（国际贸易学专业论文）战略性出口贸易政策及其在中国的适用性研究.pdf

摘要 本文的主要分析研究了几种战略性出口贸易政策的经济效应以及这些政策 在中国的适用性。与传统的战略性贸易政策不同，本文所研究的政策是指政府出 于一国出口利润最大化而非出口数量最多的考虑，对一些产品施行出口管制的政 策( 主要包括自动出口限制、最低出口限价和出口关税) 。 中国出口的迅猛增长给中国经济的发展带来了强劲的动力，但同时也产生了 很多问题，其中最为突出的就是贸易增长方式的问题，出口商在低端产品市场竞 争激烈，但缺乏技术创新，产品附加值低，出口结构难以优化，另外主要贸易伙 伴国与我国的贸易纠纷数量大大增加，常此以往可能造成国际贸易环境的恶化。 解决这些问题有长远的根本措施，但就目前来看，实施战略性出口贸易政策是最 佳解决途径。通过分析我们得知，战略性出口贸易政策不仅有助于减少或消除反 倾销等贸易纠纷，对解决“大国贫困化增长的问题，长期内转变贸易增长方式 也有非常积极的意义。本文除了探讨在中国实施战略性出口贸易政策的必要性， 还提出了一些如何实施该政策的具体建议，包括建议性地提出了一些适用战略性 贸易政策的行业。另外，对于如何在w t o 框架下合理实施战略性贸易政策，本文 也提出了法律依据。 关键词：自动出口限制，出口关税，出口最低限价，中国，适用性 a b s t r a c t t h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c i e si nt h i sp a p e ra r ed i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a ls t r a t e g i c p o l i c i e s ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds o m e t i m e sc o n t a i n si n s t e a do fp r o m o t i n gt h ee x p o r t t om a x i m i z et h ep r o f i to fe x p o r ti no n ec o u n t r y i nt h i sp a p e r , t h r e ek i n d so fs t r a t e g i c e x p o r tp o l i c i e sa r ed i s c u s s e d ：v o l u n t a r ye x p o r tr e s t r a i n s ，e x p o r tt a r i f fa n dt h e l o w e s tp r i c ef i x i n gi ne x p o r t a n da l s o ，t h ea p p l i c a b i l i t yi nc h i n ai sa ni m p o r t a n tp a r t o ft h ep a p e r t h e d e v e l o p m e n to fe x p o r ti nc h i n a h a sb e e nap o w e r f u le n g i n ef o rc h i n a se c o n o m y , h o w e v e r , t h e r es t i l le x i s tm a n yp r o b l e m s a p p a r e n t l y , t h ea m o u n to ft r a d ed i s p u t e i n c r e a s e dr a p i d l yb e t w e e nc h i n aa n di t sm a i nt r a d ep a r t n e r s ；w h a t sw o r e ，t h e e x p o r t e r s f i e r c ea n dl o w - e n dc o m p e t i t i o n sm a k eu sf a c et h er i s ko fi m m i s e r i z i n g g r o w t hf o rb i gc o u n t r y ；t h es t r u c t u r eo fe x p o r tp r o d u c t si sn o to p t i m i z e de n o u g h a t p r e s e n t ，t h ea p p l i c a t i o no fs t r a t e g i ce x p o r tp o l i c i e si sa ne f f e c t i v ew a yt os o l v et h e s e p r o b l e m s t h i sp a p e rn o to n l ya n a l y z e st h ee c o n o m i ce f f e c t so fs t r a t e g i ce x p o r t p