（环境科学专业论文）包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究.pdf

复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究) 英文摘要 w i t ht h ed e v e l o p m e n to f p a c k a g i n gi n d u s t r ya n dt h ei m p r o v e m e n to f l i f es t a n d a r d ，t h e c o n s u m p t i o no fp a c k a g i n gi s 伊a d u a l l yi n c r e a s i n g , p r o d u c i n gi nl a r g ea m o u n to f p a c k a g i n gw a s t e ，w h i c hp u t sh e a v yp r e s s u r eo nt h ec a p a c i t yo ft e r m i n a ld i s p o s a l p a c k a g i n gw a s t ei sr e c y c l e da tar e l a t i v e l yh i g hr a t e ，w h i c hi ss p o n t a n e o u s l yo p e r a t e d i nm a r k e tc o n d i t i o n h o w e v e r , t h er e c y c l i n go f p a c k a g i n gw a s t ei np r a c t i c ei sl i m i t e d i nt h el o w e rg r a d e ，w h i c hi sc h a r a c t e r i z e db ye n d o f - p i p et r e a t m e n ta n dl o we f f i c i e n c y , r e c y c l i n ga tal o w e rg r a d ei su n s u s t a i n a b l e ，b e c a u s ei tc a l ln o tr e d u c et h ep a c k a g i n g w a s t ef u n d a m e n t a l l ya n dw i l lf a c eg r e a tp r e s s u r eo f c o s tr i s i n gi nt h el o n gr t n l e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p l ni sap o l i c yp r i n c i p l et ou p g r a d et h ec i r c u l a r e c o n o m yi nr e s p e c to fp a c k a g i n gw a s t er e c y c l i n g i ti ss h o w ni nt h ee p rp r a c t i c ei n o t h e rc o u n t r i e st h a tr e g u l a t i o n s ，i n d u s t r i a l i z a t i o no fw a s t ec o l l e c t i o na n dt r e a t m e n t s y s t e m , e c o n o m i ci n c e n t i v em e a s u r e sa n dp u b l i cp a r t i c i p a t i o na r et h e f o u rk e y e l e m e n t so f e p ri m p l e m e n t a t i o n o n e - w a yp l a s t i cl u n e h b o xr e g u l a t i o ns e tt h ef m s te x a m p l eo fe p ri m p l e m e n t a t i o ni n p a c k a g i n gw a s t ei nc h i n a i ti si n d i c a t e dt h a tm a n d a t o r yr e g u l a t i o na n dm a r k e t m e c h a n i s ma r et h ei m p o r t a n ta s p e c t so fe p rp r o g r a m t h em a i np r o b l e mo fe p ri n p r a c t i c e i st h a tm o s te n t e r p r i s e si np r o d u c t i o n , d i s t r i b u t i o n , w a a t ec o l l e