（环境科学专业论文）国民经济与社会发展规划环境影响评价研究.pdf

a b s t r a c t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tr e s e a r c hh a sb e c o m eo n co ft h ef o r e l a n dp r o b l e r a si nt o d a y s s c i e n c er e s e a r c h 缸l 凼s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ( s e a ) a ni m p o r t a n tt o o lt o i m p l e m e n ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts l r a t e g y , a c c o r d i n g l yh a sb e c o m eo n eo ft h eh o t s p o t f i e l d si ne n v i r o n m e n t a ls c i e n c ea n dr e l a t e ds u b j e c t s n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e y t o p m e n tp t a n n i n gh a sm o m c g t o u sf u n c t i o n si nt h e c o u n o fc h i n a si m p l n t i n gn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n ts l a a t e g i e s t h e b a s i ct a s k so f n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n ga a r r a n g i n gt h ee c o n o m y a n ds o c i a ld e v e l o p m e n tc o n c r e t e l y , w h i c hi n c l u d i n gs e t t i n gu pe c o n o m i cg r o w t hp a c ea n d p r o p o r t i o n , a d j u s t i n gi n d u s t r i a ls t l l l e t t t r e ，a r r a n g i n gp r o d u c t i v i t y , k e e p i n gb a l a t w , eo ft h e s u p p l ya n dd e m a n d , s t r e n g t h e n i n gb a s ee s t a b l i s h m e n tb u i l d i n g ，e t e t h ei m p l e m e n t i n go f n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n gc e r t a i n l yw i l li m p a c tt h eo n v i r o n m e n t a n dr e s o u r c e s oi ti sn e c e s s a r yt oc l i l l yo u te n v i r o m n e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( e i a ) f o r n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n g o u rc o u n t r yh a sb e e ni m p l e m e n t h l gt h en a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n t p l a n n i n gf o rm o r et h a n5 0y e a r s h a w e 眦b o t ho u l rc o u n t r ya n di n t e r n a t i o n a le o t m t r i c sl a c k o f t h es e a r e s e a r c h e s o n n a t i o n a le c o n o m y a n ds o c i a l d e v e l o p m e n t p l a n n i n g d o m e s t i c s e a i s o n l yr e l a t e dt oo n el a n d - t h r e ea r c a s - t e mi t e m s a l s ot h en