（环境科学专业论文）规划环境影响评价中循环经济评价指标体系的研究.pdf

a b s t r a c t a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yl sam a mc a r r i e ra n dac o n c r e t ef o r n lf o ru st oa c m e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g i ce n v i m 舯e n t a la s s e s s m e n t ( s e a ) i sa ni m p o r t a n t t e c l l n i q u ei n s t n 堋e n tf o ru st op r e v e n tp o l l u t i o n ，p m t e c te n v i m l l t l l e n t ，a sw e l la s a c h i e v es u s t a i n a b i ed e v e l o p m e n t c u r r e n t i yt h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m y p u t sf o n v a r d ss o m en e wr e q u i r e m e n t sf o rs e a o n l ys t u d y i n gs e ai n t e 伊a t i n gw i m s o m et h e o r i e so fc i r c u l a re c o n o m yc a i lw em a l ( er e l e v a n ta d j u s t n l e n t st os e a ，w h i c h m a k ei tm o r es u i 协b l ef o ru st oa c h j e v ec i r c u l a re c o n o m y t h i st h e s i sa n a l y z e sw o r k i n ga i ma n da s s e s s m e n tc o n t e n to fs e aa sw e l la st h e a i m ，p “n c i p l ea n de s s e n c eo fe i r c u l a re c o n o m yi t b a s e so nal a r g e 锄o u n to f i n f o m a t i o nr e s e a r c h e s f r o mt w oa s p e c t s ，i td i s c u s s e st h es i g l l m c a n c eo fb r i n g i n g c i r c u l a re c o n o m yi n t os e aa n ds u c hf e a s i b i | i t i e s i tp u t sf b 州a r d st h a tt h em o s t d i r e c tb r e a k t h r o u g hp o i n ti st oc o n s t m c ta ni n d i c a t o rs y s t e mo fc i r c u l a re c o n o m y a s s e s s m e n t s u b s e q u e n t l y ，i td i s c u s s e st h ew o r k i n ga i m ，t h eo b j e c ta n dt h ec o n t e n to f c i r c u l a re c o n o m ya s s e s s m e n tms e aa n da d v a n c e st h a tt h e r es h o u l db eb o t lg e n e r a l i n d e xa n ds p e c i f i ci n d e x o nt h eb a s i so ft 1 1 e s es t u d i e s ，ag e n e r a ii n d i c a t o rs y s t e mo f c i r c u i a re c o n o m ya s s e s s m e n th a sb e e ne s t a b l i s h e d t h ec o n s t i t u t i o no fi n d i c a t o r s y s t e m ，t h er e l a t i o n s h i pb e t 、v e e ni n d e x ，a n dt h ew e i g h t so fi n d e xa r ea l s od i s c u s s e d i n i t i a l ly tf i n a i ly ，a sac a s es t u d yf o rs p e c i