（西方经济学专业论文）“有效需求”与“适度需求”——市场经济整体理性视野中的需求概念.pdf

嘲嬲 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：石佳司 签字日期：) 。年6 月f 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解罾后迪用本授权吊) 学位论文作者签名：多幻q 导师签名： 签字日期：弘i 口年6 月fo 日签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：上岛薛击敝钔红致獭他馅习电话： 通讯地址：上 每谪喜卸这龀7 通l ”7 弓 邮编： 讪年易月i o 日 内容摘要 人口爆炸、资源短缺、环境污染作为全球问题早已引起世人关注，“经济增长的资源、 环境代价过大”业已成为中国经济发展的首要问题，而华尔街金融危机也对日益膨胀的经 济泡沫和人们无休止的物质欲望敲响了警钟。长期以来，有效需求理论对市场经济的运行 有着深刻的影响，但是随着整个经济社会环境的变化，这种偏重应对有效需求不足而忽视 人的实际需要的理论并没有促成市场经济的持续稳定发展。为满足人们不断提高的对物质 生活的实际需求，同时自觉遏制自身的无度欲望，本文试图从市场经济整体理性的视角对 需求概念作初步理论探索。 本文从经济学最基本的需求问题切入，依次从萨伊定律到马歇尔供求律再到凯恩斯定 律来作理论梳理，分析凯恩斯有效需求理论的合理性与深远影响，并试图研究其存在的理 论缺陷及其与现实不符之处，进而从有效需求理论指导市场经济持续稳定运行的局限性， 结合当前市场经济演进的实际，来尝试从市场经济整体理性和社会伦理视角探讨“适度需 求”概念，期望结合有效需求且采用适度需求概念从可持续的科学发展观来考察需求问题， 尝试通过模型与现实数据来论证适度需求的合理性，并对它与中国特色社会主义经济理论 体系及其经济现实的融合与匹配提出若干启示。 关键词：市场经济整体理性适度需求有效需求基本需求无度欲望 a b s t r a c t t 1 ee x p l o s i o no fp o p u l a t i o n ，t h es h o r t a g eo fr e s o u r c ea n dt h ep 0 1 1 u t i o no fe n v i r o n m e n ta r e i s s u e sc o n c e n l i n gt h ew o r l d ，a n d“o u re c o n o m i c 罂o w t hi sr e a l i z e da ta ne x c e s s i v e l yh i 曲c o s t o fr e s o u r c e sa n dt h ee n v i r o n m e n t ” h a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n ti s s u eo fc h i n a se c o n o m i c d e v e l o d m e n t w a l ls t r e e tc r i s i sh a ss o u n d e dm ea l a r mt om ei n c r e a s i n 西yi n f l a t e db u b b l e e c o n o m ya n dp e o p l e se n d l e s sd e s i r ef o rm a t 舒a lg o o d s t h ee 疏c t i v ed e m a n dt h e 0 巧h a sa p r o f o u n di n f l u e n c eo nt h er u n n i n go ft h em a r k e te c o n o m y b u ti te m p h a s i so nt h em e t h o d st o c u r et h es h o r t a g eo fe f 瓷c t i v ed e m a n di n s t e a do fp e o p l e sd e m a n di nf - a c ta n dd o e sn o tc o n t r i b u t e t ot h es u s t a i n a b l ea n ds t a b l ed e v e l o p m e n to ft h em a r k e te c o n o m yw i t ht h ed l a n g eo ft h es o c i e t y ， e c o n o m y ，a n de 1 1 v i r o n i i l e n t a i m i n ga tm e e t i n gt h eg