（系统工程专业论文）我国客运专线经营管理对策研究.pdf

中文摘要 摘要：进入新世纪以来，国民经济和社会的发展推动了我国铁路运输业的跨越式 发展。目前正在全面开展的客运专线建设正是实现这一发展战略的重要步骤之一。 客运专线采用市场化的融资方式，企业化经营管理体制，与传统的国有铁路 既有模式进行管理有了很大区别，其中特点之一就是在保障客运专线公益性同时 还应强调其经济效益。采取市场化融资建设，以合资企业模式经营的客运专线铁 路作为我国铁路事业发展过程中一次制度上的创新，基于客运专线企业化经营的 发展战略要求，需要客运专线企业经营管理进行相应研究。研究探求适合我国国 情和路情的客运专线经营管理对策，就具有重要的实际意义。 但我国客运专线经营管理是一个复杂的系统工程，涉及到政策法规、技术、经 济和管理等多个复杂因素，这些因素之间又存在一定的内在联系。本文运用管理 系统工程的理论方法，针对该问题进行了系统的分析与评价。首先，从我国国情 和路情出发，结合客运专线自身的特征，对我国客运专线内外部影响因素进行深 入的分析，运用产业组织学等相关理论，并充分吸收现代企业资源战略观和核心 竞争力有关理论，运用s w 0 t 方法对客运专线战略进行了定性分析。然后在对客 运专线运营生产流程进行分析的基础上，以关键业务流程为核心进行了客运专线 组织结构框架设计，提出了“以直线职能式为主、以事业部式为辅”的组织框架 模式。最后，本文着重对客运专线企业经营绩效评价工作进行了研究，运用平衡 记分卡思想，在充分考虑客运专线企业属性和运营特性的基础上提出了客运专线 经营绩效评价指标体系和基于层次分析法的模糊综合评价模型，并通过案例分析， 对指标体系和评价方法、模型进行初步验证，结果表明评价方法具有较好的实用 性，得到的评价结论较为客观、合理。 关键词：客运专线；合资铁路；经营管理；战略选择；组织结构设计；绩效评价 分类号： j e 塞銮堑厶堂亟堂僮i 金塞垦! b ! a b s t r a c t a b s t i 认c t ：n l er a p i dd e v e l 叩m e mo fe c o n o m ya i l ds o c i 啊i 琊p r o m o t e dm e d e v e l o 呻e n to fr a i l w a y 打a n s p o r t a 1 1 dt l l e 伊e e nb u i l d i n go fp a s s e n g e rd e d i c a t e d l i n e ( p d l ) i so n eo f t h ei m p o r t a ms t e p st oa c h i e v et h i s p d la d o p t sm a r k e t - o r i e l l t e d 印p r o a c ha n de n t e r p r i s em a m g e m e n ts y s t e m ni sa d e 印d e v e l o p m e mo fj o i mv e n 咖r a i l ，a n di t c o l l l dn o tb e e no p e r a t e d 船m e s t a t e o v m e dr a i l w a y i th a st ob ea f t e rb o ms o c i e t y 肌de c o n o m yi m e r e s t ，a 1 1 di tn e e d s f o rg r e e nt e c l l l l o l o g yi n n o v a t i o na i l de n t e r p r i s em 锄a g e m e n t s ot l l e s t l l d y o nt l l e o p e r a t i o na n dm a n a g e m e n to f p d l i so f g r e a tp r a c t i c a ls i g l l i f i c a n c e t h em a 工1 a g e m e n to fp d li sac o m p l e ) 【s y s t e m t h i sp a p e fc o n s i d e r st h ep m b l 锄o f s y s t e m se n g i n e e r i n gm e t h o d sa i l di d e 勰t os