（管理科学与工程专业论文）我国环境公共物品供给缺陷与改善对策研究.pdf

摘要 论文采用规范研究为主辅以其他方法，提出了中国环境公共物品 供给模式及优化对策。 环境是典型的公共物品，是人类生产和生活必不可少的物质基 础。论文探讨了环境公共物品的特征，对环境公共物品进行了分类， 而且对确定环境公共物品的最优产量从理论上进行了分析。 环境外部性也具有公共物品的性质。论文基于环境问题的复杂性 和艰巨性，提出应结合使用市场调节和政府规制的手段来解决环境外 部性问题，为促进环境外部性内在化在理论上进行初步的探索和研 究。 论文分析了我国市场化经济体制改革进程中的环境经济问题及 其产业的经济根源：市场失灵和政府失灵，并提出了解决我国经济市 场化中的环境问题的具体对策。针对市场化改革中出现的环境管理体 制不灵活、企业行为市场化、企业环保部门作用弱化、市场机制滞后 性等环境管理新问题，提出了深化市场取向改革，实行环境管理市场 化的基本对策和利用环境经济手段，实行治污集约化等具体措施。 基于建立复合多样的环境公共物品供给制度的理论基础，借鉴国 内外环境管理和环境经济学的研究成果，针对当前我国环境公共物品 供给制度的弊端以及环境公共物品的供需状况探讨了我国环境公共 物品的产权安排和供给模式。对于任何公共服务，都不存在唯一最优 的提供和生产模式，环境保护也莫能例外，应建立起政府提供、政府 生产，政府提供、法人生产，政府管制或监督下的民间生产等多种形 式的制度安排。同时还提出了实现有效供给的措施。 关键词：环境公共物品，环境外部性，市场失灵和政府失灵，产权， 供给 a b s t r a c t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h es u p p l ym o d ea n do p t i m u mc o u n t e r m e a s u r e f o ro n ee n v i r o n m e n tp u b l i cp o s s e s s i o no fc h i n ab yt h ee m p l o y m e n to f c r i t e r i o na n a l y s i sa n dt h eo t h e rs u p p l e m e n t a r ya n a l y s i st o o l s e n v i r o n m e n ti sak i n do fp u b l i cp o s s e s s i o na n da l s ot h en e c e s s a r y m a t e r i a lb a s i so fh u m a np r o d u c t i o na n dh u m a nl i f e t h i se s s a yp r o b e s i n t oa n dc a t e g o r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f p u b l i cp o s s e s s i o na n da n a l y z i n g f r o mt h et h e o r e t i c a la n g l et om a k es u r ee x c e l l e n tp r o d u c t i o n t h eo u t w a r d n e s so fe n v i r o n m e n ta l s ob a r e st h en a t u r eo fp u b l i c p o s s e s s i o n b e c a u s e o ft h e c o m p l e x i t y a n de n o r m o u s n e s so ft h e e n v i r o n m e n tp r o b l e m t h eo u t w a r d n e s so fe n v i r o n m e n tc a nb es o l v e d t h r o u g hm a k ea d j u s t i n ga n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i n g t h ee s s a yi sa t t e m p t t oe x p l o r ea n dr e s e a r c hh o wt oi n n e r i z et h eo u t w a r d n e s so fe n v i r o n m e n t t h i se s s a ya n a l y z e st h ee n v i r o n m e n tp r o b l e ml o o m si nt h ee v o l u t i o n o fm a r k e te c o n o m yr e f o r ma n di t se c o n o m i cr o o t ：m a r k e ta n d g o v e m m e n