a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a l d e v e l o p m e n tp l a n n i n gi sn o tl i s t e di n e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n ta c to fp e o p l e s r e p u b l i co f c h i n a ( 2 0 0 3 9 n f r o mt h ev i e wo ft h et a r g e t s ，c o n t e n t , o b j e c t s ，i n d e x e sa n dp l a n n i n gm e t h o d s ，e t eo f n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n , t h en e c e s s i t ya n ds i g n i f i c a n c eo fe i af o r n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a na 坞a n a l y z e di nt h i sp a p e r t h ep r i m a r yo f e n v i r o n m e n t a li m p a c t so f n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n gi sa l s os t u d i e d a c c o r d i n gt ot h eb a s eo ft h e o r i e sa n dm e t h o d so fp l a n n i n g t h es u i t a b l ee i am e t h o d sf o r n a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a n n i n g , s u c ha sc u m u l a t i v ei m p a c ta s s e s s m e n t , c a n y i n g c a p a c i t ya n a l y s i s ，g r e e n ( 3 d pa c c o u n t i n g , s u s t a i n a b l cd e v e l o p m e n ts y n t h e t i c a b s t r a c t a s s s n l e n t ，e t c ，a r e $ l l l l * d l l a l i 2 e da n da n a l y z e di nt h i sp a p e r t h eb a s i cp r o c e d u r ea n dm a i n c o n t e n to fe i af o rn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a na r ep u tf o r w a r d t h ee n d o ft h i sp a p e ri s e i aa p p l i c a t i o no ft h e1 0 65 - y e a rn a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i a l d e v e l 删tp l a n n i n gf o rs h g h a i 。 k e yw o r d s ：n a t i o n a le c o n o m ya n d s o c i a l d e v e l o p m e n tp l a n n i n g , s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t , e n v i r o n m e n t a lh n p a e ta s s e s s m e n t , s h a n g h a i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：胁检 芦7 年；月2 口e t 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名： 年月日 学位论文作者签名：l 红槌 2 岬年；月扣日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文= = 国医经进曼整会筮屋趣 划巫境髭喧迁俭班盔：，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对 本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以 明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 签名：施绝 2 7 年多月二。