（外国语言学及应用语言学专业论文）互动与权势：法庭话语与人际意义.pdf

00 r 毒i 【00 _、 i n t e r a c t i o na n dp o w e r ：c o u r t r o o md i s c o u r s ea n d i n t e r p e r s o n a lm e a n i n g s b y l iq i a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h a n gc h e n g u a n g ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f a r t s s u ny a t s e nu n i v e r s i t y j u n e ，2 0 1 0 a c k n o w l e d g e m e n t 1w o u l dl i k et oe x p r e s sm yg r a t i t u d et oa l lt h o s ew h o h e l pm ed u r i n gt h ew r i t i n g o ft h i s t h e s i s m yd e e p e s tg r a t i t u d eg o e sf i r s ta n df o r e m o s tt om ys u p e r v i s o r p r o f e s s o rc h a n gc h e n g u a n g ，f o rh i sp r o f e s s i o n a lg u i d a n c e i nt h ep r e p a r a t i o no ft h e t h e s i s ，h eh e l p e dm ed e c i d et h et o p i ca n dg a v em eal o to fi n s i g h t f u ls u g g e s t i o n s h e h a ss p e n tm u c ht i m er e a d i n gt h r o u g he a c hd r a f tc a r e f u l l ya n dp r o v i d e dw i t ha d v i c e ， w i t h o u th i sp a t i e n ti n s t r u c t i o na n di n s i g h t f u lc r i t i c i s m ，t h ec o m p l e t i o no ft h i st h e s i s w o u l dn o tb ep o s s i b l e ia l s ow a n tt oe x p r e s sm yg r e a tg r a t i t u d et oa l lt h ep r o f e s s o r si ns c h o o lo ff o r e i g n l a n g u a g e s ，l i k ep r o f e s s o rh u a n gg u o w e n ，p r o f e s s o rd i n gj i a n x i n ，p r o f e s s o rd a if a n a n dp r o f e s s o rl i a o h a i q i n g ，w h oh a v e d e v o t e dt o t e a c h i n ga n dd e l i v e r i n g e n l i g h t e n i n gl e c t u r e s a l lo ft h e mh e l p e dm et ob u i l das o l i df o u n d a t i o no fl i n g u i s t i c t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ih a v eb e n e f i u e dal o tf r o mt h e i rl e c t u r e sa n d g e tf u l l y p r e p a r e df o rt h i st h e s i s is h o u l df i n a l l yo w em ys i n c e r eg r a t i t u d et om yb e l o v e dp a r e n t sa n dm yf e l l o w c l a s s m a t e sw h oa lea l w a y sa s s i s t i n g ，s u p p o a i n ga n dc a r i n gf o rm e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep a r t i c i p a n t s t h eg r a m m a ro ft h ei n t e r p e r s o n a lm e a n i n gi s t h eb a s i so fi n t e r a c t i o n b y m a k i n gap a r t i c u l a rc h o i c eo fm o o d ，t h es p e a k e rc h o o s e s as p e e c hr o l ef o rh i m s e l f , a n da tt h es a m et i m e ，t h es p e a k e ra s s i g n sa c o r r e s p o n d i n g r o l et ot h el i s t e n e r d i f f e r e n c e si nr o l e s ，s o c i a lr a n k s ，a n dp o w e rl e a dt od i v e r s i t yi nt h ew a yo f s p e a k i n g o no n eh a n d ，d i f f e r e n tw a y so fu s i n gl a n g u a g er e f l e c tt h ed i s c r e p a n c yi n t h es p e a k e r se d u c a t i o nb a c k g r o u n d ，p r o f e s s i o n ，a g e ，s o c i a ls t a t u sa n do t h e rs o c i a l c h a r a c t e r i s t i c s o nt h eo t h e rh a n d ，d i a l o g u es t r e n g t h e n st h ed i s c r e p a n c yo fs o c i a l r o l e s ，s o c i a lr a n k sa n dr i g h t so ft h ee x a m i n e ra n dt h ee x a m i n e e t h i si se s p e c i a l l y a p p a r e n t l ye x p o s e di nc o u r t r o o md i s c o u r s e t h ed i s s