（财政学专业论文）广东省农村基础设施建设对农业经济增长和农民增收的影响研究.pdf

譬；。j - 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 簿兹 日期：沙如年莎月2 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名： 缀 导师签名： 日期：2 0 k 年6 月上日日期：如o 年月乙日 广东省农村基础设施建设对农业经济增长和农民增收 的影响研究 专业：财政学 硕士生：徐豪 指导教师：林江教授 摘要 改革开放至今，中国经济持续良好发展，但农村发展却相对滞后，“三农 问题比较突出。中央政府提出建设社会主义新农村的目标，地方政府积极推动， 努力统筹城乡发展，逐步实现工业反哺农业。 农业经济增长缓慢的一大原因是因为农村基础设施建设不足，因此深入研究 农业基础设施促进农村经济增长的相关理论，分析农村基础设施在促进经济增长 方面的作用机制就显得非常重要。然而我国对农村基础设施的研究起步较晚，相 关研究成果较少，对于沿海发达地区的农村基础设施的研究就更少，对这方面研 究需要很大。 基于这种需求，本文选择广东省农村基础设施建设对农村经济增长的影响进 行研究，分析农村基础设施对农村经济增长的直接效应和间接效应，通过实证研 究发现农村能源、教育、交通有显著影响，农村通信的效果不显著。其中，第一 章介绍研究背景与目的、国内外学者关于基础设施对经济增长作用的研究成果、 研究方法与创新；第二章系统分析农村基础设施的定义和特点，农村基础设施对 农村经济增长的相关理论，进一步分析农村基础设施对农业经济增长的作用机制： 第三章概述广东省农村基础设施的建设情况，用计量方法估算农村基础投资的产 出弹性，计算边际产出：第四章在理论分析及实证结果的基础上得出结论，提出 有针对性的建议。 关键词：农村基础设施、农业经济、农民收入 t h er e s e a r c ho fr u r a li n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o no nt h e g r o w t ho f a g r i c u l t u r ep r o d u c t i o na n di n c o m eo ff a r m e r so f g u a n g d o n g p r o v i n c e m a j o r ：p u b l i cf i n a n c e n a m e ：x uh s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl i nj i a n g a b s t r a c t f r o mt h er e f o r ma n do p e n i n gu pp o l i c y , c h i n a se c o n o m ys u s t a i n e dag o o d d e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h es i t u a t i o ni nt h er u r a la r e ai sn o ts 0g o o d ，a n dt h e ”t h r e e r u r a l ”i s s u ei sv e r yp r o m i n e n t i nt h i sc a s e ，t h eg o v e r n m e n tp l a n st ob u i l dan e w c o u n t r y s i d e ，a i m sa t ab a l a n c e dg r o w t hb e t w e e nt h ea g r i c u l t u r ea n dt h ei n d u s t r y s e c t i o n s t u d i e sh a v ed i s c o v e r e dt h a tr u r a li n f r a s t r u c t u r ec a ns t i m u l a t er u r a le c o n o m y g r e a t l y s oi ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tt oa n a l y z et h em e c h a n i s mb e t w e e nt h e m ，a n d m a k ei tc l e a rh o wt h er u r a li n f r a s t r u c t u r eh e l p st h er u r a le c o n o m y , t h er e l a t e dr e s e a r c h i sn o ts oa b u n d a n t ，s ot h e r ei sm u c hn e e df