（产业经济学专业论文）我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考.pdf

中文摘要 在世界经济的发展中，存在着这样一种现象：在工业化的进程中，一些后发 国家往往能够用较短的时间走完先发国家用较长时间才能走完的发展历程，从而 完成工业化的历史任务，赶上甚至超过先发国家。这种现象被一些经济学家概括 为“后发优势 ，并由此提出用于解释这一现象的“后发优势理论一。后发优势理 论提出后，很多学者对此进行了深入研究，特别是在东亚及拉美等新兴工业化国 家兴起后，后发优势理论不断被用于解释和说明日本、韩国等国家的经济发展。 我国作为最大的发展中国家，正处于迅猛追赶阶段，研究后发优势理论具有很强 的现实意义。 本文在对后发优势理论进行实证分析的基础上得出：在低收入国家、中下收 入国家、中上收入国家这三类后发国家中，低收入国家后发度最大，但因各种条 件限制，后发优势的发挥不明显；中下收入国家后发度居中，因各种条件有利于 经济发展，充分发挥了后发潜能，经济增长最快；中上收入国家后发度不大或已 完成工业化没有后发优势，经济增长并没有体现出后发优势。后发国家能否实现 后发式增长是技术、资本、制度、人力资本及经济结构等多种因素共同作用的结 果，后发国家要实现后发式增长必须提升社会能力，促使后发优势由潜在向现实 转化。我国正处于中下收入阶段，我国要充分实现“后发优势增长一必须以制度 替代为手段，全面提升我国社会能力。 本文创新之处： 1 对后发优势进行实证分析，得出了处于不同发展阶段的后发国家，在后 发优势发挥上存在着差异，其中中下收入国家是最容易以后发优势实现经济快速 增长的，我国正处于这个阶段。 2 后发优势具有动态性，随着后发国家“相对落后状态一的改变，后发国 家必须适时转换替代机制以充分发挥后发优势。 3 ，确定我国技术性后发优势所处阶段，论证我国现阶段技术发展应在充分 发挥模仿创新作用基础上加快自主创新。 关键词：后发优势；替代性；中国经济 a b s t r a c t i nt h ew o r l de c o n o m i ch i s t o r y ，t h e r ei so n ek i n do fp h e n o m e n o n ：i nt h ep r o c e s s o fi n d u s t r i a l i z a t i o n , s o m el a t e - d e v e l o p i n gc o u n t r i e sc o m p l e t e dt h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o n 诵也s h o r t e rt i m et h a nt h ee a r l y - d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e yc a u g h tu pw i t he v e n s u r p a s s e dt h ee a r l y - d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i sk i n do fp h e n o m e n o nw a ss m m m r i z e d a s a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s b ys o m ee c o n o m i s t s t h et h e o r yw h i c hi su s e dt o e x p l a i nt h i sk i n do fp h e n o m e n o ni sc a l l e d t h et h e o r yo fa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s m a n ys c h o l a r sc o n d u c t e dt h o r o u g hr e s e a r c hi nt h i sf i e l d 船t h et h e o r yw a sp r o p o s e d e s p e c i a l l yw i mt h es u c c e s s f u le c o n o m i cd e v e l o p m e n to fe a s ta s i aa n dl a t i n a m e r i c a n ，t h et h e o r yw a su s e dt oe x p l a i nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nj a p a na n d s o u t hk o r e a o u rc o u n t r yi st h eb i g g e s tl a t e - d e v e l o p i n gc o u n t r y s ot h er e s e a r c ho f t h i st h e o r yt a k e sv e r ys t r o