（劳动经济学专业论文）政府投资影响我国城乡收入差距的作用机制研究.pdf

、 1 k 、 r 0 ，c：j_ 原创性声明 ll i i i i iiiiu l li l l l l l l l lu l l l i y 17 9 0 2 5 7 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任 由本人承担。 论文作者签名：乍韶易 日期：加，矿够f 7 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文 的印刷件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山 东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：址导师签名：4 主兰量日期：业纱 一，il 基 、r k 墨 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t 第一章 导言1 1 1 研究背景1 1 2 相关概念的界定2 1 3 研究思路及主要内容4 1 4 研究依据的理论和方法7 1 5 本项研究的创新点与不足9 第二章关于城乡收入差距研究的文献综述l o 2 1 测定城乡收入差距的指标选取l o 2 2 关于城乡收入差距的成因研究1 1 2 3 关于城乡收入差距的对策研究1 4 第三章人力资本溢出效应城乡两区域模型1 8 3 1 城乡收入一产出函数静态模型1 8 3 2 农村人力资本流动对城乡收入差距的影响2 0 第四章城乡收入不平等及其动态变化模型2 l 4 1 城乡收入函数的构造。2 l 4 2 城乡人均收入生成函数及其“均衡”收入2 4 第五章中国城乡收入差距动态演进的理论机制2 9 5 1中国城乡收入差距的形成及其动态变化机制分析2 9 5 2 缩小我国城乡收入差距的理论机制3 3 5 3 本章小结3 5 第六章城乡收入差距实证计量分析3 7 6 1 城乡发展差距计量模型介绍3 7 6 2 变量选取和数据说明。3 8 6 3 城乡发展差距的实证分析4 0 第七章 政策建议4 2 7 1大力扶助农村教育提升农村人力资本水平：4 2 7 2 加大农业科技研发提高农业生产技术水平4 3 7 3 加强农村基础设施建设铺好农村发展基石4 4 7 4 建立政策法规体系扩大农村金融信贷供给4 4 山东大学硕士学位论文 7 5 推进户籍制度改革健全农村社会保障体系4 4 参考文献4 6 附录4 8 附录( 一) 4 8 附录( 二) 4 9 附录( 三) 4 9 附录( 四) 5 0 附录( 五) 5 l 致谢5 2 攻读硕士学位期间发表的论文5 3 一 由 k 羽1a一 山东人学硕士学位论文 c o n t e n t s a b s t r a c t ( i nc h i n e s e ) i a b s t r a c t ( i ne n g l i s h ) c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n - - 。i 1 1 b a c k g r o u n do ft h es t u d y ? 1 1 2d e f i n i t i o no fc o r r e l a t i v ec o n c e p t s - - 2 1 3m a i nv i e w sa n dc o n t e n t so ft h es t u d y 。4 1 4t h e o r e t i cf o u n d a t i o na n dm e t h o d so ft h es t u d y 7 1 5m a i ni n n o v a t i o no ft h es t u d ya n di t sf l a w s 。9 c h a p t e r2 r e l a t i v el i t e r a t u r er e v i e w l o 2 1t h er e c k o n i n gi n d e x so fu r b a n - r u r a li n c o m eg a p 。1 0 2 2t h ec a u s eo fu r b a n - r u r a li n c o m eg a p 11 2 3r e a r c ho fn a r r o w i n gt h ed e v e l o p m e n tg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s 1 4 c h a p t e r3 t w or e g i o nm o d e l so nh u m a nc a p i t a ls p i l l - o v e re f f e c t si nu r b a na n d r u r a ia r e a s 1 8 3 1s t a t i ci n c o m e - o u t p u tm o d e lo fu r b a na n dr u r a la r e a s 18 3 2 t h ei m p a c to fr u r a lh u m a nc a p i t a lf l o w so nu r b a n - r u r a li n c o