（科学技术哲学专业论文）可持续发展背景下技术创新生态化研究.pdf

摘要 熊彼特的技术创新理论经过近百年的发展，极大地促进了经济的增长，对工业文明 的兴盛起到了不可或缺的巨大作用，创造了辉煌灿烂的物质文明。但是，由于其单一的 价值追求，传统技术创新陷入了理论的内在矛盾之中，同时也使自身面临着严峻的实践 困难，由此而带来一系列的负面影响。这集中表现在：在自然生态方面，伴随着人们物 质欲望的恶性膨胀和对经济指标的盲目追求，传统技术创新诱导了人们的不正当消费， 造成了对各种资源无节制的滥用，导致了技术创新的畸形发展，使得人类赖以生存的生 态环境遭受严重的破坏，造成了技术理性的生态缺失以及对技术异化起到了放大器的作 用；在社会生态方面，由于自身的生态缺失，传统技术创新活动对人类的价值观念、对 落后国家的人才流失、对社会经济、对全球政治经济秩序以及对贫富两极分化亦会产生 一些不利的影响。之所以如此，一个重要原因是因为技术创新是工业经济时代的产物， 它是在功利主义价值观的指导下，以服务于市场竞争和利润最大化为目的的，因而不可 避免地造成了生态缺陷。然而，随着新经济时代的来临，人们开始考虑如何才能使技术 在促进经济发展的同时，又不对生态环境造成破坏呢? 正是出于对这个问题的思考，本论文试图从生态、经济、社会等各个发展角度入手， 着重分析传统技术创新的生态缺失，以及由此造成的社会发展失衡问题，探讨适应现代 社会发展的技术创新模式。 本文从四个方面对技术创新生态化进行了较为系统的研究。 第一部分为准确把握和理解技术创新生态化的内涵，从技术创新的地位和作用以及 技术创新相关学说上对技术创新生态化进行了界定。并从哲学的角度分析了环境问题产 生的根源，提出了技术创新生态化的客观基础。 第二部分详细分析技术创新生态化同传统的技术创新的异同，说明了生态化技术创 新是与环境相协调的技术，能够最大限度地减少对资源的消耗和对环境的污染。 第三部分提出了技术创新生态化实施的标准与原则。技术创新生态化的标准是看技 术创新能否合理有效地节约资源，降低能耗，并有效地预防和控制污染。技术创新生态 化的原则简单来说就是资源利用最佳原则，环境污染最小原则。 第四部分完整概括了技术创新生态化的影响因素及实现途径。分析了企业实施技术 创新生态化的制约因素，并且提出为实现技术创新生态化，不仅要做好社会生态文化建 设，而且企业还要在技术和管理理念上有所转变，并建议政府在推进企业实施技术创新 生态化中应充分发挥其作用，加大政策支持力度，完善法律支撑体系，加大环境执法力 度，为企业进行技术创新生态化营造良好的生态环境。 关键词：可持续发展：传统技术创新；技术创新生态化 a b s t a c t t e c h n o l o g i c a li 衄o 血o nt l l e o 呵o fj ，a s c h u m p e t e rl l 勰p 嬲s e dn e a r l y 1o oy e a r so f d e v e l 叩m e n th a s t i l m e di nas p l e n d i dm a t e r i a lc i v i l i 删o n ，w l l i c hp r o m o t e de c o n o m i cg m 、t h g r c a t l ya i l dp l a y e da i li n d i s p e n s a b l er o l eo nt h e nr i s eo fi n d u m i a lc i v i l i z 撕o n h o w e v e r ，f o r “ p u r s u e as i l l 西e v a l i l e ， t r a d i t i o m l t e c h n o l o 西c a l i n n o v a t i o nh a sm a d et h ei n h e r e n t c o n t r a d i c t i o n so ft h et 1 1 e o ma n db u ta l s ot 0k e 印t h e r n s e l v e sf h c e d 谢ms e v e r ed i 街c u l t i e si n p r a c t i c e ，州c hb r o u g h tas c r i e so fn e g a t i v ee f f e c t s nf o c u so n ：i nt h ea s p e c to ft h el a c ko f n a t u m le c o l o g y ，a c c o m p a l l i e dw i 也v i c i o u se x p a n s i o no fp e o p l e sm a t e r i a ld e s i r e sa n db l i n d p u r s u i to fe c o n o m