e r t a t i o ni n t e n d st oa n a l y z e s o m ee x c e r p t sf r o mt h ec o u r tr e c o r do fat r i a lf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fm o o da n d m o d a l i t ys oa st or e v e a lt h ea s y m m e t r yo fp o w e rr e l a t i o n sb e t w e e nt h ee x a m i n e ra n d t h ee x a m i n e e t h r o u g ha n a l y s i s ，i ti sc o n c l u d e dt h a t ：o no n eh a n d ，i nt h ec o n t e x to f c o u r t r o o m ，t h em o d eo ft u r n t a k i n ga n dt h ed i f f e r e n tc h o i c e so fm o o db yt h ee x a m i n e r m a k e st h ee x a m i n e ep l a c ei nt h ei n f e r i o rp o s i t i o nt ot h ee x a m i n e r , w h oi se n t i t l e dt o u s ep o w e r f u l l a n g u a g e t oc o n t r o lt h e w a yt h ee x a m i n a t i o nd e v e l o p sa n dt h e e x a m i n e e sc o n t r i b u t i o nt oi t ，w h i l et h ee x a m i n e ei si n f e r i o rt ot h ee x a m i n e rw h oi s s u p p o s e dt op a s s i v e l ya g r e ew i t ht h es t a t e m e n tm a d eb yt h ee x a m i n e r t h i sk i n do f a s y m m e t r i c a lp o w e rr e l a t i o n si sn o to n l ye m b o d i e di nt h ec h o i c e so fm o o di nt h e e x a m i n e r sd i s c o u r s e ，b u ta l s ot h a tt h ee x i s t e n c eo fd i f f e r e n tc h o i c e so fm o o di nt h e e x a m i n e r sd i s c o u r s es t r e n g t h e n st h i sk i n do fi m b a l a n c e dp o w e rr e l a t i o n s h i p o nt h e o t h e rh a n d ，u s eo fm o d a l i t ys y s t e mi so fg r e a ti m p o r t a n c ei n e x a m i n a t i o n ，u s i n g n o n m e t a p h o r i c a lm o d a lo p e r a t o r si nh i g hv a l u ea n dm e t a p h o r i c a lm o d a l i t yw i t h e x p l i c i to b j e c t i v ec a ni m p r o v et h ec r e d i b i l i t yo ft h es p e a k e r , t h u si n f l u e n c e st h e d e c i s i o no ft h eju d g ea n dt h eju r o ra n db e c o m e sm o r ea d v a n t a g e d d u r i n gt h e p r o g r e s s i o no ft h ee x a m i n a t i o n o nt h ec o n t r a r y , u s i n gm e t a p h o r i c a lm o d a l i t yw i t h e x p l i c i ts u b j e c t i v e w i l lr e d u c et h er e l i a b i l i t yo ft h es p e a k e r i nt h ec o n t e x to f c o u r t r o o m ，f o rt h ee x a m i n e ri su s u a l l yb e a e ri nm a n i p u l m i n gm o d a l i t ys y s t e m ，t h e e x a m i n e eo f t e ni sl e dt ot h ep a s s i v e l yi n f e r i o rp o s i t i o n k e y w o r d s ：c o u r t r o o u md i s c o u r s e ，t h ei n t e r p e r s o n a lm e t a f u n c t i o n ，i n t e r a c t i o na n d p o w e lm o o d ，m o d a l i t y 1 t l 论文摘要 系统功能语法认为语气与情态是人际义的主要组成部分。分析语气和情态能揭示不同 参与者之间的人际关系。人际意义语法是互动的基础。通过做出语法选择，发问者给自己 选择了一个话语角色，同时赋予回答者一个相应的角色。 人们在社会地位，作用和权势方面的差异导致其说话方式的不同。一方面，使用语言 的不同方式体现了说话者在教育背景，职业，年龄，社会地位等方面的差异；另一方面，说 话者的社会特征通过他们之间的对话体现出来，同时，对话更进一步加强了他们各自社会权 势的实现和社会地位的维护。这一点在法庭话语中表现得尤其凸出。本论文选取了诉讼文 书选的相关文段对其分别进行语气和情态的分析，以揭示在法庭中发问者和回答者的不平等 的社会关系。通过分析得出：一方面，在法庭上，法庭的发问轮换形式和发问问题的语气 选择使同答者只处于对发问者做出的陈述被动认同和接受的劣势地位，而发问者却处于高于 回答者的优势地位，在庭审中处于主导地位，直接控制了回答者的表现。问答双方的地位 不平等不但在发问者发问问题的句式中所使用的语气表现出来，而且这种不平等关系还被强 化。 另一方面，情态系统的使用在法庭审判中也起着重要的作用，使用高量值的非隐喻情 态和客观性强的隐喻情态可使说话者提高其话语的可信度，并能影响法官和陪审团的裁判， 使说话者在庭审中更占优势。相反，使用主观性强的隐喻情态会降低说话者话语的可信度。 在庭审中，由于发问者比回答者更善于驾驭情态，回答者在庭审中常处于遭人攻击的被动的 劣势地位。 