td i s f u n c t i o n ，b e s i d e s ，i tp u t sf o r w a r dc o n c r e t es o l u t i o n s i t a l s oa d v o c a t e d e e p e n i n gt h e m a r k e t o r i e n t e dr e f o r m a st ot h en e w p r o b l e m so fi n f l e x i b l ee n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ta n dn a k e da b i l i t yo f e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n d e p a r t m e n ta n dt h eb a c k w a r d n e s so fm a r k e t r e g i m e b a s e do nt h et h e o r yo fe s t a b l i s h i n gam u l t i p l ee n v i r o n m e n ts u p p l y s y s t e m ，b e n e f i t i n gf r o mr e s u l to f t h er e s e a r c hc a r r i e do u tb yd o m e s t i ca n d e n v i r o n m e n te c o n o m y , t h i se s s a ye x p l o r e sa r r a n g e m e n ta n ds u p p l ym o d e ， c o n s i d e r i n gt h ed r a w b a c ko ft h es u p p l ys y s t e ma n dt h em a r k e tc o n d i t i o n o ft h ee n v i r o n m e n tp u b l i cp o s s e s s i o no fc h i n a t h e r ei sn ob e s ts u p p l y a n dp r o d u c t i o nm o d ef o ra n yk i n do f p u b l i cs e r v i c e ，a n dt h ee n v i r o n m e n t p r o t e c t i o ni sn oe x c e p t i o nt oi t s oi tr e q u i r e st h ee s t a b l i s h m e n to fv a r i o u s f o r m so fm o d e s ，i n c l u d i n g “g o v e r n m e n ts u p p l i e s ，g o v e r n m e n tp r o d u c e s “g o v e r n m e n ts u p p l i e s ，g o v e r n m e n tp r o d u c e s “g o v e r n m e n ts u p p l i e s ， c o m p a n yp r o d u c e s ，g o v e r n m e n ts u p e ri n t e n d e n d s ，p u b l i cp r o d u c e s ”i t a l s om e n t i o n st h em e a s u r e so f r e a l i z i n ge f f e c t i v es u p p l y k e yw o r d s ：e n v i r o m n e n tp u b l i cp o s s e s s i o n ，t h eo u t w a r d n e s so f e n v i r o n m e n t ，m a r k e ta n dg o v e r n m e n td i s f u n c t i o n ，p r o p e r t yr i g h t ，s u p p l y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：i 至至日期：丝年亡月丝日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：_ j 堇妻墨l 导师签移篁耋趁日期：丝年月丝日 硕士学位论文 第l 章导论 1 1 研究概述 第1 章导论 1 1 1 研究的目的与意义 随着经济的发展，不可否认的一个事实是，环境状况日益恶化，大气、水与 海洋污染日益严重，野生动植物的生存环境遭到严重破坏，许多物种正濒l 临灭绝， 森林的过度砍伐与矿产资源的过渡开采都给人类生存与发展带来了现实的与更 严峻的潜在威胁。