r o w i n gm a t e r i a la n dc u l t u r a ln e e d sa n d s e l f c o n t r o lt ot h ee x c e s s i v ed e s i r e ，t h ep a p e rd e a l sw i t ht h es y n t h e s i so ft h ec o n c e p t i o n “d e m a n d ”6 o map e r s p e c t i v eo fe n t i r e t yr e a l s o ni nt h em a r k e te c o n o m y t h ep a p e rs t 锄行o mt h eb 撕ct h e o r y “d 啪a n d ”，f o l l o w e db ys a y sl a w ，m a r s h a l l s d e i n a n dt h e o r ya i l dk e y n e s sl a w ， i t a i l a l y z e st h er a t i o n a l i t ya n df - a 卜r e a c h i n gi n f l u e n c eo f k e v n e s i a nt h e o r ya b o u te 仃e c t i v ed 啪a n d ，a n da t t e l _ i l p t st or e s e a r c ht h et h e o r yd e f e c t sa 1 1 dt h e w e a k n e s so fr e a l i t ye x p l a n a t o r yp o w e r f r o mt h el i m i t a t i o n so ng u i d i n gt h em a r k e t so p e r a t i o n s t a b l vb yt h ee a e c t i v ed e m a n dt h e o r mc o m b i n e dw i t ht h ea c t u a le v o l u t i o no ft h ec u r r e n tm a r k e t e c o n o m y t h ep a p e rt r yt od i s c u s s “m o d e r a t ed e m a n d 散恤ap e r s p e c t i v eo fe n t i r e t yr e a s o ni n t h em a r k e te c o n o m ya n ds o c i a le t h j c s ，a n de x p e c tt oe x a m i n et h et h e o r yo fd e m a n db y c o m b i n i n 2e f r e c t i v ed e m a n da j l dm o d e r a t ed e m a n d 行o mt h es u s t a i n a b l es c i e n t i f i co u t l o o ko n d e v e l o p m e n t i tt e st od e m o n s t r a t et h er a t i o n a l i t yo fm o d e r a t ed 咖a n db yt h ec o m b i n a t i o no f m ( d e i sa n dp r a c t i c a ld a t e s ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ei n s p i r a t i o nf o rm a t c h i n go fm o d e r a t ed e m a n d a n dt h ee c o n o m i ct h e o r ys y s t 锄o fs o c i a l i s mw i t hc h i n e s ef e a t l i r e ，m o d e 豫t ed e l n a n da n dt h e e c o n o m i cr e a l i t y k e yw o r d s ：e n “r e 留r e a s o ni l lt h em a r k e te c o n o m y ；m o d e r a t ed e m a n d ；e f 琵c t i v ed e m a n d ； b a s i cd e m a n d ：e n d i e s sd e s i r e i i 2 1 。