（环境科学专业论文）论经济学和环境学双视角下的生态倾销及对策.pdf

| | i i ii 1 1i i1 1 1 11 11 1 11iii y 2 0 4 3 1 4 2 自己理解，提出了关于“过于宽松的环境标准”和“不公平竞争”的理 解。本文通过对纺织品和稀土矿生态倾销案例的分析，提出了生态倾销 目前存在的问题，包括我国的外贸出口结构不合理，出口企业战略偏误 导致恶性竞争，政府宏观调控偏向，我国企业对反倾销诉讼的消极应对 等。并相应地提出了解决方法。主要有改善我国的外贸出口结构；改善 出口企业经营策略；积极应对反倾销，包括建立反倾销诉讼的专项资金， 培养反倾销人才，以及呼吁世贸组织提供公允的环境标准。 关键词：生态倾销；经济学；环境学；双视角 a b s t r a c t t h ea r t i c l ew a sb a s e do ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n dt r a d ep r o t e c t i o n i s mi nt h e i n t e m a t i o n a lb a c k g r o u n do ft h ef i n a n c i a lc r i s i sa f t e re r a , f i n d i n gt h eq u e s t i o nw h i c hw a s i nt h ec o m b i n a t i o no fb o t h ，a n dt h i sw a se c o l o g i c a ld u m p i n g f i r s t l yt h ea r t i c l em a d ea d e t a i l e dd e s c r i p t i o no fb a c k g r o u n dw h i c he c o l o g i c a ld u m p i n gh a v ei n v o l v e di n ，a n dt h i s i n d i c a t e dt h a tt h ew o r l de c o n o m yh a dg o n ei n t ot h ef i n a n c i a lc r i s i sa f t e re r as h o r t l ya f t e r t h ef i n a n c i a lc r i s i s b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h i sp e r i o d ，w ec a nl e a r n e dt h a t i n t e r n a t i o n a lt r a d eg r o w t hw o u l ds l o wd o w ns i g n i f i c a n t l y ，m u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o n s w o u l db em o r ed i f f i c u l ta n dt h et r a d ep r o t e c t i o n i s mw o u l dr i s ea g a i ni nt h ef i n a n c i a lc r i s i s a f t e re r a ；l o w - c a r b o ne c o n o m yw o u l db e c o m et h em a j o rg r o w t hp o i n to ft h en e x t e c o n o m i cp r o s p e r i t y ，s ot h er e s e a r c ho nt h ee c o l o g i c a ld u m p i n gw a ss i g n i f i c a t i v ea n d i n d i s p e n s a b l ei nt h ec o n t e x to ft h ep r e s e n te r a i nt h ep a r to ft h e o r e t i c a ls u m m a r ya n d l i t e r a t u r er e v i e w , t h ea r t i c l eh a v ed e f i n e dd i f f e r e n tt y p e so fd u m p i n gb ye x p l a i n i n gt h e i n v o l v e dd u m p i n gt h e o r i e sa n de n v i r o n m e n t a lt h e o r i e s ，i n d i c a t e dt h a te c o l o g i c a ld u m p i n g h a db e c o m ea ni m p o r t a n tc o n c e r no ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y i nt h ed u m