c t i o na n d d i s p o s a la r ev e r ys m a l l ，a n dt h e i rc o m p e t i t i o ni si nd i s o r d e r f u r t h e r m o r e ，s o c l a l m o b i l i z a t i o na n dp u b l i cp a r t i c i p a t i o nm e c h a n i s mi si ns h o r t t h u sl e a d st oh i g hc o s to f i m p l e m e n t a t i o na n dm a n a g e m e n to f e p rp r o g r a m b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h em e a s u r e sa b o u te s t a b l i s h i n ge p r p r o g r a mi np a c k a g i n gw a s t e i ti sp r o p o s e dt h a t ：1 ) m a n d a t o r yr e g u l a t i o n i s i n d i s p e n s a b l e ，w h i c hs h o u l di n v o l v ea l lt h ea c t o r si nt h ep r o d u c tc h a i na n ds p e c i f y t h e i rr o l e sa n dr e s p o n s i b i l i t i e s ；t a x - f e ea n ds u b s i d ys y s t e ms h o u l db ei m p r o v e da n d d e p o s i t - r e f u n ds c h e m e ss h o u l db es e tu pf o r t h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e tm e c h a n i s m t om e e tt h er e q u i r e m e n t so fe p r ；3 1e f f i c i e n tw a s t es e p a r a t i o nm o d ea ts o u r c ea n d w e l lo r d e r e dc o l l e c t i o na n dd i s p o s a ls y s t e ms h o u l db es e tu pt ol o w e rt h eo p e r a t i o n c o s to fp a c k a g i n gc o l l e c t i o na n dd i s p o s a l ；4 ) c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s ma m o n g i i 墨 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 a u t h o r i t i e s ，m a r k e to r g a n i z a t i o na n dc o m m u n i t y - p a r t i c i p a t i o nm e c h a n i s ms h o u l db e b u i l tu pt ol o w e rt h em a n a g e m e n tc o s t k e yw o r d s ：p a c k a g i n gw a s t e e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y c i r c u l a re c o n o m y c l cn o ：x 3 2 0 2 2 l i i 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 1 1 问题的提出 第一章前言 1 包装废弃物产生和处置问题的基本描述 包装是美化产品外观、保护产品质量、延长产品生命周期的必要手段。随着 经济的发展和市场需求的扩大，包装已经成为一个快速发展的独立的产业部门1 ， 包装材料的种类不断增多，包装技术水平也不断提高。随之产生的问题是生活垃 圾中的包装废弃物产量与日俱增。目前我国包装废弃物的年产量在1 6 0 0 万吨左 右，同时每年还在以超过1 0 的速度增长。2 在大中城市中，包装废弃物占生活 垃圾的比例约为2 5 3 0 3 ，增加了城市生活垃圾管理和处置的压力。 与其他生活废弃物相比，包装废弃物可资源化利用程度较高，能在现有的市 场条件下实现自发的循环。但目前回收利用的情况不容乐观。首先，废弃物没有 实现源头分类，加大了后续分拣和处置的成本；在回收环节，大部分有回收利用 价值的包装废弃物由游散的个体回收者回收，造成回收市场的无序竞争；在处置 环节，规模处置企业由于环保成本的压力而处于竞争的弱势，大量的回收废料流 向技术落后的小企业，造成严重的资源浪费和二次污染。 