m eg a p 2 0 c h a p t e r4 am o d e lf o ru r b a n r u r a li n c o m ei n e q u a l i t ya n di t sd y n a m i c e v o l u t i o n 一2 l 4 1e s t a b l i s h m e n to fu r b a n - r u r a li n c o m ef u n c t i o n 2 1 4 2p e rc a p i t ai n c o m ep r o d u c t i o nf u n c t i o na n db a l a n c e di n c o m ei nu r b a na n d r u r a la r e a s 2 4 c h a p t e r 5t h e o r e t i c a lm e c h a n i s mo fd y n a m i ce e v o l v e m e n to fc h i n a s u r b a n r u r a li n c o m eg a p s 2 9 5 1 a n a l y s i so nt h ef o r m a t i o n a n de v o l v e m e n tm e c h a n i s mo fc h i n a s u r b a n - r u r a li n c o m eg a p s - - 。2 9 、5 2d i f f e r e n c eo fp h y s i c a lc a p i t a ll e a d st ot h ee x p a n d i n gi n c o m eg a p si nu r b a n a n dr u r a la r e a s 一3 3 5 3c o n c l u s i o n 3 5 c h a p t e r6e m p i r i c a ls t u d yo fu r b a n r u r a li n c o m eg a p 3 7 6 1i n t r o d u c t i o no fe c o n o m e t r i cm o d e l 3 7 6 2s e l e c t i o no fv a r i a b l e sa n dd e s c r i p t i o no ft h ed a t a ”3 8 6 3 e m p i r i c a la n a l y s i s 4 0 c h a p t e r7r e c o m m e n d a t i o n s 4 2 7 1 s t r o n g l ys u p p o r tr u r a le d u c a t i o n ，e n h a n c et h el e v e lo fh u m a nc a p i t a li nr u r a l a r e a s 4 2 k 。， 7 2 i n c r e a s et h ea g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e s e a r c h ，i m p r o v e t h e t e c h n o l o g i c a ll e v e lo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n 4 r j 7 3 s t r e n g t h e nt h er u r a li n f r a s t r u c t u r e ，l a yt h ec o r n e r s t o n eo f r u r a ld e v e l o p m e n t 4 4 7 4e s t a b l i s hp o l i c ya n dr e g u l a t i o ns y s t e mt oe x p a n dt h es u p p l yo fr u r a lf i n a n c e 4 4 7 5p r o m o t et h er e f o r mo fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e ma n d s o c i a ls e c u r i t y s y s t e mi nr u r a la r e a s 4 4 r e f e r e n c e s 4 0 a p p e n d i x s 4 8 a p p e n d i x ( 1 ) 4 芍 a p p e n d i x ( 2 ) 4 9 a p p e n d i x ( 3 ) 4 9 a p p e n d i x ( 4 ) 一5 u a p p e n d i x ( 5 ) 一) 1 a c k n o w l e d g m e n t ，：二 p u b l i s h e dp a p e r sd u r i n gt h es t u d yf o rm a s t e rd e g r e e 5 = ， i ， jjj f l ， 策，国内外学者从不同角度进行了大量研究。 本文采用理论研究与实证研究相结合的方法，从农村人力资本外溢的角度解 释城乡收入差距，通过构建理论模型解释城乡发展差距的演变路径和成因，强调 政府干预是缩小城乡发展差距的重要途径。 