p i n g t h e o r i e s ，t h ea r t i c l ee x p l i c i t l ys t a t e dt h em e a n i n go f ”p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ”i nt h e e c o n o m i c s i nt h ee n v i r o n m e n t a lt h e o r i e s ，t h ea r t i c l ei l l u s t r a t e dt h ec l o s ei n t e r a c t i o n s b e t w e e ne n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cs o c i e t y ，a n da tt h es a m et i m et h ea r t i c l ed e s c r i b e dt h e e f f e c to fe n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d so nt h ei n d u s t r yl e v e la n dt h er e l e v a n tf r a m e w o r k ，s o u n d a p p r o a c h , a n ds oo n ，w h i c hw a sn e c e s s a r yt ot h ef o u n d i n go fe n v i r o n m e n t a li n d i c a t o r s s y s t e m i nt h ep a r to fl i t e r a t u r er e v i e w , t h ea r t i c l es t u d i e dr e l e v a n tl i t e r a t u r e sw h i c hw e r e a b o u te c o l o g i c a ld u m p i n gf r o mh o m ea n da b r o a d ，a n di ti n d i c a t e dp r e v i o u ss t u d i e sd i d n o td e f i n i t e l yu n d e r s t a n dt h ee c o l o g i c a ld u m p i n gi nt h ev i e w so fb o t he c o n o m i c sa n d e n v i r o n i c s ，a n dt h ec a u s e so fe c o l o g i c a ld u m p i n gw e r en o tc o m p r e h e n s i v e a n dt h e c a u s e so fe c o l o g i c a ld u m p i n gw e r es t u d i e dl a t e r m a c r o s c o p i c a l l y , w ed i v i d e dt h ec a u s e s i n t oe c o n o m i cp r e s s u r e ，p o l i t i c a lp r e s s u r e ，e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r ea n ds o c i a lp r e s s u r e t h ed e f i n i t i o no fe c o l o g i c a ld u m p i n gw a sb a s e do ne x i s t i n ga c a d e m i cr e s e a r c ha n dm y o w nt h i n k i n g p r e v i o u sd e f m i t i o no f t e nj u s tg a v eam e a n i n gi ng e n e r a lt e r m s ，b u tt h e a r t i c l ed i s c u s s e de c o l o g i c a ld u m p i n gi nt h ev i e w so fe c o n o m i c sa n de n v i r o n i c s ，a n d s u m m a r i z e dm yv i e wo fe c o l o g i c a ld u m p i n gf r o mt h ep o i n to fs o c i o l o g y i nt h ee n do ft h e d e f i n i t i o n , t h ea r t i c l ea l s op u tf o r w a r dt h eu n d e r s t a n d i n go f t o ol a xe n v i r o n m e n t a l s t a n d a r d s