（文艺学专业论文）论文学接受中的格式塔现象.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 摘要 格式塔理论自创立以来在各个领域得到了广泛的应用，其中，以阿恩海姆为 代表的美学家们将此理论大规模地运用到了美学研究中，从而创建了完整的格式 塔美学理论。但是，格式塔理论在艺术上的研究贡献主要在于视知觉领域，而在 文学接受方面，这种理论的运用并不是很充分。事实上，格式塔理论的整体观、 心物同型论和图底关系等观点在文学接受过程中也普遍存在，因此，理解格式 塔的生成机制对于解决文学形象和文学意义在读者阅读时是如何生成的这一问 题有很大的帮助和启发。 语言作为一种符号，具有约定俗成性、间接性和模糊性等特征，文学作为一 种语言形式，也不可避免地受到了这些特征的制约，造成了本文中“空白”和“未 定点”的存在，这使得读者在理解本文时产生一定的偏差，而读者自身期待视野 的变化使得这一偏差扩大化。读者在阅读本文时头脑中会形成某个形象或某种本 文意义，这个形成过程其实就是一个格式塔的构筑过程，读者根据自身不同的经 验和理解形成不同的格式塔，从而出现了文学阐释中见仁见智的现象。 本文主要从格式塔整体观、心物同型论和图底关系三个方面解释文学接受 中格式塔的生成问题，从格式塔的打破分析文学经典的解构和重构现象，表明文 学经典的意蕴是不可穷尽的，从而体现出文学的永恒魅力所在。本文主要吸收接 受美学的理论成果和格式塔心理学的基本原理，从两者的交叉研究入手，从心理 学层面来解释读者的文学接受活动，以提供一种新的视角。 关键词：格式塔文学接受想象更新 l i 浙江大学硕士学位论文摘要 a b s t r a c t g e s t a l tt h e o r yh a sb e e nw i d e l yu s e di nv a r i o u sf i e l d ss i n c ei tw a se s t a b l i s h e d t h e r e t h e e s t h e t i c i a n s , r e p r e s e n t e db ya r n h e i m ，a p p l i e dt h i st h e o r yt ot h es t u d yo fa e s t h e t i c si n l a r g e s c a l e t oc r e a t eac o m p l e t ea e s t h e t i ct h e o r yo fg e s t a l t h o w e v e r , t h ec o n t r i b u t i o nt ot h e r e s e a r c ho ft h eg e s t a l tt h e o r yi nt h ea r t si sm a i n l yt ot h ef i e l do fv i s u a lp e r c e p t i o n ，b u tn o t v e r yg o o dt ot h el i t e r a r yr e c e p t i o n i nf a c t , t h ei d e ao fg e s t a l tt h e o r y ，l i k et h ei n t e g r i t y ，t h e i s o m o r p h i s ma n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf i g u r ea n dg r o u n d ，i sa l s ow i d e l ya c c e p t e di nt h e l i t e r a r yr e c e p t i o n t h e r e f o r e ，u n d e r s t a n d i n gt h ef o r m a t i v em e c h a n i s mo ft h eg e s t a l ti sg o o d f o rs o l v i n gt h ep r o b l e mo fh o wt h er e a d e r sg e tt h el i t e r a r ys i g n i f i c a n c ea n dt h ei m a g e s 。 a sas y m b o l ，l a n g u a g eh a ss o m ec h a r a c t e r sa st h ec o n v e n t i o n ，i n d i r e c t i o na n df a i n t n e s s t h el i t e r a t u r ea saf o r mo f1 a n g u a g e i si n e v i t a b l yr e s t r i c t e db yt h e s ef e a t u r e s ，w h i c hr e s u l t si n ”t h eb l a n k s ”a n d ”u n f i x e dp o i n t s ”i nt h ea r t i c l e ，a n dt h