n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e 1 1 1 ed i s s e r t a t i o nc o n c l u d e da sf o l l o w i n go nt h eb a s i so fe m p i r i c a la n a l y s i s f i r s t , t h e r ei sn os i g n i f i c a n c eo fb a c k w a r d - g r o w t hi nt h el o w - i n c o m ec o u n t r i e sb e c a u s eo f t h eb a dc o n d i t i o n s , t h o u g ht h eg a pb e t w e e nt h el o wi n c o m ec o u n t r i e sa n dt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e si sb i g g e s t s e c o n d ，t h eb a c k w a r d n e s sc 盟e x p l a i nt h ee c o n o m i c g r o w t hi nt h el o w - m i d d l e - i n c o m ec o u n t r i e s t h i r d , t h ee c o n o m i cg a pc a nn o te x p l a i n t h eg r o w t hi nh i g h - m i d d l e - i n c o m ec o u n t r i e sb e c a u s et h eg a pi ss m a l lo rt h e yh a v e c o m p l e t e dt h e i ri n d u s t r i a l i z a t i o n t h a ti st os a y , t h ea d v a n t a g e so fb a c k w a r d n e s si n l a t e - d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r cl a t e n tb u tn o tr e a l i s t i c 1 1 他r e a l i z a t i o no f t h ea d v a n t a g e s o fb a c k w a r d n e s si sd e t e r m i n e db ym a n yf a c t o r s ，s u c ha st e c h n i q u e ，c a p i t a l ，i n s t i t u t i o n , h u m a nr e s o u r c ea n de c o n o m i cs t r u c t u r e t h el a t e - d e v e l o p i n gc o u n t r i e sm u s ti m p r o v e t h e i rs o c i a la b i l i t i e sw h i c ha r ec o n t a i n e di nt h ef a c t o r sm e n t i o n e da b o v et or e a l i z et h e a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s i nt h e i re c o n o m i c g r o w t h c h i n ai s t h eb i g g e s t l o w - m i d d l e - i n c o m ec o u n t r y i ti sn e c e s s a r yt ou s ei n s t i t u t i o n a ls u b s t i t u t i o nt oi m p r o v e o u rs o c i a la b i l i t yt oa c h i e v eb a c k w a r d - g r o w t h 。 t h ei n n o v a t i o n si nt h i sd i s s e r t a t i o n ： f i r s t d i f f e r e n t c o u n t r i e sc a l l o b t a i nd i f f e r e n tb a c k w a r d g r o w t h t h e l o w m i d m e i i l c o i i 幛c o u n t r i e sc a no b t a i nm o r eb a c k w a r d - g r o w t ha n d c h i n a i sa m o n g t h i sk i n do fc o u n t r y s e c o n d , t h ea