a n d “u n f a i rc o m p e t i t i o n w h i c hw a sb a s e do nm yo w nu n d e r s t a n d i n g b y a n a l y z i n gt h ee c o - d u m p i n gc a s e sw h i c hw e r ea b o u tt h et e x t i l ea n dr a r ee a r t hm i n e r a l ，t h e a r t i c l ep u tf o r w a r dt h ee l l l r e n tp r o b l e m si nt h ee c o l o g i c a ld u m p i n gw h i c hi n c l u d e d i r r a t i o n a ls t r u c t u r eo fo u l c o u n t r y se x p o r t s ，e x p o r t sc o m p a n i e ss t r a t e g i e sb i a sl e dt o v i c i o u sc o m p e t i t i o n , g o v e m m e n t a lm a c r o - c o n t r o l b i a s e d ，t h ec o m p a n i e s n e g a t i v e r e s p o n s et oa n t i d u m p i n gl a w s u i t s ，a n ds oo n a n dt h ea r t i c l ep u tf o r w a r dt h es o l u t i o n s w h i c hi n c l u d e dt h ei m p r o v e m e n tt h ee x p o as t r u c t u r e ；t h et r a n s f o r mo ft h ec o m p a n i e s s t r a t e g i e s ；p o s i t i v er e s p o n s et oa n t i - d u m p i n gl a w s u i t si n c l u d i n gt h ee s t a b l i s h m e n to f s p e c i a lf u n d sf o ra n t i d u m p i n gl a w s u i t s ，t h ep e r s o n n e lt r a i n i n go fa n t i d u m p i n g ，a n d a p p e a l i r gt ot h ew t o t op r o v i d eaf a i re n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s k e y w o r d s ：e c o l o g i c a ld u m p i n g ；e c o n o m i c s ；e n v i r o n m e n t a ls c i e n c e ；d o u b l ea n g l e 引言 引言 目前金融危机刚过，世界经济进入后金融危机时代。这一特殊时期是经济恢复 的缓冲期和过渡期，一方面，世界经济发展相对平稳，有些国家已经实现了经济的 正增长；另一方面，世界经济仍存在巨大的不确定性和不稳定性，制约经济发展的 因素依然存在，金融危机的负面影响是多重的和长期的。 这一特殊时期在经济和政治生活中的具体表现是多方面的。首先是经济全球化 进程将进入阶段性的调整阶段，国际贸易的增速会明显放缓，多边贸易谈判更加艰 难，贸易保护主义抬头。在各国自顾不暇之时，对外开放市场的态度会更加谨慎， 对国际间贸易会更加敏感，这无疑会增加贸易摩擦，如倾销与反倾销。第二个表现 是低碳经济将成为促进下一轮经济繁荣的重要增长点。低碳经济首先是社会再生产 全过程的经济活动低碳化，即将二氧化碳的排放量减至最低以至零排放，从而获得 最大的生态效益；它还是社会再生产过程的能源消费生态化，形成以低碳能源和无 碳能源为主的经济体系，保证生态经济以及社会有机整体的清洁发展、绿色发展、 可持续发展。由于金融危机使金融行业遭到重创，金融工具、风险定价、融资模式、 资产负债结构等都面临调整，在这种情况下金融业很难拉动经济的新一轮增长。加 之绝大多数现有产业已经完成了全球范围内的产业布局，在这种条件下，为即将到 来的经济繁荣期寻找新的核心产业是未来各国经济发展战略的主要任务，以清洁能 源为核心的低碳经济有可能承担此任。 由此可知，当前全球经济状况对各国发展提出了全新的要求。不仅要在国内寻 找自我发展的契机和出路，还要积极参与到经济的全球化当中，抓住机遇，参与竞 争，应对挑战。对中国而言，其经济的基本面并未改变，且在过去数年中积累了大 量的盈余，足以通过扩大内需的方式来弥补外需增长的不足。但是我们应该清醒地 认识到，中国经济的国际市场依存度较大，随着发达经济体衰退和全球经济低迷带 来的外需增长减弱，金融危机在短期内对中国经济的冲击是显而易见的。