o l i c i e s ，b u ta l s od i s c u s s e st h en e c e s s i t yo fa p p l y i n gs t r a t e g i ce x p o r tp o l i c i e si n c h i n aa n ds o m es u g g e s t i o n s0 1 1h o wt op u tt h e s ep o l i c i e si np r a c t i c e a n o t h e rp r o b l e mt h a tt h i sp a p e rc o n c e t l l si st h ew t oa n dg a t rm l e s ，t h i sp a p e r e n u m e r a t e sa n da n a l y s e sr e l a t i v er u l e st os h o w l a ti ti sp o s s i b l ef o ru st ou s es t r a t e g i c p o l i c e sl e g a l l y k e yw o r d s ：v o l u n t a r ye x p o r tr e s t r a i n s ，e x p o r tt a r i f f , t h el o w e s tp r i c ef i x i n gi n e x p o r t ，a p p l i c a b i l i t y i nc h i n a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：苫小袖 刎年，月，2 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务：学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：孙7 渤 导师签名： 睾下辛 眇哆年j 一月，2 日 卅年j 只f e l 第一章引言 1 1 写作背景 1 9 7 8 年中国的十一届三中全会制定并开始实行改革开放政策，三十年来， 政策的转变以及世界经济一体化步伐的加快给中国的对外贸易发展创造了良好 的环境，我国各类企业积极开拓国际市场，取得了令世界瞩目的巨大成就。中国 充分利用劳动力资源丰富的优势取得了出口导向型经济的成功，产生了“中国制 造的奇迹。2 0 0 8 年我国进出口贸易总额达到2 5 ，6 1 6 3 亿美元，而1 9 7 8 年仅 为2 0 6 4 亿美元。出口总额1 9 7 8 年为9 7 5 亿美元，而2 0 0 8 年达到1 4 ，2 8 5 5 亿美元。贸易额增长的同时贸易方式也在逐渐转变，加工贸易增长迅速，在出口 中所占比重不断上升。“十五 期间，一般贸易和加工贸易基本保持了同步增长。 出口贸易商品结构从改革开放初期的自然资源和初级产品占大部分出口逐渐发 展到以机电产品，纺织品，家用电器等为主，高新技术产品和自主品牌产品出口 也占了我国出口商品的较大比重，而且增长十分迅速。出口企业的结构也在不断 变化中，国有企业的比重逐渐下降，而外商投资企业和集体企业的比重上升。同 时我国的贸易伙伴也在多元化，主要贸易伙伴包括美国、日本、欧盟、俄罗斯联 邦、印度、澳大利亚等。 虽然成就突出，但是我国的出口贸易也存在着很大的问题。首先，我国出口 贸易增长方式存在明显不合理之处。我国出口产品集中在劳动密集型的低附加值 商品，量增价跌现象明显，即使是机电产品和高新技术产品，我国承担的只是加工 和组装的角色，也属于劳动密集型产业。长期以来出口商注重数量的增长而忽视 效益的提高，无法增强我国出口产品的竞争力。同时，出口贫困化增长总是困扰 着中国经济，出口商之间相互打压，利用低价恶性竞争使得肥水外流，这种市场 失灵现象屡见不鲜，造成贸易条件恶化。另外，虽然国家出台了相关政策加以抑 制，但我国很多出口企业至今依然依靠低价出口初级产品或高污染，高能耗，低 附加值产品获取利润，造成资源大量外流，环境污染严重，出口结构难以提升， 出口贸易对我国产业结构优化的能力也难以实现。2 0 0 8 年受全球金融风暴的影 响，中国的出口速度迅速放缓。在这种情况下，国家虽然采取了一系列措施促进 出口增长，但是这并不能表明我们又要回到以前粗放型增长的老路上去，我们应 该促进出口发展，但应该是集约型增长，努力提高出口给国家带来的整体利益而 非简单的出口量的扩大。 我国出口贸易面临的另一个严重问题，就是大量廉价商品出口引起的与进口 国之间的贸易摩擦层出不穷。加入世贸组织后，中国遭受国外“两反一保”( 反 倾销、反补贴、保障措施) 及特保立案调查数量不断上升，案件数量和涉案金额 也呈现上升趋势。中国已连续数年成为遭受反倾销调查数量最多的国家，成为世 界上反倾销的最大受害者。尽管中国可以就反倾销调查应诉，调查结果也不是一 概论定中国的某一商品属于倾销行为。但是，由于反倾销调查会引起连锁反应， 除造成出口量减少外，也使中国企业疲于应付各种调查，而且，如果一旦认定存 在倾销或补贴，进口国征收的高额反倾销税或反补贴税会使某些国内企业无力承 担，从而不得不退出已开拓的海外市场。