（文艺学专业论文）巴赫金未完成性思想研究.pdf

中文摘要 “未完成性”思想是巴赫金著作中隐含的一条主线。这一主线贯 穿于狂欢、复调、对话、时空体等已具世界影响的理论范畴之中。未 完成性思想在表现形式上的这种分散性易给人造成“错觉，使人把 它当成复调等范畴的一个内在特性，从而遮蔽未完成性思想本身；另 一方面，未完成性思想在表现形式上的分散性恰恰提供了一种将巴赫 金思想融贯成整体的可能。实际上它也正是在这种整合巴赫金思想的 整体性中获得自己的理论品格与内涵的。它直指因传统形而上学而导 致的形上世界与形下世界的分裂。巴赫金从缝补“形上与形下的分 裂入手，在行为哲学中确立了现实存在( 即事件) 的未完成性。在巴 赫金的思想中经现象学还原的我与他人之间的本体性差异延续了未 完成与完成的对立。当早期论述中的作者与主人公关系发展到复调中 的作者与主人公的关系时，未完成与完成的对立转化为不相融的对 话，作者与主人公都展示了未完成性的双重存在。未完成性向对话过 渡的同时，也决定了对话的未完成性。巴赫金的小说理论通过为外位 者脱冕继续拓展未完成性思想，狂欢将其推向极至。最终在他那融构 了两个分裂世界的话语存在中实现了存在的未完成性与对话的未完 成性之融合。巴赫金的未完成性思想与西方古今思想构成一种独特的 对话，这一对话显示了巴赫金对传统形而上学与人类现代境域的独特 思考与深刻省察。1 关键词：未完成性双重存在狂欢对话 a b s t r a c t “1 1 1 c o m p l e t i o n ”t l l o u 曲tl sam a l nt h r e a dm b a 玉出t m sw o r k s i h i s t 1 1 r e a d 九m st h r o u g hs o m ew e l l k n o w nt 1 1 e o r i e ss u c ha sc 锄i v a l ， d o l v d h o n v ：d i a l o # ：u e c h r o n o t o d e t h i sd e c e n n 诅i z e ds t a t eo fi n c o m p l e t i o n d o l ) n o n v ，d l a l o g u e ，c n r o n o t o p e 上n l sq e c e 删l z e qs t a t eo i1 n 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l o g yc o n t i n u e st h eo p p o s i t i o n b e 觚e e ni 1 1 c o m p l e t i o na n d c o i n p l e t i o n w h e nt 1 1 er e l a t i o n s h i pb e 铆e e nt 1 1 ea u t h o ra n dt h el e a d i n g c h a r a c t e ri i le a r l yn 删i o nd e v e l o p st o 廿1 er e l a t i o n s l l i pb e t w e e n l et w o i n 砷l y p h o n y ， t h e o p p o s i t i o nb e 觚e e ni n c o m p l e t i o na n dc o n l p l e t i o n c h a n g e si n t oi n c o n l p a t i b l ed i a l o g u e ，t l l ea u m o ra n dt h el e a d i n gc h a r a c t e r b o 也d e m o n s 缸a t e s也ed u a le x i s t e n c eo f i n c o i n p l e t i o n w t h e 仃a n s f o 咖a t i o nf 如mi n c o m p l e t i o nt o d i a l o g u e ， t h e i i l c o i l l p l e t i o n o f d i a l o g u ei se s t a b l i s h e d b a l ( 蛳n sn o v e lm e o 巧e x p a n d si n c o m p l e t i o n t l l o u g h tt h r o u g ht a k i n g o 行h a t o no u t s i d e r t h e i n t e 母a t i o n o f i n c o m p l e t i o no fe v e n t sa n dd i a l o g u ei sr e 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期) 等等，但关于对话为什么是未完成性的却没有深加追问。