（国际贸易学专业论文）企业集群对提升我国中小企业出口竞争力的研究.pdf

摘要 中小企业集群作为一种新的产业空间组织形式，在需求多样化和技术快速 进步的今天，比许多单个的大企业更具有竞争优势和经济活力在中国，中小 企业集群有了一定的发展，尤其在江浙、福建、广东沿海一带，己经逐渐成为 当地经济的主要力量。企业集群令人瞩目的发展来源于其突出的竞争优势，而 优势的确立必然以其拥有的竞争力为内在依据。 本文在对中国中小企业集群的形成以及现状进行研究的基础上，从企业集 群的角度，试图探索集群对我国出口竞争力产生的影响在中小企业集群发展 的动态演化中提升我国出口竞争力的机制及其作用原理另外如何运用成功的 经验和规律来发展我国的中小企业集群，也是本文研究的目的 本文首先对企业集群、集群效应、集群竞争优势以及集群出口的理论进行 了阐述其次，从我国中小企业集群、出口以及竞争力的现状出发，分析了我 国中小企业集群对提升出口竞争力中存在问题与不足再次，分析中小企业集 群对提升我国出口竞争力的作用，主要提出了中小企业集群对我国出口带来低 成本优势、有利于促进外贸企业的创新、有利于建立区位品牌和有利于外贸企 业获得市场竞争力然后，以温州中小企业集群以及意大利中小企业集群为例， 论证了我国中小企业要迸一步发展，实现其出口竞争优势的关键就在于如何建 立竞争性产业集群最后，运用前面有关企业集群提升出口竞争力的研究结论， 总结出中小企业集群提升出口竞争力的一些对策建议 通过上述研究思路，本文得出结论：在全国范围内已形成了各具地方特色 的中小企业集群，纺织、服装、机械、食品加工等传统优势产业仍居重要地位 石化、钢铁、电力、材料、电子信息、生物医药等高新技术产业也开始蓬勃展 然而受历史文化、地理资源等具体环境限制，当地集群总体上还呈现出动密集 型为主、技术含量低、家族式背景等特点，主要凭借价格优势在国际市场上竞 争。最近几年，由于中小企业自身资金、技术、人力制约，以及国家观环境一 定程度上对中小企业外贸经营的限制，再加上w 1 d 和经济全球化的击，中小企 业集群的出口贸易也面l 临很多挑战。 关键词：中小企业企业集群出口竞争力 a b s t r a c t s m ec l u s t 盯弱an e w 细mo fi n d l 删a ls p a o e g a n i z a d o m , 也cd c m 柚df o r d i v c 砖i 6 c 缸i 伽觚dt h er a p i da d v a n m 饥to ft l m o l o g yt o d a y h a sm 呲c o m p c t i t i v c a d v a n t a g ca n de c o n o m i cv i t a l i t yt h a n 咖g l el a r g ee n t e r p r i s e s hc h i n a , n ”s v i e d u s t c rh a sa t l a i nd e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l y 虹j i 柚笋ua n dz b c j i a n 舀f u j i a n , g u a n g d o n g 砌s h a sb e c o m et h cm a i ne e o n o m i ef b r c ci nt l i el o c a le c o n o m y t o d a y w i t ht h ed c 、，c l o p m c n to ft e c h n o l o g ya n dd i v e 砌e dd e m a n d ，t h cr e s e a r e l ar e v e a l s m 帆a n dm 呲c n t c l p l i , 锄5t h r o u g h 恤cd u s t c rs p 哪e c o n o m i ct a k e o f fp a t t e r n s e n 呻r i s ec ：i 咄ri sa 粤。叩o fh 劬m d e p e n d e m 柚dd e p e n d e n to ne a c h0 l h e r b o t h p r o f e s s i o n a ld i v i s i o no fc o m p l e m e n t a r y 朋s o u “糕a n dm a i n t a i nal o n 酏r ma n d s t a b l e ，n o n - s p t x ：i f i co o n t r a e l s 饵喇tc o o p e r a t i o n , g a t b 盯ac e r t a i ng e o g r a p h i c a la r e a , t b cv a l u cc h a i nt h r o u g ht h cf b n n 刮蛔o fm 1 崩r c o l m e e t e d $ y s t c m si n t e g r a t i o na n d i n s f i t i i t i o n a lg r o u p s 1 1 i i t 盯p f i a u s t 口r e m a r k a b l ed c v