（管理科学与工程专业论文）我国出口加工区经济溢出效应建模与仿真研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 为促进加工贸易的健康发展，2 0 0 0 年以来，国务院先后在全国批准设立了 6 0 个出口加工区，为区域经济的可持续发展奠定了良好的基础。出口加工区通 过对腹地产生的经济溢出效应，成为带动母城和腹地经济发展的新的增长模式。 关于溢出效应主要包括以下三方面的内容：技术溢出效应、经济溢出效应、 知识溢出效应。目前，经济溢出效应的研究主要集中在国际产业转移过程中的相 关问题上。出口加工区作为国际产业转移的重要组成部分，设区的最主要的目的 之一便是实现经济、技术的外溢，从实际情况看，实现技术外溢的目标遇到了多 重障碍，效果不佳。因此，对出口加工区的经济溢出效应问题进行研究，更具现 实性。 本文在结合出口加工区及f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 外商直接投资) 中 的溢出效应等国内外相关文献和研究成果基础上，以我国出口加工区的经济溢出 效应为研究对象，以系统动力学为研究工具，从对外贸易额、外资项目投资总额、 吸纳就业人数等角度探讨了我国出口加工区的经济溢出效应机制，形成了一个完 整的分析框架。利用全局、动态的方式来模拟经济溢出效应中系统内部各因素之 间的行为模式和运行机制，采用系统动力学作为定量的分析方法，通过系统模拟， 得出出口加工区对于社会和经济发展所带来的影响。 以进出口总量位居我国全部出口加工区前三位的松江、昆山和漕河泾等三个 园区为研究对象，通过系统动力学软件，对三个园区未来是十年的发展状况进行 仿真和分析，最后，根据模拟数据对园区今后的发展提出建议，进而为今后对于 出口加工区问题的深入研究提供参考和借鉴。 关键词：出口加工区；系统动力学；经济溢出效应 a b s t r a c t t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f p r o c e s s i n gt r a d ea n dd r i v et h er e g i o n a le c o n o m y , t h es t a t ec o u n c i lh a sa p p r o v e ds i x t ye x p o r tp r o c e s s i n gz o n e ss i n c e2 0 0 0 ，w h i c h e s t a b l i s hf i r mb a s e m e n tf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y f o rt h i s d e c a d e ，e x p o r tp r o c e s s i n gt r a d ei no u rc o u n t r yh a sw i t n e s s e dar a p i dd e v e l o p m e n t ， f r o mn o n et oo w n e d ，f r o mw e a kt os t r o n g a n di nt h i sp r o c e s s ，t h ee x p o r tp r o c e s s i n g z o n e sh a v eb e c o m en e w e c o n o m yp o l e so ft h eh i n t e r l a n d ，b yr e a l i z i n gt h ed o m e s t i c e c o n o m i cs p i l l o v e re f f e c t s ，w h i c hc o n t r i b u t ec o n s i d e r a b l yt og d e r e s e a r c ho ns p i l l o v e re f f e c t sf o c u s e so nt h r e ea s p e c t sb e l o w ：t e c h n i c a ls p i l l o v e r e f f e c t s ，e c o n o m i c a ls p i l l o v e re f f e c t sa n dk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c t s a n dt h e e c o n o m i c a ls p i l l o v e re f f e c t sa r em a i n l ya b o u tc o n c e r n e dp r o b l e m si nt h ep r o c e s so f i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i e st r a n s f e r a sap a r to fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i e st r a n s f e r , t