（模式识别与智能系统专业论文）区域创新系统的动态模型设计及实证研究.pdf

摘要 摘要 当今世界，科学技术突飞猛进，经济全球化浪潮汹涌，国力竞争日趋激烈。 世界上各个国家和地区为保持竞争优势，纷纷制定并实施创新政策，不遗余力地 推动创新，以提高国家和地区的创新能力。我国作为一个发展中大国，由于各区 域创新资源的差异，不同区域间区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m s ，r i s ) 存在不同的发展模式和轨道，呈现出各自的特色。然而，在已有 r i s 的研究中，学者们关注更多的是r i s 的起源、特征、作用、绩效的评估等方 面，很少涉及到r i s 的内部机制问题。但实际上，r i s 的内部机制影响了r i s 的 效率。 因此，本文通过分析r i s 的研究内涵和已有r i s 运行机制的成果，结合技术 创新过程模型，将r i s 的五个主体要素与区域的经济环境、技术环境和市场环境 通过资金流、信息流有机关联起来，建立了r i s 的静态系统结构；接着，根据r i s 的动态特性和系统动力学处理复杂动态系统的优势，从建立r i s 的宗旨和动力学 建模的要求出发，确立了r i s 的指标体系，并据此完成r i s 动态系统结构的设计； 然后，以福建为例，结合系统动力学的标准动态模型和常见计量经济模型，成功 完成福建r i s 动态仿真模型的设计；接着，根据系统参数的能控性情况( 参数的 现实政策可控性) ，运用多情景规划技术和灵敏度分析技术完成r i s 政策效率的 学习，得出创新资本的投入力度、政府和居民的消费需求能力、技术扩散状况和 人力资源水平是影响区域创新能力提高的政策杠杆作用点；最后，根据以上研究 结论，给出提高福建区域创新能力的政策建议。 关键词：区域创新系统：技术创新；系统动力学 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h eb e g i n n i n go f t h i sc e n t u r y , a l o n gw i m r a p i da d v a n c eo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a n ds u d d e nr u s ho fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ec o m p e t i t i o na m o n gn a t i o n so ra r e a s t e n d st ob em o r ea n dm o r ei n t e n s i v e f o rt h es a k eo fm a i n t a i n i n g c o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea n di m p r o v i n gt h en a t i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y a n dt h e r c 百o n a l i n n o v a t i o n ，a 1 1t h en a t i o n so ra r e a se s t a b l i s ha n di m p l e m e n ti n n o v a t i o np o l i c i e s f u r t h e r m o r e ，t h e ys p a r e n oe f f o r tt o p r o m o t ei n n o v a t i o n a t t r i b u t e d t ot h e d i v e r s i f i c a t i o no fr e s o u r c eo f e a c hr e g i o n a li n n o v a t i o n ，i n d i v i d u a lc h a r a c t e rc o m e si n t o e x i s t e n c e ，w h i c hi sa l s oo w i n gt od i f f e r e n tm o d e sa n dt r a c k so fd e v e l o p m e n to f d i f f e r e n tr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ( r i s ) n e v e r t h e l e s s ，b a s e do at h er e l a t i v e r e s e a r c ho fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m sm a d eb ys c h o l a r sd o m e s t i ca n do v e r s e a s ，t h e y p a ym o r ee m p h a s i so no r i g i n ，f e a t u r e s ，r o l e s ，a n dp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n