d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s si sd y n a m i c a n dr e l a t i v e t h e l a t e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sm u s tc o n s i d e ri t i nm a k i n gp o l i c i e sw h i c hi n f l u e n c et h e r e a l i z a t i o no ft h ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s n l i r d ，i ta n a l y z e dt h es t a g eo ft e c h n i q u ei nc h i n aa n dp r o v e d t h a tt h er e a s o n a b l e t c c h i l i c a lp o l i c yi sa c c e l e r a t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nb a s e do nt h ed e v e l o p m e n to f s i m u l a t i n gi n n o v a t i o n k e yw o r d s ：t h ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ；s u b s t i t u t i o n ；c h i n ae c o n o m y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ： 1 繇式 贺印年r 月富e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名：可新氐 日期：纱1 年上月g 日 导师签名： 日期：年月 日 第一章导论 第一章导论 本章内容由四部分组成：一是关于后发优势理论研究成果的简要综述及评 价；二是后发优势现实性的初步验证；三是在理论综述及实证分析的基础上提 出一些关于后发优势理论有待解决的问题；四是本文的基本观点及分析框架。 一、关于后发优势理论研究成果的简要综述及评价 从某个角度看，世界经济发展的历史就是一部后进国快速追赶先进国的历 史。世界银行在1 9 9 1 年度的世界银行报告中指出：“现代化趋势是后来居 上。英国从1 7 8 0 年起，用了5 8 年时间使人均产出增长l 倍；美国从1 8 3 9 年起， 只用了4 7 年时间；日本从1 9 世纪8 0 年代才进入这一增长过程，把人均产出增 长l 倍的时间缩短为3 4 年。对于第二次世界大战后才进入现代化的后进国家， 人均产出增长l 倍的时间又进一步缩短了。例如，土耳其用了2 0 年( 1 9 5 7 1 9 7 7 ) ； 巴西用了1 8 年( 1 9 6 1 1 9 7 9 ) ；韩国用了1 1 年( 1 9 6 6 - 1 9 7 7 ) ；中国用了1 0 年 ( 1 9 7 8 1 9 8 8 ) ”国。 后发优势理论是对这一现象很有影响力的理论解释之一。最早提出经济 学意义上的“后起性一概念的是1 9 世纪英国古典政治经济学家约翰穆勒，不 过他的“后起性一仅表示经济不发达状况，没有指出后起性有什么样的优势。 第一次将“后发一作为一种优势进行研究的是亚力山大格申克龙，自亚力山大 格申克龙提出后发优势概念以来，后发优势理论在国外的发展经历了三个阶 段：一是欧美现代化与后发优势理论的创立；二是东亚、拉美的兴起与后发优 势理论的深化；三是经济全球化与后发优势理论模型化。 ( 一) 国外后发优势理论研究成果及评价 1 欧美现代化与后发优势理论的创立 ( 1 ) 亚历山大格申克龙( a g e r s c h e n k r o n ) 在总结德国、俄国、意大利 等欧洲较为落后国家的工业化过程的基础上，提出后发优势理论。 。世界银行1 9 9 1 年世界发展报告【m 】中国财政经济出版社，1 9 9 1 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 格申克龙有关后发优势的论文收集在e c o n o m i cb a c k w a r d n e s s 加h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e ( ab o o ko f e s s a y s ) ，h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ，c a m b r i d g e ，1 9 6 2 一 书中，全书的结构是第一、二章提出由于替代性的存在后发国家并不像马克思 所预言的那样“发达的工业化国家的现状展现的正是欠发达国家未来的前景， “如果不仅考虑发展速度，而且考虑到这一过程中所呈现出来的生产和组织结 构，在许多重要的历史情况下，由落后国家发起的工业化过程都表现出与先进 国家显著的不同 ，中间部分对各国工业化历史进行详细考证，最后一章对他 自己多年研究进行总结并归纳出六大命题：一个国家的经济越落后，其工业 化的起步就越缺乏连续性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大 冲刺过程：一个国家的经济越是落后，在其工业化过程中对大工厂和大企业 的强调也就越明显；一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资 料的生产；一个国家的经济越落后，对人民消费水平的压制就越严重；一 个国家的经济越落后，其制度强制性因素发挥的作用就越大；一个国家的经 济越落后，农业对工业化的作用就越小。 