n ci n d e x ，i n d i c a t o rs y s t e mo fc i r c u l a r e c o n o m ya s s e s s m e n to f u r b a nt m s p o r t a t i o np l a r u l i n gs e ai ss t u d i e dt o o k e yw o r d s ：s t r a t e g i ce n v i r o m e n t a la s s e s s m e m ，c i r c u i a re c o n o my ，i n d i c a t o r s y s t e m ，r e s o u r c es u s t a i n a b l eu s e ，3 r 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版。并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：；谈衫朱 m 6 年6 月芏日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年 月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 嚣i 强r 蠢囊2 ；嚣蠢鬻篓蓄蚕i 嚣囊i 臻麓鬻墨墓瑟善蠢，爨j 鬟量薹篓季蓦童i 誊曩薹曩薯i 善i 一曩 ；攀寨簟熬嚣蒸鬻蘩 溪蘸隳懑鬻爨黧黉鎏攀蘩誉 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：弓钦习朱 m 6 年6 月f 日 刚舌 刖吾 进入2 1 世纪，我国的经济和社会发展也进入了一个全新的阶段。在这个阶 段内，如何实现可持续发展，如何在经济增长速度不变的前提下，保护自然环 境、维护生态平衡已经成为人类生存发展的重大问题。 规划在整个社会经济生活中起着举足轻重的作用，它与决策紧密相关，通 常规划行为一定是决策行为。规划作为政府宏观调控的手段，通过它来确定社 会发展目标，引导投资方向，配置公共资源。因此，规划的内容和方向直接影 响未来的社会发展模式。如果规划的内容和方向出现偏差，后果将不堪设想。 环境影响评价制度，特别是规划环境影响评价制度是为了预防规划实施后 对环境造成不良的影响而设立的，是实现可持续发展的技术手段和管理手段之 一。规划环境影响评价与以往的建设项目环境影响评价不同，它更具有战略性、 宏观性。它所关注的不仅是规划对自然环境、生态环境的影响，还关心资源、 能源的有效利用以及由于项目建设对社会经济的影响而间接造成的环境影响。 只有充分发挥规划环境影响评价的作用，才能保证规划在实施时不会因为追求 经济利益而牺牲环境和资源。然而，目前规划环境影响评价在我国的研究色彩 还比较浓，在实施过程中还存在一些不足之处，没有很好的将自然资源、工艺 流程、废物利用和经济效益四个环节综合起来考虑。 要保证规划环境影响评价充分发挥作用，首先需要确立正确的理论基础和 理论指导，其次要研究规划环境影响评价如何更有效地保护环境和资源。循环 经济理念正是以“资源的最有效利用”为核心，以“减量化，再利用、再循环”为原 则，摒弃了传统经济模式中“自然资源一产品一废弃物排放”这种单向流动的线性 模式，重视资源的利用效率、工艺流程中的废物消减和废弃物的再次资源化问 题，在提高经济效益的同时保护生态环境。从根本上消除环境与发展之间的尖 锐冲突，是实现可持续发展战略的保证和必然选择。同时，循环经济也是目前 我国正在大力推进发展的一种新型经济模式，国务院关于做好建设节约型社会 近期工作、国家发改委等已经明确提出要把发展循环经济放在重要位置。因此， 循环经济必然成为指导规划环境影响评价的基础理论之一，只有在循环经济理 念的指导下，规划环境影响评价才能不断完善，才能充分发挥其在保护生态环 境和实现资源可持续利用方面的作用。 另一方面，越来越多的规划在制定过程中将发展循环经济作为规划的目标 和内容之一。规划环境影响评价制度要求对这些规划进行环境影响评价，不但 保证了这些循环经济的规划内容在实施后不会对环境造成不利的影响，而且在 一定程度上从法律的角度保证了循环经济规划内容的实现。 论文是对循环经济理念纳入规划环境影响评价的首次试探性研究。在分别 分析了规划环境影响评价的法律制度、工作目标和评价内容及循环经济的目标、 本质和原则的基础上，总结国内外相关研究成果，创新地提出规划环境影响评 价中循环经济评价的工作目标、评价对象和评价内容，并初步建立了循环经济 评价的指标体系。 论文仍存在不尽完善之处，仅希望以此文起到抛砖引玉的作用，能够引起 更多专业人士的关注，从而开展更多的相关研究，真正实现将循环经济理念纳 入到规划环境影响评价中去。 第一章规划环境影响评价概述 第一章规划环境影响评价概述 第一节战略环境评价( s e a ) 概述 1 9 6 4 年，环境影响评价的概念在加拿大召开的国际环境质量评价会议上首 次提出。