i ci n d i c a t o r s ，p e o p l e si m p r c l p e rc o n s u m p t i o ni si n d u c e db yt h et r a d i t i o n a l t e c l l n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c hc a u s e dt l eu n c o n 仃o l l e da b u s eo fa l lk i l l d so fr e s o u r c e s ，a n d r e s u l t e di nm ea b n o n n a ld e v e l o p i i l e n to ft e c l l l l o l o g i c a li 1 1 0 v a t i o n ，a i l dm a k e 吐l es u r v i v 甜o f 血eh 眦a l le c o l o g i c a le n v i r o 砌e n ts u 虢r e ds e r i o u sd a m a g e ，a i l dc a u s e dt h ee c o l o 西c a ll o s so f t e c h n o l o g yr a t i o n a l 锄dp l a y e da 砌p l i f l e rm l eo nt 1 1 ea l i e n a t i o no ft e c h n 0 1 0 9 y i i lt h ea s p e c t o ft 1 1 el a c ko fs o c i a le c o l o g y ，b e c a u s eo fi t s e c o l o g i c a ll o s s ，t h en 列衔o n a lt c c 王l n o l o g y i 1 1 i l o v a t i v ea c t i v “i e sk w es o m e n e g a t i v ei m p a c t so nt h eh u m a nv a l u e s ；o nt h eb r a i nd r a i ni n t l l eb a c k ，a r dc o u 蹦e s ；o n 血es o c i o - e c o n o m i c ；o nm eg l o b a lp o l i t i c a la n de c o n o m i co r d e r a n do n 血ep o l a r i 枷o nb e t w e e nr i c ha i l dp 0 0 r t h ei m p o 胁tr e a s o nf o rt h a ti st e c h n o l o g i c a l i 1 1 i l o v a t i o ni sm ep r o d u c to fm ei n d u s t r i a le c 彻o m ye 鸭w m c hi s 岫d e rg u i d a i l c eo fu t i l i 嘶柚 v a l u e s ，谢mm ep u r p o s ef o rs e 九，i n gm a r k 吐c o m p e t i t i o na 1 1 dm a x i m i z 访gp r o f l t s ，a i 】dt h u si ti s i 1 1 e v i t a b l y1 e dt ot h eb i o l o g i c a ld e f e c t s n e v e r 【h e l e s s ，埘t 1 1 吐i ea d v e mo ft 1 1 en e we c o n o m i ce m p e o p l eb e 西nt oc o n s i d e r h o w t 0m a k et e c h n 0 1 0 9 yi np m m o t i ge c o n o m i cd e v e l 叩m e n t ，a n d n o tt od a m a g et 1 1 ee c o l o g i c a le i 晌m e n ta tt t l es 锄et i m e c o i l s i d c r i n g l i sp r o b l e m ，t l l i sp a p e rn yt os t a r tf 如mt h ev a r i o u sd e v e l o p m e n t p e r s p e c t i v e ss u c h a s e c 0 1 0 9 i c a l ，e c o n o m i ca n ds o c 谢，a n df o c u so ne c o l o g i c a ll o s so