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浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 摘要 医药产业是高技术、高风险、高投入、高回报的产业，一直是发达国家竞争的焦点， 随着经济全球化的深入，国际竞争日益激烈。我国的医药工业起步于2 0 世纪初，在改革 开放以来，进入迅速发展阶段，目前，我国己成为世界上的医药生产大国，具有相当的 国际市场参与能力。平行进口是近年来国际贸易中知识产权保护领域出现的一个热点问 题。许多外国学者对此十分关注并进行了深入的分析讨论和小范围内的实证研究。但在 国内，对知识产权保护的意识还在逐步形成中，立法也不完善，大部分学者对平行进口 的讨论还停留在合法性的争论上；由于平行进口案例在国内也很少见，并且没有此方面 的统计数据，所以对其进行的经济分析少之又少，而实证分析几乎是空白。基于我国对 平行进口的认识较浅，关注不够的现状，必然使得我国在面对此问题时处于及其被动的 地位。而随着入世承诺的履行，平行进口问题对知识产权密集的医药产业的发展将有潜 在的巨大的影响。 本文首先对国内外学者在该问题方面的研究进行全面地系统地综述，然后对医药国 际贸易中的平行进口问题进行理论分析和实证分析，在此基础上对我国医药国际贸易中 的平行进口问题进行分析并提出相应对策建议。 本文的核心部分首先是对平行进口的三种情况分类讨论，比较研究。然后选择较为 典型的反向平行进口来建立两国模型，进行博弈分析，得出均衡时的原产国价格、原产 商利润等主要指标的表达式，确定它们各自的影响因素。最后，对瑞典医药市场进行实 证分析：利用瑞典加入欧盟后允许平行进口的事实，将瑞典作为一个天然的实验场；同 时利用瑞典主要食品价格指数在加入欧盟前后的变化趋势，来计算出“非平行进口影响” 的部分：接着计算出瑞典医药产品价格指数加入欧盟前后的变化情况，再剔除之前计算 出的“非平行进口影响”的部分，就得出了最终结论：加入欧盟，允许平行进口使得瑞 典医药市场的产品价格指数在1 9 9 7 年- - 2 0 0 2 年间平均下降了1 7 5 1 ，影响十分显著。 最后，本文在各项分析讨论的基础上，深入探讨国际贸易中的平行进口现象对我国 医药产业以及人民生活水平的潜在影响，并且从政府和企业这两个层面，有针对性地提 出面对平行进口我国应采取的对策。 关键词：平行进口医药国际贸易博弈实证分析 浙江太学碗士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 a b s t r a c t t h ep h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yi sai n d u s t r yw i t hf o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ： h i g h - t e e h 、h i g h - r i s k 、h i g h i n p u ta n dh i 曲- o u t p u t ，w h i c hi sa l w a y st h ec e n t e ro f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nf o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s a sg l o b a l i z a t i o ng o e sf u r t h e r ， t h i sc o m p e t i t i o nb e c o m e se v e nf i e r c e c h i n a sp h a r m a c e u t i c a li n d u s t r yb e g u na t i nt h ee a r l y2 0 t hc e n t u r ya n dh a sb e e ng r o w n r a p i d l yb e c a u s eo ft h er e f o r m a t i o n a n do p e n i n gp o l i c y n o w a d a y s ，c h i n ai sa c o u n t r yw i t hh i g hc a p a c i t yo f p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t si nt h ew o r l da n dp h a r m a c e u t i c a li n d u s t r ym a k e si t s e l f o n eo f m o s t - - r a p i d l y - - g r o w i n gi n d u s t r yt h r o u g h o u tt h ec o u n t r y w i t h g r e a t i n t e r n a t i o n a lm a r k e t i n ga b i l i t y p a r a l l e li m p o r t ( p