环境资源的稀缺性逐步表现出来，环境问题正成为制约经济发 展的一个瓶颈，影响着人们生活质量的提高，治理环境已到了刻不容缓的地步。 具体表现在：第一，环境污染。主要污染物排放总量大，远远超过环境自净能力。 废水排放量2 0 0 3 年达至1 j 4 6 0 亿吨，其中主要污染物化学耗氧量1 3 3 3 6 万吨，超过 环境容许量6 8 。城市垃圾产生量已接近每年1 4 亿吨，处理率仅5 4 2 ，无害化 处理率更低。工业危险废物产生量每年约1 0 0 0 万吨，1 3 没得到安全处置。第二， 生态破坏。水土流失、土地荒漠化面积仍在扩大；森林生态系统质量下降，草原 退化面积大、程度重；江河断流、湖泊萎缩、地下水下降、湿地干涸，旱灾、水 灾不断，损失越来越大；生物多样性减少，珍稀物种处于濒危状态，有些已经绝 迹，物种资源锐减，野生种源大量流失，外来物种危害加剧。 由于环境污染和生态破坏所造成的经济损失十分巨大。表卜1 就可以说明这 一点。另外，据国家环保总局2 0 0 1 年调查，西部9 省区生态破坏造成的直接经 济损失高达1 4 9 4 亿元，占9 省区g d p 的1 3 ；水质污染导致饮用水和企业生产 用水处理成本增高、超标的污水用于农灌，既减少农作物的产量，又降低其品质。 2 0 0 4 年3 月份由于四川化工股份有限公司第二化肥厂违法排污造成沱江严重污 染，仅初步调查，损失就达二亿多元。 导致环境污染与生态破坏的原因是多方面的，除了在发展战略上走“先污染 ( 发展) ，后治理”的发展路径的严重失误外，环境公共物品供给制度上的缺陷 也是极其重要的原因。尤其是当前我国已确立科学的发展观走可持续发展的 道路之后，治理环境公共物品供给制度的缺陷就显得极其重要。因此，开展对我 国环境公共物品供给制度的缺陷及其治理对策研究，对于解决环境阀题，改革现 行的环境公共物品供给方式，建立复合多样的环境公共物品供给制度就有着非常 重要的意义。 硕士学位论文第l 章导论 表l l 中国环境破坏的经济损失计量结果( 单位：亿元人民币) 研究承担者 中国社会科学 过孝民、张慧国家环保局环 金鉴明等 院环境与发展 美国东西方研世界银行 勤 境政策研究中 ( 1 9 8 5 )研究中心究中心( 1 9 9 0 )( 1 9 9 7 ) ( 1 9 8 3 )心( 1 9 9 2 ) ( 1 9 9 3 ) 大气污1 2 3 9 9 4 8 35 6 0 5 21 5 1 ( + 4 1 ) 4 1 1 0 粜t j z b u 剐( 4 4 5 6 j 6 )l b b 1 0 x j( 4 1 1 4 )( 9 2 8 ) 水污染 2 5 1 8 35 8 6 44 7 7 6 1 1 8 5 3 2 0 “2 1 5 ) 污 ( 6 6 0 0 )( 5 2 3 8 9 )( 4 3 5 6 )( 7 2 ) 3 2 2 9 染 固体废 5 7 3 ( 1 5 3 3 2l 3 79 7 5 ( + 7 5 ) 物污染( 3 0 6 )( 1 2 5 )( 2 6 5 7 ) 破 坏污染损 3 8 l5 51 0 5 8l1 0 9 6 53 6 7 “7 0 )4 3 3 0 失之和 占当年 g n p 百 6 7 5 3 1 6 9 4 5 21 9 ( 4 0 4 )7 7 分比 1 1 3 5 93 5 9 ，5 6 5 5 7 ( + 1 5 8 ) 森林 ( 2 2 8 3 )( 3 4 5 ( 5 8 4 8 9 ) 1 5 7 7 7 4 5 5 ( 4 8 5 ) 4 55 ( + & 5 )4 5 5 ( + 85 ) 草原2 2 ( 04 4 ) ( 1 5 1 8 )( 4 7 8 )( 4 7 8 )( 4 7 8 ) 3 6 32 84 6 3 7 99 1 ( + 3 2 ) 农田 ( 7 3 0 2 )( 4 4 6 1 )( 9 5 5 ) 水资源 1 8 4 55 8 ，4 11 2 3 4 46 8 5 “1 8 5 ) ( 3 7 i )( 5 6 2 )( 9 1 6 )( 7 1 9 ) 生 3 5 “1 5 ) 态 湿地 ( 0 3 7 ) 破 土壤侵1 8 7 ( + 7 7 ) 坏 蚀 ( 1 9 6 3 ) 人致灾 害 1 0 1 30 生态损 4 9 7 5 21 0 3 9 5 2 2 3 6 0 59 5 2 5 ( + 2 9 5 5 ) 失之和 占当年 g n p 百8 9 1 2 4 7 9 6 8 7 9 5 4 “1 6 ) 分比 环境损失之和8 8 3 0 83 4 4 5 51 3 2 5 ( + 3 7 5 ) 占当 f g r p 的 百分比 1 5 6 1 0 0 3 7 5 ( + 2 0 ) 2 硕士学位论文第1 章导论 表1 - 1 资料来源：王玉庆环境经济学中国环境科学出版社2 0 0 2 年1 2 月第一版13 7 展开本文的研究目的是剖析我国环境公共物品供给制度的具体缺陷所在，并 针对这些具体制度的缺陷提出治理对策，从而为优化我国环境公共物品的供给制 度，减少环境代价，实现可持续发展提供决策参考。 1 1 2 研究的主要内容和方法 1 1 2 1 研究的主要内容 1 环境公共物品：本文对环境公共物品进行了分类，分析了环境公共物品的 多样性，探讨了环境公共物品的特征。 