日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及目的 环境问题主要产生于经济过程中的决策机制及各种社会和政治力量运作中 的缺陷，即制度或政策缺陷【l 】。国民经济和社会发展规划是社会经济政策的落实 与具体化，是对国民经济和社会发展战略的具体落实，它对我国经济和社会发 展起很重要的引导作用。 自新中国成立以来，国民经济经过三年恢复，从1 9 5 3 年开始实行第一个五 年计划起，到现在已经制定和实施了1 0 个国民经济五年计划。从“一五”到“九 五”计划，总体上都是单纯的以发展经济为目的，即单纯的追求g d p 的增长速 度，并没有或很少考虑对环境、资源的影响，从而对我国的环境、资源造成了 消极的影响。只有坚持“可持续发展”的发展战略，正确协调人口、资源、环 境与经济之间的相互关系，才能使国家的发展走上健康、良性、持久的发展道 路。中国2 1 世纪议程是从中国的具体国情和环境与发展的总体出发，提出 的促进经济、社会、资源、环境以及人口、教育相互协调、可持续发展的总体 战略和政策措施方案。它是制定国家和地方国民经济和社会发展中长期计划的 一个指导性文件。从第十个五年计划起，我国确立了可持续发展作为国家战略 方针的地位。因此，对国民经济和社会发展规划进行环境影响评价对于消除或 降低社会经济政策缺陷的环境影响，从战略源头控制环境问题的产生，推进实 施可持续发展战略等有着积极的现实意义。 本课题研究的目的是根据可持续发展目标需要，确定并完善战略环境评价 ( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ，s e a ) 体系中基于国民经济和社会发展规 划层次的基本内容、实施框架、技术方法、管理体制与对策措施等，推进s e a 成为实施国家及区域可持续发展战略有效的工具。 第1 章绪论 1 2 理论意义和实际应用价值 战略环境评价( s e a ) 是环境影响评价( e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t 。e i a ) 在战略( 法规、政策、规划和计划等) 层次上的应用，是一个对政策( p o l i c y ) 、规划 ( p l a n ) 和计划( p r o g r a m ) 及其替代方案的环境影响进行正规的、系统的、综合的评 价过程，并把评价结论应用于决策过程中【2 j 。国民经济与社会发展规划的环境影 响评价属于规划和计划层次的战略环境评价。国民经济与社会发展规划本身的 特性决定了对其进行环境影响评价的必要性： ( 1 ) 政策性 政府作为公共利益的代表，有必要借助规划对社会经济发展进行有效干预。 国民经济与社会发展规划是一项政府行为，是为一定的制度和政策服务的。这 就要求其进行环境影响评价，达到从源头上防止环境问题发生的目的。 ( 2 ) 总体性 资源的有限性与资源需求的增长性，要求必须从社会经济发展的总体角度在 全部资源的层面上选择规划方案，合理配置资源。国民经济与社会发展规划是 资源这块蛋糕的分配者，各个部门只能是蛋糕的消费者。各部门要进行持续、 合理使用资源，必须先考虑环境条件是否允许。因而，从规划制定到实施，都 应对其进行环境影响评价。 ( 3 ) 兼容性 国民经济与社会发展规划的目标是多维的，有社会的、经济的、生态环境的 目标，也有公共的、企业的、国家的、地区的目标等，其中生态环境目标对于 维护多维目标之间的协调，起着异常重要的作用。判断生态环境目标是否达到， 就需要进行环境影响评价。 ( 4 ) 协调性 这是社会目标和经济目标，企业目标和公共目标调和的必然结果。所以，国 民经济与社会发展规划方案实质上是各部门各产业都相对满意的方案，同时对 环境和资源的保护也应当兼顾，而对其进行环境影响评价可以判断这种协调是 否合理，不合理的话，又能给予调整的参考。 国民经济与社会发展规划对于全国与地方社会、经济的发展具有十分重要 2 第1 章绪论 的作用，引导着国家和地区的产业布局及结构调整，是重大工程建设项目立项 的依据，对环境与生态影响深远。 我国实施国民经济与社会发展规划( 计划) 五十余年来产生的环境影响重 大，然而国际及国内对于国民经济与社会发展规划s e a 研究却很少，国外基本 没有对社会经济全面规划的要求，中华人民共和国环境影响评价法规定应该 开展环境影响评价的规划仅限于“一地三域、十个专项”( “一地”指土地利用， “三域”指区域、流域、海域，“十个专项”指工业、农业、畜牧业、林业、能 源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发) ，没有将国民经济与社会发 展规划列入评价范围。但是，为了保证国民经济与社会发展规划的有效实施， 必须前瞻性地考虑规划实施过程中各种决策的环境影响，从决策源头控制环境 污染的产生。对国民经济与社会发展规划进行环境影响评价是保证我国经济与 社会可持续发展、实施可持续发展战略的有效工具，是建立环境与发展综合决 策机制的有效途径，对于国民经济与社会发展规划环境影响评价的理论研究就 显得十分迫切跟必要。 