另外，对中国发起反倾销反补贴调查的 国家主要是欧美等经济强国，它们的举动在世界范围内都有示范效应，会引起各 国的注意。 由此看来，要使我国从贸易大国转变为贸易强国，从长期来看必须转变贸易 增长方式，从“规模导向型转为“效益导向型”，在这一背景下，本文认为关 注战略性出口贸易政策是十分必要的，即通过控制出口数量来提高出口利益，提 升出口结构。作者认为，合理运用战略性出口贸易政策，对我国长期的对外贸易 健康发展和国民经济实力提高，都有很重大的意义。 1 2 概念定义 战略性贸易政策( s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ) 通常是指政府通过某种干预手段 改变或维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最 大限度利益的方向改进。战略性出口贸易政策是战略性贸易政策的一个重要组成 部分，战略性出口政策不仅意味着对某种产品出口的鼓励或支持，还包含着对出 口的限制或抑制。目前讨论比较多的战略性出口贸易政策分为两类，一类指传统 的促进本国企业出口的政策，如出口补贴、出口退税、r d 补贴等政策；另一类 指政府出于一国出口利润最大化而非出口数量最多的考虑，对一些产品施行出口 管制的政策( 出口关税、自动出口限制、最低出口限价等) 。本文将关注后一种 战略性出口政策的研究及其在中国的适用性。下面将对本文涉及的一些主要概念 加以解释。 1 2 1 自愿出口限制( v o l u n t a r ye x p o r tr e s t r a i n s ，v e r s ) 从传统意义上讲，自愿出口限制是指商品出口国在进口国的要求或压力之 下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。自愿出口限制主 要有两种形式：第一种形式是协定的自愿出口限制，即出口国与进口国通过谈判 来规定出口限额，也有通过国际协定达成的。这种出口限制在事实上并非“自愿 ， 一般是在进口国的压力下实施的，与配额有相似之处。第二种形式是非协定的自 2 愿出口限制，是由出口国单方面在一定时期内限制出口某些商品的数量或金额， 它没有国际协定的约束。而随着国际贸易的发展，现在的自愿出口限制也有出口 国出于某种原因而真正自愿实施的出口限制。这些出口国或为保护稀缺资源、原 材料、先进技术，或为改善本国出口量减少、贸易条件恶化、出口效益下滑，或 为防止、减少和避免贸易摩擦对本国出口贸易和经济发展带来的不利影响，而自 愿限制某种商品的出口。这种意义上的自愿出口限制则更多处于战略性政策考虑 的出口贸易政策，而不仅仅是传统意义上的一种非关税壁垒了。这种自动出口限 制正是本文所要讨论的内容。 1 2 2 出口关税 出口税是在出口商品输往国外的时候，由本国出口商向海关缴纳的关税。征 收出口关税会提高出口商品在国外市场的销售价格，削弱出口商的海外竞争力， 因此显然是不利于扩大出口的。但是，出口税目前仍是各国执行外贸政策的重要 手段。征收出口关税的目的在于：( 1 ) 增加国家财政收入；( 2 ) 保护国内生产和 市场，保证国内市场需求；( 3 ) 利用出口关税进行经济斗争，保护国内资源。 1 2 3 出口最低限价 在本文中是指为防止出口商之间相互恶性竞争，从而引起出口秩序混乱和贸 易摩擦加剧，由一国的行业协会统一规定的该行业商品最低出口价格的政策。该 政策与出口关税同属价格限制政策，所以价格限制效果比自愿出口限制更加迅速 和直接，但是该政策比较强调行业的自律性和一致性。 第二章战略性出口贸易政策效应分析 战略性出口贸易政策强调企业、国家不应单纯追求出口总额的增长，更应注 重追求利润最大化。因此，政府不仅实施出口鼓励和促进政策，在某些情况下， 还应该对出口产品进行适当调度，以消除“大国贫困化增长 ，改善出口贸易效 益。可以说，不论是出口促进政策还是出口管制政策，只要是一国政府为追求效 益最大化而进行的干预，都可以归结为战略性的出口贸易政策。本章主要以三种 代表性的战略性出口贸易政策( 出口关税，自愿出口限制和出口最低限价) 为例， 分别探讨其政策效应。 2 1 出口关税政策效应分析 3 2 1 1 出口产品部门内的福利效应 ( 1 ) 小国1 + 从量税t p p w = p d p 0 0 1 0 3 瓯 o aq 图2 1小国征收出口关税后出口部门福利分析 本图来源：战略性出口贸易政策效应分析以出口关税为例，世界贸易组 织动态与研究，2 0 0 8 年第3 期，3 5 页。 如图2 1 所示，s 和d 分别是出口国产品供求曲线，假设在自由贸易条件下， 国内价格等于世界均衡价格，即p w = p d ，该国供给量q 2 ，需求量q l ，出口量 ( q 2 q 1 ) ；若对该产品征收t 的从量税，产生的经济效应如下： 价格效应：因为该国是小国，对世界均衡价格不产生影响，征收的出口关 税全部由国内生产商消化，出口成本提高，出口量下降，国内供给增多，国内产 品价格下降到p d ； 消费者福利变化：国内价格下降，消费需求增加到q 3 ，消费者福利增加 图中所示的( a + b ) ； 生产者福利变化：由于出口成本提高，出口量减少，导致国内产量减少， 且价格降低，生产者福利损失( a + b + c 十d + e ) ： 关税收入：t * ( q 4 一q 3 ) ，即图中的d ： 总福利变化：出口国产生福利净损失( c + e ) ；进口国国内产品价格没有变 化，福利也没有变化，只是进口渠道发生转移，世界产生无谓损失( c + e ) 。 