格申克龙认为，各国工业化起点存在差异，越是落后国家，其后的增长速 度越快，这是因为落后国家得益于“后发优势一。作为一名经济史学家，格申克 龙的研究基点是历史经验材料的分析，却没有给后发优势做出清晰完整的表述。 他的理论观点归纳起来有以下几点：一是相对落后会造成一种紧张状态，落后 就要挨打，这种落后状态会激发国民要求工业化的强烈愿望，激发制度创新并 以本地适当的替代物填补先决条件的缺乏；二是替代性的广泛存在，格申克龙 在 对现代工业化“前提条件一概念的反思( 1 9 5 7 ) 一文中指出，罗斯托的“工 业化前提条件 这个概念是有意义的，但后发国家可以通过特定途径创造条件 或另辟蹊径；三是引进先进国家的技术、设备和资金。 格申克龙提出后发优势后，纳尔逊( s n e l s o n ，1 9 6 6 ) 证明了：一个后进国 家技术水平的提高同它与技术前沿地区的技术差距呈线性正比，并指出，后发 国家技术进步速度虽然常常高于先发国，但在逐渐接近时又会慢下来，从而保 持着一个“均衡技术差距 ，从而间接提出了后发国家如何在紧跟先发国的同时， 卡尔马克思资本论【i 叼第一版，第一卷，前言 。a g c r s c h e n k r o n e c o n o m i cb a c k w a r d n e s si nh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e ( ab o o ko f e s s a y s ) m h a r v a r d u n i v e r s i t yp 瞄s ，c a m b r i d g e ，1 9 6 2 2 第一章导论 超越先发国，跨越这个“最后最小差距一。 ( 2 ) 美国经济学家列维( m l e v y ) 从现代化角度将格申克龙的后发优势 论具体化，并总结了后发式现代化的利弊。 列维在现代化与社会结构( 1 9 6 6 ) 中，从现代化角度，分析了后发国 家与先发国家在经济发展前提条件上的异同，指出后发现代化与早发现代化在 发展条件上存在着明显的差异，后发国家在现代化过程中不必照搬发达国家模 式，必须考虑自身实际情况。在此基础上，列维还进一步将格申克龙的后发优 势理论具体化。他认为后发优势主要内容有五点：一是后发国对现代化的认识 要比先发国开始现代化时丰富；二是后发国可以采用和借鉴先发国的技术、设 备、资金；三是后发国可以跳跃先发国的某些发展阶段；四是后发国对现代化 前景的预测更加明朗；五是先发国可以在资本和技术方面提供帮助。同时列维 也认为，后发国家也存在着一些劣势，后发国家民主政治进程缓慢、利益分配 不公会给现代化进程带来不利影响。 ( 3 ) 莫塞斯阿伯拉莫维茨( m o s e s a b r a m o v i t z ) 的“追赶假说一。 阿伯拉莫维茨( 1 9 8 6 ) 的“追赶假说一认为，不论是以劳动生产率还是以 单位资本收入衡量，一国经济发展的初始水平与其经济增长速度都是呈反向关 系的，也就是说越落后，经济增长越快。然而在现实世界里却不是如此。阿伯 拉莫维茨认为，把握这个假说的关键在于区分好“潜在打和。现实一，这一假 说是潜在的而不是现实的，只有在一定条件下才能成立。存在差距只是使追赶 成为可能，后发国能不能赶上先进国还取决于后发国是否具备相应的社会能力 ( 社会能力大小可以用教育水平、企业组织及制度环境等来衡量) ，同时历史、 现实和国际环境的变化也会影响追赶进程。阿伯拉莫维茨认为正是技术差距与 社会能力的不同组合( 见表1 1 ) ，使得世界发展史成为一部你追我赶的历史。 鲍莫尔( 舅j b a u m 0 1 ) 在阿伯拉莫维茨追赶假说的基础上进一步指出，对 贫穷的落后国家而言，其低下的教育水平和工业化水平使其不能有效利用技术 差距以实现经济追赶。多瑞克与杰迈尔( d o w r i c ka n dg e m e l ) 通过回归分析 验证了这一假说。 。郭熙保后发优势研究述评田山东社会科学，2 0 0 2 ，( 3 ) 3 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 表1 1 ：技术差距与社会能力的不同组合导致不同的国家命运 技术差距大小 社会能力大小国家命运 大 强增长潜力最大 大 小增长潜力小 小 强 处于超越先发国状态 小 小 走向衰退 2 东亚、拉美的兴起与后发优势理论的深化 二战后世界经济格局的最大变化是东亚及拉美的兴起，这为后发优势理论 的发展提供了重要的契机。