（区域经济学专业论文）家庭联产承包责任制下的农村土地流转探析.pdf

： 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 中文摘要 8 0 年代后期以来，农村集体土地使用权流转伴随着农村家庭联产承包的实践在 我国广大农村开始出现。但由于国情、政策及各地发展差异等矛盾因素，土地流转 又受到各种因素制约，难以有序、顺利地开展，成为了当前继续推进农村经济又好 又快发展的一个热点和难点问题。 在改革现有的农地制度的前提下，如何明晰土地产权，规范农地流转管理，增 加农民收入，淡化农地对农民的束缚，解放农村劳动生产力，实现农业生产要素的 自由流动，实现土地资源，劳动力资源的优化配置，是农村生产力发展的需要，也 是当前统筹城乡发展，形成城乡一体化格局的社会主义新农村建设的必然要求。 本文共分为五个部分，第一部分是导论部分，主要阐述选题的背景、相关概念 的界定、研究思路以及研究方法等。第二部分主要对农地使用权流转的相关研究进 行国内外理论评述。第三部分，是关于我国农地流转的宏观现实分析。在理论分析 的基础上，回顾农地制度的发展演进过程，立足现状特点，表明我国农地流转的必 然性和艰巨性。第四部分，是关于我国农地流转的微观实证分析，通过比较分析东、 中、西三大经济区域内有代表性的农村的举证分析，结出阻碍农地流转的制约因素。 通过分析问题提出了改革和完善农地流转政策的建议，如深化农村土地的产权改 革，完善我国的农村土地制度；建立完善的农村土地流转的市场机制；加强对土地 流转的监管，帮助农民和企业规避土地流转的风险：统筹城乡劳动力市场，加快农 村劳动力向二、三产业转移，推进城市化进程；建立多层次的农村保障体系，为土 地流转创造良好的外部环境。 关键词：农地流转；现状；制约因素；建议 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t s i n c et h e l 9 8 0 sl a t e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fr u r a lf a m i l y - b a s e dp r o p o r t i o n a l p r o d u c t i o n ，t h ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n du s i n gr i g h th a se m e r g e dq u i e t l yi nm u s to ft h e r u r a la r e a s h o w e v e r , t h ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n du s i n gr i g h th a sb e e nr e s t r i c t e db y v a r i o u sa s p e c t sa n dc a l ln o tb ec a r r i e do u ts m o o t h l yu n d e rt h ei n f l u e n c eo fn a t i o n a l c o n d i t i o n ，b e c a u s eo fp o l i c ya n dd e v e l o p i n gd i s p a r i t i e sa n ds oo n n o wt h ec i r c u l a t i o no f r u r a ll a n du s i n gr i g h th a sb e c o m eah e a t e da n dd i f f i c u l tp r o b l e mi nt h ec u r r e n t d e v e l o p m e n to fc o u n t r ye c o n o m y d u r i n gt h ep r o c e s so fc u r r e n tn e wr u r a lc o n s t r u c t i o n ，h o wt of u r t h e r l ys t a n d a r d i z e t h ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n du s i n gi no r d e rt oi m p r o v el a n de f f i c i e n c y , a n dh o wt o r e a s o n a b l yr e f o r ml a n du s em e c h a n i s m ，m a k i n gi te n t e rt h ec i r c u l a t i o no fm a r k e ta n d r e g u l a t ei t sp r o c e s sh a s eb e c o m eap r o b l e m ，w h i c hn e e d st ob ec a r e f u l l ys t u d i e