（外国语言学及应用语言学专业论文）语用预设及其语用策略.pdf

矗华大学：位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行 研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢 的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不 包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：易1 产 j 竞指导教师签名： 日期：矽o 。占加日期 ? 沙o 、文、- u - o 西华大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 在校攻读学位期间论文工作的知识产权属于西华大学，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅，西华大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位 论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 、 o j 一 。 慕妒 名厶 割o 胜 教 目 翱 期 刊 、 t l j 一 扑加 - - 钲 。 签 加 椭 刃作 文 一黼畛 伽 瑚 引 日 西华大学硕士学位论文 摘要 预设一直以来都是语言学尤其是语义学和语用学领域争议颇多的研究课题。一方 面，预设类似于蕴涵能脱离语境而存在，而另一方面，预设似乎对语境，例如句内语境 又具有敏感性。传统上，语义学理论将预设看作是基于语句间真值条件的一种语义关系。 语用学理论则倾向于把预设作为有效执行言语行为的适切条件或者说话人及其听话人 共享的共有知识来对待。针对这种情况，本文采用定性分析的方法，通过例证论证预设 应归属于语用学而非语义学的研究范围。运用诸如适切性、共有知识( 共知性) 、语境 一致、交际目的性等概念阐述预设研究中语境、说话人及其交际目的性的作用。同时利 用语用预设的特点诸如主观性、可取性等本文试图论述利用预设实施语用策略的可能 性。总体上来说，本论文进一步探究了语用预设的性质和特点，并得出语用研究视角在 研究预设的可取性及投射性诸如此类的不确定性特征方面具有更好的解释力的粗浅结 论，从而深入论证了l e v i n s o n 提出的预设不是一成不变或者脱离语境的语义概念，不 应当归属于循规蹈矩般解释预设的语义学理论的观点。其次，该文明确提出语用预设以 相较于语句在语言形式上更灵活的话语为其基本的研究单位，因为在一定的语境中，即 使单独的词也可以作为话语来分析。最后，本研究力图指出，预设对语境的依赖性使得 说话人能够利用其来实施语用策略，并根据预设的主观性：可取消性、预设失败等特点 详细论述了实施语用策略的可行性，为人们利用语用预设达到特定交际目的提供理论和 实践上的佐证。 关键词：预设：语义预设：语用预设：语用策略 语用预设及其语用策略 l 一 a b s t r a c t p r e s u p p o s i t i o nh a sb e e nac o n t r o v e r s i a lr e s e a r c ho b j e c to fl i n g u i s t i c s ，i np a r t i c u l a ro f s e m a n t i c sa n dp r a g m a t i c s i ns o m er e s p e c t s ，p r e s u p p o s i t i o nl i k ee n t a i l m e n ts e e m s 舶eo f c o n t e x t , w h e r e a si no t h e rr e s p e c t si ts e e m ss e n s i t i v et oc o n t e x t ，i n t r o s e n t e n t i a lc o n t e x tf o r e x a m p l e s e m a n t i ct h e o r i e st a k ep r e s u p p o s i t i o na sas e m a n t i cr e l a t i o nb e t w e e ns e n t e n c e s b a s e do nt r u t hc o n d i t i o n a l p r a g m a t i ct h e o r i e s ，h o w e v e r , t e n dt ot r e a tp r e s u p p o s i t i o n 嬲as o r t o fa p p r o p r i a t ec o n d i t i o nt op e r f o r ms p e e c ha c t se f f e c t i v e l y , o rm u t u a lk n o w l e d g es h a r e db v b o t hs p e a k e r sa n da d d r e s s e e s i na l l u s i o nt ot h i si n s t a n c e ，t h i st h e s i st a k e sq u a l i t a t i v e a n a l y s i s t od e m o n s t r a t et h a tp r e s u p p o s i t i o ns h o u l db e l o n gi np m g m a t i c sr a t h e rt h a ns e m a n t i c s s u c h c o n c e p t sa sa p p r o p r i a t e n e s s ，m u t u a lk n o w l e d g e , c o n t e x t u a lc o n s i s t e n c y , c o m m u n i c a t i v ee n d s ， e r ea l ee m p l o y e dt os h e dl i g h to nt h er o l eo fc o n t e x t , s p e a k e r sa n dt h e i re o m m u n i c a t i v e p u r p o s ei nd o i n gp r e s u p p o s i t i o n f u r t h e r m o r e ，i ta t t e m p t st oi l l u s t r a t et h ep o s s i b i l i t yt ou t i l i z e p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o nt oc a r r yo u tp r a g m a t i cs t r a t e g i e si nt e r m so ff e a t u r e so fp r a g m a t i c p r e s u p p o s i t i o n ，s u b j e c t i v i t y , a n dd e f e a s i b i l i t yf o re x a m p l e f o rt h i sr e a s o n ，t h i sr e s e a r c h e n q u