2 人的需要是自觉意识到了的需要1 3i 2 1 3 被自觉意识到了的需要之双重性1 3 i 2 2 基本需求1 4 i 2 2 1 人的需要及其基本需求1 4 i 2 2 2 基本需求的基础性1 5 i 2 2 3 基本物质需求的有限性1 5 i 2 3 无度欲望1 6 i 2 3 1 被扭曲了的需要：无度欲望1 6 i 2 3 2 无度欲望的“积极性”1 7 i 2 3 3 无度欲望的危害性1 8 i 2 4 有效需求1 9 i 2 4 1 有效需求是需要或需求的货币体现1 9 i 2 4 2 有效需求理论可促进经济增长却未必导致经济发展2 0 l 2 4 3 实例分析：贫富分化、次贷危机、生态问题2 1 i 2 4 4 有效需求与基本需求、无度欲望2 3l 第3 章适度需求 i 3 1 适度需求之界定2 4 3 1 1 何谓“适度性”2 4 3 1 2 客观约束2 4 3 1 3 自律把握- 2 5 3 2 适度需求之“时空”分析2 6 3 2 1 历史上人们基本需求水平的变化2 6 3 2 2 区域差异对适度需求的标准区别2 7 3 2 3 不同时期或不同区域实际基本需求差异之数据比较2 9 3 3 适度需求之宏微观分析3 1 3 3 1 宏观意义的适度需求3 l 3 3 2 微观意义的适度需求3 2 3 3 3 宏微观适度需求的区别与联系3 3 3 4 适度需求之模型建构3 3 3 4 1 从有效需求模型到适度需求模型3 4 3 4 2 建构适度需求模型之合理性论证3 6 3 4 3 应用适度需求模型定量分析示例3 7 3 5 适度需求之适用范围探讨3 8 第4 章辨析质疑与理论启示 4 1 对适度需求的质疑及其辨析4 l 4 1 1 适度需求之“度”何以界定4 l 4 1 2 适度需求概念与经济理论体系如何融合4 2 4 1 3 适度需求理念与市场经济现实如何匹配4 4 4 2 理论上的若干启示4 5 4 2 1 普遍确立适度需求理念之必要性4 5 4 2 2 宏观上建立合理需求结构之迫切性4 6 4 2 3 微观中树立健康需求目标之重要性4 7 第5 章结论 5 1 确立适度需求理念终究会成为人类明智抉择4 9 5 2 结论? 然而未划句号4 9 参考文献：5 1 后记5 4 v 第1 章导论 1 1 需求：经济学无可回避的基本问题 人类社会自其生成之日起，首先需要解决的根本问题就是生存问题。一个不争的事实 是，人们必须首先满足自己的衣食住行，然后才能进行其他活动。生产各类产品以满足人 们的需要，是人类社会经济活动的本质。因此，供给与需求是一切经济活动的基本矛盾。 丽经济学研究的基本内容，就是如何利用稀缺的资源以生产有用的物品和劳务，并将它们 在不同的人中间进行分配。换言之，经济学作为经世济民的学科，不能不研究人类个体及 其社会在自己发展的各个阶段上的各种需求和满足需求的活动及其规律。自经济学应市场 经济的需要生成之后，供给与需求问题一直是其研究的基本问题。 古典经济学的代表性著作，包括当时的权威教科寸；，如穆勒的政治经济学原理 ( 1 8 4 8 ) ，大多是按照生产、交换、分配的范式来建构，很少有人关注消费领域，即便是 有所论及，也多半是将消费化解为产品市场加以分析。令人费解的是，古典经济学家中关 注到消费领域并以生产、分配、消费的范式来构建其理论体系的萨伊，却提出供给自动满 足需求的萨伊定律。萨伊定律的基本命题为：在市场经济中，“供给自己创造自己的需求”， 不仅不会出现全面的生产过剩，还能使资源达到最高利用状态，即充分就业水平。他认为， 在一切社会中，生产者越多，产品越多样化，产品便销得越快、越多和越广泛，而且生产 者得到的利润越多，因为价格随需求而上升。这一结论被主张经济自由的经济学家大力推 崇，并称之为“萨伊定律”。在他看来，经济中既没有需求不足也没有商品过多。萨伊在 政治经济学概论( 1 8 0 3 ) 中指出：政治经济学是“阐明财富确是怎么样生产、分配和 消费”的科学，生产的意义在于通过各种因素协同活动使自然界本来就有的各种物质宜于 用来满足人们的需要。“我把物品满足人类需要的内在力量叫做效用”。因此，“所谓生产， 不是创造物质，而是创造效用”，“人力所创造的不是物质而是效用。”即供给是可以创造 出需求的。 以马歇尔为代表的新古典经济学对萨伊定律有了继承与发展，认为由于价格和工资都 富有弹性，商品市场和劳动市场供求关系的作用，最终会使价格和工资处于市场出清的水 平，一般生产过剩的经济危机就不会发生。同时，新古典经济学从主观的角度研究经济学， 。 法 萨伊，政治经济学概论m ，北京：商务印书馆，1 9 6 3 年：4 3 5 9 重视需求在市场价格形成中的作用，并明确提出了消费者行为理论的基本规律需求规 律。马歇尔认为经济学既是一门研究财富的科学，也是研究人类社会活动的社会科学的一 部分，即研究人类满足欲望的种种努力的科学。