；q m 为总量控 制区中架点源总排放量，1 0 4 t ，a ；q 。，为第f 功能区中架点源总排放量，1 0 4 t a ； g 为总量控制区高架点源总排放量，1 0 4t a ( 按点源的实体高度分类为低架源 一一气筒高度小于3 0 米、中架源排气筒高度大于或等于3 0 米但小于1 0 0 米、高架源一一排气筒高度大于或等于1 0 0 米) 。 这样就确定了各污染源的s 0 2 基础允许排放量，从而避免了由于污染源排 污现状和治理现状的差异造成的分配起点的不公平。如果将一定量的s 0 2 允许 排放量作为一个单位的s 0 2 排放权，那么在以上的分配中每个污染源( 排污单 位) 都将得到与允许排放量相当的排污权，即基础排污权。 3 2 污染源平权排污权的确定 经过以上的基础分配后，多源在某控制点上的叠加浓度还有可能超出目标 值，因此需要在基础允许排放量的基础上，进行平权分配。平权削减法通过保 证控制点处污染物浓度达标来控制整个区域的大气环境质量。控制点是用来标 志整个控制区大气污染物浓度是否达到环境目标值的一些代表点，这些点处的 浓度达标情况能很好的反映整个控制区的大气环境质量状况。首先，利用城市 多源模式对各污染源排出污染物的扩散进行模拟，预测各控制点处的浓度超标 情况。然后根据各污染源对控制点处的污染物浓度贡献，确定各源的削减量， 贡献大的多削减，贡献小的少削减，以明确各污染源对区域大气污染应承担的 责任。平权削减通常分为比例削减和平方比削减两种方法。 3 2 1 比例削减法 各污染源对控制点的s 0 2 浓度贡献用下式表示：c j = q = 嘞x q 。 ( 7 ) 式中0 为控制点浓度，o 为污染源f 对控制蔚的s 0 2 浓度贡献，劬为污染源f 对控 制蔚的s 0 2 9 e g 传输系数，q i 力污染源f 的s 0 2 排放量。 污染源f 对控制村的s 0 2 浓度贡献率为：白：拿：毒蔓( 8 ) q 设控制向的大气环境质量标准为o ，则该点浓度应削减：钙= e e ( 9 ) 设污染源f 对控制村的s 。2 超标浓度分担率按下式计算：嘞= 等= 导= 白( 1 。) 则污染源f 的s 0 2 削减量应为：幻，：( r , jx a c _ ，) ( 11 ) 3 2 2 平方比例削减法 在平方比例削减法中，污染源f 对控制射的s 0 2 超标浓度分担率按下式计 1 - , 2 算：只，= ( 1 2 ) q 2 i - i 最后推导出污染源f 的s 0 2 削减量为：g ，：竺生塑 ( 1 3 ) 可以证明在比例削减法中各污染源都是按同一削减率进行削减，这样对在控制 点处浓度贡献率小的污染源来说是不公平的。而平方比例削减法实质上则是根 据各源对控制点的浓度贡献率大小来进行削减，贡献大的污染源削减率大，贡 献小的污染源削减率小。因此在这里我们采用平方比削减法，按污染源对控制 2 1 点的贡献浓度的平方占各污染源对控制点s 0 2 贡献浓度的平方和的比例将控制 点的总超标浓度分给每一个污染源，即： 3 ( 7 州= d c 珂r o = d c , ( q 2 c 2 ) ( 1 4 ) ，t = 1 推导可得： d = 级r sx 。嘞( 1 5 ) 其寺飞= c w | c q tr j = d c 日| c q 以上两式中，d c o 为第i 污染源对_ ，控制点的s 0 2 贡献浓度的超标量，m g m 3 ； d 为各污染源对- ，控制点的s 0 2 贡献浓度的总超标量，m g m 3c o f 为第j 污 染源对歹控制点的8 0 2 浓度贡献值，m g m 3 ；d g 口为第i 污染源对歹控制点的源 强削减量，1 0 4 t a ：q “为第f 污染源源强削减量，1 0 4 t a t 马为，控制点的s 0 2 浓度超标率，；为第f 污染源对，控制点的s 0 2 浓度贡献率，；0 为各 污染源对_ ，控制点的s 0 2 总浓度贡献值，m g m 3 。 