具体表现 之一就是贸易摩擦事件频频发生，中国几乎成为遭遇贸易摩擦最多的国家。据商务 部进出口公平贸易局统计数据显示，从1 9 7 8 年8 月到2 0 1 0 年6 月近3 2 年间，欧盟 对华贸易救济措施案件共1 5 7 起，其中反倾销案1 5 2 起，反补贴案1 起，保障措施 3 起，特保l 起。 综上所述，从现实情况来看，后金融危机时代世界经济形势并未得到根本好转， 国际贸易摩擦不断，就我国而言，最多的摩擦出现于倾销：从长远角度思考，环境 保护、清洁生产、低碳经济已是各国可持续发展的必经之路。而种种迹象表明，随 着金融危机的持续蔓延，中国正遭受自加入世界贸易组织以来强度最大的一次贸易 “围堵”。商务部公平贸易局副局长刘丹阳用“前所未有 描述我国当前面临的贸易 青岛大学硕士学位论文 摩擦挑战。 在这种大背景下，对生态倾销的研究是必要的、有意义的。首先，通过研究可 以加深信息使用者对于生态倾销的理解，使其能够以开放的观点、客观的态度来认 识生态倾销，避免不必要的误解，消除信息不对称；第二，对生态倾销的研究可以 使政府与公众明白生态倾销的前因后果，从而指导人们如何避免遭受生态倾销的诉 讼，以及在遇到这方面诉讼时如何妥善应对，为出口贸易方提供所需信息；第三， 对于学术理论的完善来讲，之前的相关文献并未给出包括经济学理论依据、环境学 理论依据、经济学环境学双重视角等生态倾销的系统介绍，本文将经济学和环境学 两个学科的相关理论结合起来，做出了一定探索，期望能够为这些方面做出应有的 理论贡献。 2 绪论 第一章绪论 1 1 理论综述 1 1 1 倾销的相关理论综述 1 1 1 1 倾销的理论发展 倾销( d u m p i n g ) ，根据词典解释，其本意是抛弃自己不需要的东西。 英国著名经济学家亚当斯密在其名著国民财富的性质和原因研究中论述了 当时各国对出口贸易进行奖励的行为，并首次将倾销的概念引入经济学领域。但那 时的“倾销”有别于现代意义上的倾销概念，并不具有“低价抛售商品 的意思， 而是更接近于国际贸易中的“补贴 。直到1 8 8 4 年英国议会在有关关税的辩论中才 首次引入了具有“低价抛售商品 含义的倾销概念。 1 9 世纪末2 0 世纪初，工业的迅速扩展使一些生产商逐渐垄断国内市场，开始 低价抢占国外市场，这使得国际社会逐渐关注“倾销 行为对国际贸易的影响。美 国国际贸易学家雅各布瓦伊纳出版的倾销一个国际贸易问题开创性地提 出了倾销是一种“价格歧视( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) 的经济定义，把倾销解释为 “在不同国家市场上实施价格歧视”。瓦伊纳认为，无论买者之间是否有地区间隔， 只要低于本国通行价格在国外出售就应视为倾销，不管出口价格是否低于外国市场 价格、能否为该国竞争者所跟随、是否对卖者有利可图。瓦伊纳的“价格歧视”说 被经济学界广泛接受，但他并未解释不同国家市场的价格歧视的定义。 瓦伊纳还是最早对倾销的各种动机进行系统归纳的学者，他把倾销的动机分为 出清积压的存货、维持已有市场、获得购买者青睐、无意的倾销、消除现有市场的 竞争、先发制人以防止竞争、充分利用国内现有生产能力、获得规模经济、纯粹的 重商主义等等。他认为现实中的倾销行为并非单纯出于某一种动机，而是各种动机 综合作用的结果。他同时对上述动机按照持续时间不同进行了分类：为出清存货或 无意的倾销属于突发性倾销；为维持既有市场、开辟市场和消除竞争而进行的倾销 属于短期倾销；为充分利用现有生产能力、追求规模经济及出于纯粹重商主义目的 而进行的倾销属于长期倾销。显然在这些动机中，消除竞争和先发制人的竞争会明 显地对进口国的相关产业造成一定程度的损害，这类倾销具有掠夺性倾销的性质。 之后的学者们又把倾销的动机分为四种类型：出清存货或出口多余的产品、通过稍 高于边际成本但低于平均成本的价格使短期利润最大化、为了保持市场地位和维持 充分就业、掠夺性和垄断性动机。 青岛大学硕士学位论文 以瓦伊纳的观点为基础，人们对倾销的认识不断加深。现在人们对倾销普遍接 受的定义来自于关税及贸易总协定( g a t t ) 。根据1 9 4 7 年g a t t 第一轮谈判协议的第 六条，倾销被定义为“将一个国家的产品以低于正常价值的价格出口到另一国家的 行为”。该协议把出口国的国内价格作为确定正常价格的首要依据，并且提出了相关 替代的价格确定方法。根据上述定义，有的学者又将倾销分为市场扩张性倾销、周 期性倾销、战略性倾销和掠夺性倾销等。由于g a t t 和部分学者是基于商品贸易的价 格来界定倾销的，因此通常把这种倾销称之为商品倾销( p r o d u c td u m p i n g ) 。而1 9 9 4 年关贸总协定第6 条协议规定，如果在正常的贸易过程中，一项产品从一国出口到 另一国，该产品的出口价格低于在其本国内消费的相同产品的可比价格，也即以低 于其正常的价值进入另一国的商业渠道，则该产品将被认为是倾销。 而后经过长期的发展，倾销的范围已经不仅限于商品倾销，人们对倾销也已经 有了全面而深入的认识。当前，依据不同的标准可以把倾销划分为不同类型，最常 见的是依据倾销持续的时间及危害程度来划分。一般可以分为以下几类n 1 ： 1 偶然性倾销。是指某一商品的生产商为避免存货积压，在短期内向海外市场 大量低价抛售该商品。