他的供求分析的框架中提出，认为商品 对消费者的价值取决于该物给他带来的效用即满足程度，因而“当一种成品必须销售时， 人们对它愿意支付的价格将由他们想要得到它的那种愿望和他们对它所能花费的数量决 定”；同时，为了从消费者那里得到销售收入，经营者以货币支付的“生产费用就是为了 引出生产商品所需要的各种劳作和牺牲的适当供给而必须付出的价格”。圆简言之，需求价 格引出供给，而过高的生产费用又会阻止供给。供给和需求共同构成马歇尔价格理论的“两 块拱心石”。而瓦尔拉斯在论及需求与供给之间的关系时却认为：“两种商品彼此以实物进 行交换时，应当将需求看作主要事实，将供给看作从属事实。 1 9 2 9 年至1 9 3 3 年，西方世界爆发了一次被传统的古典经济学论证为不会出现的空前 严重的经济危机，包括凯恩斯在内的许多经济学家都认为，传统微观经济学的理论基石“萨 伊定律”已经遭遇现实的严重质疑，他们转而从宏观领域探讨需求问题。凯恩斯在就业、 利息与货币通论( 1 9 3 6 ) 中提出了同1 3 0 年前萨伊供给自身创造需求理论的相左观点， 结合当时的经验与事实，他否定了萨伊的不存在有效需求不足问题的观点。凯恩斯定律被 后人称为“有效需求决定就业量”的理论，认为需求会自行创造供给，供给是需求的函数， 产出量和就业量的总水平决定于总有效需求。因受“三大基本心理规律”影响，使得消费 需求与投资需求构成的有效需求往往低于社会的总供给水平，使得就业量小于充分就业 量，造成一部分的“非自愿失业”，形成生产过剩的经济危机，从而主张扩大需求刺激供 给。 研究供求关系基本问题的有效需求理论，为西方国家解决当时的经济危机和实现短期 富足起了很大作用。2 0 世纪3 0 年代以来，它直在经济学界具有深远影响，并主导着各 国政府宏观经济政策的制定。但是，作为经济萧条时权宜之策的有效需求理论却被凯氏的 追随者们推向了极端，终于在2 0 世纪7 0 年代西方经济的“滞胀”中败下阵来。 满足需求是人类一切经济活动的原始出发点，对此本来无可非议。然而，随着经济的 快速增长，工业化国家逐渐摆脱人类自古以来的物质匮乏状态，人们不再满足于生存的基 本需要，他们开始追求自身无度的欲望；激烈的市场竞争使得投资者在获取超额利润动机 的支配下，不计资源与环境的承受力，不断利用新的科学技术提供新产品与服务，这把“双 【英 马歇尔，经济学原理f m ，北京：商务印书馆，1 9 8 1 年： 2 3 。【英 马歇尔，经济学原理f m ，北京：商务e 1 j 书馆，1 9 8 1 年：3 1 4 0 法 莱昂瓦尔拉斯，纯粹经济学要义 m ，北京：商务印书馆，1 9 8 9 年：7 6 2 刃剑带来巨大的资源成本与环境代价。面对新一轮的经济危机，有效需求理论再一次被 提上同程，它能否有效解决2 1 世纪摆在人们面前的难题呢? 在人口爆炸、资源紧缺、环 境恶化的今天，经济危机对同益膨胀的泡沫经济和人们虚幻的无止境欲望敲响了警钟，全 面、协调、可持续的科学发展观的提出，要求人们应该且必须对需求概念有一个更加理性 的思考。 1 2 有效需求：追求经济增长抑或经济发展 进入2 0 世纪8 0 年代后，学者们对萨伊定律进行了反思，认为其并非一无是处，作为 一种经济理论规范，特别是在物品还不是很丰富、供给系统不是饱和的背景下提出时，具 有时代合理性，否则也不可能出现承袭者不断涌现、反对者无法完全否定的局面了。但2 0 世纪3 0 年代市场经济大萧条，促使学者们不得不承认需求问题作为经济学的命门是无可 回避的，并指出了萨伊供给自动创造需求之定律的严重局限。凯恩斯在就业、利息和货 币通论中提出有效需求理论，主张加强国家对经济的干预并把宏观调控的重点放在需求 方面来克服有效需求不足，引导市场经济出现了稳定增长。 有效需求的基本原理源于马尔萨斯的有效需求论。他认为，商品价值在商场上的实现 取决于市场上是否有充分的“有效需求”。关于有效需求，他解释道：“商品的有效需求就 是一种能满足商品的自然和必要条件的需求它是需求者在实际情况为了使商品能够 不断地获得足够供给而必须支付的代价”。 凯恩斯继承发展了马尔萨斯“有效需求”理论，认为市场经济国家经济危机和就业不 足的根本原因在于私人投资和消费不足而造成的有效需求不足。凯恩斯用边际消费递减倾 向来解释消费不足。他认为，在长期内，随着国民实际收入的增加，收入与消费之间的差 距越来越大，这是由于一般家庭首先必须满足基本需要，然后当收入继续增加时，才开始 增加储蓄，即平均消费倾向是下降的。凯恩斯还认为，资本的边际效率随着投资的增加而 递减，因此私人也不愿意投资。故而凯恩斯提出，国家必须干预经济，主要措施是政府通 过发行货币、国债等扩大财政支出，进而投资公共工程，扩大消费需求。这与马尔萨斯反 对通货膨胀和发行国债的观点大相径庭。 其实，马克思虽然没有明确提出有效需求概念，却实际上具有针对该问题的丰富思想。 若将其理解为有效需求不足理论并不为过。则其要点如下：其一、相对于资本增值所必要 。