e l o p m tc 0 1 1 1 髂f i - o mi t s p r o m i n c n te o m p e t i t i v cn d v a n t a g e , t h ea d v a n t a g 瞄o fc s t a b l i s l f i n gi 协o w nm e v i t a b l c 叫t h ee o m p c f i f i v c n e s so f t h cm t c m a lb 鹤i & ht h i sp a p e r , o nt h cb a s i so fr e s e a r e l at h cf o r m a f i o na n ds t a t t t so fc h i n c s cs m e d l l s t e r , f r o mm ep e r s p e e f i v co f t e i 研d 璐t e r s , t r yt oe x p l o 坞t h ei m p a c to f c l l i n a $ c x p o r te o m p e f i f i v e s st h r o u g hd u 缸c i & s m ee l 峪l e rd e v e l o l m a c n t 缸t h c d y m m i e e v o l u t i o no fc n l m e i n gt h ee o m p c f i f i v c n e s so fc h i n e s ee x p o r t sa n di t sr o l c i nt h em h a n i s mp r i n c i p l c s m ed u s 忙rd e v e l o p m e n tj nt h ed y n a m i cc v o l u f i o j ao l e n h a n c i n gt h ec o m p e f i t i v e n c 路o fc h i n e $ 1 ：e x p o r t sa n di bm l ei nt h cm e c h a n i s m p r i n e i p l c t i mp a p e rf i r s to n 眦r p r i s cd 璐t e r s , d u s t c re f f e c t , c l u s t c r i n ga n dd u s t 盯 e x p o me o m p e t i a v ca d v a m a g c , a n de x p l a i n st h et h e o r y s e c o n d l y , f r o mo l l l rs m e c l u s t e r s , e x p o r te o m p e d f i v 钮e s sa n dn ”s t a t u so fs t a r t i n g ，柚a l y s i st h cp r o b l e m sa n d s h o r t c o m i n 黟o fc n h 柚c h i l l a ss v i e s 既p o ne o m p e t i f i v e n c s st h r o u g hc l a r e t a g a i n a n a l 灿t h ef u n c t i o n o fe n h 锄c h i n a $ s m e se x p o r t c o m p e t i t i v e n e s s t h r o u g hd u s i c r ；m a j p r o p o s e ds m ed u s t 盯o nc h i n a $ e x p o r t sb r i n gl o w - - c o s t a d v 卸t a g 路，c o n d u c i v c 幻t l i ep r o m o t i o ff o r e i g nt r a d ec n t e r p r i s e so fi n n o v a t i o n , c o n d u c i v ct ot h c 伪t a b i i s h m 锄to fr e g i a lb r a n d s ，a n dt ot h ef o r e j g n 删c 锄t e r p r i s c s t og a i nm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s t h e n ，t ow e n z h o us v i ec l u s t e ra n dt h ei t a l i a ns m e c l u s t e ra sa ne x a m p l e d e m o n s t r a t e dt ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fc h i n a t s $ 1 v l f 域t o a c h i e v ei t se x p o r t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei st h ek e yt oh o wt oe s t a b l i s hc o m p e t i t i v e i n d u s t r i a ld u s t e r s f i n a l l y , t h eu s co fc l u s t e r i n gi nf r o n to ft h ee n t e r p r i s e sc o n c e r n e d t oe n h a n c et h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so ft h ec o n c l u s i o no ft h es t u d y ，s u m m e dl i p s m ec l u s t e re n l m n c et h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fs o m ec o u n t e r m e a s u r e s t h r o u g ht h i sr e s e a r c hi d e a s , t h i sp a p e rc o n c l u d e s ：n a t i o n w i d eh a sf o r m e dt h e s m ed u s t e rw i t hl o c a lc h a r a c t e r i s t i c s , t e x t i l e , c l o t h i n g , m a c h i n e r y , f o o di n o c e s s i n g , a n do t h e rt r a d i t i o n a li n d u s t r i e sr e m a i n a da ni m p o r t a n tp o s i t i o n p e u ( 妯e m i c a l , s t e e l , e l e c t r i c i t y , m a t e r i a l s , e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o n , b i o - m e d i c i n e ，h i g h t e c hi n d u s t r ya l s o b e g a nt of l o u r i s hs h o w h o w e v e rt h eh i s t o r y , c u l t u r e , , g e o g r a p h ya n di c s o 嘲 即i 丘c e n v i r o n m e n t a lr e s t r i c t i o n s , l o c a lc l u s t c mh a sm o b i l i z e dt h ew h o l e , s t i l l m a i n l y - i n t e n s i v e , l o wt e c h n o l o g i c a lc o n t e n t s , s u c h a s f a m i l yb a c k g r o u n d c h a r a a e r i s t i c s w i t hp l i c e so ft h em a i na d v a n t a g e si nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t c o m p e t i t i o n i n “圮叫y e s r s , a ss m e so w nf u n d i n g , t e c h n o l o g y , m a n p o w e r c o n s w a i n t s , t h ee n v i r o n m e n t , a sw e l la sn a t i o n a lc o n c e p tf o rs m e sc e r t a i ne x t e n t , t h e r e s t r i c t i o n so nf o r e i g nt r a d eo p e r a t i o n s , c o u p l e dw i mt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h e 、ma t t a g ：k s m ec h m t e ro fe x p o r tt r a d ei sf a c i n gm a n yc h a l l e n g e s k e y w o r d e ：s m e , e n t e r p r i s e sc l n s t e m ，e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 签名：趁塑笃日期：丝7 ：坐乡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 龇塑卑名：旦盟嗍捌，” 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题的目的和意义 第一章绪论帚一早三：百了匕 1 1 1 选题的目的 本文在对中国中小企业集群的形成以及现状进行研究的基础上，从企业集 群的角度。