本文的研究分导言、相关文献综述、理论研究、实证研究和政策建议五大部 分。 导言部分( 第一章) ，引出文章的研究问题，并对相关的概念、文章的创新 点以及存在的不足作了简要的说明。 相关文献综述部分( 第二章) ，从城乡收入差距研究指标、差距的成因和缩 小差距的对策三个方面对相关文献作简要综述，并重点介绍本文研究的理论基础 侯风云的人力资本溢出效应两区域模型和贝克尔的家庭收入不平等及其世 代间变动性理论。 理论部分( 第三、四、五章) ：在第三章，突出强调人力资本在经济发展中 的重要作用，通过构造以人力资本为投入要素的城乡产出函数，静态分析农村人 力资本向城市“溢出”的决定机制及其对城乡收入的影响；在第四章，受1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖获得者加里斯坦利贝克尔的家庭论中“不平等和世代 之间的变动性”一文的启发，试图在构造城乡收入函数的基础上，建立一个城乡 收入不平等及其动态演化模型，分析政府投入水平、物质资本投资和人力资本存 量以及一些社会参数对城乡收入水平的影响，考察城乡收入差距的动态演变；最 后在第五章，通过对模型的分析，进一步说明政府行为在中国城乡经济发展中的 作用：指出仅依靠市场的理性选择，必然造成城乡发展差距持续扩大的恶性循环； 然而，如果辅之以政府的良性调节，城乡差距就会趋小。 实证部分( 第六章) ，通过收集的数据，实证说明城乡间物质资本投资差距、 人力资本投资差距导致城乡收入差距的增大，但政府增加对农村的投资能够有效 坐查奎堂堡主兰垡垒奎 缩小城乡收入差距。 政策建议部分( 第七章) ，在前文理论研究和实证检验的基础上提出政府应 该从教育、科技、基础设施、农村金融、社会保障等几个方面加大对农村的投资 额，缩小城乡发展差距的建议。 关键词：城乡收入差距；政府投入；人力资本；溢出效应 a b s t r a c t i nc h i n a , s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g p o l i c yt oo u t s i d e ，t h eu r b a n - r u r a ii n c o m e 1 n e q u a l i t yh a sb e e ng r o w i n g t h i si sa b i gt r e a tt ot h es t a b i l i t yo fo u rs o c i e t ya n dt h e c o n t l n u m gd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s a sah o t t o p i c ，t h eu r b a n 州r a li n c o m e m e q u a l i t yh a sa t t r a c t e dt h eg o v e r n m e n ta n da c a d e m i a sa t t e n t i o n t h es c h o l a r sh o n l e a n da b r o a dc o n d u c t e dm a s s i v er e s e a r c hf r o mt h ed i f f e r e n t a n g | e s 沁s t u d yt h er e a s o n s o fi n c o m ed i s p a r i t ya n ds e a r c ht h ec o u n t e r m e a s u r e t or e d u c ei t t h l sa r t i c l eu s e st h em e t h o dt h a tt h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c hc o m b i n e s w i t ht h e e m p l n c a ls t u d y ，f r o mt h er u r a lh u m a nc a p i t a lo v e r f l o w sa n g l et oe x p l a i nu r b a n - - f u r a l 1 n c o m ed l f f e e n t i a l i te x p l a i n st h eu r b a n - r u r a ld e v e l o p m e n t d i s p 撕t y se v o l u t i o n a r v p a t ha n dt h er e a s o n so ff o r m a t i o nt h r o u g ht h e o r e t i c a l m o d e l s f i n a l l yi th i g h l i g h t st h a t t h eg o r e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni sa ne f f e c t i v ea n d i m p o r t a n tw a yt or e d u c eu r b a n 呵1 l r a l d