随着日本和亚洲新兴工业化国家经济的高速增长， 罗索夫斯基、南亮进和大川一司等人将后发优势理论应用于日本工业化过程的 分析，渡边利夫将后发优势理论运用于韩国经济的分析，在很大程度上验证了 此理论的客观性，由此引起人们更多的关注，并经常用来分析发展中国家的经 济发展问题。 ( 1 ) 日本学者南亮进( 1 9 9 2 ) 以日本为背景，探讨了日本的后发优势从 产生到消亡的全过程。南亮进认为日本战后经济发展经历了两个阶段：一是2 0 世纪5 0 6 0 年代高速增长阶段，在这个阶段日本与先发国家技术差距大、社会 能力强，增长潜力巨大，这一阶段的高速增长主要得益于后发优势；二是7 0 年 代以后，在这个阶段日本与先进国的差距不断缩小，但社会能力明显不足。以 7 0 年代为转折点，随着技术差距的缩小、消失，日本依靠引进技术、实施追赶 的机会日益减少，由于日本没有从根本上将其模仿创新能力改造为真正的自主 创新能力，经济失去了动力和方向，最终没能超越美国。 ( 2 ) 伯利兹、克鲁格曼( e b r e z i s ，pk r u g m a n ，1 9 9 3 ) 的“蛙跳 模型。 伯利兹、克鲁格曼等在总结发展中国家成功发展经验的基础上提出了基于后发 优势的技术发展的“蛙跳 模型。“蛙跳 是指在技术发展到一定程度、本国已 有一定的技术创新能力条件下，后发国可以直接选择和采用某些处于技术生命 周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实施技术 赶超。先发国基于其经济地位、原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换 。郭熙保后发优势研究述评【j 1 山东社会科学，2 0 0 2 ，( 3 ) 4 第一章导论 成本，再加上原先技术领先国的高工资及采用新技术时的不确定性，使得先发 国在面临新技术选择，先发国的预期收益较小，从而延滞对新思想新技术的采 用，而后发国因后发优势及政策干预，更愿意采用那些最初效益不高但潜力很 大的新技术，从而赶上、超过先发国家。 3 经济全球化与后发优势理论模型化 经济全球化使后发优势的表现更加突出，资本流动加快，技术扩散加速。 在这种情况下后进国家如何发挥后发优势? 格罗斯曼和赫尔普曼( 1 9 9 1 ) 、巴罗 和萨拉易马丁( 1 9 9 5 ) 、范艾肯( 1 9 9 6 ) 各自通过建立一个开放经济条件下的 技术转移、模仿和创新的一般均衡模型并得出各自结论。格罗斯曼和赫尔普曼 将不同国家之间技术能力的差异假定为永久的外生变量，从而得出了不同国家 在技术模仿和创新之间最终实现完全的分工化发展。巴罗和萨拉易马丁假定 一国引进技术的成本是该国已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的增函 数，同时假定技术模仿的成本要比技术创新低。他们得出的结论是：通过技术 的赶超，一国的学习能力将最终体现在其拥有的内在固有优势方面，并且各国 在长期内将实现收入的趋同。范艾肯假定技术模仿能否带来的生产效率的提高 取决于国与国之间的技术差距，而技术创新的有效程度则取决于一国“边干边 学一的能力和经验的积累。他得出的结论是：从长期来看，不同经济起点的国 家的人力资本的积累、生产能力以及经济增长速度将最终趋于收敛。同时随着 模仿成本的增加，在形成一定的技术能力后，一国将从技术模仿阶段转向自我 创新阶段。 大体上看，后发优势理论经历了三个发展阶段：第一阶段是后发优势理论 的基本形成阶段；第二个阶段是应用阶段：第三阶段是理论的数理模型化阶段。 虽然后发优势理论的基本观点自格申克龙到列维并经莫塞斯阿伯拉莫维茨的 完善已经基本完成，但这些理论在现阶段的适用性存在一些问题：格申克龙“后 发优势概念的提出是基于德国、俄国、意大利等欧洲相对落后国家的工业化 过程的历史分析，阿伯拉莫维茨有关后发优势的基本观点也是形成于2 0 世纪 8 0 年代，他的数据分析也是基于现在的o e c d 国家。他们的理论形成有个共同 的特点新经济时代并未到来或者说先发国家并没有出现明显的后工业化特 征。现阶段的后发国家在经济全球化的背景下面临着工业化和信息化两大任务， 由此决定了现阶段后发国家在后发优势实现路径上可能存在明显的差异性，进 5 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 而后发优势的内涵也存在很大差异。 ( 二) 后发优势理论在我国的发展 理论源于实践，反过来理论又要指导并服务于实践。我国作为最大的发展 中国家，后发优势理论的研究对我国经济发展实践有着特别重要的意义，为此 我国理论界对后发优势理论产生了浓厚的兴趣，目前我国学术界对后发优势学 说的研究主要是从以下五个角度进行的。 1 武汉大学郭熙保教授从发展经济学的基本理论出发，深入研究了西方 经济追赶理论，对涉及后发优势与后发劣势的各种流派和观点进行了总结和归 纳，并对全球化与信息化条件下后发优势与后发劣势的新变化作了有益的探索。 2 复旦大学的陆德明教授等从政治经济学角度初步形成了基于后发优势 的“发展动力理论 框架，提出了后发国家的发展动力转换假说。 3 北京大学的罗荣渠教授等从现代化理论角度归纳了后发优势与后发劣 势的表现形式，并论证了它们在现代化发展历程中的重要作用和重要影响，进 而揭示后发优势实质上是由“时间差 而形成的一种“优势一。 