da n d e x p l o r e di nt h ep r o c e s so fn e wr u r a lc o n s t r u c t i o n ，a n dw h i c ha l s on e e d st ob ef u l l ys o l e d i nt h ep r o c e s so fr e a l i z i n gaw e l l - o f fa n dh a r m o n i o u ss o c i e t y t h et h e s i st r i e st oa n a l y s et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d ，w h i c h b a s e do nt h es a m p l e so ft h r e et y p i c a le c o n o m i ca r e a si nc h i n ai n c l u d i n gz h e j i a n g p r o v i n c e ，h u b e ip r o v i n c ea n ds h a n g x ip r o v i n c e ，a n dt h e nc o n c l u d e st h ef a c t o r s i n f l u e n c i n gt h ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n du s i n gr i g h t ，t h r o u g l lm e t h e d so fc o m p a r a t i v e s t u d y a c c o r d i n g t ot h e s ea n a l y s e s ，s u g g e s t i o n sh a v eb e e ng i v e nt o p r o m o t et h e c i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d ，s u c ha si m p r o v i n go u rc o u n t r y s i d el a n dp o l i c yb yf u r t h e r r e f o r m i n gt h er i g h to fl a n du s i n g ，e s t a b l i s h i n gal o n g - t e r mm e c h a n i s mo fc i r c u l a t i o no f r u r a ll a n d ，h e l p i n gf a r m e r sa n dc o m p a n i e sa v o i dt h er i s kt h ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d u s i n gb ye n h a n c i n g i t ss u p e r v i s i o n ，a c c e l e r a t i n gt h et r a n s f e rf r o ml a b o rf o r c et oi n d u s t r y b yr e g u l a t i n gt h et o w nl a b o rf o r c em a r k e t ，a n dp r o m o t i n gt h eu r b a n i z a t i o n ，a sw e l la s e s t a b l i s h i n gm u l t i l a t e r a lg u a r a n t e es y s t e mo fr u r a la r e a sa n dc r e a t i n gag o o de n v i r o n m e n t c i r c u l a t i o no fr u r a ll a n du s i n g k e yw o r d s ：c i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d s ：p r e s e n ts t a g e ；c o n s t r a i n i n gf a c t o r ：s u g g e s t i o n ，7 ，、 硕士学位论丈 m a s t e r st i i e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其它个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 名：多p 状 l 7 日期： 学位论文版权使用授权书 潲年轵i 日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的 作者签名：卿忍谚乙 导师签名 日期：翮年1 月，日 日期： 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。 