o rs u c hr e s e a r c h b a s e do nt h i sn e e d ，t h i sa r t i c l ew a n t st or e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e r u r a li n f r a s t r u c t u r ea n dt h er u r a le c o n o m yg r o w t ho fg u a n g d o n g p r o v i n c e ，t oa n a l y z e t h ed i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t s ，p o i n to u tt h a tr u r a le n e r g y , e d u c a t i o n ，t r a n s p o r th a v ea s i g n i f i c a n te f f e c t ，t h ee f f e c to fr u r a lc o m m u n i c a t i o n s i sn o ts i g n i f i c a n t t h ef i r s t c h a p t e ri n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d s ，t h ec u r r e n tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so ft h e d o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s ，r e s e a r c h o b j e c t i v e sa n di n n o v a t i o n s t h es e c o n d c h a p t e ra n a l y z e st h ed e f i n i t i o n sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so fr u r a li n f r a s t r u c t u r e ，t h e o r i e s a b o u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nr u r a l i n f r a s t r u c t u r ea n dr u r a le c o n o m y , a n dt h e m e c h a n i s m sa b o u th o wr u r a li n f r a s t r u c t u r eh e l p sr u r a le c o n o m y t h et h i r dc h a p t e r d e s c r i b e st h es i t u a t i o no fr u r a li n f r a s t r u c t u r eo fg u a n g d o n gp r o v i n c ea n du s e s e m p i r i c a lm e t h o d st oe s t i m a t et h ee l a s t i c i t yo fr u r a li n f r a s t m c t u r ei n v e s t m e n t s ，a n d t h em a r g i n a lo u t p u t t h ef o r t hc h a p t e rd r a w sc o n c l u s i o n sa n dm a k e ss o m ep r o p o s a l s k e yw o r d s ：r u r a li n f r a s t r u c t u r e ；a g r i c u l t u r ee c o n o m y ；t h ei n c o m eo fp e a s a n t s 目录 摘要i a b s t r a c t j ：i l 目录 第一章前言1 1 1 研究背景与研究目的1 1 2 相关研究综述3 1 3 研究方法、创新、不足及研究方向。7 1 4 文章结构8 第二章农村基础设施投入影响的理论研究9 2 1 农村基础设施概述：9 2 2 农村基础设施对农村经济增长的相关理论1 4 2 3 农村基础设施对农村经济的作用机制1 9 第三章广东省农村基础设施投入影响的实证研究2 5 3 1 广东省农村基础设旌概况2 5 3 2 实证模型选择2 9 3 3 实证结果及分析3 2 第四章结论及政策建议：4 0 4 1 结论4 0 4 2 政策建议4 0 参考文献4 3 致谢4 7 i i i 1 1 研究背景与研究目的 1 1 1 研究背景 第一章前言 早在新中国成立之初，我国就提出了建设社会主义新农村的目标，上世纪 8 0 年代初我国又提出“小康社会 的奋斗目标，近几年，建设和谐社会成为我 国经济建设的目标，而社会主义新农村建设是和谐社会的重要内容之一。