e v e l o p m e n td i s p a r i t y t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t o f i v ep a r t s ：t h ei n t r o d u c t i o n ，t h e r e l a t e dl i t e r a t u r e r e v l e w s ，t h ef u n d a m e n t a lr e s e a r c h ，t h ee m p i r i c a ls t u d ya n dt h e p o l i c ya d v i s e m e n t s t h e1 附o d u c t i o np a r t ( t h ef i r s tc h a p t e r ) ，d r a w so u tt h e a r t i c l e sr e s e a r c hq u e s t i o n ， d e f i n e ss o m er e l a t e dc o n c e p t sa n dg i v e sa b r i e fi n t r o d u c t i o no ft h ei n n o v a t i o na sw e n a st h ee x i s t e n c ei n s u f f i c i e n c yo ft h i sa r t i c l e 1n er e l a t e dl i t e r a t u r er e v i e w sp a r t ( t h es e c o n dc h a p t e r ) ，m a k e sa b r i e fs u m m a r v t ot h er 以a t e dl i t e r a t u r ef r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ei n d e x e so fu r b a n - r u r a l i n c o m ed i s p a r i t y t h ed l s p a r i t yo r i g i n ，t h e c o u n t e r m e a s u r e st or e d u c ei n c o m e g a p i na d d i t i o n i t i n t r o d u c e s p r o f e s s o rh o u sh u m a nc a p i t a lo v e r f l o wo ft w or e g i o n sa n db e c k e r s h o u s e h o l d1 眦o m ei n e q u a l i t ya n dg e n e r a t i o n v a r i a b i l i t yt h e o r yi nd e t a i l ，w h i c ha r et h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h i sp a p e r t h em e o r yp a r t ( t h et h i r d ，f o u r t h ，f i f t hc h a p t e r ) ：i nt h et h i r d c h a p t e r , i th i g h l i g h t s t h el m p o r t a n tr o l eo fh u m a n c a p i t a li ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds t a t i c a l l ya n a l v z e s t h ed e c l s l o n - m a k i n gm e c h a n i s mo f r u r a lh u m a nc a p i t a l ”s p i l l o v e r ”t ot h ec i t ya n di t s 1 m p a c t0 nt h er u r a l - u r b a ni n c o m e t h r o u g hu r b a na n dr u r a l o u t p u tf h n c t i o n c o n s t m c t i n gb ym p u te l e m e n t so fh u m a nc a p i t a l ：i nt h ef o u r t ha n df i f t h c h a p t e r s ， e n l i g h t e n i n gb yt h ep a p e r ”i n e q u a l i t ya n dt h e v a r i a b i l i t yb e t w e e n t h eg e n e r a t i o n s ，i i n ” at r e a t i s eo nt h e f a m i l y ”w r i t t e nb yt h en o b e le c o n o m i c sp r i z ew i r u l e rg a r yb e c k e r