o l v et l l ep m b l e mf o ras y s t e m a t i ca n a l y s i s a i l de v a l u a t i o n f i r s t ，b a s e do nn l et t l c o r yo fi n d u s t r i a lo f g ；1 1 1 i z a t i o na n dm o d e m e n t e i p r i s er e s o l l r c es t i 丑t e 西cc o n c e p t 锄dm et l l e o r yo fc o r ec 伽叩e t e n c e ，t b ep 印e rl l s e d s w o tm e t h o dt oa l l a l y s i st h es 呲g i co fp d l 1 1 1 e no nt h e 锄l y s i so ft h ep m d u c t i o n p m c e s s ，t h ep 印e rd e s i g nt h es t n k t i l r eo fp d la i l dp u tf o r w a r dac o n c e p to f “a s t r a 适h t b a s e df l l r l c t i o n sw i n lt i l es u p p l c m e n to fb u s i n e s ss e c t o r ，f i t l a l l y ，t h i sp 印e r f o c i l s e so nt h ee v a l u a t i o no fo p e r a t i o n a lp e r f o n n a n c eo fp d l na 1 1 a l y s e st h e p e 响肋a n c ee v a l m t i o ns y s t e m 面n gb s ct h i l l l ( i n g 锄dt h ea l l a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s m z 巧c o m p r c h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e i ，t 1 1 t 1 1 r o u g l lc a s ea n a l y s i st oe v a l u a t en l e m o d e la 1 1 dm er e s u l t ss h o wm a tt l l em e m o di st h ep r a c t i c a l i t yo ft 1 1 ee v a l u a t i o nf i n d i n g s t ob em o r eo b j e c t i v ea n dr e a s o n a _ b l e k e y w o r d s ： p 嬲s e n g e rd e d i c a t e dl i n e ( p d l ) ；j o i n t v e n t u r ef a i l ；o p e r a t i o n 粕d m a n a g e m e n t ；s n e g ya l t e m a t i v e ；o 增枷z a t i o ns 蚋j c t i l r e ； p e r f o n n a n c ee v a l 删i o n c l a s s n o ： 图表清单 表1 1国外高速铁路管理模式3 图1 1论文的基本思路6 表3 1中国主要年份交通运输业客运情况统计表( 1 9 9 0 一2 0 0 5 ) 1 6 图3 1我国铁路主要年份客运量及客运周转量1 2 图3 2 我国铁路主要年份客运市场占有率1 7 图3 32 0 0 2 年各行业消费燃料油比例示意图1 9 图4 1 石太客运专线公司组织结构图3 5 图5 。