同时也 不乏质疑的声音，认为对话不是未完成性的。如“对话的不可完成 性”质疑巴赫金对话理论解读与评析：以 为参照对象 ( 胡风华，山东外语教学2 0 0 5 年第1 期) 。其实巴赫金的对话有 完成的一面，表述就具备相对完成性，其未完成性是就另一层面而言 的。更重要的是，他的未完成性思想应放到整体的高度来把握，才能 澄清其内涵。 对巴赫金狂欢世界不同层面( 怪诞形象、世界观等) 的未完成性 不少论文和专著都有论述，但无一例外的都依托于研究者的其他视 角，而非从未完成性本身来审察。论文如让小说开口说话( 梅兰， 巴赫金学术思想国际研讨会论文预印集2 0 0 4 ，湘潭) 等。专著 有夏忠宪的巴赫金狂欢化诗学研究( 北京师范大学出版社，2 0 0 0 ) 、 硕士学位论文 梅兰的巴赫金哲学美学和文学思想研究( 华中科技大学出版社， 2 0 0 5 ) 等。 上述研究有一个共同点：将未完成性视为其他理论范畴( 复调、 对话与狂欢等) 的一个内在特征或低一级的命题，并未充分发掘出未 完成性思想的真正内涵。巴赫金曾经自谦：“我的书出版以后( 但不 是由于它的出版) ，复调、对话、未完成性等思想已广为传播”。这 一将未完成性与复调、对话并重的提法，说明未完成性具有与后者一 样的理论内涵与品格，而不仅仅是其内在特征与低一级的范畴。我国 学界并未对其进行深入研究。 国外某些学者对巴赫金未完成性思想的研究已较为深入。如莫松 与埃马松合著的散文学创作将解读巴赫金的关键确定为“小说、 不完成性、对话 三个基本概念。但他们认为只有与诗学相对立的 “小说”的创作才是巴赫金主要的成绩，正是在这一基础上提出上面 三个概念。笔者以为，未完成性思想应放到更广阔的视域中来阐释， 只有对巴赫金思想进行整体把握与梳理，才能更全面地理清其深刻内 涵。 确立未完成性的理论内涵是本文的一个主要任务。造成上述“错 觉”的一个重要原因是巴赫金将未完成性夹杂在其他理论话语中来论 述的，这一特殊的存在形态决定了本文的另一任务：厘清未完成性在 巴赫金思想中的地位与作用。这相互关联的两个任务决定了本文的主 要内容。第一部分梳理巴赫金表达未完成性思想的其他范畴并概述未 完成性思想的逻辑内涵。第三部分论述与未完成性思想相互依存的完 成性思维，提出未完成性问题。第三部分进入巴赫金文本的具体阐释， 其“作者与主人公”关系的发展实现了外位者的下移与未完成性的确 立，在复调理论中形成未完成性思想的成熟形态。第四部分，沿着小 说理论的路径为外位者脱冕并拓展了未完成性思想，显示了未完成性 思想的几种极端形态，狂欢将其推向极至。第五部分，他的社会学诗 巴赫金巴赫金全集第五卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 7 5 北冈诚司巴赫金一一对话与狂欢 m 】魏炫译，石家庄：河北教育出版社，2 0 0 2 3 8 5 巴赫金未完成性思想研究 学与超语言学实现了未完成性思想的提升，最终将存在的未完成性与 对话的未完成性融为一体。第六部分，论述未完成性思想与西方其他 思想的关系，它们对某些共同问题的不同解答，在对话中显露其现代 立， 卮k 义。 本文是第一次从整体上对巴赫金未完成性思想进行理论归纳，第 一次梳理未完成性在巴赫金思想体系中的地位与作用，第一次从未完 成性角度来看巴赫金思想的整体面貌。 对未完成性的研究有利于加深对巴赫金其他思想的理解( 如复 调、对话与狂欢等) 。作为二十多年来对我国影响最大的思想家之一， 对其思想的研究，也是我国当代文论的发展所需要的。未完成性思想 的确立，也能提供一个视角，可观察到西方哲学、美学与诗学的某个 侧面，显示出对人类某些共同问题的应对策略。 硕士学位论文 第一章巴赫金未完成性思想的内涵 1 1 巴赫金表达未完成性思想的几个相关概念 要理解巴赫金未完成性思想首先要清楚他表达这一思想的几个 相关概念。巴赫金用其他范畴表达未完成性思想主要出于两个原因。 在客观上是由于特殊的时代环境不能正常的表达，不得不借用其他理 论体系的话语。在主观上也有他自己的爱好，“我喜好针对一个现象 使用变通的多样的术语，采用多种的角度。不指明中间环节而遥相呼 应。 术语间的呼应可形成像巴赫金所言的“暗辩体 。这两个原因 是交织在一起的，但又有侧重，与它们相对应，这些概念大致可分为 两个类型。 第一个类型包括“不断变化”、“辨证的”形成、“正在形成”等。 这几个概念是用来描述现实、意识形态以及文学体裁的存在状态。本 文认为它们是从过程与状态方面表示未完成性。既有借用马克思主义 话语的，如“辨证的”形成，也有日常生活气息浓厚的，如“正在形 成”。