对于同一个污染源f ，不同的控制点所需的s 0 2 渐减量不一定相同，为了保证每 一个控制点都满足当地的8 0 2 环境目标值，取d q 口的y 序列中的最大值为它的削 减量。即： d 级= m a x d q 州】，( 1 6 a ) d q = d 绒+ d 矾( 1 6 b ) q = 只- d q f ( 1 6 c ) 其中，d q 沩总削减量，1 0 4t a ：d q d f 为平权削减量，1 0 4t a ：d q o 为基础削减 量：9 为平权允许排放量，1 0 4 t a t 曩为实际排放量，1 0 4 t a 。 3 3s 0 ：剩余排污权的分配与管理 在上面的平权分配中，各污染源对控制点的削减量均为最大值。因此，各 污染源分配得到的s 0 2 排污权总和小于控制区的s 0 2 排污权总量，即还有一部 分排污权没有分配。此时的做法是，将剩余排污权作为储备排污权，由政府管 理。由于在初始分配中每个排污单位所得的s 0 2 排污权有限，因此部分排污单 位就有购买排污权的需求。此时，政府就可以通过拍卖、定价出售或无偿分配 等方式解决剩余排污权的分配问题。 上述做法不仅从技术上免去了分配剩余s 0 2 排污权带来的大量工作，而且 在无形中向排污单位传递了排污权具有价值的观念。此外，政府保留一部分排 污权也是非常有必要的。例如，美国在实施s 0 2 控制项目时，从每年的初始分 配总量中留出2 8 作为特别储备，留待第二年拍卖。此方法有效地抑制了排污 权价格过高，解决了后进入的企业负担过重的问题，也有助于在保护环境的同 时促进经济的发展。另外，政府储备的一部分s 0 2 排污权能让政府很自然的融 入排污权交易市场，从而让政府更好的实现对总量控制的宏观调控。如政府为 了改善生态环境、控制s 0 2 排污权总量，可从市场上买进排污权。政府还可以 将储备的排污权通过转移支付对不发达地区或企业进行适当的补偿，以促进其 发展。 3 4 大气污染物总量控制方法评述 3 4 1a - p 值法的优越性和局限性 在a p 值法中，只要知道控制区域所在地区的a 值及控制区域的面积就能方 便的求出该区域在相应环境指标下的污染物允许排放总量，然后利用相应的公 式将总量分配到各污染源。它的优越性在于确定排污总量及对总量的分配简单 方便，易于实施，对于宏观规划管理来说，具有很强的可操作性。但a p 值法 的理论依据箱模式的假设条件比较多，方法较为粗糙，当污染源比较密集时， 按照a p 值法的计算结果，利用城市多源模式模拟各污染源对控制点的浓度影 响，叠加后的浓度很可能超标，因此只能将a p 值法计算出来的总量及分配量 作为一个基准，如要制定更为完善合理的总量控制方案，需在此基础上对各污 染源的排放量进一步削减。 3 4 2 平权削减法的优越性和局限性 平权削减法利用城市多源模式模拟污染源源强与控制点处污染物浓度的关 系，利用控制点处的浓度反推出污染源源强，最终确定污染物排放总量。相对 于a p 值法，平权削减法的特点在于不直接计算区域的排污总量，通过保证控 制点处浓度达标来控制该区域的大气环境质量，从而求得各污染源的排放量。 只要控制点和大气扩散模式选取适当，其计算结果是较为科学合理的。同时， 平权削减法根据各污染源对控制点处的污染物浓度贡献来确定各源的排污量， 明确了各污染源为使控制区域大气环境质量达标应承担的责任，对各污染源来 说比较公平。但是平权削减法也有其局限性，从总量控制的总体观念上来看， 它不具备使区域排污总量最大，治理投资费用总和最小的优化特征，有的污染 源由于现有设施条件限制甚至达不到削减要求，要削减污染物排放量，必须削 减产量。因此，需要结合其它总量控制方法对平权削减的结果进行调整。 