te t c o ft h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m t h a no nt h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s i n t e r n a l m e c h a n i s m t h es m o o t hm o v eo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s i n t e r n a lm e c h a n i s mh a s d e c i d e dt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n di n n o v a t i o np e r f o r m a n c e c o n s e q u e n t l y , t h er e s e a r c ho nt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s i n t e r n a lm e c h a n i s m h a ss t r i k i n gm e a n i n g o nt h eg r o u n do ft h ea n a l y s i so fe s s e n c eo fr i sa n di n t e r i o r o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，t h et h e s i sg e t st h ef i v ek e ye l e m e n t so fr i s ，r e g j i o n a le c o n o m i c e n v i r o n m e n t ，t e c h n o l c i 百c a le n v i r o n m e n ta n dm a r k e te n v i r o n m e n tt o g e t h e rw e l lw i t h c a p i t a lf l o wa n di n f o r m a t i o nf l o wt oe s t a b l i s ht h es t r u c t u r eo fs t a t i cr i s ，w h i c hi sa l s o a c c o r d i n gt ot h ei n n o v a t i o np r o c e s sm o d e l s s u b s e q u e n t l nt h et h e s i sm a k e su s eo fs y s t e md y n a m i c s ( s d ) t or e s e a r c hr _ i so nt h e b a s i so ft h ed y n a m i cc h a r a c t e ro fr i sa n dt h ea d v a n t a g eo fs di nd e a l i n g 新m c o m p l i c a t e dd y n a m i cs y s t e m a i m e dt oe s t a b l i s hd y n a m i cr i sm o d e l ，t h et h e s i ss e tu p r i si n d e x e sa n dt h e nf u l f i l lt h ed e s i g no f d y n a m i cs y s t e ms t r u c t u r eo f r i s a f t e r w a r d s ，t a k i n gf u j i a np r o v i n c ea sa ne x a m p l e ，t h et h e s i ss u c c e e di nc o n s t r u c t i n g t h ed y n a m i cs y s t e mm o d e lo ff u j i a nr i s w i mt h eh e l po fs t a n d a r dd y n a m i cm o d e l so f 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 s da n dc o m m o ne c o n o m e t r i cm o d e l s i nt h ef o l l o w i n g ，b a s e do nt h ec o n t r o l l a b l es t a t e so f s y s t e m a t i cp a r a m e t e r , t h et h e s i s a p p l i e st h et e c h n o l o g yo fm u l t i s c e n e sp r o j e c ta n dt h es e n s i t i v i t ya n a l y s i st oc o m p l e t e t h es t u d yo fp o l i c ye f f