鞠了 日期：洲掣 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 导论 1 1 选题背景 农地是人类生命和农业生产赖以存在和发展的源泉。农地问题是我国农村最基 本的问题，是与农村繁荣，农业稳定和农民利益息息相关的重要问题。始于7 0 年代 末8 0 年代初的家庭承包责任制由于提高了农业生产中家庭经营的效率，解放了劳 动生产力，极大地推动了我国8 0 年代农业经济的发展，解决了十几亿人口的温饱 问题，其成就曾令中国人民欢欣鼓舞，令世界人民感到震惊。但随着改革开放的深 入和市场环境的变化，家庭联产承包制的内在缺陷和弊端不断显现，土地产权的残 缺，土地所有权主体的缺位，农民市场主体地位的剥夺，土地的零散分割，无法实 现的集约化、规模化的农业生产经营，家庭联产承包责任制越来越成为阻碍我国农 业发展的瓶颈。要实现农业规集约化、现代化发展要求，加快农地规模流转必不可 少。 现阶段，我国进入了经济发展的关键阶段。改革开放三十年的巨大成绩，使我 国农村无论是在经济结构上，还是在社会发展上都发生了显著变化。农村改变了过 去单一的经济构成，二三产业不断发展壮大，农村劳动力大量流向城市，我国总体 上进入了以工促农、以城带乡的发展阶段，进入了加快改造传统农业，走中国特色 农业现代化的关键时期。统筹城乡发展，形成城乡一体化发展的新格局，有赖于土 地作为生产要素自由的流动起来，因此，实现农地流转的市场化发展，促进农业生 产要素的自由流动是当前我国经济社会发展的必然要求。 随着我国经济不断融入全球经济的大舞台中，我国也面临着激烈的国际化竞争 的挑战。一方面农业迫切需要实现规模效益，另一方面，市场风险的联动，使得我 国经济发展必须依赖国内广大市场，而农村市场的扩大与培养，离不开土地要素活 力的刺激和调动，因此，面对日益严峻的国际经济形势，推进我国的农地市场化进 程势在必行。 基于上述背景，探析我国农地使用权流转的理论和实践成为当前热门话题。 1 2 相关概念界定 1 2 1 农村土地产权、农地承包经营权、农地使用权 硕士学位论炙 m a s t e r st l i e s i s 农村土地产权是包括所有权、使用权、处置权和受益分配权等多重权利，综合 而成的一系列权利集合体，它是农村土地作为一种生产要素所具有的权利总称。也 就是说，农村土地是农村土地产权所指向的对象，各个权利主体以农村土地为标的 所拥有的权利就是农村土地产权。在明确农地产权概念时，需明确以下几点：农 地市场以农村土地为交易对象，而农地交易实质是组成农地产权的各种权利的交 易；农村土地产权具有完整性和排他性，各个权利主体所享有的农村土地权利差异 明显；农村土地产权制度安排决定着农村土地资源的配置效率，明晰的产权关系有 利于实现农地资源的配置的高效率，反之，亦然。 我国的农村土地有两部分构成，即农业用地( 包括耕地、林地、草地) 和农村 集体建设用地( 宅基地、公共基础设施用地) 。农地的承包经营权指的是农业承包 经营者根据承包合同依法取得的，对集体所有和国家所有依法由农民集体使用的耕 地、林地、草地以及其它依法用于农业的土地，所享有的承包地的占有、使用、收 益和处分的权利。这里特别要提出的是农地的承包经营权中的处分权，它包括在承 包期内对土地进行自主生产经营和处置产品的权利，对承包期内所承包经营的土地 进行流转的权利，当承包地被国家依法征用、占用时依法享有补偿的权利，以及法 律和行政法规规定的其它权利。 而土地使用权是指在一定期限内土地使用者对其依法使用的土地所享有的占 有、使用、收益和处分的权利。农地使用权指是农地的各个权利主体依法或依照合 同约定对属于集体所有和国家所有依法由农民集体使用的土地，所享有的占有、使 用、部分收益和处分的权利。 从上述解释中会有有这样的理解，认为农地作为一种的土地，农地使用权的概 念与土地使用权概念应该是相同，没有什么区别，但事实上的农地使用权与土地使 用权，尤其是与国有土地使用权是有着明显区别的。对于集体非农建设用地使用权， 土地使用权中没有明确提出处分权，法律只是规定了集体建设用地不得用以出让、 转让或出租：但对于农地使用权，明确设定了农地使用权中的处分权的权能。 这里还要区分一对与农地流转密切相关的概念一农用地使用权与土地承包经 营权。这也是一直以来学界争论的焦点。尽管相关法律对于两者均给予了明确的定 义，其目的之一也都是保障农民的土地使用权，但对于农用地使用权与土地承包经 营权之间的关系却始终是模糊不清的，不同的学者从不同的角度出发，得出的关于 农用地使用权和承包经营权之间关系的结论也有着很大的不同。最大的争议莫过于 关于农用地使用权与土地承包经营权权利属性的争论，有学者认为农用地使用权属 。杨继瑞我国农村土地资源配置市场化的理论思考( 续) j 国土经济1 9 9 5 ( 4 ) ：1 3 2 硕士学位论丈 m a s t e r 。st i t f st s 于物权，承包经营权属于债权，农用地使用权法律地位应该高于承包经营权，因此 承包经营权应该是从属与农用地使用权中的一种权利。此外，有学者认为承包经营 权是一种包含了对承包地占有、使用、收益和处分等多重性质的权利，应是一种“准 所有权”，而农用地使用权是从承包经营权中独立出来的一种权利。