（国际贸易学专业论文）东莞市加工贸易产业升级实证研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：3 小壬a1 黾 e tg q ：如，7 年f 月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者筹号：34 ，；氛1 氮 导师签名：锨一 。 日期：广，弓年6 月驴日 东莞市加工贸易产业升级实证研究 专业：国际贸易学 硕士生：孙娟娟 指导老师：徐勇 摘要 在经济全球化的背景下，加工贸易成为发展中国家参与国际分工的一种重要 方式。1 9 7 8 年8 月全国第一家来料加工工厂一太平手袋厂在东莞诞生，标志着 东莞外资经济的正式起步。经过三十年的发展，加工贸易已成为本市主要的贸易 方式，其对推动经济增长，扩大对外贸易、促进就业和技术进步等做出了重大贡 献。东莞也为之享有“全球制造业基地 这一美誉。 本文以比较优势理论和要素禀赋理论为基础分析，通过对东莞市加工贸易相 关数据进行定量和定性分析相结合的方法，引入加工贸易增值率概念，并对加工 贸易对g d p 增长的贡献率相关因素分析，对其加工贸易发展和现状进行了剖析。 东莞市加工贸易产业处于国际产业分工的低端，受国际市场波动、原材料成本上 升、人民币升值等方面的影响较大。 针对东莞目前加工贸易面临的困境，从东莞市加工贸易价值链角度和产业关 联方向出发在文章最后提出了自己相应的一些对策和建议。 关键字：加工贸易产业升级全球价值链 t h ee m p i r i c a la n a l y s i so nu p g r a d i n gp r o b l e m so f p r o c e s s i n gt r a d ei nd o n g g u a n m a j o r ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e n a m e ：s u nj u a n j u a n s u p e r v i s o r ：x uy o n g a b s t r a c t p r o c e s s i n gt r a d ei sak i n do fi m p o r t a n tw a yt h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e sp a r t i c i p a t e i i lt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ni nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d a tt h ee n do f a u g u s t19 7 8t h ef i r s tp r o c e s s i n ge n t e r p r i s ei nt h ep r o v i n c e - t a i p i n gh a n d b a gf a c t o r y w a ss e tu pi nd o n g g u a n , w h i c hm a r k i n gt h e b e g i n n i n go ft h ed e v e l o p m e n to f p r o c e s s i n gt r a d ei nd o n g g u a n a f t e r3 0y e a r so fd e v e l o p m e n t ，p r o c e s s i n gt r a d eh a v e b e c a m et h em o s ti m p o r t a n tt r a d ef o r mi n d o n g g u a n , w h i c hm a d eg r e a te f f o r t si n p r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h , e x p a n d i f l gi n t e r n a t i o n a lt r a d e , o f f e r i n gl o t so fj o b o p p o r t u n i t i e s ，i m p r o v i n gt e c h n o l o g y s od o n g g u a ne n j o y t h em a n u f a c t u r i n gb a s eo f t h ew o r m ” b a s e do ft h et h e o r yo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h ef a c t o re n d o w m e mt h e o r y , t h ep a p e rh a sd e e p l ya n a l y s e dt h ed e v e l o p i n ga c t u a l i t yo ft h ep r o c e