i ) i san e wi s s u e ，w h i c hi sf r e q u e n t l yd i s c u s s e di nt h ef i e l d o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ( i p r ) p r o t e c t i o na m o n gi n t e r n a t i o n a lt r a d e i nt h e n e we r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , e v e r yc o u n t r ym a k e sg r e a te f f o r tt oe n h a n c e t h e i ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n ，e s p e c i a l l y t h e s e d e v e l o p e dc o u n t r i e s p a r a l l e li m p o r t sf i r s ta p p e a r e di nt h e s ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd r e wm u c h a t t e n t i o n t h e yh a v ed o n ep r o f o u n dr e s e a r c hw o r ko nt h i si s s u e ，i n c l u d i n gs o m e e m p i r i c a la n a l y s e s h o w e v e r , t h ei d e ao fi p rp r o t e c t i o ni sn o ts t r e s s e di nc h i n a a n dt h el e g i s l a t i o ni sn o tp e r f e c t s oo u re c o n o m i s t sa r es t i l l d i s c u s s i n gt h e v a l i d i t yo fp i a st h ec a s e so f p ia r es e l d o mr e p o r t e da n dn os u c hs t a t i s t i cd a t ai n c h i n a ，t h ee c o n o m i ca n a l y s e sa r er a r eh e r e t h ee m p i r i c a la n a l y s e sa r ea l m o s t m i s s i n g f o ro t l rs u p e r f i c i a lr e c o g n i t i o no np ii s s u e ，w ew o u l db ep o s e dt oa 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 p a s s i v ep o s i t i o n w i t ht h ec a r r y i n go u to fc o m m i t m e n t sw em a d et ow t o ，i tw i l l h a v e u n d e r l y i n g i n f l u e n c eo nt h e d e v e l o p m e n t o ft h ei p r - i n t e n s i v e p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y f i r s t l y , t h i st h e s i sp r e s e n t sac o m p r e h e n s i v es u m m a r i z a t i o no nt h ef o r m e r r e s e a r c hf r u i t so np ii s s u e t h e n ，i tm a k e ss o m et h e o r e t i c a l a n a l y s e s a n d e m p i r i c a la n a l y s e sa b o u tp ii ni n t e r n a t i o n a lt r a d eo f p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t s t h em a i np a r to ft h i st h e s i si sa n a l y s e so np i f i r s t ，i td i s c u s s e sp ii s s u e si n t h r e ed i f f e r e n tf o r m s s e c o n d l y , i ts e tu pat y p i c a lm o d e lf o rr e v e