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基于供应链网络协同性的最终产品动态定价研究 研究生：钱传宣导师：王海燕教授 摘要 新一代的供应链战略就是协同供应链。随着供应链协同管理研究的日益深 入，整个供应链在战略层、策略层和操作层上的协同都需要迸一步研究。在供应 链协同的基础上，定价作为供应链最重要的决策之一，其决策的空间变大，影响 因素增多，同时对供应链各个节点的影响也更加深远。研究基于供应链网络协同 性的动态定价研究有助于帮助我们认识供应链的协同因素对最终产品定价的影 响，以及价格的变化对整个供应链竞争力的影响。 本文主要研究在供应链网络中，通过协同激励机制的作用，面向市场的最终 产品的协同定价问题，同时分析供应链成员在协同投入方面的决策以及在协同策 略中的作用。并主要研究如下四部分内容： 第一部分，总结了供应链协同研究的内容和背景，确定本文的研究内容在供 应链协同体系中的层次，了解协同定价研究的思路和建模方法，为基于供应链网 络协同性的最终产品定价研究奠定基础。 第二部分，对供应链网络的结构和性质进行分析，将协同学作为供应链协同 研究的理论工具，在系统的宏观层次上研究供应链各个子系统协同的过程，在协 同战略上找出供应链协同规律，从系统经济学的角度验证了激励机制在协同定价 策略中的作用。 第三部分，在确定供应链网络模型结构的基础上，研究供应链协同定价的模 型。在定价策略的研究中，将各个成员企业的协同投入作为决策变量之一，纳入 到定价决策体系中。将价格和协同投入共同作为影响需求的因素，分析协同定价 与非协同定价对供应链总体利益的影响。借鉴非合作竞争博弈的思想，利用协同 激励机制促使合作定价策略的实施，将协同收益合理的分配给协同成员。模型的 解给出了供应链协同下的最优定价和成员企业的均衡协同投入，综合考虑了供应 链各方面的利益，体现了供应链成员企业合作下的竞争，竞争中的合作。由于模 型的复杂性，将问题的求解转化为非线性最优化问题进行求解。 第四部分，对第三部分中提出的模型进行数据仿真。运用最速下降算法给出 协同投入的均衡解，从而给出最优价格。运算的结果验证了激励机制设计的思想， 得出了协同定价策略能使得供应链所有成员以及供应链整体利益增大，同时供应 链网络的协同水平得到提高的结论。 关键词：供应链协同；定价；协同学；激励机制；最终产品 i i r e s e a r c ho nd y n a m i cp r i c i n gf o rt h e f i n a lp r o d u c tb a s e do ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n a b s t r a c t t h en e wg e n e r a t i o no f s u p p l yc h a i ns t r a t e g yi ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n a l o n g w i t ht h er e s e a r c ho i ls u p p l yc h a i ne o o r d i n a d o nm a n a g e m e n tg o i n gd e e p i n c r e a s i n g l y , t h ew h o l et i e si nt h er e s e a r c hn e e dm o r ea n dd e e p e rw o r k s b a s e do ns u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o n , t h ep n c i n gd e c i s i o ns p a c eb e c o m el a r g e r , t h ei n g r e d i e n t sa f f e c t i n gt h i s d e c i s i o n - m a k i n gb e c o m em o r e ，a n da tt h es a m et i m e , p r i c i n ga st h em o s ti m p o r t a n t d e c i s i o ni nt h es u p p l yc h a i n ，i t se f f e c to ne v e r yn o d ei nt h ec h a i ni s e s p e c i a l l y f a r - r e a c h i n g s ot h er e s e a r c h0 1 1d y n a m i cp r i c i n gf o rt h ee n d - p r o d u c tb a s e do i ls u p p l y c h a i nc o l l a b o r a t i o nr e d o u n d st o0 1 1 1 c o g n i t i o no ft h ee f f e c to fc o o r d i n a t i o