s s i n gt r a d eo f d o n g g u a n , t h r o u g hr e l a t e dq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s i ta l s o a n a l y s e dt h ed e v e l o p m e n ta n ds t a t u sq u oi nd o n g g u a n , b yu s i n gt h ev a l u e a d d e dr a t e p r o c e s s i n gt r a d ea n di t sc o n t n b u t i o nt ot h eg d pg r o w t hr a t e t h ep r o c e s s i n gi n d u s t r y i sa tt h el o we n do ft h ei n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l d i v i s i o n , g r e a t l ys u b j e c tt ot h e f l u c t u a t i o n si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t s ，t h er i s i n gr a wm a t e r i a lc o s t s ，r m ba p p r e c i a t i o n a n ds oo n a tl a s t ，t h ep a p e rp u tf o r w a r ds o n i cs u g g e s t i o n so nh o wt or e s p o n s et ot h e c u r r e n td i f f i c u l t i e sf a c e db yt h ep r o c e s s i n gt r a d ei nd o n g g u a n k e y w o r d s ：p r o c e s s i n gt r a d ei n d u s t r yu p g r a d i n gp r o b l e m s c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e g l o b ev a l u ec h a i n 目录 第一章绪论 1 1 选题意义1 1 2 具体研究框架2 1 3 研究方法3 1 4 创新点4 第二章文献综述5 2 1 加工贸易问题相关研究综述5 2 2 关于加工贸易产业升级的研究综述8 2 3 全球价值链理论与加工贸易产业升级研究综述1 l 第三章东莞市加工贸易的发展现状1 4 3 1 加工贸易的发展背景1 4 3 2 东莞加工贸易的发展历程1 6 3 3 东莞加工贸易发展的现状1 8 3 4 东莞市转型升级的必要性2 2 第四章东莞市加工贸易产业升级的实证分析2 6 4 1 加工贸易产业升级的状况分析2 6 4 2 加工贸易产业升级的因素分析2 7 4 3 计量模型的建立2 9 4 4 变量及相关数据说明3 0 4 5 加工贸易产业升级的因素回归3 3 4 6 加工贸易对g d p 增长的贡献率的比较分析3 4 第五章东莞市加工贸易产业升级方向与途径3 7 5 1 东莞市加工贸易面临的新形势3 7 5 2 东莞市加工贸易产业升级的方向3 8 5 3 东莞市加工贸易产业升级的途径4 0 5 4 国内外加工贸易产业升级的启示4 3 第六章结论和建议4 9 6 1 结论4 9 6 2 不足之处5 2 参考文献5 3 后记5 6 1 1 1 1 1 选题意义 第一章绪论 二战后，国际贸易获得了巨大的发展，国际贸易和外国直接投资的快速增长 以及国际分工的日益深化成为世界经济发展的显著特征。国际间资本、技术和劳 动力的流动成为联系各国经济关系的纽带，对世界经济的发展起到了明显的促进 作用。进入2 0 世纪7 0 年代，国际贸易和国际分工的方式都出现了新的变化，传 统的产业间分工模式逐步演化为同一产品不同工序和区段上的分工体系，即产品 内分工( i n t r a - - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 。加工贸易作为一种新型的贸易方式迅速 发展，发达国家占据全球产业链的高技术、高附加值环节，把附加值低、技术简 单的工序环节转移到其他国家，为增进自身竞争能力和谋求更高水平的发展提供 了现实的便利条件。发展中国家通过参与简单加工区段和生产环节，在符合比较 优势原理的基础上融入国际经济系统，有可能在分工系统内升级进步谋求经济发 展。与此同时，加工贸易内部结构也发生了显著变化。加工贸易的生产活动，已 经从早期简单的加工装配发展成为具有相当技术、资本含量现代化生产活动；加 工贸易的产品结构，也从早期的低附加值的劳动密集型产品为主，升级为劳动密 集型产品和资本技术密集型产品。