简言之，低端化是现阶段包装废弃物循环利用的基本特征。低端化体现在循 环利用的思路偏重于末端处置，包装废弃物的回收利用在一定程度上等同于“捡 垃圾”，有相当部分的回收工作是由保洁工人和城市拾荒者完成的。不可否认， 这一现象的存在具有其合理性，反映了当前我国劳动力成本较低这一事实。但从 长远来看，劳动力成本的上升是社会经济发展的必然趋势和结果，意味着废弃物 的循环利用将面临人力成本上升的压力。另一方面，低端化总是和低效率联系在 一起。低效率不仅体现为二次污染等负外部性的经济活动，还意味着循环技术落 后和对资源的粗放性利用。这些都不利于循环的可持续发展。 2 扩大生产者责任实现低端循环向高端循环的转变 单纯的包装废弃物循环利用并不能达到包装废弃物减量和鼓励绿色包装技 术发展的目的，而且其系统本身也存在低端化的缺陷。推动循环由低端向高端的 转变是实践循环经济发展战略的必由之路。高端循环是指增加循环产业链的知识 1 包装工业已成为改革开放后我国工业发展最快的行业之一，工业总产值从过去捧名4 0 位上升为现在的1 4 位。来源：李敏，对过度包装说。不”，观察与思考转载于新华网，2 0 0 5 2 我国包装废弃物回收市场行情看俏中国物资再生信息网，2 0 0 3 w w we r r a c o mc n 3 刘思敏再议循环经济与适度包装推行适度包装客观分析上海市包装技术协会2 0 0 5 w w s h 。a n v h a t o ，a c k o r g 一o l l 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 含量和技术含量，由此提高产业附加值的过程。高端化意味着循环由末端向前端 的转移和向整个社会经济系统的延伸，强调社会动员和资源化利用的专业化管 理，引导社会经济生活的全面减量化。 而要实现这一转变，必须要有强大的制度环境做支撑。扩大生产者责任制度 就是其中的一种重要制度。扩大生产者责任制度就是要求生产者对产品的责任由 生产销售前端延伸到产品消费后的处置阶段，促使企业对产品的全生命周期进行 通盘考虑，重新设计产品、改进工艺、组织营销方式等，以减少企业对废弃物管 理的成本，提高管理效率。扩大生产者责任制度要求产品生产企业自主安排废弃 物的回收和再生利用，将比由下游市场自发形成的废弃物回收利用更规范和有 序，比政府主导的回收再利用更具有市场效率和灵活性。 扩大生产者责任已经成为各国发展循环经济的基本政策理念。我国2 0 0 2 年 制订的清洁生产促进法首次引入扩大生产者责任原则，对商品包装有详细的 规定： 产品和包装物的设计，应当考虑其在生命周期中对人类健康和环境的影响， 优先选择无毒、无害、易于降解或者便于回收利用的方案。企业应当对产品进行 合理包装，减少包装材料的过度使用和包装性废物的产生。生产、销售被列入强 制回收目录的产品和包装物的企业，必须在产品报废和包装物使用后对该产品和 包装物进行回收。国家对列入强制回收目录的产品和包装物，实行有利于回收利 用的经济措施。 2 0 0 4 年在固体废物污染环境防治法修订案中再次明确了扩大生产者责任 原则，规定生产、销售、进口依法被列入强制回收目录的产品和包装物的企业， 必须按照国家有关规定对该产品和包装物进行回收。这一规定表明了特定产品和 包装物的生产者、销售者和进口商有强制回收产品及包装物的义务。 目前扩大生产者责任在我国尚处于立法研究阶段，学术界对扩大生产者责任 的研究主要集中在对国外实践的经验总结，从理论上进行探讨。从我国国情来看， 包装废弃物领域实施扩大生产者责任还存在许多问题和障碍。 在生产流通环节，企业分散、规模小，扩大生产者责任将大大增加企业负担， 会造成企业规避成本的“搭便车”行为，挫伤承担环境责任的先进企业的积极性， 有损市场竞争的公平；同时对“搭便车”企业的监管和防范将大大增加社会的执 法管理成本。 在回收处置环节，缺乏消费者参与和有序的回收体系，垃圾的分拣质量直接 影响后续的处置成本，另一方面，处置规模和处置水平较低。简而言之，低端化 的回收处置模式难以适应扩大生产者责任的专业化回收处置要求，也增加了扩大 生产者责任实施的成本。 2 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 上海对一次性塑料饭盒的管理办法可视为是扩大生产者责任制度在包装废 弃物领域的首次实践。本文将以上海的一次性塑料饭盒管理实践为例，通过对产 品的生命周期评价和成本收益分析，探讨市场机制下扩大生产者责任得以实施的 基本条件和主要障碍，继而对包装废弃物领域实施扩大生产者责任提出相应的对 策和政策建议。 1 2 研究目的和意义 国外在许多废弃物管理领域已经实施了扩大生产者责任的政策原则，特别在 包装废弃物领域有广泛的应用，且有不少成功的案例( 如著名的德国d s d 包装 废弃物回收处置体系) 。国内对扩大生产者责任的研究主要是总结借鉴国外的实 践经验，从立法和理论的角度进行探讨，而对实践中扩大生产者责任的运作条件 和实施障碍，还缺乏系统的研究。 