（产业经济学专业论文）面向PPP的城市居民供水价格研究.pdf

摘要 水是人类赖以生存的基础，具有不可替代性。在现代社会里，水 是城市生存和发展的命脉。但是，现行的水价无法体现水资源的价值。 以至于政府背上了沉重的财政负担，企业的经营管理相当困难。人民 的用水福利迟迟得不到改善。为了改进这种状况，我国水务系统进行 了一系列改革，其中，一些地方引进了公私合作制度，即p p p 模式。 这种制度能充分发挥公共部门和私人部门各自的特点，一方面，私人 部门能够充分发挥管理和技术方面的优势；另一方面，公共部门能够 集中力量对私人部门进行监督，双方合作，共同分担风险，分享收益。 分析这种合种模式，作者认为，焦点是定价问题。私人部门希望以高 价格提高收益，而公共部门要考虑到社会福利。必须对价格实施监督 和管制。本文针对p p p 模式下城市供水价格机制展开研究：首先，深 入分析了我国城市居民供水的现状；在此基础上，分析了改善这种状 态引入p p p 模式的必要性。然后，针对水的多种属性，探讨水价的本 质，并深入研究了p p p 模式下城市供水系统的水权和水市场的作用， 及水价、水权和水市场的相互关系；并在总结经济学家价格理论的基 础上，重点研究了p p p 模式下的水价形成机制，包括，水价制定的基 本原则和水价的构成要素。最后，提出了能够满足p p p 模式下各利益 主体利益的供水价格模型。通过本项研究为参与城市供水系统改制的 相关企业和管理部门提供p p p 模式下水价制定的相关理论基础，为减 轻政府财政补贴困难，提高企业利润水平的，提高居民的用水质量服 务。 关键词：p p p 模式供水价格水权价格理论 a b s t r a c t w a t e ri st h eb a s i sf o rh u m a ns u r v i v a l i t sr o l ei sr e p l a c e a b l e ，i n m o d e ms o c i e t y , w a t e rc o n s t i t u t e st h el i f e l i n ef o r t h ee x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n to f ac i t y h o w e v e r , t h ep r e s e n tw a t e rp r i c ef a i l st or e f l e c tt h e v a l u eo fw a t e rr e s o u r c e ，p u t t i n gh e a v yb u r d e no i lg o v e r n m e n t s ，f i n a n c e a n de n t e r p r i s e s m a n a g e m e n ta n dd i s a b l i n gm a k i n gp e o p l ef r o me n j o y i n g w a t e rw e l f a r e t oi m p r o v et h i ss i t u a t i o n ，as e r i e so fm e a s u r e sh a sb e e n t a k e ni nc h i n a sw a t e rs u p p l ys y s t e m o n eo ft h e s em e a s u r e si st h ep p p m o d e li n t r o d u c e di ns o m ep l a c e s t h i sm o d e lb r i n g st h ec h a r a c t e r i s t i c so f b o t hp u b l i ca n dp r i v a t es e c t o r si n t of u l lp l a y o no n eh a n d ，p r i v a t es e c t o r s a r ep r i v a t es e c t o r si n t of u l lp l a y o no n eh a n d ，p r i v a t es e c t o r sa r ea b l et o f u l l yd i s p l a yt h e i rm a n a g e r i a la n dt e c h n o l o g i c a la d v a n t a g e s o nt h eo t h e r h a n d ，p u b l i cs e c t o r s a r ee n a b l e dt o f o c u s ，t h e i r a t t e n t i o no nt h e s u p e r v i s i o no fp r i v a t es e c t o r s i nt h i sc o o p e r a t i v em o d e l ，t h et w os e c t o r s t a k e sm u t u a lr i s k