i c i e n c yo fr i s t h e nt h et h e s i sc o m et oac o n c l u s i o nt h a tt h e i n v e s t m e n to fi n n o v a t i o nc a p i t a l ，t h ep u r c h a s i n gp o w e ro fg o v e r n m e n t sa n dr e s i d e n t s ， t h es i t u a t i o no ft e c h n o l o g yd i f f u s i o na n dt h el e v e lo fh u m a nr e s o u r c e sh a v eag r e a t i m p a c to nt h ep o l i c yo f i m p r o v i n gt h ec a p a b i l i t yo f r e g i o n a li n n o v a t i o n f i n a l l y , s u m m a r i z i n gf r o mt h ea b o v es t u d i e s ，t h et h e s i sp u tf o r w a r dt h ea d v i c eo f i m p r o v i n gt h ec a p a b i l i t yo f r e g i o n a li n n o v a t i o no f f u j i a np r o v i n c e k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；s y s t e md y n a m i c s 本论文的撰写得到2 0 0 5 年福建省软科学重点项目的资助 第1 章绪论 第1 章绪论 区域核心竞争力是区域持续创新的结果，无论是区域产业核心竞争力还是企 业核心竞争力，都是长期创新的产物。区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m s ，r i s ) 可以优化创新资源配置，加强创新主体之间的互动，提高整个区 域的创新能力和创新水平，提高区域核心竞争力，使区域主导产业、支柱产业在 国内和国际市场保持持久竞争优势。因此，r i s 的研究具有重大的现实意义。 本章从阐述r i s 的相关研究成果出发，结合区域性、创新性和系统性三个特 性，给出本文对r i s 的定义；并在归纳分析r i s 研究现状的基础上，指明本文的 研究意义与研究特色。 1 1 区域创新系统概念 r i s 是在什么情况下提出? r i s 提出的目的是什么? r i s 与n i s 又有怎么样的 关系? 本节以解决这些问题为中心，通过综合分析r i s 的研究成果，结合自己的 理解，提出本文对r i s 的定义：然后，在辨析r i s 与n i s ( 国家创新系统，n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ，n i s ) 的联系和区别的基础上，阐明r i s 的相对独特性。 1 1 1 什么是区域创新系统 r i s 概念在1 9 9 2 年首次提出，英国卡迪里大学的库克 1 ( p h i l i pn i c h o l a s c o o k e ) 对它进行较早和较全面的理论研究与实践研究。它是n i s 的延伸，是世界 经济界和地理学界的一个新领域，它通过“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛 起”等经济的实践和经济理论展开得到发展。它以系统的、动态演化的观点将新 区域科学中的制度、文化、组织等因素和新马克思主义和新熊彼特主义的创新研 究在市场机制起主导作用的背景下结合起来，以解释区域进行系统性创新的能力 和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立区域学习创新、地方环境 和经济增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效理 论框架。 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 1 国外学者的观点 库克教授对r i s 进行了较早和较全面的理论及实证研究，在库克( c o o k ，1 9 9 6 ) 主编的区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用一书中，库克对r i s 的概念进行了较为详细的阐述，认为r i s 主要是由在地理上相互分工与关联的生 产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，而这种体系支持并 产生创新。魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 在探讨r i s 的概念时，认为广义的r i s 应包括： 进行创新产品生产供应的生产企业群：进行创新人才培养的教育机构：进 行创新知识与技术生产的研究机构：对创新活动进行金融、政策法规约束与支 持的政府机构：金融、商业等创新服务机构。