（国际贸易学专业论文）中国对外贸易与生态环境协调度研究——基于全球价值链的视角.pdf

摘要 近年来，随着经济全球化的发展和国际分工的细化，我国出口贸易规模不断 扩大，贸易顺差也一直维持在较高水平，从表面上看，我国仍处在比较有利的贸 易地位。但是我国商品生产一直采用高投入、高能耗、高污染、粗放型的生产模 式，很多生态环境成本尚未内部化，大规模生产加工低廉出口商品有可能对我国 的环境造成不可逆转的损失，形成对外贸易和生态环境的发展失衡。为对两者的 协调性进行分析，本文构建了对外贸易和生态环境协调度指标，从全球价值链的 角度，全面、客观地分析了我国对外贸易与生态环境的协调性，并在此基础上提 出相应的对策和建议。 本文遵循“文献回顾一理论拓展一实证分析一政策建议”的写作框架展开论文 的写作。首先，在明确选题目的和意义、界定基本概念的基础上，从国际贸易与 生态环境的关系、全球价值链的研究、协调度分析三个方面，对国内外的研究现 状进行总结、评述。其次，把生态要素引入国际贸易理论中，对雷布任斯基定理 进行拓展，分析劳动、资本的变化对生态密集型产品出i z l 的影响。把生态要素引 入全球价值链的利益分配机制，研究不同驱动力下环境成本与贸易利益的协调 性。再次，设计对外贸易与生态环境协调度计算的指标体系，在此基础上计算我 国各行业的对外贸易综合发展指数、生态环境综合评价指数和两者的协调度，并 用实证数据分析论证拓展的雷布任斯基定理。最后，从全球价值链的角度分析我 国对外贸易与生态环境的协调性，并对不同价值链驱动类型的行业协调情况进行 了对比分析，分析我国在全球价值链上的地位和贸易利益，对价值链上贸易利益 与环境成本的协调进行了实证分析。 在文献回顾、理论解释和实证分析的基础上，论文得出以下结论：技术密集 型行业和劳动密集型行业的协调度远大于生态要素密集型行业的协调度；在生产 者驱动型全球价值链上，各行业的协调程度差距大，贸易结构不稳定；在购买者 驱动型全球价值链上，各行业协调度处于初级和中级协调阶段，历年的发展稳定， 生态环境的发展水平高于对外贸易的发展水平。因此，为促进我国对外贸易与生 态环境协调发展，论文结尾部分提出了相应的路径选择。 关键词：国际贸易生态环境全球价值链贸易利益协调度 i i a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dd e e p n e s so fg l o b a ll a b o rd i v i s i o ni nr e s e n ty e a r s ， c h i n a se x p o r tv o l u m eh a si n c r e a s e dr a p i d l y , a n dt r a d es u r p l u si sa l s oi nah i g hl e v e l i ts e e m st h a t c h i n ai si nac o m p a r a t i v e l yf a v o r a b l et r a d es t a t u sa l lo v e rt h ew o r l d h o w e v e r ，p r o d u c t i o no f g o o d si nc h i n as t i l lt a k e st h e “h i g hi n p u t ，h i g hd e p l e t i o n , h i g hp o l l u t i o n i n d u s t r yp a t t e r n , a n d m o s to ft h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o s t sa r en o ti n c l u d e di nt h ep r i c e t h e r e f o r e ，i tm a yh a v e d i s t r a c t i v eh a r mf o ro u re c o l o g i c a le n v i r o n m e n tt op r o d u c el o w p r i c ee x p o r tg o o d si nal a r g es c a l e ， w h i c hc a nb r i n ga b o u tu n b a l a n c ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d ea n de c o l o g ys y s t e m i no r d e rt o a n a l y z et h ec o o r d i n a t i o nc o n d i t i o no ft h et w o ，t h i sp a p e rf r a m e si n d e xw h i c hc a ne v a l u a t e st h e c o o r d i n a t i o nd e g r e eo ff o r e i g nt r a d ea n d e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t , s t u d i e st h