试图探索集群对我国出口竞争力产生的影响。在中小企业集群发展 的动态演化中提升我国出口竞争力的机制及其作用原理。另外如何运用成功的 经验和规律来发展我国的中小企业集群，也是本文研究的目的 1 1 2 选题的意义 在日趋激烈的国家竞争和区域竞争中，中小企业集群已经成为决定区域竞 争优势主要因素和推动世界经济发展的中坚力量。在中国，中小企业集群有了 一定的发展，尤其在江浙、福建、广东沿海一带，已经逐渐成为当地经济的主 要力量中小企业通过集群获得了低成本优势、创新优势、品牌优势和市场竞 争力，从而提升了我国中小企业对外贸易的竞争力本文具体研究企业集群如 何提升出口竞争力，有一定的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 克鲁格曼通过其新贸易现论，发展了集聚经济观点，理论基础仍然是规模 收益递增他的工业集聚模型假设一个国家有两个区位，有两种生产活动( 农 业和制造业) ，在规模经济、低运输费用和高制造业的综合作用下，通过数学模 型分析，证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成。另外，他的垄断竞争模 型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多种影响因素：收益递增、 自组织理论、向心力和离心力的作用，证明了低的运输成本、高制造业比例和 规模有利于区域集聚的形成。a n d e r s e n ( 1 9 9 4 ) 分析了传统的熊彼特主义分析创 新关联度的不足，主张用演化经济学来分析创新关联度，并在演化经济学的柜 架内，构筑了交互创新的两产业模型和三产业模型，探讨了创新关联和国际专 业化问题。 武汉理工大学硕士学位论文 u n c t a d 把企业间合作模式分为：群，网络和战略伙伴，探讨了不同合作 模式对企业能力和竞争的作用，从政府、企业、中介机构的层次提出了政策建 议。a l e xh o e n ( 1 9 9 7 ) 从理论角度对群进行分类：“群”的概念分为微观层、中 观层和宏观层群内企业通常通过创新链和产品链进行连接。 m a g n u sh o l m e n 和s t a f f a nj a c l b s s o n ( 1 9 9 8 ) 探讨了中小企业集群的界定问 题，传统的投入产出分析和用户一供应商关系是基于产品和产业对于确定基知识 外部性和扩散中小企业集群是不合适的，提出了基于专利的确定中小企业集群 的新方法。g a b r i c ly o g n e l 、m a r t an o v i c k 和a n a b e lm a t i n ( 2 0 0 0 ) 通过对大众公 司在阿根企业的研究，从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关联度、创新能 力和社会管理技能( 工作流程的组织和合同的形成机制) v e r n o nh e n d e r s o n ， m a r a ks h a l i z i 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和地理的角度探讨产业 为什么会群集、新集群是如何形成的、脱离集群的后果等问题为了解释以上 问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究，探讨了剑桥高科技 群是如何增长和变迁的、哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高 科技没有达到硅谷的水平等问题。其研究的理论是经济组织与集聚的关系 a l d or o m a n o 、g i u s e p p i n ap a s s i a n t e 和v a l e r i oe l i a ( 2 0 0 1 ) 分析了2 9 个虚拟 群，用组织接近是虚拟群形成动力的新来源，面组织的接近则通过供应链和客 户关系管理来实现他们突破传统的中小企业集群的地理限制，利用信息通讯 技术的进步把中小企业集群置于全球化的虚拟学习环境中，扩展了中小企业集 群活动的空间。h e n r y g o v e r m a n 、s t e p h e n r e d d i n g 和a n t h o n y j v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 从经济地理学的角度探讨贸易流的方式、要素价格和生产的区位问题，分析了 贸易成本的重要决定因素，提出了基于地理的贸易流和要素价格影响中小企业 集群产生与发展的机理。 1 2 2 国内研究现状 国内现有对集群的研究包括了理论和实证两个方面，研究内容主要有：集群 的概念、种类、形成和发展的作用；集群组织结构和运作机制；集群经济规模、 市场和产业互动；集群技术创新和制度创新；集群竞争优势。 