关键词：法庭话语，人际功能，互动和权势，语气，情态 i v l i s to ff i g u r e sa n dt a b l e s f i g u r e s f i g u r e3 1 1 6 f i g u r e3 2 1 6 f i g u r e3 3 1 7 f i g u r e3 4 1 7 f i g u r e3 5 18 f i g u r e3 6 ：! o f i g u r e3 7 。2 1 f i g u r e3 8 ：1 1 f i g u r e3 9 2 2 f i g u r e3 1 0 2 3 t a b l e s t a b l e4 1 2 6 t a b l e4 2 2 7 t a b l e4 3 2 9 t a b l e4 4 3 1 t a b l e4 5 3 2 t a b l e4 6 3 5 t a b l e4 7 z i l t a b l e4 8 z 1 5 v c o n t e n t s a c k n o w l e d g e m e n t s a b s t r a c t i i 论文摘要 l i s to f f i g u r e sa n dt a b l e s v c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1 1 b a c k g r o u n d 1 1 2 p u r p o s eo f t h i ss t u d y 3 1 3d a t aa n d m e t h o d o l o g y 4 1 4 o r g a n i z a t i o no f t h ed i s s e r t a t i o n 6 c h a p t e rt w o l i t e r a t u r er e v i e w 7 2 1i n t r o d u c t i o n 7 2 2r e s e a r c ho nd i s c o u r s ea n a l y s i s 7 2 3r e s e a r c ho nl e g a ld i s c o u r s ea n a l y s i s 9 2 4 s u m m a r y 1 2 c h a p t e r t h r e et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 1 4 3 1i n t r o d u c t i o n 1z l 3 2 s y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r 1 4 3 3t h ei n t e r p e r s o n a lm e t a f u n c t i o n 1 5 3 3 1m o o d 1 5 3 3 2m o d a l i t y 1 7 3 3 3s p e e c hr o l e s 2 1 3 4 s u m m a r y 2 3 c h a p t e rf o u r i n t e r a c t i o na n dp o w e ri nc o u r t r o o m d i s c o u r s e 2 4 4 1 i n t r o d u c t i o n ：! z i 4 2 l i n g u i s t i ci n d i c a t o r so fa s y m m e t r yo fp o w e r 2 4 4 3 a n a l y s i so f m o o d ：1 6 4 3 1d e c l a r a t i v e 2 7 4 3 2 i n t e r r o g a t i v e 2 9 4 3 3 t u m - t a k i n g 3 8 4 4 a n a l y s i so f m o d a l i t y 4 0 4 4 1 m e t a p h o r i c a lm o d a l i t y 4 7 4 4 2 n o n m e t a p h o r i c a lm o d a l i t y 4 8 4 4 3 r e p e a t e du s eo f m o d a l i t y 4 9 4 5 s u m m a r y ! ；( ) c h a p t e rf i v e c o n c l u s i o n sa n d s u g g e s t i o n s 5 2 5 1as u m m a r yo f t h es t u d y 5 2 5 2c o n c l u s i o n s 5 3 5 3 s u g g e s t i o nf o rf u t u r er e s e a r c h 5 5 r e f e r e n c e s 5 8 v i i c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1b a c k g r o u n d c o u r t r o o md i s c o u r s ea n a l y s i sr e f e r st o a n ys p e e c h a c tt h a t h a p p e n si nt h e ju d i c i a lp r o c e s so fp r o c e d u r e t h ef i e l dt h a ts t u d i e sl a n g u a g eo fl a wi sc a l l e d f o r e n s i cl i n g u i s t i c s ( d u ，2 0 0 4 ) i th a sb e e ng r o w i n gi n p r o m i n e n c ei nt h ep a s t d e c a d e s s o m eo ft h ed o m a i n so fr e s e a r c hi n c l u d e ：f i r s ti si d e n t i f i c a t i o n v o i c e i d e n t i f i c a t i o ni su s e dt od e t e r m i n i n gw h e t h e rt h ev o i c eo n a t h r e a t e n i n gt a p er e c o r d i n g w a st h a to ft h es u s p e c t f o r e n s i c s t y l i s t i c si su s e dt oi d e n t i f yw h ow r o t eap a r t i c u l a r t e x tb yc o m p a r i n gi tt os o m ek n o w nw r i t i n gs a m p l e so fas u s p e c t s e c o n di s d i s c o u r s ea n a l y s i s i th e l p st od e t e r m i n ew h e t h e ras u s p e c ti st oe n g a g ei nac r i m i n a l c o n s p i r a c y d i a l e c t o l o g yd e t e r m i n e sw h i c hd i