f 位i d m o n 胡t e c l l n o l o g i c a li r u l o v a t i o na i l d l es o c i a ld e v e l o p m e n ti m b a l a l l c ec a u s e db y 廿l e e c o l o g i c a l1 0 s s ，柚dd i s c u s sm et e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e lf b ra d 印t i n gt h em o d e m s o c i a id e v e l o p m e n t t l l i sp 印e rm a d em o r es y s t e m a t i cs t u d yo nt l l et e c l l i l 0 1 0 9 i c a li i l r i o v a t i o ne c o l o g i c a y 丘d m t h e 丘v ea r e 嬲 t h ef i r s t p a n ：i no r d e rt 0a c c u r a t e l yg m s pa 1 1 dl l l l d e r s t a l i l dm ec o i l l l 0 诅t i o no f t c c h l o l o g i c a li 加o v a t i o ne c o l o g i c a l l y ，w ed e f i n e dt e c l l l l o l o g i c a li 彻o v a t i o ne c o l o g i c a l l y 如m 恤s t a t u sa n dr 0 1 eo ft l l et e c h l l i c a li 衄o v a t i o na sw e l la s 出er d e v a r l td o d 胁ef b r 血e t e c l l i l o l o g i c a li 1 1 i l o v a t j o n s w ea i l a l y z e dt h ec a u s e so fe n v i r o 砌e n t a lp r o b l e m s 舶m 也e p h i l o s 叩l l i c a lv i e w ，a n dp r o m o t eo b j e c t i v eb a s i so ft e c h n o l o g i c a l i r u l o v a t i o ne c 0 1 0 9 i c a l l y t 1 n es e c o n dp a n ：w ea n a l y z e d 1 es i m i l 撕t i e s 锄dd i 脑曲c e sk c 、nt e c l l i l o l o g i c a l i n n o v a t i o nc c o l o g i c a l l ya dt r a d i t i o n a l t e c l l i l o l o g i c a l i 加o v a t i o n w ed e s 嘶b e dt h c t e c t l n o l o 百c a li l o v a t i o ne c o l o g i c a l l yi sat c c h n o l o g y 也a ti ni 1 1h a m l o n yw i t ht l l ee n v i m n i n e n t ， w h i c hc a i lr e d u c et l 】er c s o u d c cc o n s m p t i o n 趾de n v m e 删p o l l u t i o n t h et 1 1 i r dp a n ：w ep r o m o t e ds t a n 捌sa n dp 打n c i p l e sf o ri m p l e m e n t 也et e c l l l l 0 1 0 9 i c a l i 衄o v 撕0 ne c o l o g i c a l l yt h es t a n d 盯do fe c o l o g i c a lv a l u e si st l l es t a i l d a r d 廿l a ti st os e e w h e 出e r 也et e c 抽o l o g i c a l 妇o v a t i o nc 盟r e a s o n a b 王ye 恐c t i v ec 。n s e r v er e s o u r c e s ，r e d u c e p o w e rc o i l s 啪p t i o na 1 1 de 虢c t i v e l yp r e v ta i l dc o n n d lp 0 1 1 u t i o n i np r i n c i p l e 。