在理论方面，张仁寿( 1 9 9 9 ) 、金祥荣( 2 0 0 2 ) 、何亚琼( 2 0 0 5 ) 、王慧英( 2 0 0 5 ) 从区域经济角度进行研究；朱康对( 1 9 9 9 ) 、李勇刚( 2 0 0 0 ) 、张辉( 2 0 0 3 ) 从正式与 非正式制度方面研究集群，认为必须加快有利于集群的正式与非正式制度创新， 2 武汉理工大学硕士学位论文 形成互补配套的制度结构，弥补制度供给的不足；李欣春( 2 0 0 2 ) 从企业网络或企 业家网络的角度来研究集群，认为领袖型的企业家在集群中的带动作用是非常 重要的；仇保兴( 1 9 9 9 ) 、朱康对( 1 9 9 9 ) 、李勇i 目r 1 ( 2 0 0 2 ) 提出从生态的角度来研究 集群，认为产业发展的簇群化，融合化和生态化是2 1 世纪国际产业发展的新趋 势；姚先1 虱( 2 0 0 2 ) 、马8 u ( 2 0 0 5 ) 从集群演变特征角度研究；陈慧娟( 2 0 0 0 ) 注重运 用社会关系网络理论解释集群的形成与发展；魏守华( 2 0 0 1 ) 、陈通等( 2 0 0 2 ) 等从 文化的角度进行分析集群，强调共同产业文化背景下的信任与合作能够以较低 的交易成本加以实现，从而强调集群内共享的价值观，信念的重要性：王缉慈 ( 2 0 0 1 ) 、刘友金( 2 0 0 3 ) 、盛世豪( 2 0 0 4 ) 、柳杰( 2 0 0 5 ) 等从创新经济学和技术经济学 的角度进行研究集群是如何促进知识和技术的创新和扩散，从而实现产品和产 业的创新等 在实证方面，多角度、多区域的案例研究成为集群研究的主流，如魏江 ( 2 0 0 3 ) 、李培林、粱栋( 2 0 0 3 ) 、武义青( 2 0 0 4 ) 、杨静文( 2 0 0 5 ) 等学者的研究，运用 了实证分析和案例研究我国学者在研究国内产业集群理论与实践中，涌现了 大量有价值的成果，从理论层面的归纳到实证层面的观察和案例研究，都极大 地丰富了集群理论、实践和人们对集群的理解然而，尽管国内学者们能跟踪 国际理论研究前沿，结合具体的区域实践来分析但是在研究中仍然存在一些问 题尚待解决：1 ) 集群能被各理论所解释的现状，显示了各种类型的集群个性化的 特点还没能够整合到统一的分析框架里去2 ) 国内尚未形成完整的集群理论 3 ) 现有的研究过分强调了集群内部因素之间的互动，而对集群外部因素之间的互 动论述甚少，使我们对集群的研究视野受到很大限制铆通过从成功的集群案例 中归纳的优势往往是某一集群的独特优势，不具有仿效和推广价值。5 诳研究过 程中所采用的研究方法也处于尝试与探索阶段。6 ) 缺少对产业集群的定量研究， 理论研究多而实践少，且针对性不强，说服力不够。 武汉理工大学硕士学位论文 第二章企业集群与中小企业出口竞争优势相关理论 2 1 集群理论 2 1 1 马歇尔产业区理论 马歇尔把专业化产业集聚的特定地区称作。产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ， 产业区内集中的是大量相关的小型企业在马歇尔看来，这些小企业之所以能 够在产业区内集聚，除了自然条件外，获取外部规模经济则是根本原因他认 为产业区有六大特征：与当地社区同源的价值观念系统和协同创新的环境；生 产垂直联系的企业群；最优的人力资源配置；产业区理想的市场：不完全竞争 市场；竞争与协作并存：富有特色的本地信用系统马歇尔强调了劳动力市场 网络、技术溢出网络、中间产品网络的重要性马歇尔在1 9 2 0 年的经典著作 经 济学原理中提出了。产业区”的概念。认为。产业区是由当地历史和自然条 件共同作用的区域，在其中，中小企业间产生积极的相互作用，企业集群与社 会文化趋向融合。他在论述中总结了“产业区”所具有的6 个方面特征：与 当地社区同源的价值观系统和协同的创新环境；生产垂直联系的企业群体； 最优的人力资源配置；产业区理想的市场不完全竞争市场；竞争与 合作并存；富有特色的本地金融系统后来，人们把马歇尔所描述的“产业 区”称为“马歇尔式”产业区 2 1 2 韦伯的工业区位论 工业区位学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论中，将区位因素分为区 域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素( a g g l o m e r a t i o nf a c t o r ) 他将其中 的后者：也就是集聚因素分为两个阶段：在第一阶段，企业仅通过兼并和收购 等措 施实现的自身规模的扩大而产生的集聚优势，这是初级阶段；第二个阶段是各 个企业通过相互联系和组织而形成的地方工业化，这是重要的高级集聚阶段， 也就是这里探讨的企业集群在他看来，企业集群的要素有四个方面：技术设 备的发展使生产过程专业化，专业化的生产都门更要求工业的集聚；劳动力的 高度分工要求完善和灵活的劳动力组织，劳动力组织促进集群的发展；集聚可 以产生广泛的市场化，提升集群的市场平台；集群的批量购买和销售降低了生 4 武汉理工大学硕士学位论文 产成本，提高集群的整体运作效率由于上述原因，集群内企业的集中化可以 使群内企业共享整个基础设麓，从而大大降低单个企业的一般性成本开支，同 时，一般性成本开支的降低又会进一步促进集中化 韦伯针对经济活动的生产、销售和消费三个环节，把工业生产活动的区位 指向作为主要研究内容，构建工业区位理论分析框架，使其成为企业区位理论。 