地提到，文学的结构“像所有的意识形态结构一样，折射着正在 形成的社会经济生活，而且是按自己的方式加以折射的”。 这句话用 “正在形成 来形容生活，而在史诗与长篇小说中类似的情况， 使用了未完成 和“未完结 的概念，如他在谈到作者观察的时空点就 用“未完成”来修饰，“他观察的出发点是他自己所处的那个复杂而 全面的未完成的当代生活。 p 他在谈到长篇小说的定义时赋予“形成 以“辨证”色彩，“由 社会学诗学所提供的长篇小说的定义，应当是不断变化的和辨证的。 这个定义应当像对待这一体裁的不断变化的变体的系列那样对待长 篇小说，应当完全符合于这个正在形成的系列。 而他论及小说体裁 巴赫金巴赫金全集第四卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 2 3 4 2 4 巴赫金巴赫金全集第二卷【m 】李辉凡等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 2 7 巴赫金巴赫金全集第三卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 5 7 巴赫金巴赫金全集第二卷 m 李辉凡等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 4 7 巴赫金未完成性思想研究 特征时又用“未完型”来形容，“长篇小说是唯一处于形成中而未完型 的一种体裁。”又说：“长篇小说是唯一处于形成过程中的体裁”。“正 在形成”、“未完型”与“未完成”是一致的，“未完型是从结构角 度说明未完成，是未完成性在结构上的体现。 第二种类型主要有“未完结”、“不可完成性”、“不可完成论定” 与“非现成性”等。这也是未完成性能涵盖的概念。前三者是从结果 角度强调未完成性。如上面提到的“未完成的当代生活”，另外他又 有“未完结的现时( 现代生活) ”的提法。 “非现成性”是从状态上说明未完成性，“真正的怪诞风格完全 不是静止的：它恰恰求在自己的形象中囊括的正是存在的形成、生长 和永恒的未完成性、非现成性。”与此相应，“现成性”与“完成性 是同义的。巴赫金也将它们并提，“在对待语言方面，形式系统化的 语法思维不可避免地应该持保守的经院式态度，即把活语言作为已经 完成的、现成的来解释。 现成性是现代哲学力图批判的，海德格尔 关于上手事物( 也er e a d y i n h a l l d ) 对现成事物( 让屺p r e s e n c e 面- h a n d ) 的优先性令人耳目一新。 上手状态意味着越出自身的存在，意味着 有待完成，又突破了现成事物静止、完成性的存在，这一状态也就可 用未完成性来形容。 1 2 巴赫金未完成性思想的内涵 巴赫金认为思想只能存在于对话的形态中，未完成性思想从某种 程度上是与完成性思想及其他思想交织在一起的。本文试图结合其他 思想的阐释来厘清未完成性忠想的脉络。未完成性思想在巴赫金作品 中的存在样态给人这样一种提醒：刻意去概括它也许是过于生硬的做 法；或许摆脱某种先入之见，以现象学的方法才能“面向事情本身”。 巴赫金巴赫金全集第三卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 5 0 5 巴赫金巴赫金全集第四卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 0 7 巴赫金巴赫金全集第三卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 5 1 3 巴赫金巴赫金全集第六卷 m 】李兆林等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 6 2 巴赫金巴赫金全集第二卷【m 】李辉凡等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 2 6 m a n i nh e i d e g g e r ：b p 咖孑口耐西钟b 弱i lb l a c k w e i l ，1 9 6 2 ，第1 0 3 页以下海德格尔存在与 时间 m 陈嘉映、王庆节合译，北京：三联书店，1 9 9 9 年，第8 5 页以下 硕士学位论文 但在一篇规范的论文里，对探讨的问题作一番总结似乎是理所当然的 事情；故又不得不尝试将未完成性思想的概念先呈上来。总体而言， 巴赫金的未完成性意指一种动态的存在过程，既是历史时间的内在特 性，又是意识的功能，也表示存在的可能性，它最终表现为对话的形 式( 代表未完成性本身的双体形象可看成对话的萌芽) ，在对话中形 成不断解构和建构的过程，意味着从自我视野中一个终极整体的不可 得，从世界观的层面，也意味着世界整体( 或存在整体、“大全”) 的 不可得，这是一种未完成的整体。