i sl e a d st oac e r t a i nd e g r e eo f d e v i a t i o n w h e nt h er e a d e r sc a t c ho nt h ea r t i c l e m e a n w h i l e ，a st h er e a d e r sh o r i z o nc h a n g e s ，t h e d e v i a t i o ne x p a n d s i nf a c t ，t h ep r o c e s sf o r m i n go fa l li m a g eo rs o m ek i n do fs i g n i f i c a n c e w h e nr e a d e r sr e a dt h ea r t i c l e i st h ep r o c e s sf o r m i n go fag e s t a l t t h er e a d e r sw i ! jf o r mo f d i f f e r e n tg e s t a l t si na c c o r d a n c ew i t ht h e i rd i f f e r e n te x p e r i e n c e sa n du n d e r s t a n d i n g s ，w h i c h r e s u l t si nt h ep h e n o m e n o no fd i f f e r e n to p i n i o no nt h el i t e r a r yr e c e p t i o n i nt h i sp a p e r , 1w i l le x p l a i nt h ep r o b l e mo fg e s t a l tf o r m a t i o ni nt h el i t e r a t u r ea e c e p t i o n f r o mt h r e ea s p e c t so fg e s t a l tt h e o r ys u c ha st h ei n t e g r i t y ，t h ei s o m o r p h i s ma n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf i g u r ea n dg r o u n d ，a n da n a l y s et h ec a u s eo ft h ec l a s s i c s d e c o n s t r u c t i o n a n dr e c o n s t r u c t i o nw i t ht h eg e s t a l t sd e s t r u c t i o n f r o mt h i s ，w ec a r ls e et h a tt h ei m p l i c a t i o no f t h ec l a s s i c sw i l ln o tb ee x h a u s t e d a n dt h u sr e f l e c t st h ee t e r n a lb e a u t yo f1 i t e r a t u r e i nt h i s p a p e r , ih a v ea p p l i e dt h er e c e p t i o nt h e o r ya n dt h eb a s i cp r i n c i p l e so fg e s t a l tp s y c h o l o g y , b y t h ev i e wo fp s y c h o l o g yt oe x p l a i nt h ea c t i v i t i e so fr e a d e r s t h el i t e r a t u r ea c c e p t i o n ，f o c u s i n g o nt h e i rc r o s s o v e rs t u d y ，t op r o v i d ean e w p e r s p e c t i v e 。 k e y w o r d s ：g e s t a l tl i t e r a t u r ea c c e p t i o n i m a g i n e r e n e w a l i i i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝婆叁堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：知、嘲 签字魄沙。7年岁月砂日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝鎏盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：菊、f j 独瓠 签字日期：沙口 年歹月y ，日 导师签名：彭勿轰引 料呐：1 ”啊日 ， 致谢 蓦然回首，离别的脚步已踏进黄昏，回忆起刚开学不久苏老师对我说过的一 句话：“如果连静下心来好好读完一本书的耐心都没有，是做不好学问的。”