r s ep i ，f i n d st h e e q u i l i b r i u mf o rp r i c ea n dp r o f i to fm a n u f a c t u r e ri nt h et h r e e s t a g eg a m ea n d c l a r i f i e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ee q u i l i b r i u m sa n di n f l u e n t i a lf a c t o r s t h e n ， i td o e sa ne m p i r i c a la n a l y s i so ns w e d e n sp h a r m a c e u t i c a lm a r k e t ：a sp ih a sb e e n a l l o w e ds i n c es w e d e nj o i n e dt h ee u ，t h es w e d e n sm a r k e tp r o v i d e san a t u r a l e x p e r i m e n t b a s e do nt h ec h a n g eo fs w e d e n sf o o dp r i c ei n d e x ，t h et h e s i s c a l c u l a t e s “n o n p i i n f l u e n c e d ”p a r t i t a l s ow o r k so u tt h e c h a n g e o f p h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t s p r i c ei n d e x e l i m i n a t i n gt h e “n o n - p ii n f l u e n c e d ”p a r t ，i t c o m e st ot h ec o n c l u s i o n ：p is i g n i f i c a n t l yr e d u c e dt h ep r i c eo fp h a r m a c e u t i c a l p r o d u c t si ns w e d e n sm a r k e tb y1 7 5 1 d u r i n gt h ey e a r1 9 9 7t ot h ey e a r2 0 0 2 i nt h el a s tp a r to ft h i st h e s i s ，i td i s c u s s e st h ei n f l u e n c e ，w h i c hp im a k e s ，o n c h i n a sp h a r m a c e u t i c a li n d u s t r ya sw e l la sp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d s t h et h e s i s a l s og i v e sc o u n t e r m e a s u r e sf r o mb o t hg o v e r n m e n t sa n de n t e r p r i s e s v i e w p o i n t s k e yw o r d s ：p a r a l l e li m p o r t s ；i n t e r n a t i o n a lp h a r m a c e u t i c a lt r a d e ；g a m e ； e m p i r i c a la n a l y s e s 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 图表目录 表2 1 几个主要国家的平行进口政策汇总 表3 1 三种平行进口的比较分析 表4 1 加入欧盟后瑞典医药市场概况 表4 3 瑞典市场医药产品价格指数及年增长率 表4 4 瑞典市场医药产品价格指数预测值与真实值对照表 表4 5 瑞典市场主要食品价格指数及年增长率 表4 6 瑞典市场主要食品价格指数预测值与真实值对照表 图1 1 直向平行进口示意图3 图1 2 反向平行进口示意图4 图1 3 迂回平行进口示意图，4 图3 1 原产商与平行进口商博弈图2 2 图3 2 对称轴为厅0 时的函数图3 l 图3 3 对称轴为p ， 0 时的函数图3 1 图4 2 瑞典医药产品和主要食品价格指数变化曲线图3 5 图5 11 9 9 9 年- - 2 0 0 4 年我国g d p 与医药工业产值增长率比较4 0 图5 22 0 0 4 年1 2 月各子行业贡献率分布状况4 1 图5 32 0 0 0 年- - 2 0 0 4 年我国药品进出口金额4 2 图5 42 0 0 5 年l 一8 月我国医药产品出口结构4 3 加嬲 弘骗骗卵盯 v 9 0 4 1 0 1 医药国际贸身中的平行进口问题研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名：卸壤 日期：柳埠6 日j 臼 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 1 导论 1 1 本文的研究背景 医药产业作为一个高技术、高风险、高投入、高回报的产业，一直是发达国 家竞争的焦点，在经济全球化全面铺开的今天，医药产业的国际竞争也日益激烈。 