h ev e r y g o a lo fe s t a b l i s h i n gz o n e si st or e a l i z et h ee f f e c t si ne c o n o m ya n dt e c h n o l o g y b u tt h e g o a lo f t e c h n i c a ls p i l l o v e re f f e c t sd o e s n tr e a l l yc o m et r u e s oi t sv e r ym e a n i n g f u lt o r e s e a r c he c o n o m i c a ls p i l l o v e re f f e c t so fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s t h i sp a p e ri su n d e ra c t u a ls i t u a t i o n ；a n a l y z e st h em e c h a n i s mo fe c o n o m i c a l s p i l l o v e re f f e c t so fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e si nc h i n a , b a s e do nc o n c e r n e dr e f e r e n c e s a n dr e s e a r c hr e s u l t sf r o mi n t e r n a la n do v e r s e a s a n dt h eo b j e c t i v eo ft h er e s e a r c hi s e c o n o m i c a ls p i l l o v e re f f e c t so fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s ，w h i c hs t u d i e s e x p o r t p r o c e s s i n g , q u a n t i t yo ff o r e i 弘i n v e s t m e n t ，a n dp e o p l ei nt h e s ez o n e s ，a n dt h e n f o r m i n gi n t e g r a t e df r a m e w o r k i ts i m u l a t e sb e h a v i o ra n dm e c h a n i s mo p e r a t i o na m o n g f a c t o r so ft h ee c o n o m i c a ls p i l l o v e re f f e c t ss y s t e m a si si n t r o d u c e d ，s y s t e md y n a m i c i sa q u a n t i f i c a t i o n a lw a y t ok n o wt h ee f f e c t so ns o c i e t ya n d e c o n o m y s o ，m o d e lo fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s s p i l l o v e re f f e c t si no u rc o u n t r yw i l lt a k e e x a m p l e sw i t hs o n g i i a n g ，k u n s h a na n dc a o h e j i n ge t c t h r e ez o n e s ，w h i c hr a n k e dt o p t h r e eo fa l lo ft h ee x p o r tp r o c e s s i n gz o n e si nc h i n a i tf o r e c a s t sa n da n a l y z e s d e v e l o p m e n ts i t u a t i o nf o r t h en e x tt e ny e a r so ft h et h r e ez o n e s a n dt h e nc o m p a r et h e o u t p u tw i t hh i s t o r i c a lr e s u l t st op r o v et h ev a l i d i t yo ft h em o d e l a tl a s t ，s u g g e s t i o nf o r t h ef u t u r ed e v e l o p m e n to ft h ez o n e sh a sb e e np u to u tt op r o v i d es u p p o r tf o rt h e p r o f o u n dr e s e a r c ho nt h ef i