( 郭健宏，2 0 0 6 ) 2 0 世纪7 0 年代末，中国正值改革开放初始阶段，百业待兴，此时世界产业 结构正在调整，以香港为代表的亚洲“四小龙 初步向外转移劳动密集型产业， 广东充分发挥毗邻港澳，华侨众多的有利条件和土地、劳动力资源的比较优势， 率先在全国开展对外加工贸易，以“三来一补 形式与1 9 7 8 年首次在广东试行。 经过三十年的发展，加工贸易对我国推动技术进步、促进产业升级、扩大出口等 方面发挥了越来越重要的作用。自1 9 9 6 年以来，加工贸易出口超过一般贸易成 为我国第一大贸易方式。广东省经济的起飞很大程度上源于加工贸易的蓬勃发 展，加工贸易已经成为广东国民经济的重要组成部分和推动经济增长的主要动 l 力，使广东当仁不让地长期占据着全国各省经济总量、对外贸易额、引进外资额 等多项经济指标的榜首位置。( 杨春生，2 0 0 7 ) 2 0 0 7 年广东省加工贸易进出口值 4 0 4 0 亿美元，同比增长1 6 7 2 ，占广东省进出口总值的6 3 7 2 。 东莞是我国改革开放的前沿重镇，凭借自己地处沿海地区、毗邻港澳、华侨 遍天下的得天独厚的优势，抓住港澳台地区与东南亚国家劳动密集型产业转移的 机遇，实旌经济国际化战略，大力吸引外资，大力发展“三来一补 等外向型工 业，形成较大规模的国际性加工制造业为主的经济体系，经过三十年的疾速增长， 东莞拥有了“全球制造业基地这一美誉。( 陈桂明，2 0 0 5 ) 但随着近些年的经 济飞速发展，环境污染、原材料、劳动力以及用地成本上升等现实困难困扰着这 里的发展，近两年来东莞外贸出口正在经历前所未有的“瓶颈期，尤其是服装、 玩具、鞋业、电子等加工型企业，由于人民币升值、美国次贷影响欧美经济放缓、 劳动力成本上升，新劳动法的实施、退税减少、土地成本等诸多原因，使他们内 外交困挣扎求生，有的企业还未挺过这个“寒冷期，就已经宣布倒闭或迁移， 而幸存的企业不得不谋求新的发展出路。困中谋变成为珠三角的新课题。广东提 出的“双转移 战略受到了中央媒体的高度关注。2 0 0 8 年7 月1 8 日，中央电视 台在新闻联播中推出了珠三角困中谋变专题系列报道，并在当天第一期报道 中将镜头对准了东莞。( 东莞转型发展，2 0 0 8 ) 目前东莞仍以加工贸易为主，在 世界经济发展的不确定性因素增多，区域之间的竞争压力增大，国家宏观调控力 度加强的情况下，无论是产业结构还是发展模式都必须进行调整。推进产业结构 调整和产品转型升级，是东莞落实科学发展观最核心的任务。产业结构调整最核 心的内容就是要推动加工贸易企业的升级转型。因为东莞现在的产业主体是制造 业，制造业绝大部分是加工贸易型企业，要让东莞产业逐步走向高端，就必须帮 助这一万多家加工贸易企业在东莞就地升级转型。 1 2 具体研究框架 第一章是绪论，该部分包括文章的选题意义、内容框架、创新点以及采用的 研究方法。 第二章是文献综述，该部分主要对加工贸易问题和加工贸易产业升级问题的 2 研究进行综述。 第三章是东莞加工贸易发展的发展现状，首先对东莞加工贸易发展的背景与 条件进行分析，然后重点分析了本市加工贸易发展历程、现状，肯定了加工贸易 在东莞市经济发展中的地位和作用，针对目前东莞n i 贸易发展面临的困难与升 级转型的必要性分析。 第四章是对东莞加工贸易产业升级进行了实证研究，通过数据分析来验证相 关性因素对加工贸易产业升级的影响。 第五章是东莞市加工贸易企业升级方向和途径，通过对比国内外加工贸易产 业升级成功案例，结合东莞市自身状况提出了先对加工贸易产业升级的方向和途 径。 、 第六章是结论和不足之处。针对前面的定量和定性分析对全文进行了总结， 并说明自己研究的不足之处。 1 3 研究方法 第一，静态与动态分析相结合。研究东莞市加工贸易的发展现状主要进行静 态分析。文章还对东莞市n i 贸易与一般贸易的发展情况进行比较静态分析。动 态分析方面，引入加工贸易增值率和加工贸易对g d p 增长贡献率对不同年份东 莞市加工贸易发展情况的经济指标进行比较，以研究其发展过程中所显示出来的 种种发展、变化和规律。 、 第二，定性与定量分析相结合。本文运用定性分析的方法研究了东莞市加工 贸易的现状、存在问题、转型升级动因、途径等，并结合相关数据，通过大量计 算，从定量的角度肯定加工贸易对东莞市对外贸易的贡献与地位。定性与定量相 互结合，使定性分析建立在相对可靠的实际数据基础上，更加准确而详尽。 第三，逻辑分析的方法。本文从理论出发，结合东莞市加工贸易自身的特点 与存在的问题分析加工贸易转型升级的动因、机遇、制约因素以及路径等，最后 提出其转型升级的建议，思路清晰，逻辑分明。 3 1 4 创新点 ( 一) 本文将加工贸易理论与产业升级理论相结合，通过索洛剩余来进一 步分析技术因素对东莞加工贸易增值的影响，引入加工贸易增值率和加工贸易对 g d p 增长的贡献率来定性与定量综合分析东莞的加工贸易对产业升级的影响。 ( 二) 文章涉及了大量的数据，本文尽可能取第一手资料，对地市加工贸易 产业升级进行定量和定性的分析。在前人研究成果的基础上，对东莞急需解决的 加工贸易转型升级的进行了进一步的分析建议。 4 第二章文献综述 2 1 加工贸易问题相关研究综述 2 1 1 加工贸易的概念 加工贸易是一国通过各种不同的方式，进口原料、材料或零件，利用本国的 生产能力和技术，加工成成品后再出口，从而获得以外汇体现的附加价值。