我国的医药工业起步于2 0 世纪初，在改革开放以来，进入迅速发展阶段，目前， 我国已成为世界上的医药生产大国，医药行业已经成为国内发展速度最快的行业 之一，具有相当的国际市场参与能力。随着我国2 0 0 1 年加入w t o ，带给我们的 是一系列的机遇与挑战。机遇方面来说，我们看到入世有利于创造公平的竞争环 境，扩大医疗器械和药品的出v i ，有利于吸引外国直接投资，加速医药行业的结 构调整；挑战方面来看，由于保护知识产权条款的承诺、减免关税的承诺以及弱 化和取消非关税壁垒的承诺等，使得我国医药行业面糕世界制药工业的激烈竞 争。尤其是其中的“与贸易有关的知识产权协定”( t r i p s ) 对医药产业这样知识 产权密集的产业有着重要的影响作用，医药国际贸易中所面临的知识产权壁垒问 题会随着入世承诺的履行而日益凸现。知识产权保护问题是与国际接轨的一个重 要方面，其中，平行进口问题更将成为日后国际贸易中知识产权保护领域的一个 棘手问题，也会成为医药国际贸易面临的潜在问题，它对全球医药产品的定价， 对社会的总福利都会有潜在的影响，更将关系到公共健康和全球每个公民的切身 利益。 平行进1 3 问题首先从发达国家开始出现，受到外国很多学者的关注，对其也 进行了深入的分析讨论和小范围内的实证研究。但是在国内，由于对知识产权保 护的意识还较为薄弱，大部分学者对平行进口的讨论大多还停留在合法性的争论 上；并且由于没有此方面的统计数据，对其进行的经济分析少之又少，而实证分 析完全是空白。基于我国对平行进口的认识较浅，关注不够的现状，必然使得我 国在面对此问题时处于及其被动的地位。而随着入世承诺的履行，平行进口问题 对知识产权密集的医药产业的发展将有潜在的巨大的影响。不论是从法律的完善 角度，还是从贸易政策制定的层面，以及企业家的策略制定方面，我们都必须认 真对待这个问题，积极研究分析，借鉴发达国家的研究成果，做好准备积极迎接 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 挑战。因此，对于医药国际贸易中的平行进口问题本文会在广泛借鉴国内外学者 的研究成果的基础上对其影响进行分析研究。 1 2 平行进口的定义、特征与分类 平行进h ( p a r a l l e li m p o r t s ) ，又称灰色市场( g r a ym a r k e t ) 行为，是描 述在商标、专利或版权等知识产权保护下，正当生产出来的正宗商品( g e n u i n e g e e d j ) ，在一国市场上投入流通后，未经另一国知识产权人的授权，就将其销售 到该国市场的行为。 国内外学者根据自己文章的侧重点对平行进口给出了自己的定义。瑞典工 业经济研究所的m a t t i a sg a n s l a n d t 和科罗拉多大学经济系教授k e i t he m a s k u s 描述：“平行进口( p i s ) 是合法生产的产品合法地出口到另一国，但没有得到商 标、版权或专利持有人的授权”，。英国学者j s c h a r d 和c j m e l l o r ：“平行进口 现象定义为有知识产权( 专利、商标、版权和设计权) 所有者授权的商品在一国 出售，接着在没有他的授权的情况下出口到另一国( 很可能是原产国) 的现象”。 。我国学者也有对平行进口的表述：李长英的“平行进口( p a r a l l e li m p o r t s ) 又 被称作灰色市场行为，它是指在某种专利或商标保护下，原产于某一国家的产品， 未被原生产厂商许可，而被卖到另外一个国家或地区中去的行为”。等。 中外学者对平行进口概念的各种表述的意思表达基本一致，只是侧重点不 同，而且随着新的类似现象的逐渐产生，使得原有的概念的表述显得不够全面。 因此，要全面准确地了解平行进口的含义，我们必须来考察平行进口的特点及分 类： 所谓“灰色市场”是相对于完全合法的“白色市场”和完全非法的“黑色市 场”( b l a c km a r k e t ) 的中间状态市场。要清楚准确地理解其定义需要注意以下三 点特征：首先，“正宗商品”( g e n u i n eg o o d s ) 说明该商品不是假冒、盗版产品， 而是带有合法知识产权标记的产品；其次，其进口途径是正当的，并非通过走私 。m a t t i a sg a n s l a n d t k e i t he m a s k u sp a r a l l e li m p o r t sa n dt h ep r i c i n go fp h a r m a c e u t i c a lp r o d u c t s e v i d e n c ef r o mt h ee u r o p e a nu n i o n j o u r n a lo fh e a l t he c o n o m i c s2 0 0 4 。