它是与完成性相对立的范畴，完成 性在内容上指固定不变的等级结构和价值体系，在表现形式上是独白 性的，往往导致物化的结果。未完成性消解着完成性，意味着完成的 不可能，将其推向非存在之中，在内容上解构了固定的等级结构，在 表现形式上是对话性的，能开启主体的存在。未完成性与完成性的关 联使巴赫金未完成性思想显示了两条并重的路径，一方面是完成者的 下移与脱冕，另一方面是主体的崛起与未完成性的确证。 巴赫金未完成性思想研究 第二章完成性与超然的他者 要谈未完成性，首先要谈谈完成性。未完成是在完成的前提上提 出的( 实际上两者互为前提，这点在后面将谈到。未完成具有双重否 定性，先有未完成，才有完成；另一方面，未完成又意味着对完成的 突破。巴赫金主要在完成性的基础上阐释未完成性) 。 在巴赫金将要被人从审美上完成的时候，他又请人讲了十日 谈中他所钟爱的那个故事：夏泼莱托如何变成了圣夏泼莱托。在夏 泼莱托的转变中，巴赫金所认为的完成人的两种途径( 未来与他者) 合拢了：为了死后能进入教堂这一面向未来的筹划使夏泼莱托获得了 自我的整体感，而进入教堂须得符合教堂的要求和天主的规定，故他 又不得不迎合天主与修士的眼光；这样，未来与他者邂逅了。实际 上这类完成离不开他者，更确切地说，未来是由他者来承担的。 。在日常习语中，就事理性存在方面而言，“完成”一词带有鲜明 的目的性，表示目标的实现和有计划的行为的结果，人们一般从这一 角度来使用它，英语中的完成时态本身就有这种涵义。在物理性存在 方面，指一种完全、完满，如我们在生活中说：“太阳已出来了”，“已 出来”表示某种状态己完成与实现，指太阳的整体轮廓已浮现在天空； 当我们打比方说：“太阳露出了半个笑脸 ，表示太阳没有完全出现。 这是在汉语中的区分，而在英语中，“c o m p l e t e ”作为形容词有“完全 的”、“完整的”、“完成的 几种意思，作为动词有“完成”“使( 某 物) 圆满”等意思。可在巴赫金那里，完成不仅仅是如此单一的内 涵，它更有形而上的指涉。从他对“历史倒置 的时间观和对官方世 巴赫金认为：“死亡是从审美上完成人物的形式”。故对他的弥留之际可这样形容参巴 赫金巴赫金全集第一卷口川晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 2 2 9 有关巴赫金对这个故事的喜好可参见凯特琳娜克拉克迈克尔霍奎斯特米哈伊尔巴 赫金 m 】北京：中国人民大学出版社，1 9 9 2 年，第1 1 1 2 页、第4 1 6 页。 有关巴赫金对完成人的两种途径的论述，参见巴赫金巴赫金全集第一卷【m 】晓河等译， 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 2 1 8 2 3 0 牛津高阶英汉双解词典( 增补本) 【s 】北京：商务印书馆，牛津大学出版社，2 0 0 2 2 8 2 硕士学位论文 界观的批判可看出，完成性已成为对传统形而上学的功能和性质的高 度概括；笔者以为，这是它最核心的内涵。与完成性相应的是，传统 形而上学本身内在地孕育出了超然的他者，以之维护自身的完成性和 稳固性。 西方思想对存在本源的追溯，大致有两种途径：一种倾向于物质 层面，如泰勒斯将“水 视为万物的本原，赫拉克利特则以“火 为 世界之源，还有德谟克利特的“原子”都可归属这一类；另一种侧重 精神层面，如柏拉图的“理式 和黑格尔的“绝对精神”。两者可谓 殊途同归，都想抵达世界的本质与统一，均寻求一种大全，这种大全 被规定为终极的实在。“终极既有至上之意，又意味着已经完成，后 一意义上的终极，与大全的封闭性彼此相关。完成表明存在的过 程的终结，在此意义上肯定大全的终极性亦包含着对过程的漠视。” 这显示了两条路径的共同功能：不论是质料性的存在还是观念性的存 在，作为世界的本源，不仅是世界的起点，也是世界的终点，从一开 始它就是完成了的，因之也完成了整个世界。 质料性的存在是从人的对象世界撷取一物作为决定世界的本质 与统一的绝对他者，而当观念性的存在登上大全位置时，它也成了独 立于人的他者。作为完成者的上帝，在某种程度上可看成是两者共建 的产物，是质料性存在与观念性存在的综合，同时，上帝以语言创世 也意味着完成者与独白的内在依存。完成的功能与过程浓缩于完成者 身上，这样，完成者亦即超然他者就成为完成的象征，主宰了世界的 完成，自然而然抹杀了世界的未完成性( 多样性、差异性、过程性) 。 完成者的超时间性抹掉了未来的维度，也滤尽了发展变化的因素，完 成纯然成为绝对他者的功能。巴赫金在论述“历史倒置 表达了这种 看法：“在相应的一些哲学理论中，与历史的倒置法相呼应的，是宣 扬诸元素为全部存在的纯粹本源，宣扬永恒的价值，宣扬理想的 超越时间的生存形态。 