本研究从国民经济发展与社会发展层面落实可持续发展战略、完善s e a 对 象与理论角度，开展了国民经济与社会发展规划环境影响评价研究，对于推动 并指导国家及地方国民经济发展与社会发展规划环境影响评价工作的开展具有 现实意义，并对完善战略环境评价体系及技术方法也具有一定的学术价值。 1 3 国内外研究现状、发展动态 “环境影响评价”( e l a ) 的概念最初于2 0 世纪六十年代被提出；7 0 年代开 始在许多国家和地区得到广泛应用；在7 0 年代中期，欧美一些发达国家就已认 识到项目环境影响评价的不足，开始将环境影响评价的应用扩展到规划层次； 到8 0 年代初期，又将环境影响评价的应用扩展到政策层次：直到9 0 年代初， 战略环境评价( s e a ) 这一概念才由英国的n l e e c w o o d 和e w a l s h 等人提出。并 很快得到广泛接受【3 】；目前广泛使用的s e a 定义是由t h e r i v e l ，w i l s o n 和 第1 章绪论 t h o m p s o n 等人在其合著的战略环境评价( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a l a s s e s s m e n t ) ( 1 9 9 2 ) 一书中正式给出的，即s e a 是环境影响评价在政策、计划和规划层次 上的应用【4 1 。 美国的环境政策法规定了s e a 的主要研究内容：建议行动的环境影响； 实施该建议将引起的任何不可避免的不利于环境的影响；对建议行动的替代方 案；地方上对人类环境的短期利用、维持和提高长期生产力之间的生产关系： 实施该建议所可能引起的任何对资源的不可扭转的或不可恢复的消耗。美国没 有全国性的、完整的经济发展计划，但却有国民经济各部门的发展计划，如农 产品计划、土地保护储备计划、交通运输业发展计划，因而美国虽然对基于国 民经济和社会发展规划的环境影响评价的研究很少，但是对于国民经济各部门 的发展计划的环境影响评价的研究却很多。 欧盟委员会于1 9 9 3 年规定今后所有可能造成显著环境影响的战略行动或新 的立法议案都须进行s e a 。栖息地指令( h a b i t a t sd i r e c t i v e 92 4 3 ) 对影响特殊保 护区域的规划也有s e a 要求( t h e r i v e l ，1 9 9 6 ) 【5 】。1 9 9 6 年1 2 月4 日，欧盟委 员会正式通过了s e a 指令，并于1 9 9 9 年1 2 月3 1 日起实施。指令中规定：城市 规划和国土规划及其修改时要实施s e a ，并把运输( 包括交通路线、港口设施、 机场) 、能源、废弃物管理、水资源管理、产业( 包括矿物资源的开采) 、通信、 旅游等部门的计划和规划也作为评价对象。 在亚洲，韩国的财政经济研究院负责制定韩国经济和社会发展的五年计划 和年度执行计划，形成了包括部门发展计划、年度经济计划、和解决某些重点 问题的专项计划在内的计划体系。韩国1 9 9 3 年制定的环境影响评价法要求 国家及地方政府在制定、实施各种政策和计划时考虑环境因素。在日本，经济 计划和产业政策是政府引导经济发展的重要手段，日本发展了一种称为“计划 评价”的s e a 体系，即对区域开发计划进行环境影响评价 6 1 。 我国s e a 研究起步较晚，始于2 0 世纪8 0 年代。主要是有关区域环境影响 评价的研究和实践。我国在8 0 年代开展了山西能源开发和煤化工基地、京津唐 4 第1 章绪论 地区综合区域发展规划和深圳特区开发的三个区域开发环境影响评价。2 0 世纪 9 0 年代以来，我国的s e a 步入了快速发展时期。特别从2 0 世纪9 0 年代末起， 有关探讨s e a 的理论的文章逐年增多，并且已成为当前环境科学研究的热点之 一。虽然我国从1 9 5 3 年以来已经实施了国民经济发展的l o 个五年计划，但是 国民经济和社会发展规划环境影响评价的研究还很少，李巍、杨志峰对我国重 大经济政策中国汽车产业政策的环境影响评价进行了初步研究 7 1 。2 0 0 5 年， 武汉市、内蒙古自治区组织开展了国民经济和社会发展“十一五”规划的s e a ， 武汉市和内蒙古自治区分别成为我国首个市级和省级进行国民经济和社会发展 规划s e a 的行政区。 在技术方法研究方面，幕景分析法、层次分析法、地理信息系统( g i s ) 等 方法在规划环评研究中都有应用。如上海市城市交通白皮书环境影响评价 中根据交通规划对空气影响的特点设置幕景，对污染物排放量进行了计算；蒋 欣、钱瑜等使用层次分析法对太仓市沿江地区规划进行了环境评价。武汉 市“十一五”规划环境影响评价中，运用幕景分析法，对资源承载力、水环境 质量和固体废弃物等进行了预测和评价，运用g i s 对生态环境现状和土地利用 现状等进行了分析和评价。但总的来说，目前我国还没有通用的国民经济和社 会发展规划环境影响评价技术方法、工作程序及评价指标等，其研究在我国尚 属起步和探索阶段【8 1 。 