他认为合理的工业区位应这样确定：在位置因素决定了工业企业的区位后，相 互关联的企业为了节约运费和交易成本而做趋于集聚的区位调整韦伯认为， 区位因素作为区位经济动因所产生和发挥作用的力量，是经济活动发生在指定 的某一地点或若干地点，而不是发生在其它地点所获得的优势，这一优势主要 是成本的节约，经济动因作用的对象便是区位单元韦伯把区位因素划分为一 般因素和特殊因素，而区位因素按作用与影响又可以进一步划分为区域性分布 工业的、在区域分布中“集聚”或。分散”工业的因素。原料来源地的相对价 格幅度、劳动力成本和运输成本三者是一般的区域性因素，原料来源地的价格 差别可抽象地叙述为运输成本差别韦伯假定原料来源地的地理基础是给定的， 消费圈层的地理属性暂时也可以看成是给定的，其研究不涉及工业劳动力要素 的流动，认为不适合理论的那些自然力量的特殊影响是不存在的对运输指向、 劳动力指向、集聚指向的分析构成了韦伯工业区位理论的核心内容，也是其总 体指向分析的基础。韦伯的运输指向理论以运输成本分析为基础，总结出运输 指向定律，并利用当时的运价体系和运输系统进行实证检验，为企业区位理论 研究奠定了运费分析的方法论基础。在劳动力成本分析的基础上，应用等运费 线对生产活动过程中区位选择的劳动力指向条件、工业特征及劳动力指向的环 境条件和发展趋势进行研究，构建起劳动力指向理论，为企业区位理论研究奠 定了劳动力要素分析的方法论基础。工业的劳动力指向，就其依赖于工业的一 般特性而言取决于劳动力系数，正因为工业生产偏差依赖于劳动力系数的大小， 所以可以将工业集中在少数劳动力区位，且劳动力系数越高，劳动力指向的倾 向就越强。韦伯认为，劳动力系数是指与给定工业区位重相联系的劳动力成本 的大小，它构成决定工业劳动力偏差的一般特征；劳动力成本指数则是指在一 个国家给定的发展阶段，每吨产品必须使用的平均劳动力成本。 5 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 集群效应与集群竞争优势来源 2 2 1 集群效应研究 0 汾工与专业化效应 亚当斯密认为劳动分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心现象 他将分工分为三种：一是企业内分i ；- - 是企业间分工，即企业间劳动和生产的专 业化：三是产业分工或社会分工第二种分工形式实质是中小企业集群形成的理 论依据所在，也是集群带来的效应之一正是因为这种企业间的分工，企业集 群才会具有超出单个企业与整个市场的效率优势。企业内过细的分工极有可能 导致规模过大、组织管理成本过高等一系列弊端，纯粹的市场分工又使企业间 的交易成本过高，企业问信任程度也成为制约企业间长期合作关系的障碍企 业集群保证了分工与专业化的效率，与此同时还能将分工与专业化进一步深化， 从而促进了企业集群的发展这种分工与专业化上的良性循环能促进整个集群 效率的提高和收益的增加 ( 2 ) 外部经济效应 马歇尔在1 8 9 0 年出版的经济学原理 中首先提出了“小企业集群”的“外 部经济”概念他认为：群内大量中小企业在特定区域的集聚，能使企业获得丰 富的手工业劳动力资源，集群内各中小企业能进行专业化生产，集群内还弥漫 着合作的“产业空气( i d u s 仃i a la t m o s p h e r e ) ”，便于新的思想、知识、信息、工艺 技术等在群内的企业之间的流动和传播，不仅是供应商与客商之间，甚至生产 商与其竞争对手之间也能加强这种沟通。中小企业集群所产生的“外部经济” 效用有助于产业竞争力的提升 ( 3 ) 集聚经济效应 工业区位论的创始人韦伯( a w e b e r ，1 9 0 0 ) 首先提出了集聚经济理论，他在 工业区位论一书中把区位因素分为区域因素( r c 舀伽_ a lf a c t o r ) 和集聚因素 ( a g g l o m e r a t i o n ) ，指出集聚因素可分为两个阶段：第一阶段，仅通过企业自身的 扩大发展而产生的集群优势，此为初级阶段：第二阶段，各个企业通过相互联系 在地域上集中化，此为最重要的高级集群阶段。显然，高级阶段的集聚就是我 们所讨论的企业集群，其要素包括生产过程专业化、劳动力的高度分工等特点， 其中强调了集群可以产生广泛的市场化和公共基础设施的共享，从而降低生产 成本和一般性开支、提高效率，而这种集聚经济效应造成的“一般经济开发成 6 武汉理工大学硕士学位论文 本”降低又反过来促进企业聚集之后胡佛( r l o o v e o 等人继续从区位选择角度完 善发展了集聚经济理论，综合考察了集群为企业带来的降低运费、节省劳动力 费用的集群效应，研究了集聚效果对区域发展的影响，明确提出了包括运输费 用在内的最小生产成本是决定区域是否具有产业竞争力的中心标准 ( 4 ) 新竞争优势理论中的集群效应研究 中小企业集群作为一种资源配置或布局的空间形式，不仅能为企业带来设 施同享的外部规模经济，而且有利于专业化协作的开展，信息的交流与传播， 交易费用的降低等波特于1 9 9 8 年发表了簇群与新竞争经济学一文，把企 第二章中小企业集群理论文献综述业集群纳入竞争优势理论的分析框架，系统 地提出了新竞争经济学的企业集群理论。 