随后，美国于1 9 6 9 年通过国家环境政策法案( t h en a t i o n a l e n v i m n r n e n tp o l i c ya c t ) ，该法案包括了立法的目的、确定环境政策、建立环境 影响报告书制度和成立环境质量委员会等四项主要内容1 2 3 】，并提出“在对人类 环境质量有重大影响的每一项建议或立法建议报告和其他重大联邦行动中，均 应由负责官员提供关于该行动可能产生的环境影响说明”。此类行动不仅包括建 设项目，还包括政策、法规、规划和计划，战略环境评价( s t r a t e g i ce n v i r o 姗e m a l a s s e s s m e m ) 的观念由此产生。 随后，瑞典、加拿大、澳大利亚和德国等国家相继建立了环境影响评价制 度1 4 j 。从2 0 世纪7 0 年代中期开始，这些欧美国家逐渐将环境影响评价的应用从 建设项目层次扩展到战略层次。8 0 年代末，战略环境评价开始被全世界广泛接 受，作用于战略实施全过程。然而，直到2 0 世纪9 0 年代，战略环境评价的概 念，才由英国的n l e e 、c w o o d 和f w a l s h 等几位学者提出。在此之前，该类 评价在国外有许多名称，如规划环境影响评价、区域环境影响评价、环境累积 影响评价、综合环境影响评价或直接称为环境影响评价等。1 9 9 2 年，t h e r i v e l 、 w a l s o n 和1 1 1 0 m p s o n 等人正式给出了战略环境评价的定义忙j 。其中英国曼彻斯特 大学环境影响评价中心的学者r j k in l e r i v e l 认为战略环境评价是指对政策 ( p o l i c y ) 、计划( p l a l l ) 、规划( p r o g 明m ) 及其替代方案的环境影响进行规范的、 系统的、综合的评价过程，包括根据评价结果提交的书面报告，和把评价结果 应用于决策中。 战略环境评价在其发展过程中有几个重要的里程碑。包括：1 9 6 9 年的美国 国家环境政策法案：1 9 8 9 年世界银行首次发布的世界银行环境影响评价方 针( d i r e c t i v e4 0 0 ) ，1 9 9 9 年世界银行又发布了3 个新的有关环境影响评价的文 件代替1 9 8 9 年的o d 4 o o 。要求所有接受世界银行赠款或贷款的项目都要按照上 述程序进行环境影响评价或类似的评估，这极大地促进了发展中国家环境影响 评价的发展；1 9 9 2 年英国发布了规划导则1 2 ( p p g l 2 ) ，指出大多数政策和 计划提案会产生环境影响，这些环境影响应在计划制订过程中给予评价。环境 第一章规划环境影响评价概述 评价应遵循这样一个过程：识别、定量、评估以及报告所提措旆在环境方面的 费用和效益。应分析所有备选方案的经济、社会和环境效益，并进行系统评价。 对于一个发展计划，评价应在可行性研究阶段进行。对评价的要求也不是像单 一项目那样的全面的环境影响报告；1 9 9 5 年荷兰提出了环境评估( e n v i m n m e n t a l t e s t ) ，要求提交内阁审议的立法草案应包括有关环境问题的说明，该环境评估 并不针对法律草案的内容，而是针对其环境影响，与经济评估( b u s i n e s st e s t ) 、 可行性评估( f e a s i b i l i t y & e n f o r c e a b i l i t yt e s t ) 一起进行，由立法草案编制部门 负责实施；1 9 9 9 年加拿大内阁通过了政策、规划和计划建议环境评价指令， 并根据该指令制订了实旆指南。该指令规定了政策、计划和规划的战略环境评 价的方法，及其与部门可持续发展目标的联系，并概述了部门和机构在实旌政 策、计划和规划的战略环境评价中的职责，建议开展战略环境评价的程序，包 括指导原则、适用性、评价方法、公众参与、文件报告以及所涉及各部门和单 位的角色和职责，鼓励各部门和机构根据其制定政策、计划和规划的需要完善 该指南【6 】：2 0 0 1 年欧盟颁布了关于对某些规划和计划的环境影响评价的导则。 导则提出要对有关农业、林业、渔业、能源、工业、交通运输、废物管理、水 管理、通讯、旅游、城镇和乡村的规划和土地使用等进行环境影响评价。该导 则还提出了评价内容、评价时机以及公众参与等方面的内容；我国于2 0 0 2 年1 0 月通过了中华人民共和国环境影响评价法，将规划纳入环境影响评价的范畴， 这是十年来我国环境立法最为重大的进展。这部法律力求从决策的源头防止环 境污染和生态破坏，从项目评价进入到战略评价，标志着我国环境与资源立法 步入到一个新的阶段。 战略环境评价是实现可持续发展的重要手段。当今世界，“可持续发展”的理 念已经成为世界各国发展的重要主题，可持续发展也成为了世界各国的发展目 标。实现可持续发展的关键就是制定可持续发展的战略和政策。要使制定和实 施的每一项战略都体现可持续性，一个很重要的内容就是要分析各种战略选择 的环境影响，以使环境问题在政策、计划、规划和项目各个决策层次上都得到 充分的考虑。实现可持续发展的一个重要途径，就是把环境保护纳入综合决策， 转变传统的经济增长模式。战略环境评价可以从源头上预防或减轻政策、计划、 规划和项目对环境造成的污染和生态破坏，从而保障和促进可持续发展战略的 实旌。 