eh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to fo u rf o r e i g nt r a d ea n de c o s y s t e mc o m p r e h e n s i v e l ya n do b j e c t i v e l yo nt h eb a s i so f g l o b a lv a l u ec h a i n ，a n dp r o p o s e sm e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sb a s e do nt h ea n a l y s i s t h i sp a p e rf o l l o w st h ef r a m eo f t h et h e o r e t i c a lr e v i e w - t h et h e o r e t i c a le x p a n d - t h ee m p i r i c a l a n a l y s i s - m e a s u r e s ”t ol a u n c ht h er e s e a r c h f i r s t ，o nt h eb a s i so fc l e a r i n go b j e c t i v e sa n dd e f i n i n g e s s e n t i a lc o n c e p t s ，t h i sp a p e rc o n c l u d e sa n dc o m m e n t st h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hf r o mt h e a s p e c t so fr e l a t i o n so ft r a d ea n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，g l o b a lv a l u ec h a i na n dc o o r d i n a t i o n d e g r e e s e c o n d ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e s t h ee c o l o g i c a lf a c t o r si n t ot h er y b c z y n s k it h e o r e mt o a n a l y z et h e i n f l u e n c eo fc h a n g e so fl a b o ra n dc a p i t a l o i l e x p o r tv o l u m eo ft h ee c o l o g i c a l f a c t o r - i n t e n s ep r o d u c t s t h e ni ti si n t r o d u c e di n t ot h ep r o f i td i s t r i b u t i o nm e c h a n i s mo fg l o b a l v a l u ec h a i nt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i po fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o s ta n dt r a d eb e n e f i tu n d e r d i f f e r e n t d r i v i n gm e c h a n i s m s t h i r d ，t h ep a p e rc o n s t r u c t s i n d e xw h i c hc a nc a l c u l a t et h e c o o r d i n a t i o nd e g r e eo ff o r e i g nt r a d ea n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，a n dc a l c u l a t e st h ec o m p l e x d e v e l o p m e n ti n d e x e sa n dt h ec o o r d i n a t i o nd e g r e eo ft h e s et w os y s t e m s t h e nt h i sp a p e ra n a l y z e s a n da r g u e st h er y b c z y n s k it h e o r e mw i t he m p i r i c a la n a l y s i s f o r t h , t h el a s tp a r ts t u d i e st h e c o o r d i n a t i o no ff o r e i g nt r a d ea n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n tf