e l do fe x p o r tp r o c e s s i n gz o n e sf o rt h el a t t e r k e yw o r d s ：e x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s ；s y s t e md y n a m i c ；s p i l l o v e re f f e c t s ； u 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密彤 学位论文作者签名：相磺 指导教师签 2 0 1 0 年月l | 日 2 0 1 0 年易月 7 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：相叶 日期：2 0 l o 年占月1 1 日 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 改革开放以来，加工贸易的发展推动了我国产业结构的调整，极大地促进了 制造业的发展，同时在扩大就业、消化转移农村剩余劳动力等方面也做出了显著 的贡献【l 】。但由于从事加工贸易的企业数量众多且分散经营，加大了海关监管的 难度。长期以来，海关对加工贸易采取开放式管理模式，导致利用加工贸易渠道 走私的违法行为屡禁不止，层出不穷。因此，为了打击走私活动，进一步促进加 工贸易的健康发展，带动区域经济协调发展，2 0 0 0 年4 月，国务院批准设立出口加 工斟2 1 。按照国际惯例设立出口加工区对加工贸易进行集中规范管理【3 1 。 出口加工区( e x p o r tp r o c e s s i n gz o n e s ) 是我国的新生经济事物，是为了改变 加工贸易“漫山放羊 式的无序管理状态，实行“圈养式 规范管理而设立的国 家级海关特殊监管区域【4 1 。具体是一国或地区在港口、机场附近等交通便利的地 方划出的一定区域，在区内搞好水、电、道路、通讯、厂房等基础设施，用优惠 的税收和外汇政策吸引投资，发展在国际市场上有竞争能力的出口加工工业，以 达到利用外资、引进技术、扩大出口、增加就业、赚取外汇等目的【5 1 。设立出口 加工区的宗旨是为了对加工贸易实行“优化存量、控制数量、规范管理、提高水 平 的管理，促进加工贸易的健康有序发展【4 1 。在本质上，出口加工区是特别用 来提升东道国出口导向制造业的一项政策工具。区内企业在增值税、所得税等税 收方面可以享受进出口免税、入区退税、进料保税、水电气退税等一系列优惠政 策。出口加工区是目前政策最优惠、管理最简便、设施最完善、通关最快捷的海 关监管特定区域之一，己成为外商在中国投资的新亮点，对于推动我国对外经济 贸易持续快速发展起着不容小觑的作用。 截至2 0 0 7 年底，全国出口加工区投产运营的工业企业数量己达7 5 6 家，其中投 资额在5 0 0 0 万美元以上的有4 2 家。在加工区投产企业生产规模迅速扩大和新功能 拓展的支撑下，2 0 0 9 年全国出口加工区分别完成工业总产值和工业产品销售额 7 3 2 7 9 7 亿元和7131 3 7 亿元，同比增长1 2 8 和1 1 7 ，实现两位数增长；完成进 出口总额1 4 4 5 3 0 亿美元，同比增长o 1 ，已回升到上年水平，好于全国进出口额 江苏大学硕士学位论文 同比下降1 3 9 的情况；完成增加值5 6 9 6 0 亿元，同比增长4 2 。全国出口加工区 经济发展己度过了金融危机的影响【6 】。 从以上的数据来看，九年来，出口加工区的进出口总量和经济总量均获得了 高速增长，推动了区域外向型经济的发展。此外，对促进区域产业结构优化，提 升海关的管理水平，带动加工贸易转型升级起到了十分积极的作用【丌。 为了进一步促进外贸增长方式和加工贸易转型升级，积极推进出口加工区的 转型升级，延伸园区企业链条扩大经济溢出效应，顺应我国对物流产业调整和规 划振兴的发展潮流，2 0 0 9 年4 月以来，我国开放了出口加工区保税物流功能，保税 物流功能拓展后，园区将增加了保税仓储、国际贸易、国际物流分拨配送、售后 服务、设计研发等功能【8 1 ，出口a n - r _ 区作为加工贸易的集聚地，对带动母城及周 边腹地的加工贸易升级、拓展国际物流、促进产业集聚形成都产生了积极的影响。 正是基于上述背景，本文对我国出d a n 工区的经济溢出效应进行研讨。旨在寻找 出一条适合自身的发展道路，这对其开拓国际市场、增强区域竞争实力具有重要 的现实意义。 1 2 选题意义 从国际上的发展惯例来看，世界其他国家或地区的出口加工区在对外贸易中 多承担着补充、引导的作用，主要目的是通过提高通关效率和优惠的外汇税收政 策促进出口、增a n ；, b 汇收入。对于中国来说，出口加工贸易还有带动国内相关产 业、传递管理和技术知识以及优化发展模式的作用。尤其是2 0 0 9 年以来，为了进 一步发挥产业集聚效应，促进产业结构升级，延长产业链条，我国全面推行了出 口加工区保税物流功能的拓展，为园区的发展注入了强大动力。同时，也为区内 区外相关企业提供了新的发展机遇。 出口加工区对国家的经济发展和战略转变具有十分重要的作用，学者们对它 进行了大量的调查和研究。