【英 马尔萨斯，政治经济学原理 m ，北京：商务印书馆，1 9 6 2 年：7 1 的购买力而言，劳动者群众的消费总是不足的；其二、为使社会再生产能够在一定阶段得 以维系，资本将不得不把自己投入流通来缓解或延迟该矛盾的激化；其三、这种矛盾在资 本主义条件下只会积累而难以彻底解决，于是激化了的矛盾就会以经济危机的方式爆发出 来。经济危机迫使政府出面干预市场，通过各种方式缓解有效需求的不足，从而延缓资本 主义市场体系总危机的爆发。马克思的这些思想值得人们关注。 无独有偶，波兰裔经济学家米哈尔卡莱茨基在其早于凯恩斯通论发表的经济 周期概论( 1 9 3 3 ) 中已经提出了关于资本主义经济是需求决定体系的理论。他利用马克 思的社会再生产公式推论出了有效需求问题，认为在假设工人的工资全部用于消费的条件 下，当资本家的储蓄大于投资时，将导致有效需求不足和利润下降。因此他对有效需求问 题的分析不仅早于凯恩斯，而且将问题联系到资本主义生产中的利润动机和收入分配。 琼罗宾逊意识到应该把凯恩斯的通论一般化，也就是以长期动态理论来补充它 短期分析的不足。她认为卡莱茨基的有效需求理论仅联系到资本积累却不涉及资本存量价 值变动，这对讨论现实的经济波动有很大局限性。因此她试图建立起来的新的理论体系在 一定程度上推动了有效需求理论研究的进一步发展。 无论如何，同传统的西方经济学相比，就经济危机的洞察和探索方面，凯恩斯的功绩 及深远影响是不可抹灭的，其突破性的新观点和新见解包括：第一，传统的萨伊定律否认 生产过剩导致的经济危机和失业现象的存在，而凯恩斯明确承认经济危机和非自愿失业现 象的客观存在，并主张通过刺激“有效需求”来解决这两个难题；第二，传统理论根据“看 不见的手”认为危机是经济局部失衡造成的，可以在市场机制自动调节下重新恢复正常， 凯恩斯则认为市场机制的调节是有缺陷的，难以做到使经济在充分就业水平上的均衡，因 而政府必须采取强有力的干预以有效促进需求，拯救经济危机；第三，传统经济学家一般 都从外部寻找经济危机的原因，凯恩斯却从生产、就业和收入的决定因素入手，提出有效 需求原理及消费倾向、边际资本效率和流动偏好三个基本心理规律，进而分析消费和投资 两个方面有效需求不足的内在结构，创建出一个综合的内因型经济危机理论；第四，对待 解决危机的手段，他主张用积极的有规划的政府干预取代当时消极的自由放任，把充分就 业、消除经济危机和充分发挥经济潜力作为政府经济政策的目标；第五，以整个国民经济 的运行状态作为经济分析研究的对象，研究总需求与总供给的均衡，通过对总就业量、总 生产量、国民收入问题及其波动的原因的分析，创立了现代宏观经济学分析方法。 第二次世界大战后，市场经济迅速发展。凯恩斯有效需求理论虽然帮助化解了当时的 经济危机，但由于其内在缺陷，又将市场经济社会引向滞胀的危局之中。 4 一 其一，他的经济学说回避了有效需求不足的根源资本主义生产关系下的分配制 度。在该制度下，消费不足并非如凯恩斯所说是人们不愿意消费而更愿意储蓄，实际情况 是广大劳动人民想消费而没有钱消费，社会财富集中于少数人手中，而少数人的需求量是 有限的。在消费不足状况下的投资不但无利可图而且风险极大，收入只能用于储蓄。 其二，政府将财力投入生产领域对有效需求确实会发生“乘数”作用，但同时产生了 力度的问题。力度不及则有效需求仍然不足，过之则易形成泡沫式的需求。也就是说，刺 激不足或是刺激过度都可能产生影响投资领域的不平衡，从而引起消费领域的不平衡。 其三，凯恩斯有效需求理论提倡刺激经济政策，这极大地迎合了资本贪婪扩张、短期 效用最大化经济人本性的要求，使得“浪费致富”成为西方社会的一股异端消费的价值取 向。于是，提前消费、过量消费、摧毁生态环境式的消费成了为他人、为社会提供就业、 促进经济增长的美德和善举；甚至炫耀性、妄为性乃至破坏性消费的畸形消费方式也找到 了理论依据。 最后必须要提出一点，根据凯恩斯刺激有效需求理论制定的经济政策是“短期的”， 存在时代局限性。一方面，经济发展实践证明，在经济不景气时刺激需求确有助于提高就 业和收入水平。但是，长期、大强度地刺激需求：采用货币政策必然引发通货膨胀，破坏 经济稳定，使贫富不均进一步扩大；采用财政政策必然以财政赤字、政府债务为前提。而 这两者都是非可持续的，都将加重经济运行的负担，阻碍经济发展。另一方面，凯恩斯刺 激消费政策的前提被忽视，即生产要素存在大量剩余、资源环境的供给无限。众所周知， 凯恩斯通论的经济背景是1 9 2 9 至1 9 3 3 年的生产过剩大危机，当时西方社会存在着大 量的过剩生产要素，如美国2 5 的闲置劳动力、4 0 以上的资本设备。在这种情况下，通过 刺激消费拉动投资是无可厚非的。但是生产要素的丰裕性，尤其是自然资源、生态环境资 源的无限性并非常态，对这种前提条件的忽视，必然导致置生态环境要素稀缺性于度外的 无度消费。 凯恩斯的经济学说具有一定的时代合理性，为市场经济社会带来了二次繁荣，但是， 经济运行的“非持续性”却引起了越来越多国内外学者对经济增长模式的关注与思考。