这种倾销方式是偶然发生的，一般没有占领国外市场、排挤 竞争者等恶意目的，而且持续的时间较短，不至于打乱进口国的市场秩序、损害其 相关产业。因而国际社会对这种偶发性的倾销通常不采取反倾销措施。 2 间歇性倾销。又称掠夺性倾销，是指某一商品的生产商为了在某外国市场上 取得垄断地位，以低于国内销售价格甚至低于成本的价格向该国市场抛售该商品， 以期挤垮竞争对手后再实行垄断高价，获取高额利润。这种倾销行为明显违背了公 平竞争原则，破坏了国际贸易的正常秩序，冲击了进口国市场，因而必然会受到各 国的严厉抵制。 3 持续性倾销。又称长期性倾销( l o n g - r u nd u m p i n g ) ，是指某一商品的生产商 为了在实现其规模经济效益的同时，维持其国内价格的平衡，而将其中部分商品持 续以低于正常价值的价格向海外市场销售。长期倾销尽管不具有占领或掠夺外国市 场的目的，但由于它持续时间长、在客观上进行了不公正的国际贸易行为、损害了 进口国生产商的利益，因此通常也会受到进口国反倾销法的追究。 4 其他领域的倾销 除以上三种倾销外，间接倾销、社会倾销、生态倾销也已引起国际社会的重视， 要求对其实施制裁的呼声也越来越高。间接倾销通常也称第三国倾销，指的是甲国 的产品倾销至乙国，再由乙国销往丙国，并对丙国的市场和产业造成损害。在这种 情况下，虽然乙国的出口商并没有实施实际倾销行为，但丙国相近产品的生产商可 依照反倾销法申请对乙国的生产商和出口商进行反倾销调查，也有权要求乙国对甲 国的产品采取反倾销措施。至于乙国当局是否会根据丙国的请求，对甲国的倾销产 4 绪论 品实施反倾销措施，往往取决于乙国与丙国的政治与贸易关系。社会倾销( s o c i a l d u m p i n g ) ，也称作福利倾销或劳动力倾销，最初仅指出口犯人生产的廉价产品，现 在已经扩大到生产成本所包括的其他因素。该理论主要由发达国家提出，其核心内 容是劳工标准问题。发达国家认为，发展中国家由于较低的劳工标准、廉价的劳动 力和生产环境低标准等种种因素，使其出口商品在国际市场和国内市场上的价格都 比较低，因此无法按照现有的法律定义判断其倾销。但由于这些廉价出口商品对发 达国家的市场和产业带来严重冲击，因此发达国家，特别是欧盟的贸易保护主义者， 一直在呼吁制止这种所谓的社会倾销。 由于环境保护日益得到各国的重视，发达国家从9 0 年代开始实行环境成本内部 化。在环境成本内部化的过程中，环境标准的高低成为影响产品成本的一个重要因 素，生态倾销( e c o l o g i c a ld u m p i n g ) 的概念也随之产生，之后频繁出现于国际贸易 和学术讨论中。从广义上来说，当一国的环境政策对某个特定产业规定过于宽松时， 这个行业或部门要达到的排污标准就较低，因而相当于获得了一种隐性补贴，其产 品价格不能真实反映成本，因而可以在世界市场上获得竞争力，这种通过运用非常 宽松的环境标准从而使得本国企业在国际市场上享有不公平竞争优势的行为，就称 之为生态倾销。不过目前对于“不公平 和“过于宽松的环境标准 的具体定义还 存在着分歧，我们会在之后的生态倾销概述中加以论述。 1 1 1 2 倾销的理论解释 狭义的倾销即商品倾销，是指一个国家或地区的生产商或出口商以低于其国内 市场价格或低于成本的价格将其商品售往其他国家或地区市场，导致该国家或地区 的市场和产业遭受损失的行为。受到倾销商品损害的进口国对此采取的应对措施称 之为反倾销。 广义的倾销不仅仅包括商品倾销，还包括社会倾销、生态倾销、甚至是生活方 式和思维方式的倾销。其中的生态倾销是我们所要研究的主要内容。 按照倾销的定义，如果产品的出口价格低于其正常价格，就认为存在倾销。出 口价格低于正常价格的差额称为倾销幅度。所以，确定倾销须经过三个步骤：确定 出口价格，确定正常价格，对出口价格和正常价格进行比较。正常价格通常是指在 正常贸易条件下出口国国内同类产品的可比价格；如果该产品的国内价格为非市场 价格或者不可比，则以可类比的第三国同类产品的出口价格来确认正常价格。 具体涉及的经济学理论，主要是厂商定价依据与差别定价战略乜，。 厂商定价的关键指标是利润最大化。而要实现利润最大化，价格歧视是必然的 选择。这里的“价格歧视 是经济学中的含义，是指在不完全竞争市场中垄断者对 不同的产品实行不同的定价，是一种理性定价策略。价格歧视能够根据支付意愿划 5 价格 垄断价格 刹润 价格 边际成本 数量 图1 1 不存在价格歧视，而采用统一垄断价格时的刺滑 栉脚孵 一 辩一一 腑 黼一一 蒯 一一一 一 一 一一一 一 删 扩锵蜊 删6 一 一一一 一6 虢 机胖删 溉 绪论 成本的价格的顾客都能够得到商品，所有可能的贸易都进行完毕。这时候，我们可 以看到不存在无谓损失，厂商实现了利润最大化。 同样道理，国际贸易中出口厂商通过差别定价，对国内和国外的消费者实施不 同的价格策略，是追求利润最大化的表现。这能够增加进口国消费者的福利，但会 损害进口国生产者的福利，因而对社会总福利的影响是不确定的。 反倾销的相关解释 对应于倾销的相关理论，反倾销的理论也在不断完善当中。2 0 世纪初一些国家 开始进行反倾销立法，用这种贸易限制保护本国产业，但是当时只限于少数几个发 达国家。7 0 年代中期以来，国际市场竞争渐趋激烈，各国纷纷采取反倾销措施，新 贸易保护主义抬头，从而掀起了第二次反倾销高潮。