本文研究的目的在于，通过对扩大生产者责任实施的案例研究，分析梳理当 前扩大生产者责任在我国实施所要具备的条件和存在障碍，希望能对城市环境卫 生管理中的包装废弃物问题的解决有所贡献，推动包装废弃物循环由低端向高端 的转变。 本论文的研究意义主要体现在以下方面： 通过对包装废弃物产生和处置现状的分析，指出低端化是现有包装废弃 物循环体系的基本特征，提出要建立扩大生产者责任制度来推动和实现 循环的高端化。 应用生命周期评价和成本效益分析方法对一次性塑料饭盒进行评价分 析，对一次性塑料饭盒管理实施扩大生产者责任的有效性进行了探讨， 并分析其运作的条件和存在的障碍。 以上海一次性塑料饭盒管理为例，指出强制性生产者责任和合理的循环 利润空间是扩大生产者责任有效实施的基本保障，而较高的管理成本和 实施成本是扩大生产者责任实施的主要障碍。由此提出完善经济激励机 制、建立与扩大生产者责任相适应的分类收集模式和回收处置市场形态， 培育市场组织来保障扩大生产者责任的有效实施，对包装废弃物的管理 具有现实的指导意义。 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 1 3 研究思路和方法 本文先从上海当前包装废弃物的回收利用情况入手，通过对源头分类、回收 和处置各环节的调研，指出该体系存在低端化的问题，提出建立扩大生产者责任 制度是推动循环从低端到高端化转变的制度保障。 其次，本文以上海一次性塑料饭盒实施扩大生产者责任的管理体系为例，分 析指出现阶段包装废弃物领域实施扩大生产者责任所必须的条件和存在的主要 障碍，探讨构建扩大生产者责任在包装废弃物领域实施的可行模式，从而为扩大 生产者责任制度体系的建设和发展提供政策和实践依据。 本文是应用型的研究论文，主要采取实证分析和应用研究相结合的方法。具 体方法如下： 1 生命周期评价和成本效益分析法。对一次性塑料饭盒进行生命周期评价和 不同处置方式的成本效益分析，分析一次性塑料饭盒回收利用得以有效实施的保 障条件，以及推进中存在的薄弱环节，为构建扩大生产者责任的实施模式和制订 相应的政策措施提供分析依据。 2 调研和成果转移法。对一次性塑料饭盒的生命周期评价和成本效益分析， 相关数据和资料主要通过现有文献成果和调研获得。在分析包装废弃物处置现状 时，以上海为案例，主要运用了调研法，通过对企业、协会、社区和相关政府部 门的访谈，对相关数据资料进行收集，探讨目前生产者责任制面临的主要障碍， 以及可行的实施模式。 1 4 内容安排 论文由六章内容构成。 第一章前言，是全文的概述。指出从实证角度研究扩大生产者责任的实施条 件和障碍，构建可行的实施模式，对当前包装废弃物管理具有重要的指导意义。 第二章是对包装废弃物产生和处置现状的评价，主要以上海为例。从源头分 类、回收处置等几方面描述上海包装废弃物的处置现状，指出现有的包装废弃物 循环处置体系具有低端化的特征，不利于循环的可持续发展。 第三章是文献综述。主要对扩大生产者责任的概念和相关理论研究进行梳 理，对国外扩大生产者责任制度实施的案例进行分析和评价，总结扩大生产者责 任制度得以成功实施的条件和影响因素，指出在包装废弃物领域实施扩大生产者 责任是推动包装废弃物循环高端化的基本保障。 4 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 第四章是以一次性塑料饭盒管理实施扩大生产者责任为例，通过对产品的生 命周期评价和成本效益分析，分析总结扩大生产者责任在一次性塑料饭盒领域实 施的基本条件和主要障碍。指出强制性生产者责任和合理的循环利润空间是扩大 生产者责任有效实施的基本保障，而较高的管理成本和实施成本是扩大生产者责 任实施的主要障碍。 第五章是对包装废弃物领域实施扩大生产者责任的对策研究。在第四章分析 结论的基础上，从建立强制性生产者责任、完善经济激励机制、降低政府管理和 实施成本三方面探讨包装废弃物领域实施扩大生产者责任的有效模式，并围绕包 装废弃物管理目标，提出相应的保障政策和措施。 第六章是结论和讨论。概括全文主要观点，并简要总结了论文研究的局限性 和有待进一步探讨的问题。 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 第二章包装废弃物回收处置的现状及评价 以上海为例 2 1 包装行业发展和包装废弃物增长趋势 2 0 0 4 年全国包装工业生产值3 2 8 3 亿元。包装工业总产值在全社会总产值比 例中，由8 0 年代的o 4 上升到现在的2 4 ，在我国国民经济4 2 个主要行业中， 排名跃升为第1 4 位，成为我国经济发展的主要产业之一。从包装工业各门类上 海包装工业总产值占全国总产值比例已逐步稳定在9 - 1 0 之间，各类包装产业和 包装印刷、包装机械工业稳步发展( 见表2 - 1 ) 。 