其他一些学者，如阿希姆( a s h e i m ， 1 9 9 7 ) 、卡希奥拉托( c a s s i o l a t o ，1 9 9 9 ) 和卡尔松( c a r l s s o n ，1 9 9 9 ) 等，也从 不同角度论述了r i s 的概念。 2 本文以为，库克对r i s 概念的理解是从“创新是知识的产生、扩散和使用” 的角度出发，将r i s 定义为创新知识教育机构对创新人才的培养与创新知识 的传递；创新技术研究机构对创新知识与技术生产的作用；创新产品生 产企业对创新产品的实现，并由这三者所构成的一一个区域性组织体系。而魏格虽 然对r i s 概念理解的出发点与库克一致，但内容的阐述上更进一步。他不仅注意 到以上的三个要素，还关注到了对创新活动起重大影响作用的政府机构，如对创 新进行的金融与政策的支持与约束；以及起辅助作用的服务机构，如对创新的扩 散及实施的金融、技术支持等。因而魏格的定义更加完善。 2 我国学者的观点 r i s 的概念自2 0 世纪9 0 年代末引入我国，国内部分学者也对其进行探讨和 研究并提出自己的定义。其中主要有：冯之浚 3 主编的国家创新系统的理论与 政策一书认为r i s 是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构 和地方政府构成的创新系统。胡志坚、苏靖 4 认为，r i s 是某区域内由参加新技术 发展和扩散的企业、大学和研究机构以及政府组成的，为创造、储备和转让知识、 技能和新产品的相互作用的网络系统。潘德均( 2 0 0 1 ) 认为，r i s 是指地方有关部 门和机构相互作用而形成的推动创新的网络。周亚庆、张方华( 2 0 0 1 ) 认为区域技 术创新系统是区域范围内科技体系、教育体系、资金体系、文化、政府和企业等 为科学技术而努力的因素相互作用的系统。黄鲁成 5 认为，r i s 是指在特定的经 2 第l 章绪论 济区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新 所需要的物质条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。刘曙光 6 综 合国内外已有关于创新系统以及r i s 的定义，认为r i s 的概念至少应包括以下基 本内涵：( 1 ) 具有一定的地域空间范围和开放的边界：( 2 ) 以生产企业、研究与 开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元：( 3 ) 不同创新 单元之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构：( 4 ) 创新单元通过创 新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区 域社会、经济、生态产生影响：( 5 ) 通过与环境的作用和系统组织作用维持创新 的运行和实现创新的持续发展。 表1 - 1 区域创新系统的要素构成 要素界定功能界定 企业教育机构研究机构政府机构中介机构 库克 区域性组织体系 魏格 冯之俊 创新系统 胡志坚 创新网络系统 潘德均地方内有关部1 和机构推动创新的网络 周庆 各因素相互作用的系统 黄鲁成 区域内创新活动的指向 刘曙光 创新结构体系 资料来源：参考文献 1 】、 2 、 3 】、 4 】、 5 、 6 】 本文经过比较分析( 表l 一1 ) ，认为国内学者有关r i s 的定义与国外学者的定 义基本趋同。从要素构成方面比较可以看到，国内学者对于r i s 包含五个要素的 说法基本认同。但在阐述这五个要素在r i s 中的关系时，国内学者与国外学者又 略有不同。如冯之俊认为某地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和 地方政府就构成了r i s ，但这显然与“区域系统”混同了；胡志坚等对各要素加 了定语“区域内参加新技术发展和扩散”，虽说比前者又进了一步，但忽视了基 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 础研究、应用研究和试验发展的区别。黄鲁成将r i s 分为主体要素、非主体要素 以及起协调作用的制度与政策网络，整体上看来很全面，但混淆了创新单元( 主 体要素) 与创新要素( 基本要素) 的概念。刘曙光在总结国内外学者观点的基础 上，提出了r i s 的五个要素是一种相互关联并促进创新的组织结构与空间结构， 强调它是一种对区域社会、经济、生态产生影响的自组织结构及环境问的协调性。 因而，本文认为较为科学也较为全面完整，但缺点是不够精简。 3 。本文的观点 本文认为，r i s 的概念，应从它的区域性、创新性、系统性三个方面着手考 虑。首先，何谓“区域”? 广义的区域本是一个地理概念，至少可分为泛区域( p a n - - r e g i o n ) 、国家( s t a t e ) 、和亚区域( s u b - - r e g i o n ) 三个层次。狭义的区域是 指亚区域。它是国家范围内的不同部分，可按地理、政治、经济和文化等相似性 标准、能够区分另类区域的标准以及内部固有的混合特色进行划分。行政区划及 其调整是基于以上各类标准的，因此，行政区域往往是地理的、政治的、经济的 和文化的区域综合体。