3 5 小结 区域s 0 2 排污权初始分配方案具有以下几个优点： 1 ) 易行性 此分配方案是以总量控制为出发点，以排污许可证分配污染物允许排放量 的技术方法为参考。因此，在我国大部分实施总量控制和排污许可证制度的地 区比较容易开展。另外，由于技术上的分配在平权分配后就结束了，免去了继 续优化分配所带来的大量工作和较高的技术、数据资料要求。 2 ) 公平性 在基础分配中避免了由于排污现状和治理现状的差异造成的分配起点不公 平；在平权分配中，按浓度贡献率进行削减，对各污染源来说也是公平合理的。 3 ) 灵活性 在平权分配中，关于设置控制点的问题：对经济状况较好、有总量控制和 排污许可证实施经验的地区，可直接利用以前的相关数据资料；为了取得更好 的分配效果，也可以增加控制点。而对基础较差的地区，可视情况少设控制点。 4 ) 承接性 在排污权分配环节中较早地引入拍卖或定价出售等交易的方法，很自然向 排污单位传递了排污权有价值的信息，为以后的排污权交易做好了铺垫。 第四章浅析大气排污权初始分配方式及其效率 随着社会主义市场经济不断深化完善和健全，在深化排污管理方面我国还 存在许多问题需要解决，如面对可持续发展的战略方针，如何兼顾经济效益和 环境效益来确定排污总量? 如何收取排污费? 排污许可证交易有何意义? 如何 交易? 事实上，如果我们能解决界定谁具有排污的权利和有多大权利及这种权 利是否可以转移和如何转移等问题，那么排污管理就像一般商品的交换管理一 样变得简单了 3 1 , 3 2 。因为商品交换问题主要是界定所有权和如何进行和保证所 有权交换的问题。下面以大气的自净能力为基础探讨排污权初始配置的两种方 法及效率。 4 1 基于大气的自净能力 靠大气的稀释、扩散、氧化等物理化学作用，能使进入大气的污染物质逐 渐消失，就是大气的自净能力。例如，排入大气的一氧化碳，经稀释扩散，浓 度降低，再经氧化变为二氧化碳，被绿色植物吸收后，空气成分恢复原来的状 态。充分掌握和利用大气自净能力，可以降低污染浓度，减少污染的危害。大 气自净能力与当地气象条件、污染物排放总量及城市布局等诸因素有关。在某 一区域内，绿化植树，多种风景林，增加绿地面积，直至建立自然保护区。不 仅能美化环境、调节气候，而且能截留粉尘、吸收有害气体，从而大大提高大 气自净能力，保证环境质量。大气环境容量是指：在一特定区域内，一定的气 象条件，一定的自然边界条件以及一定排放源结果条件下，在满足该区域大气 环境质量目标前提下，区域内所有大气污染源向大气中排放污染物的总和( 即 总量) 3 3 1 。单位为质量时间。大气环境容量是一种特殊的环境资源，它与其它 自然资源在使用上有着明显的差异。鉴于环境条件和污染物排放的复杂性，准 确计算一定空间环境的大气环境容量是十分困难的，因为大气是没有边界的， 一定空间区域内外的污染物互相影响、传输、扩散。在做一定的假设后，可借 助数学模型模拟估算一定条件下的大气环境容量。 确定一个地区后，根据国家标准用a p 值法很容易得到该城市的一个大气 环境容量，主要考虑的是当地的区域面积和多年平均风速，也就是通风量。这 个大气环境容量定义为理想大气环境容量。实际大气环境容量是指：对于一定 地区，根据其自然净化能力，在特定的污染源布局和气象条件下，为达到环境 目标值，所允许的大气污染物最大排放量总和，也就是平常所说的城市区域大 气环境总量。 对于整个城市来说，它的实际环境容量比理论环境容量( 均匀混合后的容 量) 要小。因为，城市包含了不能布局污染源的区域。择合适的数学模型，得 出污染物的分布规律，再根据环境质量标准推算出某区域的大气环境容量p “。 可以将环境看成是一种可再生公共资源，需要充分利用以提高社会效率，也需 要保护以维持人类赖以生存的环境质量。环境作为一种资源在其环境容量内使 用是合理的，零排放是不经济的或低效率的，如果能做到对这种资源的合理配 置就可以提高利用这种资源产生的效益和减少治理污染的社会成本p “。