还有学者认为 农地承包经营权和农地使用权没有区别，应属于同一概念。 事实上，农地承包经营权与农地使用权是有区别的。首先，在概念内涵上，农 地承包经营权是一个区别于农地使用权的不同概念。农地承包经营权的权利主体是 农村集体经济组织内的所有成员，是特定的，其权利客体是归国家所有和农村集体 经济组织所有的依法农民集体使用的农业生产用地，也是特定的，并突出强调所承 包土地的农业生产属性，而农地使用权却没有明确的界定。同时，农地承包经营权 以其特有的性质，与农用地使用权有着本质的区分。这些性质主要集中表现在以下 几个方面，其一，在权利属性上，农地承包经营权是包括了财产权、成员权、生存 权等的多重性质的权利集合体，可以看做是一种“准所有权”，农用地使用权却只 是是一种相对单一的财产权利：其二，在权利功能上，农地承包经营权不仅具有占 有、使用、有益和处分等权能，同时也承担着保障承包经营权人生产和生活的社会 功能，而农用地使用权只是具有作为一种财产的相应权能。所以，如果在农地流转 中是将农民的承包经营权进行流转，那么也就代表着承包权人不仅仅丧失的是一种 财产的权利，而且其生存保障权也一并丧失。这样以来，本来经济基础薄弱的农民 就不会选择将自己赖以活命的土地进行交易，而农地的市场化流转就无法推进，农 地的资源优化配置就无法实现。因此，从农地承包经营权中分离出的作为一种独立 的财产权利的农用地使用权，在内涵上正好符合这种要求，出现在农地流转中，这 样既保证了农地大规模地流转，又保障了承包经营人的成员权和生存保障权。 这里需补充两点：其一，由于我国的农村土地是由两种不同属性的土地构成， 即农业用地( 包括耕地、林地、草地) 和农村集体建设用地( 宅基地、公共基础设 施用地) 。农地流转的农地使用权也就包括两种不同属性的使用权，即农用地使用 权与非农建设用地使用权。由于水平和能力有限，本文研究的农地流转仅限于农用 地的使用权流转。其二，农地使用权视作独立于农地所有权、农地承包经营权之外 的权利束，其权利主体和客体范畴大于农地承包经营权，但其权能受到农地所有权 和农地承包经营权的约束，它可以是从农地承包经营权中分离出来的权利，也可以 是直接从集体土地所有权中分离出来的权利。 1 2 2 土地流转、农地流转 3 f f ：、 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 广义的土地流转是指土地的所有权和土地的使用权在不同经济实体之间的流 动和转让，它包括土地所有权流转和土地使用权流转两种类型。狭义的土地流转就 只是土地使用权的流转。它既包括农户对土地的进行农业生产的权利，还包括在承 包期内依法对土地进行转让、转包、租赁、抵押、拍卖等。土地流转有三种类型： 农地在农业内部的流转，它是在不改变土地农业用途前提下的土地流转，也就是 农地农用流转：农地向非农建设用地的流转，也就是农地非农流转，它改变了土 地的利用属性；农地由农业用地向城市用地的流转，也就是农地城市流转，这种 类型也改变了土地的利用属性。 本文研究的农地流转即狭义的土地流转中农地在农业内部的流转，即农地农用 流转。其具体含义是在农村土地承包期内，承包方双方在自愿的前提下，将其农地 使用权转移给其他从事农业生产经营的农户或经济组织。这种土地流转实际上是在 长期稳定家庭联产承包责任制的前提下，按照“依法、自愿、有偿 的原则规范进 行的，流转的土地不得改作非农用地，流转过程中要尊重农户的自主权和流转效益。 1 3 研究目的及研究方法 1 3 1 研究目的 本研究通过对当前我国东、中、西部不同经济区域农村土地流转的资料收集整 理，研究分析当前农村广大农民在现行农地流转制度下对土地流转的认识和农地流 转意愿，归纳出阻碍我国农地流转的制约因素，剖析现行农地流转制度和农地流转 操作存在的缺陷与问题，进而提出加快农地流转的政策意见。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 宏观分析和微观分析相结合的方法 对分析影响农地使用权流转因素时，首先在第三章宏观分析了阻碍农地使用权 流转的条件，并在第四章则主要对影响农地使用权流转的微观因素进行分析。 ( 2 ) 规范分析和实证分析相结合的方法 规范分析和实证分析是经济学分析方法最最普遍的方法。本文通过对一些基本 概念和理论观点，如农地产权、农地使用权、农地经营权、农地流转、制度变迁等 进行定性的规范分析，确定研究的内涵、外延、特点和本质，为研究的开展提供规 范的理论基础。然后，通过样本实际情况的量化统计、对比，找出变化规律，从个 别到一般，由点及面，发现问题、分析问题、解决问题。本文从第二章到第三章主 4 硕士学位论丈 m 人s t e r st l i e s i s 要采用规范分析法。第四章到第五章采用举证分析法。 ( 3 ) 静态理论和动态现实分析相结合 一种经济现象的产生，必然有其产生的理论依据和背景。透过现象，抓住本质 是掌握事物发展规律的科学方法。本文通过农地流转经济理论的国内外概评，为现 实分析构建一个扎实的展现舞台。同时，通过静态的理论表述和动态的历史回顾， 充分论证了农地流转的合理性、可行性。 