而我国的出口加工区起步较晚，目前国内的研究文献 基本上只围绕以下两个方面：对世界上其他国家或地区具有代表性的出口加工区 的特征、发展历史和运作经验进行总结和介绍；对我国出口加工区发展所面临的 问题进行分析并提出政策建议，除此之外，基本上还没有深层次的理论研究。 对于出口加工区的经济溢出效应问题，联合国工业发展组织( t m i d o ) 和联合 国贸易和发展会议( t m c t a i ) ) 列举了发展中国家( 地区) 可望从出口加工区获得的 2 江苏大学硕士学位论文 好处：增加股本、创造就业机会、促进技术转让、增加出口与外汇收入，促进整 个国民经济活动的发展【9 】。经过系统研究和提炼，本文将对外贸易额、外商投资 总额量、就业人数作为出口加工区经济溢出效应的主要参数，以对我国出口加工 区的运行情况为基准，进行衡量、认识和评估。 随着经济形势的变化，当今世界各地的出口加工区、保税区等都发生不同程 度的功能转型，开始发挥起国际化生产基地和国际物流转运中心的作用。我国出 口加工区从建立初期，就是中国对外开放的重要工具，这使得跨国公司在我国出 口加工区投资有两重性【i o 】：一方面是利用出口加工区的有利条件进行项目布点， 另一方面是努力组织一个营运中心，并使之成为其全球经营中的一个重要节点。 如何最大限度地实现设区目标，充分发挥其经济溢出效应，这对于我国加工贸易 产业的结构调整、转型升级具有至关重要的作用。因此开展出口加工区经济溢出 效应及其影响因素的相关研究，具有一定的现实意义和理论价值。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 出口加工区相关理论研究综述 出i z l j j i l i i 叉_ ( e p z ) 是指在一个国家的境内，被允许在无进口关税的条件下从事 主要用于出口的产品的储藏、加工和制造活动的特殊地理区域。 世界上最早的出口加工区是上世纪五十年代从爱尔兰的香农机场划出的、以 引进外资发展出口加工工业为主的经济自由区。1 9 6 6 年我国台湾省在高雄建成了 亚洲第一个出口加工区，并以出口加工区的名字来命名。之后，各种形式的出口 加工区在亚洲、非洲、拉丁美洲等发展中国家相继出现【i l 】。由于我国出口加工区 起步较晚，起点较高，园区已逐渐由原来的组装和简单等附加值较低的生产活动 转向附加值较高的生产活动，包括引进高新技术产业、筹建物流中心等。 目前，世界上对于出口加工区的定义主要分成广义和狭义两种： 作为全球化的重要特征，出口加工区已经被i l o ( 世界劳工组织) 追踪研究 了二十几年。i l o 认为：出口加工区是指通过特殊的优惠政策而建立起的特定的 经济区域，以吸引国外投资，使得国内的原材料出口前经过一定程度、若干程序 的j j 口i 1 2 】。这种定义下其包含的形式很多：自由贸易区、经济特区、保税物流园 区以及自由港等。胡尚阿米拉赫马蒂将出口加工区定义为：借助于外国投资来 从事出口制造业并享受那种在该国其余地区通常享受不到的优惠待遇的工业飞地 1 江苏大学硕士学位论丈 【纠。 另一种对出口加工区概念的理解是：一国或地区在港口、机场附近等交通便 利的地方划出的一定区域，在区内搞好水、电、道路、通讯、厂房等基础设施， 用优惠的税收和外汇政策吸引投资，发展在国际市场上有竞争能力的出口加工工 业，以达到利用外资、引进技术、扩大出e l 、增加就业、赚取外汇等目的【5 1 。我 国出口加工区的发展主要是基于此定义。 关于出口加工区的研究主要围绕以下三个方面：成本效益分析、解说性分析 和个案研究、理论分析。 从成本效益方面来看，学者们对出口加工区作用的大小以其既定目标的实现 程度一直存有争议。w a m 人为，出口加工区通常来说都只是在税收、等费用上享 受减免的优惠政策，对于东道国所能产生的积极作用有限【1 3 】。因为，东道国或地 区政府为建立一个基础设施完善的出口加工区投资巨大，但在相当一段时间内从 园区所获得的收入有限，导致投资回报率低，这是诸多风险中最令人担忧的一个。 而r h e e y w 认为【1 4 】，出口加工区中跨国公司和外商直接投资会对东道国产生资 金、知识、技术的经济溢出效应。发展中国家的很多本土企业缺乏“如何出口 的知识，这样就无法管理产品的生产过程、市场、分销和海外的销售。而出口加 工区的成立无疑为这些企业提供了直接才与国际竞争的机会和基础，当地企业可 以通过与外商投资者的接触过程中学习进入出1 3 市场的经验和知识【1 5 1 。而p e t e r w a r r 则通过发展j c 模型，从定量的角度研究出口加工区的经济溢出效应问题，在 其出口加工区：飞地制造业经济学中，分析了出口加工区内的经济活动，建 立了资本输出国的收入模型，证明了其存在前提是东道国劳动力成本低廉，出口 加工区内的投资收益率高于投资方国内的投资收益率。外国资本是否流入出口加 工区，取决于区内的资本品的投资回报率和工资水平。模型假设资本输入国的劳 动力价格相对便宜，而资本货物价格相对昂贵。资本输出国( 国外投资厂商) 的情 况正好相反，这就使得出口加工区的设立成为可能【1 6 1 。 国内的很多学者也在这方面做了许多有益的尝试，姚掌宏认为：出口加工区 的特点决定了技术溢出水平。只有引进科技水平高、附加值高的企业才能对地方 的经济发展产生更有意义的经济溢出效应。