我国的行政区域划分为省( 自治区) 、市、县、和乡四个 层次。本文研究的区域仅指亚区域，且跟省级行政区域相对应。 其次，何谓“创新”? 美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在经济发展 理论一书中，最早提出创新是一个经济学概念。他将“创新”与“发明”和“发 现”区别开来，将其定义为在生产体系中引入一种新的生产要素的组合。这种新 组合具体包括：采用一种新产品：采用一种新的生产方法：开辟一个新的 市场；掌握一种新的原材料或半成品来源； 实现任何一种工业的新的组织形 式。前四点属于不同形式的技术创新，最后一点属于组织创新或制度创新。但2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代对创新的研究却只停留在企业层次上，创新的含义也仅仅 停留在“技术创新”上，创新实践行为则注重于研究与发展( r d ) 投入和产出。 从2 0 世纪6 0 年代至2 0 世纪9 0 年代初，国际上出现了五代具有代表性的企业技 术创新过程模型，分别是技术推动的创新进程模型、需求拉动的创新过程模型、 技术与市场交互作用的创新过程模型、一体化创新过程模型和系统集成网络模 型。最先突破企业层次对创新理论进行研究的当属冯希伯尔( v o nh i p p e l ) 和 伦德尔( b e n g t a k el u n d v a l l ) ，他们于2 0 世纪7 0 年代末发现了用户和供应商 在创新过程中的作用。1 9 8 7 年弗里曼在对日本的创新实践进行研究时则进一步发 第1 章绪论 现了政府对创新过程的作用，或许还得益于李斯特( f r i e d r i c hl i s t ) 的“国家 专有因素”的思想，他第一次正式提出了“国家创新系统”概念。 最后，何谓“系统”? 系统是由两个以上可以相互区别的要素构成的集合体； 各要素之间存在着一定的联系和相互作用，形成特定的结构和功能；它从属于更 大的系统。 因此，本文认为r i s 应为：以促进创新的发生、扩散和应用为目的，以企业、 科研机构、教育机构、中介机构和政府机构为主体，以资金流、信息流为传递介 质而构成的具有协调和控制功能的区域性组织系统。 i i 2 区域创新系统的研究范畴 要做好r i s 研究，就必须弄清r i s 的研究范畴，即在弄清r i s 自身系统特征 的基础上，确定r i s 与n i s ( 国家创新系统，n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，n i s ) 的关系，明晰它们的联系与区别，明确r i s 研究的相对独特性。 1 r i s 与n i s 的联系与区别 7 8 r i s 是n i s 的基础和有机组成部分，是n i s 在具体领域和具体地区的深化和 细化。作为n i s 重要组成部分的r i s ，包括创新主体、创新的环境和创新的机制 等多个方面，体现n i s 的层次性特点，是n i s 在区域层次上的延伸，是区域创新 能力提高的根本保证。建设r i s ，最大限度地提高创新效率，降低创新成本，使 创新所需的各种资源得到有效的整合和利用，各种知识和信息得到合理的配置和 使用，各种服务得到及时全面的供应，是大幅度提高区域创新能力和竞争力的根 本途径，也是把国家目标与区域发展结合起来，提高国家整体创新能力和竞争力， 大力推进n i s 建设的重要内容。r i s 的核心在于地区政府创造一个有利于企业创 新的氛围和环境，促进区域内有创新能力的企业普遍地、持续地、富有效率地实 现创新，从而推动本地区技术进步和结构升级，提高经济发展质量和区域竞争力。 区域创新与国家创新的不同之处在于：首先，地方政府是营造区域创新环境 的主体，国家创新环境则主要依靠由中央政府来营造；其次，地方政府要将中央 政府的创新政策和制度具体化到地区政策和地区的经济运作之中，并根据具体地 区的经济文化特征加以丰富和补充；再次，在政策环境中突出具体的产业政策， 鼓励富有地区特色和市场竞争力的产业集群的创新和发展；最后，所有为鼓励创 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 新而制定的区域政策都更加具有针对性和可操作性，具有直接的区域效果，成为 区域经济发展的直接推动力。 2 r i s 的相对独特性 r i s 是在原有的区域经济和资源禀赋的基础上建立的，这就决定了r i s 必须 有所侧重，应根据各自的自然条件、社会历史条件、经济发展水平和技术积累水 平等形成自己的特色，脱离这个基础或者忽视这些约束的根植性、历史性是不科 学的。但r i s 不是这种经济约束和资源禀赋必然的逻辑演变，它是在分析原有经 济体系要素内容和联结关系的基础上对其进行重组自适应优化，调整系统内生机 制，优化体系发展路径，得出理想的外部产出。 1 2 区域创新系统的研究进展 r i s 的研究是一项复杂的且具有现实意义的课题，但到目前为止，国内外有 关r i s 的研究还尚未建立起完整的理论体系，只是集中在对创新系统环境、创新 系统结构、创新系统功能、创新系统过程等的研究。 