社会主 义新农村建设是在构建和谐社会的总体形势下，中央做出的一个重大决定，是统 筹城乡发展，实现“工业反哺农业、城市支持农村”的具体要求，是我国现代化 建设中的一项重大历史任务。中共中央在“十一五”规划当中明确指出：要积极 推进统筹城乡发展，推进现代化农业建设，全面深化农村改革，大力发展农村公 共事业，千方百计增加农民收入。 经过三十年的改革开放，中国经济基本实现了由计划经济向市场经济的过渡， 初步建立了社会主义市场经济体制。社会经济活跃程度明显提高，经济结构趋于 合理，经济总量实现高速发展2 ，人民生活水平也得到大幅提高。但是我国经济 发展非常不平均，除了东西部之间差距很大以外，城乡之间的差距也十分巨大。 农业发展较之工业，农村发展较之城市，农民收入较之城镇居民都要落后许多， 由此出现了“三农 问题，成为目前我国发展过程中急需解决的问题。 国际上，许多国家在工业化过程中都存在发展初期由农业为工业发展提供积 累，而在发展的中后期由工业反哺农业的现象。目前，我国已进入工业化中期阶 段，工商业已得到较好的发展，成为拉动经济增长的主要动力，而农业发展却相 对滞后。农业发展速度较慢在很大程度上是由于农村基础设施的投入力度不够， 使得农业发展遇到“瓶颈 ，所以加大对农村基础设施建设投入对农村经济发展 十分重要。首先，农村基础设施建设可以增加农村投资，直接拉动农村经济的增 长，基础设施建成之后可以大幅度降低农业的生产成本和交易成本，形成更大的 1 中共中央关十制定国民经济和 t 会发展第十一个五年规划的建议，2 0 0 5 年1 0 月1 1r i 中国共产党第十 六届中央委员会第五次令体会议通过 2 中国统计局：2 0 0 9 年中国g d p 为4 9 2 万亿美元，人均g d p 为3 6 7 3 美元 l 农产品市场。其次，农村基础设施建设大都需要大量的社会劳动力，可以扩宽农 民就业途径，增加农民收入。另外，农村基础设施的正外部性也将使得农村非农 业部门受益。 中央各部委多次发布文件，提出把基础设施投资重点转向农村。例如，国家 发展与改革委员会发布的2 0 0 6 年政府支农投资指南指出：“继续调整国民收 入分配格局，不断加大对农业和农村发展的支持力度，切实把国家基础设施建设 的重点转向农村。2 0 0 7 年的中央一号文件也明确提出“各级政府要把基础设施 建设和社会事业发展的重点转向农村，国家财政新增教育、卫生、文化等事业经 费和固定资产投资增量主要用于农村，逐步加大政府土地出让金用于农村的比 重。”可见，中央政府已经意识到加大农村基础设施建设投资的重要性和必要性。 广东作为我国南部沿海地区的经济强省，其经济发展己进入工业化中后期阶 段，工商业发展迅速，农业相对落后，农村经济发展问题显得比较突出。近年来， 广东省把“三农问题作为工作重点，努力统筹城乡经济发展，通过各种政策支 持农村建设，增加农民收入，支持农业发展，取得良好成绩。但是目前对广东省 农村基础设施建设对农业经济增长及农民收入增加的关系认识还不是很清楚，缺 乏相关的量化分析研究，因此深入分析农业基础设施对农村经济的作用机制，进 行相关量化研究就十分必要。 1 1 2 研究目的 关于基础设施的研究开始于上世纪中期，并逐渐成为发展经济学的主要研究 对象，研究的普遍观点认为基础设施与经济增长有正的相关性。2 0 世纪7 0 年代 之后，各国政府逐渐意识到农村基础设施对农业经济发展的重要作用，开始重视 这一问题，纷纷加大投资力度，优化投资结构，发达国家的这种重视农村基础设 施的做法也的确为农业发展、农民收入增加起到了很大的推动作用。 我国对基础设施投资的研究起步较晚，而且关于基础设施投资的研究主要集 中在城市基础设施投资的研究上，农村基础设施方面的研究成果较少。在地区选 择上国内学者主要把目光投向了中西部地区，得出的结论是中西部农村地区经济 增长缓慢的一大原因是因为基础设施投入不足，而对经济较为发达的沿海地区农 2 村基础设施的研究相对较少。对广东省农村基础设施的研究较少，所以本文选取 广东省作为研究对象，分析研究广东农村基础设施投资当前存在的问题，探索农 村基础设施建设与农业经济发展、农民收入增长的关系，希望通过理论分析以及 实证研究提高广东省农村基础设施投资决策的科学性以及投资结构的合理性。提 出有针对性的建议，为发展现代农业、增加农民收入、繁荣农村经济、全面推进 社会主义新农村建设提供可以参考的对策。 1 2 相关研究综述 基础设施是经济生产中的重要组成部分，是建设和发展经济的基础。基础设 施建设的数量和质量直接或者间接影响其他生产部门的生产成本和生产效率，影 响其他经济部门的产出。农村基础设施是基础设施的一个子类，指的是为农村的 经济生活、社会发展、文化发展以及农民生活提供基础性服务的各种投入要素的 总和，农村基础设施与农业经济发展、农民收入增加息息相关，深刻影响着农村 经济与农民生活。 