2 环境外部性：许多环境外部性具有公共物品的性质，本文对环境外部性进 行了分类，对其带来的环境影响进行了分析并提出了解决环境外部性的措施。 3 环境保护的市场机制：环境保护也要走市场化道路，但市场并不总是有效 的，它有时也会失效，本文分析了市场失效的原因并提出了相应的对策。 4 环境保护的政府干预：正因为市场存在失灵，因此，政府干预就有必要。 但政府干预也不总是有效的，政府干预有时也会失灵。本文分析了政府失灵的原 因并提出了相应的解决措施。 5 环境公共物品的供给制度：本文从环境公共物品供给的产权制度出发，对 我国目前环境公共物品的供给制度缺陷进行了分析，提出了我国环境公共物品的 产权安排。同时，分析了环境公共物品的各种供给模式并确定了我国环境公共物 品的供给模式，提出了有效供给环境公共物品的对策。 6 国内外研究概述：介绍了国内外对环境公共物品产权和供给的研究现状。 1 1 2 2 研究的主要方法 1 实证分析与规范分析 实证分析是研究客观存在的问题是“什么样”的情况，它对行为作出有关假 设，据此分析和陈述行为及其后果，并力图对结论进行检验。实证分析是一种基 本分析方法，它广泛应用于社会科学各学科。本论文各章节的论证几乎都要应用 实证分析。规范分析相对于实证分析而言分析问题的角度不同，它是在给定社会 价值判断标准的基础上分析问题“应是什么”和“应该怎么办”。本论文在环境 公共物品最优供给的确定、解决环境外部性问题以及市场失灵和政府失灵的对 策、环境公共物品的产权分析和供给模式分析等方面，都应用了规范分析方法。 2 定性分析和定量分析 定性分析主要考察事物“质”的规定性，是描述、概括、剖析事物性质的方 法，它着眼于从对事物的表象进行全面、深入、细致的考察和分析入手，揭示出 决定事物运动、变化、发展的内在规律。定性分析是理论探索、历史分析、现状 硕：t 学位论文第1 章导论 调查相结合的过程。本论文各章节几乎都要应用定性分析。定量分析是通过考察 事物“量”的规定性把握事物性质的方法。它着眼于用数学关系揭示事物的根本 特征，常常通过精确测定的数据和图表，或者数学表达式等数学模型，反映事物 的现状、类型、属性、相互关系，从而使不确定的、模糊的社会现象变得相对确 定、清晰、直观。本论文在环境公共物品研究、分析解决环境外部性问题、环境 公共物品最优供给的确定等方面都应用了定量分析方法。 3 边际量分析 边际量是因变量变化额与自变量变化额的比值，如每增加( 或减少) 一单位 资源获得( 或损失) 的效益( 或成本) 为边际效益( 或边际成本) 。可见，边际 量分析是为了给决策者提供是否增加( 或减少) 最后一单位资源投入提供依据的。 本论文在对环境的正外部性和负外部性分析方面应用了该方法。 1 1 3 研究思路与本文的结构 1 1 3 1 研究思路 环境问题广泛而复杂，涉及到技术层面、管理层面、制度层面。技术层面： 研究治污防污的有效技术、环境质量的标准设定、生态保护区的设立等等；管理 层面，如何按照既定制度有效组织安排生产；制度层面：设计制度，合理构建各 相关主体的产权与利益关系，如排污企业、受污染经济主体之间的相互关系。在 环境与生态问题研究中曾有过争论：技术与制度哪个更重要。经过多年的环境保 护实践，证明制度是更为重要的因素，好的制度才会催生出好的技术，如果制度 设计不合理就会抑制高效率的环保技术的产生，例如我国治理污染的政策制度比 较单一，以收取排污费为主要形式。但由于收费制度本身存在的弊端，企业治理 污染缺乏激励及监管不力，所以这一制度在执行过程中出现了低效率。本文拟从 公共行政管理的角度出发，把环境作为公共行政管理的对象即公共物品和服务， 通过回顾历史的和现有的公共物品治理理论与进程，并通过观察政府在环境公共 物品供给中的作用，从而反思中国环境公共物品的制度安排，努力从理论上论证 建立复合多样的环境公共物品供给制度安排的必要性与可行性。 1 1 _ 3 2 本文的结构 基本结构如下图1 一l 所示： 第一章导论 第二章环境公共物品供给的理论范式 第三章我国环境公共物品供给的不足与成因 第四章我国环境公共物品供给改善的对策 第五章结论、建议与展望 硕士学位论文 第1 章导论 1 2 文献综述 图1 - 1 论文的基本结构 1 2 1 国外文献综述 l _ 2 1 1 围绕环境公共物品产权制度的理论综述 新制度主义者认为，经济社会发展中的外部性导致环境问题的出现，而产权 制度缺损又是导致外部性问题的根源。因此，一个社会可以通过建立合理的资源 产权制度来从根本上解决环境问题。针对财产权利的合理界定并与特定社会政治 文化因素的结合，西方学者在水权制度、林地产权制度、农地制度等资源产权制 硕士学位论文 第1 章导论 度方面进行了有益的探索和实证研究”1 。 英国伦敦大学的戴维皮尔斯等人认为，如果土地所有权能够得到保障，那 么土地的拥有者或使用者就会对价格刺激做出积极的反应。如果没有这种土地所 有权或使用权的保证，就会出现财产权失效或体制失效现象。1 。布罗姆利 ( b r o m l e y ) 和塞尔诺( c e r n e a u ) 区分了4 种独立类型的财产制度，它们分别是政府 的、私人的、公共的和自由进入的财产制度。