i r e sf u r t h e ri n t ot h en a t u r ea n df e a t u r e so fp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o na n dd r a w sa p r e m a t u r ec o n c l u s i o nt h a tp r a g m a t i ca p p r o a c ht op r e s u p p o s i t i o nh a sm u c h g r e a t e rs t r e n g t ht o a c c o u n tf o rt h ep r o b l e m a t i cp r o p e r t i e so fd e f e a s i b i l i t ya n dp r o j e e t i o no f p r e s u p p o s i t i o n i t h e n c ef u r t h e rv e r i f i e sl e v i n s o n s ( 1 9 8 3 ) v i e wt h a tp r e s u p p o s i t i o n sa r en o ti n v a r i a n t0 r c o n t e x t - i n d e p e n d e n t , a n dt h e yd on o tb e l o n gi na n yo r d e r l ys e m a n t i c s s e c o n d l y ，t h ep r e s e n t r e s e a r c hs p e c i f i e st h a tp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o nt a k eu t t e r a n c e sa st h eb a s i cr e s e a r c hu n i t , b e c a u s eu t t e r a n c e s ，i nc o m p a r i s o nw i t hs e n t e n c e s ，a tl e a s t 孤em o r ef l e x i b l ei nl i n g u i s t i cf o r m s a n de v e na s i n g l ew o r dc 锄b ea nu t t e r a n c ei nc e r t a i nc o n t e x t s i na d d i t i o n , t h i sr e s e a r c ht r i e s t oi n d i c a t et h a ti ti st h es e n s i t i v i t yt oc o n t e x tt h a te n a b l e ss p e a k e r st oi m p l e m e n tp r a g m a t i c s t r a t e g i e s w i t hp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n i nt h i s s e n s e , t h er e s e a r c hd e m o n s t r a t e st h e f e a s i b i l i t yo fu s i n gs u c hf e a t u r e sa ss u b j e c t i v i t y , d e f e a s i b i l i t y , a n dp r e s u p p o s i t i o nf a i l u r e ，e r e t oc a l t yo u tp r a g m a t i cs t r a t e g i e sa n dt h u st h i sr e s e a r c hc a np r o v i d es o m et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls u p p o r tf o rp e o p l et oe m p l o yp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o nt oa c h i e v ep a r t i c u l a r e o m m u n i c a l i v ee n d si nc e r t a i nc o n t e x t s k e yw o r d s ：p r e s u p p o s i t i o n ；s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n ；p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n ； p r a g m a t i cs t r a t e g i e s 西华大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章导言。l 1 1 基本概念1 1 1 1 语义预设1 1 1 2 语用预设 1 1 3 语用策略 1 1 4 语境 1 1 5 语句与话语唧5 1 1 6 真值与适切性6 1 2 研究目的与意义7 1 3 章节简介7 1 4 本章小结8 第二章早期预设研究和语义预设9 2 1 早期预设研究9 2 2 语义预设理论：l l 2 2 1 语义预设定义1 1 2 2 2 预设与蕴涵。1 3 2 2 3 预设触发语15 2 2 4 语义预设中的问题19 2 3 本章小结2 3 第三章语用预设2 5 3 1 定义2 5 3 2 语用预设理论2 7 3 3 语用预设特征31 3 3 1 适切性3 l 3 3 2 共知性3 3 3 3 3 主观性3 5 3 3 4 可取消性3 7 3 3 5 投射性3 8 3 4 语用预设优势4 l 语用预设及其语用策略 3 5 章节小结4 4 第四章预设语用策略及其应用4 5 4 1 语用策略背景4 5 4 2 语用预设与语用策略4 7 4 3 预设语用策略应用举隅4 8 4 3 1 主观性与语用策略4 8 4 3 2 可撤销性与语用策略5 0 4 3 3 预设触发语与语用策略5 1 4 3 4 预设失败与语用策略5 4 4 4 本章小结5 5 第五章结语5 6 r e f e r e n c e s ：。5 8 读硕期间学术成果6 2 a c k n o w l c d g e m e n t s 6 3 西华大学硕士学位论文 c o n t e n t s 摘要1 a b s t r a c t c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a s i cc o n c e p t s 1 1 1 1s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n 1 1 2p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n 2 1 1 3p r a g m a t i cs t r a t e g i e s 3 1 1 4c o n t e x t 4 1 1 5s e n t e n c ea n du t t e r a n c e 5 1 1 6t r o t ha n da p p r o p r i a t e n e s s 6 1 2t h er e s e a r c hp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e 7 1 3o r g a n i z a t i o no f t h i st h e s i s 7 1 4s u m m a r y 8 c h a p t e rt w oe a r l yp r e s u p p o s i t i o nr e s e a r c h a n ds e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n 9 2 1e a r l yr e s e a r c ho fp r e s u p p o s i t i o n 。”