加工 贸易是以加工为特征的再出口业务。 从广义上讲，加工贸易( p i r o c e s s m gt r a d e ) 是外国的企业( 通常是工业发达国家 和新兴工业化国家和地区的企业) 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或 者利用东道国已有的生产能力为自己加工装配产品，然后运出东道国境外销售 ( 卢艳秋，2 0 0 2 ) 。这种跨越国界的生产加工和销售，成为加工贸易的显著特征。 加工贸易同国际直接投资及国际贸易紧密相联，体现了商品和资本交换的国际 化。 从狭义上讲，加工贸易( p r o c e s s 崦t r a d e ) 是部分国家对来料加工或进料加工 采用海关保税监管的贸易( 卢艳秋，2 0 0 2 ) 。由于一些发展中国家存在较高的关 税或非关税壁垒，为了扩大对外贸易或吸引外商直接投资，采取了对以来料或进 料方式进口的原材料、零部件由海关实行保税监管办法。 2 0 0 4 年2 月，海关总署制定并颁布了中华人民共和国海关对加工贸易货 物监管办法，对加工贸易作了明确的定义：加工贸易，是指经营企业从境外保 税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料( 下称进口料件) ，经境 内企业加工或装配后，制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。 海关根据加工贸易料件和成品的所有权以及进出口收付汇方式的不同，将加 工贸易分为来料加工和进料加工两种形式。 l 、来料加工通常是指加工一方由国外另一方提供原料、辅料和包装材料，按 照双方商定的质量、规格、款式加工为成品，交给对方，白已收取加工费。即进口 料件由境外企业提供，经营企业不需要不需要付汇进口，按照境外企业的要求进 行加工或者装配，只收取加工费，制成品由境外企业销售的经营活动。有的是全 部由对方来料，有的是一部分由对方来料，一部分由加工方采用本国原料的辅料。 此外，有时对方只提出式样、规格等要求，而由加工方使用当地的原、辅料进行加 工生产。这种做法常被称为“来样加工 。 2 、进料加工又叫以进养出，指用外汇购入国外的原材料、辅料，利用本国 的技术、设备和劳力，加工成成品后，销往国外市场，即进口料件由经营企业付 汇进口，制成品由经营企业外销出口的经营活动( 吕伟红，2 0 0 5 ) 。这类业务中， 经营的企业以买主的身份与国外签订购买原材料的合同，又以卖主的身份签订成 品的出口合同。两个合同体现为两笔交易，它们都是以所有权转移为特征的货物 买卖。 2 1 2 国外研究 加工贸易作为典型的产品内分工形式，国外对它的研究主要体现在产品内分 工方面。产品内分工出现于上世纪六七十年代。h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 观察到6 0 年 代后半期发展中国家制成品大幅度增长的现象，主要与国际制造业的纵向一体化 劳动密集型专门环节相联系。v a n e k ( 1 9 6 3 ) 和m e l v i n ( 1 9 6 9 ) 研究了在所有工 业制成品可能成为其它产业投入品的条件下产业间的商品流动现象。这些研究可 以说是产品内分工理论的先导，其共同点在于运用两阶段垂直产品模型来分析中 间投入品、最终产品及其两者之间的投入一产出关系只是将生产划分为两个区 段，与现实差距较大。为克服这一局限，d i x i t & g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 将这一垂直 两阶段模型扩展为多阶段产品( m u l t i - s t a g ep r o d u c t i o n ) 的模型，用于研究一国要素 禀赋变化以及政策变动对比较优势边界的影响，从而提供了一种在保证相同产出 条件下的资源要素分配和调整的渠道( d i x i t ，a v i n a s hka n dg r o s s m a n , g e n em 1 9 8 2 ) 。上述研究为产品内分工理论的进一步发展奠定了坚实的基础。 k r u g m a n ( 1 9 9 4 ) 将产品内分工描述为“s l i c i n gu pt h ev a l u ec h a i n ”( 分割价 值链) ，并分析了在全球领域，产品内分工体系下南方国家对北方国家的冲击， 6 同时得出结论，认为南方国家的兴起和它们在全球化价值链中的地位不会危及北 方国家的利益所得，产品内工序全球生产是一个双赢的过程；d e a r d o r f f ( 1 9 9 8 ， 2 0 0 1 ) 在李嘉图框架和h o 框架下分别讨论了产品内分工理论，并给出了一系 列利用传统技术手段构建的模型，特别是在外包模型中，得出了在全球产品内分 工体系下，各国要素非均等化的结论。在对于产品内分工发展的原因上，第二方 面是探讨产品内分工发展的原因。j o n e s & c u k r o w s k i ( 1 9 9 0 ) 认为服务活动对于 展开产品内分工是十分重要的，并指出比较优势和规模报酬递增是推进生产过程 分散化进程的关键因素。 