喧嚣 的尘世让我们的心变得如此浮躁，我也未逃过浮世的困扰，在我迷失的时候，苏 老师的这句话便会在我的耳边响起。教人警醒的话其实并不一定要很多，使人醍 醐灌顶的只需一两句，很多时候警言的道理大家都懂，只是浮躁的气氛让人忘乎 所以，因此需要有人给以提点。我很幸运遇上了能够给我提点的老师，让我能够 在心浮气躁的时候回忆起人类朴素却弥足珍贵的品质一一耐心。其实，不独做学 问需要有足够的耐心，做其他任何值得自己去做的事也同样需要让自己的心灵处 于宁静的状态。人需要有这样的时刻来让自己冷静地思考些问题，才能摆脱一些 无知的想法和做法，而不入云亦云，随波逐流。论文的选题是去年在与苏老师说 起自己当时的看书情况时受到点拔而定的，在论文的写作过程中，苏老师不厌其 烦地为我提出修改意见以完善我的论文。苏老师给我的印象可以用八个字形容： 思想深刻、目光犀利，一如平时老师与我的谈话和给出的意见一样总能一针见血、 切中要害，所以老师偶尔的一两句话，常常能使我受益匪浅。在此，我要感谢苏 宏斌老师，从我进入文艺学研究所学习开始，所给予我的关心和帮助。 在两年的学习生活中，王元骧老师对真善美的追求、徐亮老师的儒雅风度、 李咏吟老师的钻研精神、金健人老师的友善平和，邹广胜老师的率真直爽，老师 们身上这些美好的品质让我深感敬佩，老师们的谆谆教诲使我能够更清醒地对待 学术、对待人生、对待这个我们生活在其中的社会。老师们的话，学生一生谨记! 还要感谢我亲爱的同学、室友和朋友们，你们让我度过了两年快乐而有意义 的硕士学习和生活的美好时光。 最后，感谢父母的无私付出，你们一直以来对我的信任和支持，让我在感到 畏惧和害怕的时候能够鼓起勇气，勇敢地向前走。 愿所有我爱的人们一生幸福! 孙晓莉 2 0 0 9 年5 月1 5 日于西溪 浙江大学硕士学位论文引言 引言 “格式塔”( g e s t a l t ) 一词的原意具有两种涵义，一种涵义是指形状或形式； 另一种涵义是指一个具体的实体和它具有一种特殊形状或形式的特征，在这个意 义上说，格式塔即任何分离的整体。从这两种涵义看，格式塔是一种视觉的形 式，是具体可感物的外观轮廓。格式塔的这两种原始涵义使得以阿恩海姆为代表 的美学家们将格式塔理论大规模地运用到美学研究中时，不由自主地倾向于视知 觉领域，而在文学研究领域，尤其是文学接受方面，这种理论的运用并不是很充 分。 事实上，读者在阅读文学作品时，也存在一个将语言视觉化的过程，这种语 言视觉化构成的轮廓伴随着语言的线性发展逐渐成型，构成一个个完整的意象 一一也就是一个个开放的或是封闭的格式塔一一投射在读者的心理屏幕上，其 间，格式塔理论的整体观、心物同型论和图底关系等观点在文学接受过程中也普 遍适用，读者在阅读本文时头脑中会形成某个形象或某种本文意义，这个形成过 程其实就是一个格式塔的构筑过程，读者根据自身不同的经验和理解形成不同的 格式塔，从而出现了文学阐释中见仁见智的现象。因此，可以说，格式塔现象在 文学接受中是普遍存在的，而理解格式塔的生成机制对于解决文学形象和文学意 义在读者阅读时是如何生成的这一问题也有很大的帮助和启发。 本文主要从格式塔整体观、心物同型论和图底关系三个方面解释文学接受 中格式塔的生成问题，从格式塔的打破分析文学经典的解构和重构现象，表明文 学经典的意蕴是不可穷尽的，从而体现出文学的永恒魅力所在。本文主要吸收接 受美学的理论成果和格式塔心理学的基本原理，从两者的交叉研究入手，从心理 学层面来解释读者的文学接受活动，以提供一种新的视角。 。【德】库尔特考夫卡：格式塔心理学原理，黎炜译，浙江教育出版社，1 9 9 7 年版，中文版译序第2 页。 l 浙江大学硕士学位论文 l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 1 重视文学接受中的格式塔现象的原因 1 1 刺激的不明确性：语词的特征 在人类所拥有的自远古流传下来的共同记忆和生存( 或生活) 的大致相同的 环境的基础上，人们的知觉相互之间不可能存在不可通约的区别，不然，就会像 建造巴别塔的人们被上帝施法而听不懂对方的语言一样，任何形式的社会交往都 会变得无从实现。但是，由于小环境的存在，人们看待事物时，其知觉总是有选 择性地接受或排斥所接触到的信息，在现实生活中，认识总是将那些最重要的或 相对比较重要的东西筛选出来，从而对意象进行重构以服从感知者的需要。在这 个过程中，人们很显然无意漏掉了或有意抛弃了一些可能或自认为不太相关的信 息。此时，如果那些重点信息出现了有多种解释的情况，也就是说“一旦刺激模 式变得更为复杂，感知者所倚重的精神手段超出了视觉的基本结构，情形就不那 么简单了。不同的人看到的是不同的东西。”。 在这个意义下，语言可以说就是一种模糊的刺激物，它的符号性、约定俗成 性、模糊性和间接性等特征使得人们在理解事物时必须先在头脑中预存与语言相 对应和匹配的事物的形象，这个形象必须具备能够代表事物特征的外观轮廓一一 也就是必须在头脑中形成一个格式塔，当然，这可以是一个开放的格式塔也可以 是封闭的格式塔一一使之能够与别种事物相区别开来。但是，在这个预存和提取 格式塔的过程中，关键的一点是，世界上的每一样事物都是不同的，就像你在前 一秒看到的树叶和后一秒看到的同一片树叶其实已经发生变化了一样，每个人看 到的事物都是不完全相同的。