1 2 1 研究内容 为全面了解国内外有关r i s 的研究现状，经过查阅相关文献( 1 9 9 2 年至2 0 0 5 年) 并进行整理可以知道，目前关于r i s 的研究内容主要有如下( 表卜2 ) ： 1 2 2 研究进展 1 r i s 研究的特征 ( 1 ) 从研究内容上看，研究主要关注于r i s 的基本理论、功能及环境等；( 2 ) 从研究进展上看：对r i s 功能和环境的研究受到比较广泛的关注；区域创新环境 与r i s 的匹配成为研究的重点；与国家层次的区域创新体系相比较，区域层次的 创新体系研究相对落后；( 3 ) 从研究方法上看，研究以对具体地区的创新系统描 述为主。 2 国内r i s 研究的不足 纵观国内r i s 研究的进展，可以反映其中以下几个方面的特征：( 1 ) 我国r i s 第1 章绪论 的研究尚处在初始阶段，是我国创新理论研究中的一个薄弱环节。创新环境研究 前期理论引进较多也较深入，后续引入不足，在结合中国具体实际方面的成功案 例不多，尚未找到实际应用的突破点。过程及发展模式研究相对滞后，尚没有形成 完整的理论；( 2 ) 在研究方法上，局限于个体案例的经验总结和定性分析，以表面 的描述和分析为主，没有深入系统内部进行综合的定性与定量研究，缺乏系统和 规范化的分析指标体系；( 3 ) 在实践领域，缺乏系统、深入的r i s 专题研究，尚不 能充分地为政府决策提供科学的依据和可操作的对策。 表卜2 ：区域创新系统研究现状 国外国内 研究内容研究内容 区域创新 1 对不同层次区域创新环境的研究：如1 对不同层次区域创新环境的研究； 环境研究企业集群及其直接社会环境；2 对创新2 对创新环境与区域内企业与地方环 环境与区域内企业与地方环境的相互作境的相互作用问题；3 对区域整个创 用问题的研究；3 从地区政府角度对区新环境营造和优化的研究；4 在具体 域整体创新环境优化的研究：4 对创新案例分析中主要采用问卷调查的形式 环境的过程演化规律、发展轨道的动态 对区域创新环境进行评估。 研究。 r i s 结构1 区域创新主要组成单元的研究；2 1 - 区域创新主要组成单元；2 r i s 组 研究r i s 组织关联形式组织机构问作用内容织关联形式和组织机构间作用内容的 及组织结构整体变动的研究：3 对区域研究；3 对于r i s 的结构模式的研究： 创新空间网络的研究；4 区域创新集群4 对区域创新空间网络的研究；5 区 的研究；5 传统产业区创新研究；6 对域创新集群的研究。 创新区域差异和空间扩散的研究。 r i s 功能1 区域创新实力的分析；2 区域创新l _ 区域创新实力的分析；2 区域创新 研究 对区域发展影响研究：3 区域创新潜在对区域发展影响研究。 能力分析。 区域创新1 区域创新运行机制研究；2 区域创1 区域创新运行机制研究；2 区域创 过程研究新模式研究；3 区域创新演化过程研新模式研究；3 区域创新演化过程研 究。究。 资料来源：参考文献【9 】 1 0 j 【l l 】【1 2 1 3 】 1 3 本文的研究意义与特色 首先，经济科技的全球化、区域竞争的加剧和区域经济发展的不平衡，使得 r i s 的研究具有重要的实际价值；其次，本文运用系统动力学模型，从研究、发 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 现和模拟r i s 内部运行机制，综合定性与定量研究的长处，来完成创新战略的选 择，就更具有普遍重要的理论价值与实践指导意义。 1 3 1 研究意义 当今世界，经济科技全球一体化发展的趋势使得优势资源不断流入发达地 区，造成区域之间发展的不平衡，差距进一步拉大，区域之间获取有限资源的竞 争也因此愈加激烈。我国省与省之间为求自身的生存和发展，除开发和利用自身 的资源外，还积极跻身参与国内的产业分工，纷纷建立经济区，争取区域外资源 在本地区配置，如长江三角洲经济区、珠江三角洲经济区等。但从以往的发展经 验来看这种竞争排他性过强，而互补性不足，存在着普遍的重复建设和定位趋同 的问题。因为从总体上看，我国区域创新能力与经济发展水平密切相关，从东部 沿海向西部内陆由高到低呈梯状分布。同时，区域发展水平还取决于自身的资源 禀赋和周边的环境。 因此，能否实现以及如何实现经济的可持续增长是区域经济发展面临的重大 问题，在经济出现信息化、知识化、全球化和区域化的时代背景中，区域创新能力 成为区域经济获取国际竞争优势的决定性因素，构建r i s 已经成为实现持续快速 发展的主要战略选择。我国各个不同的区域应该根据自己的区情建立不同特色、 不同定位、不同规模、不同发展方向的独特r i s 。为此，需要研究r i s 运行的基 本规律，以便从中观层面制定科学的政策来促进区域竞争力的提升。 1 3 2 本文特色 1 本文的主要工作 r i s 的内部机制影响了r i s 的效率。因此，通过r i s 的内部机制，处理好要 素与要素、要素与系统的结合关系，创新要素才能更好的结合，发挥出系统功能 大于要素功能之和的效果，从而提高r i s 的效率，促进经济的高速发展。这对缩 小当前我国区域经济发展的不平衡具有实际指导意义。 本文主要从四个方面来研究、发现和模拟r i s 内部运行机制：通过综合分 析有关r i s 的观点，确定出本文关于r i s 的定义和研究范畴；分析归纳国内外 第l 章绪论 r i s 内部结构的研究成果，综合技术创新过程模型，确立出r i s 的静态系统结构； 在r i s 静态系统结构的基础上，根据系统动力学建模原理，建立了r i s 动态系 统结构，并结合定量分析技术，建立福建创新系统动态系统仿真模型：根据福 建r i s 动态系统仿真模型，运用多情景规划技术和灵敏度分析技术，找出提升福 建区域创新能力的政策杠杆点，并据此完成福建创新战略的制定。 