1 2 1 国外相关研究 国外对基础设施的研究较早，学者们最开始并没有区分农村基础设施和城市 基础设施，而是将基础设施作为一个整体进行研究。后来随着研究深入许多学者 开始将基础设施分为农村基础设施和城市基础设施投资，分别研究他们对农业经 济以及城市经济的影响。随着计量经济学的发展，许多学者开始引入计量的方法 进行研究，从定量的角度探讨基础设施投入和经济增长的关系。 1 2 1 1 农村基础设施对农业经济增长的研究 发展经济学最早对基础设施与经济增长的关系进行研究，他们的代表观点是： 要发展经济，政府部门应当在基础设施方面进行完善的、大规模的建设，基础设 施的数量和质量对经济发展有非常重要的影响。不平衡经济增长理论认为基础设 3 施投资建设应当在经济体有一定的经济基础条件之后进行。在投资受到约束时候， 必须进行优先排序，应该优先投资那些有直接生产性产出的经济活动，当直接生 产性投资活动进行到一定程度时会产出对基础设施更大的需求，这时候再将优先 投资顺序转向基础设施，以促进其他直接产出性投资活动。 a n t l e ( 1 9 8 3 ) 使用柯布道格拉斯生产函数，分别对发达国家和发展中国 家的农村基础设施与农业产出的关系进行研究，发现不能拒绝“个国家对基础 设施的投入可以提高农业产出的假设。 h u a n g 、r o z e l l e r o s e g r a n t ( 1 9 9 9 ) 从农村基础设施投资和粮食安全的角度出 发，分析了中国农村基础设施投资的重要性。他们使用的研究模型框架包括一个 需求方模型以及一个供给响应模型。通过模型分析发现中国粮食进口量不断增加 主要是由两方面的原因引起：第一，中国对肉类以及谷物粮食的需求量不断上升， 由此导致需求旺盛，需要大量进口；第二，由于中国对于农业基础设施投入的减 少，尤其是对农业生产性基础设施投入的减少，使得农村基础设施存量偏低，粮 食供给增长缓慢。 1 2 1 2 农村基础设施对农民收入增长的研究 f a n & h a z e l l ( 2 0 0 1 ) 等人的研究表明，农村基础设施的投入一方面可以促进农 业经济增长，另一方面也可以缓解农村地区的贫困现象。他们的研究发现农村基 础设施投入对农民收入增长的效果在地区之间并不平均，欠发达地区农村基础设 施投入对农民收入贡献要好于发达地区，对增加农业产出的分析也得到相同的结 论，这就给我们提供了一个非常好的平衡地区间农民收入差异，进行地区扶贫的 基本思路。 j a v i ee s c o b a l ( 2 0 0 5 ) 在研究秘鲁农村基础设施和农民收入增长的关系中发现， 对农村基础建设过程中对交通、邮电、水利、医疗等基础设施同时进行投资的作 用比单独对每个项目进行投资的效果更加显著，更能够促进农民收入增加以及农 业经济的发展。对尼泊尔农村道路建设与农民收入的研究表明，如果在农村建设 足够丰富的道路交通网络，那么农村居民收入水平将会因此而得到提高。 4 1 2 2 国内相关研究 国内对基础设施与经济的研究起步较晚。受计划经济的影响，我国在相当长 的时间里政府是进行社会投资的唯一主体，因此学界没有将基础设施投资从政府 投资中分离出来进行研究。经济学界对基础设施的研究开始于2 0 世纪8 0 年代初， 这个时期我国基础设施建设的滞后严重影响了经济的发展，从而出现所谓的“瓶 颈 现象，随着这种“瓶颈 现象愈发明显，中国理论经济学界丌始研究“瓶颈” 产生的原因，对基础设施对经济增长关系的研究也r 益增多。 1 2 2 1 农村基础设施对农业经济增长的研究 林后春( 1 9 9 5 ) 在农业基础设施的供给与需求一文中将农业基础设施作为 基础设施的一个子项单独列举出来，从工业、农业基础设施之间的关系中揭示了 妒 我国农业基础设施投入不足的原因。对农村基础设施存量需求进行了估计，并且 提出了农业基础设施投资、管理方面的有益建议。 石爱虎、霍学喜、王征兵( 1 9 9 6 ) 在农业基础设施建设的经济效应分析一 文中认为农业发展和农业现代化需要农村基础设施作为基础。农村基础设施在推 动农村经济发展过程中主要有三种效应：物质基础效应、效率提高效应和结构变 t 动效应。 李锐( 2 0 0 3 ) 在农村公共基础设施投资效益的数量分析一文中讨论了农村 基础设施投资的含义和特征，运用柯布道格拉斯生产函数对农村基础设施对农 业经济的贡献进行测算，得出产出弹性，其中固定资本存量的产出弹性系数为 0 4 6 5 ，劳动力数量的产出弹性系数为0 1 4 。最后建议政府应当加大对农村公共 基础设施的投入，特别需要加大对非生产性农村公共基础设施的投入力度。 谢晶晶( 2 0 0 8 ) 在农村基础设施投资对农村经济增长的作用一文中，对 浙江省农村基础设施的现状进行了深入研究，详细分析了农村水利、农村教育、 农村科研投入、农村道路交通投入、农村信息投入、农村电力投入等对农村经济 发展的作用。通过建立联系方程组分别估算出水利、教育、科研、交通等对农业 经济的产出弹性以及边际投入产出。 