j s c h a r d c j m e l l o r ，i n t e l l e c t m a p r o p e r t yr i g h t sa n dp a r a l l e li m p o r t s t h ew o r l d e c o n o m y ，1 9 8 9 o 李长英在平行进口条件下的一个进口配颧保护模型财经研究，2 0 0 4 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 或者其他非法途径；第三，在进口国已经存在一个对知识产权产品享有销售权的 知识产权人或者被许可人，而平行进口行为没有得到知识产权人或者被许可人的 同意。由以上三个特征就可以确切地把握平行进口的内涵。 我们再来考察平行进口的分类：最常见的平行进口分类是按知识产权的种 类来划分，包括：商标平行进口，专利平行进口，版权平行进口，集成电路平行 进口。在本文将研究的医药贸易中主要涉及的是专利平行进口问题，也存在少数 的商标平行进口，这两种平行进口也是国际贸易中最为常见的两种形式。我们一 般看到的从法律层面讨论平行进口的文章中也多是采用此分类方法来进行研究 的，但是对于平行进口的经济学分析来说，这种分类方法的意义不大。 还有一种分类是按平行进口产品购买国和销售国分类，可以分为直向平行 进口，反向平行进口和迂回平行进口。其中，直向平行进口：指a 国权利人授权代 理商在b 国独家销售其产品，或所有人自己直接向b 国出口，而第三人从a 国市场 上合法购得该产品经由非授权的销售渠道在b 国出售的行为( 见图1 1 ) ；反向平 行进口：指a 国权利人将其产品销售n 8 国，第三人在b 国市场上合法购得后出口到 a 国( 见图1 2 ) ：迂回平行进口：至少涉及三个国家，表现为a 国权利人向多个其 知识产权受保护的国家投放产品( 如b ，c ) ，第三人从其中一国市场上( 如b ) 合法 购得后出口到另一国( 如c ) 的行为( 见图1 3 ) 。 图1 1 直向平行进口示意图 。参照郭丽华，蔡沁悦( 2 0 0 2 ) 的商标平行进口分类 浙扛大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 图1 2 反向平行进口示意图 图1 3 迂回平行进口示意图 这三种平行进口对于原产国及平行进口国的产品价格、厂商利润和社会福利 等都会产生不同的影响，而且目前为止，国内外学者对平行进1 3 的经济学分析大 多是就其中的反向形式进行讨论，尚未有人进行过此种分类的研究和对比，因此 本文在第四章做经济学分析的时候特别针对此三种情况，进行对比研究，讨论平 行进口带来的不同影响。 1 3 本文的研究方法与成文结构 由于对医药国际贸易中的平行进口问题的研究在国内几乎是空白，本文将在 全面总结介绍国内外学者对平行进口研究现状( 包括法律法规和经济学分析) 的 基础上，建立模型，运用博弈方法分析医药国际贸易中的平行进口问题产生的可 能以及其所带来的对药品价格、厂商利润等方面的影响；再根据现实情况，选择 瑞典医药产品价格指数在加入欧盟前后的变化情况进行实证分析，定量计算，得 出平行进口对医药产品价格的影响。最后，结合我国医药产业的发展状况来讨论 我国在医药国际贸易平行进口中扮演的角色、受到的影响以及提出相应的对策建 议。 本文的第一部分为导论。介绍本文的研究背景；平行进口的定义、特征与分 类；本文的研究方法和结构安排。 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 第二部分将围绕国内外学者对平行进口问题的研究现状进行综述，其中又主 要包括两个部分：首先，从法律层面上，介绍围绕平行进口问题展开的法律争论 以及总结世界几个主要贸易国家的立法司法现状。然后，从经济分析的角度，对 国内外( 主要是国外) 学者就平行进口现象的研究状况，包括平行进口的形成原 因、平行进口对价格的影响、对原产商利润的影响以及对社会福利的影响等几个 主要方面的代表人物及其理论进行概况介绍和评论。 第三部分是对医药国际贸易中平行进口的理论分析。该部分首先是从各个方 面分析了医药国际贸易中平行进口产生和发展的原因；然后全面地对平行进口的 三种情况分类讨论，进行比较研究；最后选择较为典型的反向平行进口，建立两 国模型，进行博弈分析，得出均衡时的原产国价格、原产商利润等主要指标的表 达式，确定它们各自的影响因素并进行讨论。 第四部分是对医药国际贸易中平行进口的实证分析。利用瑞典加入欧盟后允 许平行进口的事实，将瑞典作为一个天然的实验场；同时利用瑞典主要食品价格 指数在加入欧盟前后的变化趋势，来计算出“非平行进口影响”的部分；接着计 算出瑞典医药产品价格指数加入欧盟前后的变化情况，再剔除之前计算出的“非 平行进口影响”的部分，就得出了最终结论：加入欧盟，允许平行进口使得瑞典 医药市场的产品价格指数在1 9 9 7 年- - 2 0 0 2 年间平均下降了1 7 5 1 ，影响十分 显著。 第五部分是在以上分析的基础上，结合我国医药产业和医药贸易发展的现状 和特征，分析医药国际贸易的平行进口对我国的影响，并且有针对性地从政府和 企业两个层面提出相应的对策建议。 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 2 平行进口问题研究综述 2 1 平行进口的法律依据与理论分歧 平行进e l 作为国际贸易中涉及知识产权保护领域的实务性问题，多年以来在 法律界一直存在着普遍争议。