t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o e c o l o g i c a l l ys i l l l p l yt e 珊su s eo f r e s o u r c e si st l l eb e s tp r i n c i p l ea n dt h ep f i n c i p l eo f m i 血m u me n 、r i m 砌e n t a lp o l l u t i o n t h ef 0 哦hp a n ：w ec o m p l e t e l ys u m m a r ym ef a c t o r sa f f e c t i n g 锄dw a y sf o r 恤 蛐o l o g i c a li i l n o v a t i o ne c o l o g i c a l l y w ba 1 1 a l y z e dt h ec o n s m 血怄f a c t o r sf o rm ee n t e r p r i s e s 呻l e m e n tt c c h n o l o g i c a 】i i l l l o v a t i o ne c o l o g i c a l l y w ep r o m o t e dt h ei d e at h a tw en o to n l yd oa g o o dj o b 边s 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的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名日期： 丝鞘戽 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： z 嘲 撕1 7 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 目前国内外学者对技术创新生态化的研究很多，但是对技术创新生态化的研究全面 展开还存在很多障碍，特别是把技术创新放到人与自然生态环境的相互依存关系中去探 讨就更少了。本论文试图用系统的观点看待人与自然、技术与自然的关系，从它们的相 互联系、相互作用中综合考察和分析技术创新活动对自然生态系统的影响，把技术创新 同环境保护结合起来，既可以丰富技术哲学的研究内容，又可以拓展技术哲学的研究范 围。 技术创新生态化就是在对传统技术创新引起的经济增长与生态破坏的矛盾冲突的 理性反思中形成的，是迫于生态环境的压力而对技术创新思维方式的重新调整，对技术 创新价值理念的重新规范。以科学发展观为指导研究技术创新的生态化转向，对于提出 解决问题的基本思路和评价技术创新生态化的价值标准，分析企业，研究和发展生态技 术面临的实际困难及政府的应对措施具有很重要的作用。以充实这一领域的研究，这不 仅能丰富这一方面的研究，而且对研究其他相关的学术问题也会有一定的参考价值。 目前，学术界对技术创新生态化转向的研究已取得了相当多的理论成果，无论是理 论还是实践都作了一定的论述。 东北师范大学硕士学位论文 一、技术创新生态化概述 ( 一)技术创新概念 1 技术创新定义 “创新”一词是奥地利经济学家约一阿一熊彼特于1 9 1 2 年出版的经济发展理论 一书中首次提出的。在资本主义的非稳定性一文中第一次界定创新概念，主要是指： “建立一种新的生产函数”，即实现生产要素和生产条件的一种新组合，使其产生新的 经济效益，这种创新可以称之为“组合创新”。将其引入生产体系以获得“企业家利润” 或“潜在的超额利润”。并将创新概括为五个方面：生产新的产品；引入新的生产方法、 工艺流程；开辟新的市场；开拓原材料的新供应源；采用新的组织方法。 1 9 5 1 年，索罗( s c s o l o ) 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 文中对技术创新的概念作了罩程碑式的界定，他分析认为技术创新成立必须具备两个条 件：新思想来源和以后阶段的实现发展。林恩( g l y n n ) 则首次从时序过程角度来定义 技术创新，认为技术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为产业化 产品的整个过程。 麦凯( k g m a k e y ) 在对贝尔( b e l l ) 实验室的8 0 0 余项创新进行整理后认为，技 术创新是以有应用价值的新产品为顶点标志的创新性活动过程，也就是说，创造出新产 品并成功实现其商业化就是技术创新。 我国著名技术哲学专家陈昌曙教授也指出“必须把技术创新看作是科技成果向直接 生产力转化的社会化过程”，认为技术的体系化与社会化是技术创新的本质特征。