2 本文的创新点 本文的创新之处在于，从区域性、创新性和系统性角度给出r i s 的定义； 设计出基于技术创新过程模型的r i s 静态系统结构：设计了r i s 动态系统结 构，并成功建立福建创新系统的动态系统仿真模型，完成福建创新政策杠杆点的 搜索。 ( 1 ) 本文通过归纳分析有关r i s 的文献，在总结吸收各位学者关于r i s 研 究成果的基础上，从区域性、创新性和系统性角度提出了本文对r i s 的定义：以 促进创新的发生、扩散和应用为目的，以企业、科研机构、教育机构、中介机构 和政府机构为主体，以资金流、信息流为传递介质而构成的具有协调和控制功能 的区域性组织系统。 ( 2 ) 本文在分析归纳r i s 运行机制研究文献的基础上，结合技术创新过程 模型，提出将区域经济环境、市场环境、技术环境做为影响因子纳入r i s 内部机 制研究的设想，并通过资金流、信息流将它们与r i s 的五个主体要素有机关联起 来，建立了r i s 静态系统结构。 ( 3 ) 本文在发现r i s 的动态特性和系统动力模型处理动态复杂系统的优势 的基础上，结合r i s 静态系统结构，在国内首次完整建立了r i s 的动态系统结构 和福建创新系统动态系统仿真模型，并运用多情景规划技术和灵敏度分析技术， 实现定量化的区域创新实证研究。 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 第2 章区域创新系统的静态系统结构设计 r i s 是与空间和时间阶段相关的，其发展变化的过程在空间上随环境的不同 而不同，在时间上则具有连续性与阶段性的特征。因此，研究r i s 内部系统结构 就必须在一定的时空范围内进行。本章通过对r i s 要素及其功能的研究、归纳总 结已有r i s 内部系统结构的研究成果，结合技术创新过程模型的研究，设计了r i s 的静态系统结构，完成从空间域角度研究r i s 的运行机制。 2 1 区域创新系统要素及其功能 r i s 的构成要素既是r i s 最基本的成分，也是其存在的基础，r i s 的性质是 由其构成要素及其功能和结构所决定。 2 1 1 构成要素 根据第一章内容，r i s 应包括五个要素( 图2 一1 ) ：一是进行创新，2 品生产 供应的生产企业群；二是进行创新人才培养的教育机构；三是进行创新知识与技 术生产的研究机构；四是金融、商业等创新服务机构和中介部门；五是将上述要 素进行整合的政府机构。 图2 - 1 ：r i s 构成要素 资料来源：顾新区域创新系统的运行2 0 0 i ( 1 1 ) o 第2 章区域创新系统的静态系统结构设计 2 , 1 2 要素功能 1 企业是区域创新系统的重心 企业是科技与经济的结合点，是最基本的社会经济单元，是区域创新网络中 最活跃的结点。企业既是技术创新的主体又是其内部管理机制创新和企业文化创 新的主体。企业作为技术创新的主体主要表现在企业是技术创新投资主体、研究 开发主体和创新利益分配主体。企业作为管理机制创新的主体主要表现在企业是 用人机制、激励机制、经营机制创新的主体，是开拓产品市场的主体。企业作为 企业文化创新的主体主要表现在企业是更新企业文化观念和文化形式的主体，是 培养企业及其成员的价值准则、经营哲学、行为规范、共同信念和提高企业凝聚 力的主体。 因此，企业能否成为技术创新的主体，是技术创新系统建立成败的关键。企 业是科技与经济的结合点，是经济质量和市场竞争力的体现。要实现产业结构调 整和经济结构优化必须切实加强企业在技术创新中的地位，促使企业把加快技 术进步放在企业发展的突出位置，并尽快成为技术创新的主体。 2 教育机构是区域创新的母体 教育机构的创新功能是培养创新人才、从事科学研究、传播科学知识、参与 成果转化、营造科学文化。培养创新人才表现为三个方砸：一是为r i s 培养并输 送博士、硕士和学士等创新人才；二是为r i s 中的企业等主体培训在职科技人才； 三是培养为r i s ( 专职和兼职) 服务的职工。从事科学研究是指教育机构开展理 论科学和技术科学的研究与发展( r d ) ，为r i s 提供科学与技术储备。传播科 学知识是指教育机构是r i s 内学术和技术交流的中心，是传播科学技术的载体。 参与成果转化是指教育机构参与企业的技术创新，将科技成果转化为现实生产 力。营造科学文化是指教育机构要体现社会先进文化的时代特征，创造积极向上 的学术气氛、创新理念、人文环境和校园文化，推动区域系统的文化创新。 3 科研机构是区域创新系统的重要组成部分 科研机构分为独立法人科研机构和企业隶属研发机构。企业隶属研发机构的 创新功能包含于企业创新功能之中。独立法人科研机构在r i s 中的功能是从事科 学研究、科研管理创新、参与成果转化、营造科学文化。从事科学研究是科研机 构的本职工作。在r i s 内这项功能表现为向企业提供技术成果、向政府提供决策 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 咨询。科研管理创新主要表现在科研项目管理机制、用人机制和分配机制等方面 的改革和创新。参与成果转化是指科研机构与企业联合开展技术创新。营造科学 文化是指创造积极向上的学术气氛、科学理念和科研环境，参与区域系统的文化 创新。 