但同时也存在一些问题：一是在国际 分工中，跨国公司从垄断国际市场的战略出发，往往把次要价值链的部分放在发 展中国家；二是由于跨国公司的交易大多在企业内部进行，很难与东道国的经济 4 江苏大学硕士学位论文 发生前后向连锁；三是东道国接受技术转让的能力有限。李亚进一步分析了影响 出口加工区经济溢出效应的主要因素【17 1 ，包括：政策和制度因素、出口加工区的 产业定位、当地技术水平和配套能力、加工贸易的贸易方式、跨国公司的技术转 让。余波认为【1 8 1 ：在出口加工区的超大型项目、资金技术密集型企业的示范带动 下，一些发展较好的出口加工区在周边地区形成了区内企业配套生产的企业群，形 成较为完整的产业链、供应链。以上海松江、江苏昆山出口加工区为例，由于广 达、富士康等企业的进驻，使得园区内外聚集上千家笔记本电脑产品配套厂商。 这种产业集聚效应，对地区经济不仅有直接的拉动作用，而且带动了交通运输、商 业服务、餐饮娱乐、金融保险、房地产等多个产业的发展。 解说性分析和个案研究：这一领域的研究中，学者们基本先从研究对象所在 的母城或腹地的经济、社会发展现状入手，说明其设立出口加工区的必要性和可 行性，进一步分析园区所取得的成绩以及面临的问题。 在世界众多的园区中，学者们给予较多关注的还有马奎拉多拉工业区。马奎 拉多拉是美国汽车，电器，服装和众多其它产品的延伸制造基地，这些产品均用 于出口市场。j o h ns a r g e n t 和l i n d am a t t h e w s d 9 研究了在马奎拉多拉园区的产业 逐步升级，转向技术密集型的高附加值产业的背景下，很多企业仍然愿意支付高 昂的费用，将园区视为极具吸引力的投资热土。作者通过大量的调查，发现传统 的公司仍然留在这个已经发展成熟，且成本较高的园区内是因为该地能够满足北 美用户们对于标准化产品的需求，即使支付较高的价格也在所不惜。g e r b e r , j 和 c a r r i l l o ，j 认为【2 0 l ，从2 0 0 3 年的低谷以来，是马奎拉多拉区内众多的高新技术企 业拯救了这个面临衰退的园区。 兰勇，郑传均将台湾、韩国和菲律宾出口加工区的发展情况汇总，进行了比 较研究得出【2 l 】台湾和韩国建立了直接目标，形成了达到这些目标需要采取的专门 政策并不断地调整这些政策使出口加工区贡献最大化。菲律宾政府在加工区的发 展上缺乏明确的目标和可操作的政策来监管和引导加工区的发展，因此成为失败 的案例。 此外，h a n r y 以k e n y a n 2 2 地区的出口加工区为研究对象，首先指出k e n y a n 出口加工区的设立是二十世纪七十年代的国际经济危机背景下，是当地为了吸引 投资，发展经济的产物，详细论述了其自成立以来政府出台的一系列政策对园区 以及当地民众的影响，重点分析了出口加工区对当地劳动力市场的贡献，并进一 5 江苏大学硕士学位论文 步研究了园区内的工业企业是否提高了当地人民的福利和劳动技能。 国内学者：谢科进【2 3 】等人分析了扬州出口加工区有关政策及比较优势，并提 出了对加快扬州出口加工区建设和发展的建议：首先，变注重政策优势为注重功 能优势，树立出口加工区管理新理念；其次，确立出口加工区在扬州对外经贸发展 中的战略平台地位，积极探寻招商引资的新方略。再次，做好主导产业定位工作， 适当提高入区企业门槛。最后，充分发挥“港区联动 的比较优势。昆山作为全 国发展运行最好的出口加工区之一，近些年来深受各方关注。刘燕婷，孙广荣【2 4 】 分析了昆山出口加工区获得成功的客观条件，包括：地理区位优越、地区原有的 加工贸易基础良好和产业配套协同程度较高。同时，还从政策和管理的角度分析 了园区的运行特点，并从昆山出口加工区的发展经验出发，提出园区未来的发展 模式：在选址时应注意合理规划布局，更审慎地对待新的建区申请；在不断完善 配套服务设施、继续强化产业链的作用，坚持对加工区的政策调整、制度创新， 逐步提升加工区的功能的同时，注意龙头企业研发机构的引进、落户，加强对加 工区高级人才的引进和再培养，强化区内、外企业的互动以及不同加工区之间的 合作，避免恶性竞争，重视东西部地区出口加工区的协调发展、共同前进；在出 口加工区增加保税物流功能。王海东【2 5 1 ，对台湾出口加工区在发展转型过程中所 采取的措施和备选方案进行了比较分析，李友华和陈曜【2 6 1 ，进一步对台湾出口加 工区的转型升级进行了阶段性和拓展性分析，并将之与大陆保税区发展进行了比 较，指出两者均具有缺乏资本、资源、技术等要素而拥有廉价劳动力等特点，对 于大陆的保税区、出口加工区来说，未来的发展目标将是高新技术产业区或自由 贸易区。汪五一认为，物流业的快速、高效是保证出口加工区繁荣的一个重要条 件。例如，出口加工区作为我国i t 产品新兴的重要加工基地，如果物流速度无法 满足企业的苛刻要求，加工区的发展优势将无法保持。因此，推动和发展出口加工 区第三方物流，提高出口加工区的物流速度显得尤为重要【2 7 1 。 理论分析：由于出口加工区是经济全球化和国际产业转移的重要一部分，许 多研究是基于国际贸易的基本理论。赤松认为，国际产业转移是按技术和产品的 先进程度由发达国家和地区逐次转移到发展中国家和地斟2 引，经济落后的国家可 以通过国际分工来推动自身产业结构优化、实现区域经济的跨越式发展。