r o mt h ea n g l eo fg l o b a lv a l u ec h a i n t h i sp a p e ra n a l y z e st h ec o o r d i n a t i o nd e g r e eo fd i f f e r e n ti n d u s t r i e su n d e rd i f f e r e n td r i v i n g m e c h a n i s m s ，s u m m a r i z e sc h i n a sp o s i t i o na n dt r a d eb e n e f i t si nt h ew h o l eg l o b a lv a l u ec h a i n ，a n d a n a l y z e st h ec o n c o r d a n c eo fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o s ta n dt r a d eb e n e f i tw i t he m p i r i c a ld a t a f i n a l l y , t h i sp a p e rt u r n so u t t h a tt h ec o o r d i n a t i o n d e g r e e i sd i f f e r e n tf o rd i f f e r e n t f a c t o r - i n t e n s ei n d u s t r i e s i nt h em a n u f a c t u r ed r i v i n gg l o b a lv a l u ec h a i n ，t h eg a po fc o o r d i n a t i o n d e g r e ef o rd i f f e r e n ti n d u s t r i e si sl a r g e r ；t h ec o o r d i n a t i o nd e g r e eo fi n d u s t r i e si nt h ec o n s u m e r d r i v i n gg l o b a lv a l u ec h a i ni si nj u n i o ra n dm i d d l el e v e l ，a n dt h el e v e lo fd e v e l o p m e n to fe c o l o g i c a l e n v i r o n m e n ti sh i g h e rt h a nt h a to ff o r e i g nt r a d e t h e r e f o r e ，t h el a s tp a r to ft h i sp a p e rp r o p o s e s m e a s u r e st oc o o r d i n a t ef o r e i g nt r a d ea n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e ；e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ；g l o b a lv a l u ec h a i n ；t r a d eb e n e f i t s ； c o o r d i n a t i o nd e g r e e i l l 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：杰朽馥* 签字日期。仞b 年 多月乡日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堑姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：毒b 姣导导师虢会 签字日期：劢口年多月日 签字日期：厶f o 年6 月) 日 致谢 时光飞逝、秋去春来，两年的研究生生活即将结束。在论文结稿之际，我特 别希望借此机会对曾经帮助过我的人表示由衷的感谢。 首先，我要特别感谢我的导师余燕春老师。在这两年中我学习和生活上的每 一点进步都凝聚着她的心血和汗水。在毕业论文写作过程中，从论文的选题、构 思、写作到最终定稿，余老师给予了我亲切的指导和严格的要求。余老师学识渊 博、治学严谨、兢兢业业、对学生严慈分明，两年来，从余老师那里，我不但学 到了知识，更学会了做人，您的教诲和垂范会使我受益匪浅。在论文结束之际， 谨向导师致以衷心的感谢。 其次，要感谢开题答辩组的宋玉华老师和马述忠老师对论文选题和框架修改 提出的宝贵意见，感谢论文答辩组的所有老师。感谢辛勤培育、关心和帮助过我 的所有经济学院和研究生科的领导和老师! 最后，感谢对论文给予评审的专家和老师! 谢谢! 韩晓丹 2 0 10 年3 月于浙大玉泉 浙江大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 选题目的和意义 2 0 世纪8 0 年代以来，经济全球化进程势不可挡，自由贸易成为主导潮流。 在w t o 等国际组织的框架下，各国之间的贸易壁垒空前减少，对世界经济的 发展起了巨大作用。