追 求以g d p 为核心指标的经济增长还是最小污染、最小消耗的经济发展，成为人们关注的重 大问题。 穆勒( 1 8 4 8 ) 和凯恩斯( 1 9 3 5 ) 本人都曾提出当经济发展到一定程度，人们的物质需 求满足达到一定水平时，经济发展可以“适可而止”。加尔布雷斯在丰裕社会( 1 9 5 8 ) 中深刻剖析了美国丰裕社会背后的贫困问题。在他看来，“看不见的手”有促使私人经济 5 繁荣和公营经济凋敝的趋势。美国市场上虽然充斥着消费性商品，但社会服务却相当贫乏。 商品繁荣剥夺了诸如清新的空气、干净的街道、良好的学校、高雅的艺术等社会福利。如 果人们在个人奢侈消费上开支少一些，在外部公共环境上开支多一些，那么美国人民的生 活就会更长远，更有意义。梅多斯等人在增长的极限( 1 9 7 2 ) 中提出，改变这些增长 趋势，确立一种可以长期保持的生态稳定和经济稳定的条件，是可能的，全球均衡的状态 可能使得世界上每个人的基本物质需求得到满足，以及每个人有同等机会发挥其个人的潜 力。 后来，加尔布雷斯( 2 0 0 3 ) 还进一步提出“适可而止 观念对发达国家是适宜的。 而国际学界继提出合理持久的均衡发展( 罗马俱乐部，1 9 7 2 ) 、可持续发展( 联合国世界 与环境发展委员会，1 9 8 7 ) 后，近来又提出平衡发展( n o r b e ng e l d n e r ，1 9 9 4 ；j o i l nm “觚a c k ，1 9 9 8 ) 和包容性发展( i 印a c ys a c h s ，2 0 0 4 ；s a 蹦lc o o k ，2 0 0 6 ) ，反映出西方学者从关 注经济增长到关注经济发展这一演变趋势的持续深入，亦为国内学界的相关研究提供了它 山之石。 国内学界许多学者也开始关注相关问题，如杨伟民教授在当前社会关心的重点应是 人的需要还是有效需求不足( 党政干部学刊，2 0 0 9 年4 期) 中指出，如果通过适度的 再分配政策，人们的购买力达到了能够购买适于满足人的基本需要的物品和服务的水平， 而市场仍然存在有效需求不足的情况，只能说市场供给与人们的实际需要不符合。赵磊教 授在不应忘却马克思的追问对美国交贷危机根源的反思( 经济学动态，2 0 0 8 年 1 1 期) 提到：当下的次贷危机，其导火线却不再是有效需求不足，而是有效需求过于旺盛， 以至于有效需求“过度”( “透支消费”、“寅吃卯粮”已经成了美国当代文化先进性的标志) ! 正是这种“需求过度”造成了违约率不断上升，最终导致信用崩溃。王晓林教授在论中 国科学发展经济学理论纲领( 经济学家，2 0 0 8 年6 期) 中对中国科学发展经济学理论 分析框架进行了论证，基于全球化背景下经济社会急剧转型的实践和以劳动者群众为本、 科学发展、市场经济整体理性之理念，提出“祛魅”人类中心论、和谐共生、市场双律人、 适度需求、可持续适度规模等概念群，并对适度需求概念作了初步界定。 总之，近年来，越来越多的学者意识到，转变经济增长模式，贯彻可持续发展战略， 促进市场经济科学发展，不能不从源头上关注适度需求问题。 1 3 市场经济整体理性：“有效 与“适度 转引自郑英，一位经济学家的传奇人生加尔布雷斯述评【j 】，开放时代，2 0 0 6 年5 月：3 3 国( 美】梅多斯，增长的极限【m 】，北京：商务印书馆，i 9 8 4 年：1 3 0 6 工欲善其事，必先利其器。研究方法的抉择至关重要。结合本选题的实际需要，就既 有的经济学“工具箱”而言，在个体主义与整体主义的方法之间，本文选择不泯灭个体理 性的整体理性分析；在技术分析与价值分析之问，本文选择包含技术分析的社会伦理分析。 古典经济学发轫于斯密的基本假设是“理性经济人，该假设基于每位参与市场经济 的人的自利性。亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究中指出，凡生活在商品经 济社会中的人，无不心怀“自利的打算 ，其“利己 动机是参与市场活动、积累财富、 推动社会进步的动力。从“利已心”出发，斯密第一次把个人谋求自身利益的动机和行为 系统地、清晰地纳入经济学的分析框架。后来经西尼尔、穆勒等经济学大师的补充、完善 和传播，确立了其经济学意义，即理性经济人受自利动机驱使，其谋利行为会增加社会财 富，从而对社会大多数人有利。因此，个人追求私利的行为是正当的，这种追求不应受到 任何干涉。毋庸赘言，经济人的理性是个体理性。其实，斯密是从整体上对市场经济进行 理性把握的，只是受“破碎化思维定式( 玻姆，2 0 0 6 ) 和经典力学范式的影响，遵循 其“原子式线性叠加”思维原则之路径依赖，因而得出市场个体理性的加和即其整体理性 之结论。后人将斯密对市场经济的理性自觉归结为以利己心为内核的个体理性，只是继承 了其市场理念的牛顿式市场整体理性，并运用可解二体问题的数学工具将其转换为数学模 型而精确化、绝对化。