而在国外则很少用加工贸易( p r o c e s s i n g 仃a d e ) 一词，与这一贸易方式比较接 近的术语是垂直专业化贸易( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n t r a d e ) 。所谓“垂直专业化贸易 是指一国自他国进口中间产品作为该国产品的中间投入，经过加工和制造后，再 将产品出口的贸易形态。 2 1 3 国内研究 张蕴如( 2 0 0 1 ) 则从加工贸易与开放式产业结构升级的互动角度来说明加工 贸易的本质，认为加工贸易是现代国际贸易发展过程中出现的一种新型国际分工 方式，是产业内贸易和国际直接投资发展的深刻反映。潘悦( 2 0 0 3 ) 认为，现代 广义的加工贸易成为产业全球化发展的本质要求和主要实现形式，成为现代产业 分工和国际交换的重要载体。加工贸易在新的分工格局下较一般贸易更具普遍 性，区分加工贸易和一般贸易在许多情况下将变得没有实质意义。卢锋( 2 0 0 4 ) 明确提出，加工贸易既不属于经典的不同行业产品之间生产分工和交换而发生的 行业间贸易，也不同于利用规模经济以及消费者对于同类产品品种的数量多样性 偏好、通过随机抓阄方式决定的行业内分工贸易，它是产品内分工的典型形态之 一，需要从工序层面上解释这类现象。白斌( 2 0 0 4 ) 也持相同的观点，认为加工 贸易实质上就是各国在产品不同生产环节上开展国际分工，并根据各自的生产环 节实现产品价值链增值的活动。 7 2 2 关于加工贸易产业升级的研究综述 2 2 1 国外研究综述 国外很多文献从产品内贸易方式进行跨国投资的角度论述了开展加工贸易 通过各种途径对东道国的产业升级发挥积极作用。j a yb a r n e y ( 1 9 9 6 ) 在文章中 曾论述道，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的加工 环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等问题，更重要的是发展中 国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术 外溢来提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。 国外还有一些学者从建立理论模型出发，来证明加工贸易对一国产业升级的 作用。f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 6 ) 借鉴多恩布什、费舍尔和萨缪尔森( 1 9 8 0 ) 的产 品连续统模型( d f s 模型) ，将连续统概念引入中间品贸易理论分析，建立了要 素连续统模型( c o n t i n u u mo f i n p u t s ) 。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般 将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工 序，双方各占据生产价值链中的某个部分，其结果扩大了参与各国的熟练劳动和 非熟练劳动的相对工资差距及相对就业，同时又促进了发达国家和发展中国家的 产业升级。由此可见，国际经济学界对于加工贸易的产业升级效应持肯定态度， 并从跨国投资、外包等方面探讨了加工贸易活动对于产业升级的积极作用。 2 2 2 国内相关研究成果 国内对这方面的研究很多，主要包括加工贸易对工业化、经济增长及高新技 术产业发展的影响等，其中加工贸易对经济增长的作用主要体现在实证分析方 面。 庞大同( 2 0 0 1 ) 加工贸易是现代制造业国际分工发展过程中出现的一种新型 产业协作生产方式。通过分析深圳加工贸易结构，对其结构优化提出自己的建议。 张蕴如( 2 0 0 1 ) 根据开放式产业结构升级的思路，认为以加工贸易方式介入 国际分工体系是实现我国产业结构调整与国际接轨的一个突破口。潘悦，杨镭 窖 ( 2 0 0 2 ) 通过分析跨国公司推动的产业全球化与发展中国家的产业升级的关系得 出结论，外资驱动的加工贸易为我国高新技术成长筑建了初步的规模，为我国的 产业升级提供了机遇和空间。 隆国强( 2 0 0 2 ) 着重分析了加工贸易的技术外溢效应对相关企业的技术进步 和产业升级的重要作用，并指出这种效应主要通过三种途径实现：第一条途径是 产品的扩散与竞争，第二途径是加工企业对配套企业的订货要求与技术支持，第 三条途径是技术与管理人员的流动。 潘悦( 2 0 0 2 ) 分析指出跨国公司直接投资带动的加工贸易产生了不同程度的 示范效应、溢出效应、关联效应和竞争效应，使得发展中国家得以实现比较优势 的动态化，从而较为迅速和有效地建立和发展现代产业。 刘似臣( 2 0 0 5 ) 从f e e n s t r a 建立的要素连续统模型、我国加工贸易的发展状 况、以及我国吸引f d i 的情况来分析加工贸易的产业升级效应。