1 4 论文结构安排和创新及不足 1 4 1 论文结构安排 第一章是导论，主要阐述选题的背景、相关概念的界定、研究思路以及研究方 法等。 第二章主要对农地使用权流转的相关研究进行国内外理论评述。首先通过对比 国内外农村土地流转研究概况，加深对现阶段我国农村土地流转的规范认识。同时 运用产权理论、地租理论以及制度变迁理论，探析我国农地产权制度改革依据，这 对促进农村土地使用权流转的都具有重要的指导或借鉴意义。 第三章从改革开放后我国农村土地变革的角度出发，论证当前家庭承包责任制 下农地使用权流转的现实性和可行性；同时结合当前我国农村土地流转的现状特点 进行宏观分析，为下一步微观的举证分析构建一个时代背景。 第四章通过数据资料的收集整理进行的实例分析，总结得出影响我国农村土地 流转的制约因素，也为第五章的加快当前农村土地流转的政策选择奠定基础。 第五章从不同的方面探讨加快我国农村土地流转的政策选择，进一步提高农村 土地资源的利用效率。 1 4 2 创新及不足 农村集体土地使用权流转在理论界己经有较为深入的研究，形成了一系列的理 论成果。浙江、湖北、陕西三大经济区域调查所在地农村土地流转的情况，反映已 实现农地流转的存量供给和需求与农户家庭收入水平，农地利用效率等因素的关 系。在研究农地流转制约因素时，不仅仅停留在制度层面上分析，并且深入到农村 的非制度因素( 农村的社会因素、农地主人农地流转的态度与处置使用农地行为等 非制度因素) ，以求以人为本地深入到农地流转的研究中去。 鉴于我国农村土地流转的差异性较大，农村现有的文献档案参差不齐，实际数 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 据收集难度大，本文基本上都是对已实现并较为系统的数据上进行分析，无法有力 凸显出本篇论文的特色。 6 硕士学位论炙 m a s t e r st i 仆：s l s 2 农地流转研究现状及理论依据 2 1 农地流转研究的国内外概况 农地使用权流转始于我国农村家庭承包责任制建立之初，并随着家庭承包责任 制的不断完善而逐步扩大。从2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初，国内外理论界逐渐关 注并研究这一问题。迄今为止，学界已经形成丰富的研究成果。关于农地使用权流 转的研究，国内外学者一般是从以下几个方面展开的： 2 1 1 农地使用权流转的动力和作用研究 众多学者( 刘守英、王瑞璞、张红宇、马晓河、王进、樊帆、蒋锐、郑静波、 等) 从不同的角度出发对农地使用权流转的动力进行分析。如，樊帆着重分析了农 业生产结构与农地流转的关系；马晓河、崔红志提出了规模化地农业生产经营对 农地流转的促进作用；有学者认为，在土地供给上，人均耕地稀少的基本国情， 使农村家庭存在大量的农业剩余劳动力，为获得更多收入，大量农民向城市转移， 从而为流转土地提供了供给空间 ：还有一些学者注意到了在利益驱动下不同经济 主体的利益诉求对农地使用权流转的推动。 关于农地流转所起的作用，不同的学者持不同的态度。大部分学者者认为农地 使用权流转的意义是积极的，如冯炳英等具体分析了农地使用权流转对农业规模经 营、农业结构调整、农产品科技含量地提高、农村剩余劳动力转移的积极作用。但 有些学者对农地流转持谨慎态度。针对一些地方在农地反租倒包、股份合作制中出 现的地方政府不按照市场规律强制性进行行政干预侵犯农民权益的现象，有学者认 为要慎重对待反租倒包和股份合作制。甚至还有些学者认为农地流转具有消极效 应。如俞海利用6 个省1 5 个县市的1 8 0 个调查所在地农村点数据，通过建立土壤 肥力变化的社会经济及政策影响因素模型，分析了土地流转与农业土壤肥力变化之 樊帆农村土地流转的深层原因分析【j 】农业经济，2 0 0 2 年第1 1 期 圆马晓河，崔红志建立土地流转制度，促进区域农业生产规模化经营【j 】。管理世界，2 0 0 2 , ( 1 1 ) ：6 3 7 7 张爱云关于推进农村土地使用权流转的思考【j 】学习论坛，2 0 0 3 ，( 7 ) ：1 2 1 5 徐旭，蒋文华，应风其我国农村土地流转制度的动因分析【j 】管理世界，2 0 0 2 ，( 9 ) ：1 4 4 1 4 5 7 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s l s 间的关系，并最后得出农地流转造成农地土壤长期肥力的下降的结论。由于在研究 分析中，俞海选取的调查所在地农村的土地流转都是非正式的、分散的流转，而且 农地流转是在农户之间的非正式流转，因此他也并没有完全否定农地使用权流转。 o 特别值得提出的是，纵观国内外有关农地使用权流转的动因与作用的分析，大 多都是经济意义上地分析，而且主要集中分析地是农地流转对农业、农民的影响。 关于农地流转政治意义上地分析、农地流转对城市化和工业化的影响特别是对农村 经济组织创新的影响却不是很多，这在以后的研究中是要值得关注的。 2 1 2 农地使用权流转的影响因素研究 在国内，关于农地使用权影响因素的研究，我国学者更多地从宏观上分析影响 我国农地使用权流转的因素。如，残缺的农地产权、高昂的交易成本 、不完善的 农地市场机制、农地市场监管不到位以及农村社会保障机制的缺位等被看作是制 约农地使用权流转的重要因素。