在第4 种情况下财产概念失去了意 义，前两种情况下资源的所有权和使用权可通过所有人与使用人之间的承租协 议方式实现分离。假若协议得到执行，那么土地使用就会受制于有关环境保护的 协议。公共财产指集体拥有而被私人占用的财产制度( 集体之外的所有其他人被 排除在使用和决策之外，集体中个人拥有权利和责任，当然这种责任和权利不一 定平等。c 万初普( c i r i a c yw a n t r u p ) 和毕晓普( b i s h o p ) 、 布罗姆利和塞尔 诺等人强调公共财产制度不是土地过度使用的单一原因。正如朗格( l u n g e ) 研 究的那样，集体中所有个人都独立行动使自己利益最大化的假设是不恰当的。许 多经典案例表明，公共财产制度能够而且确实显示了持续存在的能力和良好的环 境管理能力。然而，它们也像其他财产制度那样容易受到外部压力( 诸如技术进 步、与其他集体新的社会经济关系或自然灾害等) 的干扰而偏离方向，公共财 产制度需要建立在一种强有力的集体行动理论之上。有些学者强调，混淆公共财 产与自由进入，从而假定在公共财产制度上可能看到“公共地悲剧”是一个重大 错误。如果这个集体不能加强自己的权利来排除外人，那么情况可能是这样。私 有化能够为改善土地和资源提供不断的刺激，但它也与最优资源退化和拥有者之 间外部性的存在相一致。由于自由进入被定义为没有财产的状况，那里授权从来 不存在，或者以前的权利不能或已无法得到加强，那么“公共地悲剧”就有可能 发生“。 美国著名学者埃莉诺奥斯特罗姆提出了公共池塘资源概念，她认为公共池 塘资源是种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。在大 量的实证案例研究的基础上，她开发了自主组织和治理公共事物的制度理论，从 而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展了集体行动理论，同时也为面临公 共选择悲剧的人们开辟了新的路径，为避免公共事物的退化，保护公共事物，可 持续地利用公共事物，从而增进人类福利提供了自主治理的资源产权制度基础 瓯 2 0 世纪8 0 年代以来由于构建水权交易市场的需要，国外学者对水资源产权进 行了系统的研究，包括水权制度的构建和制度绩效的分析。但目前对水权尚无统 一的定义，人们的水权观念决定于一系列的正式制度和非正式制度安排，从而水 资源可能存在私人物品、公共物品和社区共用物品等形态。一般认为，水权的界 6 硕士学位论文 第1 章导论 定应包括拥有者、数量、可靠性、可交易性和质量等方面。 排污权是一种特殊的财产权利，它是对环境容量这一稀缺资源的明确界定和 分配。排污权的分配并允许其交易，大大减少了环境政策的执行成本，同时，环 境资源使用中的“产权拥挤”问题也得到了解决，使用者在追求自身利益最大化 的同时，也将使整个社会的利益实现最大化，使环境容量资源得到高效配置”1 。 1 2 1 2 围绕环境公共物品供给方式的理论综述 “公共物品”理论认为，对于诸如国家安全、自然生态保护、清洁空气等 纯公共物品，其消费具有绝对的非排他特性，必须由政府提供。但对诸如城市污 水和垃圾处理等准公共物品，可以通过“产权界定”和价格机制来实现其消费的 可分割性，排除不付费者的“搭便车”现象。所以，对于准公共物品的提供，可 以在一定程度上实现责任者与生产者的分离，即政府有责任组织相关设施的生 产，但不一定亲自建设和运营，可以交由市场完成，由私人部门参与生产。 世界银行曾根据潜在市场竞争能力、设旅所提供服务的消费特点、收益潜力、 公平性和环境外部性等指标，定量分析了城市污水和垃圾处理相关环节的市场化 能力指数。当指数为1 时，表示市场化能力很差，不宜让私人部门参与；当指数 为3 时，市场化能力最好，完全可以由私人部门完成。分析结果表明，垃圾收集 的市场化能力最好，为2 8 ；污水分散处理次之，为2 4 ：污水集中处理和垃圾卫 生处理居中，为1 8 2 0 ”1 。 1 2 1 3 世界各国保护环境的主要手段 从西方市场经济国家环境保护的现状来看，一般都建立了以政府直接控制为 主，以市场手段为辅，倡导企业和公众自觉行动的一种混合形态的环境保护管理 体系。当然，这并不排除各国之间的差别。比如在市场经济手段的应用上就有差 别，欧洲各国在环境领域比较多地应用了税收手段，美国则比较注意应用了排污 权交易的办法。总体而言，西方国家的环境保护管理有着广泛相似性。 1 应用“命令一控制”的强制管理手段 强制手段是环境管理政策的重要组成部分，在世界各国的应用非常广泛。具 体应用见表1 2 这种手段主要是以制定环境法律法规和标准，并强制予以实施的方式，来达 到国家确定的环境保护要求，这是最为普遍的作法。早在1 8 6 3 年，英国颁布的制 碱法中就对工厂排放的硫酸雾、二氧化硫和氯化氢等大气污染物的排放量作了 规定。1 8 8 7 年，美国为控制污水对河流的污染，规定了污水排放量和河流流量的 稀释比。日本在5 0 年代、6 0 年代，环境污染在全国泛滥，成为名副其实的“公害 列岛”。1 9 7 0 年末召开了公害临时国会，制定和修改了有关公害的十四个法律， 并认真监督执行，n 7 0 年代末就明显地改变了环境污染的严重局面。