1 4 本论文研究思路 首先从规划的耳标、内容、指标体系和编制方法等方面对国民经济与社会 发展规划进行概要性介绍；分析国民经济与社会发展规划的理论与方法学基础， 在此基础上尤其是基于经济和社会可持续发展的理论与方法探讨了国民经济与 社会发展规划的环境影响产生机理，筛选出适合国民经济与社会发展规划的环 境影响评价方法，如承载力分析法、累积影响评价法、绿色g d p 核算法、可持 续发展综合评价法等；进而提出国民经济与社会发展规划环境影响评价基本程 第l 章绪论 序和主要内容；最后以上海市国民经济与社会发展“十五”规划为例进行环境 影响评价( 见图1 1 ) 。 图1 1 本论文研究思路 6 第2 章国民经济与社会发展规划概述 第2 章国民经济与社会发展规划概述 2 1 国民经济与社会发展规划的目标和内容 2 1 1 目标 在我国，国民经济与社会发展规划的目标是国家及地方各级政府依据一定的 价值判断而设定的未来的理想状态，它是对国民经济和社会发展的客观要求、 方向要求和数量要求，同时也是选择相应实施措施的重要标准和依据，在国民 经济与社会发展规划实施的过程中处于前提和核心的地位。 国民经济与社会发展规划的目标大体可以分为宏观经济目标和社会发展目 标两类。宏观经济目标主要包括经济增长目标、增加就业目标、稳定物价目标 和保持国际收支平衡目标等；社会发展目标则主要包括人口控制目标、缩小居 民收入差距目标、环境与资源保护目标和保持社会稳定目标等。 2 1 2 内容 国民经济与社会发展规划的内容在不同的经济体制和社会环境下是不同的。 在计划经济时代，我国的国民经济计划内容侧重于生产和建设，主要包括生产、 流通、分配、消费、积累等社会再生产的主要方面，而对社会发展和人民生活 方面的内容则反映较少，一般只涉及科学、教育、文化、卫生、体育和城市公 用事业等方面的内容。在当前我国社会主义市场经济条件下，中长期规划的内 容在一个相当长的时期内仍将以国民经济发展为主要内容，但与此同时，社会 发展的内容也在不断得到加强，这在“九五”、“十五”以及正在实施的。十一 五”规划中都有很好的体现，涉及的内容主要有人口控制、教育事业发展、劳 动就业、居民收入、生活消费、社会保障、环境和资源保护、城市建设与管理、 国防科技等方面。根据国家发改委对规划体制改革提出的要求加强国民经 济和社会发展总体规划的空间内涵并强化空间均衡和指导功能，在内容上，国 家和地方各级政府国民经济和社会发展“十一五”规划都强调了空间布局和分 区引导，例如，在苏州“十一五”总体规划纲要及2 0 2 0 年远景目标( 初稿) 中， 7 第2 章国民经济与社会发展规划概述 苏州市综合考虑各评价单元的自然生态保护价值和经济社会开发需求，单独辟 出规划的三个章节来谈空间布局与分区引导，将市域分为五类空间开发适宜性 及管制区域，分别是禁止开发区，优先保护区、适度保护区、适度开发区和优 先开发区。 国民经济和社会发展规划的任务和内容，要通过一定的规划体系和规划指标 体系具体体现。因此，建立一个科学完整的规划体系和规划指标体系，是顺利 实现规划任务的重要条件。 国民经济和社会发展规划由反映经济和社会各方面活动的规划所组成，各个 组成部分之间相互联系、相互制约，形成一个有机整体。所谓国民经济和社会 发展规划体系，就是国民经济和社会发展规划各个组成部分有机结合的统一整 体。依靠这个相互衔接、相互补充的规划网络即规划体系，才能对国民经济和 社会发展进行有效的规划。国家规划可以从不同的角度，按照一定的系列，形 成一定的体系【9 1 。 国民经济和社会发展规划体系可以按不同的标准划分，比较重要的划分有以 下几种： ( 1 ) 按规划涉及的社会领域分为：经济发展规划、科技发展规划和社会发 展规划 实行经济、科技和社会协调发展的“三位一体”规划，是经济与社会发展的 客观要求和必然趋势。经济的发展要靠科学技术的进步，经济、科技的发展又 是社会事业发展的物质基础，三者相互促进、相互制约，只有具备了这样一个 内容完整的规划体系，才能促进国民经济的全面发展，更好地满足人民的物质 文化生活不断提高的需要，并为人们的全面发展创造良好条件。 ( 2 ) 按规划涉及的对象分为：综合性规划、专项规划和项目规划 1 ) 综合性规划 综合性规划是国家对规划期内国民经济的主要活动、科技进步和社会发展所 做的全面规划、部署和安排，如五年期的国民经济和社会发展规划纲要，就是 国家综合规划的基本形式。 2 ) 专项规划 专项规划是专门为了解决国民经济和社会发展中某一关键问题而制定的规 划。 3 ) 项目规划 第2 章国民经济与社会发展规划概述 在社会主义市场经济体制下，对那些影响国民经济全局和长期发展的重大 建设项目，也必须编制独立的中长期项目规划，纳入中长期国家规划体系，例 如三峡工程项目规划、南水北调工程项目规划、西气东输工程项目规划、西电 东送等。 ( 3 ) 按照规划主体的不同分为：中央规划、地方规划与行业规划 目前我国国民经济计划的最高管理职能部门是国家发展改革委员会，它会同 其它中央管理部门编制的各个规划构成中央政府发展规划系列。地方政府规划 也由地方发展改革委员会负责编制。 2 2 国民经济与社会发展规划指标体系 规划指标是规划内容、任务、目标的具体化和数量表现。国民经济发展战略 和各项规划，需通过相应的规划指标来体现。一套完整的规划指标，通常是由 指标名称和指标数值两部分组成。指标名称反映了经济和社会发展内容的特征， 如国民生产总值、主要产品数量等。指标数值是指标名称的具体数字，它可以 是绝对数，也可以是相对划1 们。 