4 第一章规划环境影响评价概述 第二节规划环境影响评价的法律制度 战略涉及法律、政策、计划和规划等四个不同的层次。其中政策是战略的 核心和主要表现形式；法律是政策的定型化和具体化；计划是政策目标在时间 和空间范围的细化：规划是为了落实计划而具体实施的一系列项目或工程。规 划环境影响评价属于战略环境评价范畴，是战略环境评价的重要组成部分，是 一种在规划层次及早协调环境与发展关系的决策手段【”。规划环境影响评价是指 对规划实施可能造成的环境影响进行分析、预测和评价，并提出预防或者减轻 不良环境影响的对策和措旋的过程。 我国在1 9 7 3 年第一次全国环境保护会议上引入了环境影响评价制度的概 念，即国家通过法定程序，以法律或规范性文件的形式确立的对环境影响评价 活动进行规范的制度。1 9 7 9 年颁布的中华人民共和国环境保护法( 试行) 中 正式确立了环境影响评价制度。其后陆续制定的各项环境保护法律法规，如海 洋环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法、建设项目环境保护管 理办法( 1 9 9 8 年修订为建设项目环境保护管理条例) 等均含有环境影响评 价的原则规定。 我国的环境影响评价制度已经实施了2 0 多年，在控制新污染源、保护生态 环境、实施可持续发展战略方面发挥了重要作用，但环境影响评价的工作重点 一直是针对建设项目，有时涉及少量的区域开发。2 0 世纪9 0 年代，我国政府开 始提出逐步开展规划环境影响评价的任务。1 9 9 8 年中华人民共和国环境影响 评价法草案提出，要求对政府规划开展环境影响评价，至2 0 0 2 年得以通过， 并于2 0 0 3 年9 月1 日起在我国实行。至此规划环境影响评价制度在我国正式建 立起来。 为了配合中华人民共和国环境影响评价法的实施，根据该法的授权， 国家环境保护总局组织先后发布了5 项与该法有关的部门配套规章，包括编 制环境影响报告书的规划的具体范围( 试行) 和编制环境影响篇章或说明的 规划的具体范围( 试行) ( 环发【2 0 0 4 】9 8 号) 、环境影响评价审查专家库管 理办法( 国家环境保护总局第1 6 号令) 、规划环境影响评价技术导则( 试行) ( h j 厂r 1 3 0 一2 0 0 3 ) 、专项规划环境影响报告书审查办法( 国家环境保护总局第 3 号令) 、环境影响评价中公众参与导则。此外国家环境保护总局还着手开展 了环境影响评价基础数据库的建设工作。 中华人民共和国环境影响评价法的颁布，把环境影响评价的对象从单 第一章规划环境影响评价概述 纯的建设项目扩展到各类经济发展规划，包括土地利用，区域、流域、海域的 开发利用等综合性规划，以及工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、 城市建设、旅游、自然资源的开发等专项规划。与项目环境影响评价相比，规 划环境影响评价真正开始实行了从微观到宏观，从“末端”到“源头”，从操作到决 策的转变和飞跃，是环境影响评价制度的一次根本性改革。规划环境影响评价 的法律制度，保证了把环境因素纳入到国民经济与社会发展的综合决策之中， 可以按照环境资源的承载能力和容量要求，对区域、流域、海域的重大开发活 动、生产力布局、资源配置，提出更加科学合理的建议，以保证经济社会健康 有序向前发展吼 第三节规划环境影响评价的工作目标 环境影响评价的工作目标决定环境影响评价的内容，评价的内容决定评价 的指标体系，因此对规划环境影响评价的工作目标的研究具有十分重要的意义。 现行的环境影响评价过程中，尤其在建设项目的环境影响评价过程中，一 般都将达标排放和总量控制作为实旋环境影响评价的直接目标。规划环境影响 评价作为战略环境评价的重要组成部分和决策的工具或者手段，必然将可持续 发展的思想作为规划环境影响评价的重要指导思想，而规划环境影响评价也是 实施可持续发展的重要工具。中华人民共和国环境影响评价法总则第一条就 这样阐述：为了实旌可持续发展战略，预防因规划和建设项目实施后对环境造 成不良影响，促进经济、社会和环境的协调发展，制定本法。由此可见规划环 境影响评价目前的工作目标有两个：一个是预防规划实施后对环境造成不良影 响；另一个是实施可持续发展战略【9 】。 从规划环境影响评价的定义来看，规划环境影响评价包括三方面的内容： 第一，运用各种科学技术手段对规划实旌后可能造成的环境影响进行分析、预 测和评估；第二，根据预测和评估结果，针对规划的具体情况，提出预防或者 减轻不良环境影响的对策和措施；第三，对评价结果进行跟踪监测，及时发现 规划实施中出现的问题，采取相应措施加以解决。规划环境影响评价的实施目 的在于通过评价规划及其替代方案的环境影响，以改变原有的决策方式，促进 规划实施区域的环境可持续发展，进而为实现区域的可持续发展服务。 区域可持续发展与区域环境可持续发展是有区别的。区域可持续发展的实 6 第一章规划环境影响评价概述 现要取决于经济、社会和环境可持续发展的同时实现，需要在决策过程中平衡 地考虑经济、社会和环境问题。而环境可持续发展是指人口资源环境复合系统 的可持续发展，其核心内容是协调系统内人口、资源和环境子系统间的数量与 质量关系，重点考虑的是和人类生存与发展息息相关的资源的可持续利用和生 态环境质量的持续良好。 