1 小国是指该国某商品的贸易量占世界比重极小，其贸易量的变化不足以引起该商品世界价 格的变动。 4 ( 2 ) 大国2 + 从量税t p p w p w = p d p 0 q 1q 3也qq 图2 2 大国征收出口关税后出口部门福利分析 本图来源：战略性出口贸易政策效应分析以出口关税为例，世界贸易组 织动态与研究，2 0 0 8 年第3 期，3 5 页。 如图所示，征收从量税t 后， 价格效应：因为是大国，征收出口关税后，出口成本提高，出口量下降， 导致世界供给大幅下降，世界均衡价格提高到p w ，国内供给增多，国内价格下降 到p d ； 消费者福利变化：国内价格下降，消费需求增加到q 3 ，消费者福利增加 图中所示的( a + b ) ； 生产者福利变化：由于出口成本提高，出口量减少，导致国内产量减少， 且价格降低，生产者福利损失( a + b + c + d + e ) ； 关税收入：t * ( q 4 q 3 ) ，即图中的d + f 总福利变化：出口国国内福利变化为f ( c + e ) ；由于世界均衡价格上升，使 进口国国内遭受福利净损失。 ( 3 ) 分析结果 就小国而言，该政策只会产生福利净损失，故其最优出口关税率为零；就大 2 人国是指该国某商品的贸易量占世界比重很人，其贸易量的变化能够引起该商品世界价格 的变动。 国而言，福利变化取决于f 与( c + e ) 的大小，归根结底取决于出口国的供求弹 性，存在最优出口关税率，使其福利最大化。一般而言，如果某种产品世界需求 价格弹性越低，供给价格弹性越高，国外消费者承担的出口关税成本就越高，出 口国贸易条件改善效应就越大。理论分析表明，影响需求弹性的主要因素包括消 费者偏好、现有替代品情况及其价格，从长期来看，消费者的偏好会逐渐发生变 化，而且新的替代品会被不断开发并投放市场，所以国际市场的需求弹性在长期 内会变大。供给弹性主要是由生产要素的流动性、商品特性以及时间决定。长期 内生产要素流动性高的商品比生产要素流动性低的商品供给弹性大，某些商品由 于其特性，如农产品一旦播种就必须要生产，所以供给弹性非常低，所以供给弹 性也会随着时间期限的延长而变大。因此，征收出口关税的大部分成本从长期来 看会由低流动性生产要素的所有者来承担。 2 1 2 出口关税的收入分配效应 从以上分析我们可以看出，出口关税的征收可能会使大国福利水平改善，对 小国和进口国来说却会降低其福利水平。但即使在出口国和进口国国内，不同经 济体之间也存在收入再分配效应。 ( 1 ) 征税商品的生产者和消费者间的收入分配效应。 出口关税在消费者和生产者之间产生的收入分配效应因出口国的“大小 而 异。从上面福利分析可以看出，出口“大国 课征出口税导致国内产量下降，出 口量减少，国际市场价格上涨。出口国国内消费者会得益于国内价格的降低，相 反，生产者遭受损失，价格下跌导致产量萎缩、就业量下降、固定成本不变下的 利润降低。出口征税会提高政府税收，因而政府也是受益者。课征关税后，收入 将产生从生产者向消费者和政府转移的再分配效果。同样的分析方法，我们可以 得出在进口国内，收入将从消费者向生产者转移的再分配效应。如果课征出口关 税的是一个小国，出口国内仍然存在收入从生产者向消费者和政府转移的再分配 效果，而在进口国，由于小国并不能影响世界价格，所以不再产生收入再分配效 应。 ( 2 ) 其他经济部门的收入分配效应 征收出口关税不仅会对征收商品市场产生影响，同样也会对该商品的替代品 以及互补品，还有该商品所处产业链的前向商品和后向联系商品产生影响。 “互补j 下效应 与“替代负效应” 假设一国对a 产品征收出口关税，b 产品是a 的互补品，而c 产品是a 的替代 品。在该国国内，a 产品的供给增加，价格下降，作为互补品的b 产品国内需 求增加，价格上升，产生正面影响；而c 产品的国内需求减少，价格下降，产 生负面影响。在国际市场上，a 产品出口供给减少，价格上升，b 的世界需求相 6 应减少，价格下降，产生负面影响，而c 产品世界需求增加，价格上升，产生 正面影响。 促进商品结构升级效应 对原材料征收的出口关税此种效应尤为重要。福利由原材料开发行业转移到 原材料加工及下游行业，促进下游行业的发展壮大，使商品结构优化升级。在当 今世界经济不景气，国际贸易遭受打击的背景下，我们更要充分发挥出口关税政 策的这种效应。 假设一国对某初级产品征收出口关税，可以使该产品的国内供给增加，价格 下降，则以该产品作为原材料的国内加工企业生产成本下降，有利于企业的发展， 如果该加工产品在国际市场上销售，其国际竞争力就会提高，出口增加。出口关 税的征收还会使该产品的国际供给减少，价格上升，国外加工企业竞争力削弱。 这样总体来看，征收出口关税会促使产品结构优化升级，提高企业竞争力。 ( 3 ) 生产要素间的收入变化效应 出口关税对生产要素报酬产生的影响取决于生产要素是特定要素还是易流 动要素。随着征税商品在国内销售价格的下降，会对生产该种商品的特种要素及 密集使用的要素报酬产生不利影响。但前面已经分析过，易流动要素随着商品价 格的下降会流入其他经济部门，因此不会遭受报酬降低的损失，而特定要素所有 者则会承担产品利润下降，要素报酬降低的损失，特定化程度越高，承受的损失 越大。所以在实施出口关税措施时，应对特定化程度高的要素所有者给予合理补 贴，保障其基本权利。但是具体措施还有待商榷，本文后面部分将对此问题进行 进一步探讨。 2 2 自愿出口限制政策效应分析 2 2 1 自愿出口限制的静态经济效应 ( 1 ) 小国+ 出口限制量q 如图2 3 所示，s 和d 分别是出口国产品供求曲线，假设在自由贸易条件下， 国内价格等于世界均衡价格，即p w = p d ，该国供给量q 2 ，需求量q 1 ，出口量 ( q 2 q 1 ) ；若对该产品实施出口量限制q ，产生的经济效应如下： 价格效应：因为该国是小国，对世界均衡价格和国内价格均不产生影响； 消费者福利变化：国内价格不变，消费需求不变，消费者福利不变； 生产者福利变化：数量限制导致供给曲线左移到s ，生产者福利下降； 总福利变化：出口国产生福利净损失；进口国国内产品价格没有变化，福 利也没有变化，世界产生无谓损失。 7 p p w = p d o q qq 2 图2 3小国实行自愿出口限制的局部均衡分析 q ( 2 ) 大国+ 出口限制量q ( 图2 4 见下页) 假设同前，实施出口限制q 后，其福利变化如下： 价格效应：因为是大国，出口量下降，导致世界供给大幅下降，世界均衡 价格提高到p w ，国内价格不变。 消费者福利变化：国内价格不变，消费者福利不变； 生产者福利变化：出口量减少，国内需求量不变，生产者福利变化( c - a ) ； 总福利变化：出口国国内福利变化为( c a ) ；由于世界均衡价格上升，使 进口国国内遭受福利净损失。 8 p p w p w = p d 0 q 1q 3q 图2 4大国实行自愿出口限制的局部均衡分析 s q ( 3 ) 出口供给垄断下的自愿出口限制 以上我们假定出口供给市场是完全竞争市场，下面将分析出口供给垄断情况 下实施自愿出口限制的效应。 q 图2 5出口供给垄断下的自愿出口限制效应分析 本图来源：战略性贸易政策在出口管理中的运用，市场经纬，2 0 0 7 年第1 3 期，5 6 页。 如图所示，在没有自愿出口限制限制时，出于利润最大化考虑，垄断出口商 将对外国的出口量定在边际成本等于边际收益的点上，此时出口量为q l ，出口 9 价格为p l 。 现在本国实行自愿出口限制，如果出口限制的数量大于o q l ( 图中表示为 o q 2 ) ，此时本国出口商将只出口与自由贸易条件同样的数量。因为对本国出口 商来说，o q l 是最佳出口量，扩大出口对其来说反而会减少收益。如果出口限 制的量小于o q l ( 图中表示为o q 3 ) ，此时本国出口商最多只能出口o q 3 数量的 商品，从图中可以看出，其出口价格上升为p 3 。 上述分析表明，在出口供给垄断的情况下，实施自愿出口限制或许能限制垄 断出口商，同时出口国贸易条件改善，出口商可能获取更多利润，但是可能并不 会给进口国带来利益。所以，如果一国实施自愿出口限制，则要警惕进口国是否 会由于利益的损失而采取一些贸易报复手段或诉诸法律手段，引用w t o 相关条 款对本国进行制裁。 2 2 2 自愿出口限制的动态经济效应分析 ( 1 ) 促进产品的更新换代 实施自愿出口限制政策以后，出口厂商之间的竞争方式得以转变，从政策实 施前的无数量限制的价格竞争转为有数量约束的产品质量竞争。受到出口配额约 束的企业唯有依赖产品质量的提升才能提高出口盈利。出口商为争取有限的出口 数量，会从技术、人员以及管理等多方面进行改进，提高产品质量同时降低价格， 提高产品竞争力。如果每个出口商都这样做，就会带动出口国整个行业的产品改 良，促进产品的更新换代。从产业组织角度分析，自愿出口限制政策为生产附加 值高的有竞争力的企业提供了更广阔的生存空间，而生产低附加值产品的企业就 会迫于竞争不断改进技术，与更有实力的企业进行竞争，从而带动整体行业的更 新换代，优化出口商品结构，转变贸易增长方式。 ( 2 ) 促进对外直接投资 尽管同本迫于压力多次在对美贸易中实施v e r s ，但日本一直没有放弃对美 国市场的占领，对美直接投资逐渐演变成了贸易出口的替代。仍以汽车贸易为例， 在日本实施v e r s 不久后的1 9 8 2 年，本田公司即开始在美国进行直接投资， 到1 9 9 0 年，本田、尼桑、丰田、马自达、三菱等日本著名汽车厂家均已在美国 从事汽车生产，并且，直接投资还带动了日本汽车零部件的对美出口。作为规避 贸易保护的手段，对外直接投资在贸易受限后能够得到快速发展。当前我国j 下在 努力实施“走出去 战略，鼓励对外投资，而实施自动出口限制不仅可以减少与 美国，欧盟等国家和经济体的贸易摩擦，还可以促使国内企业走出去，进行对外 直接投资。 ( 3 ) 增加话语权 1 0 虽然自愿出口限制在一定程度上是出于进口国的压力而采取的，但是毕竟显 示了出口国的诚意和气度。