世界经济的发展和国际环境的改善为我国的对外开放提供 了历史机遇。在过去的三十年里，中国不断放宽对外贸易管制，贸易量一直保 持着增长的态势，为我国创造大量外汇的同时，更推动了经济的增长。外资的 流入不仅缓解了我国资金短缺的压力，还吸收了大量的闲置劳动力，为我国的 发展做出了贡献。 随着贸易自由化程度的加深和各国经济的发展，人类日益扩大的非持续性 的生产、消费活动超出了自然界的承载能力，全球生态环境急剧恶化，威胁着 人类的生存与发展。而中国依靠资源和劳动力要素拉动的粗放型经济模式使我 国的资源环境约束日益明显。长期以来，我国经济发展对出口创汇的要求使我 国出口实施了“高投入、高消耗、低收益”的发展模式，片面追求数量的增长， 忽略了长期利益；各种扩大出口的优惠政策一味追求速度和规模，很少考虑资 源环境，发展的后劲弱；从资源利用角度来看，我国资源的循环利用效率低于 发达国家。因此在资源短缺和环境容量的严重制约下，我国对外贸易的可持续 发展严重受阻，建立资源节约型、环境友好型社会，使得经济发展与人t ：3 自然 环境相协调，实现可持续发展已经提到了战略高度。本文的主要目的之一是利 用协同学中的分析方法一协调度，定量分析我国各行业国际贸易与生态环境的协 调情况，据此提出可持续发展的措施。 随着经济全球化和国际分工的细化，我国逐渐嵌入到了全球价值链的生产 网络中。但是我国出口的都是附加值低和技术含量低的工业制成品，而且这些 产品主要集中于纺织、化工、制造业等高能耗、高污染的行业，势必对生态环 境造成破坏。改变这种状况的有效方式是向价值链的高端环节升级，而不同驱 动力机制下的全球价值链的升级模式存在差别。处于不同价值链中的行业的对 外贸易与生态环境的协调度如何，应该怎样协调发展，这是本文的另一主要研 浙江大学硕士学位论文导论 究目的。 1 2 研究方法与论文框架 本文在雷布任斯基定理和全球价值链利益分配机制的基础上，将生态环境 引入到国际贸易中来考察我国对外贸易与生态环境的协调情况。在认真归纳国 内外学者研究成果的基础上，收集整理了大量的统计数据，对我国要素密集度 不同的各行业以及处于不同价值链条中的行业的贸易与环境的协调性进行了分 析。本文利用了以下研究方法： ( 1 ) 理论研究与实证分析相结合 在雷布任斯基定理和全球价值链利益分配机制的基础上，将生态环境引入 模型，分析了国际贸易中其他生产要素变化对生态密集型产品出口的影响以及 生态环境成本对不同驱动力下的全球价值链利益分配的影响，并使用实证数据 进行了论证。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合 收集了大量的统计数据，借助统计分析软件、图表和模型来论证本文的论 点，并通过对数据的分析发掘事物内在的本质的联系，试图透过现象看到本质。 ( 3 ) 比较的分析方法 对中国不同要素密集度的各行业的协调度进行了对比分析，并对处于不同 全球价值链上的行业的协调性进行了对比。 本文共分为六章，具体的论文框架如下： 第一章导论 说明研究的目的和意义、论文的研究方法和框架、可能的创新点，对生态 环境、生态密集型行业、全球价值链的动力机制、协调度等概念进行了界定和 说明。 第二章国内外研究文献综述 从国际贸易与生态环境的关系、协调度、全球价值链三方面对国内外的研 究现状进行了归纳整理。 第三章生态环境及全球价值链的理论拓展 利用国际贸易中的要素流动理论将生态要素引入雷布任斯基定理，分析生 2 浙江大学硕士学位论文导论 态环境对国际贸易的影响以及劳动、资本等传统的生产要素变化对生态密集型 产品生产和出口的影响。将环境成本引入全球价值链中，分析在不同的动力驱 动机制下，环境成本对全球价值链低端环节利润分配的影响。 第四章中国对外贸易与生态环境协调度的计算 构建了协调度的计算模型，建立了评价对外贸易子系统和生态环境子系统 综合发展水平的指标体系，计算了我国1 9 个行业的协调度，并对各行业的协调 情况进行了对比分析。 第五章不同全球价值链驱动类型下的对外贸易与生态环境协调度研究 分别对生产者驱动型全球价值链和购买者驱动型全球价值链上中国各行业 的协调发展情况进行了对比分析，并且选取代表性行业分析了中国在全球价值 链中的地位和贸易利益，研究了在全球价值链中贸易利益与生态环境的协调问 题。 第六章结论及对外贸易与生态环境协调发展的路径选择 对全文进行了总结并提出了协调中国对外贸易与生态环境的对策建议。 1 3 基本概念的界定与说明 为方便下文的论述，本节先对本文所涉及的几个核心概念进行界定。 1 3 1 生态环境 在经济学中，生产要素一般包括劳动、资本等传统要素，管理、技术、信 息等知识型要素和自然资源。自然资源是人类生存和发展的基础，也是社会生 产的必要前提。自然资源包括土地、矿产、水、能源和环境等资源，但是传统 的工业生产只重视自然资源的使用，忽略了使用后产生的生态环境效应。 随着自然资源和生态环境制约经济的瓶颈越来越明显，人类对生态环境的 认识也提高到了新的高度。国外学者r c o s t a n t _ a ( 1 9 9 7 ) 明确提出了“自然资 本”的概念，认为自然资本的价格可以通过生态系统的服务来衡量，而生态系 统的服务来源于生态系统的功能。