因此，规划环境影响评价的工作目标具有一定的层次性，较高层次的工作 目标或者说间接工作目标是实现规划实施区域的可持续发展；较低层次的工作 目标或者说直接工作目标是实现规划实施区域的环境可持续发展，其核心内容 是实现资源的可持续利用和生态环境质量的持续良好，以满足人类生存和发展 的需要1 ”。 第四节规划环境影响评价的评价内容 规划环境影响评价的评价内容取决于规划环境影响评价的工作目标。目前， 规划环境影响评价的理论和方法体系还不完善，在评价内容的确定上还存在一 定的困难。一方面，由于受传统建设项目e i a 的影响，规划环境影响评价的评 价内容局限于狭义上的环境影响，将评价内容过多集中在环境污染问题和生态 破坏问题上，忽视了规划的实施对资源可持续利用方面的影响；另一方面，由 于规划环境影响评价属于战略环境评价范畴，容易将评价内容过分扩大，甚至 超越出规划环境影响评价应重点考虑规划实施对环境可持续发展的影响，而考 虑规划实施对区域可持续发展的影响等。 从规划环境影响评价的工作目标出发，在重视环境污染和生态破坏的同时， 将规划实施对资源可持续利用的影响也考虑进来。同时，与建设项目e i a 相比， 规划环境影响评价还会考虑经济、社会等因素对环境可持续发展的影响。因此， 规划环境影响评价的评价内容，应该以规划实施对环境可持续发展的影响为主 要内容，具体包括规划实施区域的自然资源可持续利用问题、生态环境质量问 题等等。其中自然资源可持续利用评价以土地、森林、草原、矿产、能源、海 洋和物种资源等为评价内容，生态环境质量问题方面包括大气、水、土壤、海 洋和声环境等。同时兼顾一些经济、社会等因素的影响，将其作为辅助评价内 容【1 1 - 1 ”。 第一章规划环境影响评价概述 第五节规划环境影响评价与资源可持续利用 自然资源是国民经济与社会发展的重要物质基础，也是可持续发展的基础。 资源在可持续发展中具有非常重要的地位，资源的不合理利用既是环境问题产 生的重要原因，也是“可持续性”难以实现的根源。资源问题与狭义上的环境问题 之间是相互作用、密不可分的，而广义上的环境问题则包括了资源问题和狭义 上的环境问题。在规划环境影响评价中的环境影响，应该既包括了对环境质量 的影响，又涵盖了对资源可持续利用的影响。 在传统的建设项目环境影响评价中，资源的可持续利用问题并没有作为评 价内容，原因是多方面的。首先，由于建设项目无论是在时间持续还是空间范 围上都有所局限，难以考虑资源可持续利用这样的宏观性问题。其次，资源问 题是随着人类社会经济发展水平的不断提高而显得日益突出的，资源的可持续 利用问题是逐渐受到人们关注的。规划属于战略层次，以区域为研究对象；在 时间跨度上通常比较长，为五年、十年甚至二十年，在空间范围和时间持续上 满足资源可持续利用评价的需要。要实现规划实施区域资源的可持续利用，应 该首先从规划源头保证资源的有效配置，因此，规划环境影响评价在资源可持 续利用问题上应该发挥重要的作用。 按照可持续发展理论的要求，资源的可持续利用应是种既满足当代人需 要又不对后代人满足其需求能力构成危害的资源利用方式。在规划环境影响评 价中，对资源可持续利用方面的评价，应该重点研究规划实施区域资源系统存 在的问题、所处状态和采取对策措旌的有效性。在评价对象方面，规划环境影 响评价主要将环境可持续发展系统内部的资源作为研究对象，如对环境可持续 发展系统中的环境战略资源，即能源资源、淡水资源、耕地资源、矿产资源和 生物资源等的可持续利用情况进行评价。 第二章循环经济概述 第二章循环经济概述 第一节循环经济的形成过程 “循环经济”( c i r c u l a re c o n o m y ) 一词首次正式出现在1 9 9 6 年德国颁布的 循环经济和废弃物管理法( 心w a b f g ) 中。它是物质闭环流动性( c l o s i n g m a t e r i a l sc y c l e ) 经济、资源循环( r e s o u r c e sc i r c u l a t e ) 经济的简称，是以资源 的高效利用和循环利用为目标，以“减量化、再利用、再循环”为原则，以物质闭 路循环和能量梯级利用为特征，按照自然生态系统物质循环和能量流动方式运 行的经济模式| l ”。 循环经济是人类与环境的关系长期演变的产物。人类的经济发展模式经历 了三个阶段的变化，并开始向着循环经济模式转变。在人类社会初期，人类是 自然的一部分，与自然进行的物质交换也是取之自然又还之自然，对自然的破 坏相当微弱。进入农业社会以后，社会生产力有了一次飞跃性的提高，人类为 了满足自身的生存需要，开始砍伐森林、烧毁草原、种植庄稼等，人类征服自 然的思想迅速膨胀，对自然的利用程度与破坏力度日益增加。1 6 世纪后，随着 资本主义的发展和第一次工业革命的出现，人类进入了大规模征服自然的阶段。 在这个阶段，人类依靠科学技术的力量，使社会生产力实现了又一次的飞跃， 并随之带来环境污染、生态破坏、能源短缺、人口膨胀、粮食短缺等一系列严 重问题。传统的农业经济和工业经济都是以人类自身的需求为中心，以高开采、 低利用、高排放为特征，是“资源生产消费废弃”的线性经济模式( 见 图2 1 ) 。 