6 a t r 的第六轮谈判第一次涉及 反倾销的问题，以各国反倾销立法的经验和教训为基础，最终达成了关贸总协定的 反倾销守则，且有美、英、日等2 1 个国家签署了该守则。反倾销作为一种被世 界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，也是这时才得以确定的。随着世界 经济的发展，反倾销手段逐渐成为各国保护国内产业的主要工具。据数据显示，自 1 9 9 0 年至2 0 0 0 年全世界范围内发生的反倾销案件总计达2 4 8 3 件，全球遭受反倾销 的产品种类已超过3 0 0 0 种，受到影响的贸易量达千亿美元以上。采用反倾销手段的 国家也以经济发达国家为主。其中欧盟3 7 2 起，澳大利亚3 6 0 起，美国3 5 1 起，墨 西哥1 7 6 起，阿根廷1 5 6 起，加拿大1 5 5 起。近两年来发展中国家有扩大使用反倾 销手段之势，据统计，南非、印度、巴西、阿根廷、韩国都较多地启动了反倾销调 查程序。发展中国家是反倾销措施的主要目标，有超过6 0 的反倾销案件针对的是 发展中国家，其中遭受反倾销调查最多的国家和地区是中国、美国、韩国、日本等。 恶意倾销是反倾销的主要针对对象。上文提到过瓦伊纳之后的学者们把倾销的 动机分为四种类型，即出清存货或出口多余的产品、通过高于边际成本但低于平均 成本的价格使短期利润最大化、保持市场地位和维持充分就业、掠夺性或垄断性动 机。在上述四种倾销中，各种无垄断意图的倾销日益成为厂商的一种定价行为，是 厂商的一种战略性贸易手段，因而不是反倾销的主要对象；掠夺性或垄断性的倾销 成为反倾销的主要对象，是反倾销的主要理由。而根据反倾销的方向分类，一是本 国产品出口到国外，国外政府采取的反倾销措施；二是国外产品进入本国，本国政 府采取的反倾销措施。 根据世贸组织反倾销协议的规定，成员要实施反倾销措施，必须遵守三个 条件：首先，确定存在倾销的事实；第二，确定对国内产业造成了实质损害或实质 损害的威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；第三，确定倾销和损害之间存 在因果关系。反倾销属于一种对本国企业实行保护的条款，本来无可厚非，但是如 7 青岛大学硕士学位论文 果倾销对进口国造成了实质性的损伤和威胁，那就是违反规定的了。 1 1 2 环境相关理论概述 1 1 2 1 环境与经济社会的交互作用 环境保护包括环境指标体系的创建，这一方面是为了防治环境污染，维持生态 可持续发展；另一方面是为了适应和促进经济社会的同步健康发展。离开经济社会 空谈环境保护是无源之水、无本之木，环境保护会因失去物质支撑和公众支持而破 产，经济社会也会因此遭受环境破坏的必然恶果，最终造成经济、社会和环境的恶 性循环。只有将经济、社会和环境三者有机结合起来，理清三者之间的关系，才能 够既有金山银山，又有绿水青山。 我们引用了张世秋在可持续发展环境指标体系的初步探讨中三者的关系模 型。 图1 3 经济、社会和环境三者的关系模型 如图1 3 所示，1 代表着社会经济系统提供商品和服务；2 表示人口向经济社会 提供人力资源、社会组织、体制等；3 表示环境系统向人类提供生存空间和生态资 源：4 表示人口对环境施加影响，如改造环境、污染环境、保护环境等：5 和6 表示 社会经济系统对环境施加的影响，包括经济水平的制约、制度层面的约束、法律规 定等等；9 表示环境系统对于经济社会的反作用，包括提供空间、原材料、能源等 绪论 等；其他数字所指明确，毋需赘述。我们可以明确地看到环境对于经济社会的影响 和三者之间的相互作用，如果三方中有一方出现问题，另外两方都不能够幸免。这 就要求我们在制定环境政策和标准时，要考虑到经济社会的短期和长期发展状况， 立足本国，放眼世界：同时也要求我们在经济社会的发展进步过程中，切实把环境 问题纳入考虑范围，要做到经济、社会和自然的和谐相处，不能以牺牲环境为代价 片面追求经济增长。 1 1 2 2 环境标准对产业水平的影响 1 9 9 0 年西伯特麦圭尔的研究b 1 发现严格的环境标准会削弱其他国家在污染密 集产业方面的竞争力并减少其出口。麦圭尔把环境作为一个生产要素来分析环境标 准对地区和全球的影响。他得出结论，对于本地的环境破坏问题，产业转移从效率 角度来讲是行之有效的。同时他也证明了单边规则对国家间的污染是无效的。 洛和耶茨h 1 通过使用显示性比较优势指数( r c a ) 来分析发达国家向发展中国家 转移污染工业的驱动力大小。他们发现发展中国家更具有发展污染工业的趋势，这 与其经济发展程度有关。 环境库兹涅茨曲线嘲( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ，e k c ) 是以美国著名经 济学家s k u z n e t s 的名字命名的。该理论认为环境污染密集程度和人均收入之间成 倒“u 型关系，当个国家人均收入水平较低时，环境污染的程度会随收入的增加 而不断增加；当人均收入水平达到最高点以后，污染密集程度将随收入增加而减少； 过最高点之后，将顺势下降。因各国的污染源和环境禀赋的不同，这个最高点的位 置也就不尽相同( 如图1 4 所示) 。一些经验研究的结果支持了这种理论，比如技术 的进步增加了人均收入，而每单位产出的环境损害是随之减少的。 