表2 - 1 上海包装工业企业数及其产品产值表 包装类别企业总数产值总数( 亿元) 企业数，占2 0 0 2 焦2 0 0 3 生2 0 0 4 盆2 0 0 5 篮 个( 预测) 纸制包装 6 6 4 2 5 9 75 3 0 76 2 5 57 2 5 98 3 5 3 塑料包装 4 0 21 5 7 25 7 7 76 7 0 67 7 4 78 9 1 1 金属包装 9 43 6 82 3 2 42 6 7 03 0 1 73 2 0 1 玻璃包装8o 3 l3 7 l4 1 04 5 1 4 9 6 木制包装 8 13 1 74 0 04 9 25 9 56 6 8 其他包装 6 22 4 23 5 03 9 24 4 55 0 3 包装印刷 1 1 3 5 4 4 3 96 3 o o 7 2 1 0引8 0 9 2 0 5 包装机械 1 1 14 3 42 5 1 52 8 6 03 2 6 03 70 0 合计2 5 5 71 0 0 o o2 3 3 4 52 7 0 o o3 0 9 5 43 5 0 2 4 表2 2 各国包装消费市场份额和包装分类消费比较表 国别包装消费市场纸制包装塑料包装金属包装玻璃包装 份额( 亿美元) 美国1 2 1 2 ( 2 0 0 0 年)4 5 3 2 1 3 4 日本 7 7 1 7 ( 1 9 9 8 年)4 5 2 6 1 7 4 中国2 7 0 0 ( 2 0 0 0 年)3 7 4 l 1 6 2 2 6 表2 1 和2 - 2 的资料来源：庄英杰包装行业面临第三次浪潮冲击( 一) 上海包装2 0 0 6 2 6 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 随着包装工业产业的蓬勃发展，包装消费量日益增加。由于大部分产品包装 使用周期较短，且大多不能重复使用，而当前市场回收利用的比率较低，由此意 味着包装废弃物将大量产生，给城市环境系统容量和生活垃圾收运处置设施带来 了巨大的压力。 上海城市生活垃圾清运量和生活垃圾成分组成见表2 3 和表2 - 4 。 表2 - 3 上海市1 9 9 7 2 0 0 4 城区生活垃圾清运量表 城镇居民消 城区户籍人生活垃圾清人均清运量人均增加量 年份 费额( 元 口( 万人) 运量( 万吨) ( k g d ) 百分比 人) 1 9 9 75 4 2 19 6 4 0 82 7 2 4 0o 7 77 5 2 1 9 9 85 6 5 49 6 7 9 02 8 2 o oo 8 031 2 1 9 9 95 8 7 09 7 9 1 8 3 0 00 0 0 8 451 6 2 0 0 0 6 2 9 69 8 8 3 7 3 6 7 1 01 0 22 1 2 3 2 0 0 16 9 2 39 9 4 4 83 7 1 7 21 0 20 6 4 2 0 0 27 5 1 61 0 0 1 0 44 1 3 2 41 1 31 0 4 4 2 0 0 38 1 4 11 0 0 8 2 3 4 5 4 8 4 1 2 27 9 6 2 0 0 49 0 8 51 0 1 7 6 8 4 8 2 2 5 1 3 0 6 5 6 注：1 、生活垃圾清运量指环卫部门清运的生活垃圾数量。 2 、清运量已换算到实吨位。 3 、城区户籍人口指中心城区、浦东新区、闵行、宝山、嘉定的人口。 数据来源：上海市市容环境卫生统计数据汇总报表集、( i - 海市统计年鉴1 9 9 6 - 2 0 0 5 ) 表2 4 上海市人均可支配收入与生活垃圾组分构成( 1 9 9 7 2 0 0 3 ) 年份城镇居城区有机无机 废品类组分， 民最终生活垃圾垃圾 消费垃圾组分组分 ( 亿清运 元) 量，万厨余、砖石、纸塑料玻金织小计 吨 果皮竹木类璃属物 1 9 9 7 9 3 6 0 92 7 2 4 0 7 0 0 93 2 68 0 51 1 7 84 0 10 5 82 2 42 6 6 5 1 9 9 89 9 9 6 l2 8 2 0 06 7 3 32 6 48 7 71 3 4 85 1 50 7 31 9 03 0 0 3 1 9 9 91 1 4 8 4 53 0 0 o o6 5 2 12 9 69 2 31 4 4 65 3 60 8 42 - 2 13 2 1 0 2 0 0 01 3 0 7 3 1 3 6 7 1 0 6 7 5 1 2 9 6 8 0 21 3 9 3 4 1 50 8 5 28 72 9 8 2 2 0 0 11 4 3 4 0 63 7 1 7 26 9 9 62 7 38 2 01 2 0 94 0 3o 6 12 3 82 7 3 l 7 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 2 0 0 21 6 6 0 3 74 1 3 2 46 5 9 32 3 89 1 11 3 2 63 3 30 8 62 9 l 2 9 4 7 2 0 0 31 8 7 2 2 44 5 4 8 46 5 9 02 7 79 2 31 3 3 33 8 2o 6 1 2 7 02 9 6 9 注：1 9 9 7 、1 9 9 8 年数据为燃气地区的垃圾组分，2 0 0 4 年无垃圾组分统计数据 数据来源：上海市废弃物管理处、上海市统计年鉴1 9 9 8 2 0 0 4 ) 图2 - 1 上海市生活垃圾中包装废弃物历年产生量变化图 图2 2 上海城镇居民最终消费额与城区生活垃圾中包装废弃物产生量的关系图 从生活垃圾中四种主要的包装废弃物排放量来看，塑料废弃物的增长速度最 快，这是因为塑料制品的性能好、用途广泛，并且有取代其它包装材料之势，在 各类包装消费中所占的份额最高( 见表2 2 ) ，因而其废弃物的排放量也逐年上升 ( 见图3 1 ) ；纸类和玻璃废弃物的排放量虽然有所增长，但是其在生活垃圾中所 占的比例基本维持在一定水平，如废纸比例在8 的基准上上下浮动，废玻璃比 8 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 例在4 的基准上上下浮动；而金属废弃物的排放量则基本维持稳定，并不随社 会经济的发展而变化，说明金属材料具有较高的回收利用价值，回收利用程度较 高。 