杨国荣存在之维一一后形而上学时代的行上学【m 】北京：人民出版社，2 0 0 5 4 3 巴赫金巴赫金全集第三卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 - 3 4 3 l 巴赫金未完成性思想研究 完成性在实质上构成了传统形而上学的症结所在。它以某种存在 样态为世界本源，以终极实在为统一大全，暗含着对世界静止、片面 和封闭的看法；造成了方法论上静止、片面和孤立的思维方式。两者 的核心均可用完成性来概括。完成是绝对的完成者的结果，完成者作 为世界的本原与统一，它不仅是与人相对立的他者，也能决定了人的 完成，上帝就是这样的典型。 在形而上学的框架内，完成者最主要的职责在于支撑整一而大全 的世界，充当同一律的维护者。这种整体性同样存在于巴赫金的完成 观中。而当完成型思维方式沉积为思维定势时，能给人带来心灵的安 慰；相应地，未完成则意味着某种程度上的欠缺感。人的自我是他人 的馈赠，未来一维的作用在于，面向未来的筹划能聚合起一个现在。 但未来又像泉水般不断涌现，不断突破现在的完成而涌向新的可能之 中，总体上显露出未完成的存在样态。 死亡将人做了生前身后的分割，死后的存在要由他者来承续；未 来又是人生存的必要条件，同样离不开他者，是与他者共存共生中的 未来。未来与他者是内在一体的。 从事实形态看，人的离去意味着肉体的完成，乃人生一大限。儒 林外史中，严监生弥留之际伸出两个手指，直到家人将两根燃着的 灯芯灭了一根他才放心归天。如果他的家人没能领会他的意思，看着 那两根燃着的灯芯，心愿未了的他会死不瞑目的，给人一种生命未完 成的感觉。这说明，完成与未完成是就人的意识而言的。巴赫金对陀 思妥耶夫斯基与托尔斯泰作晶中死亡描写的比较说明了这一点。托尔 斯泰从外部与内部描写死亡，而陀思妥耶夫斯基从不从内部描述它， 因为死亡不能成为意识自身中的事实。“在陀思妥耶夫斯基的世界里， 死亡不起任何完成的作用，因为它不触及这一世界里最重要的东西一 一本人感受的意识。而在托尔斯泰的世界里，死亡具有一定的完成和 解题的力量。”人不能意识到自己的死亡，这既有主观的一面又是客 观的事实，就像不能意识到自己的出生一样。在巴赫金眼里，人的应 巴赫金巴赫金全集第五卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 8 3 硕士学位论文 然状态是未完成的，死亡只是人的中断，而非完成。在另一种情况下， 死亡也不起完成作用，在一种集体时间里，还未形成个体世界的封闭 性，如狂欢世界。这与此时还没有出现自我意识是一致的。可见，完 成与未完成的区分是指向巴赫金所谓的意识的“特殊性”的。 实际上，巴赫金也是从人的意识角度来感知存在的。他关于身体 外形的存在就这样，“把我的躯体整个地纳入外部世界而与其他事物 等同起来的，是我的思想，而不是我的实际的视觉。”自我的身体是 一种内在躯体，以人的意识来证明存在，“认识论转向”实现了这个 转变。卡西尔认为，与认识外部世界相行的是人对内部世界的探寻。 在人类的双重探寻中潜藏着有趣的视角转移：先是通过外部世界来审 视自我，后是通过自我来审视世界，前者最典型的代表是人在上帝面 前寻找自我，后者突出表现在康德确定的主体性原则里。 这两种视角在复调艺术中得到某种综合。如巴赫金对确认存在的 认知形式所作的细分：“人和自然的一些生存领域，恰恰需要一种面 向客体的和完成论定的艺术认识形式，也就是独白形式，而这些生存 领域是会存在下去并不断扩大的。不过我们要重复一次：思考着的人 的意识，这一意识生存的对话领域，及其一切深刻和特别之处，都是 独白型艺术视角所无法企及的。这些在陀思妥耶夫斯基的复调小说 里，首次真正成了艺术描述的对象。”这是因为一个视角要去认识另 一个视角，而两个视角都是未完成性的。复调理论因此负载了巴赫金 未完成性思想的丰富内涵。 未完成性思想实际上贯注了巴赫金一生，他通过翔实的史料与深 刻的洞察，梳理出了西方历史中曾有过但后来却遭压制与排挤的未完 成性的生存感受，返溯到个体实现完成的两种途径还未能被人的意识 清扫出来的时期。一是人还未能分化出自我与他者的时期，“从原则 上( 实质上) 说，希腊人不知道有看不见和无声息的存在，这涉及到 巴赫金巴赫金全集第一卷 m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 2 4 巴赫金巴赫金全集第五卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 6 1 巴赫金米完成性思想研究 整个的存在，首先是人类的存在。”在这里，人是完全外在性和完整 性的存在，还未形成人的自我意识，希腊的传记和自传这两种看待生 活的态度实际上是一回事：所以古希腊罗马的几种自传形式，可以称 它们是“人的公共自我意识的形式”。