sa n ds h a r ed i v i d e n d s i nh i sa n a l y s i s ，t h ea u t h o rt h i n k s t h a tt h ef o c a lp o i n to ft h i sm o d e ll i e si nt h ep r i c e t h ep r i v a t es e c t o r s h o p et or e a pm o r ep r o f i t sb yh i 曲p r i c e w h e r e a st h ep u b l i cs e c t o r sh a v e t oe x e r c i s es u p e r v i s i o na n dc o n t r o lo v e rp r i c ei nc o n s i d e r a t i o no fs o c i a l w e l f a r e t h i st h e s i ss t u d i e sac i t y sw a t e rp r i c em e c h a n i s mi np p pm o d e l f i r s t ，i tm a k e sa l li n d e p t hs t u d yo ft h ep r e s e n ts i t u a t i o ni nc i t yd w e l l e r s w a t e rs u p p l y o nt h i sb a s i s i ts t u d i e st h en e c e s s i t yo fi n t r o d u c i n gp p p m o d e l t h e ni td i s c u s s e st h ee s s e n c eo fw a t e ri nc o n n e c t i o nw i t hw a t e r s a t t r i b u t e sa n ds t u d i e st h ew a t e ro w n e r s h i pa n dt h er o l eo fw a t e rm a r k e ti n p p pm o d e l ，t h i st h e s i sa l s os t u d i e st h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nw a t e rp r i c e ， w a t e ro w n e r s h i pa n dw a t e rm a r k e t b a s e do nt h ep r i c et h e o r yo fs o m e e c o n o m i s t s ，i tl a y se m p h a s i so nt h ew a t e rp r i c em e c h a n i s mi np p pm o d e l ， i n c l u d i n gt h eb a s i cp r i n c i p l e sa n dt h ec o n s t i t u e n t so fw a t e rp r i c e i nt h e e n d ，i tp u t sf o r w a r dt h ew a t e rs u p p l ym o d e lt h a tm e e t st h en e e d so ft h e v a r i o u si n t e r e s t e di d e n t i t i e si np p pm o d e l t h i ss t u d ya i m st op r o v i d e t h e o r e t i c a lb a s i si nt h ep p pm o d e lf o rt h er e l a t e de n t e r p r i s e sa n d m a n a g e r i a ld e p a r t m e n t si n v o l v i n gi nt h er e f o r mo fc i t i e sw a t e rs u p p l y a s ar e s u l t ，t h eg o v e r n m e n t sw i l ll i g h t e ni t sf i n a n c i a lb u r d e n ，t h ee n t e r p r i s e w i l lm a k em o r ep r o f i t sa n dt h ec i t yd w e l l e rw i l le n j o yb e t t e rw a t e rs u p p l y s e r v l c e k e yw o r d s ：p p pm o d e l w a t e rs u p p l yp r i c e w a t e ro w n e r s h i p p r i c et h e o r y i 学位论文原创i i 声明与版权使用授权书 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：上o p1 年孓月莎日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阔。