4 清华大学的傅家骥教授和他的博士生施培公等从技术经济学角度探讨 了作为后发优势重要表现的技术模仿创新问题，从资源积累的角度对模仿创新 造就后发优势的内在机理进行了探讨。 5 认为后发优势理论产生前提是区域发展不平衡，将后发优势理论运用 于区域发展研究，如徐建华将后发优势理论用于中西部发展研究。 后发优势现实性的初步验证 后发优势理论认为后发国家具有后发优势，能实现经济快速增长。后发优 势是否是客观存在的? 后发国家在多大程度上实现了后发式增长? 下面以简单 的计量方法对这个问题作初步验证。 ( 一) 后发优势的度量 格申克龙在 对现代工业化“前提条件 概念的反思( 1 9 5 7 ) 一文中提 到了落后性的计量问题，“如果人均产值或人均收入可以作为落后程度的令人满 6 第一章导论 意的量度的话，那么离问题的解决也就相距不远了用一个特定国家的价格体 系来估计不同国家的产出所得的国家排名，与用另一个国家的价格体系所产生 的排名相比，会有很大不同，在实践中，只有最发达国家的价格体系可选用， 因为较落后国家的价格数据存在很大的局限性修他认为人均收入作为落后程 度的度量有以下两个问题：一是数据的获取和质量，二是价格体系的统一与转 换。哪个国家先进哪个后进是很明了的事情，没有将落后国家分组不会影响他 的结论。随着经济全球化的发展及发展中国家的市场化改革，以上两个问题得 到了相当程度的解决。如果仅因能认定哪个国家先进哪个国家落后而不对后发 程度进行数据分析，将使得后发优势理论的研究滞留或局限于定性分析，从而 影响该理论的进一步发展。本文以世界银行的世界发展指标作为数据来源。 之所以选取这些数据，主要是考虑到世界银行为了保持数据可比性已对数据进 行了必要处理，这样在很大程度解决了上述价格体系的统一问题，也避免了问 题的复杂化。 经济发展与经济增长是两个不同概念，经济发展的概念大于经济增长概 念，但经济增长是经济发展的主要内容，为简化分析文中以经济增长作为分析 基础。 本文在写作过程中，在很多地方用了后发度这个概念，这里有必要说明一 下后发度即后发国家的相对落后程度，是指后发国家所处经济发展阶段相对 已完成工业化的先发国家的落后程度。相对落后程度一般可以用人均收入来衡 量，但对于资源型国家来说，可能收入很高，但其经济并没有经过严格意义上 的工业化发展。笔者认为，这类国家的案例不具有普遍性，不属于后发优势理 论的研究范围，因此不予考虑。对于尚处于工业化前期国家来说，后发度最大， 工业化中期国家后发度居中，工业化后期国家后发度最小，对于已完成工业化 国家不应从后发优势角度来考察其经济发展。 ( 二) 后发优势实现程度的实证分析 世界银行根据人均国民生产总值将全球各经济体划分为低收入国家、中等 国a g c r s c h e i l l c r o n e c o n o m i cb a c k w a r d n 馏i nh i s t o r k 盔lp e r s p e c t i v e ( a b o o ko f e s s a y s ) m h a r v a r d u n i v e r s i t yp r e s s ，c a m b r i d g e ，1 9 6 2 7 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 收入国家( 又分为下中等收入国家和上中等收入国家) 和高收入三组。低收入 国家的后发度最大，中下收入国家其次，如果后发优势能够实现的话，低收入 国家经济增长率应高于中收入国家，中收入国家应高于高收入国家。从表1 2 可以看出，各组别的经济增长率并不完全是由后发度决定的，低收入国家经济 增长率虽高于高收入国家，却低于中下收入国家和中上收入国家。 表1 - 2 2 0 0 0 年不同收入国家经济增长率差异 组别2 0 0 0 g d p 增长率( ) 全世界3 9 低收入国家 4 2 下中等收入国家 6 3 上中等收入国家5 1 高收入国家 3 4 资科来源：世界银行世界发展指标2 0 0 2 m 中国财政经济出版社，2 0 0 4 表1 3 是从世界发展指标2 0 0 2 ) 中随机抽取的有关国家一些相关数据， 其中组别是1 9 9 7 年世界银行依据人均g n p 所作的分组( 低收入国家人均g n p 小于7 8 5 美元，下中等收入国家人均g n p 为7 8 5 3 1 2 5 美元，上中等收入国家 人均g n p 为3 1 2 5 7 6 5 6 美元，高收入国家人均g n p 高于7 6 5 6 美元) ，t ( 3 是 2 0 0 0 年人均国民收入，g d p 是2 0 0 0 年人均国内生产总值增长率。对于后发国 家来说，是不是后发度越大，增长也越快呢? 如果是的话，后发度应能解释经 济增长率差异。 表l - 4 是e - v i e w s3 1 以增长率g d p 为因变量，以t g 为解释变量，以不同 组别国家的组合为数据来源，回归方程为g d p = f 【c ，t g ) 的回归结果。 对回归结果的分析： 1 所有回归结果中t g 系数均为负值，按后发优势理论t g 与g d p 呈反 向关系，即人均国民收入越高，后发度越小，经济增长率越低。这说明回归结 果与后发优势理论的基本论点相一致。 