国内学者范金( 2 0 0 0 ) 最早提出了“生态资 本”的概念，认为生态资本主要包含四方面：( 1 ) 自然资源总量和环境的自我 净化能力；( 2 ) 自然资源及环境的质量变化和再生量变化，即生态潜力；( 3 ) 浙，i ：大学硕士学位论文导论 生态环境质量，即生态系统的水环境质量和大气等生态环境因子作为人类生命 和社会生产所必需的环境资源；( 4 ) 生态系统作为一个整体的使用价值。 结合前人的研究，本文将生态环境作为一种生产要素，与人力、资本共同 影响社会生产。本文中的生态环境要素具体包括生产过程中消耗的各种能源资 源、环境资源以及生态系统作为一个整体为人类提供服务时使用的资源。 1 3 2 生态密集型行业 产业经济学按照生产过程中对各种生产要素的投入比重和依赖程度不同， 将各行业分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型行业。本文将生态环境作 为生产要素之一，将密集使用生态资源的行业划分为生态密集型行业，按照生 态环境综合评价指数的高低，将采掘业、造纸业、非金属矿物制品业、石油炼 焦业、化工、金属冶炼行业称为生态密集型行业。 1 3 3 全球价值链类型 根据g e r e f f i g 的研究，全球价值链根据不同的驱动力机制划分为生产者驱 动型和购买者驱动型。本文认为生产者驱动型全球价值链由生产者投资来推动 市场需求，使生产供应链垂直分工；投资者拥有技术优势，利润来源于规模经 济、技术所有和创新。生产者驱动型全球价值链通常是资本技术密集型产业， 主导公司通过全球市场网络组织商品的生产和销售，使前后链节相联系。 在购买者驱动型全球价值链中，拥有强大品牌优势和营销渠道的主导企业 通过全球采购组织商品流通，拉动市场需求；利润来源于设计、销售、市场和 金融服务的组合。购买者驱动型全球价值链往往是劳动密集型的行业，发展中 国家企业大多嵌入链条的低端环节。 1 3 4 协调度 协调是指和谐一致，配合得当，对于系统协调国内外专家给出了不同的看 法。刘耀彬( 2 0 0 7 ) 等人将系统协调定义为系统内各子系统之间参数的和谐、 功能的相融、物质能流的稳定状态。李金颖认为对于复合系统，某一时段系统 各要素之间和谐的良性状态称为协调。 协调度是用来定量计算系统协调程度的。国内学者主要采用距离型协调度 4 浙江大学硕士学位论文 导论 模型、变化型协调度模型和综合型协调度模型进行计量。本文结合前人的研究， 根据系统中各子系统的联动关系来计算协调度，即利用各子系统要求的变化程 度与实际变化之间的差距来计算，差距越大，协调度越小；越接近，协调度越 高。 1 4 可能的创新点 本文的可能创新点有： 1 和以往只注重国际贸易的经济利益研究不同，本文从生态经济学的角度 考察国际贸易造成的生态环境变化。 2 将生态要素引入国际贸易理论，对雷布任斯基定理进行了拓展，利用埃 奇沃斯盒状图分析了劳动和资本要素变化对生态密集型产品出口的影响；并在 全球价值链的利润分配机制中引入环境成本，分析我国在不同驱动类型价值链 中的经济和环境地位。 3 构建了对外贸易子系统和生态环境子系统的综合评价指标体系，利用主 成分分析法计算了两个子系统的综合评价指数，并且把协同学中的协调度概念 引入国际贸易的研究中，计算了我国1 9 个行业8 年的对外贸易与生态环境的协 调度。 4 结合我国在全球价值链中的地位，客观地评价了我国各行业对外贸易与 生态环境的协调性，实证分析了劳动和资本变化对生态密集型行业协调度的影 响，并对不同驱动类型全球价值链上中国各主要行业的出口贸易和环境协调性 进行了分析。 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 2 国内外研究文献综述 2 1 国际贸易与生态环境关系的文献综述 国际贸易与生态环境的关系比较复杂，一方面，国际贸易促进了经济规模 的扩大，加速了对自然资源的消耗和环境资源的破坏；另一方面，环境管制可 以作为一种比较优势，使得国际贸易结构在全球范围内重新分配。 2 1 1 国际贸易对生态环境影响的文献综述 g r o s s m a na n dk r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 将国际贸易对生态环境的影响分为规模效应、 结构效应、技术效应和管制效应，国际贸易对环境的影响要看这四种效应的综 合结果。规模效应指贸易自由化使得经济扩张，污染物的排放和资源的消耗随 着经济活动的扩张而增加；结构效应指在自由贸易中，高能耗产业从发达国家 转移到环境管制低的发展中国家，或者发展中国家产业结构的调整；技术效应 指自由贸易使得清洁技术在国际间自由传播；管制效应指通过环境管制，环境 状况将得到改善。两人通过研究发现，当收入增加到一定水平，结构效应和技 术效应的正效应将超过规模效应的负效应，环境状况改善。 李华( 2 0 0 5 ) 运用g r o s s m a n 和k r u g e r 的分析方法对浙江省1 9 9 4 1 9 9 7 、 2 0 0 0 2 0 0 3 两个阶段对外贸易的环境效应进行了研究，发现浙江省对外贸易扩大 带来的规模扩张对浙江省的生态环境产生了相当大的负效应，收入的正效应不 明显，结构效应为负，在产生正的产品与技术效应同时带来了很大的负面影响。 党玉婷( 2 0 0 7 ) 对中国1 9 9 4 2 0 0 3 年对外贸易的环境效应进行的研究得出了相 似的结论。