人身上和人身以外的一系列生 存领域，从希腊化和罗马时代开始转入无声区，在希腊广场上第一次 形成欧洲人的自我意识。人的存在的外在化意味着存在即能被人看 见，自我意识的形成同样如此，需要被别人( 其他的意识) 看见或感 知。这种一度中断的外在性和完整性又在拉伯雷与歌德的作品中得到 恢复。另一是个体时间还未从民间时间的整体感中分化出来的时期。 在后世文学中，时间在抽象上是统一的，但在情节上一分为二了。个 别的时间脱离了整个社会集体的历史生活的时间，衡量个人生活事件 和衡量历史事件出现了不同的尺度( 两类事件开始分属不同的方面) 。 历史时间不会同个人生活系列融合在一起，致使死亡在个人生活的封 闭时间序列里发生了深刻的变化，在这一时间序列里获得了重要结局 的意义。在未分化的状态中，死亡与新生是一体的，不具备完成的涵 义。但在个人时间与个人封闭的意识中，在将死亡用到自己身上时， 死就是终结，不涉及任何现实的有效的联系。 自我意识的形成与个人时间的出现又是一致的。公共整体性的解 体分化出自我与他者，与之相应的是个人时间与历史时间的分离。直 到中世纪才出现真正单独的个人。 由此出现了使人完成的途径他者与未来。这个他者是有超然 意味且内涵复杂的他者，而莅个体时间里，未来也有完成的作用。而 形而上学已内在地设定了他者与未来的角色，通过设立先验未来而抽 空了未来，通过对人的本质的设置而成为了与人对立的绝对他者。将 人从整体上看成是已完成的、没有发展变化。完成性的存在在形而上 学框架中得以强化，未完成性被排挤和遗忘。古希腊罗马传记的两种 写法均有完成性特征，闪现着古典美学与官方文化的色彩。一种是唯 巴赫金巴赫金全集第三卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 2 8 巴赫金巴赫金全集第三卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 3 4 硕士学位论文 能型，以普鲁塔克的传记为代表：其基础是亚理士多德对“能 这一 概念的理解，人物个性只是“能”在行动和表现中的外露。另一种是 分析型，以斯韦托尼的传记为代表。两者的主导原则都是性格的整体 性，从整体性的高度，人物的道路和时间序列均拒绝人的成长和发展， “只能导致性格的完成，也就是说只能充实从一开始就已确定了的性 格。”这类自传还没有形成表现单个人的自我意识的新形式。基于其 上的三个变体，推动着自我意识的形成，尤其是可以假称为斯多噶型 的第三种变体，出现了对待自己的新态度。“单独之人的自我意识， 在这里寻找支柱和最高的裁决，只能是在自己身上，并且直接在思想 领域哲学当中。这里甚至会出现反对他人看法的斗争，如马 可奥勒留的作品。 “他人”的看法会搅乱我们的自我意识和自我 评价，应该摆脱开它。这三种变体在相当程度上依旧是公共雄辩体。 这类雄辩体的基础是对人的固定不变的认识，排除了人身上任何可能 的发展因素。 。巴赫金深邃的目光落到被主流文化忽略的历史存在上，洞见人的 自我的形成过程，重新思索人的未完成的本然存在。人之存在的未完 成性最终以对话的形式显示出来，也就是说，已转化为对话的未完成 性。经历了一个从内容到形式的整合过程，显示出对他人视角的承续 与自我视角的苏醒。这两种视角意味着完成与未完成的关联，在陀思 妥耶夫斯基那里实现了两者的交织共存。 从源头上讲，未完成性与完成性关涉到初民们看待世界的两种态 度( 诙谐的和严肃的) 。巴赫金认为这两种看待神灵、世界和人的观点 在文化发展的最初阶段就已存在，并且两种认识角度都是神圣的。严 肃视域中的存在是完成型的，而诙谐视域下的存在是未完成性的。随 着国家的出现，严肃的观点取得了主导地位，存在被凝固在完成性的 图景之中，通过不同的等级与价值的分层来安排其内部结构，并以独 白型的语言体系为这一图景润色。诙谐视角与未完成性转入民间，或 巴赫金巴赫金全集第六卷 m 】李兆林等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 6 7 巴赫金巴赫金全集第三卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 4 0 巴赫金未完成性思想研究 者说它己以集体无意识的方式存在于人们的意识中( 尽管巴赫金批评 弗洛伊德的无意识理论，本文还是从现在一般的理论表达中借用这一 术语) 。由于完成型思维的至高位置，视野所及无不是完成的，。故未 完成的存在也被禁锢了，未完成性被遮蔽与遗忘。海德格尔对尼采的 价值与观看之间联系的看法也可用于这种视野上，“这种观看具有这 样的特性，即它看，是因为已经看到了；而它已经看到，是因为它表 象并设立了被看见的东西本身。 或者说，未完成性的领域也被纳 入完成型世界体系之中。