1 2 2 2 农村基础设施对农民收入增长的研究 林毅犬( 2 0 0 0 ) 在加强农村基础设施建设启动农村市场一文中提到，农村 水利、电力、道路等与生活相关的消费性质的基础设施建设规模一般较小，所需 资金较少，产生效益所需时间较短，这类投资以劳动密集型为主，需要大量的农 村劳动力，因此对此类基础设施的投资可以创造大量就业机会，增加农民收入， 缩小城乡之间收入差距。 彭代彦( 2 0 0 2 ) 在农村基础设施投资与农业解困中对农村基础设施在降低 农业生产成本以及增加农民收入方面进行实证研究，结果显示农村交通设施、医 疗卫生设施的建设在降低农业生产成本和增加农民收入方面都有显著的效果，但 是与一般的看法不同的是农业技术服务却增加了农业生产成本，降低了农民收入， 原因可能是相关服务的收费太高。另外该文还对农村基础设施投资资金来源进行 了分析，基于农村基础设施的公共品属性，主张应当由政府主导农村基础设施的 投资建设。 鞠晴江、庞敏( 2 0 0 5 ) 在基础设施对农村经济发展的作用机制分析中对 农村基础设施对农村经济发展的作用机制进行了理论分析，在此基础上运用c - d 生产函数模型进行计量实证研究，得出农村交通、通信、教育基础设施的建设水 平对农业生产总值以及农民收入都有显著的影响，基础设施在农业生产中具有规 模经济效应，其中教育投入对农业产出水平的增加效果最为显著。 闫俊强、李大胜( 2 0 0 8 ) 采用面板数据模型，分析农民人均基础设施对农民人 均收入的影响作用，通过协整理论处理数据，克服我国经济数据时间短的缺点， 增强解释能力。通过计量估计发现基础设施以及非基础设施都对农民收入有显著 的正面影响，其中人均基础设施对农民收入的弹性为0 2 8 。 方晓婀、张秀生( 2 0 0 9 ) 认为农村基础设施建设可以增加农民就业，提高农 民收入水平，降低农业生产成本，提高农业生产效率。在农村基础设施建成之后， 可以在原有的收入水平下增加农民的消费需求，扩大农业经济规模。 1 2 3 相关研究小结 6 国内外的相关研究从理论和实证两个方面对基础设施的作用进行分析。国内 外相关研究结果显示：农村基础设施在促进农业生产、提高农民收入方面都有着 显著的效果。 从研究内容来看：学者们最开始将基础设施作为一个整体进行研究，随着研 究的深入，学者们开始将基础设施分为城市基础设施和农村基础设施，分别研究 它们对农村经济增长和城市经济发展影响。 从研究方法来看：早期的研究大都出于定性描述，以理论分析为主，发展经 济学理论、不平衡经济增长理论等都通过理论分析推导出基础设施对经济增长的 重要性。国内的经济学家林后春、石爱虎、李锐等学者通过定性分析得出农村基 础设施对农业经济发展的重要性以及农村基础设施投入不足的原因，并提出相应 的解决对策。随着计量经济学的发展，定量分析被引入到基础设施的研究中，学 者们通过建立生产函数对基础设施的产出弹性进行估计，计量实证方法的引入对 研究起了非常大的推动作用，值得肯定，但同时也需要注意不同研究采用了不同 的原始数据，对数据的处理方法也不同，因此造成结果的差异。所以我们在运用 这些研究结果的时候需要注意它们的论证方法和假设前提，不然就会得出错误的 结论。 嚣、 寝 1 3 研究方法、创新、不足及研究方向 翟 研究方法：理论分析加实证研究是目前经济学发展的一个方向，通过理论分 析推导得出结论，再通过计量实证分析验证理论推导的j 下确性，发现差异、寻找 原因，修正理论或者计量方法，从而达到一个良性循环。本文借鉴这种研究思路 进行理论和实证相结合的研究，理论方面本文将全面分析农村基础设施对农村经 济增长的作用机制，实证方面本文将建立生产函数对农村基础设施的产出弹性进 行估计和分析。 本文创新之处主要体现在： 第一，选取广东省作为研究对象，具有一定的创新性。我国幅员辽阔，东西 部之间、城乡之间的差异非常大，因此不能将全国的研究结论直接运用于各个省 份，而应当对每个省份进行单独的研究，发现本省基础设旌投入和经济增长的关 7 系。然而目i j 玎我国经济学界对东部沿海省份农村基础设施方面的研究较少，除了 浙江、江苏等少数几个省份有少量研究之外，其他省份鲜有涉及。因此，从选题 方面来说，本文充实了对广东省农村基础设施的研究，具有一定的现实意义。 第二、研究方法的选取。在实证研究方面，本文运用广东省的面板数据扩大 了样本量，解决了时日j 序列样本量不足的问题；另外，本文选取农村基础存量数 据进行实证研究，更加符合实际情况。因为当年对农村基础设施的投入不一定会 在当年产生作用，而存量指标可以更好的反映基础设施的建设情况。 本文不足之处主要体现在：农村基础设施影响农村经济的理论需要进一步深 入；数据方面的限制使本文对基础设施的研究面不够全。 未来研究方向：本文主要研究存量数据，可进一步研究基础设施投入量与基 础设施存量之问的关系，最后推导出投入量与产出量之问的关系。 1 4 文章结构 第一章：前言。主要介绍本文研究背景是在城乡发展不平衡，工业反哺农业 的政策下进行的，广东省这种情况尤为突出；总结国内外学者关于农村基础设施 对农业经济增长、农民收入增加方面的相关研究成果；研究目的是想通过理论分 析和实证研究提高广东省农村基础设施投资决策的科学性以及投资结构的合理 性。 