刘泽照( 2 0 0 8 ) 的研究也认为国际贸易的环境效应影响了国家经贸 的发展后劲。 j o a nm a r t i n e z a l i e r & r o l d a nm u r a d i a nf 2 0 0 1 ) 提出了环境成本转移说，认为 发达国家通过国际分工将高能耗、高污染产品的生产转移到发展中国家，发展 中国家专业化生产并出口生态密集型的产品，发达国家则通过进口生态密集型 产品满足本国需求，生产过程中产生的污染物成本全部由发展中国家承担，最 终转移了环境成本。钟娟( 2 0 0 8 ) 从发达国家和发展中国家两个角度分析了环 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 境成本转移说的合理性。吴蕾( 2 0 0 7 ) 通过实证研究中国各行业进出口中的环 境成本，认为各行业或多或少的存在环境成本转移问题，纺织业、电气机械器 材制造业的净出口将最多的污染物留在了国内，而高污染行业化学工业的净进 口将生产过程中的污染物留在了国外。 2 1 2 环境管制对国际贸易的影响文献综述 在传统的国际贸易理论中，环境管制可以作为一种比较优势。环境管制水 平不同的两个国家之间进行贸易导致环境管制宽松的国家专业化生产高污染的 产品。 m a t t h e w a c o l e & r o b e r r tj r e l l i o t t ( 1 9 9 3 ) 基于比较优势理论和新贸易理 论认为两国的环境管制差别越大，产业间贸易的比例越大，产业内贸易的比例 越小。l u c a se ta 1 ( 1 9 9 2 ) & b i r d s a l l & w h e e l e r ( 1 9 9 2 ) 实证研究发现o e c d 国家环 境管制严格的时候发展中国家的污染度在增长，说明高污染产业转移到发展中 国家生产并出口到发达国家，产业间贸易较多。m a n i & w h e e l e r ( 1 9 9 8 ) 澳4 算了 高污染产业的进口出口，支持“污染避风港”假说。郑钧锐、袁雅丽( 2 0 0 9 ) 认为环境恶化影响了国际经济的发展，应当加强环保立法。 2 1 3 国际贸易与生态环境关系研究的评述 针对国际贸易和生态环境的关系这一问题，国内外学者提出了很多重要观 点，例如贸易的环境效益分析、环境管制的贸易效应、环境成本转移等说法， 这有利于我们理解可持续发展的内涵。但是目前对国际贸易与生态环境关系的 研究主要集中在利用传统经济学的分析方法研究贸易和环境之间的关系及相互 影响，定量研究两者协调关系的文献较少，对各行业进行细分研究的文献更少。 协同学中协调度的提出为我们定量的研究两者的关系提供了一个新的视角，使 我们能够全面的衡量两者的发展，提出相应对策。 2 2 全球价值链的研究综述 全球价值链的概念是在波特( 1 9 8 5 ) 提出的价值链概念和g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 提出的全球商品链概念的基础之上发展起来的。目前的研究主要集中在动力机 制、治理模式和价值分析这几个方面。 浙江大学硕士学位论文 国内外研究文献综述 2 2 1 全球价值链的动力机制 关于全球价值链形成的动力机制，国内外学者有很多种观点，其中最为普 遍的一种就是g e r e f f i g ( 1 9 9 9 ) 提出的驱动力。g e r e f f i g ( 1 9 9 9 ) 认为，生产 者和购买者是在全球商品链上运作的两股不同的驱动力，据此可以把全球价值 链分为生产者驱动型和购买者驱动型两种。 h e n d e r s o n ( 1 9 9 8 ) 在此基础上对全球价值链的驱动力进行了更加深入的研 究，对生产者驱动模式和购买者驱动模式进行了界定。生产者驱动型全球价值 链由生产者投资推动市场需求，形成的是垂直的国际分工体系；拥有技术优势 的跨国公司为了谋求市场扩张进行对外投资，各国政府为了本国经济的发展也 可能是投资者。购买者驱动型全球价值链的主导企业是拥有强大品牌优势或者 营销渠道的品牌商，通过全球采购和o e m 等生产方式组织商品的跨国生产和 流通，形成强大的市场需求，从而拉动那些积极嵌入全球价值链的发展中国家 工业化的发展。 2 2 2 全球价值链的治理模式 g e r e f f i g 在其开拓性的文章中将价值链的治理定义为价值链中权利拥有者 协调和组织分散于各地的、价值链各环节中的价值创造活动的行为。h u m p h r e y 和s c h m i 将价值链的治理进一步的定义为通过价值链中企业之间的关系安排和 制度机制实现价值链上不同环节之间的非市场化协调。而价值链治理不仅仅是 组织协调价值链各环节的价值创造活动，还意味着不同地位经济体之间的价值 分配。 h u m p h r e y 和s c h m i 根据领导公司对价值链控制程度不同，将价值链的治理 结构分为网络型、准科层型、科层型和市场型。g e r e f f i g 、h u m p h r e y 和 s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 根据市场交易的复杂程度，以交易费用、企业网络和学习能力 为基础，以交易能力和供应能力为标准，将全球价值链治理模式细分为五种， 即市场型、模块型、关系型、领导型和层级型。