图2l 传统经济运行模式 工业化中后期，环境污染成为阻碍经济发展的一个主要因素。人们被不断 出现的公害事件所惊醒，开始认识到保护环境的重要性，并不断研究治理环境 第二章循环经济概述 污染的技术和设备。自2 0 世纪6 0 年代以来，发达国家普遍采用末端治理的方 法进行污染防治。这种经济发展模式虽然注意到了环境问题，但属于“先污染， 后治理”，这种模式虽然为遏制环境污染的迅速扩展发挥了历史性的作用，但从 资源短缺到资源枯竭的过程来看，末端治理只是污染物在介质之间的转移，在 整个物质流动过程中仍然是线性的( 见图2 2 ) 。 图2 2 生产末端治理运行模式 循环经济的起源可追溯到2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家鲍尔丁提出的“宇 宙飞船理论”，他认为，地球就像在太空中飞行的宇宙飞船一样孤立无援，要靠 不断消耗自身有限的资源而生存，如果资源消耗殆尽，就会走向毁灭。因此， 飞船只有不断重复利用自身有限的资源，才能延长其运转寿命。2 0 世纪7 0 年代 以前，在“末端治理”经济发展模式的大背景下，循环经济思想还是一种超前理念。 进入2 0 世纪8 0 年代以后，人们在经历了排放废物净化废物利用废物 的过程后，逐渐认识到采用资源化的方式处理废弃物，但对于污染物的产生是 否合理、是否应该从生产和消费的源头上防止污染产生这些根本性问题，缺少 战略指导和政策措施。进入2 0 世纪9 0 年代，特别是可持续发展战略成为世界 潮流以后，源头预防和全过程治理替代了末端治理成为国际社会环境与发展政 策的主流，人们在不断探索和总结的基础上，以资源利用最大化和污染排放最 小化为主线，逐渐将清洁生产、绿色消费和废弃物的再生利用等整合为一套系 统的循环经济战略，其运行模式为资源产品再生资源( 见图2 _ 3 ) 。循 环经济就是人们在长期的探索中找到的一种符合可持续发展目标的有效模式， 正在逐渐成为许多国家环境与发展的主流。 第二章循环经济概述 图2 3 循环经济运行模式 第二节循环经济的内涵、本质和原则 在我国学术界，对于循环经济的内涵有几种不同的理解，大致可归纳为三 类观点：第一类从人与自然的关系角度出发，主张人类的经济活动要遵从自然 生态规律，维持生态平衡。从这个角度出发，认为循环经济的内涵是资源的源 头消减和循环利用。第二类是从生产的技术范式角度出发，在传统工业经济的 线形技术经济范式【1 4 j 基础上增加反馈机制，将经济活动重新构架组织成一个“资 源生产消费再生资源”的立体交叉( 环状) 反馈式流程【l “，使生产 过程的技术范式从“直线式”物质流动模式转向“闭环式”物质流动模式。从这个角 度出发，认为循环经济是一种新的生产方式，其本质是一种生态经济。第三类 观点认为循环经济是一种新的经济形态。这类观点首先承认循环经济是一种新 的生产方式，强调物质闭环流动模式、资源消耗减量化、再利用、再循环都是 技术经济范式的表征，循环经济是在生态环境成为经济增长制约要素、良好的 生态环境成为一种公共财富阶段的一种新的技术经济范式，是建立在人类生存 条件和福利平等基础上的以全社会成员生活福利最大化为目标的一种新的经济 形态，其本质是对人类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展【6 】。 总之，循环经济的本质就是把经济活动的中心从单纯的以价值流循环为核 心，转变为以价值流和物质流循环为双核心。在关注价值流循环的基础上，更 加关注经济社会活动中的物质流循环，即物质投入、产出、利用效率和流动模 式。 第二章循环经济概述 循环经济具有特有的运行原则，它是建立在“减量化、再利用、再循环”三原 则基础上的。减量化( r e d u c i n g ) 原则属于输入端方法，旨在减少进入生产和消 费流程的物质量，即减少生产、生活过程中的资源流入量和废弃物的产生量。 减量化的目的是减少对自然资源的使用并抑制废弃物的产生。再利用( r e u s i n g ) 原则属于过程性方法，旨在延长产品和服务的时间强度，即要求消费主体尽可 能多次、多种形式使用已经购买的产品，其最终的作用也是达到废弃物减量化 的目标。再循环( r e c y c l i n g ) 或资源化原则是输出端方法，即通过把废物再次 变成资源以减轻经济对资源和环境的压力，包括废弃物的回收、废弃物的资源 化与不可资源化的废弃物的无害化处理等环节。不论是再利用或再循环原则， 其最终目标都是为了实现减量化，因此减量化原则是循环经济的第一原则。 第三节循环经济的目标和实现形式 循环经济的目标一般包括：第一，强调减少物质投入量。针对产业链的输 入端，强调最大限度的减少对不可再生资源的耗竭性开采与利用，以替代性的 可再生资源为经济活动的投入主体，以物质投入量最小化为目标( 低开发) ，达 到既定社会经济目标：第二，强调减少废弃物排放量。针对产业链的输出端， 强调以废弃物排放最小化为目标( 低排放) ，实现社会再生产各环节以及社会生 活各领域产生的废弃物的多次回收再造；第三，强调提高资源利用效率。以资 源利用效率最大化为目标，要求通过发展减物质化和再资源化技术，提高物质、 产品之间的转化效率，提高资源利用效率，降低输入和输出经济系统的物质流； 第四，强调提高物质循环利用率。