在西方思想中完成性与形而上学合谋主宰着 存在，中世纪神学又为这副图景镶上了画框。主体性哲学的转向在这 一问题上有着双重作用：一方面，其确立的主客二分以新的形式维系 着传统形而上学；另一方面，主体的觉醒生发出反客体化的要求，蕴 涵了新的可能。经过意识统一性对存在统一性的置换，完成型的世界 模式取代了存在，并通过独白性的表达来维系；造成了完成型的形上 世界与未完成的现实存在之间的分裂。 海德格尔林中路【m 】孙周兴译，上海：上海译文出版社，2 0 0 4 2 4 1 硕士学位论文 第三章未完成性的确立与外位者的下移 3 1 完成型理论世界与未完成的生活世界之间的分裂 完成型体系内的等级以及由之而来的内在分裂在现代哲学中几 成众矢之的。理论存在与实存的分裂在巴赫金的第一篇文章艺术与 责任中显示为艺术与生活的脱节。他试图以个体的具体存在来统一 艺术与生活，“艺术与生活不是一回事，但应在我身上统一起来，统 一于我的统一的责任中。”他在论行为哲学中延续和深化了这 一话题，明确提出了理论世界与生活世界的分裂并将两者的差异做了 细分。“在理论世界中不可能允许我的生活有任何实际突破的目标， 我在其中无法生活，无法负责地进行各种行动，这个理论世界不需要 我，其中就根本没有我。有我或是没有我，理论的存在在涵义上都是 不会变化的。它不能决定我的生活( 作为一种负责的行为) ，不能为 实践的生活( 行为的生活) 提供任何的准则，我并不生活在理论存在 之中：假如它是唯一的存在，即就不会有我了。”理论世界忽视人突 破实际目标的行为，从而无视这一行为推动的存在涵义的变化，而存 在涵义的变化又将存在推入可能性之中，从而与理论世界中存在涵义 的固定化格格不入。理论存在排挤了人的现实存在，排斥人身上设定 的成分7 。人总生存于寻根和等待之中，通过设定而等待。浑浑噩噩的 人也承担着某种潜在的设定随便怎样。这种设想不仅存在于未 来，也寄托在过去之中，人们常感叹要是人生能够重来我就将会怎么 样，至尊宝在大话西游中那句“如果人生能够重来”的自白已广 为流传而成为大众时代的经典。不如说契合了人们的这种心理，反映 了海德格尔对时间三维的分析：过去以未来的方式到时。而人进入体 系性的存在中，“会成为已然确定的、先就设定的、已属过去的、最 终完成了的人，多半不是活着的人；我们会让自己脱离开生活，脱离 巴赫金j 巴赫金全集第一卷 m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 2 巴赫金巴赫金全集第一卷 m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 2 巴赫金未完成性思想研究 开负有责任的、充满风险的、没有完结的成长行为，投入到不动感情 的、原则上已经现成完结了的理论上的存在中去。只是在认识过程中这 个存在像是未完成的、设定的，但正是作为实有的存在来设定的。”理 论世界的两个特点与上帝创世相符，既排斥人的感情又把人当作实有 的存在，两者的共同点是无视人的精神意志。在早期思想中，巴赫金 从情感意志上确认人的具体存在。“这个存在被体验着，以情感意志 的方式被确认着；独一无二的唯一性是无法加以思考的，只能亲 证。全部理论理性只是实践理性( 即唯一主体在唯一存在的事件中决 定道德取向的理性) 的一个方面。” 3 2 存在的未完成性与现象学还原 这种唯一性由存在位置的唯一性决定，是由占时空中唯一的位置 决定的。时空在这里有特殊的意义，不仅是因为巴赫金对它的关注热 情从未减退，也不纯粹是受康德时空观与生物学时空观的影响；而是 在两个分裂世界相比照的背景下，它意味着人的存在坐标的置换，意 味着人有了自己现实存在的场地，走下了理论世界设定的舞台。 在新的时空建立的新世界里，存在显示出实有与设定的特性，而 在理论世界中，为了自身的完成而抹掉了设定的因素，“生活涵义序 列“，一不可能开始，也无所谓完结我活着( 我思考、我感觉、我 行动) ，是活在自己生活的涵义内容中，而不是在可能终结的、现成 生活的时间整体中。任何的完成化，对于内在地追求思想涵义目 标的生活来说，都是神赐。神赐的隐喻又暗示了超然他者与完成 的内在关联。1 人的存在也是实有与设定的结合，“我面对的有实有的东西，又 有设定的东西：我的唯一性是实有的，但同时它只是在我实际现实的 程度上是实有的；这种唯一性又总是处于活动中、行为中，也就是说 它又是设定的。”设定能突破实有的完成性，使实有虚化而存在于实 巴赫金巴赫金全集第一卷【m 晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 2 巴赫金巴赫金全集第一卷 m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 1 6 巴赫金巴赫金全集第一卷 m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 2 0 6 巴赫金巴赫金全集第一卷【m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 2 硕士学位论文 有之外，亦即超越自身，使人存在于可能性之中。