国内学者池仁勇( 2 0 0 6 ) 认为 不同类型全球价值链上的治理模式不同，同一价值链上不同价值环节的治理模 式也是不同的。全球价值链的治理模式不是固定不变的，也不是与特定行业相 关联的，即使在特定地点和特定时间内，全球价值链的治理模式也可以从一种 9 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 模式转换为另一种模式。 2 2 3 全球价值链的价值分析 生产价值链是由原材料的投入到最终产品的销售这一纵向过程构成的。价 值链各环节对生产要素的需求不同，每个环节都有其最优区位。而生产的片段 化在国际贸易中表现为中间产品贸易的上升。f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 使用 美国的投入产出表计算出了美国中间产品的进口比例由1 9 7 2 年的5 - 3 增加到 1 9 9 0 年的1 1 6 。h u m m e l s & i s h i i ( 2 0 0 1 ) 的研究也认为与生产片段化相关的 出口增长占世界出口增长的3 3 3 。 在全球价值链上企业利润分配不均匀。黄亚玲、张岩贵( 2 0 0 7 ) 认为利润 主要分布在全球价值链的两端，即前端的研发设计和后端的品牌营销，中间的 生产加工获得附加值小，形成u 型的微笑曲线。附加值高的两端具有较高的进 入壁垒，所以发展中国家被锁定在生产环节，进入壁垒低，收益低。张洁( 2 0 0 7 ) 在分析宁波服装产业集群的基础上，认为中国在全球价值链中获得价值的能力 薄弱、劳动力比较优势面临着国内外的激烈竞争。崔鑫( 2 0 0 9 ) 认为发展中国 家要想实现产业的全面升级，就必须从被锁定状态挣脱出来，利用现代信息技 术走不同于发达国家的发展路线。 2 2 4 全球价值链研究评述 关于全球价值链的研究总的历史不长，从价值链理论的提出到现在总共2 0 多年的时间，可以说这是一个比较新的研究领域，有很大的研究和发展空间。 在这一领域中，当前主流的理论都是由西方学者提出的，国内学者的理论研究 一般停留在对西方研究的引用，实证研究方面注重价值链治理的研究。本文从 全球价值链的动力机制出发，研究在不同全球价值链驱动类型中，中国的贸易 利益与环境成本的协调。 2 3 协调度的研究综述 2 3 1 协调度计算模型的研究 协调度的分析方法是一种定量计算系统之间彼此和谐程度的评价方法，有 1 0 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 助于人类正确的认识世界的发展程度，为经济社会的可持续发展提供更加合理 的评价尺度。 目前协调度的计量模型比较多，体系完整，方法成熟，主要的模型有比值 模型、弹性模型、离差模型、贴近度模型、函数关联综合模型和系统动态综合 模型。 比值模型是根据比值的含义，假定系统中各指标必须符合一定的比例才能 协调。这种模型只能比较在相同状态下的两个系统的协调程度，具有相当的局 限性。朱华伟( 1 9 8 9 ) 的研究定义“综合环境质量指数与年工业总产值占目标 值比例的比值”为两系统的协调度；曹利军( 1 9 9 9 ) 构造了可持续发展协调度 比值模型。 弹性模型利用经济学中的弹性分析方法，采用变化率的比值来测度两个系 统的相对变化。此模型可以动态的评价两个系统的协调状况，但很难反映具有 阶段性特征的系统的协调状况。蔡宁( 1 9 9 9 ) 利用该模型刻画了经济与环境的 协调状况；黄金川( 2 0 0 3 ) 建立了城市化与资源环境的协调度弹性模型。 离差模型测量系统间的距离，以系统间距离的大小来判断是否协调。但是 该模型将系统间的相似性看做协调发展只适合两个系统的分析。最典型的是杨 士弘( 1 9 9 4 ) 和张晓东( 2 0 0 1 ) 的经济环境协调度模型。 贴近度模型利用协同学、灰色关联理论，建立协调目标值，利用贴近的方 法建立模型。该模型以系统之间的相对变化为研究对象，但是协调目标值的确 定主观性太强。李秉强等( 2 0 0 9 ) 的可持续协调度综合模型和贾宁等( 2 0 0 9 ) 的国防费投入与经济增长协调发展评价模型就是使用的该种模型。 函数关联综合模型认为一个复合系统的各子系统之间如果存在协调关系， 各子系统之间必定存在一定的函数关系，利用函数的系数，通过加权的方法就 可以得到复合系统的协调度。该模型使用状态指标来对多个系统的变化进行描 述。孙卫东( 2 0 0 2 ) 利用这种思想建立了可持续发展系统的协调度；詹锋( 2 0 0 4 ) 和祁素萍( 2 0 0 4 ) 也采用此类模型进行了实证研究。 系统动态综合模型在函数关联综合模型的基础上体现出时间变化的特点， 能有效刻画多个子系统的动态变化，但是协调等级的划分具有很强的主观性， 必须依赖现代计算机技术，具有一定难度。李崇明( 2 0 0 6 ) 使用此类模型研究 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 了小城镇可持续发展问题；，聂艳等( 2 0 0 9 ) 利用该模型评价了武汉市土地集约 利用情况。 2 3 2 协调度的实证研究 根据上述的理论模型，国内学者对经济、社会和生态系统的协调性进行了 丰富的研究。 