9 2 2s e m a n t i ct h e o r i e so f p r e s u p p o s i t i o n 1 1 2 2 1d e f i n i t i o n so f s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n 1 1 2 2 2p r e s u p p o s i t i o na n de n t a i l m e n t 1 3 2 2 3 p r e s u p p o s i t i o nt r i g g e r s 15 2 2 4p r o b l e m so fs e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n 2 3s u m m a r y 2 3 c h a p t e rt h r e ep r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n 2 5 3 1d e f i n i t i o n so fp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n 。”2 5 3 2p r a g m a t i ct h e o r yo f p r e s u p p o s i t i o n 2 7 3 3f e a t u r e so f p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n 3 1 3 1 3 3 2m u t u a lk n o w l e d g e ：3 3 3 3 3s u b j e c t i v i t y 3 5 3 3 4d e f e a s i b i l i t y 3 7 3 3 5p r o j e c t i o n 。3 8 3 4a d v a n t a g e so fp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n 4 1 v 语用预设及其语用策略 3 5s u m m a r y 。”4 4 c h a p t e r f o u rp r e s u p p o s i t i o np r a g m a t i cs t r a t e g i e sa n da p p l i c a t i o n s 4 5 4 1b a c k g r o u n do fp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 。：4 5 4 2p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o na n dp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 4 7 4 3a p p l i c a t i o n so f p r e s u p p o s i t i o np r a g m a t i cs t r a t e g i e s 4 8 4 3 1s u b j e c t i v i t ya n dp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 4 8 4 3 2d e f e a s i b i l i t ya n dp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 5 0 4 3 3p r e s u p p o s i t i o nt r i g g e r sa n dp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 51 4 3 4p r e s u p p o s i t i o nf a i l u r ea n dp r a g m a t i cs t r a t e g i e s 5 4 4 4s u m m a r y 。”- 5 5 c h a p t e r f i v ec o n c l u s i o n s 5 6 r e f e r e n c e s 。5 8 读硕期间学术成果6 2 a c k n o w l e d g e m e n t s 6 3 西华大学硕士学位论文 c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n s i n c ef r e g e ( 18 9 2 ) c o i n e dt h ew o r dp r e s u p p o s i t i o nt od e s c r i b et h em e a n i n g so fr e f e r e n c e i np h i l o s o p h y ，t h i st e r m i n o l o g ye s p e c i a l l yi nt h e19 6 0 s , - 。19 7 0 sh a sg r a d u a l l yb e e no n ec r u c i a l s u b j e c to fl i n g u i s t i c s ，i np a r t i c u l a ro fs e m a n t i c sa n dp r a g r n a t i c s i nr e c e n td e c a d e s ，n o to n l y s e m a n t i ct h e o r i e s ，b u ta l s om o r ea n dm o r ep r a g m a t i ct h e o r i e sh a v eb e e np r o p o s e dt oe x p l a i n t h i sl i n g u i s t i cp h e n o m e n o na n dt os o m ee x t e n t ，a ss a e e di n d i c a t e s ，“i nr e t r o s p e c tt h i s i n t e r e s ti np r e s u p p o s i t i o nc a nb es e 一- w la sac o i n c i d i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r a g m a t i c sa sa s u b d i s c i p l i n e ”( s a e e d ，2 0 