nf a c t o r st o t h e p r i c i n ga n dt h ee f f e c to f t h ep r i c et ot h ew h o l es u p p l yc h a i nc o m p e t i t i v e n e s s i nt h i st h e s i s ，t h ec o o r d i n a t e dp f i d n gs t r a t e g yf o rt h ef i n a lp r o d u c ti nt h es u p p l y c h a i nn e t w o r k , a n dt h ed e c i s i o no ft h ec o l l a b o r a t i n gc o s ts h o u l db ep a i db yt h e m e m b e r si ss t u d i e di nf o u rp a r t s ： i no r d e rt ob a s et h es t u d yi nt h ec o o r d i n a t e dp r i c i n gs t r a t e g ya n dm e t h o df o rt h e f i n a lp r o d u c ti nt h es u p p l yc h a i nn e t w o r k ，t h ef i r s tp a r ts t m l m a r i e st h ec o n t e n ta n d b a c k g r o u n do ft h ef o r m e rw o r ki nt h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nf e s e a r c ka n a l y z e s t h em e t h o do f p f i o n gm o d e l i n gb a s e do nt h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n i nt h es e c o n dp a r t ，t h ec o n f i g u r a t i o na n dc h a r a c t e r so f t h es u p p l yc h a i nn e t w o r k a l ea n a l y z e d ，t h e n , b ym a k i n gu s eo ft h es y n e r g yt h e o r y , t h ep r o c e s sa n dt h er u l eo f s u b s y s t e m sc o o r d i n a t i n ga r es t u d i e df r o ms y s t e m a t i cm a c r o s c o p i c a lv i e w , a n dt h e f u n c t i o no f i n c e n t i v es y s t e mi nt h ep r i c i n gs t r a t e g yi sa p p r o v e db ys y s t e m se c o n o m i c s m e t h o d i nt h et h i r dp a r t ，t h ec o o r d i n a t e ds u p p l yc h a i np r i c i n gm o d e li sb u i l tb a s e dt h e c o n f i r m e ds u p p l yc h a i nn e t w o r k i nt h es t u d yo fp r i c i n gs t r a t e g y , t h ec o l l a b o r a t i n g c o s to ft h em e m b e r sa sad e c i s i o n - m a k i n gv a r i a b l ei si n v o l v e di nt h ep r i c i n gm o d e l c o m p a r e dt h ew h o l es u p p l yc h a i np r o f i ti nt h ec o o r d i n a t e da n dn o n c o o r d i n a t e d p r i c i n gs t r a t e g y , t h ea f f e c t i o no f p r i c ea n dt h ec o l l a b o r a t i n gc o s ta r eb o t ha n a l y z e d b y u s i n gf o rr e f e r e n c eo ft h ec o o p e t i t i o ns t r a t e g yw i t ht h et e c h n o l o g yo fg a