以物质循环利用率最大化为目标，强调构筑 从废弃物到再生资源的反馈式流程，形成共享资源和互换副产品的产业共生组 合，建立“经济食物链”和循环链，通过系统内部互相关联，彼此叠加的物质流转 换和能量流循环，最大限度利用进入系统的物质和能量，降低对自然资源和环 境的影响j 。 循环经济的实现主要体现在3 个层次上，即：企业层次、企业群落层次和 国民经济层次。在企业层次上，清洁生产是循环经济的主要实现形式。在这里 清洁生产主要指狭义的清洁生产，具体表现为单个企业和单个消费者的行为。 清洁生产的概念最早大约可追溯到1 9 7 6 年，欧共体在巴黎举行了“无废工艺和无 废生产国际研讨会”，会上提出“消除造成污染的根源”的思想。1 9 8 9 年5 月联合 第二章循环经济概述 国环境署工业与环境规划活动中心( u n e p i e ，p a c ) 根据u n e p 理事会会议的 决议，制定了清洁生产计划，首次正式提出清洁生产的概念，在全球范围内 推行清洁生产。国际上公认的联合国环境规划署关于清洁生产的定义是：清洁 生产是一种新的创造性思想，该思想将整体预防的环境战略持续地应用于生产 过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类及环境的风险。对生产过程， 要求节约原材料和能源，淘汰有毒材料，消减所有废物的数量和毒性：对产品， 要求减少从原材料提炼到产品最终处置的全周期的不利影响；对服务，要求将 环境因素纳入设计和所提供的服务中。清洁生产是循环经济形态的基本实现方 式，循环经济则是清洁生产的最终发展目标；清洁生产也是循环经济的技术途 径。清洁生产通过先进的工艺技术与设备将污染预防战略持续地应用于生产、 产品和服务之中，提高资源的利用率，加速循环使用周期，减少废物的产生和 有害物质的排放量，最终促成循环经济形态。 在企业群落层次，生态工业园区( e c o i n d u s m a lp a r k ) 是循环经济的主要实 现形式。生态工业园区概念的提出可以追溯到美国1 1 1 d i g o 发展研究所e m e s t l o w e 教授，他将生态工业园定义为一个由制造业和服务业组成的企业生物群落， 它通过在包括能源、水、原材料这些基本要素在内的环境与资源方面的合作和 管理，来实现生态环境与经济的双重优化和协调发展，最终使该企业寻求一种 比每个公司个体效益之和大得多的群体效益。生态工业园区作为循环经济一 个重要的发展形态和重要的实现形式，通过模拟自然生态系统建立工业系统“生 产者消费者分解者”的循环途径和食物链网，采用废物交换、清洁生产 等手段，使一个企业产生的副产品或废物可以用作另一个工厂的投入或原材料， 实现物质闭环循环和能量多级开发利用，从而形成一个互相依存，类似自然生 态系统食物链过程的工业生态系统。丹麦卡伦堡是目前国际上运行最为成功的 生态工业园。在该园区，电厂是产业链的核心，如电厂给制药厂供应蒸汽减少 了其锅炉的使用，给居民供热减少了3 5 0 0 个家庭小的燃油炉的使用，给大棚供 应中低温热水生产绿色蔬菜，余热再流到水池用于养鱼，从而实现了能量的多 极利用。同样，电厂的粉煤灰用于生产水泥和铺路，脱硫石膏给附近的石膏制 板厂，使该厂从西班牙进口的石膏原料减少一半【l 。生态工业园区遵从循环经 济的减量化、再利用、再循环的3 r 原则，这也是生态工业园最主要的特征：生 态园区中各组成单元间互相利用废物，作为生产原料，最终实现园区内资源利 用最大化和环境污染的最小化。 第二章循环经济概述 在国民经济层次上，构建循环型社会是循环经济的主要实现形式。循环型 社会概念的出现可以追溯到1 9 9 1 年德国的循环经济和废物法案中的循环利 用概念，而日本的推进循环型社会建设基本法则对其做了具体的阐释。日 本将循环型社会定义为抑制废弃物产生，促进物质循环，减少天然资源消费， 降低环境负荷，从而谋求经济的健康发展，构筑可持续发展的社会 2 。循环型 社会是以可持续发展为目标，实现人类、经济、社会和环境全面发展的一种新 型社会。发展循环经济不是孤立的，构建循环型社会是一项复杂的系统工程， 需要通过从国家发展战略、社会的运行机制，到全社会各层次主体的思想意识、 行为方式及经济发展模式全方位、多层次地转变【“】。其中，转变规划理念是构 建循环型社会的基础。规划是对各种行动方案预先做出的有意识的决定，并根 据目标、事实和估计，为制定决策打下基础。规划与决策紧密相关，通常规划 行为一定是决策行为。构建循环型社会需要社会发展模式相适应，规划的内容 和方向直接影响未来的社会发展模式，只有将循环经济的理念和原则切实纳入 社会、经济发展总体规划和各项立法等重大决策之中，将循环经济理念列为规 划目标，才能实现社会各个层面的逐渐转变，进而最终实现循环型社会。 第四节我国发展循环经济的迫切性 我国的人口、资源等国情，决定了我国继续走传统经济增长方式行不通， 而必须走循环经济之路。一是我国是世界上最大的发展中国家，人口最多，人 均资源占有量和资源总量都严重不足，重要资源对经济和社会发展的支撑能力 不足，资源的供求矛盾日益严重。