所谓 “技术的体系化”，就是“技术发明的成果，必须与其他系列技术相匹配，形成为产 业技术，才能生产出产品和商品”。所谓“技术社会化”，是指“技术创新的活动和目的 又必须在一定的社会经济条件下才能实现”。这样技术创新就不仅仅是一个纯技术的过 程，而是一个技术与经济和社会相结合的过程。 从以上创新概念内涵的演进过程可以看出，技术创新的内涵处于不断变化之中，无 论是索罗的技术创新始于对技术的商业潜力的认识，还是傅家骥的技术创新以获取商业 利益为目标，技术创新内涵始终贯穿着一种经济利益之上的价值观，即技术创新以谋取 商业利润为唯一目标。 技术创新，有狭义和广义之分。狭义的技术创新，是指企业针对潜在的市场，抓住 营销机会，通过研究开发活动，创造出新的产品、工艺、生产经营和管理方法，重新使 生产经营条件、要素和组织进一步优化组合，从而建立效能更强、效率更高、生产成本 更低的生产经营系统的活动过程。狭义的技术创新成果一旦进入市场，都有可能被其他 企业吸收模仿，这种现象被称作技术创新扩散。因此，广义的技术创新可以看作是“研 2 东北师范大学硕士学位论文 究开发狭义技术创新、技术扩教”的全过程，它不仅包括新技术的研究、开发、获取与 掌握，而且包括新技术的扩散、转移、渗透和市场开拓。 就像傅家骥在其所著的技术创新学一书中，所给出的技术创新的定义：“技术 创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新 的生产工艺方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组 织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。 2 技术创新的相关学说 技术创新理论发展到今天，已走过了近百年的历史过程，但目前人们的研究视野还 主要集中在经济层面上对其进行理论探讨。目前理论界取得的共识是：检验技术创新是 否成功的标志是，产品在市场上首次实现其商业价值。 围绕技术创新如何实现商业价值，理论界进行了意义深远的探索，取得了丰富的理 论成果。仔细总结这些成果，发现其主要观点有三： 首先是“单一的经济目标说”。认为技术创新是技术发明、技术创造的首次商业化， 旨在获取市场价值，发展仅仅看作是经济的增长、g d p 的增长，并最终归结为物质财富 的增长。在传统发展观的指导下，企业从事技术创新活动的最高目标乃至唯一目标就是 最大限度地谋取经济效益，追求产值、利润的最大化。这从人们对技术创新的界定就可 以看得出来。它以熊彼特的创新理论为代表，他认为，“创新”就是建立一种生产函数， 把一种从未有过的生产要素与生产条件的新组合引入生产体系，从而获取超额的“企业 家利润”。又说“创新”是对技术发明的商业应用。“1 国内外著名经济学家和许多学者都 持这种观点。这些观点的共同之处就在于指出技术创新是指科技成果的商业化实现过 程。“1 也就是说，把能否首次实现商业价值作为衡量技术创新成败的关键。例如：技术 创新是“一种创造自有知识产权的技术经济活动”，一种在与经济密切结合中进行的活 动，甚至是纯属经济领域的活动。e 是由于把技术创新仅仅定位于经济活动，只盯住经 济目标，把获取最大的经济效益作为技术创新追求的最高价值而不顾生态的失衡和环境 的污染。它侧重的是经济学意义，对经济发展有着十分积极的作用，但它忽视了技术创 新的生态学意义。 所以“目标说”强调经济利益的至上性，导致了技术创新目标的单一性追求。这种 观点在实现中造成了极大的危害，它诱导人们为提高经济效益，不惜强化技术创新对资 源和环境的消耗和掠夺，高消耗、高污染、高产出。随着创新规模的扩大和创新力度的 加强，单一性的创新目标引起了越来越严重的生态问题。 其次是“系统说”。认为技术创新就是技术与经济和社会三者有机结合形成的一个 大系统。美国著名经济学家罗默( p r o m e r ) 是持该观点的杰出代表人物，他认为：“技 术创新是经济增长的内在要素，经济增长内涵着技术创新的基本过程，正是这一过程， 才能保持经济的增长。”“其他如著名经济学家索洛( r s 0 1 0 w ) 试图采用总量生产函数 的方法，定量研究技术变迁在经济增长中的贡献。之后，理论界开始重视研究技术变化 3 东北师范大学硕士学位论文 与经济增长的原理。“1 并且近代工业革命以来，科学技术赋予了人类极大的能力，如计算机和微电子技术 等，己成为人类改造世界的强大的现实力量。人们以新的方式变革自然，对自然界施加 作用的手段不断增加，创造能力大大提高，变革自然的深度和广度大大拓展和深化，今 天，处处以人工自然取代天然自然，纯粹的天然自然己经不多了，尤其是基因工程技术 和纳米技术的发展和应用，使得过去许多做不到的事情现在都能做到。人类借助于科学 技术取得了改造自然、控制自然、征服自然的巨大胜利，改变着人们生活的一切方面， 从吃、穿、住、行、用的物质生活到看、听、读、写和思考的精神生活，无不打上科学 技术的烙印，人类已从自然生存状态步入完完全全的技术化生存状态。 