m et h e o r y , t h e i n c e n t i v es y s t e mi su t i l i z e dt o i m p e lt h ea c t u a l i z i n go fc o o r d i n a t e dp f i o n ga n d r a t i o n a l l yd i s t r i b u t et h ep r o f i tt ot h em e m b e r si nt h es u p p l yc h a i n t h es o l u t i o no f t h i s i l i p r i c i n gm o d e lg a l aa f f o r dt h eo p t i m a l p r o d u c tp r i c ea n dc o l l a b o r a t i n gc o s te q u i l i b r i m n ， t h e s er e s u l t sc o n s i d e rt h ei n t e r e s to fa l ls i d e si nt h es u p p l yc h a i n , a n de x h i b i tt h e c o o p e t i t i o nb e t w e e nt h em e m b e r s d u et ot h ec o m p l e x i t yo f t h em o d e l ，t h es o l u t i o no f t h i sm o d e li st r a n s f e r r e dt oa n o n l i n e a ro p t i m i z a t i o np r o b l e m p a r tf o u rg i v e st h ec o m p u t a t i o n a le x p e r i m e n t so f t h e m o d e la n dt h e i rn u m e r i c a lr e s u r b yu s i n gt h es t e e p e s td e s c e n ta l g o r i t h m , t h eo p t i m a l p r o d u c tp r i c ea n dc o l l a b o r a t i n gc o s te q u i l i b r i u ma r eo b t a i n e d t h er e s u l tp r e s e n t st h a t a l lm e m b e r si nt h es u p p l yc h a i nn e t w o r ka n dt h ew h o l es u p p l yc h a i na l er e a l l yb e n e f i t f r o mt h ec o o r d i h a t e dp r i c i n gs t r a t e g y , k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；p r i c i n g ；s y n e r g yt h e o r y ；i n c e n t i v e s y s t e m ；f i n a lp r o d u c t 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：金建建日期：垫立丝夕 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：丛堡垒导师签名： 期： 东南人学硕i j 学位论文第一章结论 第一章绪论 l 。l 研究背景及问题的提出 1 i 1 研究背景 1 网络化的供应链体系 随着供应链的发展，供应链的网络化趋势日渐明显，供应链的结构己从单一 的链状结构发展成为具有一定复杂性的网状结构【”。称其复杂是由于这样的网状 结构具备以下几个特性： 历| 孚覆意面尤、移点多。随着社会化大生产的发展，对某一最终产品而言， 从原材料生产开始，到制成中问产品以及最终产品，最后由销售网络将产品送到 终端客户，由供应商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成的整个供应网 络将覆盖了多个行业、多个地区。对处在网络上的每一节点而言，其在供应网络 中既是供应商又是消费客户，面临着下游客户，同时也会与多个上游供应商有着 供应关系。由此可见，在针对某一最终产品的整个供应链网络上，涉及的企业众 多，从而网络上的节点数量也具有一定规模。 需菇争向拦。在今天，由于“买方市场”的特征越来越明显，最终客户实际 上已经从原来处于供应链之外的“旁观者”变成了供应链中必不可少的一员。在 供应链网络中，重要客户的战略调整会直接影响到整个供应网络的运作，其在供 应链网络中有着举足轻重的地位。 动嚏多六供应链网络上的节点企业之间并不存在着控制与被控制的关系，它 们完全是为了共同的利益走到一起来的。