l平衡记分卡思想示意图4 l 表5 1我国铁路客运专线经营绩效指标4 8 表5 21 9 杯度法5 1 表5 - 31 9 阶判断矩阵的刚值5 2 表5 4客运专线经营绩效第一层指标表权重表5 3 表5 5b 局o o 0 4 年经营基本情况统计表5 5 表5 6b 局绩效考核指标权重5 6 表5 7无量纲数据汇总表5 9 图5 2b 局经营绩效6 5 l i s to ft a b l e sa n df i g u r e s t a b l e l 一1m a t l a g e m e mo f a b r o a dh i 曲s p e c dr a i l w a y 3 f i g u r e l 一1t e c h n i c a la p p r o a c h 6 1 如l e 3 - ls 协t i s t i c a ld a 诅o f p 觞s e n g e r 呦s p o n a t i o n 1 6 f i g u r e 3 1s t a t i s t i c a id a t ao fp a s s e n g e rv o l u m ea n dp a s s e n g e f 打a n s p o n a l i o no fr a i l 、v a y 。1 2 f i g i l r e 3 2p a s s e n g c rt r a n s p o r t a t i o nm a r | ，c ts h a r eo f r a i l w a y 1 7 f i g u r c 3 3i n d u s t r yn l e lc o n s 咖1 p t i o nf a t i om a p s 1 9 f i g u r “一10 唱a n i z a t i o ns t n l c t i l r co f s l l i t 葡s p e c i a lp a s s e n g c rr a i l w a y 3 5 f i g u r e 5 1t h i n k i n gm 印o f b a l a i l c e ds c o r ec a r d 4 1 t 抽l e 5 1p e 墒m a n c ei n d i c a t o r so f m a n a g e m e mo f p d l 4 8 t a b l e 5 2l ，9d e 掣e e 5 l 1 a b i e 5 3r iv a l u eo f1 9e s t i m a t em a t r i x 5 2 t a b l e 5 4p r i i n a r yi n d i c a t o r sw e i g h to fs p e c i a lp 嬲s e n g e rf a i l w a y 5 3 1 a b l e 5 5b a s i cm a n a g e m e n to fb 5 5 t a b l e 5 6i n d i c a t o r sw e i g h to f p e 面r n l a i l c ec v a l l l a 瞳i o n “5 6 t 曲l e 5 7n o n d i m e n s i o n a ld a t am a t r i x 5 9 f i g u r e 5 2p e r f o m a n co f n 瑚a g e m e n t o f b 6 5 致谢 本论文的工作是在我的导师贾元华教授的悉心指导下完成的，贾元华教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来 贾元华老师对我的关心和指导。 贾元华教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给 予了我很大的关心和帮助，在此向贾元华老师表示衷心的谢意。 贾元华教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，刘奕、杜俊华等同学对我论文中的模型与算 法的研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1 1 研究背景和意义 1 引言 客运专线是以旅客运输为主的快速铁路系统，时速2 0 0 至3 5 0 k i i l l l ，曲线半径 一般在2 2 0 0 m 以上。 2 0 0 4 年国务院常务会议原则通过了中长期铁路网规划；规划2 0 1 5 年我国 铁路将形成3 2 万公里的快速客运系统，将辐射我国7 0 的5 0 万以上人口城市， 覆盖人口达到7 亿多。阻1 客运专线的建设将对缓解地区铁路运输能力紧张局面、推 动地区经济快速发展起到至关重要的作用，对我国国民经济发展有重要的意义。 而且随着我国铁路客运专线的不断发展和专线路网的不断完善，客运专线在我国 运输体系中将发挥越来越大的作用，亦会对我国社会和居民生活产生巨大而深远 的影响。 