但是当时的人们只是把技术、经济、社会当作一个系统，而没有把自然纳入到系统， 造成了创新系统的缺失性和非循环性。生态科学、系统论的研究表明，技术、经济、社 会和自然生态构成了一个封闭的循环大系统，自然提供生产赖以进行的能源和原材料， 对这些能源和原材料进行加工、生产和消费，然后以废物形式返还自然，废物再经自然 生态系统的分解和重组转变成有用的东西从新投入生产。但是，由于传统技术创新系统 缺乏自然生态这个子系统，它割裂了技术、经济、社会三者与自然生态之间的有机联系， 从而不可避免地导致了系统的非循环性。这种理论上的缺陷，反应在实践中，生产诸多 的不良后果。 三是“全程说”。认为技术创新是指由新概念的构想到形成生产力并成功进入市场 的全过程。“它包括科学发现、发明到研究开发成果引入市场、商业化和应用扩散的一 系列科学、技术和经营活动的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业化的成功。” “1 由于技术创新局限于单向度的经济价值取向，使技术创新的技术原则和组织原则是线 性的非循环性的。势必造成物质流的非循环性：原料一产品一一废物。违反了生态系 统的循环原理，其实质是，为了追求生产过程或产品的最优化，传统技术创新会不惜在 生产过程中消耗大量自然资源和大量排放废物，其结果必然导致生态环境的恶化，技术 和产品的浪费性与资源环境的有限性的不可调和的矛盾。因此，“全程说”中的技术创 新是不可持续的技术创新。 总之，传统的技术创新理论由于存在上述缺陷，使自身陷入了无法克服的矛盾之中， 即：技术创新规模的无限扩张性与资源生态有限性之间的矛盾、技术创新目标的单一 性与资源生态价值多样性之间的矛盾，以及技术创新价值追求的片面性与社会发展要求 的全面性之间的矛盾。 3 技术创新的地位和作用 进入2 0 世纪尤其是二战以后，技术创新作为一种整合科学、技术、知识与经济一 体化发展的特殊社会经济活动成为世界各国经济增长的决定因素。是与邓小平同志讲的 “科学技术是第一生产力”的实现相吻合的。另外在社会系统的政治、社会和文化等诸 方面也渐显其间接的结构转换功能，技术创新己不再是单纯的经济行为。任何一项成功 的技术创新活动，经过大面积的推广和使用，必须是推动产业结构、市场结构和外贸结 4 东北师范大学硕士学位论文 构的变化的过程，同样也是不断地推动经济增长的过程。可以说“在微观上，技术创新 已经成为企业获取生存与发展必须做出的主导型行动；在中观上，技术创新成为经济和 社会发展的主导力量；在宏观上，技术创新不仅带来了巨大的技术进步效应，而且技术 创新能力、国家综合国力的竞争越来越首先表现在科技实力的竞争上，也就是表现在一 个国家的技术创新能力上。”1 所有这一切，都无不向我们显示了技术创新与当代社会发 展之间的密切相关性。 首先，从微观讲，技术创新是企业市场竞争的制胜武器。首先，亚当一斯密在国 富论中就曾指出，国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的 原因就在于它能有助于技术和机器的发明，这些技术发明将减少生产中的劳动投入，提 高劳动效率。有用的劳动的生产力改进，取决于：( 1 ) 劳动能力的改变；( 2 ) 工作所用 的机械的改进。m 市场经济条件下，企业间的激烈竞争不可避免。因为科技进步加快，特别是高新技 术发展迅速，技术开发和产品开发周期大大缩短，产品更新换代加快。企业在市场的较 量虽然是在产品的较量上，但实际上是在产品开发的较量上，谁的新产品开发的早、开 发的快、开发的好，谁就能获得市场胜券。所以，现在企业追求的不再是投入与产出回 报率多高，而是技术更新速度多块，也就是要求技术创新能力的不断提高。例如，美国 专利商标局每年都会公布专利注册排名榜，i b m 公司已连续8 年荣登榜首，仅在2 0 0 0 年一年中，该公司申请注册的专利就达2 8 8 6 项。“4 1 其次，从中观去分析，从当代社会发展理论的发展来看，技术创新以及更为宏观的 技术进步正在逐渐被整合进社会科学理论的核心概念框架之中，成为一种基本的解释变 量，其中最典型的实例就是技术创新经济学的突起。在西方古典和新古典的经济学理论 中，技术不变是一个基本假设，大多数经济学家( 马克思和熊彼特例外) 在给经济学奠 基时，都避而不谈技术创新和技术进步。但是，随着科技的日新月异，科技在经济增长 中的作用越来越显著，经济增长对技术创新和技术进步的依赖程度日益增强。于是，经 济学家们不得不转而将技术创新和技术进步当作经济系统的内生变量，并“为之确立出 了作为经济学理论之核心概念的地位。例如，马克思也始终重视科技在资本主义经济 与社会发展中的重大作用。