中国第五次人口普查数据显示为1 2 9 5 亿人， 人口严重超载和人口规模的持续增长对经济和社会的压力与日俱增；新生人口 的增加以及随着工业化、城市化进程的推进，人均占有耕地面积逐渐减少，粮 食生产压力加大。在资源总量方面，我国石油储量仅占世界1 8 ，天然气占o 7 ， 铁矿石不足9 ，铜矿石不足5 ，铝土矿不足2 【8 ；在人均资源量方面，目前 我国人均淡水资源量仅为世界人均占有量的2 5 ，人均河川年径流量相当于世 界人均占有量的2 5 ，人均耕地不到世晃平均水平的4 0 ，人均森林占有面积 仅为世界人均占有量的2 0 ，人均森林蓄积量仅为世界人均蓄积量的1 2 5 。有 多种主要矿产资源人均占有量不到世界平均水平的5 0 ，人均能源占有量是世 界平均水平的1 4 ，其中人均石油占有量是世界平均水平的l o 。天然气、铁 第二章循环经济概述 矿石、铜和铝土矿等重要矿产资源人均储量也相对较低【2 2 1 。 二是中国目前的经济增长仍然是以拼资源消耗为主的“粗增长”，单位产品资 源能源消耗量过大，有的地方甚至明显高于其他发展中国家的消耗量，这些都 降低了国民经济的重量。我国已经成为煤炭、钢铁、铜的世界第一消费大国， 世界第二石油和电力消费大国。能源、原材料产量的增幅都大大高于同期g d p 增幅。原油、原煤、铁矿石和氧化铝的消耗量，分别约为世界消耗量的7 4 、 3 l 、3 0 和2 5 ，而创造的g d p 仅相当于世界总量的4 。 我国资源使用效率很低，表现在：第一，资源产出率低。我国用水总量与 美国相当，但g d p 仅为美国的八分之一；消耗每吨标准煤实现的g d p 为世界 平均水平的3 0 。第二，资源利用效率低。2 0 0 0 年，冶金、有色、电力、化工 等8 个高耗能行业的单位产品能耗平均比世界先进水平高4 0 以上。2 0 0 2 年我 国每万元g d p 取水量为5 3 7 立方米，是世界平均水平的4 倍。土地资源利用程 度也很低且浪费严重。第三，资源综合利用水平低。目前，我国矿产资源总回 收率为3 0 ，比国外先进水平低2 0 个百分点。我国木材综合利用率约6 0 ，而 发达国家一般都在8 0 以上。同时“三废”综合利用潜力很大。2 0 0 3 年我国工业 固体废弃物综合利用率只有5 5 8 【2 引。从经济学角度看，发展循环经济的直接目 的就是提高资源效率，即提高用单位天然资源所能产生出来的产品量。资源效 率提高了，环境效率也会得到相应的提高。 三是优质生态和资源总量急剧下降，对外依赖程度不断提高，而资源再生 利用率偏低。我国经济过去几十年来保持了较高的增长，产品在国际上有一定 的竞争力，原因之一是国内的优质资源总量能够维持这样的增长。所谓优质资 源，一是资源的质量要好，二是资源的可使用性要好。但在我国当前的经济发 展过程中，优质生态和环境总量的保有量急剧下降。一些矿产资源保证程度进 一步下降，几种重要大宗矿产将长期短缺，一些大宗紧缺矿产的供需缺口将进 一步扩大，对进口的依赖性将逐步提高。根据消费总量估算，到2 0 1 0 年，我国 的石油对外依存度将达到5 7 ，铁矿石将达到5 7 ，铜将达到7 0 ，铝将达到 8 0 m ”j 。到2 0 2 0 年，中国石油进口量将超过5 亿吨，天然气将超过1 0 0 0 亿立 方米，两者的对外依存度分别将达到7 0 和5 0 。从资源再生利用的角度看， 我国资源重复利用率远低于发达国家。2 0 0 3 年我国钢铁工业年度钢利用量占粗 钢产量的比例为2 6 ，而世界平均水平为4 3 ；再生铜产量占铜产量的2 2 ， 而世界平均水平为3 7 ：再生铝产量占铝产量的2 1 ，而世界平均水平为4 0 。 第二章循环经济概述 我国大量废旧轮胎形成的环境污染不断上升，而轮胎翻新量仅占新轮胎产量的 4 ，而发达国家一般为1 0 。此外，我国每年还有大量的废旧家电和电子产品， 废有色金属、废纸、废塑料、废玻璃等，没有实现资源的高效利用和循环利用。 循环经济的标志之一就是优质资源总量包括优质生态和环境总量不减少或增 加，其基本原则中也提倡资源的再生利用| 2 2 ”i 。 四是环境恶化和资源承载能力下降。我国的国内资源已难以支撑传统工业 文明的持续增长，甚至世界的资源都难以支撑。同时，我国的生态环境状况也 难以支撑当前这种高污染、高消耗、低效益生产方式的持续扩张。我国目前的 废水排放总量为4 3 9 5 亿吨，超过环境容量的8 2 ，我国七大江河水系，劣五类 水质占4 0 9 ，7 5 的湖泊出现不同程度的富营养化：我国6 0 0 多座城市中有4 0 0 多座供水不足，其中l o o 多个城市严重缺水。我国尚有3 6 亿农村人口喝不上符 合卫生标准的水：我国废气中二氧化碳排放量为1 9 2 7 万吨，烟尘排放量为】0 13 万吨，工业粉尘排放量为9 4 1 万吨。世界银行报告( 1 9 9 7 ) 指出，中国城市大 气污染所造成的经济损失每年达3 3 0 亿美元。如果加上其他环境污染而造成的 直接和间接的经济损失，估计将占到国内生产总值的5 以上。我国现有荒漠化 土地面积2 6 7 7 万平方公里，占国土面积的2 7 9 ，而且每年仍以1 万多平方公 里的速度增加；我国1 8 个省的4 7 1 个县，近4 亿人口的耕地和家园正受到不同 程度的荒漠化威胁。大量事实表明，水、大气、固体废弃物污