第二章：系统分析农村基础设施的定义和特点，指出农村基础设施建设方面 存在的困难：分析基础设施在促进经济增长方面相关理论；重点分析农村基础设 施对农村经济增长的直接效应和间接效应。 第三章：对广东省农村基础设施建设情况进行描述；运用实证的方法，建立 农业生产函数模型和农民收入函数模型分别估算农村基础设施对农业产出的弹 性以及对农民收入的边际贡献，并对结果进行分析和解释。 第四章：在理论分析及实证研究的基础上得出结论，结合广东省情况提出针 对性的政策建议。 8 第二章农村基础设施投入影响的理论研究 2 1 农村基础设施概述 2 1 1 农村基础设施的定义 农村基础设施是基础设施的组成部分，所以有必要对基础设施的定义进行介 绍。 国外学者相关定义：发展经济学家对基础设施关注较早，他们将基础设施 定义为“s o c i a lo v e r h e a dc a p i t a l ”，即“社会先行资本 罗森斯坦罗丹将基础 设施定义为在一般产业开始之前，一个社会应当具有的各方面条件积累。这些积 累包括水利、电力、交通、通信等在内的基础产业。美国经济学家赫希曼认为 基础设施有广义和狭义之分，狭义上的基础设施主要包括水利、电力、港口、公 路等生产型设施，核心是交通和动力，广义上的基础设施不光包括供水、供电、 交通，农业灌溉等生产型设施，也包括法律、教育、公共卫生等非生产性设施。 ” 国内学者相关定义：最早在中国引入基础设施这一概念的学者是钱家俊和 毛立本，他们将基础设施定义为：为社会其他工商业生产部门提供基础性服务的 囊 部门，如通信、供水、运输、动力、科研、教育等部门。樊纲在论“基础瓶 颈 认为基础设施应包含交通运输、邮电、通信、电力等。于光远在经济 学大词典中将基础设施定义为给工农业生产、商业流通等部门提供服务的部门 和设施。 目前被学术界较为接受的定义来自世界银行1 9 9 4 年发布的世界发展报告， 其中将基础设施定义为“永久性的成套工程建筑、设备、设施以及那些为所有企 业生产、居民生活提供的服务 。这些设施或者服务都存在不同程度的规模经济 效应，具有一定的公共产品属性。具体包括：公共设施：自来水、电力、电信、 环保设施、管道煤气等；公共工程：道路、水利灌溉系统、大坝等：其他交 通部门：城市之间的公路、铁路、市内交通、港口航运、机场等：其他基础设 施：包括社会科研、医疗保障系统、教育、社会法制系统等。 9 对于农村基础设施的定义目前国内理论界还没有统一的看法，对于农村基础 设施的内涵存在一定的分歧。 李成贵将农村基础设施定义为给农村经济发展、农民文化提高、农业社会进 步提供公共基础性产品和服务的硬件。具体包括水利灌溉设施、农业资源保护、 农业气缘服务，农村道路交通、农业通信、农业能源动力设施，农产品仓储设施、 农村教育投入、科研投入、农业技术推广和普及，农村金融服务，农村卫生、保 健、医疗、文化、体育等。彭代彦认为农村基础设施指那些为农业生产和农民生 活提供支持保障服务的，可使用年限较长的设施。大致可以分为三类：第一类是 为农业生产提供服务的，例如水利灌溉、农业技术的推广、农业科研投入等；第 二类是为农民生活提供服务的，例如农业公共卫生、医疗体系、文化娱乐设施； 第三类既为农业生产也为农民生活提供服务，例如农村教育、道路交通建设、通 信设施、电力供应等。刘伦武认为农村基础设施可以分为资金密集型设施和非资 金密集型设施。资金密集型基础设施包括水利设施、道路交通运输、仓储设施、 电力、能源供应等：非资金密集型基础设施包括社会秩序、教育科研、公共卫生 保障等。 总结农村基础设施定义：农村基础设施是指为农业生产和销售、农产品流通、 农民生活娱乐提供基础服务的公共设施的总和，是农业经济发展，生产扩大，农 民收入增加不可缺少的重要基础性条件。可将其分为两大类：一类是农业生产性 基础设施，例如农田水利、道路交通、电力能源供应等；二类是农业非生产性基 础设施，例如为农民同常生活提供便利的通信服务、医疗保障、农村社会福利院、 农村康乐设施等。 2 1 2 农村基础设施的特征 农村基础设施作为基础设施的一部分，具有一般基础设施的特征，同时农村 基础设施又不同于一般的基础设施，具有自己独特的特征： ( 1 )农村基础设施是农村经济发展的基础 首先，农村基础设施的基础性体现在农村基础设施是发展农村经济的重要l j 提，是其他部门发展的基础。例如农村水利、交通等基础设施是进行农业生产的 先决条件；其次，农村基础设施的基础性体现在基础设施的产品是进行农业生产 的直接原材料，例如电力、水利等基础设施就是农业生产活动的投入品；再次， 社会制度、法律系统等基础设施是规范人们行为的基本制度，是维护社会生产生 活秩序的先决条件。 ( 2 )农村基础设施表现出一定的公共产品属性 公共产品是指具有非排他性和非竞争性的产品。所谓非排他性，是指部分人 在消费公共物品时，不能排除其他人对这一公共物品的消费，或者排除其他人的 成本非常高。