事物是无限流变的，任何细微的变化都会导致事物 特征的改变，因此事物的特征总是趋向于无限多，是无法穷尽的，而言语却是有 限的，也就是说语言的单维认知性和人的感性体验的多维度之间存在着巨大的鸿 沟，因而任何词语与事物都不可能完全地一一对应来重现事物本身，并涵盖其所 有的意义，也无法对事物作出彻底的解释。在这一点上，伽达默尔也认为“语言 国【美】鲁阿恩海姆著：艺术心理学新论，郭小平翟灿译，商务印书馆，1 9 9 4 年版，第4 1 2 页。 2 浙江大学硕士学位论文i 重视文学接受中的格式塔现象的原因 上的诸种表达，不管怎样都不仅仅是不确切的，需要再加推敲，而且它们必定总 是不能完完全金地表情达意”。语词作为一种符号，并不是指用一物指代另一物， 苏珊朗格认为，若把符号看作是一种用来代替别一种事物的记号，那就“完完 全全地忽视了符号的原始的功用一一即在最初最具有的将经验构造成某种形象 性的东西的功用。”。因此一个人预存在头脑的事物的形象与另一个人预存的事物 的形象是不同的，而同一个人预存的同一个事物的形象在提取出来的时候，也会 因为时间不同或心境不同或因为其它任何一种情况而显得不同。故而，语言在形 成格式塔时与人们看见具体可感的平面或立体的事物形式的情形是不完全相同 的；同时，也正是由于语言的所指范围的边界是不确定的，因此便给人们的语言 交流带来了困难，这使得在对话中听话人的理解与说话人说出的意思并不会完全 相符，可能还会出现完全不相符的情况。而为了突破语言无法准确传达事物和体 验的丰富形态的这种无力状态，隐喻、暗示和联想等传达方式就切入了人类生活 之中，就像卡西尔认为的，人生存于一个符号化的世界之中，印只能是象征的存 在，而在这个象征之网中，人已不能再直接地面对实在，他不可能仿佛是面对面 地直观存在了。 文学本文作为一种语言形式，也无法穷尽对现实的描述，语言自身具有的共 性和文学语言本身的特性，这些特征制约着文学的特点，决定了文学作品不能像 视觉艺术品( 绘画、雕塑等) 那样具有强烈和直观的刺激，同时，也使文学本文 比一般语言活动对接受者理解对方有更多的阻碍。在文学本文的接受过程中，即 便是对于一个词的理解，有时也可能会是一项极其复杂的心理工程：在实际运用 中，语符和语义会产生偏离，这种偏离造成了语音义与语意间的“空白”，形成 表意的“未定”和“模糊”，这类“空白”和“未定点”的存在，使得各个读者 在重构作者设置好的格式塔时可能会自觉或不自觉地沿着不同的方向、按自己的 喜好给这个格式塔的不同部位增加或减少体积和密度，以塑造一个他心目中的负 载着读者自己思想的格式塔，这也为读者产生丰富的想象、形成多样的理解提供 。【德】伽达默尔著：哲学解释学，上海译文出版社，1 9 9 4 年版。第8 8 页。 。【美1 苏珊朗格著：艺术问题，滕守尧朱疆源译，中国社会科学出版社，1 9 8 3 年版，第1 2 7 页。 。贺昌盛： 象征：符号与隐喻，周宁主编，南京大学出版社，2 0 0 7 年版，第5 页。 3 浙江大学硕士学位论文l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 了机会，从而出现文学阐释中见仁见智的现象。刘勰文心雕龙提到“文外之 重旨”、钟嵘诗品所谓“文已尽而意有余”。等，若置于文学接受这一层面 来理解，可看作是暗示了读者在阅读完本文后重构的格式塔已部分脱离了原先本 文中的语言文字字面意义形成的图式，产生了更深刻的意义的存在。同时，语言 的历史性也是造成空白的另一重要因素。虽然本文以一个既定的文字形式存在， 但历史却在无形之中减弱了语言表达的确定性，随着时间的流逝，以往的概念和 定义的外延会逐渐变得模糊起来，而置身于某个特定时代语境中的读者只能用这 种处在不断变化中的语言来读解本文，这种变化，将本文与读者的间距越拉越大， 进而影响到本文意义的改变。 对于不同的文体，如说明性本文( 如科学论著) 的语言和虚构性本文( 如文 学作品) 的语言，两者的使用也是截然不同的：说明性本文为了通过论述某种明 确的观点或传达某个确定的消息来达到认知的效果，因此，在实际的表述过程中 它必须尽量加强各部分之间的可连接性，。减少和消除多义性，以获得预期的精确 度；而虚构性本文却与此相反。英伽登认为，文学作品是一个由字音层，语义层、 图式化方面、再现的客体层所构成的具有复调效果的纯意向性客体，而实际上， 由这些层次构成的文学作品只是一个“具有多种未定点以及尚需对无数未定之处 予以确定的图式化结构”。首先，作者创作意象时有其特定的目的，读者形成 意象时也同样糅合进了自身处境的各种因素，这种主观意图的介入增加了理解的 难度，使得虚构性本文中的字词所指向的意象与读者通过联想后形成的意象较一 般本文有更明显的差距，如：顾城的一代人： 黑夜给了我黑色的眼睛， 我却用它寻找光明。 诗中，诗人在1 9 7 9 年所写的的“黑夜”和“光明”有其特定的指向，与读 者心中的“黑暗”和“光明”就不一定是相同的，这“黑夜”究竟代表的是文化 。周振甫：文心雕龙今译，中华书局，1 9 8 6 年版，第3 5 7 页。 。钟嵘：诗品译注，周振甫译注，中华书局，1 9 9 8 年，第1 9 页。 