如，张红宇提出土地使用权流转市场化机制的缺失 对土地流转的影响。“不是长期而又稳定的土地承包关系妨碍了土地承包权的流转， 相反，恰恰是不断发生的土地承包权的行政性调整，妨碍着土地承包权流转市场的 发育 。许经勇教授的重要贡献在于辨证地指出，土地承包关系的稳定，是土地 承包经营权顺利流转的前提条件 。温铁军教授就农村社会保证机制的缺失问题， 深刻地把原因归结为土地的“社会福利性”。 在国外，由于日本在人均耕地问题上与我国有着类似的困境，因此，日本学者 关于农地使用权影响因素的研究对我国农地使用权的研究具有特别的借鉴与启发 意义。在农业经济论一书中速水佑次郎指出只有当农业规模较小的下层农户的 单位面积的农业小于农业经营规模较大的上层农户的单位面积的农业纯收入，理论 俞海，黄季妮地权稳定性、土地流转与农地资源持续利用【j 】经济研究，2 0 0 3 ，( 9 ) ：8 2 - 9 1 圆李健，王继权农村土地经营权流转的法律思考【j 】乡镇经济，2 0 0 4 ，( 1 0 ) ：4 5 - 4 6 浙江省卡特研究中心与浙江省农业厅联合调查组农村土地流转：新情况、新思考浙江农村 土地流转制度的调查【j 】经济管理文摘，2 0 0 2 ，( 5 ) ：1 2 - 1 7 解安发达省份欠发达地区土地流转及适度规模经营问题探讨【j 】农业经济问 题，2 0 0 2 ，( 4 ) ：3 8 - 4 1 张红宇中国农地调整与使用权流转：几点评论【j 】管理世界，2 0 0 2 ，( 5 ) ：7 6 8 7 许经勇论稳定土地承包制与启动土地承包经营权【j 】财经研究，2 0 0 2 ，( 1 ) ：4 7 5 0 r 硕士擘位论丈 m 人s t e r st i t e s i s 上才可能出现农地大规模流转。我国同样面临着与日本相同的人均耕地稀少的约 束条件，这在一定基础上可以借鉴速水佑次郎的研究。但是我国也有着许多与日本 不同的农业发展条件。因此，在分析影响我国农地使用权流转的因素时，应当更注 重立足于我国现实，实事求是地进行研究分析，这样才能对我国农地流转有实际地 促进作用。 尽管现有对于农地流转的影响因素分析的研究很多，但大多是宏观的影响因素 分析，对微观的影响因素分析较少。在这方面，贾生华、史清华、田传浩等通过长 时间固定观察点，举证研究不同区域农户的文化构成、家庭收入水平、农地经营类 型、农地生产效率等微观因素与农户农地使用权的流转行为之间的关系 ，得出的 较有说服力结论，做出了较大的理论突破。但是不足的是，根据经济学中已经交易 的存量供给实际上总是等于已经交易的需求的原理，贾生华、史清华、田传浩等所 得出的分析结论都是建立在分析已经实现农地交易的基础上，反映的也只是微观因 素对已经实现交易的土地存量供给和需求的影响，这样就无法寻找到农地市场中农 地供给与需求之间的缺口，也就无法预测未来土地的供给和需求的增量，进而无法 真正确定主要影响因素，达不到分析研究的理想目标。因此，为寻找到农地市场中 农地供给与需求之间的缺口，预测未来土地的供给和需求的增量，更好的指导农地 市场化流转，在关于农地流转的影响因素分析时，有必要对农户的农地流转意愿因 素进行分析。 这里要注意的是，对农地使用权流转的影响因素分析时，大部分地研究主要是 对农地流转的产权条件和发生的成本分析，而影响农地流转的不仅仅是农地转出的 成本，农地转入获得的收益对农地流转的影响更为直接。所以不能忽略对农地流转 的收益分析。农地流转的行为始终是农户对流转的收益和成本权衡的结果，也就是 说，只有当农户转出土地的收益大于自己耕种经营时才会进行农地流转。而直接决 定农地流转的收益与成本高低最关键的就是农地流转的价格。因此，在农地流转中 农地使用权价格是农户选择进行农地流转的关键因素。目前，尽管在我国广大农村 农地流转已普遍存在，但并没有像理论界所预期的那样，农地使用权流转出现大规 模、成片流转的高潮。这其中低廉的农地使用权流转的价格是无疑是问题的根本所 在。在我国农村，土地不仅仅是农民的生产资料，还承担着农民的社会保障和就业 【日】速水佑次郎，【美】弗农拉坦农业发展的国际分析【m 】郭熙保，张进铭等译，北京：中国 社会科学出版社，2 0 0 0 圆史清华，贾生华农户家庭农地要素流动趋势及其根源研究【j 】管理世界，2 0 0 2 ，( 1 ) 9 硕士学位论炙 m s t e r st i - i e s i s 功能。受经济水平的限制，土地所有保障功能的实现都是来自土地的收益，如果当 农户转出农地使用权带来的收益小于农户自身生产经营的收益，那么在我国农村社 会保障体系不健全的现实下，农地流转不但使农地转出户丧失了基本的生产资料， 同时也丧失了土地带给农民的最基本生活保障。所以，要进一步研究影响农地使用 权流转的因素，就要确定合理的农地使用权流转的价格。这是提高农民收益水平的 根本，也是实现农地流转市场化的关键。 此外，面对人均耕地稀少的国情，重视工业化和城市化对农村土地流转的影响 也是当前新形势下农地流转必须考虑到的。 2 1 3 农户的认知和意愿的研究 农民作为农地流转市场主体，其意愿和行为直接影响到农地流转的实现与效 率。关于农户的认知和意愿的研究，也越来越成为理论界所关注的议题。