李艳，曾珍香等( 2 0 0 3 ) 分析了经济一环境系统发展的协调性，提出了评价 经济一环境系统的指标体系，建立了经济一环境系统协调发展的数学模型，提出 使用静态和动态协调度衡量协调水平，最后以a 市为背景进行了实证分析。但 文章将经济与环境作为两个独立的系统研究，不符合实际。 为克服这一缺点，学者们把所有系统看成是一个复合系统的文献也较多。 申金山、赵瑞( 2 0 0 6 ) 对城市复合系统协调发展进行了定量分析，提出了复合 系统协调发展的概念，建立了数学模型衡量复合系统的发展水平和协调性；并 使用协调发展度代替协调度，对南阳市1 9 9 8 2 0 0 3 年城市发展进行了实证研究。 郭长雷、王丽婧等( 2 0 0 6 ) 在西部大开发战略实施的形势下，对如何实现贵阳 市环境一经济系统协调发展作了研究。在引入和结合系统动力学、情景分析和协 调度分析三种方法的基础上，提出了贵阳市协调发展策略分析的研究框架。 詹银珍( 2 0 0 6 ) 从理论方面研究了军事与经济协调度的测量方法，提出动 态距离协调，在测量系统间相对变化距离的基础上，通过计算各子系统动态变 化的一致程度，来判定系统间的协调性。宁小莉等( 2 0 0 8 ) 结合离差模型和贴 近度模型建立新的评价模型研究了包头市城市环境与经济协调发展的情况，建 立了包头市城市环境与经济协调发展的评价指标体系，认为决定城市环境与经 济协调发展水平的是综合环境效益和综合经济效益两项指标。 孙爱军、董增川、张小艳( 2 0 0 8 ) 也利用同样的方法对中国城市经济与用 水技术效率耦合协调度进行了研究。李小彬( 2 0 0 8 ) 用这种方法对武汉市经济 与环境发展协调度进行了分析。崔峰( 2 0 0 8 ) 对上海市旅游经济与生态环境协 调发展度进行研究。赵旭、吴孟( 2 0 0 7 ) 基于全国3 0 个省区市的比较对区域 城市化与城市生态环境藕合协调发展进行了评价。刘耀彬、李仁东、张守忠 ( 2 0 0 5 ) 基于库兹涅茨曲线对城市化与生态环境协调标准及其评价模型进行了 研究。 浙江大学硕士学位论文国内外研究文献综述 另外，应用主成分分析方法计算复合系统的综合发展指数并进一步计算协 调度研究的文献也较多朱尚林( 2 0 0 9 ) 构建了经济、社会和资源环境三个子 系统2 9 个指标，应用主成分分析方法对江苏省十三个市区的可持续发展协调度 进行了实证研究。赵涛等( 2 0 0 8 ) 构建了能源、经济和环境3 e 系统的评价指标， 应用同样的方法计算了综合评价值，并利用函数关联综合模型计算了复合系统 的协调度。任玉珑等( 2 0 0 8 ) 运用此方法对我国1 9 9 5 2 0 0 5 电能环境系统的协 调发展状况进行了定量分析。 2 3 3 协调度研究评述 目前国内外学者对协调度模型的研究见仁见智，针对不同的研究问题使用 不同的协调度模型，主要用于生态经济系统的可持续发展评价，很少应用到国 际贸易领域细分行业进行分析，结合全球价值链的分析更少。 正是基于上述原因，激发了本文将协调度应用到国际贸易系统中计算对外 贸易与生态环境的协调度，并且分析不同全球价值链驱动类型下不同行业的协 调情况。 浙江大学硕士学位论文生态环境及全球价值链的理论拓展 3 生态环境及全球价值链的理论拓展 3 1 生态环境与国际贸易协调理论 3 1 1 生态要素的引入 西方经济学对生产要素理论的研究从生产二要素理论开始，发展到生产三 要素和生产四要素等理论，并不断的完善。1 7 世纪中叶，生产二要素理论盛行 于英国经济学界。“政治经济学之父”威廉配第较早的阐述了劳动和土地这两 种生产要素对社会再生产活动的重要作用。威廉配第认为：“土地为财富之母， 而劳动为财富之父和能动的要素”。土地和劳动共同作用产生财富，在土地数量 一定的情况下，劳动投入的多少关系财富产出的多少，投入的生产要素是二元 的。 1 8 世纪末1 9 世纪初，生产要素理论得到发展，生产三要素理论产生。该理 论认为财富是由劳动、土地和资本三者共同创造的。生产三要素理论的代表人 物萨伊认为：所谓生产，不是创造物质，而是创造效用；劳动、资本和土地三 要素各自为生产提供服务并共同创造效用，最终使得要素所有者各得其所，劳 动者因为提供劳动获取工资，资本家投入资本获得利润，土地主出让土地得到 地租。 生产要素理论在1 9 世纪末得到进一步的发展，马歇尔在三要素的基础上加 入“企业家才能”提出了生产四要素理论，并运用均衡价格分析方法研究了各 要素价格的决定。该理论中的“土地”包括土地、森林和矿藏等的一切自然资 源；“劳动”是人类拥有的体力和脑力劳动的总和；“资本”是人类生产出来为 了进一步生产产品的工具和机器设备等；“企业家才能”则是企业家组织生产、 经营管理并承担风险的能力，这种要素能使劳动者使用适合的工具，在适当的 场合，担任合适的工作。 当今社会，生态环境日益恶化，良好的生态资源开始变得稀缺，在生产活 动中的地位越来越重要，因此本文认为应该把生态环境作为一种要素纳入生产 要素理论中，生产要素应该包含劳动、资本和生态三种要素。“劳动”不仅包括 浙江人学硕士学位论文生态环境及全球价值链的理论拓展 简单劳动还包含复杂劳动，即经过教育培训的高素质劳动者；“资本”是指厂房、 设备等生产活动中需要的一切基础设施；“生态”泛指自然资源、环境资源等生 产中的资源投入以及整个生态系统为人类提供的服务功能。这三种要素共同影 响经济活动，创造经济、社会和环境效