包装废弃物的产生量与居民的消费水平存在明显的正相关关系( 见图3 2 ) 。 也就是说，随着经济的发展，居民消费水平的提高，包装废弃物产生量的持续增 加将是不可避免的，在没有相应的减量措施的作用下，这样的惯性将有可能持续 相当长的一段时间。这也就意味着城市生活垃圾收运处置系统要面临巨大的压 力，同时社会也要为日益增长的垃圾量付出更多的处置成本。 2 2 包装废弃物回收处置现状 2 2 1 回收现状 2 2 1 1 源头分拣模式 包装废弃物从源头产生到最终处置，总共经过5 个分流环节。 第一道分流环节是居民或企事业单位将有较高价值的包装废弃物直接分拣 出来并出售，这部分废品约占全市生活垃圾总产生量的8 - 1 0 。4 第二道分流环节是小区或企事业单位的垃圾箱看管人员和上门收集人员对 尚具有一定回收利用价值的垃圾进行分拣后出售，这部分废品约占全市生活垃圾 总产生量的1 2 。5 第三道分流环节是拾荒者在公共场所的垃圾收集容器或垃圾收集点挑拣有 一定回收价值的废品。 第四道分流环节是在垃圾中转站或分拣中心由环卫工人分拣部分废品。上海 目前仅有一家垃圾分拣中心，采用机械自动化运作，日处理能力不少于5 0 吨。 据介绍，在这个环节中，垃圾的分拣难度己非常高，通常情况下，机械化分拣只 能分出其中4 - 5 的废品，占生活垃圾产生量的比例远小于1 。 第五道分流环节是在垃圾最终处置场的分拣。如浦东生化处理厂每天能从进 厂垃圾中通过机械分拣出8 0 吨的废品，约占日处理垃圾量( 1 0 0 0 吨天) 的8 6 。，在垃圾填埋场附近也活跃着不少以拣废品为生的拾荒者。 通过层层“关卡”，上海生活垃圾中的有较高回收利用价值的废品绝大部分都 已经被分拣出来，这一点可以从填埋场的垃圾组分中得到验证。 4 数据由上海市废弃物管理处提供，为2 0 0 3 年的估算值 数据来源同上由于垃圾箱看管人员或上门收集人员出售废品所得作为其个人的收益，所以统计的回收 量比实际量可能偏低。 6 资料来源：浦东新区循环经济模式的研究) 浦东新区区委区府重大调研课题报告2 0 0 4 9 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 2 212 回收体系现状 包装废弃物主要依托废旧物资回收体系进行回收。9 0 年代以来，原有体制下 的废品回收网络由于不适应市场经济条件而逐渐萎缩，而新体制改革尚未完成， 现阶段的废品回收体系是规范经营单位和大量非正规经营群体并存的格局。 1 ) 规范经营的回收体系 规范回收经营单位包括尚未完成改制的老国营、老集体企业，业已完成改革 的民营企业和集体合作企业，以及中外合资企业、私营企业和个体工商户，总共 约1 4 0 0 多家，员工总数约2 5 万人。 由于原有回收网络萎缩，大量的废旧物资流向非正规经营群体，造成行业的 无序竞争。与此同时，非正规经营群体回收的废品被转运到外省市进行简易加工， 造成本地再生加工企业来料供应的不足。为规范废品回收经营市场，整合行业资 源，上海市政府决定重建废旧物资回收网络。重建后上海规范经营的回收体系为 四级回收网络： 第一级，回收点( 可流动，可固定) ，一个社区一个，服务范围覆盖1 0 0 0 户人家或居民步行5 0 0 米可以找到回收点，同时推动电话回收和网上回收； 第二级，交投站，一个街道一个，一般面积不大，1 0 0 平方米，纳入市区规 划。废旧物资可在那里保留3 5 天，进行简单分档，起到中转站作用； 第三级，分拣场或分拣中心，接纳交投站的废品后进行再分拣，也是资源一 个集散中心。在分拣场还可以对废品进行简单的加工利用，但场内不开展交易活 动。占地一般3 万平方米，纳入市里规划，沿外环线设4 、5 个： 第四级，废旧物资利用单位，一般本市优先。 交投站是2 0 0 2 年开始连续两年被列为市政府实事项目、分三年逐步完成的 便民回收网点，部分是由原体制下的“回收站”( 原体制下以门市收购各种废旧物 资或居民和“五小单位”废弃物的固定回收站点) 改扩建而成。目前交投站和回收 站并存。 据废旧物资协会提供的资料，2 0 0 2 2 0 0 4 三年内共建立交投站2 7 2 个，其 中已有2 3 4 个加入废旧物资行业协会，作为协会会员的回收站、交投站共有4 4 5 户。这4 4 5 户以门市收购“一般废旧物资”( 不含废旧金属) 为主，年回收量在 8 5 万吨左右：不过，由于回收渠道、业务基础等原因，交投站年回收量约占上 述总量的1 5 1 8 。 废品回收企业现在可以享受政策税全免。对于交投站的建设，政府也在地价， 规划等方面予以支持。一个交投站总建设成本为2 1 万，市、区两级财政各补贴 1 0 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 7 万。