其中最具 代表的是美国学者罗伊普罗斯特曼关于农民对土地使用权稳定性的信心研究。他 的研究最后表明，对于土地使用权不变，农民信心很低。这对于完善我国农地制 度，加快农地市场化流转有着极大的启发意义。 我国学者认为我国农村农户进行农地流转行为具有以下几个方面的特点：“现 阶段农户的农地流转行为不仅是一种经济行为，还是一种社会行为；二、三产业的 发展是出现农户农地流转行为的客观物质基础；农户在农地流转过程中行为的组织 化程度随着社区商品经济发展的提高而提高”圆。钟涨宝通过分析农户进行农地转 入转出的原因、意愿、订立农地流转合同内容、转入转出农地去向等，得出的这些 结论对今后分析农户的认知和意愿与农地流转的关系是十分有参考价值的。国 2 1 4 农地使用权流转模式的研究 关于农地使用权流转模式的研究，研究成果主要集中在我国。早在1 9 9 8 年， 我国学者李秉溶和谢玉仁就较为全面的概括农地使用权流转的模式，并对不同模式 下的农地使用权流转的适用范围和优点进行分析，极大的推动了我国关于农地使用 罗伊普罗斯特曼中国农村土地使用权制度面临的关键问题【a 】，载于迟福林主编的把土地 使用权真交给农民【c 】北京：中国经济出版社，2 0 0 2 1 4 - 6 3 圆邓大才农村土地使用权流转难在何处【j 】社会科学战线，2 0 0 0 ，( 4 ) ：1 1 1 6 固钟涨宝农地资源流转过程中的农户行为分析 e b 0 1 b 兰主p ；么么壁e 垡：凸堡i n e t g r i d 2 0 d e t a il a s p x q u e r y i d = 6 6 c u r r e c = 1 ，2 0 0 4 1 2 1 0 1 0 硕士学位论丈 m a s t e r 。st h e s i s 权流转的研究。针对当时的状况，他们把农地使用权流转分为两类模式：一种是集 中流转，它包括两田制、反租倒包、经营权股份合作制、四荒经营权拍卖；一种是 分散流转，它又分为转包、出租、转让、抵押、拍卖等五种形式。随着改革开放 的深入和城市化，工业化的进程的推进，各地也积极探索适合本地发展的创新性的 农地流转模式，不断有新的流转模式在农村出现。2 0 0 5 年韩连贵在前人研究的基础 上进一步细化农地使用权模式的种类 。胡亦琴、毛小报等则结合浙江省农地流转 的状况，研究有关浙江的农地使用权流转模式 。现阶段不断出现的农地流转的新 模式，对加快我国农地流转，提高土地资源利用效率都有着积极意义。 2 1 5 农地使用权流转机制的研究 关于农地使用权流转的机制，建立农地流转的市场机制已经成为国内外学界的 共识，但事实上却没有理论上预期的理想。我国学者经过研究发现，目前我国农地 调整和转移主要是以强制性地行政计划为主，频繁调整农地承包权使得农民对地权 稳定性缺乏信心，征地引起的农村群体纠纷时有发生，农地流转市场机制的不完善， 地方政府干预农地流转过多，监管职能不到位，越来越引起社会关注。刘守英则通 过剖析两田制、股份合作制等流转模式中可能存在的问题，得出了不同利益集团干 预土地使用权流转的动因，并提出加快推进农村土地使用权流转进程的有关政策和 建议。 建立与社会主义市场经济相适应的农地流转的市场机制是我国农村经济发展 的必然要求，但我们也要认识到，推行市场化的农地流转的必必然结果是实现农地 的规模化经营，而规模化的农地经营又要有规模化的农地进行流转，两者是相辅相 成的。对市场化的农地流转机制的研究实际上也为研究农地使用权流转的机制奠定 了理论基础，但着眼于我国的现实，在不完全竞争的市场结构下，市场机制某些情 况下的失灵，导致市场化的农地流转无法实现土地资源的优化配置，大规模市场化 的农地流转需要外界力量地监督指导。所以完善的农地使用权流转机制是以市场为 主体的政府指导为辅的流转机制。但是，基于我国广大农村地方基层组织业务水平 和政治生态面貌，可能会出现处于权力上层的地方政府等利益集团的干预无形中增 加农地的交易成本，在一定程度上威胁到农民的利益；也有可能由于相关管理工作 李秉溶，谢玉仁我国农村土地制度深化改革的趋向【j 】厦门大学学报( 哲社版) ，1 9 9 8 ，( 1 ) ：1 2 1 6 圆韩连贵关于农村土地使用权流转的考察评价意见【j 】经济研究参考，2 0 0 5 ，( 5 4 ) ：2 2 2 胡亦琴农地市场信息缺失的成因及对策【j 】农业经济问题，2 0 0 4 ，( 6 ) ：4 5 - 4 7 刘守英土地使用权流转的新动向及影响【j 】内部文稿，2 0 0 1 ，( 2 3 ) ：2 0 2 2 硕士学位论丈 m 人s t e r st h e s i s 水平的有限，地方政府无法对农地流转形成有效的监管体系。从而出现管清友、王 亚峰所提出了我国农村土地制度的“委托一代理悖论”由于我国农村实行的是从 上到下的行政人事任命制度，地方政府基于内在的利益和政绩利益驱动，为获取当 职期间政治上的升迁和经济上的利益，大多以执行上级领导命令和意图为工作的出 发点，而无法真正地代表农民利益充当集体土地所有者的角色，履行土地所有者的 义务，维护农村土地使用权流转市场的秩序。因此，确立以市场为主体政府指导为 辅的农地流转市场机制是当前农地制度建设的关键。 