所谓非竞争性，指的是部分人对公共物品的消费并不会影响到其他 人同时消费该产品，也不会影响到其他人从中获得的效用。在给定的生产水平下， 额外增加的一个消费者所带来的边际成本为零。 农村基础设施表现出一定的非排他性和非竞争性，具有公共产品的部分属性。 例如：农村水利设施、农村道路交通、农村通信、农产品仓储设备、晾晒场地、 农村治安建设、农业环境保护都表现出一定的公共产品属性。因为农村基础设施 具有部分公共产品的属性，容易出现大量搭便车的行为，从而导致基础设施供应 不足，所以一般情况下，农村基础设施主要由政府提供。 ( 3 )农村基础设施具有j 下的外部性 外部性1 ( e x t e r n a l i t y ) 指经济活动中，某经济成员所从事的经济活动的成本和 收益不完全由该成员承担，而是部分由社会其他成员承担。外部性分为正外部性 和负外部性，正外部性指社会成员所从事的经济活动的收益不由该成员独享，其 他社会成员也可以分享该活动的收益，负外部性是指社会成员所从事的经济活动 的成本不全由该成员支付，其他社会成员也分摊部分成本。公共产品是讵外部性 的极端例子，生活中外部性的例子也很多，比如花园一般具有正的外部性，造纸 厂一般具有负的外部性。在存在外部性的情况下，市场资源配置不能实现帕累托 最优。 具有正外部性的产品一般会供应不足，具有负外部性的产品一般会供应过量。 为了矫j 下这种市场失灵现象，需要政府运用税收手段、财政转移支付、专项补贴 等手段修j 下经济成员从事的经济活动的成本和收益，使得这类产品的供应量能够 达到对社会的最佳水平。 1 - 也, l l q 做外n ：效心或者溢n j 效应 农村基础设施往往具有正的外部性，即农村基础设施投资的社会收益商于农 村基础设施投资的经济收益。例如，一些地方的防风固沙表面上看只是保护了当 地的农业生产和农民生活，但实际上，由于防风固沙工程的实施，整个自然环境 得到了改善，其他地区受风沙危害的可能性也会降低，防风固沙工程的建设为其 他产业、其他地区带来了收益，而不会增加其成本。由于农村基础设施具有正外 部性，会出现供给不足的情况，因此需要政府财政对其进行直接投资、运用财政 补贴等方式使得农村基础设施供应量达到对社会的最优水平。 ( 4 )农村基础设施建设周期较长 农村基础设施投资规模一般较大，涉及面一般较广，建设周期较长。例如修 建道路不仅涉及道路建设，还要考虑土地征用、补偿，环境保护，相关居民安置 等问题，与其他行业投资相比，农村基础设施建设涉及面更广，需要更长的时间。 另外，农村基础设施建设完成之后一般需要经过若干年效果才会显示出来，投资 效果滞后比较明显，投资回收期比较长。 ( 5 )农村基础设施流通性差 农村基础设施流通性较差，一方面是由于农村基础设施不容易移动，农村基 础设施一般依托于一定的空间存在，一经建成就不易移动，并且周围地区也不再 适合建垃类似的基础设施。例如水利设施修建完成之后，基本没有办法移动，或 者移动的成本非常高，而且如果水利设施的灌溉能力足够也不需要再修建新的水 利灌溉设施。另一方面，农村基础设施缺少流通的市场。因为基础设施具有很强 的专用性，一般来说专用性越强的产品越不利于流通。例如电力供应只能是用于 供电，公路设施只能用于交通等等，由于其用途单一，别的行业没有办法对其进 行利用，这也导致了农村基础设施的流通性差。 ( 6 )农村基础设施的自然垄断性1 在完全竞争的市场里，边际产出等于其边际成本，表现为帕累托最优。但是 现实生活中存在垄断的情况导致不完全竞争，垄断的一种情况是只有一个卖方的 绝对垄断，另一种情况是少数几个生产厂商联合起来形成的寡头垄断。造成垄断 的主要原因有产品差异、技术壁垒、生产成本递减等。在不完全竞争下，商品价 格高于其边际成本，产量低于最优供给，出现市场失灵。 1 自然垄断足指由于生产技术等方面的原冈，使得由一个厂商提供某种产品的伞部供给成奉是最低的，由 两个或者两个以上商提供都会导敛成奉提高。由于这种原因产生的垄断即为臼然垄断。 1 2 农村基础设施的自然垄断性主要表现在农村基础设施投资的规模经济效应 比较明显，由一家企业来提供所有的产品是成本最低的。农村基础设施投资的主 要成本来自前期的建设投资，投入使用后的维护成本很低。这一特点决定了基础 设施具有规模经济性。以通信建设为例，前期投入建设完成通信基站，信号传送 装置之后，运营期间增) j n d , 部分人的使用所带来的边际成本是非常低的，农村电 网也有这类似的情况。此类基础设施一般由一家企业或者由政府提供。 ( 7 )农村基础设施的地区差异明显 我国幅员辽阔，不同地区之间差异很大，各地区农村经济发展水平也非常不 平均。地区气候条件的不同导致适宜种植和加工的农产品不同、自然资源禀赋的 不同决定了地区之间的主导农业不同，经济发展水平的不同决定了地区之间农业 现代化程度的不同，人力资本情况的不同决定了地区间对现有农业生产技术的利 用水平不同。多种原因都会导致农业生产模式的差异，由于农业基础设施是农业 生产的基础性投入，农业生产模式的差异必然导致对农业基础设施需求的差异。 