所以，一旦某些内在或外在因素发生了 变化，它就会像变形虫那样去进行扩张或收缩，各项决策也会发生变化。 形兹丝。在竞争和共生的机制下，供应链是一个动态的开放的结构，不断有 新成员加入，也不断有企业退出。并且随着信息技术的发展，供应链成员信息共 享化思想的深入人心，供应链网络上的企业越来越敢于向自己的合作伙伴开放内 部运作、敢于向它们授权。技术变迁的不确定性和巨额的开发成本，使得任何单 一企业都不可能解决所有的问题，即使是竞争对手之间，由于各有所长，也会存 东南人学颀f 学位论文 第一章绪论 在共同的利益，开放的合作方式带来高效的供应链网络。 由此可见。供应链体系日趋复杂化，对于供应链管理的研究也随着供应链网 状结构的形成，触角渐渐延伸到整个网络，给研究供应链系统的经济特性、以及 各成员之阎的协调作用带来了困难。 2 供应链垮同研究的火热 1 9 9 9 年4 月，全球著名的供应键管理专家d a v i da n d e r s o n 和h a ul e e 发表 了题为“协同供应链：新的前沿”的文章。文章中明确指出，新一代的供应链战 略就是协同供应斟2 1 。2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术不断进步和经济的不 断发展、全球化信息网络和全球化市场形成及技术变革的加速，围绕新产品的市 场竞争日趋激烈。技术进步和需求多样化使得产品寿命周期不断地缩短，产品品 种数飞速膨胀，客户对产品质量和服务质量的要求越来越高。市场变化的不确定 性在增加，企业面临着巨大的压力，业务外包和企业问的合作越来越广泛，供应 链战略也经受着巨大的变革。企业认识到供应链管理己不仅仅是为了降低成本， 更重要的是提高顾客满意度f 蕊。实现这一目标的关键是供应链的协同，只有协同 才能提高供应链的整体竞争力，增强对客户定制化需求的快速反应。协同是供应 链管理的关键，是供应链系统的生命【3 一。 目前，供应链协同管理作为供应链管理现实的理智的选择模式，从一提出开 始，就得到了理论界和企业界的广泛重视，并成为供应链管理领域研究的热点 d - r l 。 3 供应链协同管理的困难 虽然协同管理在供应链管理中占有举足轻重的地位，但是它却一直是供应链 管理的薄弱环节。特别是在供应链管理刚刚起步的中国，实现供应链协同仍面临 着许多困难【3 】： 首先，供应链主体利益的矛盾性。对整个供应链协同的要求需要将各自目标 矛盾的实体联盟，这其中不仅包括有业务往来的商家，也包括供应链中相互独立 的成员之间。而供应链的运作机制在于各实体成员利益的协同一致，当企业实体 各自独享信息而缺少共赢的利益协同管理时，不确定性最大，各实体的目标也会 背离总体目标。 其次，信息孤岛的普遍性。目前，在供应链上下游企业间的信息共享大多数 仅仅是顾客( 如生产商) 的定货信息，而对有利于供应链协同的信息缺乏共享。这 东南人学碰，l ：学位论文第一章绪论 样整个供应链难以主动、准确地了解市场，也难以有效地计划和组织经营生产。 而且，各个企业间不同的系统、不同的应用、不同的技术平台，也使信息陷在难 以全面流动的“信息孤岛”之间。 对协同因素的把握不准确。尽管信息、速度、管理和合作是供应链协同的必 要因素，但是如果不能把握因素的实质和衡量尺度，那么结果往往事与愿违。首 先，就信息而言，信息技术仅仅是达到协同的工具和手段，而不是目的，仅仅拥 有先进的信息技术并不一定能够给供应链带来协同效应。斥巨资引进信息系统及 有关设备设施，而不在流程和管理上同步改进，结果反而加重企业的负担，甚至 使企业陷入危机而不能自拔。另一方面，通过快速反应，供应链可以保持甚至扩 大市场份额，在快速有效地满足客户需求的基础上获利。但对客户需求反应速度 的高低与供应链所付出的成本是成正比的，过犹不及，不能把握这些关键因素的 尺度，是无法达到真正的协同的。 1 1 2 问题的提出 随着供应链协同管理研究的日益深入，整个供应链在战略层、策略层和操作 层上的协同都需要进一步研究，总体来说，供应链协同管理的研究大多侧重在策 略和方法上，而在系统宏观层次的分析上则比较欠缺。应用协同学原理对供应链 协同进行研究以已是必不可少的课题。 在供应链协同的研究中，多以协同学为理论基础，但使用的理论多为协同学 中对协同这种自组织过程的简单描述，而对协同过程规律的研究很少。协同学侧 重研究的是从宏观的角度分析整个系统演化协同的规律，研究供应链自组织过程 中规律性的实质，对我们在宏观上认识供应链的协同机理有很大的意义。从对供 应链网络特性的分析可以看出，若可以将呈网络状的供应体系看成为一个复杂的 自组织系统，就可以利用协同理论分析研究复杂系统的优势，进一步从协同学角 度对供应链网络体系以及供应链动态定价的措施和手段进行有益的探索和研究。 在供应链体系中，制定最终产品面向消费者的价格是终端企业最重要的决策 之一，当然在协调的供应链下，最终产品的价格同样也是整个供应链实现利润的 最重要的手段。定价策略的制订直接影响着最终产品的销售数量和销售收入，以 及在与其他同类型供应链竞争下，所赢得的市场份额的大小和获利水平的高低。 东南人学顾学位论文 第一章绪论 同时，价格这一可控的变量同样直接影响着供应链各节点以及消费者的利益。 