赫克歇 尔一俄林的要素禀赋理论在假定生产要素不能在国家之间自由流动的基础上企图 解释为什么一个国家在其出口产品上具有比较优势，认为一国应该出口其丰富要 6 江苏大学硕士学位论文 素相对密集的产品而进口稀缺要素相对密集的产品。当去掉要素不能自由流动的 假定后，这个理论与国际投资的关系更为密切一一如果任何贸易壁垒存在，生产 要素将对两国之间价格差异做出反映而产生国际流动。资本丰富国家的资本将被 输出到其他国家获得更高的利率，使输出国资本价格上升，直到与输入国价格相 等汹1 。一些非传统的出口模式在第三世界国家工业化进程中发挥出重要作用，而 出口加工区就是典型的代表。园区的设立不仅可以增加出口和外汇收入，同时还 可以促进就业、带动区域相关产业的发展。c a v e s 和j o n e s 讨论了出口加工区企 业的“无根性 。当工资水平逐渐上升，投资者的利润率就会降低【2 引，当利润率 趋于零时，国外投资就要转移到劳动力价格更低的地方，制造商的资本趋向于朝 资本回报率高的国家流动。c a v e s 和j o n e s 的分析与雷蒙德维农的产品生命周 期理论相符，维农认为：随着产品生命周期的变化，不同生命阶段的产品在不同 的国家或地区完成。出口加工区生产的产品一般是处于标准化生产阶段的产品。 然而小岛清指出生命周期理论无法对贸易导向的日本式f d i 行为做出解释。小岛 清的理论建立在要素禀赋理论的基础上，他相信f d i 应该从具有相对劣势的产业 开始。这种转移方式以互补的形式创造和增加了国际贸易，但如果d f i 从具有比 较优势的产业转移，将会替代和减少国际贸易【2 8 】。在此基础上日本学者藤森英男 教授提出了出口加工区生命周期理论：加工区会经历一个诞生、成长、发展，以 至衰退、消亡的过程。当存在条件变化时，其存在的必要性或性质也会发生改变。 影响出口加工区“生存周期”的因素有：各种优惠条件的期限和投资环境，低工资 以及大量廉价劳动力的维持时间，生产技术条件的变化，国际同类经济性特区的竞 争等。当这些条件发生变化的时候，园区的生存条件就会发生变化，面临转型升级 的问题 2 9 】。 国内学者对于出口加工区理论进行了丰富和拓展，赋予了其新的内容和内涵。 吴登丰认为，从事加工贸易的主体主要为外资企业，所以，能否为加工贸易提供 一个良好的平台和便捷的通关环境将成为各地吸引到外资的重要因素【3 0 】，提出在 出口加工区内发展v m i 的库存管理模式，以提高园区内外资企业的物流运作效率。 v m i 模式在出口加工区的实践运用是由松江出口加工区率先尝试，由大众承担第 三方物流商的角色，并投建v m ih u b 系统，主要承担以下功能：一是境外供应商 根据客户的采购指令或者通过库存预警信息自主决定将原材料或零配件运送进大 众v m ih u b ，保证提前期，然后按指令j i t 配送至生产线或其他生产商；二是退 7 江苏大学硕士学位论文 货处理，按达丰指令将一些误处理货物或次品退运给境外供应商；三是理论上可 以作为一个联结点实现国内同类区域的货物结转【3 。 不难看出，这些理论的共同点都体现了出口加工区的发展与地区的产业结构 调整和经济发展水平密切相关，都突出了其发展是世界性产业结构调整与东道国 期望提升对外贸易地位相互作用的产物，是从劳动密集型产业的转移开始，进而 到资本、技术密集型产业的转移；由加工装配开始，到中间产品本地生产，再到 最终产品和整个产业的转移。 1 3 2 溢出效应相关理论研究综述 溢出( s p i l l o v e r ) 的概念最早由马歇尔在其名著经济学原理中提出，他认 为溢出的概念等同于外部性。斯蒂格利茨认为在市场交易中没有被包含的额外成 本与收益即为溢出效应。m a c d o u g a l 提出跨国公司的进入会对东道国企业产生经 济外部性( e x t e r n a le c o n o m i e s ) ，即溢出效应【3 2 1 。宋承先( 2 0 0 4 ) 则把私人收益与社会 收益发生差异的现象称为溢出效应【3 3 】。 关于溢出效应主要包括以下三方面的内容：技术经济溢出效应、经济溢出效 应、知识经济溢出效应。目前，国内外学者有关外资投资总额溢出效应的研究， 主要集中在从地区与行业内的角度探讨外资投资总额对东道国劳动生产率或全要 素生产率的影响，有关外资投资总额行业间溢出效应的研究不多【3 3 1 。 陈涛涛和陈娇( 2 0 0 6 ) 认为。目前国内研究外资投资总额对我国溢出效应影响 的研究呈现出三方面特点：第一，研究已经在宏观、地区、行业以及企业各七层 面充分展开，形成了多层次、多纬度的研究局面；第二，国内的研究已经与国际 同领域的研究充分接轨；第三，与国际上的研究成果相类似，国内的研究成果也 比较发散，尚未形成一定程度的共识【3 4 】【3 5 】。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 把外商直接投资的溢出效应区分为生产率溢出( p r o d u c t i v i t y s p i l l o v e r ) 和技术出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 3 6 1 ，并解释了溢出效应产生的渠道，认 为跨国公司的进入对东道国企业产生的生产率溢出效应通过三个途径产生：一是 跨国公司的进入会改善东道国市场的垄断程度，促进竞争，通过改善东道国生产 资源的分配提升其生产率；二是跨国公司进入产生的竞争压力和示范效应促使东 道国企业提高技术效率；三是跨国公司的进入会加快技术和创新的转移【3 7 1 。 