0 0 ：9 3 ) t h u si nt h i st h e s i s ，w ea r eg o i n gt ot a k ea ne x c u r s i o ni n t o p r e s u p p o s i t i o n ，p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o ni np a r t i c u l a r 1 1b a s i cc o n c e p t s b e f o r ew ee x p l o r ep r e s u p p o s i t i o n ，w eh a v et oi n t r o d u c es o m eb a s i cc o n c e p t si n v o l v e di n p r e s u p p o s i t i o n r e s e a r c h t h e s e c o n c e p t s i n c l u d e ：s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n ，p r a g m a t i c p r e s u p p o s i t i o n ，p r a g m a t i c s t r a t e g i e s ，c o n t e x t ， s e n t e n c ea n du t t e r a n c e ，t r u t ha n d a p p r o p r i a t e n e s s ，e t c 1 1 1s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o n s t r a w s o n ( 19 5 2 ) i ni n t r o d u c t i o nt ol o g i c sd e f i n e dp r e s u p p o s i t i o na sas t a t e m e n ta p r e s u p p o s e sa s t a t e m e n tb 珩bi sap r e c o n d i t i o no f t h et r u t ho r f a l s i t yo f a t h i sd e f i n i t i o no f p r e s u p p o s i t i o ns o o nc a m et ot h ea t t e n t i o no fl i n g u i s t s ，s e m a n t i c i s t si np a r t i c u l a r f o re x a m p l e ， k e e n a n ( 1 9 7 1 ) ，g l a k o f f ( 1 9 7 2 ) ，k a r t t u n e n ( 1 9 7 3 ) ，e t c ，h a v eu s e do ra s s u m e dt h i sk i n do f d e f i n i t i o n a c c o r d i n gt o t h ea s s i g n m e n to ft r u t ha n df a l s i t y , s e m a n t i c i s t sh a v ed e f i n e da c r u c i a ls e m a n t i cr e l a t i o n ，n a m e l ye n t a i l m e n t , w h i c hi sd e f i n a b l ea sf o l l o w s ： a s e m a n t i c a l l ye n t a i l sb i f fe v e r ys i t u a t i o nt h a tm a k e sat r u e ，m a k e sbt r u e ( l e v i n s o n ， 2 0 0 1 ：1 7 4 ) t h u s ，p r e s u p p o s i t i o ni ns e m a n t i c s ，a c c o r d i n g l y , i sd e f i n e da sa s e n t e n c eas e m a n t i c a l l y p r e s u p p o s e s as e n t e n c eb i f fi na l ls i t u a t i o n sw h e r eb 妇t r u e o b v i o u s l y ，h e r ep r e s u p p o s i t i o n i st r e a t e da sas e m a n t i cr e l a t i o nb e t w e e ns e n t e n c e si nt e r m so ft r u t hc o n d i t i o n a l a si sw e l l k n o w n ，s e m a n t i c sv i e w ss e n t e n c e sa se x t e r n a lo b j e c t s ，s om e a n i n gi ss e e na sa na t t r i b u t eo f s e n t e n c e s ，a n dw en e e dn o tw o r r ya b o u tt h ep r o c e s so fs e n t e n c ep r o d u c i n g ，o rt h er o l eo ft h e i n t e r l o c u t o r sa n dc o n t e x t ,a n ds e m a n t i c p r e s u p p o s i t i o n i s r e g a r d e d 弱 s t a b l e ，a n d c o n t e x t i n d e p e n d e n t t h ee x i s t e n c eo fp r e s u p p o s i t i o nt r i g g e r ss e e m st ov e r i f yt h ec o r r e c t n e s s 语用预设及其语用策略 o ft h i ss e m a n t i ca p p r o a c ht op r e s u p p o s i t i o n f o re x a m p l e ，s e n t e n c e ( 1 ) m a yb en e g a t e d ，b u ti t s t i l lp r e s u p p o s e ss e n t e n c e ( 2 ) ： ( 1 ) j o a nw a s w a s n tg l a dt h a th ew o nh e rl o v eb a c k ( 2 ) j o a nw o n h e rl o v eb a c k s i m i l a r l y , v o c a b u l a r yl i k e m a n a g e s e e m i n g l yp r e s u p p o s e s t r y i nt e r m so fs e m a n t i cr e l a t i o n b e t w e e nt h e m f o rt h i sr e a s o n ，m a n yl i n g u