jlifjiil，iiiilliiiiiiii-il_- 山东大学硕士学位论文 s t a n l e yi n1 9 9 2 ，i ta t t e m p t st oc o n s t r u c taf u n c t i o no ft h eu r b a n - r u r a li n e q u a l i t y i n c o m ed y n a m i ce v o l u t i o nm o d e lb a s e do nt h ee s t a b l i s h m e n to fa l lu r b a n - r u r a li n c o m e f u n c t i o n ，t oa n a l y z et h ee f f e c t so ft h el e v e l so fg o v e r n m e n ti n v e s t m e n t ，p h y s i c a l c a p i t a li n v e s t m e n ta n dh u m a nc a p i t a ls t o c k , a sw e l la san u m b e ro fs o c i a lp a r a m e t e r s o nu r b a n - r u r a li n c o m el e v e l s ，t oe x a m i n et h ed y n a m i ce v o l u t i o no fu r b a n - r u r a l i n c o m eg a p ，a n df u r t h e rt os t a t et h ee f f e c to ft h eg o v e r n m e n t sb e h a v i o ri nc h i n a s u r b a na n dr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h a to n l yr e l y so nt h em a r k e t sr a t i o n a lc h o i c e i n e v i t a b l yl e a d st ot h ed e v e l o p m e n tg a pb e t w e e nu r b a na n d r u r a la r e a sc o n t i n u i n gt o e x p a n di nav i c i o u sc y c l e ；h o w e v e r ，i fs u p p l e m e n t e db yab e n i g na d j u s t m e n tb yt h e g o v e r n m e n t ，t h eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a sw i l lt e n dt ob es m a l l e r 噜 t h ee m p i r i c a ls t u d yp a r t ( t h es i x t hc h a p t e r ) ，t h r o u g ht h ee m p i r i c a ld a t a ，p r o v e s t h a tt h ec a p i t a ls p e n d i n gd i s p a r i t ya n dt h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n td i s p a r i t yc a u s e t h eu r b a n - r u r a li n c o m ed i f f e r e n t i a le n l a r g e m e n t ，b u tt h eg o v e r n m e n tc a nr e d u c et h i s r e n de f f e c t i v e l yi fi ti n c r e a s e si n v e s t m e n tt ot h er u r a la r e a s t h ep o l i c ys u g g e s t i o np a r t ( t h es e v e n t hc h a p t e r ) ，i nt h ep r e a m b l ef u n d a m e n t a lo f t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n de m p i r i c a ls t u d y ，p r o p o s e st h a tt h eg o v e r n m e n tc a l li n c r e a s e i n v e s t m e n tt or u r a la r e a si nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ee d u c a t i o n ，t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ，t h ei n f r a s t r u c t u r e ，t h er u r a lf i n a n c ea n dt h es o c i a ls e c u r i t y k e yw o r d s ：u r b a n - r u r a li n c o m ed i s p a r i t y ；g o v e r n m e n ti n v e s t m e n t ；h u m a nc a p i t a l ； s p i l l - o v e re f f e c t i v 卅r、- 山东大学硕士学位论文 第一章导言 1 1研究背景 城乡居民收入差距在世界各国工业化过程中长期存在是不争的事实。