但如果 对其使用超过环境容量将会破坏环境质量，破坏社会生存环境。因此，需要寻 找对环境容量的分配方式和管理模式，使其产生最大效益又能保护环境这一公 共资源持续利用的能力。本文将在大气的自净能力下探讨排污权的初始配置方 式。 4 2 大气排污权初始分配的计划方式 资源与环境是人类赖以生存和发展的物质基础和条件，作为地球生态的两 个方面，二者共同构成矛盾的统一体，相辅相成又相互制约。当与经济联系起 来时，便具有确稀缺性和极限性。由于人类自身生理方面的原因，人类的生存 对自然环境提出了一定要求，即要求环境具有一定的质量才能使人类生存。但 环境的质量又依赖于人们的行为。一部分人由于其生产行为、生活行为或无意 识的行为可能破坏适应人类生存的环境质量，而环境是任何社会成员都需要， 且任何社会成员都无法独立拥有其所有权和管理权的一种资源，它不同于一般 私人物品，不具有消费上的排他性，不是你用了我就不能再用，而是只要它存 在，你可以消费，我也可以消费。因此，大气环境是一种公共资源，它具有公共 资源的一般属性，如供应的联合性、有限性、和使用的分散性、高度相互依存 性与不可分性。经济学理论的研究认为公共物品由于其产权制度不明确、使用 不具有排他性以及使用不需支付任何费用，因而会造成这一物品的过度使用， 而过度使用则又会引致这一物品使用的低效率。公共物品的使用还有另一个特 点，就是任何一个人都可以对自己在使用这种物品时给他人或环境带来的影响 无所顾忌，这时，就会产生经济学中经常讲到的外部效应问题，而这种外部效 应的负面影响则会破坏他人或社会的利益，进而损害使用这一物品的个人自身 利益。如城市中的公共绿地，由于允许每个人进入，就会招致游人的任意践踏， 最终会毁坏这些绿地。这就是所谓的拥挤竞争现象。由于经济利益的驱使，这 种拥挤竞争现象随着企业生产排污量的增加必然会产生，管理与社会公众利益 有着密切关系而又不能严格界定个体所有权的大气污染这一公共资源是政府的 重要责任。 政府管理这种公共资源最通常的方式是计划配置方式【3 6 1 ，就是由国家投资 配置大气资源，并且完全由国家直接进行垄断经营管理。其基本特征是，市场 经济法则在这里不适用，强调无偿性和社会效益。计划者根据大气资源可持续 利用排污量按某种方式确定的不同用户之间的分配。一般地，计划者( 政府) 按全社会生产取得最大效益的方式在各个企业之间分配排污初始权。 下面我们从计划分配的观点，来探讨企业在自由生产，自身投入污染设备 与技术，社会也建大气污染处理厂的情况下。由计划者确定所有企业生产与摔 污治污计划和社会的治污计划并使全社会效益最大化的分配方案。 设有丹个企业( 潜在的排污者) ，计划者准备分配给企业f 的初始排污权为z ， 设企业i 的污染函数为而( q 9 ( 生产量为g f 时产生的污染量) ，计划者为实现全社 会最优效益的制定企业的生产计划与排污治污计划和社会的治污计划则按如下 模型确定： 三jl 珊警 ( 只吼一f ( q ，) 一c ，( 茧) ) 一c ( ，( 吼) 一磊) 一6 0 ) ) ( 1a ) 7 i = 1，l z l + z 2 + + ：h 蔓b o ( 1 b ) 毛，z 2 ，z n 0o c ) 其中p f 表示生产产品的价格，：表示生产的成本函数，c ( ) 是企业治污成本函数， c ( + ) 是社会治污成本函数。在( 1a ) 中，求和号中第一项为企业f 的生产产量为吼、 自治污染量6 后的利润，第二项为社会治理所有企业排放污染物总量超过大气 的自净能力部分的治污成本。于是( 1a ) 式反映了使全社会效益最大化的企业生 产行为、企业治污行为和社会治污行为；( 1 b ) 表示分给所有的排污权不能超过 大气的自净能力b d ；( 1 c ) 表明各个企业分得的排污权非负。根据最优性条件，这 些行为具体由下式确定： 上 p 一f 一( g i )