如果想要价格具有竞争优势，则需要供应链网络上各节点的协同来降低成 本，让价格的可变空间增大，使其发挥更大的调控能力；同时，也需要各个主体 在目标一致，在利益共享的基础上，通过协调的作用支持最终产品价格的动态变 化。由此可见，在供应链协同的基础上，定价的空间变大，影响因素增多，同时 对供应链各个节点的影响也更加深远。所以，基于供应链网络协同性的动态定价 研究有助于帮助我们认识供应链的协同因素对最终产品定价的影响，以及价格的 变化对整个供应链竞争力的影响。 因此，研究供应链网络的性质，研究供应链协同的规律，分析供应链各个节 点的行为，以及对协同性的影响，研究如何在供应链协同的基础上，考虑各个主 体的利益，最终给出面向市场的产品价格，使其更具有竞争力是供应链协同管理 研究中值得考虑的问题。 1 2 文献综述 1 2 1 供应链协同研究 研究什么是供应链协同，学者们一般从两个角度去解释其含义，一种是从供 应链管理的角度，先理解供应链的含义：所谓供应链是指从采购开始经过生产、 分配、销售最后到达用户的全过程，是一个将供应商、制造商、分销商和零售商 直到最终用户连成一体的功能网链结构。供应链协同则是指供应链网络中各节点 企业为了提高供应链的整体竞争力而进行的彼此协调和相互努力【8 一。在各节点 企业通过公司协议或联合组织等方式结成的这一种网络式联合体中，供应商、制 造商、分销商和客户可动态地共享信息，紧密协作，向着共同的目标发展。 另一种则是从协同学的角度出发，协同学是2 0 世纪7 0 年代初由联邦德国理 论物理学家h a k e n 教授创立的。它以现代一些最新的科学理论( 系统论、信息 论、控制论、突变论等) 为基础，采用统计学和动力学相结合的办法，通过类比 分析，建立了一整套数学模型和处理方法，来研究协同系统从无序到有序的演变 规律的新兴综合性学科。在理解“协同”即是一种自组织过程的基础上，h 伊 戈尔安索夫( h i g o r a n s o f f ) 解释了协同的经济学内涵，亦即为什么企业整体 的价值有可能大于各部分价值的总和，协同模式的有效性部分地源于规模经济带 4 东南人学硕j 1 学位论文第一章绪论 来的好处。然而在成功的供应链的实际运作中，可发现它并不仅仅是依靠规模效 应产生效益，同时产生功效的还有系统的“序”，因此这里的序，并不仅仅是指保 持组织的秩序，还包含了维持组织秩序的规律。归结起来，可将供应链的协同管 理补充定义为：连接关节点，沟通子系统，保持长效性，创造总价值，使供应链 的各个环节都能按照使整体效益最大化的规律运作f 姒。 由此可以看出，虽然两种研究思路在切入点上有所不同，但殊途同归，都得 出了，供应链协同的参与主体是供应链网络上的各个节点，目标是实现整体利益 的最大化，实现这一目标都需要参与主体的协调运作。其实，供应链本身不是静 态的，而是动态的。协同则可以使供应链在一段时期内保持稳定，这种稳定是基 于供应链各成员经过相互磨合、相互理解和相互支持直至最终形成优势互补、相 互依存的关系而产生的，它既有利于各成员也有利于整个供应链【l i l 。 供应链实现协同，要求节点企业基于技术和i n t e m e t 网的信息共享和知识创 新成果共享；要求各节点企业树立“共赢”意识，为实现同一目标而努力：要求 合作伙伴在信任、承诺和弹性协议的基础上进行合作。同时，要求进行协同的节 点企业进行供应链的重新整合，改变以前拼凑式的信息系统、e d i 等。即协同供 应链应以信息的自由交流、知识创新成果的共享、相互信任、协同决策、无缝连 接的生产流程和共同的战略目标为基础【3 ，叭。 1 供应链协同的层次 在研究供应链协同的过程中学者们发现，与供应链管理一样，要想实现整个 供应链的协同，需要在不同层次进行规划、决策、运作。文献中普遍将供应链协 同的研究分为三个层次，如文献【3 】认为：从协同管理所涉及的内容和所起的作 用出发。对供应链协同的研究可划分为3 个层次：即战略协同、策略协同和协 同技术。文献 1 2 ，1 3 】从决策范围和决策时间的角度，提出把对供应链协同的 研究分为三个层次，即战略层、战术层和操作层， 这几种说法的意义是一样的，具体来说，供应链协同的三个层次可以如下理 解： a ) 战略层 战略层协同以概念模型和协同管理思想为基础，对整个供应链的协同进行定 性或定量分析。它处于协同的最高层次，规定了策略层协同和技术层协同的程度 和范围。 东南人学顿l j 学位论文 第一章绪论 战略层协同研究的主要问题涉及整个供应链网络的设计，包括合作伙伴的选 择；厂址的选择；物流网点的分布；产品的设计等。此外，供应链协同企业的利 益和风险分配也是供应链战略协同的一个重要方面，只有建立了合理的利润和风 险分配机制，才能使得供应链中各企业的协同状态能够长期保持下去。 b ) 策略层 策略层协同是供应链协同管理研究的中心问题。许多学者给予了高度重视， 并取得了一定的研究成果。主要包括具有直接供需关系的上下游企业间的需求协 同策略、产品设计协同策略、库存协同策略、生产协同策略、物流协同策略、采 购协同策略，以及这些策略之间的协同策略等。 c ) 技术层 协同技术提供了新的连接合作伙伴的方法，同时增加了端到端的透明度，提 高了决策的快速性及有效性【1 4 1 。它是供应链实现协同的基础和关键，为战略协 同和策略协同提供有力的支持。