此外，已有2 个分拣厂建成。 正规经营的回收处置体系示意图如下： _ 资源流向 图2 - 3 规范经营的回收处置体系示意图 2 ) 非正规经营群体 非正规经营群体主要是外省市来沪人员，以拾荒或受雇于流动性业主( 中间 商) 而广泛分布于全市的收废谋生群体，估计在5 万人以上。7 他们依靠低劳动 力成本、灵活的回收方式和吃苦耐劳的精神占据了上海废旧物资回收市场的大部 分份额。他们的存在有以下几方面的原因和理由： 首先，原有体制的废旧物资回收企业由于不适应市场竞争而逐渐萎缩，随着 废品回收经营资质认证的取消，新的管理办法没有跟上，废品回收行业的进入变 得更加容易，成本、技术门槛低，导致大量的流动个体经营者和个体经营网点进 入市场。 其次，原有的回收经营点在城市建设规划中有逐步被边缘化的趋势，大量原 先驻扎在街道、小区附近的回收点的土地被收回，导致居民交投废品难。而流动 个体经营者由于其灵活的经营方式，便民的回收方式而受到市场的青睐。 从废旧物资协会2 0 0 3 年提供的废旧物资回收分类统计情况表( 表) 看出，1 1 的废旧金属，包括附加值较高和极高的有色、不锈和稀贵金属，除部分被其它 单位回收外，大部分都归社会涉业群体( 即非正规经营群体) 所收得；6 4 的废 纸和8 0 的废塑料都归社会涉业群体所获得。而3 7 的废玻璃则混入垃圾，或 7 资料由上海市废旧物资行业协会提供，2 0 0 4 年1 2 月 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 随同9 4 的废橡胶散弃于城乡角落( 见表3 5 ) 。8 表2 5 2 0 0 3 年上海废旧物资回收分类统计表 社会可获量( 万吨)会员实际收购量( 万占份额( ) 吨) ( 一) 废旧金属 2 8 52 5 4 88 9 4 黑色 2 5 0 1 有色 3 5 不锈 0 7 其它( 含稀贵) o 5 ( 二) 废纸类 8 02 9 43 6 8 ( 三) 废塑料 1 42 92 0 7 ( 四) 废玻璃 3 52 2 16 3 1 ( 五) 废橡胶 9o 66 7 大类废旧物资总 4 2 33 0 9 87 3 2 量 从市场占有份额来看，非正规经营群体在废纸类和废塑料的回收方面较规范 经营的企业具有较大的优势，其背后则说明规范的回收经营体系难以与居民的日 常生活接轨，难以适应当前的市场经济。 第三，由于本地劳动力成本上升，流动经营个体和一些以社会游散人员为主 的非正规经营群体与正规回收企业相比，更具有价格优势。但应该看到，这是市 场不成熟的表现，具有很强烈的外部性，诸如对城市形象、公共卫生和社会治安 带来负面影响，粗放型回收利用造成资源和环境的滥用等等。这些外部性成本极 大的影响社会福利的提高，与城市定位和人的发展需求不相符合。 对这部分流动的社会涉业群体，政府管理的能力有限，管理成本和实施难度 很大，说明单靠政府的力量是难以保证管理的有效性和长效性，需要社会和市场 力量的动员，三方结成伙伴关系，共同构筑符合市场经济要求的废旧物资回收体 系。当前对规范废品回收流通领域的突破口可以选择在进一步完善“废旧物资回 收行业协会”的功能上，以及发展社区回收服务网络上。 2 2 2 处置现状 根据对上海市废旧物资回收市场的调研( 1 9 9 9 ) 发现，9 江、浙地区形成了具 有一定规模的废旧物资回收和再加工利用市场，上海回收的大部分废塑料被转卖 。资料由废旧物资行业协会提供，2 0 0 4 年1 2 月 9 城市生活废弃物回收利用现状调查 上海市环境工程设计科学研究院1 9 9 9 1 2 复旦大学硕士论文包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 到慈溪、余姚、苏州、太仓等地，绝大部分的废纸运往富阳，废旧玻璃和极少量 的废纸、废塑料在上海本地消化。 一方面，随着上海对企业污染排放监管力度的不断加大，以及土地和劳动力 成本的日益提高，再生资源循环产业迫于成本上升的压力纷纷向上海周边地区转 移，也使得上海本地的回收废品流向外地进行加工再利用。这种转变对上海产业 发展有一定的正面作用，有利于上海本地的产业升级，淘汰落后的和高污染的产 业，也顺应了市场经济的发展。但是它对区域环境的影响却是不可忽视的。流向 外地的废品以原始落后的技术进行废品再加工，进行低水平的循环利用，不仅在 加工过程中产生严重的二次污染，而且再生产品质量低下，资源浪费严重。 另一方面，这些外省市的废品加工企业以低劳动力成本和低环境成本取得价 格优势，使得上海本地正规的废品再生利用企业处于竞争的弱势，反而因得不到 足够的废品来料而经营困难。以废纸为例，上海每年回收废纸量的约8 0 流向 富阳地区，上海本地全部使用国产废纸的造纸企业约1 2 家，大多数为民营企业， 使用本地废纸约1 4 万吨。2 0 0 4 年由于国产废纸价格随进口废纸价格走高，富阳 地区利用废纸的造纸企业由于劳动力成本更低、环保费用少、销售手段灵活等优 势，在废纸争夺中更具有竞争优势。而本地以上企业中近5 0 的企业生产能力 受到影响，有4 家企业生产量仅为生产能力的1 3 左右；个别经营状况较好的企 业已经开始使用进口废纸，若无进一步措施，本地废纸就地消纳的数量将继续下 降。