他得出中间品 贸易、或者说，外包及加工贸易能够促进参加方的技术进步和产业升级；我国加 工贸易的进出口差额逐渐增加，说明加工贸易的增加率开始扩大，意味着加工贸 易从纯粹的组装工序开始介入部分中间品的生产，出现了产业内的工序升级，并 带来产业升级；数据显示外商直接投资企业已经成为我国加工贸易的主力军。给 我们的启示是鼓励跨国公司提高加工贸易的国内采购比例，即在我国进行技术含 量更高增值工序，以获得更多的加工增值并有利于技术外溢效应推动国内产业的 升级；鼓励东部技术先进的企业将非熟练劳动密集的工序外包到中西部地区，既 能带动西部产业升级，也能推动自身的产业升级。 陈秋彦，张小冬( 2 0 0 2 ) 研究了广东加工贸易的发展情况，分析了广东加工 贸易产品结构构成和加工贸易出口在广东g d p 所占的比重。论述了广东在改革 开放中选择走发展对外加工贸易之路的必然性和正确性。加工贸易已是广东经济 发展和外贸的基本源泉，在广东的经济发展中扮演着至关重要的角色。广东新的 目标是：进一步发展加工贸易使广东制造的产品更多地走出国门：实现加工基地 向制造和研发基地转变。 安占然( 2 0 0 6 ) 通过对加工贸易产业分布的结构、要素密集度特征以及技术 进步情况进行考察，分析外资对我国加工贸易发展进而对中国产业升级的影响。 结论是尽管加工贸易产业关联作用小，但经过十几年的发展，外国直接投资一定 9 程度上推动了我国的技术进步，外资主导的加工贸易促进了我国产业升级，只是 这些效果离预期还有一定差距。 陈恩，刘青( 2 0 0 7 ) 首先对加工贸易转型升级的具体表现、影响因素以及广 东加工贸易转型升级的发展现状进行了归纳总结。然后通过分析广东加工贸易的 增值率和对g d p 的贡献率，定量说明和证实了目前广东加工贸易转型升级的现 状，并在此基础上，将加工贸易转型升级和其影响因素进行相关性分析，得出劳动 力禀赋条件、技术进步以及利用外资等因素整体上对广东加工贸易转型升级的推 动力不足。其中，在1 9 9 4 , - - 2 0 0 6 期间，劳动力禀赋条件对广东省加工贸易转型升 级的作用最大，利用外资其次，而技术进步则为最末。 汪书军( 2 0 0 7 ) 以东莞台资企业为研究对象，探讨东莞台资企业在逐渐改变 的经济环境中如何走符合我国经济发展要求的道路，最终实现产业升级。他首先 从概念和基本理论入手，介绍了产业升级相关理论、国际直接投资区位理论、产 业集聚区域的本地创新理论，并用这些理论简单分析了东莞台资企业的产业升级 问题；其次，分析台商投资东莞的产业结构、区位分布，并重点将台商投资东莞 的模式与昆山吸引台资的道路作了比较；再次，分析了影响东莞台资企业持续经 营可能存在的种种问题，并借此分析了东莞台资企业进行产业升级的迫切性和必 要性：文章接下来就东莞台企业的产业升级之路展开论述，提出了东莞台资企业 产业升级中政府的角色扮演以及企业能及的措施；最后，以点带面简单论述我国 类似东莞的加工贸易地区的产业升级之路。 杨春生( 2 0 0 7 ) 针对广东省加工贸易发展所面l i 缶的主要问题，分析了加工贸 易产业转型升级的内外部环境，提出构建广东省加工贸易产业转型升级的管理服 务化、支持性政策、生产性服务链的支持服务体系，指出广东省加工贸易产业结 构转型升级方向和行业选择。 董翠玲( 2 0 0 8 ) 综合利用加工贸易增值系数，通过广东顺德g d p 的贡献率 分析了顺德加工贸易与经济之间的关系。结构表明：顺德的加工贸易对经济具有 较强的拉动作用。在此基础上提出了自己的政策性建议。 综观国内学者关于加工贸易对产业升级效应的研究可以发现，加工贸易对我 国的产业升级发挥了积极的促进作用，但由于加工贸易自身发展过程中存在的一 些问题，这种促进作用有待于进一步加强。目前关于加工贸易的产业升级效应尚 1 0 需进一步的探讨。 2 3 全球价值链理论与加工贸易产业升级研究综述 2 3 1 国外研究综述 全球价值链理论根源于2 0 世纪8 0 年代国际商业研究者提出和发展起 来的价值链理论。其中波特的价值链最为流行，迈克尔波特于1 9 8 5 年提 出，“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进 行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。一企业的 价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动可分为基本活动和辅助活动 两类。 随后国外学者不断对价值链理论进行完善，逐步形成了全球价值链的 理论。k o g u t ( 1 9 8 5 ) 认为，价值链就是将技术、原料和劳动融合在一起形成各种 投入环节，再将这些环节组装起来形成最终商品，最终通过市场交易、消费等完 成价值循环。在这一价值不断增值的链条上，单个企业可能只参与了某个环节， 也可能将整个价值增值过程都纳入了企业等级制的体系。s h a n k 和 o o v i n d a r a j a n ( 1 9 9 3 ) 通过研究指出，任何企业的价值链都包括从最初的供应商那 里获得原材料，一直到把最终产品交给用户的全过程，他们将价值链扩展到了产 业链的范围，把企业看作价值生产过程中的一个部分。产业空间转移之间的关系 成为全球价值链理论中一个重要研究领域。