至本世纪6 0 硕士学位论文 第1 章导论 表卜2 各种类型强制手段的应用 经合组织国家应用类型与举例 部门或领域 标准禁止配额限制 对水资源某种利用的季 水资源水质量标准水使用配额 节性限制 渔业捕鱼标准捕鱼禁令捕鱼配额 土地使用标准，分区制：经台组织国 十地管 家、危地马拉、韩国、中国、巴基 建立环境敏感区 土地划分 理 斯坦、巴西 资 伐木原木出口禁令：哥 森林伐术管理分区制：巴西伐木配额：马来西亚 源 斯达黎加 管 可持续农药使用禁令：印度尼西 分区制：巴西 理 农业 亚、拉丁美洲 生物多 国家公园的建立：印度尼 样性保保护区：巴西、哥斯达黎加，中国 西_ 砭、巴西、哥斯达黎加 护区 矿产资 废物与矿渣控制采矿禁令 源 空气质量与排放标准：经台殂【织国 排放配额：经台组织国 空气污 家、印度、巴西、中国、土尔其、进口禁令：中国家交通工具的区域性执 染 韩国、新加坡、菲律宾照：新加坡 废水排放标准：经合组织国家、印工业废水排放配额：经 污 禁令某些污染物排入水 水污染 度、印度尼西亚、马来西亚、中国、 台组织国家、哥伦比亚、 染体 韩国、新加坡、菲律宾 巴哈马、中国 控 固体废 制 填埋标准和填埋分区 物 危险废国际转移禁令的巴塞尔 物有毒遏制，处理标准公约、某些农药的禁用： 化学品印度尼西亚 资料来源：王玉庆环境经济学中国环境科学出版20 0 2 年1 2 月第一版17 5 年代，西方国家都对工厂排放的各种污染物制定了比较严格的环境标准，并强制 企业予以遵守。从经济合作与发展组织( o e c d ) 报告的污染治理和控制费用占 总投资的比例来看，日本的环境标准是最严格的，随后是西欧、美国和加拿大。 目前我国污染物排放标准比西方国家要落后1 0 年到2 0 年以上。比如我国在2 0 0 0 硕士学位论文第1 章导论 年实旖的汽车新车排放标准只相当于欧共体9 0 年代初的要求0 3 。 2 运用经济刺激手段 从西方和世界各国情况来看，经济刺激手段是上述行政命令手段的补充和辅 助手段，目的是刺激企业达到环境标准或遵守行政法规。经济刺激手段的种类是 相当多的，但应用比较多的是排污费( 税) 、使用者收费、产品费( 税) 、排污权 交易和一些财政补贴措施。见表卜3 表卜3 经济手段的基本种类 所有权：土地所有权、水权、矿权 明确产权 使用权：许可证、特许权、开发权 可交易的排污许可证 建立市场 可交易的资源配额 污染税 税收手段 原料税和产品税 租金和资源税 收费制度排污费、使用费、管理费、补偿赞 财政手段财政补贴、优惠贷款、周转金、环境基金 责任制度环境、资源损害赔偿责任、保险赔偿、执行鼓励金 债券和押金制度政府和企业债券、押金一退款制度 西欧国家比较广泛地使用了排污收费和使用者收费来作为环境管理的补充 措旌。德国于1 9 0 4 年在鲁尔重工业区率先实行了排污收费制度，并于1 9 7 6 年制定 了世界上第一部征收排污费的法律，即向水源排放废水征税法。随之，1 9 8 1 年，德国又实施按废物中不同污染物的数量，对所有向公共开放水域排污的排放 者实行收费。1 9 8 5 年以来，法国对空气和水污染都实行收费。在瑞典，工厂向市 政污水设施排放废物，必须支付全部收集和处理费用，对固体废物也是如此。另 据o e c d 在1 9 9 4 年完成的一项研究报告显示，全世界有很多国家实行了排污收费 制度，收费范围包括向大气排放污染物、飞机噪声、土壤污染、固体废物的排放、 污水排放等。 还有不少国家实行了原料和产品收费( 税) 制度。几乎所有的0 e c d 成员国 都对含铅汽油征收消费税，或者对化石燃料征收碳税。芬兰、挪威还对化肥实行 环境收费。在原料或产品环节征收环境税费要比排污收费更简便有效。美国为了 控制和淘汰消耗臭氧层物质，1 9 8 9 年开始对有关化学物质的生产进行征税，取得 了很好的效果。 9 硕：学位论文第1 章导论 为了减少工业废水排放，荷兰政府实旌了排放许可证制度和排污收费制度。 1 9 7 0 年颁布的“地表水污染法”规定禁止向地表水无证排放，合法的排放者要 缴纳排污费( 由地方水委员会负责收费和管理) ，而且收费不断提高。1 9 9 3 年丹 麦同环境有关的税收已占政府收入的7 3 ，占国民生产总值的3 7 9 3 o1 9 9 4 年 以后又引入新的税种，对农药、镍镉电池、氯氟烃( c f c s ) 和哈龙等征税。 迄今为止，排污权交易主要是美国的一种创造，目前排污信用已在芝加哥 期货市场上市。但即使在美国，从总体上看，同大量日常行政命令控制而言，排 污权交易也是相当少见的。在西欧国家，大概只有德国实施了排污权交易。在我 国的一些地方也采取过类似的作法，要求新企业投资治理老企业，也就是我们常 说的“以新带老”。 许多西欧国家对环境治理给予了补贴性的贷款，日本也采用了类似的补贴 信贷，美国和英国对公共污水处理厂建设给予了补贴。从o e c d 国家总的情况来看， 欧洲大陆的国家更经常地使用排污收费和直接行政命令控制的混合体系。收费用 来资助环境管理体系运转、环境研究与开发以及对私人治理投资的补贴性贷款。 