b l o m s t r o m 和k o k k o 又将外资投资总额在东道国的溢出效应分为生产率溢出 江苏大学硕士学位论文 ( p r o d u c t i v i t ys p i l l o v e r ) 和市场渠道溢出( m a r k e t ss p i l l o v e r ) 3 s 】。 对经济溢出效应，国内外学者给出过不同定义，k o k k o 在外商直接投资、 东道国特征和外溢一书中，考察了跨国公司在东道国设立子公司，导致技术和 生产在当地溢出的情况，他认为，技术经济溢出效应是跨国公司在东道国设立子 公司而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司又无法获得全部收益的情形 【3 9 1 。阿罗( a r r o w ，1 9 6 2 ) 用外部性解释了“溢出效应”对经济增长的作用。他假定 技术进步或生产率提高是资本积累的副产品，也就是说，新投资具有溢出效应， 不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过“干 中学 提高生产率，他把技术进步看成由经济系统决定的内生变量【4 0 】。 然而在最近的研究中，k o l a s a ( 2 0 0 8 ) 幂u 用波兰的公司层面面板数据证实了正的 行业内溢出效应【4 1 1 。l i uz 利用1 9 9 5 1 9 9 9 年中国公司层面面板数据发现虽然外资 投资总额在短期和当地企业生产率负相关，而在长期和当地企业生产率增长率正 相关【4 2 1 。国外对于跨国公司带来的出口溢出效应研究起步甚晚，相关文献也较少 【3 5 】。a l t k e n 等人( 1 9 9 7 ) 的研究最早涉足该领域，他们用孟加拉国服装行业的案例 来说明这种溢出效应的存在。他们认为跨国公司的进入会为东道国企业带来信息 外溢，跨国公司了解海外市场情况、顾客需求以及技术前沿，当地企业可以通过 跨国公司了解到这些信息，同时当地企业可以采取和跨国公司合作的方式获得跨 国公司在海外的分销渠道，从而减少出口的风险，增加出口的可能性【4 3 1 。g r e e n w a y 对于英国的实证研究也发现了跨国公司引致的出口溢出效应【删。 王成岐等( 2 0 0 6 ) 则利用中国制造业1 9 9 5 年和2 0 0 3 年的行业数据，实证研究 了不同国别外资企业与不同所有制内资企业组合产生的溢出效应模式，结果表明， 西方国家的投资较港澳台和海外华人投资对内资企业的影响相对更大。进一步发 现西方企业对国有企业具有正向的溢出效应，而港澳台和海外华人企业则改进了 内资非国有企业而不是国有企业的绩效【4 5 1 。 对于出口加工区溢出效应问题，学者们更多的是对于其基础溢出效应的关注。 李阳认为：出口加工区所产生的经济、社会效应主要体现在以下几个方面：首先， 吸引外资。吸引外资是所有创设出口加工区的国家和地区最直接、最强烈的目的。 这也是创设出口加工区理论的出发点。可以说，吸引外资是出口加工区的题中应 有之义【7 3 1 ；其次，承接技术转移。进入出口加工区的外资，为了实现企业的正常 运转，需要将先进的生产技术和管理经验传授给受雇于本企业的当地人，因而使 9 江苏大学硕士学位论文 设区国可以从中获取先进于本国的技术资料，提高产品设计、质量控制和市场驾 驭能力；再次，创造就业及提高人员技能素质。出口加工区中的跨国企业通常是 将技术含量不高，劳动密集型的产业转移至设区国。除少数关键技术人员和高级 管理人员外，需要在当地招用大量的非技术劳动力，提供数以万计的就业岗位， 且在上岗前对其进行必要的职业培训，在工作过程中通过参与投资企业的生产经 营活动，使受雇佣者在工作中获得技能及综合素质的提高；最后，集聚效应和扩 散效应。出口加工区有利于吸引国际资本的集聚，产业链下游加工企业的集聚， 人口、资本、技术等生产要素的集聚，物流业、信息业、金融业等服务业集聚， 以上会对加工企业产生明显的集聚效应，从而提高企业的竞争力，获得竞争优势。 扩散效应指由于出口加工区区内的产业发展而引起其他相关产业发展的作用机 制，包括前向效应、后向效应、旁侧效应，这将带动周边产业的发展及产业结构 的升级，带动一国或地区的外贸增长，带动和辐射周边配套经济带的形成【7 4 】。 对于出口加工区的经济溢出效应，s h i g e m iy a b u u e h i 关注后向链接的产生和 这些链接在福利、就业与其他经济活动方面的潜在利益。他建立的出口加工区链 接模型告诉我们出口加工区对国内生产将产生刺激作用( 从中间产品需求的增加 到间接就业效应) ，这些作用能导致国民收入的增加。w e i 关注的是出口加工区可 能带来的间接效应，认为出口加工区的建立会使国民收入增加。更大的f d i 流入 扩大了生产和中间产品的需求，劳动从其他部门和失业群体向出口加工区和国内 中间产品部门转移，引起农村失业减少和工资的上升。