2 包括低收入国家的两个回归结果，不仅r 值很低，在低、高收入回归 中因t g 解释能力不足，调整后r 值甚至出现负值，而且t g 的系数也无法通 过t 值检验。之所以出现这种情况，一方面是因为回归方程变量太少，更主要 的是因为低收入后发国家经济增长率过低，这个结果与表l - 2 中2 0 0 0 年低收入 国家平均增长率是一致的。这说明虽然后发国家因为替代性的存在，可以克服 工业化某些前提条件的不足，但低收入国家因客观条件限制，如技术水平过于 落后无法吸纳技术转移，投资环境太差没能有效吸收外国投资，后发优势体现 8 第一章导论 得不明显。 3 从中下收入组、中上收入组、高收入组与中上收入、高收入组两个回 归结果的对比中可以看出，如果从数据源中剔除中下收入组国家，r 值显著下 降。 4 从中下收入组、高收入组与中上收入组、高收入组两个回归结果的对 比中可以看出，中下收入组、高收入组这个回归结果r 值最好、t 值显著。一 个合理的解释是中下收入组国家通过前期经济发展，全面摆脱了低收入国家的 各种不利条件，充分发挥后发优势，经济快速增长：而中上收入国家因经济水 平已接近高收入国家( 有的已经完成工业化) ，作为后发国家所特有的后发优势 已经不明显，这些国家面临着各种必要的转变，如技术创新模式应该从模仿创 新转为自主创新，但这种转变不可能是一蹴而就，在这种转变过程中，中上收 入组国家经济增长减缓。 表l - 3 ：不同国家人均g d p 增长率与人均国民收入对比 收入组别国名 t gg d p 收入组别国名 t gg d p 低收入国家阿尔巴尼亚 1 1 2 07 8 上中等收入波兰4 1 9 0 4 低收入国家 巴基斯坦4 4 04 4上中等收入捷克5 2 5 02 9 低收入国家柬埔寨 2 6 05上中等收入克罗地亚4 6 2 03 7 低收入国家津巴布韦 4 6 04 9 上中等收入马来西噩 3 3 8 08 3 低收入国家喀麦隆 5 8 04 2 上中等收入墨西哥 5 0 7 06 9 低收入国家科特迪瓦 6 l 的一2 3 上中等收入南非 3 0 2 03 1 低收入国家孟加拉3 7 05 9上中等收入斯洛伐克3 7 0 02 2 低收入国家 塔吉克斯坦 1 8 08 3上中等收入土耳其3 1 0 0 7 2 低收入国家 扫囊尼亚2 7 05 1上中等收入委内瑞拉4 3 1 03 2 低收入国家印度 4 5 03 9 上中等收入韩国 8 9 1 05 7 高收入澳大利亚 2 0 2 4 01 9 上中等收入匈牙利 4 7 1 05 2 高收入德国2 5 1 2 03上中等收入智利4 5 9 05 4 高收入法国2 4 0 9 03 1下中等收入 白俄罗斯 2 8 7 05 8 高收入 加拿大2 1 1 3 04 5 下中等收入俄罗斯 1 6 6 08 。3 高收入美国 3 4 1 0 04 2 下中等收入菲律宾 1 0 4 04 高收入日本 3 5 6 2 02 4 下中等收入哈萨克斯坦 1 2 6 09 6 高收入瑞典2 7 1 4 03 6下中等收入斯里兰卡8 5 1 6 高收入西班牙1 5 0 8 04 1 下中等收入 泰国2 0 0 04 3 高收入意大利 2 0 1 6 02 9 下中等收入突尼斯 2 1 0 04 7 高收入英国 2 4 4 3 03 1 下中等收入乌克兰7 0 0 5 8 上中等收入阿根廷 7 4 6 00 5 下中等收入中国8 4 0 7 9 上中等收入爱沙尼亚 3 5 8 06 4 下中等收入 哥伦比亚2 0 2 04 2 上中等收入 巴西2 5 8 04 5 资料来源：世界银行世界发展指标2 0 0 2 m 中国财政经济出版社，2 0 0 4 9 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 表l - 4 ：不同数据回归结果对比 d a t a s a m p l e v a r i a b l ec o e 街c i e n ts t d e r r o rt - s t a t i s t i ck - s q u a r e d a d j u s t e d r - s q u a r e d 回归数据样本量 变量 系数标准差t 值r 值 调整后r 值 低、中下、中 c4 8 9 3 6 10 4 9 9 9 7 3 6 上、高收入 4 5o 0 5 5 40 0 3 3 5 t g_ 6 3 2 0 7 4 3 9 7 6 91 5 8 9 3 中下、中上、 c 5 4 7 1 2 80 4 3 6 31 2 5 3 8 高收入 3 5 0 2 0 2 50 1 7 8 4 t g - 9 0 3 e 旬53 1 e - 0 52 8 9 5 5 c 3 7 4 0 4 5 20 9 4 3 03 9 6 6 4 低、高收入 2 0 o 0 7- 0 0 4 8 4 t g 一1 8 3 e d 55 2 e - 0 5- 0 3 4 c 6 。