它主要研究的是如何实现供应链的同步运作和信 息协同。供应链的协同运行是建立在各节点企业信息共享的基础之上，协同的优 劣取决于信息共享的程度，因此信息与通讯技术的发展是供应链能够实现协同的 关键。支持信息协同的技术主要包括网络通讯技术、企业门户技术、电子数据交 换技术( e d i ) x m l 、电子订货系统( e o s ) 、g i s 与g p s 技术、自动识别技术 等；以信息技术为支持，实现供应链同步运作的协同技术主要包括多智能体技术， 工作流管理技术以及应用软件技术等。其中，基于w e b 的企业信息门户( e i p ) 基 本作用是为人们提供企业信息，实现信息的个性化交流，但同时它也是企业业务 流程的集成，它以商业流程和企业应用为核心，把商业流程中功能不同的应用模 块通过门户技术集成在一起，实现供应链的同步运作。企业信息门户的发展为供 应链协同提供了同步运作和信息协同的框架平台，同时企业门户技术的应用也必 将推动信息技术革命进入一个全新的阶段【3 1 。 在供应链协同的三个层次中，操作协同处于最低层次，它是战术协同和战略 协同的基础和前提，战略协同和战术协同的所有内容都依赖于操作协同。 另外，从供应链协同的要素角度，根据各要素的不同作用和特征，利用复杂 系统的分析方法，同样可以将企业的协同要素划分为3 个层次：宏观层次、中观 层次、微观层次。如附图1 1 所示，这三个层次是自顶向下、逐层分解的： 东南人学颅i 学位论文 第一章缔论 图1 - 1 供应链协同要素 ， 宏观层次表征的是企业在战略方面的协同，这是企业之间进行合作的前提 条件，它体现了合作的可能性；中观层次表征的是企业在管理层面的协同，这是 企业之间进行合作的基础条件，包括组织协同、能力协同、文化协同，它说明了 合作的可行性；微观层次表征的是企业运作层面的协同，这是企业之间进行合作 的方法措施，包括技术协同知识协同、商务协同、契约协同，它规划了合作的可 操作性。 在宏观、中观、微观3 个层面上，各项内容相互作用，构成了统一的协同体 系，体现了从无序走向有序的自组织特，征【b 】。 2 战略层协同研究 本文对供应链网络协同住所进行的研究主要是从战略层次上对整个供应链 网络的协同规律进行研究。借助协同学中的研究自组织系统的方法，定性与定量 相结合的分析供应链的协同过程。了解国内外学者对供应链在战略层次上的协同 研究，有利于对供应链网络的构成、性质、管理要素和协同形成机制的了解，从 而对处在策略层次上的定价决策提供合理的、科学的指导方向。 在战略层次上，学者们最早对供应链协同的研究侧重的是供应链协同管理关 键要素和协同价值收益的研究。全球著名的供应链管理专家h a u l e e 和a n d e r s o n 在协同供应链：新的前沿中，分析了协同供应链应具备的基础条件、面临的 诸多挑战和价值收益等问题【17 】；马其顿大学副教授v i e k ym a u t h o u 等人建立了供 应链协同的虚拟电子链，通过对虚拟环境下的供应链协同框架的研究，来对链中 协作伙伴的角色进行分级，对构成协同关系的关键能力进行区分，对预期的协同 进行评估【1o 】；f r a n kq u i n n 研究了关于文化方面对供应链协同的影响，分别指出 东南人学弼 i 学位论文第一章绪论 了实现供应链协同各节点企业应该具有的文化理念和阻碍协同实现的特定思想 行为因素，着重研究了协同的价值收益【l ”。g e o r g em c i n t o s h 等人调查分析了英 国建筑行业供应链的协同管理，指出建设行业供应链管理存在的问题、实现供应 链成员协同面临的阻碍以及要考虑的相关要素i l9 】。g a t t n e r 公司的p e a s o n 和l o r a c e c , e r e 建立了供应链协同矩阵，并指出了进行供应链协同需要考虑的关键要素 例；p a t r i c i a j 等人研究了供应链成员企业在不同条件下的协同效果【2 i 】；s u b h a s h i s h s a m a d d a r 研究了供应链基于网络中信息共享的网络结构；a k k e l l l l a n s 和p a u l b o g e r d 建立了供应链协同的理论模型，通过对计算机支持的高科技电子供应链 的案例研究，证明了在技术支持下供应链各节点企业的联合努力、信任和透明度 是实现供应链协同的关键要素，指出合作伙伴努力建立信任、实现可视化的过程 就是供应链协同成功的过程1 2 3 1 。 在国内，于海斌、朱云龙建立了网络企业的战略协同模型，分析了协同制造 的业务特征，从协同的角度研究了制造业在全球化制造网络环境中所面临的战略 问题和相关的技术问题【矧。唐小波、黄媛媛阐述了协同学生供应链中的应用及 供应链协同管理的瓶颈，给出供应链协同战略和协同绩效评价模型坦】。唐建生， 程国平从组织结构、价值链、竞争优势和企业文化等方面详细分析了供应链协同 的内在原因【1 4 1 。同时，对供应链协同管理层次本身的研究，也在战略宏观的角 度，为供应链协同提供了清晰的思路。张翠华、周红、赵淼基于运行的环节，将 影响供应链协同的因素分为三大类：联盟伙伴关系、协同策略和技术实施因素， 指出了其对我国企业发展供应链协同的启示【2 5 1 。 