国【波兰】罗曼英伽登著：文学的艺术作品英译本，柯拉包维茨译，伊凡斯顿，1 9 7 3 年版，第2 5 1 页， 转引自金元浦 文学解释学，东北师范大学出版社，1 9 9 7 年版，第3 7 6 3 7 7 页。 。顾城：顾城的诗，人民文学出版社，1 9 9 8 年版，第2 6 页。 4 浙江大学硕士学位论文l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 大革命时黑暗的现实，或是中国历史上某个黑暗的朝代，还是泛指整个人类历史 中的黑暗时代，而那追寻的“光明”是何种前途、希望或真理，由于诗人并未指 明其确切含义，因此，读者一方面可以根据看到的这些文字表达出来的话语形式 去理解内容，结合语境去揣测诗人的意图，另一方面也完全可以依据自身的状况 去理解想象，如此经过一番联想后，便有了众多的感悟。 其次，文学本文中每一个句子所对应的相关物都指向后继句子的相关物，读 者的预示视野是一个必然包含着未定性的视点，不管有多么地具体，这个视点都 无法消除这些未定点的存在，所以，在阅读前它只是一个潜在的、处于“待机状 态”的存在物。读者以何种方式连接这些点、填补这些空白，都会对文学作品的 意义和文学形象的建构造成极大的区别和差异，就像读者阅读李金发的诗歌，由 于诗歌本身没有“寻常的章法仿佛大大小小红红绿绿一串珠子”，由于诗人 “藏起那串儿，你得自己穿着瞧”，阅读其他文学作品也同样，读者在参与阅 读时用不同的串儿去串作品的各个部分，用不同的情绪去把握作品的感情，就会 对作品的涵义形成不同的见解。虚拟性的文学本文基于审美的需要，为了通过本 文调动读者参与和建构的积极性，产生多样的审美效果，使读者能从中获得美的 享受和体验，作者就会试图通过多种手法和技巧运用，将本文语句内在的关联性 暂时“悬置”起来，用空白打破图式的关联性和对“成功的延续”的期待，这种 有意设置的“空白”，需要读者根据本文的暗示，充分调动自身经验和想象，消 除不确定性，充实图式化框架，竭力填补缺失的环节，努力地将本文语句丧失的 关联性重新集结起来，将各图式结合为统一的格式塔，并对作品的图式化结构进 行重构，也就是通过读者的“具体化”活动，使阅读能够顺利地进行，将空洞的 框架转化为现实的、丰满的存在。经过了具体化活动，文学作品得以转化为审美 对象，而读者则赋予了文学作品新的带有读者印迹的审美价值。这里需要注意的 是，有些本文空白本身其实是无法确定的，虽然作者创作时可以有意识地安排一 定量的不定点，但在具体阅读中这些不定点不一定会得到填补，如李白的忆东 山： 西朱自清：新诗杂话新诗的进步， 朱自清全集( 第二卷) ，江苏教育出版社，1 9 8 8 年版，第3 2 0 页， 转引自贺昌盛： 象征：符号与隐喻，周宁主编，南京大学出版社，2 0 0 7 年版，第4 9 页。 5 浙江大学硕士学位论文l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 不向东山久，蔷薇几度花? 白云还自在，明月落谁家? 。 诗中的“东山”、“蔷薇”、“白云”、“明月”都是双关语，隐喻地名、建筑名， 东山是谢安曾住之地，他在此处设蔷薇洞，立白云亭，筑明月堂，李白以此意象 写诗，不但纪念了谢安，同时也以蔷薇、白云、明月的高洁赞颂了谢安的为人， 如果读者不理解这些意象的涵义，不了解诗人的心理和个性就很难看出这些空 白，真正理解到诗人的用意和寄寓。再如马尔克斯的百年孤独中有一些看上 去很普通的意象也往往有其特定的象征意义：蝴蝶象征爱情，黄色小花象征死亡， 蚂蚁象征毁灭，读者只有首先理解这些意象各自所代表的涵义，才能理解作者为 什么会写布恩迪亚家族“最后一人正在被蚂蚁吃掉”。如果读者任意地想当然 地填充作品中的这些“未定点”和“空白”，对作品进行虚假的具体化，就必定 会对原作品产生误解，以致作品质量的丧失。所以，读者对“未定性”和“空白” 的填充当在本文允许的范围内，不能任意而为。 对于本文中空白的存在，伊瑟尔说：“虚构本文中的空白引起并导致读者的 建构活动空白结构组织了读者的参与，同时展现了这一结构与阅读主体间的 内在联系移动的空白对于一个引起意象的序列意义重大，而这些意象在阅读 的时间流中则是互为条件的。旁落的意象将自己的印迹铭刻在后继者身上。 诸意象全部凝聚于一个序列，本文的意义通过这一序列在读者的想象中存在。”。 正是由于本文中存在大量的空白，因此，作品在表现形式上是一个不完全闭合的 格式塔，存在着有很多作者未写出来或没有明确写出来的东西，其意义由读者在 阅读时按己写出的部分的暗示方向，把作品与自身的经验以及自己对世器的想象 联系起来，从而产生意义反思而实现的，这些未定点是吸引和激发读者想象来完 成本文、形成作品的一种动力因素，它们在读者心中造成了审美张力的对峙，为 读者提供了无限广阔的想象空间。康德认为：“想象力可以自得地合目的地与之 游戏的东西对于我们是永久常新的，人们对它的观看不会感到厌倦。” 想象力帮 李白：亿东山， 全唐诗卷1 8 2 ( 李8 - 十- - ) ，中华书局，1 9 6 0 年版，第1 8 5 9 页。 。【哥伦比亚】马尔克斯著：百年孤独，内蒙古人民出版社，2 0 0 0 年版，第2 8 5 页。 【德l 沃尔夫冈伊瑟尔著：阅读活动，金元浦周宁译，中国社会科学出版社，1 9 9 1 年版，第2 4 3 2 4 4 页。 