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名：移k 孬一f 鳓日期：加。年多月t r 日 导师签名：爹伽。j 日期：乃- 1 年岁月( 厂日 面向p p p 的城市居民供水价格研究 1 1 研究背景 第一章绪论 水是人类赖以生存的基础，人类暂时还没有找到更好的资源来代 替水的作用。随着我国改革开放进程的不断扩展，我国城市化建设的 不断深入，水资源成为掌握城市生存和发展的命脉。水问题也日益成 为制约我国经济社会发展的瓶颈。 我国是一个水资源相对匮乏的国家，虽然总量较多，但人均占有 量只有2 2 0 0 m 3 。约为世界的1 4 。城市的缺水情况十分严重，据统计， 2 0 0 0 年全国6 6 9 个城市中，有3 0 0 多个城市缺水，其中严重缺水的 城市有1 l o 多个，全国城市日缺水量达4 8 0 0 万m 3 。每年因城市缺水 影响产值2 0 0 0 亿元以上，影响城市人口约4 0 0 0 万人。n 1 同时，我国 水资源空间分布不均匀，呈现南多北少的特点。 一方面，我国城市的水资源相对短缺，地区分布不均匀；另一方 面，我国城市水资源浪费和水环境污染的情况相当严重。据统计，全 国约有3 0 以上的工业废水和9 0 以上的生活污水未经处理就直接排 入江河湖泊，导致7 5 的城市河段已不适宜作为饮用水源。造成我国 水资源浪费和水环境污染的一个重要的原因是水价的不合理。由于我 国政府长期实行对水价进行补贴的政策，供水单位的亏损由政府部门 承担，水价定得过低，容易造成两个方面的问题。一方面，城市居民 在低水价的情况下难以产生节约用水的意识，造成水资源的浪费；另 一方面，也容易造成政府补贴压力的持续增大和供水企业维护设备、 进行技术革新的困难。最终造成居民用水质量的下降。但是，我们也 绝不认为水价过低是造成水资源浪费的根本原因。建设部的一项调查 表明，当水费支出占居民家庭收入的2 。5 时，人们才会考虑节水问 题：达到5 时，对人们的生活才会产生较大影响；达到1 0 时人们会 考虑水的重复利用。晗3 所以，简单的提高水价，虽然有利于缓解政府 的财政压力，提高企业的经济效益。但是，对于改善居民的用水福利， 却未必有决定性的作用。 硕士学位论文 为了满足多方面的需求，城市供水开始引入私人资本。城市供水 是公用事业的重要组成部分。公用事业引入私人部门的根本原因是公 用事业具有公共性和企业性两重性特征。1 从公用事业的本质属性来 说，公用性是不容质疑的，但是，当公用事业面临着不可能无限的满 足人们日益增长的需要的时候。公用事业的企业性就必然要呈现出 来。嘲 这就要求我们研究新的问题。这个问题就是怎样解决公用事业两 重性的矛盾。在这个问题上，西方国家的改革对我们来说有很大的借 鉴意义。 资本主义世界同样存在着这样的问题。在2 0 世纪7 0 年代以前， 各国的公用事业基本上是属于国家所有的。国家既是所有者，又是经 营者。但是国家只是名义上的经营者，在实际的管理过程中，还是需 要聘请专业的经营者进行管理。管理者和所有者信息不对称造成了经 营的低效率。所有者和管理者的目标不同，还容易造成“道德风险” 和“逆向选择”。就造成了这样的现象，一方面，公用事业部门年年 亏损严重，城市居民享受的服务没有得到很好的改善；另一方面，公 用事业职工的工资、福利居高不下。在这种情况下，英国率先进行了 私有制改革。把原来属于国家的公用事业部门出售给私人部门。私人 部门的先进的管理方法和技术力量使得这些部门获得了巨大的发展。 也减轻了政府的财政负担。但是，同时，私人部门有追求利润最大化 的动机，企业利润最大化可能伴随的是价格歧视和不合理的高价策 略。因此，在政府部门引入私人部门进行经营的同时，也要进行必要 的监督，以实现在企业盈利的同时不降低居民的社会福利。人们一般 把这种公共部门和私人部门的合作模式叫做p p p ( p u b l i c p r i v a t e p a r t e r n e r s h i p ) 模式。关于p p p 模式，并没有一个统一的定义，比 较一致的观点是：p p p 模式是指公共部门与私人部门为提供公共服务 而通过正式的协议建立起来的一种长期伙伴合作关系。通过这种伙伴 关系，公共部门与私人部门能发挥各自的优势来提供公共服务，共同 承担风险，分享收益。 1 2 研究的目的和意义 面向p p p 的城市居民供水价格研究 从上述研究背景可知，在我国公用事业部门引入p p p 方式是很有 必要的。本文试图通过研究p p p 模式下我国城市供水价格、水权和水 市场的关系，研究p p p 模式下水价的影响因素、形成机制及价格模 型。为参与城市供水系统改制的相关企业和管理部门提供p p p 模式下 水价制定的相关理论基础，为减轻政府财政补贴困难，提高企业利润 水平，提高居民的用水质量服务。 