更高的农村工资、更低的 城市失业率加上更大比率的劳动力在城市就业必然使国民收入增加。 余光亚认为，台湾出口加工区的经济溢出效应显著，对于当地的经济的贡献 有着非常重要的作用，这主要体现在以下几个方面：一、促进初期资本的形成， 有利于政府外汇之运用；二、就业机会的增加促成小康社会之基础，而至形成小 资本密集到中小企业之发展，进而促进社会经济活力及社会安定；三、因加工区 之成功，带动台湾高科技工业的发展及影响台湾整体经济转型；四、出口加工区 的外商除带进技术、提升台湾生产技术外，还带来了国际市场及国际贸易，有利 于本国产品进军国际市场，促进政府外汇存底增加，累积了台湾整体财富【3 1 。这 为本文确定系统边界、定义主要变量提供了理论参考。 通过大量的调查取证，吉丹俊发现对于溢出效应的实证研究总体上可以分为 两种：一种是对于溢出效应是否存在的检验，另一种是对于溢出效应影响因素的 1 0 江苏大学硕士学位论文 检验，即什么样的因素会影响溢出效应的存在【3 5 1 。按照上述标准，本文属于后者。 1 4 研究内容与方法 当前，对于我国出口加工区的发展转型问题，专家和学者已经开展了许多研 究，但基本都是围绕理论和政策层面，基于园区“境内关外 的特征和临港、临 江而建的区位优势，对其辐射效应大、带动能力强和发展方向问题进行探究。在 这些理论成果的基础上，本文通过大量的数据收集和建模仿真，对出口加工区进 行了量化研究：充分考虑园区各种内外影响因素，寻找量化指标、参数，探究出 这些指标、参数对于园区经济溢出效应的影响。研究工作主要包括以下内容： l 、相关理论的研究 对出口加工区、溢出效应以及系统动力学相关理论进行系统分析，为本文研 究的开展奠定理论依据与支持。 2 、构建出口加工区经济溢出效应的因果反馈模型 出口加工区经济溢出效应不是孤立存在的，这种效应是在区内、区外、政府 政策、国际环境等诸多因素影响下才会产生的。通过系统动力学对出口加工区经 济溢出效应中的各方影响因素进行研究，并分析各因素之间的因果关系，建立因 果反馈模型，对园区经济溢出效应进行定性描述。 3 、建立出口加工区经济溢出效应仿真模型 基于出口加工区经济溢出效应系统结构内部因素之间因果关系的描述，将各 因素之间的关系量化，以松江、昆山、漕河泾出口加工区为例，建立园区经济溢 出效应预测模型，对主要溢出要素进行定量的预测研究，并结合目前我国出口加 工区的运行情况提出建议。 世界各国的经验表明，出口加工区的发展离不开政府部门的引导、扶持和调 控。为了制定出合理的政策，需要加深对出口加工区发展过程各影响因素与经济 相互作用机制的认识。这种作用机制之间的关系错综复杂，具有动态性，且存在 多个反馈回路。对于这类包含多变量、高阶次、多回路的非线性的复杂系统，系 统动力学具有其他定量研究工具无法比拟的优势。这也是本文采用其作为研究方 法的最主要的原因。 江苏大学硕士学位论文 第二章系统动力学基本理论 系统动力学( s y s t e md y n a m i c s ) 是- i 1 分析研究信息反馈系统的学科，美国麻 省理工学院的j w 福雷斯特( j a y w f o r r e s t e r ) 教授于2 0 世纪6 0 年代创立的一种研 究复杂系统的计算机实验仿真方法【矧。它以系统反馈控制理论为基础，研究信息 反馈系统动态行为的计算机仿真方法，进而定量地研究系统发展的动态行为。系 统动力学是一种研究复杂系统的方法，它针对实际系统中存在的问题，从系统的 整体出发，充分估计和研究其影响因素，不回避复杂性，特别注重研究系统内部 的非线性相互作用、协同以及延迟效应【4 7 1 。该方法认为，系统的行为模式与特性 主要是取决于其内部的动态结构与反馈机制，系统在内外动力和制约因素的作用 下按一定的规律发展和演化。 2 1 系统动力学概述 系统动力学是研究信息反馈系统动态行为的计算机仿真方法。它有效地把信 息反馈的控制原理与因果关系的逻辑分析结合起来，面对复杂的实际问题，从研 究系统的内部结构入手，建立系统的仿真模型，并对模型实施各种不同的政策方 案，通过计算机仿真展示系统的宏观行为，寻求解决问题的正确途径【4 引，是一门 以系统反馈控制理论为基础，定性与定量相结合研究系统发展变化的动态行为的 应用学科，有着分析和解决复杂动态性问题的独到而鲜明的特点【4 9 】【删【5 l 】。复旦 大学王其藩教授在高级系统动力学中明确给出了系统动力学的内涵：系统动 力学是- - f 研究信息反馈系统的学科，是- - i - j 探索如何认识和解决系统问题的科 学，是- - i 交叉、综合性的学科。系统动力学认为，系统的行为模式与特性主要 地取决于其内部的动态结构与反馈机制，系统在内外动力和制约因素的作用下按 一定的规律发展和演化【5 2 1 。 l 、发展历程 系统动力学早先的产生是福瑞斯特教授为分析生产管理中库存管理等问题而 提出的系统仿真方法。初期它主要应用于工业企业管理，如处理诸如市场股票与 市场增长的不稳定性，生产和雇员情况的波动等问题；尔后，其应用范围日益扩 大：从科研、设计工作的管理到城市摆脱停滞与衰退的决策；从世界面临人口指 1 2 江苏大学硕士学位论文 数式增长的威胁与资源储量日趋殆尽的危机到检验糖尿病的病理假设；从吸毒到 犯罪问题等等。总之，其应用