就市场经济的理性而言，所谓个体理性，就是经济人自觉追求其预 期效用最大化的理智抉择，而所谓整体理性，即立足于市场经济系统的生成、发展、消亡 来把握其总体全程运行机制，为此既要反思其积极方面从而予以赞许并主动高扬之，又要 反思其消极方面从而加以批判并自觉控制之，其代表是马克思，但包括凯恩斯、熊彼特、 阿玛蒂亚森、斯蒂格利茨等经济学大师也在某种程度上应用之。与市场经济个体理性相 比较，前者侧重静态分析、线性叠加，偏好市场经济的优点，弘扬其永恒合理性且讳言其 消亡；后者则侧重动态分析、系统生成，力图全面把握其优、缺点，承认其历史合理性且 马克思直言其必然消亡。锄 供给与需求作为市场经济的基本矛盾，固然具有必须对其加以技术分析的一面，诸如 它们的总量与个量、一般均衡与局部均衡等，对此谁都无可厚非。但这并不是全部，其中 还不能不包含价值分析。譬如，对于效用或利益最大化选择的本身就是地道的价值判断， 而在对无差异曲线上的各点进行选择时，也很难确证某一点唯有技术因素却绝无价值因 素。直面人口爆炸、资源短缺、环境污染、气候异变的严酷现实，人们若要促使市场经济 【美1 戴维玻姆，整体件j 隐缠序卷展中的宇宙与意识 m ，卜海：上海科技教育出版社，2 0 0 6 年：6 土晓林，中国科学发展经济学探索 m ，北京：中困财政经济i j 版社，2 0 0 9 年：1 6 5 一1 6 6 7 长久可持续地健康运行，就不得不运用其整体理性，结合经济伦理、环境伦理乃至社会伦 理方法，对其供给与需求的诸方面进行反思。 萨伊定律告诉人们，经济发展的问题仿佛只存在于供给方面，而不会存在于需求方面， 实际上它暗含假设了需求无限大这样一个条件。其实，主流经济学也同样地假定了这点， 由此可见萨伊定律的深远影响。站在个体理性立场来分析，人的欲望的确是无止境的。但 是，站在整体理性立场来反思，无论具体到衣食住行的任何物品，每个人的需要及其满足 都是有限的。萨伊定律隐含假设的致命缺陷，或许在于忽视了对人的实际需求或需要的具 体分析研究。 凯恩斯肯定了需求对供给的主导作用，主张扩大有效需求刺激供给，来弥补社会总需 求不足。实践证明，刺激消费政策的确有效修补了被大萧条毁坏的生产链条，恢复了岌岌 可危的西方市场经济生命力，稳定了经济的增长。但是消费不足论及刺激政策也同样带来 消费观念、消费方式的重大变化，而过度透支未来是否合乎理性则是问题的关键所在。尽 管凯恩斯并没有明确表示其消费观是“异端消费观”，然而从通论中的一些文字可以 看出某种倾向。“如果我们的政治家们由于受到古典学派经济学的熏陶太深而想不出更好 的办法。那么，造金字塔、地震甚至战争也可以起着增加财富的作用。”问题是，如果仅 仅考虑有效需求不足或者扩大奢侈性消费甚至异端消费，而不从根本上考察实际需求，那 么，直面资源环境的巨大压力，现代市场经济又何以能够可持续地健康发展昵? 瑞士著名环境伦理学专家克里斯托弗司徒博在千年世纪之交时指出：“一个共识在 世界范围内显露出来：在与自然的交往中，现代的无度既然如此具有毁灭性，一种新的保 持适度的行为就是必须的，对于人的幸存是必须的。”圆在他看来，“无度 指的是现有“尺 度”的不断失效，导致无度可循、无“法”可依的“失度”状态。而环境伦理学就是追求 “适度的伦理”。 此外，包括缪尔达尔、阿玛蒂亚森在内的诸多经济学诺奖得主也强调 经济学与伦理学的结合。从经济伦理、环境伦理乃至社会伦理学视角解析需求，对于2 l 世纪的人类是必要的。 必须申明，这并不表示有效需求在当今的经济社会发展中已经完全不适用，本文并不 否定有效需求概念。譬如，凯恩斯认为“有效需求不足 是由三个“基本心理规律”的作 用所决定的，这虽是一种主观唯心主义的观点，但根据唯物史观原理，三个“基本心理规 律”作为一种社会意识，是对当时社会经济发展状态的一种反映，虽然它对于社会经济的 q 英1 凯恩斯，就业、利息和货币通论 m ，北京：商务印书馆，2 0 0 4 年：1 0 1 - 1 3 6 圆 瑞： 克坐斯托弗司徒博，环境与发展：一砷社会伦理学的考量 m ，北京：人民h j 版社，2 0 0 8 年：1 固 瑞士 克里斯托弗司徒博，环境与发展：一种社会伦理学的考量 m ，北京：人民出版社，2 0 0 8 年：5 一一 发展并不能起到决定性的作用，但不可否认这种社会意识对经济发展的一定影响。目前， 在全球性金融风暴影响下，我国经济同样遇到了有效需求不足的难题，尽管它产生的原因 与凯恩斯时代有着根本区别，但危害却同样严重。我们必须承认人们的心理预期对经济发 展的影响是客观存在的，因此，凯恩斯基于其三个“基本心理规律”和有效需求理论提出 的提高消费需求和投资需求的政策观点，确实值得借鉴。但是多年来，人们倡导的有效需 求理论及其相应的政策建议，大多都只是手段与手段之问的关系，其目标只是化解有效需 求不足，而不是考察人的需要。换言之，只是满足了个体理性，而完全忽略了应该从整 体理性的角度考虑人真j 下的需求或需要。