面向p p p 的城市居民供水系统价格研究意义可以从如下三个方 面加以阐述。 1 。2 1 水价与政府宏观调控目标 政府在水行业的宏观调控目标有：减少财政补贴；提高用水行业 的经济效益；保障水资源安全和维护水资源的可持续发展；节约用水 和保证居民的福利。 提高用水行业的经济效益就能有效的减少政府的财政补贴，同时 能够增加政府的税收，使政府有足够的资金去监督供水行业，而要提 高供水行业的经济效益，必须要使供水行业有相对的独立性，水价需 要按市场规律来制定。但是，由于供水行业有公用性，政府对供水行 业的补贴是居民的一种福利，我们也不能因为政府的财政困难就挤占 居民的福利，这对城市居民来说是不公平的。这就决定了政府不可能 完全由市场的规律来决定水价。而应该对水价进行管制，使水价在城 市居民可以接受的范围。 政府的另一个目标就是节约用水，水价的设计要满足节约用水的 要求，般的做法就是用分段累进制水价的方法来鼓励节约用水。虽 然分段累进制水价在理论上和实践上存在一些问题，但是，在没有找 到更好的办法时，用分段累迸制水价仍然是一个很有效的方法。 政府还有一个另一个目标就是保障水资源安全和维护水资源的 可持续发展，水资源的安全包括水资源安全、水环境安全和水生态安 全，水的不安全越来越突出，不仅影响我国全面建设小康社会的目标， 更有可能演化成为未来几十年中华民族生存与发展的主要危机之一。 1 2 2 水价与企业的经济目标 企业是盈利性组织，其出发点和归宿都是获利。因此，如果一个 行业没有适当的利润，企业是不会进入的。水是城市居民日常生活的 硕士学位论文 必需品，而且没有替代品，人民对水的需求是缺乏弹性的。因此，提 高价格会增加企业的盈利。当然，如果引入竞争机制的话，价格可能 会相应的下降，但是，我们也应该考虑到，水的自然垄断性质，完全 由企业定价的话，水价很有可能明显的高于它的真实价值。 1 2 3 水价与城市居民的福利 水是一种特殊的物品，它毫无疑问有公共品的属性，人民享用公 共产品并不需要额外的付费。但是，我们也知道水有企业性，人民也需 要对使用水资源付费。怎么样既保障人民的福利，又使水价能够体现 水资源的企业性，两部制水价和分段累进制水价做出了有力的回答。 两部制水价将供水价格分解成容量水价和计量水价两部分。容量 水费是用来补偿供水工程每年发生的固定费用。用户只要购买了水 权，不管是否用水都要向供水单位交纳容量水费。计量水费按计量水 价和实际供水量计收，其用途是用于补偿供水工程的变动费用、经营 利润及税金哺3 。 分段累进制水价将用水量从低到高分为两段到几段，每一段对应 一个水价，随着用水量的提高，水价也相应的提高。 这两种理论是比较完善的，但是，在如何对待城市低收入者，用 水企业能不能考虑每月免除他们一定的水费。以保障城市低收入居民 的福利，也是可以考虑的。但是，如何确定城市低收入者这个群体， 以及如何确定免费用水量，需要进行调查和统计分析，这也会相应的 增加企业的成本。 i 3 国内外水价研究综述 由于水是可再生资源，长期以来，人民认为水是取之不尽，用之 不竭的。随着人口的增加，工业化和城镇化的不断扩展，水资源的稀 缺性逐渐体现出来。有关水价理论的研究开始受到国内外普遍关注。 1 3 1 国外水价理论研究与实践 国外的水价研究是从水的资源属性和水的商品属性两个方面开 始的。 从水的资源性研究的两大依据是效用价值论和劳动价值论。效用 面向p p p 的城市居民供水价格研究 价值论认为效用性和稀缺性决定价值，而劳动价值论认为价值的基础 是凝结在商品中的无差别的人类劳动。水资源无疑具有效用性和稀缺 性，而经过供水企业提供给居民的生活用水，需要经过很多复杂的工 序，也无疑凝结了人类的劳动，这样，水也就成为了商品水。即使在 自然状态下的水资源，由于人类为了保持水资源消费速度和水环境质 量与经济发展需求相协调，投入了大量的人力物力，也具有了商品的 某些属性m 。 水的商品属性是国外研究的重点，不同的学者从不同的角度提出 了很多水价制定的方法，取得了丰硕的成果。 ( 一) 成本定价法 成本定价法一般来说可以分为两种方法：一种是边际成本定价 法，另一种是平均成本定价法。 边际成本定价法又可以按照考查成本周期的长短分为短期边际 成本定价法和长期边际成本定价法。但是，由于在短期，成本的变化 比较复杂，考察短期成本的费用较高。另外，成本的不断变化也会增 加水价的波动。但是，一般来说，考虑水的公用品性质，水价需要在 一个较长的时期内保持稳定。所以，短期边际成本定价法仅仅具有理 论上的参考价值。长期边际成本主要考察资金的边际成本和其它扩容 及维持扩容运行的投入。相对于其他的定价方法，它提供了一个更为 确切的未来资本需求的估计。通过水价调整这个信号，使居民能够调 整用水量至水的边际成本等于边际效用的点。但是，可能会造成城市 低收入者无法支付水费。因此，虽然长期边际成本定价在理论上是最 为有效的，却难言公平哺，。 ( 二) 影子价格法 影子价格是2 0 世纪5 0 年代荷兰数理经济学家，计量经济学家詹 恩丁伯根和前苏联经济学家、数学家康特罗维奇提出的。是指某种 资源处于最佳分配状态时的边际产出价值。水的影子定价法反映在社 会经济处于一定状况时，与水资源价值、水市场供求状况、水资源稀 缺程度相适应的水资源优化配置价格。