无论是 农业禀赋资源丰富的欧美，还是农业资源禀赋稀缺的东亚国家和地区，只要存在 工业和农业两大产业部门，就存在城乡居民收入差距的现象。中国体制转变之前， 由于实行城市偏向的经济政策，城市发展水平远远高于农村，政府实行低工资、 高积累的政策，不论城市居民还是农村居民，其收入水平基本只够基本生活需要， 没有剩余，所以城乡居民收入差距并不十分明显。但是在体制改革之后，虽然农 村进行了调动农民生产积极性的承包制改革，农业生产和农民收入有大幅度提 高，但是由于政府继续实行城乡差别的政策以及由于城乡基础设施差别巨大，农 民作为理性经济人，大量流向城市，寻求收入更高的就业机会，其结果是在制度 改革之后，城乡发展差距不断拉大1 。蔡畴、杨涛( 2 0 0 0 ) 为了进行比较，收集了 3 6 个国家农业和非农业标准劳动者的收入比率，发现无论是发达国家、发展中国 家，还是原计划经济国家，这一比率大都低于1 5 ，而在中国这一比值通常在2 3 之间波动。中国的城乡收入差距明显的大于世界上其它多数国家，值得我们关注 和警惕。 针对中国改革开放以来城乡收入差距不断扩大的事实和其带来的负面影响， 在十七届三中全会上，政府提出农业基础仍然薄弱，最需要加强；农村发展仍然 滞后，最需要扶持：农民增收仍然困难，最需要加快；农民增收问题成为党中央 和政府亟待解决的一个问题。新古典经济增长理论认为，在市场经济条件下，随 着生产要素的自由流动，各要素的边际生产力和边际报酬都将趋于均等化。用这 一理论来分析中国劳动力市场和城乡收入，随着中国户籍制度的松动和农村劳动 力大规模的向城市流动，城乡劳动力的边际报酬将会趋于均等，城乡收入应该逐 渐缩小。但是，现实却是中国城乡收入差距与城乡劳动力流动规模同时扩大。这 是因为在城市偏向的不平衡城乡发展战略下，为了解决大量的农村剩余劳动力的 就业问题，中国实行低劳动成本支持的出口导向政策。由于劳动者收入水平低， 1 详细数据参见附录( 一) 。 山东大学硕士学位论文 有支付能力的需求不足，使内需水平不能得到很好地提高，农民不能因为外出打 工而很好地改善自己的生活状况，因此，经济发展水平持续提高，但城乡发展差 距却没有改到缓解，农民没有与城市居民同等享受到经济高速增长的成果。不断 拉大的城乡差距一方面导致农民以至农村的发展后劲不足，另一方面由于占中国 绝大多数人口的农民收入水平低，造成中国内需不能很好地提高，于是经济发展 及就业状况的改善不得不严重依赖出口，国民经济的持续发展受制于国际贸易条 件的改善理论与现实的背离促使学者们从不同的角度寻找原因。 很多学者指出城乡收入不断扩大是由中国的城乡区别对待的社会制度和政 策造成的，比如城乡拥有的资源禀赋( 包括自然资源、物质资本和人力资本) 差 异大，政府投资收入分配政策具有严重的城市偏向等等。因此学者们提出打破城 乡二元壁垒，促进劳动力合理流动；加大农村教育投入，提高农民素质；发展劳 动密集型企业为农民创造就业机会：加快城市化进程，减少农民数量；调整财政 政策，建立农业和农村的支持、保护体系等一系列的政策建议。但是在考虑农民 增收问题时，我们不能脱离中国的现实：农村人口占总人口的三分之二，大量农 村人口涌入城市，而城市无论是硬件设施还是软件环境都不具备完全接纳这部分 流动人口的能力：同时大量具有相对高素质农村人口流入城市，剩余农村人力资 本不具备发展现代农业的潜力，农业发展缓慢，农民增收困难。在中国这样一个 人口大国，脱离人口问题仅从经济角度去研究经济问题，是行不通的。 因此，本文不仅要从经济理论上去研究城乡收入差距产生的原因以及其发展 路径，更要结合中国的实际国情，以理论为基础探索适合中国国情的城乡协调发 展之路。在以上背景下，本文首先根据侯风云的人力资本溢出效应两区域模型理 论构造一个静态的人力资本溢出城乡收入差距模型，然后构造一个动态情况下城 乡收入不平等及其演变的理论模型，重点探讨农村人力资本溢出和政府投资与城 乡收入差距之间的关系；最后通过搜集的数据实证检验二者对城乡收入差距的影 响程度；最后提出相应的政策建议。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 人力资本和人力资本溢出 按照马克思主义经济学的观点，资本是一种可以带来超过投资价值的价值， 并且这种超额价值能为投资者所占有和支配。最初对“资本”的定义仅仅局限于 物质资本，然而今天我们所说的资本不仅包括物质资本，还包括人力资本。 2 嘲 山东大学硕士学位论文 在经济学理论史上，关于人力资本的思想渊源可以追溯到古典经济学家威 廉配第( 1 6 7 6 ) ，他首次将人的“技艺”与土地、物质资本和劳动一起列为创 造价值的四大要素。1 7 7 6 年古典经济学家的鼻祖亚当斯密在国富论中写到 劳动需要通过接受教育、学习技能来获得才能，这种才能将会为劳动者及社会带 来财富。