为了将价值链理论直接连接到全球经 济或产业组织中去，2 0 世纪9 0 年代，g e r e f f i 和一些学者提出了全球商品链( g c c ， g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n ) 的分析框架，将价值链的概念与产业的全球组织直接 联系起来。在经济全球化的背景下，商品的生产过程被分解为不同阶段。围绕某 种商品的生产形成一种跨国生产组织体系，把分布在世界各地不同规模的企业、 机构组织在一个一体化的生产网络中，从而形成了全球商品链。到2 0 0 0 年时， g e r e f f i 和该领域的其他研究者同意使用全球价值链，代替全球商品链这一术语。 g e r e 伍从全球化对地方的影响入手来探讨欠发达国家和地区的产业升级问 题，他提出了两个重要的主张：其一，发展中国家与发达国家的对外贸易正在越 来越深地渗透进被全球采购商主导和协调的全球价值体系；其二，嵌入全球采购 商主导的全球价值链有助于发展中国家通过从o e m 到o b m 的途径快速实现产 业升级；g e r e m 分析了东亚服装产业转移及其与美国的贸易变化，并把产业升 级分为四个不同的层面企业内部升级、企业间升级、本地和国家产业升级，以及 跨区域升级。这种分层对于我们理解产业升级有一定的启发意义，但是却未能揭 示出发展中国家与发达国家在升级方面的根本差异。 g a r yg e r f f i 关于国际商品链所做的研究，尤其是两种类型价值链的划分具有 重要意义，为后续研究全球价值链的运行机制、治理结构、发展中国家的升级对 策等奠定了基础，g e r f f i 区分出两种类型的价值链：生产者驱动型和订户驱动型 价值链。一般资本和技术密集形产业，如汽车、飞机制造等产业，大多属于生产 者驱动型，大型跨国制造企业( 如波音、g m 等) 发挥主导作用；而劳动密集型 的传统产业，如服装、鞋业、农产品等产业大多属于订户驱动型，发展中国家参 与的大多是这种类型的价值链。格里芬等人( j e n n i f e rb a h & g a r yg e r f f i ) 的研究 表明：在有关产业区域的文献中，强调当地机构在促进竞争方面重要性的文献， 对于形成以发展中国家为背景的产业研究产生了深远影响。 s t u r g e o n 和l e s t e r ( 2 0 0 3 ) 把“亚洲四小龙( 韩国、香港、台湾、新加坡) 在2 0 世纪7 0 8 0 年代的出口导向型战略称为基于全球供应基地的“供应商导向 型产业升级”，其共同点都是通过成为发达国家跨国公司的全球供应商，以出口 加工区的o e m 形式进入全球市场，然后逐渐切入“制造+ 设计一模式，最终形 成o b m 自主品牌创新的产品，成功实现技术创新和产业升级。这条典型的产业 升级路径对发展中国家至今仍有借鉴意义。 2 3 2 国内研究综述 近几年国内学者对价值链的研究为： 张辉( 2 0 0 4 ，2 0 0 6 ) 总结了全球价值链理论的形成过程和主要的研究思路，并 对如何研究和应用全球价值链理论提出了建议，对目前理论界普遍认可的全球价 值链的动力机制行了理论创新。 北京大学的童听、王缉慈( 2 0 0 3 ) 以东莞的“商圈”现象为例研究了全球商品 链环境下的中国产业，分析了“生产者主导型”和“采购商主导型”两种全球价 1 2 值链在我国沿海出口加工区集群发展中扮演的角色，并就其面临的制度瓶颈提出 了三方面的政策建议；华东师大的文娉、曾刚( 2 0 0 4 ) 研究了嵌入全球价值链的 地方建筑陶瓷产业及其升级问题，分析了中国建筑陶瓷产业在全球价值链上的地 位及其升级的可能途径，认为集群不仅需要挖掘内部联系，更需要积极嵌入全球 价值链，主动创造、保持和捕捉价值。 张文宣( 2 0 0 7 ) 通过对全球价值链的利益分配进行研究发现，处于垄断战略价 值环节上的发达国家企业几乎在主导和控制着整个全球价值链，进而掌握着不同 价值环节的利益分配。 余倩( 2 0 0 8 ) 通过衡量我国的加工贸易在全球价值链中的地位，并以嵌入全 球价值链为契机，再定位于劳动密集型和资源密集型产品阶段工序的生产以及资 本和高新技术产品生产的劳动密集型环节的基础上，逐步提高产品的附加值，延 伸国内价值链，最终实现整个价值链的攀升和整体国民经济质量的快速提升。 1 3 第三章东莞市加工贸易的发展现状 3 1 加工贸易的发展背景 3 1 1 加工贸易发展的国际环境 第二次世界大战结束后，虽然世界范围内存在局部战争和动荡，但整个世界 相对来说是处在和平与发展的环境之中，这为大多数国家提供了良好的经济发展 环境。各国生产力不断发展，科学技术水平大大提高，产业结构进一步调整，经 济全球化趋势加快，国际分工加剧，加工贸易正是在这一国际背景下得到迅速发 展。 一、生产国际化的推动 经济全球化的深层内涵和本质特征是生产的国际化，即跨国公司根据其经营 战略和各国家与地区生产要素的区位优势，在全球范围内进行分工，组织生产， 销售等一系列活动。跨国公司利用不同国家和地区的有利条件，分别组织生产所 需的零部件，然后集中装配，使同一产品成为不同国家( 地区) 共同生产的产品； 或者在一些具有生产优势的国家实行专业化生产分工，互相供应零部件然后统一 装配。 