客运专线与主要运输通道相联系，具有很强的网络特性，在铁路路网中具有重 要的战略意义，是国家的重要基础设施。为了保证客运专线的公益性，从确保国 家、社会利益以及维护市场经济秩序的角度，都需要政府对客运专线进行宏观调 控，符合“在中国的具体国情条件下，现代市场经济更需要政府的宏观调控“ 这一规律。 另一方面，客运专线采用市场化融资方式，通常由多方共同出资，由客运专线 公司采用“建管一体化、现代企业管理”模式经营。因此在客运专线利益分配时 需要考虑多方的利益，维护投资者的合法权益以及投资热情，而不能按照既有铁 路局模式进行运作，在体现客运专线公益性的同时，亦需要追求客运专线的经济 效益，以实现客运专线的可持续性发展。 因此，为了使客运专线创造出良好的社会效益和经济效益，需将现代化企业 经营管理理论和系统科学的管理方法与我国客运专线自身的经济技术特征相匹 配，实现软硬环境相协调。在此前提下，研究客运专线经营管理对策，寻求高效 的管理模式以发挥客运专线应有的作用，不但是必要和紧迫的，而且更加具有实 际指导意义。 为了实现上述目标，需要对客运专线经营进行系统全面的管理。在宏观层面 上，需要对客运专线内外部影响因素进行深入透彻的分析，对客运专线公司战略 目标进行精准的定位，研究客运专线企业发展的方向。在中观层面上，结合客运 专线技术经济特征，选择适合的组织设计框架以优化配置资源，提高生产链的综 j e豆窑通本鲎亟堂焦论塞i壹 合效益，为贯彻落实企业战略目标提供一个优越的组织环境。在微观层面上，采 取有效的绩效管理手段，对企业经营的效率和效果进行检查，以便于及时的发现 问题、找出问题的本质、提出相应的意见并迅速地采取正确的应对措施，以维护 出资人的利益和确保客运专线充分发挥其作为基础设施的公益性。但目| j ，我国 仍缺少一套系统、全面，并站在可持续发展角度的客运专线经营管理思路和方法。 因此，有必要对我国客运专线经营管理进行深入研究，提出适合我国国情、路情 的客运专线经营管理对策。本论文的研究正是以上述情况为背景提出来的。 1 2 国内外高速铁路管理现状 客运专线在我国属于新生事物，其投融资体制决定了我国客运专线不可能走 我国既有铁路模式，同时我国的国情亦决定了其与国外高速铁路在管理上应有所 不同。因此在研究我国客运专线经营管理对策的时候，没有现成的模式可以照搬， 而应该在研究国外高速铁路和我国既有铁路的基础上，取其精华，弃其糟粕，以 求取得事半功倍的效果。 1 2 1 国外高速铁路 目前，国外现有的商业化铁路管理模式主要有两种，即“上下分离”模式和 “一体化”模式。2 1 “上下分离”是指对原有的垂直一体化( 包括垄断业务和竞争业务) 垄断结构按 照竞争环节和自然垄断环节进行拆分，实行路网基础设施( 自然垄断环节) 和运输业 务( 竞争环节) 的纵向分离，将铁路分为基础设施和列车运营两个部分，基础设施的 所有权和经营权与铁路运营服务的经营权相分离，将铁路基础设施的管理从列车 运营中分离出来，同时列车运营成为商业化经营的独立实体，以便在客、货运市 场引入有效竞争。在这种管理模式下，基础设施为多家列车运营公司所共同使用， 列车运营公司则因使用基础设施而必须支付一定的使用费用。“上下分离”有利于 划清运输企业与政府之间的关系，有利于实现政企分开。如果国家投资建设铁路， 国家可以对铁路进行政策性调控，以承包方式进行民营，国家不承担经营不善的 损失；如果采用财政补贴政策，则只要对基础建设进行补贴就行了。上下分离模 式主要被欧盟国家所采用，如瑞典、德国，法国，英国等。 “一体化”模式是指列车运营和基础设施维护管理的一体化。在该模式下， 列车运营和基础设施维护都由铁路公司按照商业化运营原则进行经营管理；政府 不承担对铁路投资和资助的义务，政府的主要职能是制定政策规范企业行为；各 2 j e塞銮垣丕堂亟堂僮丝塞曼j直 铁路公司之间是业务合作关系，为了节省投资资金，提高经营效率，可以借用其 它运输企业的资源。典型代表有美国、新西兰和日本。 以上两种管理模式在实际应用中各有利弊，“网运分离”模式下可以为运营商 提供一个公平竞争的基础平台，但由于路网基础部分的自然特性，必将影响收费 和服务质量，而且在基础设施部门和列车运营公司之间存在较高的交易费用，对 列车运营公司产生一定的影响。另外，对于经营性公司，在工程建设时往往由于 投资金额巨大而影响企业融资效果。