固 德】康德著：判断力批判，邓晓芒译，人民出版社，2 0 0 2 年第2 版，第8 0 页。 6 浙江大学硕士学位论文l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 助读者将作品中的语言文字符号转化为可以感知的形象，不论是欣赏小说还是欣 赏诗歌、散文，都必须将文字符号首先转化为具体形象，想象力就担当了转换者的 角色。具体来说，想象就是人脑把客观的形象记忆下来，经过联想、推理、分析、 综合，再重新组合成新的形象，通过由不完整( 不全) 向完整( 全) 所进行的心 理诱导，最大限度地发挥读者的再创造能力的心理机能，是人在感官刺激消失的 情况下产生出感官知觉的能力“形象存在于感觉，意象存在于知觉，是想象活 动的产物”，。在文学阅读中，想象担负着通过作品的语言再现审美意象和创造新 的意象的重要任务，想象力将这些符号转化为具体的形象，产生意象图式，并发 生情感共鸣。可以说，具体化的全过程都伴随着想象活动。 1 2 接受心理 罗曼雅克布逊在语言学与诗学中提到，每一个言语事件、每一个言语 交往行为所构成的基本成分首先是“发信人发出信文给收信人，信文要能够执行 它的功能，必须有语境、即言语内容( 另一个不太确切的术语是指示对象 r e f e r e n t ) ；语境必须被收信人所接受，必须或者是语词的，或者是可以语词化 的；其次，必须有信码一它为发信人和收信人( 或者换一个说法，即制码者和 译码者) 所完全共有或至少部分共有；另外，还必须有接触( c o n t a c t ) 一一发 信人与收信人之间的身体信道和心理联系，是建立和保持交流( 通信) 的条件。” 这三个要素缺一不可，这就是说，“语言按其本质乃是谈话的语言，它只有通过 相互理解的过程才能构成自己的现实性。”。语言只有在人与人的对话中，在相互 理解的基础上才有其根本的存在，对话是交流得以运作的语言事件。文学活动作 为沟通人与人之间思想、情感和认识的一种“人际交流活动”，也应当看作一种 作者与读者的“对话过程”，对话的双方应该是平等的伙伴，本文创作完成后， 只有经过读者阅读才能最终成为一部作品，这就如姚斯所说的：“文学史是一个 张维鼎：意义与认知范畴化，四川大学出版社，2 0 0 7 年版，第9 0 页。 圆【俄】罗曼雅克布逊著： 语言学与诗学结构一符号学文艺学，( 俄) 波利距科夫编，佟景韩译， 文化艺术出版社，第1 7 6 页。 【德1 伽达默尔著：真理与方法( 下卷) ，上海译文出版社，1 9 9 9 年版，第5 7 0 页，转自张春泉： 论接受心理与修辞表达，中国社会科学出版社，2 0 0 7 年版，第6 6 页。 7 浙江大学硕士学位论文 l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 审美接受和审美生产的过程。审美生产是文学文本在接受者、反思性批评家和连 续生产性作者各部分中的实现。”。本文作为一种既定的框架，只有通过读者的阅 读，并被读者理解、感知和传递，才能进入一种连续性变化的经验视野之中，它 的意义也才能实现。正如杜夫海纳所说：“阅读是一种具体化，它使作品成为 它想成为的东西：一个审美对象，一种活意义的关联。”。当然，读者阅读本文， 首先必须熟知作品中所使用的文学技巧和规程，掌握本文中所蕴含的意义制约 “代码系统”，才能做出对于本文的有效阐释。在这一交往过程中，各个要件均 带有历史性，所以，文学作品作为一种语言交往行为，决定了一部新的文学作品 不可能以绝对新的姿态展现自身，即使在本文特定的框架下甚或已将读者导入特 定的体验中，也总是会唤起读者以往阅读的记忆，读者会在原初的积累上衍生出 联想和期待，这种联想和期待会对新阅读到的内容进行解释，这种解释在阅读的 过程中已在一定程度上偏离了作者原先的初衷；同时，新阅读的内容又会反过来 改变读者最初的联想和理解，从而得出新的结论，也即接受者阅读新东西的同时 也在阅读过去的东西，并不断修正原来的看法，产生新的联想和观点。阐释学认 为，作品的意义就在于过去与现在的沟通，用伽达默尔的著名隐喻来说就是：理 解活动乃是个人视野与历史视野的融合。只有当解释者的先见和被解释者的内容 能够融合在一起，产生意义，才会出现真正的理解，这种由视界“融合”而产生 的理解，既不是理解者原有的先见，也不完全是作品或历史的原有内容，而是一 个新的理解的世界。 对于不同时代的读者和同一时代不同的读者，阐释学坚持这样一种观点，即 每一时代都必须按照它自己的方式来理解历史流传下来的本文，一每一时代的人都 对整个传统有一种实际的兴趣，并且通过这些本文的理解来理解自身，但本文进 入阐释过程中，本文的真实性意义并不依赖作者和最初的读者的偶然性，文学作 品的意义总是不确定的，总是在历史的理解过程中生成和建构的。由于每个读者 的经历、知识层次、文学修养和精神状态等的不同，在文学阅读中，每个读者都 。【联邦德国】h r 姚斯& r c 霍拉勃著：接受美学与接受理论，周宁金元浦译，辽宁人民出版 社，1 9 8 7 年版，第2 6 2 7 页。 。【法】米盖尔杜夫海纳著： 美学与哲学，孙非译，中国社科出版社，1 9 8 5 年版，第1 5 8 页。 