污 集 0 图1 4 环境库兹涅茨曲线 9 人均收入 青岛大学硕士学位论文 1 1 2 3 环境标准制定的相关理论 环境标准是为了保护公众健康、防治环境污染、促进生态良性循环和促进经济 发展，依据环境保护法和相关政策规定，对某些环境要素所作的统一的、法定的和 技术的规定。环境标准是严格按照科学方法和程序制订的，还要参照国家和地区在 一定时期内的自然环境特征、科学技术水平和社会经济发展状况。因而根据适用层 次的不同，环境标准包括国家标准和地方标准两个层次；根据适用期间的不同又可 以分为现行标准和超前标准。就我国而言，环境标准主要有环境质量标准、污染物 排放标准、环境基础标准、环境方法标准、环境标准物质标准和环保仪器设备标准 等六类。由于环境标准具有法律效力，同时也是进行环境规划、环境管理、环境评 价和城市建设的依据，所以环境标准的制订如果过于严格，脱离实际情况，将会限 制社会经济发展；而如果过于宽松，又无法达到保护环境和生态可持续发展的基本 要求，造成环境污染和生态破坏。 如果要研究环境标准的具体适用情况，单纯的质的判断不能完全反应具体的优 劣和差异，必须要进行量化描述才能够提供可信度较高的证据。环境指标作为量化 环境现状的量器应运而生。环境指标反映着现实存在的环境总体状况，并用数量的 形式表现出来，从而给人们提供了直观而准确的环境状况信息。通过环境指标可以 提供用数量表示的环境事实，因而人们可以以此为依据对环境进行科学研究，做出 相关决策。 以不同的环境统计框架为依据可以得到不同的环境统计指标体系，如图1 5 所 示环境指标体系的压力一状态一反应框架就是其中一例。我们引用了经济合作与发展 组织率先提出并逐渐发展了的模型。该模型体现着人类与环境之间循环往复的压力一 状态一反应关系。如图所示，人类同环境之间不断发生着交互作用，一方面人类从环 境系统中获取自身生存发展所必需的资源和能量；另一方面人类又通过生产、消费 等环节向环境系统排放废弃物，改变资源存量与环境质量；而于此同时，资源以及 各环境要素结构即环境状态的变化再一次反作用于人类。 1 0 绪论 人类系统 环境系统 图1 5 环境指标体系的压力一状态一反应框架 环境指标体系的研究和设计，特别是环境指标本身所应该做到的就是向公众、 决策者和其他信息使用者表明环境和生态发生了怎样的变化，为什么会发生如此变 化以及人类应该如何应对。很多学者经研究认为，一套有效的指标体系应具有时代 性、目标导向性、政策相关性、指标的可用性及可量化性、可识别性等。这就要求 指标体系要结合所适用的现实情况，明确其创建是为了保护环境、取得长远发展或 者保护本国某薄弱产业；要将指标精简，既能够可靠测量，又能够反映出实际问题； 要为政策制定者或者信息相关者所明了，这要求指标创建中要做好解释和指引工作， 便于信息使用。 1 2 文献回顾 生态倾销( e c o l o g i c a ld u m p i n g ) 的概念是由b a r r e t t 于1 9 9 4 年提出的，他认 为如果一个国家降低环境质量标准，本国厂商的生产成本就会随之降低，从而出现 生态倾销现象1 。部分学者认为盯1 ，由于发展中国家进行低环境标准的商品生产，由 此而产生的成本优势和市场竞争优势将发达国家置于不利地位，构成了“生态倾销 。 因而发达国家要求建立各国统一的环境标准，并要求政府征收“生态倾销税 或给 予本国产品生态补贴。 d u a 和e s t y 阳1 在研究中指出，在目前国际市场的激烈竞争下，世界各国为争夺 市场会极力扩大出口，这就为各国降低环境门槛来提高本国产品的国际竞争力提供 了驱动力，从而导致了环境标准的“竞相逐低 ( r a c et ot h eb o t t o m ) 现象。两位 青岛大学硕士学位论文 学者认为，在自由贸易条件下，资本要素的自由流动使资本大量涌入环境标准低的 发展中国家，致使发达国家的失业率迅速上升，也就是失业转移的问题。为了阻止 资金外流，发达国家也会效仿发展中国家通过降低环境标准吸引资本，最终的结果 是全球的环境标准下降，全球的环境污染加剧。 生态倾销的界定方面，之前的学者做了大量的研究。温耀庆把生态倾销定义为 某国国内厂商利用过低的环境标准在国际市场上获得不公平的竞争优势阳1 。在这里 又把“过低的环境标准 界定为低于最佳社会福利所要求的环境标准，也就是未能 够消除外部不经济的环境标准。从这种界定方式来看，一旦某国使用了过低的环境 标准进行商品生产并在国外销售了该产品就构成了生态倾销。但是由于各国环境标 准的不同，“过低的环境标准 如何确定，以什么标准为参照来确定仍然是实践中的 难题。曲如晓、焦志文n 伽总结了目前学者们界定生态倾销的三种方式。第一种是通 常的理解，即认为生态倾销是指一个国家通过制定宽松的环境政策和标准，降低其 国内出口厂商的环境治理成本和产品质量成本，从而提高其在国际市场上的竞争能 力。按照这种界定，任何国家间不同的环境标准均构成生态倾销。由于各国的环境 禀赋存在着现实的差异，不同质不可量比，因而这种界定生态倾销的方式有其不合 理性。后两种生态倾销的界定方式参照了商品倾销的定义，一种认为生态倾销是指 一项环境政策对损害环境活动的定价低于环境损害的边际成本，即这项政策没有将 环境成本完全地内在化，厂商在国际市场上可以以低于边际社会成本的价格销售产 品。