这种方法实际上是效用原则在 资源定价中的具体应用，同时也是计划定价方法中有利于水资源配置 向最优化方向发展的一种价格阳1 。影子价格的获得有几种途径：求解 硕士学位论文 线性规划、以国内市场价格为基础进行调整、以国际市场价格为基础 确定和进行局部均衡分析的机会成本法“。 影子价格虽然能反映出某种资源的稀缺程度及其与总体经济效 益之间的关系，但由于它与生产价格和市场价格的差别较大。所以无 法代替水资源本身的价值。 另外，由于水资源长途运输的不经济性，导致目前尚无国际竞争 价格可言。我国的水权交易市场也不十分完善。因此，若要通过国际、 国内水资源市场价格调整来获得水资源的影子价格是十分困难的。导 致水的影子定价在实际运用中的困难。 ( 三) 供求定价法 该模型是由美国的l d j a m e s 和r o b e r t r l e e 最先提出的。 该模型认为水是商品，存在价格弹性，符合以下公式“”： q z = q 。( p ，p z ) 5 其中q 2 为调整价格后的用水量；q 。为原水价的用水量；p 。为原 水价；p ：为调整后的水价；e 为水价需求价格弹性系数。 供求定价模型计算简便，数据容易获得，适应范围也比较广。但 是，该模型没有考虑到水资源的多重属性，也没考虑污水排放对水价 的影响。 ( 四) c g e 模型法 可计算的一般均衡( c o m p u t a b l eg e n e r a le q u i l i b r i u m ) 模型， 简称c g e 模型。一般均衡模型理论始于w a l r a s ，l e o n ( 1 8 3 4 1 9 1 0 ) ，他在1 8 7 4 1 8 7 7 年出版的政治经济学概论中，发展 了一般均衡理论。在该书中，他建立了统一模型的理论基础，包括交 换、生产、资本形成及货币理论。他用较原始的数学工具开拓了模型。 荷兰数学家l e j b r o u r v e r 在1 9 1 2 年探索了不动点理论，这一数 学成就证实了经济的一般均衡模型解的存在。s c a r f 于1 9 6 7 年给出 了一种整体收敛的算法计算不动点，从而在技术上使均衡价格的计算 成为可能。 一般均衡理论的基本思想是：生产者根据利润最大化或成本最小 化原则，在资源约束条件下进行最优投入决策，确定最优供给量；消 费者根据效用最大化原则，在预算约束条件下进行最优支出决策，确 面向p p p 的城市居民供水价格研究 定最优需求量；均衡价格使最优供给量与最优需求量相等，资源得到 最合理的使用，消费需求彳导到最大的满足，经济达到稳定的均衡状态。 这种模型能够有效的模拟宏观经济的运行状况，尤其是在市场的 经济条件下，能够用来研究部门、商品以及资源的生产、消费情况， 从而计算和确定商品和资源的价格幻。 这种模型虽然相当的精确，但是，所需要的数据十分庞大，数据 的收集和处理都有相当的难度。 1 3 2 国内水价理论研究 由于我国在计划经济时代，水利工程大多由国家投资建设，供水 企业亏损由国家实行补贴。因此，对水价理论的研究基本上一片空白。 上世纪8 0 年代以来，我国开展了水的性质的讨论，关于水价的研究 开始迅速发展起来。 李金昌在财富论、效用论和地租论的基础上确定了自然资源价值 观和自然资源价值论。认为自然资源的价值由两部分组成：即自然资 源本身的价值和人类劳动投入所产生的价值“”。 胡昌暖从马克思的地租论出发探讨了资源价格的实质，认为资源 价格是地租的资金化。但这个资源价格只是购买所有权的价格。他主 张按照实际情况用成本计算法或倒推法来确定水资源价格“”。 沈大军等在水价理论与实践中，总结了国内外水价制定的各 种理论方法及实施情况，并且运用c g e 模型对邯郸市的水价进行实证 研究。 陈梦玉、徐明水价格学中，系统地阐述了水商品的特性与分 类、水价格形成基础，水价格构成、水价格的成本计算、水价格体系 的形成与水价格的管理。 汪恕诚“5 1 认为商品水价应该包括三个部分：资源水价、工程水价、 环境水价。资源水价卖的是使用水的权力，工程水价卖的是一定量和 质的水体，环境水价卖的是环境容量。并且认为产权明晰和水权是深 化水利改革，实现水资源优化配置的必要前提。而政府宏观调控、民 主协商、水市场调节三者有机结合，是实现水资源的有效管理和优化 配置，提高水资源利用率的体制保证。 黄涛珍在他的博士论文中提出了代际不均衡转移补偿费用的思 硕士学位论文 想。即当代人如果消费了本属于下代人的水资源财富，那么当代人需 要支付代际不均衡转移补偿费用，以便能增加资金投入、提高水资源 再生速率的观点。 1 4 研究思路、主要内容和创新点 1 4 1 本文的研究思路 本文以水价为主线，通过对我国城市供水行业的现状分析，引出 利用p p p 融资模式的必要性。而通过对p p p 模式运行机理的认识，认 识到水价的制定对p p p 项目主体之间利益分配的巨大作用。最后，以 水价理论为指导，提出了在p p p 模式下城市居民供水的价格机制以及 供水定价的原则和方法。这是本文的重点。 