8 浙江大学硕士学位论文l 重视文学接受中的格式塔现象的原因 在自己所处的社会和所经历的人生中形成了自己特定的前理解，读者也是在他们 特定的前理解状态或前理解构架上进行阅读与理解的，这种前理解作为一种历史 性的产物，会随着社会历史的发展而不断发生变化，这就必然会影响和制约读者 对文学作品本文的解读，任何两个读者在同一部文学作品那里都不可能形成完全 相同的反应。正如鲁迅对红楼梦的评价：“经学家看到易，道学家看到淫， 才子看到缠绵，革命家看到排满，流言家看到宫闱秘事。”。另外，文学作品信息 本身存在着一定程度上的模糊性和不确定性，这也就给作为接受主体的读者的联 想和想象留下了无限的自由空间。这样，同一部作品就会对不同的人在不同的时 期呈现出不同的意义。那么，我们该如何理解每个人的不同反应呢? 读者在文学 接受过程中又是如何构筑文学形象、如何作出反应的呢? 所有的阅读活动都暗含着读者多种主观心理因素的作用和综合反应，受到心 理结构和心理因素的影响，文学意义的建构作为一种有效话语的建构是由表达者 和接受者共同营造的，它直接映射到接受者的接受心理上，并通过接受心理得以 体现和表征，因此，不能忽视接受心理的存在，接受心理对有效话语的建构起着 极其重要的作用。而在文学阅读中，读者的任务不仅仅是接受，而且还要自己组 织那些所接受的事物。伊瑟尔发现，读者在阅读中不论自身的期望和视野发生如 何的变化，他们都试图在看似互不关联的本文语言符号、语言片段间建立起联系， 形成一个“一致性阐释，或径直称作格式塔”。，也就是形成一个整体，即所谓 的“一致性构筑”。，这种连贯性建构活动实际上也是读者对本文零散材料进行 集结综合的过程，这一完形的过程也即形成格式塔的过程，伊瑟尔将读者的这种 阅读活动称作是读者获得作品意义的“完形认识”( g e s t a l t ) 过程。 。鲁迅：绛洞花主小引，鲁迅全集第8 卷，人民文学出版社，2 0 0 5 年版，第1 7 9 页。 。 e l 沃尔夫冈伊瑟尔著：阅读活动，金元浦周宁译，中国社会科学出版社，1 9 9 1 年版，第8 页。 【德】沃尔夫冈伊瑟尔著：阅读活动，金元浦周宁译，中国社会科学出版社，1 9 9 1 年版，第8 页。 9 浙江大学硕士学位论文2 文学接受中格式塔的生成问题 文学接受中格式塔的生成问题 乔治齐美尔论述到：“审美冲动的最基本阶段表现在系统的构筑上，它使 对象组成一幅对称的画面，诸对象一旦组成系统，思想就能够最迅速最少阻 碍地把握它们。”。作为审美艺术的文学作品，其文学形象的构筑与格式塔的形成 一样，也是一个将各个要素组合但形成后的整体大于部分之和的过程，对于读者 在阅读中其思想是如何组织要素并形成作为统一整体的形式的这一问题，理解格 式塔的生成机制对理解读者在文学接受中对文学意义和文学形象的构筑的过程 将有很大帮助。 2 1 一叶落而知天下秋：整体感知 格式塔理论来源于人类对整体性问题的探索，强调自由建构的整体化过程。 魏特海默曾明确地指出，整体的行为不是由个体的元素所决定的，整体大于部分 之和。作为一种整体呈现的形态，格式塔的特点在于整体已经和部分不可分割， 个体已经消融在整体之中，它的核心是有机体或统一的整体构成的全体要大于各 部分单纯相加之和，整体先于部分而存在，整体决定着各部分的性质。 任何一个整体都是一个有机的系统，在这个系统里，各个要素之所以能组织 到一起，并不完全依靠物理事物中表面的东西，更重要的是取决于各个元素之间 所达到的种种内在的联系。未完形事物部分的残缺，其实只是一种物理上的或印 象上的空，而不是心理上的无，从整体上看，残缺的部分并没有消亡，事实上， 它一直潜在地对人的认知施加着影响力，因此，外形的缺失并不能破坏整体的内 在联系，因为系统内的组织关系并没有发生实质性的变化，它的内在的“质”没 有变。在绘画中，“一些表示一幅风景画的关键性字眼一一天空、湖泊、小船、 树木等等，散布在一张纸上。读者的头脑由于力图把这些材料组织起来，会创造 出一幅统一的、具有任何视知觉基本性质的图画：所有要素都融合在一个有机的 国 t g l # n 齐美尔著：桥与门，转自 t g l 沃尔夫冈伊瑟尔， 阅读活动，金元浦周宁译，o e i n l i 会n - 学出版社， 1 9 9 1 年版，第2 1 2 2 页。 l o 浙江大学硕士学位论文 2 文学接受中格式塔的生成问题 整体中，而且所有的关系也结合在一个统一的样式中。”格式塔心理学的这种整 体感知，在文学接受中也同样存在，如鲁迅的小说，往往设置有很多空白，他对 人物形象的描绘往往只用一两笔勾勒，在故事情节的发展过程上经常会出现大跨 度的跳跃或突然中断，在故事时间上可以直接跳到许多年以后，比如故乡中 杨二嫂从豆腐西施变成了“圆规”，祝福中的祥林嫂从“五年前的花白的头发， 即今已经全白”的变化，孔乙己被人打折了腿后的遭遇等，这些空白的开放性 都呈现出一定的物理缺失，但这些缺失通过读者想象仍能够将其补充完整，并达 到一个即使故事人物跳出书本站在你面前都无法显得更为真实的程度，这主要是 由于格式塔作为一个系统，具有一种对秩序的感觉和把握的能力。皮亚杰说：“一 个结构是由若干个成分所组成的；但是这些成分是服从于能说明体系之成为体系 特点的一些规律的。这些所谓组成规律，并不能还原为一些简单相加的联合关系， 这些规律把不同于各种成分所有的种种性质的整体性质赋予作为全体的全体。”