眩7 k 一体化”模式有利于铁路企业建立起独立 的法人实体，有利于综合管理铁路企业的各项业务，可以有效降低网运之间的交 易费用，但不利于引入市场竞争机制，不利于成本分析与控制，易形成铁路的封 闭与垄断，而且一体化铁路运输企业也同样面临着工程建设所需巨大资金缺口等 问题。 采用不同的标准，国外高速铁路又可分为不同管理模式，如表i 1 。虽然采取 不同的运营管理模式，但国外高速铁路在对政府与企业之间的角色职能定位以及 所采取的一系列提高经营效率、降低成本的措施，对我国铁路运输系统而言都具 有良好的借鉴意义和现实指导价值。但由于国情的不同，我国客运专线运营管理 只能有选择的吸收，并结合实际情况不断创新。 表卜1 国外高速铁路管理模式 t a b l e 卜l f a n a g e m e n to fa b r o a dh i g hs p e e dr a i l w a y j b塞銮煎盔 堂亟堂焦途塞i l宣 1 2 2 国内既有铁路 1 国有铁路 建国以来，我国铁路运输部门一直实行路“路局制( 铁路局模式) ”，现在已 撤消了分局设置。我国铁路运输生产就是执行并完成上级下达的指令性运输计划； 政府对铁路实行严格的运价控制，除了个别线路和车次的运价可以进行一定幅度 的调整外，铁路运价由国家确定，铁路无权自行调整客货运输价格。 “路局制( 铁路局模式) ”作为计划经济体制下的产物，在随着经济体制转变 过程中暴露出越来越多的矛盾，生产关系已严重的制约了生产力的发展。为了克 服既有体制的弊端，我国铁路企业也进行了一系列积极有益的探索，先后试行了 经济承包责任制( 1 9 8 6 年) 、集团化经营模式( 1 9 9 3 年广州铁路集团公司成立) 、有限 责任公司模式( 1 9 9 8 年广梅汕铁有限公司挂牌) 和资产经营责任制( 1 9 9 9 年) 。不难 看出，我国铁路正逐步向政企分离发展。 我国铁路运输企业也正一步步探索在现代企业管理之路上。如秦沈客运专线 公司从自身生产经营角度出发，在对专线运营管理模式设计时提出以发挥秦沈客 运专线的各项功能为目标，既要满足实际管理的需要，适应铁路改革发展的趋势， 又能适应秦沈客运专线的特点，最终采用了沈阳铁路局下属的具有独立法人资格 的专线运营管理模式w ，。 2 厶资铁路 合资铁路是改革的产物，始于上世纪8 0 年代初期。当时铁路运能短缺，供需 矛盾严重，但我国当时的国情无法为铁路提供充足的建设资金，不能通过大力增 扩铁路运能，而另一方面地方又有经济发展的迫切需求，这在种情况下，合资铁 路应运而生。8 0 年代初期，先后出现了南防铁路、北疆铁路等合资建路的雏形。 1 9 8 7 年广东三茂铁路开创了自筹资金、自行建路、自主经营、自还贷款、自我发 展的“三茂模式”初步确定了合资铁路的基本框架。进入9 0 年代合资铁路进入了 规范和快速发展阶段，以国家计委、铁道部1 9 9 2 年发布的关于发展中央和地方 合资建设铁路的意见、1 9 9 3 年发布的 实施方法以及1 9 9 6 年发布的合资铁路管理办法为主要标志。这三个文 件进一步明确了合资铁路政策的管理办法，有利地促进了合资铁路的发展。但进 入1 9 9 9 年后，我国合资铁路投资逐年降低，发展速度趋缓。”1 合资铁路公司采用不同于国铁的全新管理体制，以现代企业制度为基础，从提 高铁路经济效益出发，在经营管理上下工夫，进行了大胆的创新，采取了全自管、 半委和全委托等模式，提高了管理效率，取得了较大成就。如朔黄铁路基于业务 整合实行分公司体制，将机车牵引业务进行了市场招标；邯济铁路实行“上下分 4 离、委托运输”的管理模式；长荆铁路实行了全委托的方式等等。 合资公司虽然是具有独立法人资格的铁路运输企业，享有公司法规定的权利和 义务，但在行业管理方面，合资铁路的行业管理职能却被铁道部授予各铁路局， 由铁路局行使这部分政府的职能。在这种情况下，铁路局与合资铁路就有了一种 上级与下级、政府与企业、管理与被管理的关系，而这种关系往往由于缺乏足够 的认同，导致双方关系模糊、责任不清，最终对合资公司的生产经营活动产生不 利影响。 另外，合资铁路在机构设置和用人机制上有也所创新。合资铁路公司以精干、 高效为原则，摒弃了“大而全、小而全”的观念，基本上实现了管理轻型化、生 产管理综合化等目标。在用人制度上采用劳动合同制、招聘制、竞聘制相结合的 灵活用人机制，实行一人多职、一专多能、复合任职等方式，大大提高了劳动效 率。 合资铁路采用现代化的企业管理模式，大大提高了管理效率，节约了成本，提 高了经济效益，增强了合资铁路的竞争力，顺应了经济社会发展趋势。但从行业 管理的角度，铁路局拥有的行业管理职能最终应该归还铁道部，由其统一行使政 府职能。