4 中介机构是不可忽视的重要力量 中介机构是创新活动和科技成果产业化中的一支不可忽视的重要力量，是市 场机制的重要载体，是联系科技与经济的中介，它们是市场经济条件下组织创 新、衔接创新组织系统中各部分之问的重要桥梁和纽带。这些中介服务和技术支 持系统的作用是催化、裂变、促进、服务。中介机构主要包括：信息中心、培训 中心、咨询公司、经纪人组织、技术评估机构、技术争议仲裁机构、创业服务中 心、生产力促进中心、技术开发交流中心，以及技术市场、科学园区、高新技术 产业开发区等。技术创新源于市场，依赖于市场。市场环境是促进技术创新的一 个基本动因。为了增强技术创新的动力和提高技术创新的效益，需要一个开放 的、统一的、有序的、能够进行公平竞争、优胜劣汰的市场环境。技术创新是以 市场经济为基础的，技术创新的来源包括技术的发展主要依赖于市场的需求， 技术创新的成功又是以创新产品或服务取得市场上的成功为主要标志的。 因此，中介机构的发展状况，直接影响到r i s 的运行效果。要实现r i s 的高 效运转，就需要积极扶持中介机构的发展。 5 政府是建立和管理区域创新系统的机构 政府在促进技术创新工作中有着特殊的地位与作用，在创新系统的建立和 成长阶段起着第一推动力的作用，在创新系统的成熟阶段，政府的工作在于发挥 市场的调节作用。政府作为r i s 中的重要组成要素，既是r i s 规则的制定者，也 是区域创新活动的直接参与者。在国家宏观管制日渐放松的情况下，地方政府作 为地方发展的直接指导组织，一方面贯彻国家的宏观指导政策，另一方面结合 本地的实际情况，制定促进当地发展的计划和设计执行有关区域发展的各种机 制，为企业技术创新创造良好的环境。 1 2 1 u 3 1 2 2 区域创新系统的静态系统结构 区域创新既是结果又是过程，而创新过程是实现创新结果的根本。因此，研 第2 章区域创新系统的静态系统结构设计 究r i s 的内部系统结构，深入把握各要素之间的结合方式，了解创新基本要素的 流动、组合、转移和扩散是认识r i s 系统结构的根本。 2 2 1 区域创新系统运行机制研究现状 1 复合技术创新主体结构 黄鲁成教授 1 07 认为，区域创新体系的运行模式是：复合技术创新主体的各 个组成要素( 企业是最主要的要素) 内部经过组织创新，能够适应技术刨新的要 求，有明确的角色定位：并在制度创新的环境下，各要素相互作用( 企业承担着 主导作用) 形成具有特定功能的复合技术创新主体；这个主体在政策环境的支持 和引导下，在条件创新的基础上，实施有效地技术创新活动；然后通过对技术创 新过程实旌调控( 包括政府的管理和企业自身的管理) ，保证了技术创新方向的 正确性、过程的稳定性，推动“系统目标”的实现。但不足的是，该结构并没 有深入研究组成要素间的结构问题，没有研究要素间的系统结构以及如何互相作 用并形成复合技术创新主体。 图2 - 2 ：复合技术创新主体系统结构 条件环境 c l 政府i1 企j i ，1 i 度环境竺 域 创 l 二寨蠊f 。： 一 新 傩 z 有特定功能i 胍可 且 _ 创新过程调目 蔡 _ j= 焱il j ： 丌 的 系 统 j 高校科研政策。i 中介组织i | 目 扩 资料来源：黄鲁成关于l 蔓域创新系统研究内容的探讨 2 0 0 0 2 资金流与知识流影响下的关联机制 官建成教授 1 5 认为，我国r i s 中各个机构之间的相互作用是在区域创新环 境下完成，区域创新环境包括创新系统信用环境，创新资金环境，创新系统人才 区域创新系统的动态模型设计及实证研究 资源，创新系统基础设施等方面。整个r i s 就是一个创新投入和产出系统，投入 的是人力和财力，这些投入经过创新系统各个要素之间的相互作用，将创新投入 转化为创新产出。这种看法的核心是将r i s 各要素问的联系通过知识流与资金流 关联起来，但除此外，本文认为还应有信息流的作用，因为各要素的发展方向是 以需求为导向的，需求在一定程度上是创造出现的原因。 图2 3 ：资金流域知识流作用下的系统结构 资料来源：官建成、刘顺忠区域创新系统测度的研究框架和内容 2 0 0 3 3 。企业主体型创新结构 图2 4 ：企业主体的创新结构 资料来源：文必吾，建设区域创新系统促进科技成果转化的途径探讨 2 0 0 4 文兴吾所长e t 6 3 认为，r i s 是以企业为核心展开的，以创造引进、使用和扩散新 第2 章e ! 域创新系统的静态系统结构设计 技术为目的的区域社会网络，并认为来自外地的技术转移成果是本地技术创新系统 的有机组成部门。系统综合考虑了影响r i s 效率的各个要素，但却并没有将这些要 素间的关联结构和作用机制描述出来，没有真正解析出r i s 的内部系统结构。 4 从创新过程考虑创新结构 图2 - 5 ：创新过程模型结构 区域潮鹱爰蛀 区域栳壹疆痨和文佬拜境 徽e 彀隧蓑蛲 知调窿糟稻井燮孑慕筑 黻 r ；- q ：一 l 窘住恢襻育澈j 台作毂俸 蕊窳照暾装辘 1l 致麓瓤构 l 含稼靛博 窘谁毂饽l 茸懒嚣域瞒爵 知识、斑l 耜 力臻答辘动向燮苴 篡臻 期识生产和扩敬子燕 “ 1 黜i | 按拳串舟撬掏| i 势动中升撬构 | 绷湖翱椭| i 削肺瀚| 嚼删搀| 资料来源：林迎星犀外区域创新系统研究综述 2 0 0 4 国外学者对r i s 结构的研究主要从创新过程进行：a u t i o ( 1 9 9 8 ) 认为，r i s 主要由根植于同一区域社会经济和文化环境中的两个予系统构成