由于我国农业生产模式在地区间差异较大，所以对农村基础设施的需求也表现出 很大的地区差异性。 ( 8 )农村基础设施经营性较差 首先，农村基础设施投资盈利性较差。基础设施建设的前期投入一般很高， 边际使用成本较低，所以基础设施投资需要盈利就必须要有非常庞大的使用人群。 但是农村基础设施的使用者较少，很难产生足够的现金流达到合理的投资网报。 其次，农村基础设施投资有较大的风险。一方面由于农村基础设施投资巨大， 建设周期、投资回收期都很长，投资涉及面较广，不确定性因素较多；另一方面， 农村基础设施投资的投资收益和农业生产经营密切相关。而农业生产面临的胍险 较大，容易受到天气、降水、自然灾害等因素的影响，既有系统内部风险，又有 系统外部风险，不确定性很高，而且我国农村以小农户居多，经营非常分散，在 这些风险面前不能很好的抵御。此外，农产品在销售的时候面临的风险也比较大， 农产品价格受很多因素的影响，农民不能够左右市场价格朝着对自己有利的方向 变化，基本上是价格的接受者。所以农业生产面临的风险较高，农村基础设施投 资的不确定性较高。 最后，农村基础设施的收益难以度量。由于农村基础设施具有比较明显的外 嚣 o r 部性，所以投资带来的经济收益以及社会收益都难以估算。一般我们在计算农村 基础设施投资收益的时候是按其服务的区域或者产量来估算其投资收益的，但是 这种估算方法其实只是计算了直接的经济收益部分，由于外部性而带来的间接收 益部分并没有计算在内。与直接收益的估算相比较，间接收益的估算更加复杂和 困难，例如长江上游地区的退耕还林工程会改善地区生念环境，降低下游地区发 生洪涝灾害的几率，然而这种间接收益的大小却很难估算出来。 ( 9 )农村基础设施投资的短缺性 农村基础设施投资的高风险性，投资回报的不确定性以及基础设施的正外部 性等特点导致私人部门对农村基础设施投入的积极性不高。所以政府成为农村基 础设施的投资主体，但是政府对农村基础设施的投入主要来自地方政府农业相关 税费的收入，取消农业税后，地方政府可用于投资的资金减少。另外，地方政府 对农村基础设施投资的热情也不高，因为基础设施投资周期很长，这一届地方政 府对农村基础设施的投资很可能不会在短期内显现出来，需要等到下几届地方政 府执政的时候才显示出来。按照目前我国对地方政府的考核机制，如果将地方政 府看成是理性人，那么地方政府有减少对农村基础设施的投资的动机，而将资金 投入到那些容易在短时间内产生收益的项目上。由此进一步导致农村基础设施投 资的短缺性。 综上，农业基础设施表现出一定的公共产品属性，一般都具有一定的正外部 性，如果完全由农民自己提供，会出现大量“搭便车 的现象，从而导致基础设 施的供应不足；而且，农村基础设施投资有信息不充分的现象，因为农民可能无 法有效预测进行哪些基础设施建设是最有利的；另外，农村基础设施建设投资周 期长、风险较大、可经营性弱。所以一般情况下，农村基础设施建设主要由政府 财政进行投入，财政资金对农村基础设施投入的力度决定了农村基础设施的建设 水平。 2 2 农村基础设施对农村经济增长的相关理论 2 2 1 基础设施对经济增长的一般观点 1 4 ( 1 )社会财富理论 这是早期关于基础设施对经济增长的理论，该理论主要观点在于基础设施建 设可以通过促进对外贸易、提高生产效率、扩大就业等方式实现社会财富的增长。 航运基础设施建设促进对外贸易，从而实现财富增长 早期经济理论认为贸易是产出财富的源泉，要积累财富就应该鼓励出口限制 进口。随着新航线的发现，贸易的中心由意大利转移到西欧地区，重商主义强调 航运基础设施对贸易的促进作用，法国因此修建了大量的港口、舰队等，用以促 进贸易发展。这个时期的基础设施主要和航海相关。 基础设施建设可以降低生产成本，从而增加社会财富 在人们认识到财富来自于生产而不是交换之后，人们开始研究基础设施对生 产的促进作用。例如：魁奈( q u c s n c y ) 认为基础设施的改善可以降低生产的成本， 提高生产效率：威廉配第研究得出交通基础设施的完善可以提高运输效率，节 约劳动成本，从而间接提高生产效率，增加社会财富。 另外，研究还发现基础设施布局的合理将会降低生产成本、运输成本，从而 提高生产效率。例如：法国经济学家杜能( t h u n c n ) 重点研究了城市基础设施铈局 的合理性对工业生产的影响。 公共基础设施建设可以缓解失业、恢复经济增长 这种观点主要体现在凯恩斯的经济增长理论中，他认为国家应当加强对经济 的干预，通过建设水坝、道路等公共设施增加就业，促进经济增长。公共基础设 施建设投资会通过乘数效应扩大社会的总财富。 ( 2 )结构理论 该理论主要由发展经济学家提出和完善，研究指出：生产性资本投入和基础 设施投入是促进经济增长的两个重要方面，投资的优先顺序，投资结构的稳定对 经济发展非常重要。结构理论的主要内容有： 优先投资基础设施建设，再进行产业资本投资 1 5 零 美国经济学家罗森斯坦罗月认为，社会基础设施投资具有不可分性和规模 的初始积聚性1 ，要发展经济必须优先进行大规模的基础设施建设，并且保持基 础设施比较高的投资比例。他提出：社会基础设施构成国民经济的