3 政府直接提供或经营环境“服务” 在市场经济国家，对一些“服民务民”环境工程，私人通常是不愿意提供或 经营，或者没有政府帮助私人是很难承担的。因此，实施了由政府直接提供并经 营管理的措施，由财政拨付大笔预算进行投资兴建和维护，或委托给私人经营。 从这些国家情况来看，政府直接提供或经营的服务一般限于公用事业部门，如城 市供水、排水、污水治理、垃圾处置、城市绿化等。这类投资除地方政府承担一 部分外，中央政府要给予支持。例如，美国联邦水污染控制法中规定：在污 水处理管理计划得到良好实旌的前提下，城市公共污水处理厂，只要采用联邦环 保局认定的“最佳实用处理技术”，均可向联邦环保局申请补助，经批准可以获 得很大比例的建设费补助。在1 9 7 1 年6 月3 0 日至1 9 8 4 年1 0 月1 日期间建设的城市公 共污水处理厂，可以得到相当于建设费用7 5 的联邦补助，其余部分由州政府或 污水处理所在地方政府自筹。自1 9 8 4 年l o 月1 日起，降低了这种补助，城市建设 公共污水处理厂只能从联邦政府获得相当于建设费用5 0 的补助。另外，在联 邦水污染控制法中还规定，在确认建立公共污水处理厂是不可行的情况下，经 联邦环保局长同意，允许建立私营城市污水处理厂。经营者必须保证该污水处理 厂达到规定标准并能正常运行。在这种情况下，经营者可以申请联邦补助。同时， 联邦水污染控制法还规定，私营污水处理厂可以建立收费制度，即向接受污 水处理服务的有关个人或企业收取一定的费用，以支付设施运行与维修支出，并 可以从中获得一定的利润。自2 0 世纪7 0 年代初开始，联邦政府就鼓励各州建立“水 污染控制周转基金”，并可以从联邦政府取得一定比例的补助，以减轻联邦财政 1 0 硕士学位论文 第1 章导论 压力。 由上我们可以看到，在市场经济条件下，由于政府强有力地管理，环境污 染得到有效控制，生态破坏得到严格限制，建立起比较成功的环境管理机制。 4 国外环境保护的新趋势 2 0 世纪8 0 年代末，特别是1 9 9 2 年联合国环发大会以后，可持续发展成为国 际社会环境与发展领域的一个主流。受其影响，环境保护方面出现了三大重要趋 势，一是强调经济与环境决策的一体化，一些发达国家开始制定预防为主的、综 合性的、对各部门具有指导作用的环境计划；二是扩大了市场经济手段的应用， 特别是强调采用综合性的税收手段，一些有影响的智囊团体提出了“绿色税收” 的设想，即保持税负大致不变的同时改变现行税收结构，增加对有污染活动的税 负，减少收入所得的税负：三是扩大公众参与，倡导企业与公众采取环境保护的 自觉行动，倡导政府和企业在环境保护方面建立伙伴关系。 荷兰在环境与经济决策一体化方面是走在前列的国家。从8 0 年代末以来， 每届政府都要制定环境政策规划，用于指导本届政府各部门的立法、规划及其他 政策措旋。1 9 9 4 年1 2 月，日本政府按照1 9 9 3 年通过的环境基本法的有关条款，制 定了第一个环境基本计划，规定了在环境保护方面政府的长期目标和总体政策， 期限是到2 1 世纪中叶。 目前，西方各国政府把应用市场经济手段看做是促进可持续发展战略的重 要途径。有更多的国家，包括一些发展中国家和转轨经济国家，也采取了排污费、 使用费、排污权交易等作法。在自然资源保护中也广泛采用了市场经济手段，许 多转轨国家进一步明确了土地财产权和水权，拉美和非洲一些国家还明确了生物 物种财产权，澳大利亚、新西兰、印度发展了水许可证市场，新西兰实行了可交 易捕鱼配额。 市场手段的应用也扩展到了国际环境保护领域。一些发达国家同发展中国 家在保护森林和生物多样性方面，达成了一些以免除发展中国家债务来换取其建 立自然保护区的交易。气候变化框架公约第一次缔约国大会后，不少发达国 家和发展中国家及转轨经济国家进行了“共同执行行动”( a u ) ，即由发达国家出 资和出技术，在发展中国家进行节能、发展可再生能源、植树造林等削减温室气 体的项目。 鼓励公众参与和发展政府与企业的伙伴关系也是一个很重要的发展趋势， 形成了一种三角模式。在这方面，一个重要的行动是扩大信息的公开化，包括政 府公开有关的环境信息和政策信息，企业公开有关排放污染物的信息，为公众参 与提供最基本的条件，对有污染的企业，也构成了很大的市场压力。 硕士学位论文第1 章导论 市场区( 公众) 图卜2 污染控制的三角模式 环境标志的兴起也是一个新的趋势。近年来，一些工业化国家在消费领域卅 始引进了环境保护的新观念，国际市场上出现了环境标志产品( 即绿色产品) ， 并逐渐成为消费热点。环境标志于1 9 7 8 年首先在前西德实行，到1 9 9 0 年夏，先后 对6 个种类的3 2 0 0 个产品发放了环境标志。据专家们预测，到2 1 世纪初，环境标 志产品将成为国际市场的主流。 从主要西方发达国家环境保护的总体发展趋势来看，9 0 年代以后，环境保护 正在向着综合计划、行政命令、市场手段、自愿行动的混合途径的方向发展( 见 表卜5 ) 。在发展过程中，国家的环境保护职能并没有削弱，在保持政府命令一控 制体系所占主导地位的同时，更加注意利用市场经济手段引导企业和公众的生产 和消费行为，更加注意社会公众参与环境保护所发挥的巨大作用，可以说正在形 成适应可持续发展的环境政策体系。这些动向和趋势应引起我们的注意“。 