而且作为本文中讨论的战略性出口贸易政策，采取自 愿出口限制的一般都是大国而且具有一定操纵出口产品的世界市场价格的能力。 尽管出口国采取v e r s ，但在以后与进口国贸易谈判中可以占据相对有利的地位， 增加话语权。 2 3 出口最低限价政策效应分析 2 3 1 静态经济效应 最低出口限价与出口关税对进口国的贸易影响基本相同，所以，为了便于比 较，这里将假设出口最低限价下的出1 ：3 量与出口关税下的出口量相同，即q ，则 最低出口限价b 与征收出口关税后的进口价格略一致。 p r p w = p d o q 1q 3q 2 图2 6 出口最低限价的静态经济效应分析 q 如图2 6 所示，只要最低限价b 高于自由贸易条件下的世界市场价格p i ，出 口商就能获利，其利润额可以看做出口商在出口最低限价下的经济租。而在出口 关税政策下，这部分经济租是被政府以出口关税的形式得到的。所以对于出口商 来说，实行最低出口限价政策要比征收出口关税更有利。 2 3 2 动态经济效应分析 采用出口最低限价的积极意义在于该产品能够提高产品价格，从而能缓解或 减少进、出口国的贸易摩擦。当出口产品的竞争优势较为明显时，产品的大量出 口较易引起进口国的反倾销及其他贸易限制措施，甚至会引起贸易摩擦，而这种 直接的价格自律显然能减少这种摩擦的发生。更高的出口产品价格意味着出口商 获得更多的出口利润，出口商将这些利润用于技术改进，提升产品的附加值或者 开创自主品牌，从而达到长期内优化出口商品结构，提升国际市场竞争力的目的。 但同时，这种措施对贸易的消极影响也显而易见。产品价格的提高必会降低产品 在国际市场上的竞争力，不利于市场销售。在对出口商的利益影响方面，出口关 税呈现出更大的劣势：采用最低出口限价措施，出口商因销量下降而导致的利益 损失可以通过出口价格的提高而得到部分弥补；但在出口关税中，出口商的利益 损失无法弥补。显然，采用出口关税措施会打击出口商的出口积极性。 2 4 自愿出口限制，出口关税以及出口最低限价三种政策的比较 2 4 1 三种政策的经济效应比较 从上面的静态经济效应分析来看，只要出口国在国际市场上处于大国地位， 无论哪一种政策都可以带来出口国福利的增加，对出口商来说，自愿出口限制、 出口最低限价可以使出口商得到经济租，但出口关税的实施使这部分经济租从出 口商转移到了政府手中，所以从出口商角度来看，v e i l s 和出口最低限价要优于 出口关税。进口国在这些政策下贸易条件恶化，福利水平下降，但是如果出口国 实施的是自愿出口限制，那么进口国的垄断生产商仍然可以制定垄断高价。而如 果出口国采取出口关税或出口最低限价政策，那么进口国厂商只能制定和进口商 品一致的价格，从而无法获取垄断利益。 从动态经济分析可以看出，三种政策都可以限制出口数量，减少贸易摩擦， 但相比较而言，自愿出口限制政策的实施可以促使产品的更新换代和产业结构优 化升级，而出口关税和出口最低限价仅能限制出口数量，在优化产品和产业结构 这一方面不及自愿出口限制。所以从经济效应来看，自愿出口限制政策为最优， 而出口最低限价次优，出口关税最低。但是，如果能够合理利用出口关税收入， 搞好再分配，对致力于清洁生产的企业进行一定的补贴，则可以弥补出口关税在 经济效应方面的缺陷，具体措施在下面的章节中探讨。 2 4 2 政策制定和实施的难易程度 由于w t o 规定存在着“灰色区域”，自愿出口限制一度在国际贸易中非常 盛行甚至被滥用，从而被很多学者当成是国际贸易保护主义的典型做法。在乌拉 圭回合谈判达成的保障措施协议已规定成员方不得在出口方面寻求、采取或 维持自愿出口限制这类“灰色区域 措施，这样就给我们实施自愿出口限制增加 了难度，在制定政策时要更加谨慎小心，考虑周到，充分利用世贸组织对发展中 国家的优惠待遇以及w t o 规则的例外和例外规则，真正做到战略性出口贸易政 1 2 策服务于我国的国际贸易和国民经济。出口关税和出口最低限价相对来说这方面 的困难要小一些，因为关税和限价都是透明到的，国际组织对这些政策的限制也 相对较少。但是也有学者对出口关税的征收存在质疑，例如有学者认为简单地利 用出口关税首先不符合“税收法定”原则，而且破坏了公平竞争环境，不利于企 业生产中的污染排放物治理等各项环境保护投资及环保产业的发展。了出口最低 限价是一项比较好的选择，但是该政策对行业的自律性要求较高，要求整个行业 遵守这样的规定是有一定难度的，而且目前我国只有在纺织品配额制逐渐取消后 提出这一建议，目前尚无成功先例，所以如何实施，要注意什么方面都是需要逐 步探索的。这也给政策制定实施增加了难度。 2 4 3 三种政策各自适用的商品 不同的政策适用的商品也有所不同，对于产业链比较长，对国家经济发展和 产业优化有积极意义的出口产品，自愿出口限制政策是较好的选择，因为该政策 的促进产品和产业优化升级的作用可以得到充分发挥并对一国贸易和经济产生 长远的战略性影响。出口关税一般应用于初级产品和原材料比较多，涉及对国民 经济有重要作用的初级产品和原料，以及现在的“两高一资一产品。另外，出口 关税一般比较灵活，政策目标达到后可能就会改变或取消政策。