在波特看来，企业集群是集中在特定区域的、在业务上相互联系的一群企 业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾客，提供互 补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业 以及政府或非政府机构。集群不同于科层制组织或垂直一体化组织，是对有组 织价值链的一种替代这种由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企 业集群代表着一种能在效率、效益及柔性方面创造竞争优势的空间组织形式， 它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争 对手所不能达到的波特给出一个折衷主义的菱形分析框架，将影响地方产业 竞争优势的因素归纳为市场需求、要素供应、相关支持产业和机构，以及用户 和替代产品竞争者，并兼顾政府和偶然事件的这六个要素的作用，认为企业集 群有助于该六要素的合理配置，从而提升集群的总体竞争能力，使得集群企业 比单个企业具有更强的竞争优势 波特认为，集群效应以及集群对竞争力的提高主要表现在提高群落内企业 的生产率，提高企业的持续创新能力，降低企业进入的风险等三个方面 2 2 2 集群竞争优势生成理论 关于竞争优势是如何产生的，学术界也有颇多争议，最主要的相关理论研 究可以分为两大类：一是以波特的产业分析理论为代表的竞争优势的外生论二 是以资源基础论、企业能力理论和企业知识理论为代表的企业竞争优势内生论， 特别越强调企业的知识积累和创新。 ( 1 ) 竞争优势外生论 7 武汉理工大学硕士学位论文 2 0 世纪3 0 年代，哈佛大学梅森但s m a s o n ) 、贝恩( j s b a i n ) 、谢勒限m s c h e r e r ) 等人在张伯伦饵h c h a m b e r l i n ) 、罗宾逊( j r o b i n s o n ) 等人的竞争一垄断理论基础 上，研究不完全竞争模型实证与规范含义提出了结构一行为一绩效的s c p 分析 框架，认为在市场结构、厂商行为和市场运行绩效之问存在着确定的相关性， 由于市场结构、市场行为存在于企业之外，因此企业的绩效( 竞争优势) 由市场结 构决定 迈克尔波特( 1 9 8 2 ) 的竞争优势模型建立在s o 基础之上，按照这一模型， 竞争优势的研究主要侧重对市场结构这一决定产业中和产业间绩效差异的主导 力量进行分析，推出了一种广泛用于行为盈利性分析和竞争优势分析的方法 认为企业获得长期租金是由外部环境( 特别是行为竞争环境) 所决定其竞争优势 与两个中心问题密切相关：一是企业所属的产业的内在盈利能力，二是企业在产 业内所取得的位势波特将分析的重点放在企业外部环境上，认为竞争优势受 制于该企业所属产业的结构状况 ( 2 ) 竞争优势内生论 波特的产业分析法指明了获得优势的具体途径，然而它过分强调。定位”， 忽略了企业的内部差异，即竞争优势的企业内在来源，特别是罗曼尔特的分析 揭示出。产业内不同企业所获利润的差异往往大于产业间的利润差异”，引发了 人们对于传统战略理论将竞争优势完全归功于行业结构和市场力量的质疑，2 0 世纪年代以来，研究者们又把探索企业竞争优势的着眼点转向了企业内部 企业竞争优势内生论也经历了很多阶段。从“基于资源的企业理论 ( m t e f e l t ， 1 9 8 4 ) 到“基于能力的企业理论”( p r a h a l a d & h a m e l ，1 9 9 0 ) ，再到“基于知识的企 业理论”( f r i e n d r i c h a h a y e k ) ，从静态发展到动态，越来越强调企业的知识积累 和创新企业资源基础理论从企业内部资源的配置入手，指出企业竞争优势的 差异是由于企业资源异质性，即企业的竞争优势依赖于企业内部的异质的、稀 缺的专有资源。企业内的资源有很多种，而经营者往往困惑于无法确定自己的 独特专有资源在哪里 国内一些学者还根据我国具体国情提出内外结合的竞争优势生成理论。林 毅夫认为要从符合当地的比较优势出发形成产业群聚，然后在市场竞争及集群 内部合作提升的过程中逐渐培育竞争优势。从外生的先天条件出发，主要通过 内部合作、创新积累来提高优势，形成难以模仿的、无法替代的自有资源 8 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 竞争优势与集群出口理论 2 3 1 经典国际贸易理论 最经典的国际贸易理论当属比较优势理论，从亚当斯密( a d a m s m i t h ) 的绝 对比较优势，到李嘉图( d a yr i c a r d o ，1 8 1 刀的相对比较优势，再由赫克歇尔和俄 j 林( h e c k s c h e r ，o h l i n ) 将其发展到禀赋比较优势说，即h o 定理，学术晃普遍把比 较优势视做出口的基础，即只有相比其他产品具有优势的产品才可能立足于国 际市场。 ( 1 ) 。比较优势理论 大卫李嘉图于1 8 1 7 年发表了政治经济学及赋税原理一书，提出了比 较优势原理，即使一国在两种商品的生产上均处于劣势，但只要一国相对另一 国的绝对劣势比重对两种商品而言是不同的，就仍然存在互利贸易的基础生 产效率低的国家将专门生产、出口绝对劣势小的产品( 这是其具有相对优势的产 品) 。