供应链协同管理关键要素和协同价值收益的分析研究，为供应链如何实现协 同提供了思路和方向，为协同管理的进一步研究奠定了基础。全球著名咨询公司 a r c 提出了协同制造管理战略，建立了协同制造管理( c m m ) 模型，针对制造企 业研究了企业如何以现有投资为基础，以业务流程管理( b p m ) 为中心，发挥技术 的杠杆作用来实现制造企业内部和外部的协同【2 6 1 。i t o 和s a l l e h 提出了协同供应 链系统基于电子黑板的协商问题【2 7 1 。j y h j o n gl i n 和t s u i el i n 则建立了虚拟企业 基于承诺的协同管理概念模型，研究了企业间如何通过承诺的建立和维持、任务 的合作与协调、活动的相互作用来实现协同【2 8 】。k i r s t i nz i m m e r 研究生产商和供 应商之间具有不确定j i t 交货下供应链协同，建立惩罚和奖励两种协同机制，实 现了供应链成本在协同企业之间的柔性分配【2 9 】。s a b r i 和b e a m o n 研究了供应链 东南人学硕j 。学位论文 第一章绪论 中几个独立阶段即供应商、工厂、分销中心、顾客的模型，在战略层考虑了供应 链节点资源配置和物流的优化【3 0 】。董进等人针对供应链动态管理的复杂性，建 立了基于多代理协同工作模型，对代理间的协调机制进行了深入的研究【3 l 】。徐 琪、徐福缘从供应链决策分析、决策支持技术及决策支持方法等方面探讨了供应 链协同管理决策的理论和方法，并以生产商和销售商为例研究了双方共同获利 的、协同决策的建模方法。 3 非线性系统分析理论对供应链协同的研究 整体运作环境的变化以及供应链自组织现象的日益突出使得传统的方法已 经无法合理解决当今供应链管理出现的复杂问题，特别是从战略层次上从复杂大 系统的角度研究供应链协同的规律。自组织的形成大多与系统的非线性相互作用 密切相关，而日前对于大多数系统的非线性相互作用还不能提出一种普适性的处 理方法。张涛、孙林岩等应用复杂性科学的理论，以复杂自适应系统( c o m p l e x i t y a d a p t i v es y s t e m ，c a s ) 范式作为分析方法，系统性诠释了供应链的整体运作模式 1 3 3 j ，在利用协同学等非线性系统分析理论研究供应链的文献中，徐浩明、康姝 丽分析了敏捷制造意义下供应链管理纵向协同对策的耗散结构与协同机制，作者 认为，敏捷制造意义下的供应链作为一个开放的、远离平衡态的、复杂的非线性 动力学系统，其固有的耗散结构为其沿着自组织协同的方向演进奠定了坚实的基 础，但只有耗散结构并不一定能实现自组织据同，关键一点要确定系统演进过程 的序参量，即系统演进的主导特征。并给出了将专业化、信息化作为序参量的地 位得以确立的逻辑过程i 圳。李纬澍在其学位论文中尝试建立供应链系统自组织 过程的协同学的模型，将供应链的获利能力作为模型中的序参量，用势图的形式 分析了供应链系统在各个阶段协同的程度【3 5 】。 对供应链战略层次的研究说明了供应链协同管理是供应链管理崭新和最为 现实的模式。也只有在战略高度确定了供应链协同管理思想，才能按照供应链协 同模型进一步改进供应链管理、增强行业竞争能力、最优化解决供应链协同中的 各类问题。 4 策略层协同研究 供应链协同运行要求链中的企业有一个共同的目标，大家求同存异地去努力 实现这一目标。整条供应链定位的市场环境、协同的模式、管理的技能、组织结 构以及决策制定等方面都制约着供应链协同运行的效率。策略层的供应链协同研 9 东南人学硕i 。学位论文 第一章绪论 究，就是分析企业与企业之问如何在计划、生产、物流、销售等环节实现协同来 达到双赢的目的。 杨德礼，于江给出个量化模型，通过对比在非协同合作与协同合作两种情 况下，供应链整体以及供应链中的节点企业与第三方物流间的利润差异，阐明了 在供应链管理下，节点企业之间的协同合作不仅可以使供应链整体利润最优，而 且还会使双方形成双赢的局面 3 6 , r q 。冯立杰运用博弈理论分析了由一个供应商一 个分销商所组成的简单供应链的协同，重点研究了两者在协同情况下的博弈行 为，找出了对于制造商和销售商来说都是最优的可接受的产销p a r e t o 有效方案， 为各博弈方的选择博弈结构提供了指导【蚓。陈淮莉、张洁、马登哲用遗传算法 解决了多供应商、多生产厂和多分销中心供应链系统协同计划的优化问题 3 9 1 。 杨文胜、马士华、李莉把供应链响应时间视为一种重要的可分配资源，构建了以 核心企业作为供应链整体计划、控制、协调中心的上层计划者、各节点企业作为 具有相对自主权的下层计划者的供应链协同计划机制，建立了供应链响应时间协 同计划的优化模型，力求在供应链节点企业间及节点企业内生产时间和物流时间 的合理分配上提供一个有效的协同计划工具m 】。 供应链协同管理策略层的研究是促进供应链协同发展的关键，在理论研究应 与企业实际运作相结合的过程中，很多拥有全球供应链网络的公司通过实践，提 出了有益的协同策略。1 9 9 5 年，由国际著名的商业零售连锁店w a l m a r t 等5 家 公司联合研究提出的协同计划、预测与补给( c p f r ) 是一种协同式的库存管理技 术。