二、市场国际化的推动 2 0 世纪5 0 年代以来，工业化的大机器生产使生产规模和能力不断扩大，国 际化市场日趋形成，不仅需要打开国内消费市场，而且亟需开拓国际消费市场。 二战后，市场国际化得到进一步发展，欧美日等发达国家的产品市场占有率进一 步扩大。战后日本的发展极为迅速，其生产的汽车和电子产品响誉世界，此后韩 国的电子产品占据国际市场大部分份额。进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着第三次 科技革命的兴起，世界通讯更加方便、快捷，尤其是以电信和通讯为核心的信息 产业的快速发展，为国际间贸易带来极大的便利。1 9 9 9 年全球经济的增长约为 1 4 3 ，而全球贸易的增长超过了4 。在国际贸易持续增长的同时，新的贸易方式 不断产生和发展，反过来又推动了市场国际化的深化和发展，加工贸易就是在这 种形势下迅速发展起来的。而商品通过加工贸易拥有了成本优势，增强了开拓国 际市场的竞争力。 三、资本国际化的推动 生产国际化和市场国际化必然引起资本国际化，大批跨国银行以及跨国公司 在资本融通方面发挥着巨大作用。各国的境外投资活动不断扩大，国际资本流动 量迅速增加。进入7 0 年代后，国际投资超过国际贸易，世界经济生活逐渐发生 变化，传统的投资跟随于贸易，而现在的贸易已逐渐依赖于投资。外国直接投资 占发展中国家资本总流量的比例已由1 9 9 1 年的2 8 增至1 9 9 8 年的5 6 。发展 中国家在利用外资的初期也从以资源开发、初级产品加工和替代进口为主，转向 发展制造业，进而那些以劳动密集型出口加工工业逐渐转向以资本和技术密集型 产业和第三产业。世界各个国家之间的资金、技术等方面越来越相互依靠，相互 使用。各国在发展本国经济时，除了依靠本国资金、劳动力市场外，均不同程度 地利用国际投资资金和劳动力市场。许多发展中国家也不断扩大对境外的投资， 以充分利用本国的技术和资金优势开发相对落后的地区市场，或以相对优势开拓 发达国家市场。 四、世界范围内产业结构调整的推动 在新技术革命的促进和其它因素的影响下，自6 0 年代起，世界各国陆续进 行产业结构的调整，传统工业加快改造和对外转移，新兴工业不断诞生。在产业 结构调整中，一些工业发达国家由于本国生产和出口的成本增加，不得不放弃部 分劳动密集型产品和高耗能工业品的生产及出口，并设法将劳动密集型产业、耗 能较多的重工、化工产业转移到劳动力比较便宜、资源比较丰富但经济比较落后 的地区生产。这使得以劳动密集型产品的生产和进出口为主要内容的加工贸易能 够在中国等发展中国家获得较大发展。据统计1 9 9 2 年以来，欧、美、日等发达 国家向我国转移中等技术制造业的步伐明显加快。香港制造业8 0 以上已迁移 到内地，台湾省制造业7 7 的企业已经在祖国大陆进行投资生产。 1 5 3 1 2 我国加工贸易的发展背景 1 9 7 8 年7 月，中国国务院颁发了开展对外加工装配业务实行办法，在广 东、福建、上海首先开展这项业务。1 9 7 9 年9 月国务院正式颁发了发展对外 加工装配和中小型补偿贸易办法，此后来料加工贸易就在全国迅速发展起来。 进料加工业务的开始和发展也大约与此同步。加工贸易的这两种贸易方式从一开 始就享受了中国政府的许多优惠政策。1 9 7 9 年，中共中央、国务院转批了中 共广东省委关于发挥广东优势，扩大对外贸易，加快经济发展的报告，决定对 广东实行“特殊政策，灵活措施 ，把大部分权力下放给广东，同时批准在广东 省建立深圳、珠海、汕头三个经济特区。特定优惠政策的实施与经济特区的建立 表明国家支持在广东开展加工贸易，这为广东开展加工贸易赢得了全国独有的优 势。 3 2 东莞加工贸易的发展历程 改革开放三十年，是东莞经济持续快速发展、经济实力快速提高的三十年。 1 9 7 8 年，东莞仍是一个农业县，工业基础很薄弱。改革开放后，东莞凭借自己 地处沿海地区、毗邻港澳、华侨遍天下的得天独厚的优势，抓住港澳台地区与东 南亚国家劳动密集型产业转移的机遇，实施经济国际化战略，大力吸引外资，大 力发展“三来一补 等外向型工业，形成较大规模的国际性加工制造业为主的经 济体系，经过三十年的疾速增长，东莞拥有了“全球制造业基地 这一美誉。( 陈 桂明，2 0 0 5 ) 东莞是我国吸收外资发展加工贸易最早的城市之一，经过三十年发展，东莞 已成为在国内外有一定影响力的加工贸易制造业基地，取得了令人瞩目的成绩。 目前全市拥有外资企业1 4 8 0 0 家，合同吸收外资5 6 0 亿美元，实际利用外资4 6 0 亿美元，年外贸进出口总值超过1 0 0 0 亿美元，其中加工贸易进出口占全市外贸 进出口9 0 1 以上，外资企业工业总产值占全市7 5 以上( 规模以上) 。( 东莞经 济贸易发展局) 其发展大致上经历了三个阶段： 起步阶段( 从1 9 7 8 年到8 0 年代前期) ：1 9 7 8 年东莞乘改革开放的东风，充 1 6 分利用地理优势和政策优势，以”三来一补”为突破口，积极引用外资，同年8 月 底全国第一家来料加工厂一太平手袋厂在东莞诞生，标志着东莞外资经济的正式 起步，在全国率先设立对外加工装配办公室，积极接纳来自香港