。 面对似乎无序的刺激信号，人类知觉能自动运用各种组织原则有目的、有方向地 来对其实施有效地结合与分离，能够遵循情感逻辑排列出事物的秩序，并从部分 的提示中将各个成分知觉为格式塔，敏锐地得出整体的形象，能够见一叶落而知 天下秋。 整体作为一个各个元素相互作用的产物，不是部分之和，而是大于部分之和 的一种新质，部分组成整体后，其意义就由整体来显示了，读者也不再把注意力 集中到局部的某个意象上了，按萨特的话来说：“人们绝不能真正把一个想象简 化为各种因素，因为一种想象，如同所有的心理综合，是某种不同于并大于其各 因素之和的东西。这里的关键是渗入整体的新的意义。”固如温庭筠商山早行 中的“鸡声茅店月，人迹板桥霜”。，诗歌只有鸡声、茅店、月、人迹、板桥和 【美】鲁阿恩海姆著： 艺术心理学新论，郭小平翟灿译，商务印书馆，1 9 9 4 年版，第1 2 7 页。 o 鲁迅：祝福，鲁迅全集第二卷，人民文学出版社，2 0 0 5 年版，第6 页。 【瑞士】皮亚杰著：结构主义，商务印书馆，1 9 8 6 年版，第3 页。 萨特：论想象，第1 6 3 页，转卧德】沃尔夫冈伊瑟尔，阅读活动，金元浦周宁译，中国社会科学 出版社，1 9 9 1 年版，第1 7 7 页。 o 温庭筠：商山早行，转引自让学生“入其境”“悟其神”，李兆群，玉溪师专学报( 社会科学版) ， 1 9 9 6 年第1 2 卷第4 期，第3 5 3 页。 1 1 浙江大学硕士学位论文2 文学接受中格式塔的生成问题 霜这六个单独的小意象，每个意象若零散于纸上，则平淡无奇、毫无诗意，但当 读者沿着诗人特意排列的顺序，调动起他的听觉、视觉和触觉等所有感官，并将 这些内心的感受融会贯通，使这六个独立的意象形成一个统一的商山早行的整体 意境时，便能够在头脑中看到一个在满眼都是凄清孤寂风景的山路中早起辛苦赶 路的商人的形象。还有马致远的天净沙秋恩小令： 枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马， 夕阳西下，断肠人在天涯。回 全诗由1 2 个色调比商山早行更为灰暗的意象构成，不同的是，这些意 象若单独作为关照对象，却也是一个个有景有情的小格式塔，诗中的“藤”、“树”、 “桥”、“道”、“马”和“鸦”等意象由于已带有“枯”、“老”、“小”、“古”、“瘦”、 “昏”等具有倾向性的感情色彩，故而具有独立完整的形象画面感( 形) 和内中 包含的苍凉、萧瑟的情感意义( 质) ，若将它们单独进行分析和品味，读者也能 够感受到这些意象是一个个耐人寻味的完形。但当读者顺着一定秩序组合去进行 联想时，又能体会到这些意象仅仅是一个新的格式塔中的小部分，当读者将这 1 2 个意象串联在一起从整体的视野去想象，就会发现从这1 2 个意象组合中突现 出来的是不同于原来任何一个小意象的新的更大的整体，就能看到一个新的完整 画面，体会到更深刻情感意蕴。产生这种效果是由于在我们阅读这些单个的意象 的过程中产生了累积的效应，当读者在阅读到最后一个意象时，诗中描绘的一个 个独立意象不再是我们注意的焦点，相反，呈现在读者意识中的是一幅作为整体 的细节模糊但表现性却高度清晰的图景，它的基调苍凉、悲寂、无奈，一个图景 背后的旅人渐渐走入我们的视线，他的消沉、彷徨与落魄，他失意的仕途、坎坷 的遭遇以及他对妻儿的思念和他对茫茫前途的感慨，一下子把我们的心境更加无 情地拉向了死灰的泥潭中。这种由多个小格式塔构成的有机的整体就是意境，这 个形成意境的过程其实也是语言完形的过程。扩大一步说，读者感觉到一首诗或 一个作家和他的作品的“风格和“风骨”等，也是指对它的整体认识，而不是 简单的零碎感觉的部分相加。 。马致远：【越调天净沙1 秋思，选自元曲四百首注释赏析，李汉秋宋世滋主编，中国工人出版社， 1 9 9 7 年版，第1 0 7 页。 1 2 浙江大学硕士学位论文2 文学接受中格式塔的生成问题 对于文学本文中的整体和部分的关系，传统的“解释学循环”认为，从本文 的整体着眼理解局部，反过来又从局部着眼理解整体，才能够正确理解本文。而 实际上，正如伽达默尔所言，这种把理解者排除在外的、纯客观的的循环永远不 能实现。因此，他在( 哲学的解释学一书中提出了新的“解释学循环”，即认 为理解者在理解本文的过程中，必定带有自身所在的文化时空的浓厚色彩，也就 是海德格尔所谓的“理解的前结构”。理解者为通达本文，必须不断调整其“理 解的前结构”，倾听本文的不同声音，使他的理解和本文的意义达到相对统一， 从而丰富了理解者自身。这个循环是一个“理解者一一本文一一理解者”的过程， 但它并非首尾相接的圆，而是一种螺旋式的上升。 解释学循环论认为，本文的意义在读者主体的连续解读过程中，会不断产生 新的意义方向，形成期待视野，每一部分都会形成对整体的期待，读者在阅读文 学本文的过程中，需要通过不断地“期待”和“回顾”，重建本文的连续性，用 想象来“完形”或实现本文的潜能。这种想象需要建立在相应的回忆的基础之上， 因为读者的接受联想是以当下的话语激发的联想，联想的另一方必须是曾经经历 过的情形，否则就是幻想。回忆的基础是记忆，若没有记忆，回忆也就不可能。 借助记忆，读者可以时刻与过去和未来相联结。亨利柏格森认为：“所谓现 实，被认为是无时间，也就是说，被认