采用出口最低限 价的一般是出口国比较占优势的产品，这类产品一般属于该国密集要素产品，出 口量大，出口价格低，出口商之间容易形成恶性竞争，从而造成出口秩序混乱， 并且容易遭受进口国的反倾销调查或其他非关税贸易壁垒的影响，所以需要通过 限制出口价格从而避免贸易摩擦。区分不同商品种类从而采取不同的战略贸易政 策，对促进我国国际贸易发展和经济发展有着积极作用。 2 4 4 案例分析 ( 1 ) 日本对美出口汽车实施自愿出口限制 这是自愿出口限制政策的一个典型案例。2 0 世纪8 0 年代美国汽车市场面临 激烈的国际竞争，国内市场上进口车份额迅速扩大，到1 9 8 0 年，这一比重提高 到2 8 8 ，而汽车产业投资得到的是9 3 的负利润率。其中部分困难来源于日 本汽车较高的质量和较低的价格。为了解决这些问题，汽车产业说服政府在 1 9 8 1 年与同本谈判一项自愿出口限制( r ) 协定。自愿出口限制将日本对美 国汽车出口限制在每年1 6 8 万辆，而在1 9 8 0 年日本的出口为2 5 0 万辆。提议者 认为，配额会给美国汽车制造商以时间来改进他们的机器，调整他们的工会协定， 从而在世界市场上更有效地竞争。 然而，这种政策并没有对美国汽车产业重组产生作用，配额一开始迫使日本 人出售的汽车减少，但是日本车的价格在1 9 8 1 1 9 8 2 年几乎每辆提高了1 0 0 0 美 3 夏骋翔、李克娟，我国加征出口关税政策思辨，经济与管理研究，2 0 0 8 年第2 期。 1 3 元，并且在随后的几年里，其收入每年增加2 0 亿美元。近年来，自愿配额计划 对日本汽车出口没有什么影响。1 9 9 1 年，尽管自愿配额是2 3 0 万辆轿车，日本 向美国只出口了1 8 0 万辆。到1 9 9 2 年3 月，日本自愿选择把限额降低到1 6 5 万 辆，而到1 9 9 2 年4 月，该计划取消了。尽管进口的汽车减少了，但日本在美国 汽车市场的份额从1 9 8 1 年的2 0 5 提高到1 9 9 1 年的3 0 3 。由于对外直接投资 的增加，过去1 0 年里在美国工厂生产的日本汽车大量增加，这也是自愿出口限 制的动态经济效应之一。同时，由于日本汽车生产企业在美国直接投资的增加， 日本向美国的汽车零部件出口增加了近7 0 ，直接带动了日本国内汽车产业链的 迅速发展。 实证分析也显示出同样的结果。通过f e e n s t r a ( 1 9 8 8 ) 对1 9 7 9 - - , 1 9 8 5 年相关 数据的研究，发现自从日本实施v e i l s 以后，在美国市场销售的日本汽车价格呈 上升趋势，而这种价格的上升主要源于日产汽车质量的提升，如更佳的性能、更 高的配置、更大的功率等。另外，n i c o l a sb o c e a r d x a v i e rw a u t h y ( 2 0 0 6 ) 曾运 用计量模型证明了无论是在c o u m o t 还是b e r t r a n d 竞争模式中，对市场销量的 限制都可以有效促进企业提高产品质量。这是很多学者支持国家采用自愿出口限 制政策的最主要原因，也是本文认为自愿出口限制有积极意义而且应该将其划为 战略性贸易政策的一个主要原因。 我国近年来也在一些出口商品领域实施了自愿出口限制政策，但是像日本汽 车产业这样明显产生产业结构优化调整的尚未见到。一方面是由于战略性出口贸 易政策属于长期政策，它在转变贸易增长方式，优化产业结构方面的效果需要较 长时间才能显现，所以现在看来效果不明显，另一方面是由于我国目前采取的自 愿出口限制基本上都是为了应对进口国对我国的反倾销或反补贴调查和处理，所 以尚未从战略性贸易政策的角度来考虑实施。这种结果并不能表明实施自愿出口 限制政策就不能达到本文中所论述的效果。如果我国能够从战略角度选择产业， 自动实施出口限制，虽然从短期来看会暂时抑制某些产品的出口，但长期内一定 能够取得良好的政策效果，促进我国出口产业结构优化升级，转变贸易增长方式， 促进贸易健康发展。 ( 2 ) 我国对高耗能产品出口进行调控初见成效 我国限制出口的“两高一资”产品主要包括国内生产所必需的数量比较紧缺 的原料，以及严重增加我国自然资源和环境压力的产品，主要采取的是制定灵活 的出口关税政策，从而调整这些产品的出口。 焦炭属于典型的“两高一资”产品，国家连续多次出台政策对焦炭出口进行 限制，仅2 0 0 8 年就有三次调整：一是从2 0 0 8 年1 月1 日起，财政部将焦炭出口 暂定税率由1 5 上调至2 5 ；二是在商务部公布的2 0 0 8 年第二批一般贸易焦炭 1 4 出口配额名单中，获得出口配额的企业减少7 家；三是我国于2 0 0 8 年8 月2 0 日起将焦炭出i ：l 暂定税率由2 5 进一步提高至4 0 。在高出口税率以及配额管 理的双重作用下，焦炭出口量呈收缩趋势。据海关统计，2 0 0 8 年我国出口焦炭 1 2 1 27 万吨，比上年下降2 07 ，价值5 8 1 亿美元，增长9 0 1 ；出口平均价格 为4 7 8 9 美司吨，上涨1 4 倍。另外，炼焦煤出口暂定税率由5 提高至1 0 ， 其他烟煤等征收出口暂定关税暂定税率为1 0 。 限制出口的同时我国也采取了其他策略来提升这些行业的企业素质，优化产 业结构。