我国供水行业现状 i i引入p p p 模式的必要性 j p p p 模式的运行机理 i lp p p 模式下的水权和水市场 j p p p 模式下的水价机制 j p p p 模式下的水价模型 结论、需要继续研究的问题 图卜l 本文的研究思路 1 4 2 本文的主要内容 本文应用价格理论的基本原理，在分析研究p p p 模式下的水权状 面向p p p 的城市居民供水价格研究 况、水市场特点和基本规律的基础上，系统的研究了符合我国水资源 客观规律的水价理论，提出了面向p p p 模式的城市供水价格机制。主 要内容包括： 首先从我国城市居民供水行业的现状分析，得出城市供水行业引 入p p p 模式的必要性。并分析p p p 模式的运行机理。 然后针对水的多种属性，探讨水价的本质。在此基础上研究分析 p p p 模式下的水价制定的基本原则，为研究水价形成机制奠定基础。 研究p p p 模式下城市供水系统的水权和水市场的作用，研究能够 满足p p p 模式下各利益主体利益的供水价格机制。 最后，总结研究所得到的结论和研究的不足，指出今后需要努力 的方向。 1 4 3 本文的创新点 p p p 模式是城市公用事业改革的新方向。因此，研究p p p 模式的 运行机理具有重要的意义，本文正是基于对p p p 模式运行机制的认 识，对城市供水的理论和实践提出了一些自己的观点： 第一，p p p 模式下水权的概念和特点。 第二，p p p 模式下水权和水市场是水价形成机制的基础。 第三，以价格理论为基础，提出了面向p p p 模式的能满足各方利 益要求的城市供水价格模型。 硕士学位论文 第二章我国城市供水行业现存问题与p p p 模式用于水务行 业的优势 2 1 我国城市供水行业现存问题分析 不可否认，我国的城市供水为城市居民的福利做出了重大的贡 献。但是，总的来说，城市供水行业的问题比较严重，已经到了非改 革不可的地步，具体的来说，城市供水行业存在以下几个问题： 2 1 1 城市缺水及水污染严重 2 0 0 0 年全国6 6 9 个城市中，有3 0 0 多个城市缺水，其中严重缺 水的城市有1 1 0 多个，全国城市日缺水量达4 8 0 0 万m 3 。而且浪费水 的现象比较严重。这有两方面的原因，一方面是由于居民的素质不高， 没有形成节约用水的习惯造成的。另一方砸是由于管网的渗漏得不到 及时的修理造成的。另外一个十分严重的问题是水资源的污染很严 重。水利部对全国几条大河约l o 万删河长的检测数据表明，现有河 流近1 2 的长度受到污染，1 1 0 的河流长度污染严重。全国城市9 0 的水域受到污染。我国废水污染事故每年有1 6 0 0 起，年经济损失3 7 7 亿元。黄河的大部分水不适合使用；淮河污染严重，一半支流不能利 用；珠江河道发黑发臭，广州市区河段水质已劣子5 类标准；长江 流域污水排放流量达1 4 2 亿柠a ；海河是水污染最严重的；辽河枯水 期水质极差；松花江汞含量严重超标“钾。 2 1 2 城市供水行业管理条块分割 新水法规定“国家对水资源实行流域管理与行政区域管理相 结合的体制”，它有效的克服了1 9 8 8 年水法中“分部门管理相结 合的制度”所带来的无法对水资源实行统一管理的问题。 在城市供水方面，我国实行中央和地方两级领导，地方政府对城 市水务具有实质性的作用。 在中央一级，建设部是城市水务的主管部门，主要负责城市供水、 污水及垃圾处理等工作。国家环保总局针对国家重点流域和河段的水 污染防治，制定相关的质量标准；水利部主要负责城市的供水调配； 面向p p p 的城市居民供水价格研究 卫生部主要对生活用水卫生进行监督；国家发改委主要负责制订水务 产业政策和价格，是城市水价的最高制定者和水务基本建设项目的最 终审批者；财政部主要负责资金的管理口1 。 在地方一级，也有相对应的单位。省一级，城建、环保等部门的 设置与职能与中央相似。在城市一级，水务管理体制现状条块分割， 各自为政的现象十分严重，水资源管理由水利局负责、城市供水归公 用事业局负责，污水处理归城建部门负责。这种条块分割严重的水管 理体制的弊端体现在以下几个方面： 一是分割管理不利于水资源的保护和管理。这是因为这些分割管 理的部门地位是相等的，没有上下等级之分，而各个部门的利益并不 完全一致。可能会造成水资源的破坏而无人监督的尴尬。同样的道理， 水资源的管理需要各个部门的协调，参与管理的部门越多，协调的交 易成本就会越大。二是分割管理不利于合理调剂余缺，比如城乡分割 管理的方式。农村的用水需求量随季节的变化有很大的变化，分割管 理的方式，很难把农村用水淡季多余的水资源调剂到城市去。三是难 以形成合理的水价格体系。分割管理的方式，导致水资源管理相关事 务属于水利局主管，工程管理相关事务由城建局主管，环境管理相关 事务则由环保部门主管。虽然我们的水价包括了资源水价、工程水价 和环境水价三个部分，但水价是一个统一的整体。如何把这个统一 的水价合理的分配到各个部门，这里面难免出现很严重的部i i n 益冲 突。 所幸的事，我国已经开始了水管理体制方面的改革。1 9 9 4 年， 全国第一家水务局在深圳市挂牌成立，拉开了全国水管理体制改革的 序幕。2 0 0 0 年，上海对涉及水务的相关部门进行重组，成立了全国 第一家省级水务局，对水务实行统一管理，结束了上海多年来“九龙 管水”的格局，则标志着我国的水管理体制改革发展到了新的阶段。 