2 2 农地流转的理论基础 2 2 1 产权经济学理论 产权经济学来源于科斯的产权理论。在1 9 6 0 年发表的社会成本中，科斯 首次把交易费用引入到分析产权与资源配置的效率关系中去，得出了著名的科斯定 理，开创了经济学的新领域一产权经济学。关于科斯定理的准确说法，科斯本人并 没有明确说明，理论界也没有统一的表述方式，当今关于科斯定理最流行的说法是， 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或是很小，则无论财产权在开始时是赋 予谁的，市场均衡的最终结果都是最有效率的。这也意味着，是否明确产权是实现 资源配置的关键。 在产权经济学的基本理论基础上，德姆塞茨和哈丁则从外部性的角度说明产权 的兴起和在解决外部性中所起的作用。德姆塞茨认为，“产权是一种社会工具，用 于帮助人形成那些当他与他人打交道时能够合理持有的预期。产权具有造成福利或 伤害自己或他人的权利。产权的作用可以使资本主义社会大量存在的外部性问题内 部化，外部性问题是普遍的问题，外部性问题内部化需要一个基本条件：交易的双 方应明确产权，另一个条件是内化的收益大于其内化的成本”。哈丁在其发表的 公地的悲剧中，这样提到由于为得到放牧收益的最大化，在共同承担公用牧地 成本之前，每个放牧者都会尽可能地扩大自己放养规模，而最终致使公用牧地生态 失衡，再也无法进行放牧的悲剧。从以上分析，可以充分说明，产权是否明确直接 关系到资源配置的效率。在资源稀缺的前提下，为提高资源的利用效率，必然会出 现明确界定产权的制度安排。 管清友，王亚峰制度、利用与谈判能力：农村士地流转”的政治经济学【j 】上海经济研 究，2 0 0 3 ，( 1 ) ：2 8 3 3 车裕斌中国农地流转机制研究【m 】中国农业出版社，2 0 0 4 1 2 、 硕士学位论丈 m 人s t e r st 1 4 e s i s 道格拉斯诺斯从经济发展的历史演变说明明确产权的必要性。他认为，是由 于资源的稀缺性和人口增长的矛盾不断恶化使得明确产权的制度出现并不断发展。 “诺斯认为，人口的过快增长导致了两个严重后果：对资源的滥用加剧了人们在使 用资源上的摩擦，部分资源用于暴力攻击或防止暴力攻击。把资源用于暴力说明产 权已经出现了，因为暴力攻击意味着设置并维护排他性产权，同时暴力攻击意味着 破坏这种产权。可见，当人们在争夺稀缺资源时或资源稀缺导致人们互相对抗时， 产权的出现就不可避免了。该观点实质上是哈丁观点的进一步深化，突出地反映了 人口增长导致的“人地关系”的不协调，这种不协调的关系导致人们在利用资源时 必须圈定范围界限，从而防止“以暴治暴”无序利用资源的混乱局面的产生。另外， 诺斯还提出，在西方经济发展的早期，传统的西方经济大国统治者为维护其统治秩 序，获取其最大化的收益，凭借其权力，任意将他人财产化为王室所有，致使战争 频繁，农业生产遭到严重破坏。 产权经济学的出现从理论上论证了在资源稀缺性的前提下，明确的产权直接决 定着资源的利用效率。德姆塞茨认为人们获得的产权越是完整，人们对预期的收益 就越是有信心，就越是会有动力实现现有资源的高效使用。台湾著名经济学家张五 常认为，契约安排与产权安排之间有着统一协调的关系。当市场存在竞争，实现交 易的成本大于零时，不同的契约安排就会有相应的产权安排，同时也存在相同的契 约安排适用于不同的产权安排。而且不论何种契约安排，只要能够明确产权，就能 实现资源的优化配置。从以上分析，可以看出不是契约安排决定了资源的配置效率， 而是决定契约安排形式的产权界定影响着资源的配置效率。也就是说产权界定得越 是明晰，无论处于何种契约制度，资源配置的效率是高效的，反之，界定产权边界 越是模糊不清，资源配置的效率就越低下。 以上对于产权经济学基本理论的介绍，可以得出以下结论：首先，产权的产生 并非偶然，它是随着资源稀缺性和人口增长的矛盾的不断激化，人们为最大限度地 争夺有限的资源，而带来了以排他性、可分性、有限性为特性的产权产生以及界定 产权的产权制度的出现。其次，产权由多重权利综合而成完整的权利集合体，这些 组成产权的各权利之间可分的，所代表的权利是有限的和有差异的。不同的权利组 合所形成的产权安排就产生不同的资源配置效率。再次，产权代表的不仅是一种主 体与客体的关系，更是一种规范主体行为的约束条件。通过明确界定不同利益主体 。道格拉斯c 诺斯经济史中的结构与变迁【c 】上海：上海三联书店，1 9 9 4 刘艳土地使用权流转研究【d 】东北财经大学博士论文，2 0 0 7 硕士学位论文 m a s t e r st l i e s i s 所享有的权利与义务，激励利益主体为实现各自的利益目标而行动。第四，由于产 权的有限性，在市场失灵的情况下，就需要外界权力的介入，但是又由于产权的完 整性和排他性，外界权力的介入又会影响到产权对资源配置的作用。因此，如何把 握好政府的介入程度和力度与实现产权高效配置资源之间的关系成为产权经济学 一直以来研究的重点；第五，产权经济学的核心是通过明确界定产权的各种合约安 排，实现资源效用的最大化。由此，可以得出，在不断完善我国家庭联产承包责任 制的基础上，明确划分农地所有权和使用权的界限，赋予农民完整的土地使用权和 自由决定权，发挥农地流转的市场机制作用，实现农地资源的高效配置