表1 - 5 经合组织国家环境政策的发展 7 0 年代8 0 年代9 0 年代和2 0 0 0 年之后 命令与控制手段市场手段长远规划 污染治理预防和防止可持续发展 法规法规改革法规与经济措施 单一介质环境税费寿命与经济措施 增长极限可交易许可证 污染预防与控制 定价政策 自愿协议 多介质对话 消费者需求 资料来源：秦大河，张坤民，牛文元中国人口资源环境与可持续发展，北京：新华出版社 2 0 0 2 年5 月1 8 2 硕士学位论文 第1 章导论 1 2 2国内文献综述 1 2 2 1 围绕环境与资源产权理论的研究综述 我国环境经济学的一个重要的专题领域是应用制度经济学理论和方法结合 中国实际研究各种现实问题。9 0 年代以来，我国环境经济学研究中的制度经济 分析有所发展，特别是应用西方产权理论思考我国环境保护制度方面受到重视。 我国于8 0 年代末期开始引入西方的产权理论，并将其与经济体制改革的实 践相结合，引起经济学界的广泛关注。事实上产权理论的产生源于对经济活动 的外部性问题即社会成本的分析和研究，而环境问题正是经济活动外部不 经济性的具体体现，环境问题与产权问题的关系密切。在这方面，我国有学者 以产权理论基础( 产权的属性和功能、公共物品和外部性等) 为指导，论述环 境资源的产权特征，评价我国现有环境管理的经济手段之利弊，提出排污权交 易制度是我国环境保护制度的改革方向。西方产权理论强调产权清晰的重要性， 并将其作为提高资源配置效率，减少交易成本的重要手段。由于我国的所有制 形式是公有制，使得产权问题的探讨和应用成为一个比较敏感的问题。但是， 同其他领域相比，环境问题应成为产权理论应用的一个突破口。利用产权理论 建立现代环境保护制度的重要内容之一就是重视环境容量在明晰产权中所起的 重要作用，通过推广排污许可证来实施排污权交易制度。从产权理论的观点来 看，排污许可证的成功之处就在于，通过环境容量将产权概念模糊的环境公共 物品的使用权在使用者之间进行了分配，使环境资源的产权关系变得相对清晰。 使用者对环境容量的使用受到了限制，即排污许可证所规定的范围，并将其以 法律的形式明确下来。明确的环境容量使用权使得排污权转让成为可能，促进 了环境污染外部不经济的内部化。这样，环境资源使用中的“产权拥挤”问题 就得到了解决，使用者在追求自身利益最大化的同时，也将使整个社会的利益 实现最大化，使环境资源得到有效配置。 1 2 2 2 围绕环境保护的市场化理论研究综述 随着我国市场化改革过程中主流经济学理论的变迁，环境经济学出现了以 现代经济学为基础建立理论框架的过程。首先是微观经济学理论的全面介绍， 从理性、最优化、均衡等基本假定出发，构筑环境资源的供求曲线和均衡价格， 在这方面，福利经济学和微观经济学融合在一起( 实际上福利经济学是微观经 济学的基础和主体) ，为环境经济学提供了理论来源。福利经济学最早提出的“外 部性”概念成了环境经济学中最典型和最常用的理论工具。其次是宏观经济理 论进入环境分析领域，使环境经济学范围扩展到总量关系上，这方面内容包括 经济增长的环境指标( 绿色g n p 等) ，宏观经济结构的环境影响分析等。1 9 9 2 年中国正式提出建立社会主义市场经济体制的目标后，环境经济学领域内展开 硕士学位论文 第l 章导论 了较多的关于市场经济与环境保护的理论探讨，其中有的从市场经济的一般理 论( 特别是市场失灵理论) 予以论述，有的则从环境管理理论的特点出发论述 市场经济下环境管理改革的选择原则和方向。结合中国经济成长的道路，环境 保护要改变计划经济体制下形成的发展模式，适应市场经济体制的要求，形成 以市场调控为主的环境保护自我发展内在机制，使环境保护走上市场化、产业 化发展的道路。近年来，较多的研究以环保设施运营的企业化、社会化为突破 口，从理论和实践两个方面探讨环境保护市场化问题，提出了环境保护市场化 的概念与内涵，以及污染治理的集约化、产权多元化、运营服务市场化等问题， 此外，对社会主义市场经济条件下环境保护的运行机制、投融资机制等重要问 题作了积极探索。 2 0 世纪9 0 年代后期，我国学者对环境管理中许多问题的研究逐步细致和具 体。研究的重点主要有： 1 在排污收费制度方面。王金南等提出了收费标准准则和确定收费依据原 则，设计了若干排污收费标准方案【l ”。傅伟国等运用微观经济学理论和宏观污 染控制规划方法研究了排污收费标准的理论和技术方法，取得如下结论：使社 会福利达到最大的排污收费标准等于污染物削减的社会平均边际成本 i 引。郭京 菲等运用政策分析的研究方法，系统分析了我国水污染收费系统存在的问题， 并从协调排污收费和使用者收费等方面探讨了系统改进方案i l 。赵勇等从污染 物总量控制要求出发，研究了污染物集中治理的排污收费价格制订模型，并结 合企业经济行为分析了该模型的特点和在环境治理中的收费效果【l 。 2 在排污权交易制度方面。胡平等说明了排污权交易制度可以有效抑制污染 成本外溢，优化配置环境资源【l ”。李克国对排污许可证交易的基本理论、可行 性、交易方式和程序、初始权分配、交易资金的使用等问题进行了一般性的探 讨i l “。王勤耕等提出了区域排污权初始分配的一种方法1 1 ”。张志耀等利用