截止2 0 0 2 年底，全国已有i 0 0 0 多个市县区成立了水务局，标志着水 管理体制改革已由星星之火，发展到了燎原之势u ”。 但是也要看到，在水务管理体制改革的过程中，也出现了换名而 不换职能的现象。水利局更名为水务局，却仍然做着水利局的工作， 这种换汤不换药的现象，我们的职能部门要尽量的避免，真正做到城 硕士学位论文 市水务的一体化。 2 1 3 城市供水行业基础设施薄弱 我国城市供水的基础设施相当薄弱，主要表现在排水管道的长度 不够，供水的技术落后和污水处理能力较弱等方面。 表2 - 11 9 9 8 2 0 0 2 年城市供水需求状况 年供水总量生活用水量排水管道长城市污水日处 ( 亿吨)( 亿吨)度理能力 ( 万公里)( 万立方米) 1 9 9 84 7 0 5 01 8 1 0 01 2 5 9 1 9 9 94 6 7 5 01 8 9 6 01 3 4 4 2 6 5 4 5 1 2 0 0 04 6 9 0 02 0 0 0 01 4 2 04 7 4 0 9 8 2 0 0 1 4 6 6 1 02 0 3 6 01 5 8 06 2 1 5 0 0 2 0 0 24 6 6 5 0 2 1 3 2 01 7 3 06 1 5 3 0 0 从上表可以看出，在1 9 9 8 年到2 0 0 2 年之间，城市水供给量增长 不大，但是，我国城市化发展速度不断加快。据估计，到2 0 1 0 年， 我国的城市化水平将达到4 0 ，城市化程度的提高，城市的水需求量 也会相应的提高，将达到9 1 0 亿吨。依照现有的增长水平，将很难满 足人民日益扩大的需求。 2 1 4 供水行业融资渠道不够畅通 在“世界水大会”上，建设部副部长仇保兴预计在“十一五” 期间我国水务市场的资金缺口达1 万亿元。其中中央和地方政府大约 投入2 0 0 0 到3 0 0 0 亿元，其它将通过利用外资、贷款、市场融资等方 式筹集解决。为此，他希望外资企业和民营企业都能积极的参与。 但是在传统体制下，绝大多数供水企业是隶属于政府职能部门的 国有自然垄断企业，政府是大多数城市水务工程的唯一投资者。实践 证明，仅仅依靠政府投资是很难满足供水行业的建设和发展的。 改革开放以来，我国逐步放开供水行业投资的限制，支持各类资 本投入供水行业。国家计委关于鼓励和引导民间投资的若干意见 提出，近期要积极创造条件，尽快建立公共产品的合理价格、税收机 制，在政府的宏观调控下，鼓励和引导民间投资参与供水、污水和垃 圾处理、道路、桥梁等城市基础设施建设。国家计委、国家经贸委和 面向p p p 的城市居民供水价格研究 外经贸部联合颁布的外商投资产业指导目录中“首次允许外资进 入供、排水领域，进一步放宽外商投资股权限制”及建设部下发的关 于加快市政公用行业市场化进程的意见中“建立水业特许经营制度， 允许国外资本、民间资本进入水业”，要求推进垄断行业改革，积极 引入竞争机制，全面开放城市水务、污水处理等经营性市政公用设施 的建设、运营市场，明确提出“鼓励社会资金、外国资本采取独资、 合资、合作等多种形式，参与市政公用设施的建设，形成多元化的投 赘结构”。这些文件的颁布为我国水行业的融资渠道的拓宽提供了政 策上的保障“副。 但是，放宽融资渠道并不意味着能够解决融资所有的问题。天则 公共事业研究中心的报告指出，国际性水务公司一直对拥有原水、制 水、输配、销售等完整产业链的商业模式兴趣浓厚。而2 0 0 2 年初我 国外商投资产业指导目录将大中城市供水管网向外资开放，但仍属于 限制类行业。而民营资本要想进入水行业，也面临着资金不足的问题。 而且，虽然放宽了融资渠道，但是，整个的法律和监管体系并不完善， 企业可能要面临巨大的风险。因此，水行业的融资之路仍然任重道远。 2 2 p p p 模式用于水务行业的优势 经验证明，城市供水行业引入p p p 模式能够极大的促进该行业的 发展，这是因为p p p 模式在很多方面具有优势，具体表现在以下几个 方面。 2 2 1 提供多种融资渠道从而减轻公共部门压力 作为公共部门，它的职责是满足公众对公共服务的需求，由于公 众的需求是不断的增长的，因此，公共部门也需要持续的资金投入。 但是，公用事业部门所有的资金是有限的，不能满足公众日益增长的 对公用事业质量和数量的要求。p p p 模式可以提供多渠道的融资，在 不同程度上利用私人资本，有效的弥补了政府财政投入与实际需求之 间的巨大差距。而公用事业部门也可以从繁重的经营管理事务中脱身 出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个服务的监管者， 减轻了公用事业部门的压力。而水务行业长期稳定的现金流量和较高， 硕士学位论文 的利润回报率恰好满足了这些私人资本的追求利润的动机。这些隐藏 在私人部门的数量巨大的资金，它们完全有能力满足水务行业对资金 的要求呻1 。 2 2 2 采用多种融资方式能够合理地分担风险。 在原有公用事业部门包揽项目的建设、服务、经营的情况下，风 险完全是由公用事业部门来承担，而且缺乏对项目风险应有的重视。 通过p p p 模式可以由公用事业部门和私人部门一起来分担风险。