a l e c to fal a n g u a g eap e r s o ns p e a k s ， u s u a l l yt o s h o wt h a tw h e t h e ras u s p e c th a sad i f f e r e n td i a l e c tf r o mt h a to na t h r e a t e n i n gt a p er e c o r d i n g i nt h eu n i t e ds t a t e s ，c r i m e sa r ed i v i d e di n t ot w oc a t e g o r i e s ：m i s d e m e a n o r sa n d f e l o n i e s m i s d e m e a n o rc r i m e si n c l u d ec r i m e ss u c ha sp r o s t i t u t i o n ，m i n o rs h o p l i f t i n g ， s m a l la m o u n to fd r u gp o s s e s s i o n ，a n da t t a c ks o m e b o d yp h y s i c a l l yw h i c hr e s u l t si nu p t o a tm o s to n ey e a r f e l o n i e sa r et h em o s ts i g n i f i c a n tc r i m e sw h i c hh a v es e v e r a l g r a d e so ff e l o n i e si nt e r m so ft h es e r i o u s n e s so ft h ef e l o n y a m e r i c a nc r i m i n a lj u s t i c ep r o c e s si n c l u d e sp r e - a r r e s t i n v e s t i g a t i o n ，a n dt h e c o m m i s s i o no fa r r e s t b e f o r e h a n d ，t h eo f f i c e rm i g h tf i r s ts e e ka na r r e s tw a r r a n t ， w h i c ha u t h o r i z e st h eo f f i c et om a k et h ea r r e s t o n c et h ea r r e s t e ei sa r r e s t e d ，h ew i l l b eb o o k e d b o o k i n gr e f e r st ot h ec l e r i c a l p r o c e s sb yw h i c ha no f f i c i a lr e c o r di s m a d ea b o u tt h ec r i m i n a la r r e s t o t h e rp a r to ft h eb o o k i n gp r o c e s s c o m p r i s et h a tt h e a r r e s t e d o r d i n a r i l y w i l lb e p h o t o g r a p h e d a n dh i s f i n g e r p r i n t w i l lb et a k e n p o s t a r r e s t i n v e s t i g a t i o nw i l li n c l u d em a n yk i n d so fi n v e s t i g a t i v ea c t i v i t i e ss u c ha s i n t e r v i e w so ft h ew i t n e s s e s ，s e a r c ho ft h es u s p e c t sh o m e ，v i e w i n gt h es c e n eo ft h e c r i m e ，e t c f o u r t hi st h ed e c i s i o nt oc h a r g e t h ea r r e s tr e p o r tw i l lc o n t a i na n a r r a t i v ea c c o u n to ft h ec r i m ea n dc i r c u m s t a n c e so ft h ea r r e s t ah i g h e rr a n k i n g o f f i c e r , t h e nw i l lr e v i e wt h er e p o r tt od e c i d ew h e t h e rt h ec a s es h o u l db ea p p r o v e df o r p r o s e c u t i o n t h ef o l l o w i n gs t e p sa r ef i l i n gt h ec o m p l a i n t ，m a g i s t r a t er e v i e wo ft h e c o m p l a i n t ，t h ef i r s ta p p e a r a n c e ，p r e l i m i n a r yh e a r i n g ，g r a n dj u r yr e v i e w , f i l i n go ft h e i n d i c t m e n ta n da r r a i g n m e n to nt h ei n d i c t m e n t f i r s ti st oi n f o r mt h eo f f e n d e ro ft h e s p e c i f i cp u n i s h m e n ta g a i n s th i m ，a n ds e c o n di st op e r m i th i mt oa n s w e rt h a tc h a r g e b yp l e a d i n g o t h e rs t e p si n c l u d ep r e - t r i a lp r o c e d u r e s ，t h et r a i l ，s e n t e n c i n g ，a n d a p p e a l s t h ep a r t i c i p a n t si n v o l v e di nt h ec o u r ta r et h ea c c u s e d ，p r o s e c u t o r , d e f e n s e a t t o r n e y , a n dju d g e f o rt h ea c c u s e d ，h em u s tb ei n f o r m e do fw h a tr i g h t sh eh a s w h e nh ei sa r r e s t e d f i r s tt h ea c c u s e dh a st h er i g h tt or e m a i ns i l e n ta n dt or e f u s et o a n s