在目前没有统一的国际性条款约束的情况下，各派 学者各持己见、相持不下。各国的立法情况也各不相同，甚至大相径庭，大都出 于对自身的利益考虑，做出相应的法律规定。而我国，由于知识产权保护意识薄 弱，立法也一直不完善，对于平行进e l 还没有明确的法律规定。 2 1 1 平行进口的法律分歧 学者们围绕平行进e l 争论的关键就是知识产权保护中的两大基本原则“权利 用尽原则”( e x h a u s t i o n ) 和“地域性原则”( t e r r i t o r y ) 的冲突。 所谓权利用尽原则，又叫权利穷竭原则，是指任何受知识产权法保护的产品， 一旦经知识产权人或其授权的第三人投放市场后，知识产权经济权利即告穷竭， 权利人就丧失了对它的控制权。因此，不管该产品以后再怎样分销、转卖均不构 成侵权。该原则的立论基础在于：知识产权是一种合法的垄断权，而法律赋予知 识产权人以垄断权的目的是为了弥补知识产权人研制开发知识产权商品付出的 代价，激发人们从事科学研究和文艺创作的积极性：而知识产权人通过出售商品 或许可他人出售商品就已经从中获利，权利人已经得到相应的报偿。因此，任何 进一步利用知识产权，限制商品在市场上流通的行为将构成对权利的滥用。权利 穷竭原则的功能就在于平衡各种利益，在保护知识产权人的权利的同时，防止价 格垄断和知识霸权的出现。该原则在商标权和专利权领域得到广泛认可，在版权 领域也有体现。平行进口的支持者时常以此原则作为其论证平行进口合理性及合 法性的理论基础。按照这一原则，平行进口是完全合法的，不构成侵权。国内学 者提出的“默示许可”理论。和“自由贸易”理论从两个不同角度为“权利穷竭” 原则提供了理论上的支持。前者认为，当知识产权产品第一次被售出时，如果权 。王岩云耵0 背景下的平行进口问题及我国的法律对策经济与管理2 0 0 4 。周为赵丽莉江旭知识产权国际保护中的平行进口的研究天津理工学院学报2 0 0 3 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 利人或者被许可人没有明确提出限制性条件，则意味着购买者获得了某种默认许 可，因此，权利人不能对售出后的知识产权产品再进行任何控制。后者认为，自 由贸易能够增加一国的总体福利，是一种有效地配置生产的方法，能使每个人状 况更好，保护商品的自由贸易和流通最为重要，因此，知识产权保护进口商品不 应影响自由贸易，产品旦被权利人投放市场之后其知识产权即告穷竭。t r i p s 协议涉及平行进口的规定主要体现在协议的第6 条。由于权利穷竭是一个非常敏 感和复杂的问题，各国对此间题的解释宽窄不一，为避免业已存在的矛盾进一步 加深，协议第6 条对权利穷竭问题采取了回避的态度，其内容为“依照本协议解 决争端时，不得采用本协议的任何条款来涉及知识产权的权利穷竭的问题。”即 t r i p s 协议对权利穷竭原则既未明确支持也未明确反对，留待各国立法自行决 定。 地域性原则，亦称属地原则或独立性原则，主张知识产权具有严格的地域性。 知识产权只能根据一国法律在该国的地域内受到保护，权利的取得方式、权利的 保护范围、保护时间的长短都依该国法律而定；同一知识产权人依照各国法律分 别于各国取得该知识产权，其使用和效力仅在该国范围内获得承认。地域性原则 的表述说明，在每个国家取得的知识产权都独立于其他国家而存在的，在一国取 得的知识产权不会因其在他国的无效、丧失或期满等任何原因而受到影响。而平 行进口商在进行贸易的时候未征得进口国知识产权人的许可，根据地域性原则， 平行进口的确构成了对知识产权人的权利侵犯。地域性原则被作为反对平行进口 的理论基础。根据伯尔尼公约第五条“国民待遇原则”、世界版权公约第 十二条“国民待遇原则”和第四条第一款，在每个国家取得的知识产权都独立于 其他国家；知识产权的效力不会因其在其他国家的无效、丧失和期满而受到影响。 可以看到，在保护知识产权的国际公约中，知识产权的独立性原则是一直得到肯 定的。 上述两个原则一一权利用尽原则和地域性原则，是知识产权领域两个并行的 基本原则，但它们又相互冲突。支持平行进口和反对平行进口的学者们各自以其 作为自己主张的依据。在过去的几十年里，地域性原则占据了主导地位，但是， 随着自由贸易和世界经济一体化发展进程的加快，权利用尽原则越来越为各国所 青睐，平行进口的合法性问题需进行重新定位。 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 2 1 2 各国的立法司法比较研究 各国对待平行进1 3 的态度其实表现的是她们对知识产权保护和贸易自由化 两种政策的选择性倾向。允许平行进口实际上是对贸易自由化的认可和对其内涵 的充分发掘；同时，禁止平行进口的做法说明该国对知识产权的保护极为重视， 并且在国际贸易中设置起知识性壁垒来保障本国利益。这样，各国根据其自身的 特点和利益需要制订相关法律法规。一般来说，大部分的发展中国家的知识产权 保护意识薄弱，自有知识产权也较少，因此对于平行进1 3 大多采取允许的态度； 而以美国为代表的发达国家，在知识产权和专有技术等方面部处于领先地位，是 国际技术贸易中最大的技术输出国，因此她对知识产权的保护十分严格，禁止平 行进口来确保本国厂商能攫取最大的利润。