由于造成宽松环境政策原因有很多，而且并非都以生态倾销为目的，当国内的 某些行业对制定政策的过程更具影响力的时候，即使在封闭的条件下也可能造成社 会成本的不完全内在化。当这种情况发生时，就很难以内在化的环境成本为参照来 确定生态倾销。第三种界定方式首先把一个国家的国内行业分为贸易品行业和非贸 易品行业，以非贸易品行业的环境标准作为参照，把生态倾销定义为对贸易品行业 的环境标准低于非贸易品行业的环境标准，从而以较低的价格向其他国家出售商品。 从这种界定方式来看，只要贸易品行业的环境标准低于非贸易品行业的环境标准即 为生态倾销。这种界定方式也存在一些类似的问题，由于不同国家的环境标准不同， 如果一个国家对贸易品制定的环境标准低于非贸易品但高于进口国的环境标准，就 很难简单地判断其是否构成生态倾销。姚萍，李长青则认为“对生态倾销的认识应 该全面和细化。两位学者认为一个国家不仅可以利用本国的低环境标准进行生态倾 销，也可以利用其他国家的低环境标准进行生态倾销。这体现在现实中，不仅存在 发展中国家向发达国家进行生态倾销的现象，也存在着发达国家向发展中国家进行 生态倾销的现象。由此两位将生态倾销定义为在开放的经济条件下某国厂商利用本 国或他国过低的环境标准生产产品，获得低成本的竞争优势，并在国际市场上销售 此产品，此种行为就构成了生态倾销。 1 2 绪论 黄江泉n 2 1 研究了反生态倾销的起因，认为反生态倾销的直接动力是实行贸易保 护，维护本国利益：而反生态倾销的内在根源是环境受破坏和环境保护日益受到公 众重视。他认为只有发达国家和发展中国家合作进行环境保护，各尽其责，使全球 的可持续发展成为现实，那时生态倾销问题也就迎刃而解。 姚萍、李长青在界定了生态倾销之后，又对生态倾销的特点和分类做出了新的 探索。两位学者n 3 3 将生态倾销与商品倾销相比较，认为两者在主体、内容、实现路 径、隐蔽性等方面有所不同。又将生态倾销主要分为一国利用本国宽松环境政策进 行倾销和一国利用他国宽松环境政策进行倾销两类，并添加了变相的生态倾销，即 向他国输出污染物。 在生态倾销的现状和应对措施方面，霍伟东和施筱圆隅1 基于对生态倾销和反生 态倾销的深刻理解，针对我国传统贸易模式中生态倾销的现状进行了分析，提出我 国应该加快环境成本的内部化，积极倡导环保理念，利用反生态倾销的机会调整我 国出1 3 结构，达到环境保护和自由贸易的平衡。张景华叼从全球化的角度看生态倾 销，也主张环境保护，并提出我国作为发展中国家要坚持发展中国家的地位，享受 应有权利，也承担应尽义务。刘扬n 乩也提出了我国应对反生态倾销的态度和措施， 要制定合理的环境标准，加快环境成本内部化：转变传统观念，充分认识环境保护 所带来的综合效益：通过政府积极应对其他国家关于反生态倾销方面的贸易制裁； 调整出口产业结构和产品结构，进一步优化出口商品的结构。 通过以上的文献综述我们可以看出，学者们对生态倾销的研究已经有了一定成 果，从概念提出到多种界定方式，再到生态倾销出现原因和结果的分析研究都有涉 及。但我认为，之前的学者并未将理论基础和现实情况系统而全面地结合，并未明 确提出看问题的总体视角，在提出的问题和解决的方法方面也有些许未能穷尽的方 面。因而本文从经济学和环境学双视角看待生态倾销问题，全面分析了其理论基础， 并尽力将理论与现实情况相结合；按照较为系统的思路进行原因的探究；并按照自 己的理解提出对于解决问题的看法。 青岛大学硕士学位论文 第二章生态倾销的概述 2 1 生态倾销的理论基础 2 1 1 生态倾销的起因 生态倾销作为倾销的一种，是有其存在原因的。任何国家的任何行为都有其深 刻的时代背景，包括历史渊源、经济现状、政治需要、文化战略、国际形势等等。 要想对生态倾销的原因进行深入分析，必须要将各方面因素均纳入考虑范围。 2 1 1 1 经济压力 2 1 1 1 1 从市场竞争的机制来看 生态倾销的构成是基于一个被广泛支持的观点，即市场的竞争应建立在公平的 基础上，市场经济应该是公平经济。很多发达国家认为，绝大多数的发展中国家在 产品的原材料取得、产品生产、包装、运输、出口等环节当中，其劳动力价格极为 低廉，生产环境十分恶劣，依靠大量消耗资源和能源、严重破坏环境而进行。在这 个过程中，发展中国家对环境和生态只破坏、不修复，只使用、不负责，没有考虑 到人类的可持续发展，没有将环境成本纳入到产品成本当中，因而所提供的产品价 格低廉，使其在国际贸易中具有了价格竞争力。而发达国家在生产同类产品时因执 行了较严格的环境标准，将环境治理和生态平衡纳入考虑而抬高了成本，导致发达 国家的同类产品价格偏高。发达国家将其视为不公平竞争，要求征收一定的生态倾 销税或者其他类型的补贴来抬高市场竞争的门槛，实现市场竞争的公平性。这种处 理方式看似合理其实不然。因发展中国家经济发展水平低，经济增长方式未得到全 面转变，企业在生产技术、资金水平、劳动力素质等各方面无法达到发达国家的高 度，本身就无法与发达国家处于同一竞争平台之上。因而如果发达国家对发展中国 家的上述行为进行反生态倾销，就等于禁止了发展中国家的出口贸易，这是不公平 的，也是国际贸易所不允许的。 此外，发达国家本身也有生态倾销行为n 6 1 ，发达国家国内有部分企业因其生产 技术水平、资金使用能力、环境标准达标等要求难以满足，而纷纷搬