他在试图对资本主义制度做出经济学和社会学阐释过程中清 晰地论述了技术、技术创新与资本主义经济和社会发展之间的辩证关系，即：( 1 ) 技术、 技术变迁与资本主义经济和社会发展的关系不是一种单向度的技术决定论模式，而是一 种对于当代技术创新研究仍然颇具启发意义的辩证分析模式，技术、技术创新与资本主 义工业、经济与社会结构之间存在着一种互动反馈作用的机制：( 2 ) 技术和技术创新不 仅对资本主义社会的生产力和经济发展产生了巨大的推动作用，而且也对其生产关系和 上层建筑带来了强有力的冲击和变革。马克思对技术、技术创新及其与经济社会发展关 系的研究，已经为我们“开启了在技术领域研究上几乎无人曾经通过的大门”。“1 其实，不仅经济增长对技术创新的依赖程度增强，而且技术创新在建立国家创新体 系中处于中心地位。国家创新体系的建立主要基于知识创新和技术创新，而技术创新促 使科学技术的只是形态向现实生产力转化，并使之成为国家的经济实力和综合固力。社 东北师范大学硕士学位论文 会结构的转换和文化价值规范的变迁也越来越依赖于技术创新行动所建构的行为准则、 制度规范和价值观念。如在社会结构的转换方面，发达国家与发展中国家之间所进行的 创新扩散而产生的功能效应就非常明显；在文化价值规范层面上，社会的文化变迁在很 大程度上也是通过技术创新所导致的文化示范效应而得以启动从而实现的，而且这种变 迁是自然而然发生的，而不是一种强制性的变迁。 最后，在宏观上，国家创新体系的建立主要基于知识创新和技术创新，技术创新既 是科技进步的推动力，又是科技进步的最终体现，而技术创新促使科学技术的知识形态 向现实生产力转化，并使之成为国家的经济实力和综合国力。我们常讲的推动科技成果 转化为现实生产力，其中心环节就必须通过一系列的技术创新活动来完成，没有技术创 新或技术创新的能力低，相应的必然是科技进步水平低。因此，国家创新体系的形成， 最根本的是取决于国家技术创新体系的形成。科技进步作为经济和社会发展的主导力 量，实际上技术创新能力、国家综合国力的竞争越来越首先表现在科技实力的竞争上， 也就是表现在一个国家的技术创新能力上。一个机制顺、机制活的国家技术创新体系， 必然能全面有效地提高国家的创新能力。这对增强国家的综合国力和竞争力是无可替代 的。 ( 二)技术创新生态化内涵 1 技术创新生态化的概念 2 0 世纪，人类科学知识的空前积累，技术创新与生产力的飞速发展，社会财富的不 断增值，奇迹般地改变了世界的面貌。但与此同时，人类赖以生存的生态环境遭到灾难 性的破坏和自然资源的枯竭等都作为2 0 实际人类文明的遗产对新世纪人类社会发展带 来深刻而长远的影响与挑战。纵观1 0 0 年来技术创新的历史轨迹，展望2 1 世纪，随着 新的知识经济时代的来临，技术创新生态化是其发展的必然趋势，因此我们有必要了解 技术创新生态化的内涵及相关目标。 所谓技术创新生态化不是传统意义上的狭义的纯自然的生态学概念，1 9 9 1 年，余谋 昌教授提出“科学技术模式的转变”，“我们把科学技术模式的转变称为科学技术发展生 态化。所谓生态化，是用生态学整体性观点看待科学技术发展，把从世界整体分离出 去的科学技术，重新放回人一一社会自然有机整体中，运用生态学观点和生态 学思维于科学技术的发展中，对科学技术发展提出生态保护和生态建设的目标”坤1 通过 技术创新达到既促进经济增长，又推动自然生态平衡和社会生态和谐有序目的的一种生 态社会经济行为。上述定义包含了四个重要观点： ( 1 ) 技术创新生态化仍然要促进经济增长。技术的目的是为了获得潜在的超额商业 利润。并且经过大面积的推广和使用，必然是推动经济增长。技术创新生态化不同与传 统的技术创新，它是一种生态经济行为，但它仍然是要提高经济效益，只是在促进经济 增长的同时又不破坏生态环境。2 0 0 3 年，陈彬认为，“技术创新生态化既是对传统技术 创新理论的一种全新诠释和定向改变，要求在技术创新过程中全面引入生态学思想，考 6 东北师范大学硕士学位论文 虑技术对环境、生态的影响和作用，既保证技术的创新性和实用性，又要确保环境清洁 和生态平衡，在实现商业价值的同时，又创造生态价值，最终目标是协调人类发展和自 然环境之间的关系，终极目的是实现人类的可持续发展。n ( 2 ) 技术创新生态化注重自然生态平衡。人一社会一自然是一个相互关联的整体， 构成一种社会生态的系统结构。经济、人口、资源、环境都是这个生态系统的重要 组成部分。如果人的行为对自然界任何局部环境造成破坏，都极大可能的使整个地球环 境的恶化，失去平衡的自然界就会对人类进行各种形式的报复。技术创新生态化是指遵 循生活原理和生态经济规律，节约资源和能源，避免、消除或减轻生态环境污染和破坏， 生态负效应最小的“无公害化”或“少公害化”的技术创新。把社会生产力和自然 生产力、经济再生产和自然再生产统一起来，协调人与自然的关系，不破坏自然环境， 珍惜自然资源特别是不可再生资源，在人类共存和发展的自然生态环境可再生的基础 上，达到人社会一自然之间的协调持续发展。 ( 3 ) 技术创新生态化还要构建生态文明，达到社会生态的和谐有序。