i s t sl i k ek a t z & l a n g e n d o e n ( 19 7 6 ) h o l dt h a t s e m a n t i ct h e o r i e sa r ep r e f e r a b l et oa c c o u n tf o rp r e s u p p o s i t i o n j i a n gw a n g q ie x p r e s s e saq u i t e u n i q u ev i e wo nt h es e m a n t i ca t t r i b u t eo fp r e s u p p o s i t i o n h ei n d i c a t e st h a t , w et e n dt ot r e a tp r e s u p p o s i t i o na sal o g i cr e l a t i o nb e t w e e ns e n t e n c e si nt h ev i e wo f s e m a n t i c s ；h o w e v e r , w ea l s oa d m i tt h a tp r e s u p p o s i t i o nc a l lb ec a n c e l l e di n c e r t a i n c o n t e x t s ，w h i c hc o n s i s to fl i n g u i s t i cc o n t e x t ，s i t u a t i o n a lc o n t e x t ，i np a r t i c u l a re x p l i c i t l y l i n g u i s t i cc o n t e x t ( e n t a i l m e n t ) a n di m p l i c i t l yl i n g u i s t i cc o n t e x t ( i m p l i c a t u r e ) ( j i a n gw a n g q i ，2 0 0 3 ：1 0 6 ) i nf a c t , i ns o m ee a s e s ，p r e s u p p o s i t i o n ，l i k ee n t a i l m e n t , s e e m sf r e eo fc o n t e x t ；h o w e v e r ，i n o t h e re a s e s ，i ti ss t i l ls e n s i t i v et oc o n t e x t f o rt h i sr e a s o n ，s e m a n t i cp r e s u p p o s i t i o nb a s e do n t r u t hr e l a t i o n sc a nn o tf u l l ya c c o u n tf o ra l lp r e s u p p o s i t i o n a lb e h a v i o r ，t h ed e f e a s i b i l i t ya n d p r o j e c t i o no fp r e s u p p o s i t i o nf o re x a m p l e i ns u c hc a s e ，f r o m 19 71o n w a r d s ，ab u l ko f p r a g m a t i cd e f i n i t i o n s a n dt h e o r i e sh a sb e e n p u tf o r w a r d t o e x p l a i np r e s u p p o s i t i o n a l p h e n o m e n o n 1 1 2p r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o n f o rt h er e a s o n sn o t e da b o v e ，k e e n a n ( 19 71 ) p r o p o s e st h a tt h e r eh a v et w ok i n d so f p r e s u p p o s i t i o n ，e x i s t i n gi n d e p e n d e n t l y ：o n ei s al o g i cr e l a t i o nb e t w e e ns e n t e n c e s ，w h i c hi s c a l l e dl o g i cp r e s u p p o s i t i o n ；t h eo t h e ri sp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o nw h i c hc a nb ed e s c r i b e da sa r e l a t i o nb e t w e e nas p e a k e ra n dt h ea p p r o p r i a t e n e s so fas e n t e n c ei nac o n t e x t a p a r tf r o m k e e n a n ，m a n yl i n g u i s t sh a v ed e f i n e dp r e s u p p o s i t i o nf r o mp r a g m a t i cv i e w f o re x a m p l e ， f i l l m o r e ( 19 71 ) v i e w sp r a g m a t i cp r e s u p p o s i t i o na s a na p p r o p r i a t ec o n d i t i o ns a t i s f i e dt o e f f e c t i v e l yp e r f o r mac e r t a i ni l l o c u t i o n a r ya c tt h r o u g has e n t e n c e a n da m e r i c a nl i n g u i s tr s t a l n a k e r ( 19 7 3 ) h o l d st l l a t , “t h eb a s i cp r e s u p p o s i t i o ni s n o tb e t w e e np r o p o s i t i o n so r s e n t e n c e s ，b u tb e t w e e nap e r s o na n dap r o p o s i t i o n ap e r s o n sp r e s u p p o s i t i o n sa r et h e p r o p o s i t i o n sw h o s et r u t hh et a k e sf o rg r a n t e d , o f t e nu n c o n s c i o u s l y , i nac o n v e r s a t i o n , a l l i n q u i r y , o rad e l i b e r a t i o n ( s t a l n a k e r ，19 7 3 ：4 4 7 ) t h u sh ed e f i n e dp r e s u p p o s i t i o n