2 2 1 指标的意义 中长期规划的内容如目标、任务，既可以进行定性分析，也可以进行定量分 析。规划指标是进行定量分析的工具。国家发展规划指标是对国家未来社会经 济发展的目标、规模、速度、结构、效益和效率等总体性活动的特征和状况的 数量界定。规划指标的应用实际上深化了规划中的定性分析，给定性分析以明 确的数量概念。这对中长期规划是非常重要的，国民经济和社会发展规划不可 能没有指标。 2 2 2 指标的特点 在计划经济时代，国民经济规划指标是比较详尽的，可以说无所不包。但是 从2 0 世纪8 0 年代中期开始，随着国民经济计划管理体制的改革，计划指标分 成了指令性指标和指导性指标。从“七五”计划开始，大幅度削减了指令性指 标、实物性指标和生产性指标。例如，1 9 7 9 年以前，国家计委管理的工业指令 9 第2 章田民经济与社会发展规划概述 性计划产品有1 2 0 多中。到1 9 9 8 年只剩下5 中，目前只保留了极少数指令性指 标，如货币发行量、有价证券发行总量、借用国际商业贷款以及少量的重要生 产物资分配额和社会指标。 指令性指标是由国家下达的、具有强制性和约束力、必须保证严格执行的指 标。指导性指标是不具强制性、主要运用经济手段促使其实现的指标。计划经 济体制下，计划作为配置资源的唯一手段，是指令性的。国家通过指标的层层 分解和下达直接指挥企业的生产活动。计划需要对大量的指标进行测算，由于 客观环境中的不可知因素大量存在，具体指标数值往往难以准确预测，指标越 细，与客观实际的误差越大，削弱了计划的科学性，降低了计划的权威性，使 基层单位丧失了生产经营活动的主动性和活力，限制和束缚了社会生产力的发 展。在社会主义市场经济体制下，中长期规划总体上是指导性的，指导性指标 是规划指标的主要形式。指标的作用大大改变。规划指标主要是向国内外表明 政府对规划期发生目标的预期，表明政府在规划期宏观经济政策的基本取向， 表明政府宏观调控的基本方针和政策目标，对市场主体起信息导向作用。规划 指标一般也不分解下达。 由于国民经济与社会发展规划经过人民代表大会审议通过，具有法律效力， 是政府进行经济和社会管理工作的基本依据，政府的有关部门有责任采取各种 必要的政策措施，努力保证规划的实施和规划目标的实现。因此，对各级政府 和有关职能主管部门而言，规划具有一定的约束力。另外，少数规划任务和规 划指标，如财政收支、货币发行、耕地面积、人口增长、粮食收购等，在一定 情况下对某些主管机构和地方政府来说带有指令性计划指标的特征。 在计划经济时期，计划指标是指令性的，国家通过计划指标的完成情况来考 核各级政府和各个企业的工作业绩。因此，指标数值的确定是明确的、唯一的。 在市场经济条件下，国家规划是指导性的，规划指标主要是表明国家的意图， 引导各个市场主体的行为。规划指标也不必再规定明确的数值，国家规划中的 大部分指标可以用一个区间值来表现。 2 2 3 指标的内容 国民经济与社会发展规划的各项指标不是彼此孤立的，而是相互联系的，从 而构成一个完整的指标体系。根据规划指标在规划中的作用，可以把规划指标 1 0 第2 章国民经济与社会发展规划概述 体系分为以下三类： ( 1 ) 目标性规划指标体系 宏观经济目标是国家在宏观经济管理方面所要达到的国民经济运行状况的 预定目的，它通过目标性指标进行反映。目标性指标是以科学预测为基础，体 现政府宏观调控意图的计划指标。它是： 1 ) 反映宏观经济发展总量目标的综合指标。包括：反映发展规模的总量指 标、反映发展总水平的人均量指标和反映宏观经济发展状况的相对指标等。 2 ) 反映结构协调发展的结构指标。包括；反映各产业特别是三次产业构成 情况的结构指标、反映区域关联和区域差异的结构指标、反映收入分配状况的 结构指标、反映消费支出构成情况的结构指标和反映投资累积构成情况的结构 指标等。 3 ) 反映社会发展规划目标的评价指标。包括：反映物质基础设施建设情况 的指标、反映人口和人力资源情况的指标和反映精神文明建设情况的指标等。 4 ) 反映社会环境和社会保障发展规划目标的度量指标。包括：反映劳动力 就业状况的指标、反映社会保险普及情况的指标、反映环境保护程度的指标等。 5 ) 反映国际关系发展规划目标的各项指标。包括：反映对外贸易发展规划 目标的指标、反映利用外资发展规划目标的指标、其它国际方面的规划指标等。 目标性规划指标对各级政府、各有关职能部门具有一定的约束力，是制定各 种宏观经济政策和综合运用各种经济调节手段的出发点和归宿。 ( 2 ) 核算性规划指标体系 国民经济核算体系( s n a ) 是中长期发展规划指标体系设计的统计核算基础， 因此，设计中长期发展规划的指标体系，必须全面研究和利用国民经济核算体 系，使规划指标体系的设计具有可操作性的统计核算基础。国民经济与社会发 展规划的核算指标体系一般应由以下几组指标系列组成： 1 ) 反映宏观经济总量关系的核算指标。包括：总供给与总需求指标、总储 蓄与总投资指标、金融资产与负债指标、国际收支指标等。 2 ) 关于国民经济结构分类的核算指标。包括：产业部门分类指标、机构部 门分类指标、其它各种经济特征分类指标等。 3 ) 反映结构协调发展能力的指标。