例如，2 0 0 8 年1 2 月，我国颁布了焦化行业准入条件的修订版，对 企业的生产布局、工艺与装备、环保指标和清洁生产及监督与管理等多方面进行 明确界定，提高了焦炭行业进入门槛。这将有助于淘汰部分落后产能，缓解产能 过剩的局面；同时提高行业集中度，增强行业整体竞争力。 但是制定出口关税政策也要警惕政策盲点的出现。为确保国内化肥供应， 国家于2 0 0 8 年4 月2 0 日起对化肥类产品及部分原料加征1 0 0 的特别出口关税， 其中，工业级磷酸作为化肥生产原料被列入加征特别出口关税范畴，而食品级磷 酸则未受调整。据海关统计，今年1 - 7 月，我国共出口磷酸2 6 万吨，价值2 5 亿美元，比去年同期分别增长2 28 和1 3 倍。但特别出口关税政策实旌前后， 我国磷酸出口结构出现显著变化。具体情况如图2 7 所示。 1 月 2 月3 月4 月5 月6 月t 月 图272 0 0 8 年1 7 月我国工业级磷酸和食品级磷酸单月出1 3 走势图 ( 单位：万吨) 本图来源：中国海关总署统计数据。 可以看出，加征特别出口关税后，工业级磷酸出口数量明显减少，一定程度 上表明政策调控取得初步成效。但是，由于工业级磷酸与食品级磷酸成分相似， 而且食品级磷酸也可以替代工业级磷酸作为化肥等工业原料使用，所以，特别出 口关税开征前后，在国外买家未发生改变的情况下，我国磷酸出口结构变化显著。 工业级磷酸和食品级磷酸出口一降一增，部分企业利用政策调控盲点，以食品添 加剂磷酸替代工业级磷酸出口的风险骤增，国家限制磷酸资源流失的宏观调控实 际效果可能被削弱。 这种情况提醒我们，在制定政策时应该考虑充分，尽量规避利用政策盲点变 相出口风险。同时要加强对出口企业的资质管理，引导企业自觉规范出口秩序。 第三章战略性出口贸易政策在中国的适用 3 1 实行战略性出口贸易政策的必要性 我国正在不断完善社会主义市场经济体制，一个成熟的市场经济，不仅要求 “看不见的手”能够充分发挥作用，对“看得见的手 ，即政府调控经济的能力 要求更高。当今国际市场日益凸现规模经济和不完全竞争状态，以提倡政府干预 为主要内容的战略性贸易政策随之也越来越多地被运用。目前我国的出口面临严 峻形势，一方面是自身的出口竞争力不断提高，另一方面是进口国政府运用各种 贸易和超贸易的手段加强对本国贸易利得的庇护，在这种情形下，政府应积极作 为，在不违背w t o 规则的原则基础上，对等地运用战略性贸易政策来保护本国 企业的国际贸易利得。 3 1 1 转变贸易增长方式需要实施战略性出口贸易政策 出口是一国对外贸易的重要组成部分，出口效益如何直接影响一国整体经济 的发展。每个国家的资源都是有限的，产品也是有限的，如果出口效率比较高， 能够用有限的出口产品换取更多的外汇收入和进口商品，则可以为以后的对外贸 易和经济活动创造良好的经济基础，形成良性循环。反之，如果出口效率低下， 依靠廉价大量的出口商品换取有限的外汇，不仅难以提升出口结构和产品结构， 而且容易招致贸易摩擦，丧失或完全丧失国外市场，影响出口贸易甚至整体经济 的健康发展。 目前我国出口贸易增长方式依然面临着一些比较突出的问题。首先，出口产 品结构性矛盾突出，在制成品出口中，初级加工产品、劳动密集型产品以及二次 开发加工型产品占主导地位，虽然机电产品的出口增长迅速，但其出口方式仅限 于单纯的货物出口，未能有效利用国内关联产业的成长有效促进机电产品出口， 也无法实现机电产品出口带动产业结构优化升级。 其次，出口效益难以提高。要提高出口效益，就要警惕“大国贫困化增长 的发生。“大国是指出口国某种产品的出口所占的世界市场份额很大，可以影响、 甚或决定该产品的国际市场价格。若该“大国”不组织卡特尔来维护出口市场秩 序，在出口产品市场需求缺乏弹性的条件下，过度出口和竞争一般会导致“贫困 化增长 ，即出口数量的增长会被不利的贸易条件所吞没，致使出口效益下滑。 我国诸多商品的出口规模目前已具有“大国”性质，但缺乏规模经营的体制安排， 而且我国很多出口商技术创新动力不足，缺乏自主品牌意识，害怕承担风险，因 1 6 此诸多低端出口产品存在着过度出口和竞争，面临着日益恶化的贸易条件和不断 下滑的出口效益，即“大国贫困化增长 。采用战略性贸易政策则可以使政府有 效控制出口商品的数量，防止这种情况的发生。 第三，出口商品中资源和能源的高耗费依然严重。尽管我国采取了一些宏观 调控政策促进结构调整和经济增长方式的转变，减少资源和环境压力，但由于传 统增长方式的惯性很强，难以短期见效，加之现行政策力度不够或存在偏差，一 些高污染行业的环境压力仍未减轻，其中以出口拉动的高污染行业仍占有相当的 比重。随着国际金融危机的蔓延，国内外原油、煤炭等能源价格的大幅下跌，节 能减排的约束力下降，部分高耗能产品的产量可能再度上升。这种情况更要求我 们合理并充分利用战略性贸易政策调整高污染高能耗产业的发展，实现经济发展 与环境保护的双赢。新时期我国环境保护已进入了社会经济发展的主战场，环境 管理必须创新思路，探索新途径、新方法。利用自主加征出口关税等贸易措施强 化环境管理是环境保护实现历史性转变的根本要求和有益实践。 由此可以看出，贸易增长方式的转变是非常重要而且必要的，当前世界经济 面临巨大