这说明那一时期的经济学家已经开始将投资于人的有用才能的价值当作 资本看待了。到了1 9 世纪，许多经济学家( 萨伊、李斯特、马歇尔等) 开始将人的 技能和能力看作是一种资本，认为“所有的投资中，最有价值的就是对人本身的 投资”( 马歇尔，1 8 6 5 ) 。直到1 9 6 0 年，美国经济学家t w 舒尔茨在“人力资本 投资”演讲时说“人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远 比物质和劳动力数量的增加重要的多”，并且系统地阐述了人力资本理论。此后， 人们研究的视角开始转向人力资本理论。由此形成了现代人力资本理论的研究框 架，该理论认为物质资本指现有物质产品上的资本，包括j 一房、机器、设备、原 材料、土地、货币和其他有价证券等；而人力资本则是体现在人身上的资本，即 对生产者进行教育、职业培训等支出及其在接受教育时的机会成本等的总和，表 现为蕴含于人身上的各种生产知识、劳动与管理技能以及健康素质的存量总和。 一些学者从内容上把“人力资本”定义为劳动者的知识、技能和健康状况的 总和。另外一些学者从形成的角度来定义人力资本：例如，贝克尔认为：“人力 资本是通过人力投资形成的资本，用于增加人的资源、影响未来的货币和消费能 力的投资。”因此，不少学者把人力资本定义为：人们在教育、职业培训、健康、 移民等方面投资所形成的资本。此外，一些学者从前两者结合的角度来定义人力 资本。如国内学者李玲认为：“所谓人力资本是指通过后天投入而凝结在人体内， 具有经济价值并能带来未来收益和据此参与收益分享的知识、经验、技术、能力、 工作努力程度、协作力、健康及其他质量因素的总和。”1 综合以上研究，本文认为人力资本指的是个体通过接受教育、“干中学”、 在职培训、医疗保健和迁移等途径而凝结于人体的、能带来经济收益并且凭之分 享收益的知识、经验、技能和其他能力因素的总合。从资本概念的角度来说，人 力资本就是个体通过后天投入所具有的能带来超过投入价值的价值，并且凭借个 体对这种资本的占有权利能够对这种超额价值进行占有和分配。与物质资本相 比，人力资本具有不可分割和不可脱离资本主体的特性。 李爱梅：关于“人力资本”的概念。 山东大学硕士学位论文 1 2 2 政府投资 从投资主体的角度来看，投资是由政府投资和非政府投资两大部分构成的。 我们通常说的政府投资是指政府为了实现其职能，满足社会公共需要，实现经济 和社会发展战略，投入资金用以转化为实物资产的行为和过程。与政府投资相对 应的非政府投资则是指由具有独立经济利益的微观经济主体进行的投氮政府投 资的范围一般限制在公共领域，主要包括对公益性项目和基础设施项目的投资。 政府投资的目的是均衡社会投资，发挥宏观调控作用，弥补市场失灵，进而调节 投资结构，引导投资方向，最终维护社会公平，推动社会经济发展。 本文的“政府投资”概念涉及的范围相对广泛，不仅包括政府在公益性项目 和基础设施项目上的投资，还包括政府在科教文卫、抚恤、社会福利救济和价格 补贴等方面的财政支出。这是因为政府在以上方面的投资和支出都不同程度地影 响人力资本的形成和社会经济的增长。 1 3 研究思路及主要内容 以相关理论为基础，本文从投入要素的角度研究城乡发展差距。最初由于城 乡间物质资本、人力资本投资差异和政府城市偏向的发展战略导致初始的发展差 距：随着市场经济体制的建立，在市场机制的作用下，生产要素从收益率低的区 域向收益率高的区域流动( 由农村向城市流动) ，城乡发展差距进一步扩大。因 此，要想改变城乡发展差距逐步扩大的趋势，必须借助于外界的力量改变城乡间 生产要素的流动趋势，而政府无论从其宏观调控的职责还是从其自身的能力来 看，都是最好的干预市场机制、引导城乡统筹协调发展的外部力量。 农村人力资本向城市“溢出”对城乡发展差距的影响和政府投资在城乡发展 差距中所起的作用是本文研究的重点。在侯风云的人力资本溢出效应两区域模型 理论的基础上，本文首先构造了城乡产出收入函数，静态地考察农村人力资本 溢出对城乡收入差距的影响，结果显示农村人力资本溢出扩大了城乡收入差距； 然后本文受贝克尔研究家庭收入差距及其世代间变动思路的启发，构造城乡收入 函数及其世代间变动模型，动态研究城乡收入差距的演变。本文在城乡收入动态 演变模型中加入农村人力资本溢出因素和政府投资因素，期望得n - 者在长期中 对城乡收入差距的影响，结果显示二者是影响城乡均衡收入的重要因素：从长期 看，农村人力资本溢出加剧了城乡收入差距：政府投资显著影响城乡收入差距， 如若政府加大对农村的投资，可以有效缩小城乡发展差距，并且政府的投资还可 4 一 以通过世代间的传递，长期发生作用。 此外本文还指出，城镇和乡村的发展并不是独立的，二者是一体化的发展体 系：一方面，从农村的角度看政府增加对农村的投资使得农村经济得到更好的发 展，农村收入增加：另一方面，从城市的角度看农民收入增加带动有效内需增加， 引导城市工业、服务业供给增加，城镇居民的收入也随之增加：再者，城市居民 收入增加通过扩散效应进一步带动农村居民收入增加，整个国民收入进入一个良 性循环体系，相互促进、共同发展。 本文的研究思路用图示表示如下： 图一：城乡发展差距的原因 城乡物质资本投入差距 人力资本投入差距 制民政什棚向 j l 卜7 l 作用于夕 城乡发展初始差距 ! ! 垄奎兰堡主兰垡堡奎 i i i - ：城乡一体化发展体系 6 嘲 主 位论文