p p p 模式要求通过项目评估对项目的每一可能风险进行明确界定，这样； 公用部门和私人部门可以在多种形式的p p p 模式中选择最适合双方 合作的模式，使项目的风险在公用事业部门和私人部门之间进行合理 的分配。这种分配通过充分利用各方优势，符合风险分担的原则。即 将特有的风险交给最适合评价、控制和管理该风险的部门来承担。可 以实现最佳经济效益和资金价值。 2 2 3 有利于降低项目成本并提高项目收益率 私人部门在处理微观经济事物上有天然的优势，它们能够利用自 身的网络优势引进低费用、高效的技术和设备。此外，私人部门更具 有专业化的优势，可以为多个地区提供相同的服务，利用规模经济效 应可进一步降低成本。同时，由于摆脱了政治干扰和官僚主义的管制， 相对于公用事业部门运营，私人部门更加灵活、高效，从而降低建设、 运营和维护成本。私人部门在管理上更加高效，也能降低管理的成本。 这样，私人部门通过降低成本，有效的提高了项目的收益率。 2 2 4 有利于改善城市供水的服务水平 一方面，通过p p p 模式吸引私人企业参与项目的运营、管理和维 护。有利于鼓励私人部门发挥积极性。私人部门出于实现资金利润最 大化的目的，会为公众提供更为优质的服务来满足公众的需要。在有 竞争的情况下，为了吸引到更多的消费者，各个私人资本都会尽力提 高自己的服务水平。同时，出于降低成本的考虑，私人资本会采用新 的技术，并且提高管理水平，从而也有利于供水质量的提高。另一方 面，由于公用事业部门从用水行业的繁杂的日常管理中解脱出来，一 心做好监督工作，可以使供水的质量得到更好的保障。同时，公用事 业部门也可以通过制定更高的供水质量标准来获得公众的拥护和支 面向p p p 的城市居民供水价格研究 持。 2 2 5 有利于提高城市供水部门效率 在现有体制下，供水企业供水是工作职责，受到的监督和激励不 够。缺乏降低成本、追求高效率的动力，服务责任感也不够。但在 p p p 模式下，企业对利润的追求驱使其采用更有效的管理，企业之间 的竞争也有助于促使企业提高效率。这样，能够有效避免供水企业缺 乏效率的现象。 硕士学位论文 第三章p p p 模式下的水权研究 本文研究的目的之一是为了弄清楚p p p 模式的水价形成机制。这 也是本文研究的重点。虽然很多学者谈到了水价形成机制。但很少有 人针对水价形成机制下一个明确的定义。总结前面学者的观点，我个 人比较倾向于从狭义和广义两个方面来定义水价形成机制。狭义的水 价形成机制就是指不同阶段的水价格通过一定的定价主体加总而形 成最终价格的过程或方式。1 2 0 1 而广义的水价形成机制包括水的特性和 水价的构成，水权制度，水价管理体系，定价主体及定价原则和方法 等一系列的问题。水权既是狭义水价形成机制的决定因素，又是广义 的水价形成机制的重要组成部分。因此，水权研究的重要性是不言而 喻的。1 2 l l 3 1 水权的概念及其包括的内容 3 1 1 水权的概念 什么是水权? 这个问题自从我国开始水权研究以来，很多的专 家、学者都谈过这个问题。讨论得相当热烈，个人的理解与认识也不 尽相同，主要有以下几种解释： 水利部发展司研究中心在水权转让的现状、存在问题及对策 中认为“水权般是指水资源的所有权和使用权”。 陈效国在黄河流域水权制度若干问题探讨中说“水权也称水 资源的产权，包括所有权、使用权、经营权和处分权，其中永资源的 所有权是基础，其他权力依附于水资源的所有权。” 姜文来等人在资源资产论中认为，“水权是指水资源稀缺条 件下，人们有关水资源的权利的总和( 包括自己或他人受益或受损的 权利) ，其最终可以归结为水资源的所有权、经营权和使用权”。 杨力敏认为：水权是水资源稀缺条件下，由国家的法律制度所决 定的权利主体关于水资源的权利的总称，其包括权利主体关予水资源 的财产权利和公共管理部门管理水利事务所形成的权利。乜羽 面向p p p 的城市居民供水价格研究 陈美章认为：水权，也叫水资源产权，它包括所有权、使用权、 受益权和转让权。其核心是所有权。 熊向阳认为：水权是建立在水资源的自然条件基础上，以满足社 会、经济和环境需要为目的，通过立法来确立和保障，并通过行政机 制和市场机制来实现的一整套关于水资源的权力体系。它包括水资源 所有权以及由所有权派生出的其他权利的总和。 蒋兹茂认为：按照国家所有权与使用权、经营权要实行分离的原 则，水权就是指“水的所有”权利，就是指国家水资源的所有权，而 不包括使用权和经营权。 许长新认为：水权是在水资源稀缺的情况下利益主体对水资源的 各项权利的总和，是一组权利束。但是由于我国的法律制度规定，水 资源的所有权归国家或集体所有，因此实际上我们目前谈论的水权并 不是完整意义上的水权，只是其中的一个或者几个可以交易的部分。 据此，可以看出，目前在我国对水权这一新的概念还没有一个明 确的统一认识。相对而言，笔者比较认同王亚华的观点。他在水权 解释中把水权这个概念划分为两个层次，即广义的水权概念和狭义 的水权概念。广义的水权指所有的涉水事务( 例如水利工程修建、防 洪治涝、水运等) 的相关活动的决策权，它反映各种决策实体在涉水 事务的权利义务关系。狭义水权是指水资源产权，是与水资源用益( 例 如分配和利用) 相关的决策权，它反映各种决策实体在水资源中相互 的权利义务关系。本