w e rq u e s t i o n s ，a n da n y t h i n gt h ea c c u s e ds a y sm a y b eu s e da g a i n s th i mi nac o u r to f l a w b e s i d e s ，h ei sa b l et ob ei n f o r m e do f t h en a t u r ea n dc a u s eo ft h ea c c u s a t i o na n d t ob ec o n f r o n t e dw i t ht h ew i t n e s s e sa g a i n s th i m s e c o n d ，t h ea c c u s e dh a st h er i g h t t oh a v et h ea s s i s t a n c eo fa t t o r n e yf o rh i sd e f e n s e h ei sa b l et oc o n s u l tw i t ha n a t t o r n e yb e f o r es p e a k i n gt ot h ep o l i c eo rt h ep r o s e c u t o r a n di ft h ea c c u s e dc a n n o t a f f o r da na t t o r n e y , h ec a nb ep r o v i d e dw i t ho n ew i t h o u tc o s t u n d e rt h ec o n s t i t u t i o n ， t h ea c c u s e dh a sac o n s t i t u t i o n a lr i g h tt oh a v eas p e e d yt r i a li nap u b l i cw a y f o rt h e p r o s e c u t o r , h ei sb o t ha na d m i n i s t r a t o ro fj u s t i c ea n da na d v o c a t eo nb e h a l fo ft h e g o v e r n m e n t t h ep r o s e c u t o r sd u t yi st oa s s e s st h ee v i d e n c ea g a i n s t t h ea c c u s e da n d t od e t e r m i n ew h e t h e rt h eo b j e c t i v eo fs a f e g u a r d i n gj u s t i c eh a sb e e na c h i e v e d t h e p r o s e c u t o rh a st h r e er o l e s f i r s t ，h ei sr e s p o n s i b l ef o rp r e s e n t i n gt h eg o v e r n m e n t s c a s e s e c o n d ，t h ep r o s e c u t o rp l a y st h er o l eo ft h ej u d g ei nr u l i n g ，i nc h a r g i n gw i t h b u r d e no fp r o o fa n dc r e d i b i l i t y , e t c t h i r d ，t h ep r o s e c u t o rh a sa ni n v e s t i g a t i v e f u n c t i o nt oi n v e s t i g a t es o m es u s p e c t e di l l e g a la c t i v i t i e sw h e ni ti sn o ta p p r o p r i a t e l y d e a l tw i t hb yo t h e ra g e n c i e s o n c em o r e ，t h ep r o s e c u t o rh a sa n o t h e rd u t yt os e e kt o a v o i du n f a i rs e n t e n c ed u r i n gt h e p r o c e s so fs e n t e n c i n gr e c o m m e n d a t i o n t h e 2 h i s f o r t h e t e d o f i t s s t a t e m e n t t h et w o o p p o s i n gp a r t i e sa r ep e r m i t t e dt op r e s e n tt h ef a c t u a li s s u e s ，s e e k o u tp o s s i b l ee v i d e n c e ，a n dm a k et h ei n t e r p r e t a t i o no ft h el a wt h a ti sm o s tf a v o r a b l e f o rt h e i rs i d e t h ea n g l o - a m e r i c a ns y s t e m so fl a wa r ef o r m e db ya na c c u s a t o r y p r o c e s so fp r o o fa sw e l la sa na d v e r s a r ys y s t e mi nt h ep r o c e s so fd e c i s i o n - m a k i n g t h ek e yt oa na c c u s a t o r yp r o c e s so fp r o o fi st h a tt h ep a r t yw h om a k e st h ea c c u s a t i o n o fw r o n g d o i n gh a st h ed u t yo fp r o v i n gt h a tt h ea c c u s a t i o ni st r u e t h ec h a r g i n g m a t e r i a l sa l l e g et h a tc e r t a i nf a c t se x i s t t h ej u r o r sm i g h tn o td o u b ta n db e l i e v et h a t t h ea l l e g a t i o n sa r et r u e t h ep r o s e c u t o rm u s tp e r s u a d et h e ju r o r st h a tt h es t a t e m e n t s i nt h ec h a r g i n gi n s t r u m e n t sa r ea c c u r a t e t h i sb u r d e no fp e r s u a d i n gt h ej u r yi s c a l l e dl e g a l l ya st h eb u r d e no fp r o o f i ti sb a s