虽然国内大部分学者仍然采用有效需求理论来解 释内需不足等问题，但同时也有一些学者开始关注需求范畴中一直以来存在的不符合全 面、协调、可持续的科学发展的因素。在满足人类基本需要的基础上，不能仍然坚持只是 从货币角度来考虑需求范畴，而要从人类生存发展的自然环境、社会环境及自身的有限需 求综合考虑，既满足人们不断增长的物质文化的实际需求，又遏制自身的无度欲望，做到 “适度需求”。 适度需求不是对有效需求的简单否定，而是共存基础上的扬弃，力求在满足人的真实 需要的基础上，使需求范畴有一个更合理的定位。本文将沿此思路，主要采用有效需求分 析与市场经济整体理性和社会伦理分析相结合的方法，坚持理论分析与实证研究相结合、 定性分析与定量分析相结合的原则，以理论阐释为基点，重点将从模型与实证来论证适度 需求的现实合理性。在模型实证方面，将运用比较研究法、案例分析法、定量数据法，再 结合系统的定性理论分析研究，对适度需求进行论证。 1 4 把握“命门 ：立足实践进而着眼未来 满足需要乃是人类一切实践活动包括经济行为的原动力，需求问题由此成为任何经济 学均无法回避且不得不直面的基本问题，一定意义上，我们甚至可以将它视为理论经济学 的“命门”。无论何时何地，需求的主导作用是毋庸置疑的。从萨伊定律对需求的忽视， 到凯恩斯有效需求理论的提出，都存在其深刻的社会背景原因，并与当时的生产力发展水 平相适应。所有理论的提出往往既是应运而生，又受时代环境的约束。如今，人类的发展 正处于需求、经济增长与可持续发展的困惑之中，需求如一柄“双刃剑”，若减少需求， 经济增长将会放缓甚至停滞，经济系统的运行将会受到阻碍；若无度增加需求，自然生态 。杨伟民，当前社会关心的重点应是人的需要还是有效需求不足【j 】，党政干部学刊，2 0 0 9 年第4 期 9 系统又难以支撑。厘清进而设定科学合理的需求范畴，将有助于中国理论经济学的现代化、 科学化、实用化。有鉴于此，研究市场经济整体理性视野中的需求概念，具有理论和现实 意义。 从理论上来说，适度需求不但是对历史需求概念理解的一个继承，也是结合现实社会 环境对有效需求概念不足之处的一个理论探析，本文期望在现实的社会背景下为需求概念 找到一个更合理的定位，促进经济地健康发展。 一方面，适度需求是从最基本的需求理论出发，充分肯定有效需求突破传统理论提出 的新观点与新见解，包括对危机的洞察与探索，通过积极的政府干预拯救经济危机，并以 整个国民经济的运行状态作为经济分析研究的对象，创立了现代宏观经济学的分析方法。 但同时，也得承认有效需求理论经济政策的时代局限性，适度需求j f 是在生态环境日益稀 缺和经济泡沫同益严重的背景下应运而生的。在充分肯定有效需求的优点之余，适度需求 也是对它不能有效解决真实需要问题的一个理念补充，并站在整个市场经济整体理性的角 度对需求问题作更深一步的理念探讨。 另一方面，中共十六届三中全会( 2 0 0 3 ) 提出的科学发展观强调“以人为本，全面协 调可持续”，斯蒂格利茨( 2 0 0 4 ) 针对中国经济发展亦建言“关注民生、可持续公平均衡” 姬，不难看出，可持续地科学发展业已成为东西方当代市场经济整体理性之“重叠共识”( 路 径、依据不同而结论相同) 。适度需求作为整体理性视野中对需求理论的一个完善与补充， 将对未来经济社会健康持续发展中所需要的需求概念做一个更合理、更科学的定位。 从现实定位考虑，适度需求更是应时代发展、合环境所需。 其一，经济危机的警示。快速波及世界各国和实体经济的华尔街金融危机，其实已经 暴露出许多国家强烈的利润动机带来的危机可能性。从传统危机到现代危机的过渡，其实 只是生产相对过剩问题的间接化，其表现为无度欲望致使的虚假需求快速膨胀。人们的实 际收入所决定的“实际需求”，即实际购买力相对于经济增长的需要来说显得不足，这种 虚假需求使得人们在做出购买决策时不再以真实收入为基础，而是并不存在的“未来预期 收入”。这种方法虽然可以暂时弥补实际需求的不足，但会滋生长期的经济泡沫并带来更 大的经济隐患，从而损害了一个社会的整体经济。然而，从人类经济步入商品经济以来， 虚假需求和经济泡沫一直和“真实经济”是如影随行的，要彻底根除对于现代经济发展来 说是不客观也是不可能的，那么要建立一个“适度”的需求理念对于经济危机频发的今天 显得格外重要。适度需求作为人类从市场经济整体理性中建立的一种全新的需求模式，使 【荚】约瑟犬斯蒂格利茨，“中国经济发展应关注民生，坚持可持续、公平、均衡”【e b ，o l 】，央视国际网2 0 0 4 年3 月2 8 同，对话斯蒂格里茨 1 0 得经济运行既不会出现危机风险的程度，又可以顺畅地周转商品以保证活力。 其二，生态环境的迫切要求。人们过度需求下的生活方式已经对中等收入和穷人阶层 居住的环境产生了破坏性的影响，从全球变暖到生物物种的灭绝，过度的享乐消费已经对 广大地区投下了生态阴影。作为加工厂的发展中国家，为了自身的生存发展以环境污染、 土