l o 2 3 包装废弃物回收处置现状评价 2 3 1 包装废弃物末端减量的效果和潜力 2 0 0 3 年上海市废品类( 废纸、废塑料、金属、玻璃) 垃圾产生量为1 6 6 万吨 ( 折合2 9 8 6 t d ，其中扣除了美商处理厂每年回收的废品8 万吨1 1 ) 。同年，根据 废旧物资管理协会提供的统计资料，社会共回收这四类废旧物资4 1 4 万吨。其中 以金属的回收率最高，塑料回收率最低。见表2 - 6 ： 表2 - 6 2 0 0 3 年各种包装物1 2 回收率估算表 i 纸类塑料玻璃金属合计 l 社会回收量( t y8 0 1 4 3 52 8 54 1 4 资料来源：上海造纸行业与上海循环经济2 0 0 6 网上资源 “根据浦东新区循环经济模式的研究 浦东新区区委区府2 0 0 4 重大调研课题报告p 1 1 2 页内容估算 1 2 由于没有专门的包装物回收统计，本文将各种废品材料等同于包装材料进行分析，在回收率估算上与实 际情况会有一定的差距 1 3 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 1 吨) l 废弃量( 万吨) 5 47 82 23 61 6 6 l 回收率+ 5 9 71 5 26 1 49 8 77 1 4 数据来源：废旧物资行业协会、废弃物管理处 注：回收率= 社会回收量( 社会回收量+ 废弃量) * 1 0 0 对比各种包装物回收率和消费比例( 表2 6 和表2 2 ) ，可以发现：1 ) 塑料 包装材料的消费比例最高，达到4 l ，远高于美国3 2 、日本2 6 的水平，但 其回收率最低，为1 5 2 ，说明塑料包装的使用范围广，消耗量大，但重复利用 性较差，当前除小部分材料回收利用价值较高，市场可实现自发回收外，其余的 回收处置具有相当的难度；2 ) 废纸利用是当前造纸行业发展的大势所趋，上海 废纸回收利用率比全国平均水平约高出2 0 个百分点，但上海造纸企业使用本地 废纸制浆所占比重不到一半，约8 0 的本地废纸流向外地1 3 ，本地废纸造纸企业 靠大量的进口废纸维持生产；3 ) 玻璃是可重复利用的包装材料，其回收率达到 6 0 左右，但是其在各类包装中所占的比例仅为2 6 ，低于日本和美国4 的 水平，鉴于玻璃的可重复利用和再生利用的性能较好，在绿色包装领域具有一定 的发展潜力；4 ) 金属材料由于其较高的回收利用价值和对国民经济命脉的重要 作用，政府对其流通和回收处置监管控制严格，基本能实现回收。 包装废弃物循环利用的基本特征是基于市场自发的循环。市场自发循环的动 力来自于闭合循环的每一个环节都能产生合理的经济利润，否则，循环的价值链 就会发生断裂，物质会随之改道。- 4 当循环的市场收益小于成本时，垃圾就会产 生。简言之，在市场自发运行的条件下，包装废弃物回收处置比例已经达到较高 的水平，更进一步提高回收处置率的市场潜力有限，亦即对废弃物最终处置减量 的作用有限。必需要借助市场以外的力量来提高包装废弃物的回收利用比例。 2 3 2 循环的低端化特征 当前已经形成的包装废弃物的循环利用具有明显的低端化特征，表现在两个 方面： 一是包装废弃物循环偏重于末端，循环经济在一定程度上还等同于“捡拾垃 圾”。包装废弃物的回收和循环依靠低廉的劳动力得以维持，而废品回收行业也 为社会弱势群体创造了大量的就业和谋生机会。末端处置的垃圾量虽然因废品回 收而有一定程度的减少，但从生产和消费阶段产生出来的垃圾量并没有改变，而 ”资料来源：上海造纸行业与上海循环经济2 0 0 6 网上资源 戴星翼循环的动力2 0 0 4 1 4 复旦大学硕士论文 包装废弃物领域实施扩大生产者责任的研究 只是其中的一部分经转化被重新投入生产阶段，导致废弃物产生的技术手段、生 产模式和消费习惯等依然如故。 低端化循环的另一表现是循环效率低下，循环过程中产生的负外部性，严重 制约了社会福利的积累和提高。循环的效率损失体现在： 一是前端废弃物分类的效果直接影响循环体系的运作成本。现有包装废弃物 的回收分类标准与处置要求存在较大的差异，由此导致了效率的损失。一方面废 弃物得不到充分利用，另一方面规模处置企业由于来料的不足而无法发挥规模效 益。另外在产生源头对可回收物质进行分拣比其成为垃圾后再分拣的效益要高， 可以保证废品不受垃圾污染而影响质量，同时也降低后续分拣的难度。但是上海 目前垃圾源头分类工作的实施情况并不理想，一定程度上加大了后续分拣和资源 化利用的成本。 二是市场主体的散小化不利于回收循环产业的形成。废旧物资回收市场门槛 低，且从业企业和从业人员众多，市场竞争处于无序状态。散小企业和流动经营 的无序竞争无形中压低了循环的利润空间，不利于形成产业规模和实现循环的产 业化运作。而在处置环节，规模再生制品企业在面对市场上大量散小的废旧物资 供应商时，往往难以应对和管理，企业或者减少生产规模，或者向国外更大的供 应商进口，如造纸行业。现有的市场组织和结构已经成为包装废弃物回收和再生 制品行业效率提高的主要障碍。 三是循环过程产生的负外部性。废弃物的分类回收很大程度上是由保洁员和 拾荒者完成的，这些行为对个人健康和城市形象的影响，以及不规范再生处置过 程中产生的二次环境污染都必须引起高度重视。外部性的存在无疑会使社会福利 整体下降。