它实质上表示人的 未完成性，因为设定是人的意识的功能，人的“自我意识赖以存在的， 正是它不能完结、无法完结、永无结果的特性。”我的“实有 正是 我力图超越的，而这种超越又是主体的内在特性，“超越标志着主体 的本质，乃是主体的基本建构。 生活涵义与人之存在的未完成性在巴赫金提出的事件中得以新 的结合。“要理解生命，必须把它视为事件，而不可视为实有的存在。 人的行为构成事件，即存在，这一存在既是实有的也是设定的，是未 完成的、不断突破实有的。而且事件能将抽象范畴具体化并纳入自身， “所有这些抽象范畴，在这里都是某种生动的、具体的、直观的统一 整体事件的构成因素。”巴赫金将理论融入事件，把完成性的 因素融入未完成的存在即事件之中，又将事件融入话语世界。而当我 与他者的建构作用在存在中凸现时，这一做法得到了沿用，即将起完 成作用的他者之超视超知纳入主人公的视野。 ，实有与存在的矛盾实为理论与现实矛盾的延伸。人的具体存在和 人的行为将两个世界联结起来。马克思的实践作为主观见之于客观的 行为，将两者联合的意图十分明显。 这种具体的存在要求具体的应分。而“要产生应分的因素，首要 的条件是：从个人内心承认确有唯一性个人存在这一事实”。确证这 一事实本身就意味着个体存在之未完成性，“确认自己独一无二地不 可替代地参与存在这一事实，意味着自己是当存在不囿于自身的情况 下进入存在的，意味着自己进入了存在的事件之中。” 不囿于自身类 似于海德格尔的“先行于自身”的存在。 而且，他的“事件”与海德格尔的“在世( i n t h e - w o r l d ) ”有 一致性。俄文的“事件 一词含有“共同存在”“共在”之义，“共在 巴赫金巴赫金全集第五卷【m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 6 9 海德格尔路标【m 】孙周兴译，北京：商务印书馆，2 0 0 1 1 6 0 巴赫金巴赫金全集第一卷【m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 5 6 巴赫金巴赫金全集第一卷【m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 3 4 巴赫金巴赫金全集第一卷m 晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 3 巴赫金巴赫金全集第一卷【m 】晓河等译，石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 4 3 巴赫金未完成性思想研究 是巴赫金的核心思想之一，也反映了他与二十世纪德国著名哲学家海 德格尔的某种关系”。只是海德格尔的“共在”带有“沉沦”的污垢， 是“本真的存在”所要擦洗干净的。而从巴赫金的“事件”一词可知， 经他现象学还原的世界并非个体，而是共在中的个体，实际上是“我” 与“他”( 在他的后期思想中发展为“我一你”) 。与海德格尔不同的是， 巴赫金时时不忘他人，“我知道，在他人身上也是这样近乎发狂地从 原则上不等同于自己，生活在那里也同样不具完成性。” 更鲜明地 表达了未完成与“不等同于自己”的一致性，与此相应，完成与实有 存在( 即等同于自己) 是一致的。这也是复调作品主人公与独白型作 品主人公的区分。 现象学还原对世界的重构是从情感意志的确证延展而来的。情感 意志的唯一性，不仅决定了事物与世界的唯一性，也为世界奠基。我 与他的唯一的位置决定了审美活动中建构的可能。而其他人也像我一 样，以参与性思维构建一个唯一的世界。这众多的未完成的个人世界 瓦解了现成的完成型理论世界，建构了新的统一的世界。施本格勒认 为，“真真了解其世界的乃是个别的人，故而，每一个人的世界，皆 与众不同”，每一个人有每个人的世界。世界的个体化与差异性实际 上关涉审美现代性的问题。人们将生存的根基从二元对立模式中抽离 出来，重建于个体心性层面夯实现世一元论，“从根本上讲，现代性 关涉个体和群体安身立命的基础的重新设定。”而巴赫金的个体差异 性导向了一种世界的建构，它是一种共存中的差异性。“实际地实现 行为的诸多意识，拥有着这些具体个人的不可重复的世界；正是由这 些世界组合成了统一又唯一的存在即事件，它们在这里是实际的真正 的构成要素。这些具体个人的不可重复的世界有着一些共同的因素， 参巴赫金巴赫金全集第五卷 m 】白春仁等译，石家庄：河北教育出版社，1