包括：产业关联度、产业高级化水平、 区域产业均衡化程度、高科技产业规模、生态产业比重等。 4 ) 评价国家国际竞争力的核算指标。包括：综合竞争力指数、要素竞争力 第2 章国民经济与社会发展规划概述 指数、平衡竞争力指数等。 ( 3 ) 调控性规划指标体系 反映国家可以利用的手段和工具的指标构成调控性规划指标体系，其中最 重要的是国家公共基金与资源动员运用指标。 调控性规划指标体系不是固定不变的，可以根据各个时期国民经济发展和宏 观调控的需要，适当调整指标设置。目前我国调控性规划指标体系主要有货币 发行量、财政收支差额、国家外汇、国家储备及投放的指标，还包括生产领域 中少数指令性规划指标等。通过对这些指标的确定，国家运用直接掌握的一定 资源作为手段，引导全社会资源的流向，对市场进行即期调节，补救和矫正市 场的波动性、盲目性和短期行为，保证重点建设项目，促进中长期规划目标的 实现。 2 3 国民经济与社会发展规划的规划方法 从总体上来讲，国民经济与社会发展规划的规划方法可以分为预测方法、编 制方法、实施方法和结果评价方法。 2 - 3 1 预测方法 预测方法一般有传统方法和现代数量预测方法。传统方法主要依赖国民经济 管理专家的丰富阅历经验和知识，对未来时期国民经济主要参数的变化趋势作 出预报。对传统方法进行改良的德尔菲法，把专家个人的意见整合成集体的意 见，消除了因专家之间的个人差异而带来的预测不准问题。现代数量预测方法 利用了数量经济模型、统计数据和计算机技术，对国民经济活动进行趋势外推 和模拟演示。趋势外推法是用的最经常的数量方法。在进行具体趋势推断时， 采用的外推工具有移动平均数法、时间序列分析法等。趋势外推法优点是方法 简单、计算方便、数据易得，其缺点是因基于历史数据而向后推，带来不确定 性因素增多，从而使得推断精确度下降1 1 1 1 。模拟法是比趋势外推法更先进的预 测数量方法，利用了系统动力学原理，但模型构造复杂，建模条件严格，因此 并不常用。各种预测方法并不存在高下之分，主要看它们是否能够满足既定条 件下的预测目的和要求，往往实用的方法就是最好的方法。 1 2 第2 章国民经济与社会发展规划概述 2 3 2 编制方法 编制方法按照其内容和特点可以分为两类，即传统的经济规划方法和现代的 经济规划方法。传统的经济规划方法是在充分发挥人们认识客观经济规律的主 观能动性的基础上，对经济运行中的比例关系以简单的比例关系测算或推算形 式加以确定的计划方法。现代的经济计划方法是突出表现国民经济系统的动态 非均衡发展趋势，以系统论为基础，以电子计算机为工具，揭示经济主体之间 复杂联系的计划方法。其中也包括那些国内外近期推出的且有较好应用前景的， 但尚未广泛实际应用的能代表计划方法创新趋势的计划方法。 传统经济计划方法有：系数法、定额法、速度比例法、因素分析法、目标推 算法和综合平衡法等。现代的经济规划方法有：投入产出分析法、经济计量法、 c e g ( c o n f i g u r a t i o ne n g i n e , c d n ga n dg e o m e t r y ，工程几何构形) 模型和系统动力 学方法等。 2 3 3 实施方法 国民经济规划的实施是依靠一系列国民经济管理手段，所以，国民经济实施 方法就是各种国民经济管理手段的运用。包括国民经济政策、国民经济立法以 及行政的、经济的、法律的、思想道德的手段。 2 3 4 结果评价方法 在我国，因为国民经济规划管理与国民经济管理在本质上是一致的，所以对 国民经济规划实行的结果作出评价，也就是对国民经济管理的结果作出评价。 而评价的基本形式和内容就是度量和比较在上下规划期间国民经济的变化。根 据评价要求，此方法可以分成综合评价方法和单项评价方法。综合评价方法通 常采用一组国民经济指标，进行必要的加权处理和计算，得出一个综合值。对 这个综合值进行排序或前后比较，就能反映规划期间国民经济的实际变化情况。 单项评价是就国民经济规划中提出的某些特定目标和任务进行重点评价。单项 评价必须根据计划要求，紧密围绕专项要求进行前后对比或者横向比较【i2 1 。现 在一般有中期评估和末期评估两类 第2 章国民经济与社会发展规划概述 2 4 国民经济与社会发展规划在当前规划体系中的地位与作用 国民经济与社会发展规划的任务主要包括：综合分析经济社会发展形势搞好 经济预测，合理确定国民经济和社会发展战略，规划重大经济结构和合理确定 产业政策，规划生产力布局、国土整治和重点建设，研究提出宏观经济调控的 目标和政策。其任务决定了国民经济与社会发展规划对于全国与地方社会、经 济的发展具有十分重要的引导作用。 总体规划、专项规划等共同组成国民经济与社会发展规划体系。总体规划对 各级各类专项规划的编制具有指导作用；专项规划作为指导特定领域发展、审 批和核准重大项目以及制定相关政策措施等的依据，是在特定区域、范围内对 总体规划的细化和落实。而国民经济与社会发展规划作为最高层次的规划，通 过其提出的经济社会发展战略以及各种目标性规划指标，对总体规划、专项规 划的编制和实施进行引导，同时又通过总体规划、专项规划得到细化和落实。 它们之间存在着交叉和联系，只是分工不同，各有侧重。 例如，国民经济与社会发展规划、土地利用总体规划和城市总体规划。它们 之间既有区别又有联系，三者之间的协调核心在于处理好三者规范和调节的对 象之间的关系。