比较优势反映的是一国潜在拥有的产品优势，如果这种产品在国际市场上 成功地销售出去，则潜在的比较优势显性化，转变成现实的竞争优势所以比 较优势一般用进出口数据法来衡量，进出口法最常用的指标有：显示性比较优 势( r e v e a l e dc o m p a r a f i v e a d v a m t a g e ，r c a ) 指数，贸易竞争( t r a d ec o m p e t i t i o n ， t c ) 指数，产业内贸易o r o 指数，国际市场份额( m s ) 和出i = i 优势变差指数 ( 2 ) 。资源禀赋理论 比较成本理论所奠定的是比较优势原理的基本原则，即通过相对的比较方 法确定一国开展国际贸易的模式，至于决定一国比较优势的现实经济因素这一 问题，是在俄林等人提出的生产资源禀赋理论之后才得到较好解决 赫克歇尔在1 9 1 9 年发表题为 三部著作中1 9 9 8 ，波特发表了簇群与新竞争经济学 ，提出了著 名的国家竞争优势理论及集群概念，指出一国的竞争力取决于产业创新与升级 的能力竞争优势是通过高度本地化过程产生并持续发展的，各国只能在本国 有特色的产业中获得国家竞争优势而产业竞争优势来源于彼此相关的中小企 业集群波特的国家竞争优势即包含了集群竞争优势的内容，他认为，一群在 地理上互相靠近的，在技术上和人才上相互支持并具有国际竞争力的相关产业 和支持产业所形成的中小企业集群，是国家竞争优势的重要来源 。 通过大量的实证研究，波特证明了企业集群是培育特色产业竞争优势的有 效组织形式，它通过提高该领域企业的生产率、指明创新方向和提高创新速率、 促进新企业建立等三个方面产生竞争优势 比较优势建立于资源禀赋的基础之上，反映了己过或者地区经济增长的外 在优势；竞争优势强调的是对资源的利用能力，体现的是区域经济的内生能力 它们都是区域经济发展中不可或缺的两个方面，但随着经济的深入，竞争优势 的作用不断上升，凸显出明显的主导作用。 在全球化的背景下，以国家为基本单位的传统立场正向以产业区及其创新 环境为出发点的立场转变。国家是由千差万别的非均质区域组成，国家的竞争 优势则分解表现为各个区域的竞争优势。而增强区域优势则最后落实到如何发 展企业集群，地方企业集群正受到各国公共政策的高度重视。 ( 2 ) “新贸易理论” 近年来，以克鲁格曼、赫尔普曼和格罗斯曼为代表，在引入规模经济、产 品差异等概念体系的基础上形成了所谓的新主流( h e l p m a n a n dk m g m a n ，1 9 8 5 ； g r o s s n m n a n d h e l l h n a n ，1 9 8 9 ，而规模经济毫无疑问是企业集群的最大特点梯 伯特( j a m c s r t y b o u t ，1 9 9 3 ) 进一步总结并集中论述了递增性内部规模收益作为比 较优势的源泉，该递增性内部规模收益的基础中包括了专业化生产和较广阔的 国内市场，这些又为企业集群所具备。概括起来，新贸易理论的核心观点主要 有： 武汉理工大学硕士学位论文 n 规模经济 即当代国际贸易主要不再是基于国家之间在资源和技术等方面的差别，规 模经济已成为国家之间进行相互交换的基本出发点。要素察赋的相对差异固然 是比较优势的来源之，_ ，但更重要的是规模经济优势带来的比较优势而规模 经济优势不仅取决于国家大小和国家经济规模大小，而且一定程度上取决于政 府对产业的干预情况以及产业的整体素质对于中小企业来说，虽然单个企业 规模不大，但若在地理上聚集而形成的产业集群，这就可以发挥整体的规模经 济优势，在国内外竞争中站稳脚跟。 外部经济 即同类或相似产业的聚集可以充分利用外溢效应和规模经济效应来提高效 率、降低成本从而产生外部经济外部规模经济是指某区域内同行业企业数增 加，共享当地的辅助性生产、公共基础设施与服务、劳动力供给和培训等所带 来的成本的节约；外部范围经济是指同一区域内单个企业生产专业化而多个企业 分工协作，组成地方生产系统这样可以通过企业间的分工协作、交流与沟通 带来各项成本的节约 3 ) 不完全竞争 传统贸易理论以国际市场的自由竞争为前提，而新贸易理论以市场竞争不 完全为出发点比如，某行业市场内可能存在垄断企业，或者政府的政策也往 往阻碍企业进入某些行业他们认为。在当今激烈竞争的国际市场中，政策应 积极地干预对外贸易，实施战略性贸易政策( s 妇t e g i ct r a d ep o l i c y ) ，如大力扶持 战略产业、协助本地企业扩大出口、在一定限度内保护本地幼稚产业等，才能 避免在当前非完全竞争地国际市场环境下处于劣势 武汉理工大学硕士学位论文 第三章我国中小企业集群出口现状 3 我国中小企业集群现状 3 1 1 我国中小企业集群发展概况 我国企业集群雏形出现的历史颇为久远，有1 4 0 0 多年历史的景德镇就是 一个著名的陶瓷企业集群，其真正意义上的发展始于改革开放政策的实旌，并 于2 0 世纪年代中期以后进入快速发展的轨道。在现有的企业集群中，内部 专业化程度很高，迂回生产方式十分明显，因地缘、血缘、亲缘和朋友关系形 成的社会资本比较丰厚，发展比较成熟，一些集群具有一定的深度和广度，表 现出一定的集群效应，目前来看已经形成了五种类型的集群( 见表3 - 1 ) 表3 - 1 目前国内五类企业集群 集群类型典型案例主要特征 传统工业基地 国有大中型t 朴仓仲为核心的撤域幸产综合体 鞍山钢铁