具体分析各国的立法情况及法律实际 如下： 美国在商标领域，主要规定如下：平行进1 3 的商品与国内授权经销的同商标 商品之间不存在实质性差异时，如果某产品是在美国制造的，被出口后在返销进 口，或者国外的商品是由美国商标权人( 出口国商标权人与美国商标权人是同一 人) 在国外投放市场，或者是由与美国商标权人有联营关系的企业投放市场，适 用国际穷尽原则，平行进口将被允许。平行进口的商标产品与国内授权经销的同 商标商品之间存在实质性差异时，平行进口被禁止。1 9 9 9 年3 月2 6 日生效的美国 新海关条例，禁止所有的与国内商品有实质性差异的平行进口的同商标产品的进 口，而其中l e v e r 规则专门规定，即使存在实质性差异的国外产品是由美国商标 权人，或与其有经济联系的企业，也不得进口。在有实质性差异的进口商品上加 贴符合要求的标签，在一定条件下平行进口可以被允许。按照美国新海关条例的 规定，如果进口商在平行进口的商品上加贴了符合要求的标签，l e v e r 规则就不 能适用。于是，由美国商标权人或经济联系企业制造的存在实质性差异的商品， 如果商品本身或其包装上确实标识有“显著的，清晰的标签，并且该标签一直能 够保留到该商品被销售给美国境内的第一零售商”则这种平行进口商品将被允 许。更重要的是，根据海关条例的规定，如果美国海关己经扣押拟进口的商品， 只要这些产品是由美国商标权人或其经济联系企业制造的，进口商也可在扣押期 满( 3 0 天) 之前，在商品上加贴这样的标签，从而使在押商品被安全放行。 在专利领域，美国在国内适用国内用尽原则，( 虽然并没有用法律加以确定) 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 但对国际用尽原则被不断否决也超过i 1 0 年历史。先用权人在国外将产品投放市 场，美国专利权没有用尽，平行进口被阻止。当产品是由外国专利权人或其被许 可人投放市场的，美国专利权没有用尽。如果在外国将产品投放的是美国专利权 人，且未对产品的销售和向美国出口做任何限制。美国的专利权有可能用尽。美 国专利权独家被许可人的权利不容削减。作为专利权最多的拥有者，美国把保护 专利权人放在第一位，进而保持在技术上的比较优势。 在版权领域，美国最高法院在1 9 9 8 年对“q u a l i t yk i n gd i s t r i b u t o r v l a n z ar e s e a r c hi n t l ”案全数一致通过平行进口的版权物合法，认为版 权人将其版权物销售国外后，就无权阻止其他公司从国外进口该版权物转售至美 国境内。 无论是对商标还对专利的平行进口，日本的态度都与美国的情况迥异。在商 标领域，1 9 7 0 年的p a r k a 商标案前日本坚持平行进口非法，但此后，日本改变了 观点，1 9 7 2 年日本财务部海关署根据关税法发布公告，当国内商标所有人也持 有该商标的外国商标使用权并向平行进口商提供货物或国内和外国商标所有人 根据它们之间的特殊关系被视为同实体时，平行进口不得被禁止。同年，日本 执行反垄断法的公平贸易委员会发布了独家进口经销协议指南，规定不适当 地阻止平行进口是不公平的做法，平行进口真货不得被日本的独家经销商禁止。 独家经销权应当受到保护但这种权利不得被滥用，否则也是一种不正当的竞争行 为。可见日本采用了独立商誉原则和经济联系原则，并适用不正当竞争法解决平 行进口问题。在专利领域，b b s 案以前日本坚持“专利权国内穷尽”，禁止专 利平行进口。但在此案中日本有条件地承认了“专利权国际穷尽”，允许了专利 平行进口。在版权领域，日本在2 0 世纪7 0 年代以前对平行进口采取严厉的制定 措施，而自7 0 年代后，日本法院的作法有了重大转折，现在很难以不正当竞争为 由阻止他人的平行进口。 再来看欧盟成员国的情况，欧盟的前身欧共体的成员签订的罗马公约规 定“参加国不得以任何方式限制或妨碍商品在共同体内部自由流通”。目前几乎 所有的欧盟国家的法律都规定了知识产权持有者无权使用自己的权利对抗自己 或经自己同意投入欧盟市场商品的进一步转卖。欧盟成员国在商标领域主要经历 。王岩云w t o 背景下的平行进口问题及我国的法律对策经济与管理2 0 0 4 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 了普遍性原则，同源原则，商标国际穷尽原则，到现在的区域内贸易自由原则和 商品状况不变原则。欧盟的成员国在对待平行进口问题上的态度差别较大，如法 国，比利时不承认商标国际穷尽，而德国，意大利等大部分国家承认国际穷尽。 为了达到一体化的目标，欧共体法院以判例形式，统一规定成员国之间的平行进 口应被允许，条件是首次投放是在成员国内部：对于从区域外的平行进口到欧盟 的情况由前期各国自主处理为主，变为统一规定不允许。在专利领域，欧盟严格 地执行“专利权共同体内穷尽原则”，并且不允许区域外的专利产品平行进口到 欧盟。规定与商标领域相同。 新加坡1 9 9 9 年1 月1 5 日生效的新商标法、1 9 9 5 年的专利法以及1 9 9 9 年最 表2 1 儿个主要国家的平行进1 3 政策汇总 数据来源：笔者整理所得 2 2 平行进口的经济理论评述 国外的经济学者们对平行进口现象进行了不少研究分析，主要包括对平行进 口的产生原因、平行进口对价格、厂商利润、厂商的研发活动以及社会总福利的 影响等。