对象之间的关系是这些规划之间关系的基础。国民经济和社会 发展规划与城市总体规划、土地利用总体规划之间存在着相当程度的重叠和交 叉，但是国民经济发展规划更注重于区域整体范围的经济社会发展安排，城市 总体规划则主要集中于城市规划区内的各项安排，相对于城市总体规划，土地 利用总体规划则更注重土地总量的控制，三者由于规划目的的不同，还是存在 着比较明确的分工。 1 4 第3 章国民经济与社会发展规划的环境影响发生机理研究 第3 章国民经济与社会发展规划的环境影响发生机理研究 3 1 理论与方法学基础 3 1 1 产业经济学理论 3 1 1 1 产业结构理论 ( 1 ) 产业关联及效应 产业关联，指的是在经济活动中，各产业之间存在的广泛的、复杂的和密 切的技术经济联系。a o h i r s c h m a n 在经济发展战略( 1 9 5 8 ) 一书中，充分 强调了产业关联在不同经济发展战略选择中的重要作用。他把产业关联划分为 以下两种： 1 ) 前向关联。指某一产业的产品在其它产业中的利用而形成的产业关系， 即某一产业的产品成为其它产业的投入物，也就是通过供给关系与其它产业部 门发生的关联。 2 ) 后向关联。指某一产业在其生产过程中需要从其它产业获得投入品所形 成的依赖关系，也就是通过需求关系与其它产业部门发生的关联。 与之相对应，产业关联效应也分为以下两类： 1 ) 前向关联效应。指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它前 向关联部门在这些方面的变化或导致新技术的出现、新产业部门的创建等。 2 ) 后向关联效应。指一个产业在生产、产值、技术等方面的变化引起它后 向关联部门在这些方面的变化。 ( 2 ) 主导产业建立与发展 主导产业，是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些 影响全局的在国民经济中居于主导地位的产业部门【l ”。 具有较强的向外辐射联系效应的行业一般为主导行业，由于主导行业的前 向或后向关联效应导致而产生的新的行业或企业可称为卫星行业。这类联系之 间往往具有累积效应，存在着使社会经济加速成长的累积效应机制，即一个主 导行业a 的建立导致其卫星行业的兴起，随后当另一个主导行业b 建立以后， 第3 章固民经济与社会发展规划的环境影响发生机理研究 除带动其自身的卫星行业的建立与发展外，还会导致既非行业a 也非行业b 的 其它行业的建立和发展。 3 1 1 2 产业组织理论 产业组织理论是研究企业行为、企业的市场关系、产业组织环境对企业的 影响及其产业效应规律的经济学理论【1 5 1 。j b a i n 在产业组织( 1 9 5 9 ) 一书 中，对产业组织理论进行了系统的论述，并构建了产业组织理论的基本框架， 主要标志有两点：( 1 ) 明确阐述了产业组织研究的目的和方法；( 2 ) 提出了现 代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、市场行为和市场绩效。后来，c o a s c , o e w i l l i a m s o n , s c h e r e r 等在此基础上对产业经济理论体系做了进一步的补充和 完善，提出市场结构( s ) 决定企业的市场行为( c ) ，企业的市场行为( c ) 决 定市场绩效( p ) ；某一市场结构又取决于特定的市场供求基本环境，从而形成 了产业组织理论的s c p 框架分析范式( 见图3 1 ) f 1 6 1 6 第3 章国民经济与社会发展规划的环境影响发生机理研究 需求 可替代性 需求的价格弹性 需求的交叉弹性 增长率 周期性 基本环境 供给 供给的交叉弹性 供给的价格弹性 工艺技术状态 原材料 工会组织制度 市场结构 集中度 产品差异 进入壁垒 成本( 费用) 垂直结合 市场行为 价格策略 广告和销售 研究开发 合并 市场绩效 资源配置效率 技术进步 技术组织效率 资源利用效率 产业组织政策 反托拉斯 贸易管制 公共事业管制 3 1 1 3 产业布局理论 图3 1 产业组织理论的s c p 框架分析范式 ( 1 ) 区位理论 区位理论经历了三个发展阶段：古典区位理论、近代区位理论和现代区位 理论。古典区位理论和近代区位理论与现代区位理论一脉相承，是现代区位理 论的有机组成部分。与前两者相比，现代区位理论具有如下特征【1 7 】：在研究内 容上，现代区位研究在很大程度上改变了过去孤立地研究区位生产、价格和贸 易的局面，将整个区位研究的生产、交换、价格、贸易融为一体进行研究，而 且从以往的区域类型、区域划分地理论研究，转向以分析解决人类所面临的各 种现实问题为主要方向，从注重区位的经济产出到以人的生存发展为目标，强 调人与自然的关系。 第3 章国民经济与社会发展规划的环境影响发生机理研究 在研究对象上，从市场机制研究转向政府干预和计划调节机制的研究，从 单个经济单位的区位研究走向区域总体的研究，将现代区位与区域开发问题的 研究结合起来，如涉及对区域地理环境、经济条件、自然条件、人口、教育、 技术水平、消费水平、资本形成、经济政策和规划等各个方面的宏观的综合的 分析研究