它在供应链运作的整个过程中，应用一系列的处理和技术模型，对供应链不 同客户、不同节点的执行效率进行信息交互式管理和监控，对商品资源、物流资 源进行集中的管理和控制，通过共同管理业务过程和共享信息来改善零售商和供 应商的伙伴关系，提高预测的准确度，最终达到提高供应链效率、减少库存和提 高消费者满意程度的目的，它体现了供应链协同管理的思想，能够实现供应链合 作伙伴之间更广泛深入的合作，是面向供应链的有效策略【4 ”。 1 2 2 供应链协同定价的研究 产品价格是企业唯一能产生收入的要素，定价策略的制定直接决定着企业的 销售数量和销售收入，以及所占市场份额的大小和盈利率的高低 4 2 。4 3 1 。随着供 东南人学顾j 学位论文 第一章绪论 应链概念的普及，供应链管理已成为价值创造过程中的一个重要杠杆和企业问竞 争的关键领域，对产品的定价也不局限只考虑成本和预期收益，决策过程中融入 了越来越多的因素，尤其是供应链中其他主体对定价的影响。基于供应链协同的 产品定价，逐渐成为定价研究领域中新的趋势。 在供应链协同的定价的文献中，可以从两个方面对供应链协同定价研究进行 归纳。一方面，因为定价决策在供应链管理中并不是一项独立的决策，价格本身 就牵涉到采购、生产、销售环节中的各种变量，许多定价研究的文献中将定价决 策和供应链其他环节的决策捆绑分析，定价决策的结果往往也决定了订货量、生 产批量、销售额等决篆变量，供应链协同的思想本来就蕴含者各种策略之间的协 同，在决策的过程中，考虑的因素越多，越能体现协同的作用。另一方面，由于 协同定价的研究是基于供应链体系的，研究对象的结构不尽相同，纳入定价研究 的供应链接点企业可能是两个，可能是多个，他们在供应链体系中所处的层次也 有差别。 m a r k u sv o e t h ，u t ah e r b s t 在供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 的基础上提出了供应链定价( s u p p l y c h a i n p r i c i n g , s c p ) 的概念，明确地指出， 定价不仅仅是企业个体在买卖时制定客户应付款项，更重要的是，定价决策可以 成为最大化整个供应链收益的一种手段，分析了在一个制造商和一个供应商的协 同定价前后的供应链利润的差异。在r i c h a r de c h a t w i n 提出了一个供需双方 整合机制解决了零售供应链上多阶段利润最大化的定价模型【蚓。柳键等人对基 于趋势需求的供应链补货与定价决策优化进行了研究，供应链是由一个制造商和 一个配送商组成【舶】。汪波等人给出了随机需求下的产量与定价博弈论供应链模 型，供应链模型中同样只有一个分销商和一个制造商【棚。陈一君等考虑制造商 通过零售商向市场上提供一种产品的供应链，定量分析生产批量与数量折扣定价 联合决策问题，以有效的协调企业供应链【蚓。赵志刚等利用博弈论和信息经济 学的理论和方法，通过一个简单的数学模型，定量地研究和分析了在供应链管理 模式下，节点企业间选择不同的合作定价方式对供应链及相关企业整体运作效益 产生的影响【4 9 1 。杜荣等人研究了两方竞争情况下产品动态定价唧1 。牟德一等人 则给出了制造商一零售商供应链的联合定价决策模型，研究了一个单周期的制造 一零售型供应链定价决策的协调问趔5 ”。t a m e rb o y a c i a 分析了由一个批发商和 一个或多个零售商组成的供应链体系下的协同定价口2 1 。 东南人学硕i ：学位论文第一章绪论 在众多的文献中，可以发现很多学者将定价问题放在供应链体系中研究。但 是，他们基本都将供应链体系抽象为只有供需双方，或者增加一个批发商或供应 商的只有几个节点的供应链片断，将定价研究基于复杂的供应链网络体系来进行 的并不多见。供应链网络的复杂性增加了供应链动态定价的难度。如何在定价决 策时，协调好供应链中各个节点的利益，是本文中的出发点。加入供应链网络建 模，用n a s h 均衡的理论解决利益冲突。 1 2 3 供应链网络建模 在供应链研究中，将供应链的结构描述成网状结构并纳入定量分析模型中的 文献，多见于供应链网络均衡问题，模型源于交通网络1 5 3 1 ，市场网络酬和经济 网络1 5 5 1 ，对供应链研究的作为- - r 3 交叉学科，融入了交通网络的模型，和经济 学中均衡的概念，并运用变分不等式解决网络均衡问题的优化问题。模型文献首 先通过市场均衡网络概念，运用变分不等式方法同时考虑了供应链系统中各层市 场成员的个体独立决策行为以及与网络成员之间的交互影响，建立了多层供应链 网络均衡模型【郴7 】。之后a n n a n a g u m e y 又分析了在供应链框架下的交通网络均 衡和供应链均衡的关系【5 8 】。在供应链网络均衡的基础上，对不确定需求下的供 应链网络【5 9 1 、全球供应链网络【砷1 、多商品流的供应链网纠6 1 1 都有扩展性的研究。 1 3 主要研究内容 本文主要研究在供应链网络中，通过协同激励机制的作用，面向市场的最终 产品的协同定价问题，以及供应链成员在协同投入的决策以及其在协同策略中的 作用。 本文的研究主要分为以下几部分： 第一部分，对于供应链协同研究