如可以采取成立全路统一合资铁路管理机构或区域合资铁路管理机构等 不同形式，或者在采取既有模式时对铁路局拥有的行业管理职能的职责范围、管 理标准、完成时限、工作质量等提出明确要求。但无论采取何种模式，最终的目 的是使合资铁路与铁路局间的关系更加清晰，使双方真正成为独立、平等的铁路 运输企业，不但能够相互取长补短，同时有利于在同一地区开展竞争，以提高运 输服务质量，促进企业健康发展。 合资铁路是我国铁路改革的产物，取得了一定的成就，也是我国铁路发展的趋 势。客运专线采用市场化融资模式，从融资的角度上也属于合资铁路，因此应该 在充分研究我国合资铁路发展历程的基础上，继续深入探讨研究现代企业管理理 论在客运专线企业的应用，发挥现代企业管理优势，以提高客运专线的竞争力， 保证其经济效益，维护投资人的利益，并保证客运专线作为基础设施的公益性。 1 3 本文的主要研究内容 客运专线经营管理是一个复杂的系统工程，本文运用系统工程考虑问题的方法 和思路，针对问题进行系统的分析与评价。论文拟从我国客运专线自身的特征出 发，在对客运专线内外部影响因素深入分析的基础上，从客运专线企业宏观( 企业 战略规划) 、中观( 组织机构设置) 和微观( 绩效评价) 三个层面上对客运专线企业 经营管理进行研究，并结合石太铁路客运专线的实际情况进行分析。 e塞交道 太堂亟堂焦 迨塞i l直 论文共分6 章，整体结构框架如图1 1 所示，主要章节安排如下： 第一章为引言。介绍本文研究背景，概要分析国内外高速铁路运营管理现状， 指出我国客运专线经营管理研究工作的紧迫性与重要性，并简要介绍文章的主要 内容。 第二章为客运专线经营管理的理论基础。从企业管理的三个方面，即企业战略 管理、组织结构以及绩效管理的发展历程及发展趋势进行综述。 第三章为客运专线企业经营发展战略分析。首先论述了战略管理在企业经营中 的重要作用，在对我国客运专线内外部影响因素进行分析的基础上，基于s w o t 方法对客运专线战略进行定性分析说明。 第四章为客运专线公司组织结构设计。通过对不同组织结构类型的特点进行分 析，对客运专线组织结构设计的影响因素进行分析，并在此基础上提出客运专线 公司组织结构框架方案。 第五章为客运专线公司经营绩效评价。首先论述了绩效评价在企业经营管理 中的作用，然后在分析研究企业绩效各种评价指标的性质和适用性的基础上，结 合我国客运专线的特点，运用平衡计分卡思想构建出经营绩效评价指标体系，并 运用模糊综合评价理论建立评价模型，并进行实例研究，验证评价指标体系与模 型的实际应用价值。 第六章为总结，对论文的主要成果进行总结，分析进一步探讨的方向。 客 ，一 压 专 线 经 营 管 理 对 策 发展 与研 究现 状及 分析 相关 理论 方法 探讨 丕五引相关雾薯因素 组织结构 不同组织结构 对比分析 组织结构设计 影响因素分析 图卜l 论文的基本思路 f i g u r e 卜1t e c 王l r i i c a la p p r o a c h 6 基r s w o t 客运专 线企业战略 客运争线公司组织 结构 建立模型对运营绩 效综合评价 结 论 j e 峦奎亟厶堂亟堂僮：l 垒塞盔运主缝丝萱萱堡垄逾基型 2 1 管理理论 2 客运专线经营管理的理论基础 管理普遍存在于人类各项活动中，企业管理也伴随着社会化大生产而诞生， 并随着社会经济的发展不断完善，最终成为实现企业经营目标的最有效的方法。 1 传统管理理论 1 8 世纪后期伴随着工厂的出现，劳动社会化进一步加强，如何分工协作，如 何减少资本耗费、如何赚取更多的利润就成为现实经济亟待解决的问题。在这一 时期，管理思想在工厂管理中得到了充分的发展。其中的代表有，亚当斯密提 出了劳动分工理论；罗伯特欧文指出要重视企业中人的因素；查尔斯巴比奇 把技术手段应用到了管理上；麦克考勒提出要加强规章制度管理。 2 科学管理理论 2 0 世纪初到4 0 年代术，资本主义由自由竞争过渡到垄断阶段。技术的进步、 社会化程度的提高、企业规模的不断扩大使得人们对企业管理提出了更高要求， 也促使了企业所有权与经营权的分离，专业化管理提到了一个较高的程度。基于 这种客观需求，一些企业管理人员开始对一些管理经验进行研究，开创了科学管 理理论。 3 行为科学理论 2 0 世纪3 0 年代伴随着经济危机，人们开始企业管理理论进行反思，并结合人 类学、社会学和心理学运用到企业管理领域，行为科学应运而生。 4 现代管理理论 随着社会经济的飞速发展，企业管理理论也逐渐完善起来。