0 9 0 4 8 3o 5 0 2 51 2 1 1 9 中下、高收入 2 00 4 5 5 60 4 2 5 4 t g- 0 0 0 0 1 02 7 争0 53 8 8 1 6 c 4 8 0 7 3 5 30 5 6 5 38 5 0 2 6 中上、高收入 2 5o 1 2 0 50 2 3 t g击0 7 e 旬5 3 4 争0 5 1 7 7 弱 综上所述，在低收入国家、中下收入国家、中上收入国家三类国家中，低 收入国家后发度最大，但因各种条件限制，后发优势的发挥不明显；中下收入 国家后发度居中，因各种条件有利于经济发展，充分发挥后发潜能，经济增长 最快；中上收入国家后发度不大，因面临着发展模式转变问题，经济增长速度 不如中下收入国家。 三、问题的提出 格申克龙提出“后发优势 这个概念是基于历史经验分析，很大程度上它 还是一种假说，一个猜想。虽然后来很多学者为后发优势理论做出了很多贡献， 使之得到长足发展并形成一个大致的理论架构，但还是存在一些缺陷，还有很 多问题尚未解决。 1 根据后发优势理论，一国落后程度越大，后发度越大，后发优势越大， 经济增长越快。为什么时至今日只有亚洲和拉美等少数新兴工业化国家获得了 成功，而不见广大非洲国家经济起飞? 如上文实证分析所示，低收入国家的经 济发展根本没有体现后发式的增长，这些国家存在什么问题，应如何解决? 2 落后国家有后发优势，先发国家应该有先发优势，先发国家为了保持 自己的领先地位，必定会采取相应的政策使自己得到更进一步的发展。世界经 济史告诉我们，世界经济的发展就像是跑道上的选手，始终是一个你追我赶的 l o 第一章导论 过程。在这个先发与后发的博弈过程中，后发国家如何才能突破最后最小差距。 3 后发优势的研究来自不同的学科，有不同的研究视角，有的强调资本 报酬递减规律，有的侧重技术的引进及模仿创新，有的注重制度的移植。如何 把这些不同的理论观点有效地统一在一个大的理论框架下，建立其内在的逻辑。 4 对后发优势的内在作用机理研究不够，从而无法提出相应的政策建议。 5 对后发优势的实证研究不够，未能从数理角度对后发优势进行深入研 究。 四、本文的基本观点及分析框架 1 相关概念的界定 ( 1 ) 后发优势、比较优势与竞争优势 在工业化过程中如何发挥自身优势这一问题上，国内学术界存在着较大分 歧，概括起来主要有两种观点：一是林毅夫的比较优势战略，他认为在市场经 济条件下，企业能否生存发展，关键在于企业是否按比较优势来安排生产经营， 这一法则可以推广到不同产品的选择甚至国家的不同产业的选择。因此，发展 中国家在经济发展的每一个阶段都要选择符合自己要素禀赋结构特征的产业结 构和生产技术；二是郭熙保提出的后发优势战略。郭熙保认为比较优势与后发 优势即有区别又有联系，区别主要体现在四个方面：优势来源不同，后发优 势与落后相联系，来源于落后本身；比较优势来源于分工与专业化所带来的成 本降低。所涉范围不同，后发优势理论主要研究后进国家如何追赶发达国家 的问题，属于以发展经济学为主的综合性研究范畴；比较优势理论属于国际贸 易的范畴，探讨一国如何从对外贸易中获益的问题，所涉范围较小。作用机 制不同，比较优势理论主张以现有生产率水平为前提进行国际分工，强调价格 竞争和市场机制的作用；而后发优势理论则强调通过模仿创新等方式提高要素 的水平，缩小与发达国家在生产率水平上的差距，改变现有的生产率水平分工， 注重非价格竞争、模仿竞争与创新竞争，强调市场机制基础上竞争主体的作用。 目的不同，比较优势理论着眼于优势互补，主张通过国际贸易获得比较利益， 关注的是要素供给的数量及其配置，着眼于现有要素及其水平，因而后发国家 林毅夫、蔡畴、李周比较优势与发展战略对。东亚奇迹”的再解释明中国社会科学，1 9 9 9 ，( 5 ) 1 1 我国经济增长中的要素替代：基于后发优势理论的思考 和发达国家都可以追求和运用比较优势；后发优势理论主要是针对后发国家的 经济发展特别是经济追赶问题，关注的是要素的质量及产品市场的需求档次， 着眼于现有要素水平和层次的提高，不再满足于自身要素结构自然的、缓慢的 积累和转换过程。它们的联系体现在后发优势的发挥要以比较优势为基础，比 较优势的提升需要充分发挥后发优势的作用。此外，作为一个大国长期实施比 较优势战略存在一些问题，一是就现实的对外贸易而言，比较优势产品特别是 劳动密集型产品出口的收益不可能长期化；二是从长期贸易而言，比较优势产 品特别是劳动密集型产品出口也不能够自动、自发地向资本密集型和技术密集 转变；三是作为一个大国，因“合成谬误 比较优势战略不能作为经济发展的 主要战略回。 竞争优势理论是由迈克尔波特提出来的，他本人在1 9 9 8 年的再版说明是 这样界定比较优势与竞争优势的圆。“本书冠之以国家竞争优势力图揭示以 下两个概念之间的关键区别：竞争优势与比较优势。比较优势理论一般认为一 国的竞争力主要来源于劳动力、自然资源、金融资本等物质禀赋的投入，而我 认为这些投入要素在全球化快速发展的今天其作用日趋减少。国家应该创 造一个良好的经营环境和支持性制度，以确保投入要素能够高效地使用和升级 换代。 波特认为一个国家整体竞争优势取决于4 个基本要素( 资源与才能要素、 需求要素、相关和辅助性以及企业战略、结构与竞争) 和2 个辅助要素( 机遇 与政府的作用) 的整合作用。 本文认为，对于后发国家来说，虽然比较优势、后发优势及竞争优势理论 出发点不同，但它们之间是内在统一的，只是观察问题的视角不同，后发优势 更多地强调后发国家在一个较长时期内的经济增长态势，强调“后天改造； 而比较优势和竞争优势则关注某个时点上一国经济发展的主要态势。一味强调 比较优势，后发国家很难缩小与发达国家的差