主要的研究工作都是以模型为基础来展开的，实证的部分很少有人涉猎。 国内经济学者的平行进口问题的研究起步较晚，研究的深度也有相当的差距，大 多停留在文字分析的阶段。在此，对平行进口的经济理论概述并评论如下： 。我国的相关规定在本文4 4l 中有介绍，由于立法不完善，未在此与其他国家一起比较 1 0 浙江大学硕士学位论文医药国际贸易中的平行进口问题研究 2 2 1 平行进口的成因研究 我国的大多学者分析平行进口现象，认为平行进口产生的根本原因在于不同 国家市场同种商品之间的零售价格的巨大差异，必然会引致些贸易商愿意将商 品从低价国出口到高价国，而从中套利的行为。因此，他们主要围绕价格差异产 生的原因进行分析讨论，总结出价格差产生的一些原因。其中大部分学者都会提 及的最常见的价差原因有三：商品需求弹性的差异：各国关税的差异；国际汇率 的变化。除此之外，各位学者也各自提出其他的价差原园：产品质量差异、商业 利润的差异、出口国内供求不平衡( 郭丽华、蔡沁悦，2 0 0 2 ) ；跨国企业歧视性 定价策略( 张辉、姚东辉，2 0 0 3 ) ；成本差异( 宗慧隽，2 0 0 4 ) ；国家对特殊行业 的价格管制不同、厂商向批发商和零售商销售产品时的折扣不同( 李志弘，2 0 0 2 ) 等等。 与以上观点不同，m a s k u s & c h e n ( 2 0 0 2 ) 和l i ( 2 0 0 3 ) 各自的研究都表明， 平行进口不仅可以从低价国家或地区流向高价格的国家或地区，而且还可以从高 价格的国家或地区流向低价格的国家或地区。不过，他们各自对此种现象产生原 因的解释各异。在m a s k u s & c h e n ( 2 0 0 2 ) 的论文中说明，原产商可以通过双重 收费法( t w o p a r t t a r i f f ) 对零售商进行纵向控制( v e r t i c mc o n t r 0 1 ) 。为了避免或 者减轻双重加价( d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ) 问题，原产商总是会尽量压低批发商 价格，这样低廉的批发价格不仅推动了平行进口的迅速发展，而且使得平行进口 有可能从高价格国家或地区流向低价格国家或地区，也就是说，是产品的低价批 发政策使得平行进口可能从高价格国家或地区流向低价格国家或地区。他们的分 析突出的是原产商的批发价格与零售价格的区别。然而，l i ( 2 0 0 3 ) 的阐述是 从另个角度进行的。他认为，如果产品的供应量超过某一临界值且产品的批发 价格不是特别高，那么零售商为了避免大幅度降低其本国市场上的边际收益，就 必然把某些产品卖向灰色市场，也就是说，产品的超量供应有可能导致平行进口 从高价格国家或地区流向低价格国家或地区。这里讨论的产品的超量供应是指相 对零售商的需求而言的。李长英( 2 0 0 4 ) 的研究表明，在古儿诺( c o u m o t ) 竞争条 。k e i t he m a s k u s c h e ny p a r a l l e li m p o r t si nam o d e lo fv e r t i c a ld i s t r i b u t i o n ：t h e o r ye v i d e n c e a n dp o l i c y p a c i f i ce c o n o m i cr e v i e w 2 0 0 2 。l i 和李长英为同一人标注“l i ”说明他的文章是用英文发表的，而“李长英”表明是中文文章，后同 浙江大学硕士学位论文 医药国际贸易中的平行进口问题研究 件下，如果商品的供应量之高使得平行进口输出国的边际收益小于平行进口输入 国的边际收益加单位运输成本，那么平行进口必然发生。这不仅仅是平行进口产 生与发展的充分必要条件，而且是平行进口从高价格国家流向低价格国家的一个 必要条件。o 综上所述，平行进口发生的原因很多，包括国际贸易中存在的商品需求弹性 的差异：各国关税的差异；国际汇率的变化等，还有一些国外学者提出的为降低 市场开发成本的搭便车行为( k e i t he m a s k u s ，2 0 0 0 ) 、低价批发理论、纵向价 格控制理论( m a s k u s & c h e n ，2 0 0 2 ) 以及超量供应理论( l i ，2 0 0 3 ) 。这些理论各 自从特定的角度出发，进行研究分析，提出平行进口在该条件下的形成原因及过 程。这些研究为深入了解平行进口行为，分析其影响奠定了良好的理论基础。 2 2 2 平行进口对产品价格的影响分析 平行进口现象出现后，市场最直接最明显的反应就是该产品价格的变化，平 行进口国由于供应量增加，而且平行进口商绕过了知识产权的壁垒，该产品在进 口国的零售价格自然会下降；平行出口国由于该产品的需求量增加，而使其市场 上该产品的零售价格上升。如果单从这样的供求关系方面考虑，不将各国贸易政 策、交易中的运输保险费用、交易费用等计算进去，那么“允许平行进口将使得 全球价格趋同”( m a r t i nr i c h a r d s o n ，2 0 0 0