技术创新生态 化应该包括自然生态和社会生态两个方面，一方面要考虑科学技术对自然环境的影响， 要保护环境作为出发点，维护自然生态的稳定与和谐：另一方面社会生态是一个综合的、 多目标的概念。社会生态建立并不能仅依靠经济的单一发展来保证，社会发展除了物质 ( 经济) 性应还有人文性、价值性并且有赖于各方面的相互支持和协调配合，要使生活 质量、人口素质、健康水平与社会进步、经济发展相适应，有一个尊重人权、保障人人 平等、自由、安全的社会环境舶。实现经济效益、社会效益、与生态效益的高度统一， 以此促进社会发展，达到社会生态和谐有序。 ( 4 ) 技术创新生态化将促进人的全面发展。整体的生态价值观认为：自然界是先于 人而存在的。人是自然的一部分。自然界所有构成物的价值都不是独立的，这种价值根 源于事物之间的各种复杂关系，人与自然是一个相互依存的整体，人必须服从自然界的 整体规律。人的发展和需要，包括物质需要、精神需要和人的发展需要，构成人的生存 和发展的环境包括自然环境和社会人文环境，两者处在紧密联系之中。建设良好的生态 环境是促进人全面发展的必备条件和物质保证。技术创新生态化要求人们变革价值观 念、生活方式、消费方式等，形成文明、健康、科学的生活方式和消费方式，不再为满 足贪得无厌的物质欲望不惜掠夺自然资源，置自然资源枯竭和环境退化而不顾，强调地 区和集团间的利益公平、产业问的平衡发展、有序的市场竞争、和谐的人际关系，从而 使广大人民群众普遍受益。二是促进人类朝着既有利于自然发展，又有利于人的全身心 发展的目标努力，实现人的全面发展。同时当代人在进行技术创新中要自觉担当起在不 同代际之间合理分配、开发资源( 包括自然资源和社会资源) 的责任，以此促进社会发 展，达到社会生态和谐有序。 2 技术创新生态化的哲学意义 技术创新的生态化是在技术创新的过程中，除了经济效益，还要求把生态效益、社 会效益与人文发展指数同时纳入技术创新目标体系中，使不同主体和客体或主客体之间 7 东北师范大学硕士学位论文 在发展过程中相互依赖、彼此促进的状态和过程，用生态化的技术来替代传统技术并实 现其商业价值的过程。技术创新生态化具有丰富深刻的哲学意蕴。它对于传统技术创新 的价值观、自然观、思维方式、理论观、都有所发展和丰富。 它体现在以下几个方面： ( 1 ) 从狭隘的自然价值观向整体的生态价值观转变。狭隘的自然价值观是以人为中 心，只考虑人与人的关系，人是自然的最高立法者，是万物的尺度，自然是被征服和改 造的对象，最终是以人的利益或人类的利益为触发点和终极目标，实现其价值；整体的 生态价值观认为：人与自然是一个相互依存的整体，人与人的伦理关系扩展到人与一切 生命之问。一个生物多样性的地球生态系统，对于整个地球生命的存在是必要的、有利 的，新的价值观追求的是生态文明，要求是确立自然界的价值与权利，要求担负起爱护 和保护地球上的生命和自然界的道德责任。破除自我中心主义，树立起人与自然的平等 观，使人与自然互相协调发展。正如恩格斯在1 9 世纪下半叶所指出的那样：“我们 必须时时记住，我们统治自然界决不像征服者统治异族一样，决不像站在自然界以外的 人一样相反地，我们连同我们的血、肉与头脑都是属于自然界，存在于自然界的” 【1 3 】 a ( 2 ) 从单一的经济发展观向科学的发展观转变。单一的经济发展观习惯于用某种单 纯的经济参数，如以国民生产总值( g n p ) 和国内生产总值( g d p ) 作为衡量社会发展 的尺度，把社会发展等同于经济发展，把经济发展等同于经济增长。因此，追求经济的 无限增长、追求物质财富的无限增加就是至高无上的目标，认为资源是无限的，取之不 竭，用之不尽；资源是无价的，可以无偿使用；这必然抹杀生态价值，导致对自然的掠 夺性开发，导致生态平衡的严重破坏，直接威胁到人类的生存。科学发展观确立人与自 然和谐相处的生态价值观，认识到资源是有限的，自然是有价的，环境容量是有限的。 以保护自然环境，维护生态平衡，促进经济、社会、生态和人的全面发展为重要目标， 以统筹兼顾、“人一自然”系统的平衡协调发展为基本原则，以可持续发展为总体要求， 发展经济，维持生态的良性循环，这样才有利于社会长久的发展。 ( 3 ) 从单一的思维方式向系统的思维方式转变。单一的思维方式把作为整体的自然 分解、拆卸，还原为各种基本单元加以认识，作为人类征服、改造的对象。这种分折主 义的思维方式通过分析主体和客体，主观性和客观性，把人与自然对立起来。人被看作 不同于自然中其他存在的理性存在并高于其他存在。系统的思维方式为人们提供了一个 整体思维方式，使人们把世界看作是一个以系统形式普遍存在的物质世界。我们不能将 某些要素从系统中抽取出来，世上也没有无系统的事物，也不存在独立于事物之外的系 统。事物的这种普遍存在形式具有不可分割的有机性、整体性及层次性。系统只有在要 素与要素的相互依存的关系中才能显示其最重要的功能，所以我们应该从整体的角度去 思考。 东北师范大学硕士学位论文 ( 三)技术创新生态化形成的客观基础 1 技术创新生态化的理论基