现代管理理论十 分丰富，出现了六个主流学派：社会科学学派、决策理论学派、系统管理学派、 经验主义学派、权变理论学派和管理科学学派。 2 2 企业战略管理理论 战略管理是企业管理理论的一个重要组成部分，它决定了一个企业的发展方 向。战略管理理论随着管理理论的发展而不断发展和完善，并在不同时期表现出 不同的侧重点。 7 些宝銮堑本堂亟堂僮丝塞客运童缮丝萱萱堡堡迨基型 2 2 1 企业战略管理发展历程 中国传统战略思想主要来自军事与政治领域，其中以孙子兵法、三国演 义、资治通鉴等最具代表性。现代的战略管理理论产生于2 0 世纪6 0 年代，以 美国著名管理学家钱德勒教授的战略与结构一美国工业企业史的考试一书的 出版为主要标志。 半个世纪以来，理论界对战略管理理论研究成果显著，现代战略管理理论自 产生以来也得到了极大的发展。大体说来，可以将企业战略管理理论的发展分为 三个阶段：早期发展阶段、产业组织学阶段、企业资源观阶段，不同的阶段有不 同的研究重点和观点。 1 早期发展阶段 1 9 6 2 年美国著名管理学家钱德勒出版的战略与结构一美国工业企业史的考 试，揭开了企业战略理论研究的序幕。他指出陆1 战略是“确定企业的长期基本 目标与目的，选择企业达到这些目标所遵循的途径，并为实现这些目标与途径而 对企业重要资源进行的管理”，并且确立了“环境一战略一结构”这一经典范式， 为现代企业成长构造了一个动态的框架，指明了企业战略研究的方向。 在钱德勒理论框架下，关于战略构造问题的研究，形成了两个相近的学派： 计划学派和设计学派，其代表人物分别为a n s o 仃( 安索夫) 和a 1 1 d r e w s ( 安德鲁斯) 。 1 9 6 5 年a n s o 罐公司战略盯1 中首次将战略划分为企业总体战略和经营战略。他 提出企业战略必须按严格步骤有序地进行，应该从战略环境分析开始，经过战略 目标设定、战略方案拟定、评定与选择、战略计划的实施及其反馈控制系统等步 骤，建立起企业战略理论的基本框架。1 9 7 1 年a n d r e w s 出版了公司战略的概念“3 ， 它标志着战略管理成为一个独立的研究领域。安德鲁斯认为，企业的外部环境对 企业战略形成有重大影响，战略形成过程实际上是把企业内部条件与企业外部环 境进行匹配的过程，这种匹配能够使企业内部的强项和弱项与企业外部的机会和 威胁相协调。他把战略可划分为四个要素，即市场机会、公司实力、个人价值观 和渴望、社会责任，其中市场机会和社会责任是外部环境因素，公司实力与个人 价值观和渴望则是企业内部因素。虽然这个框架同时注意到了企业内部因素和外 部环境因素，但其战略问题重点在于企业的内部因素。 2 产业组织学的战略管理理论 进入2 0 世纪8 0 年代以后，经济学理论对战略管理理论发展产生了较大的影响。 波特( 1 9 8 0 ) 把产业组织理论中的“结构行为一绩效”分析模式，即梅森和贝恩 的s c p 模式引入企业战略研究，提出了以市场结构分析为基础的竞争战略理论。”1 战略管理研究转向企业竞争优势及其来源，并且将重点放在公司的市场环境上， 些塞窑道盔堂亟堂僮诠塞查重童线经置譬堡堡i 盆基亘| ! | 企业自身的优势不再是战略考虑的重点。在假设大多数市场是不完全竞争的基础 上，将目标定位在产业组织政策，利用s c p 模型考察某一产业的市场结构、行为 与绩效等相关问题，在此基础上提出了三种通用战略，即成本领先战略、差异化 战略和目标积聚战略，从而把战略管理研究带到了一个全新的领域。它和计划学 派及设计学派的不同之处在于它否认了特定行业的战略选择是多样化的，认为主 要存在着三种可供选择的基本战略。 但是在产业经济学基础上发展的战略管理理论或者波特的竞争战略理论也存 在着局限性。过于强调企业外部因素的作用，重视市场结构对企业经营绩效的影 响，忽略了对企业内在环境的考察；过分强调竞争，却没有考虑到企业问的合作 可能会给企业带来的发展机遇；而且没有充分考虑到随着新技术的发展，产业间 相互融合、交叉，产业的界限同益模糊，产业界定变得很困难。们同时，也忽视 了同一产业中企业之间异质性的重要性。 3 企业资源观的战略管理理论 2 0 世纪9 0 年代以后，世界政治经济形势发生了巨大的变化，企业经营环境的 不确定性同益增加，产业边界日益模糊。在这种背景下，人们开始将研究重点转 到公司内部环境上来，把企业看作一个整体，由整体来研究竞争。企业战略管理 理论研究出现了“资源战略观”和“核心竞争力学说”。 “资源战略观”从企业的资源出发而不是从市场地位出发来理解企业的竞争 优势，他们认为企业竞争优势的源泉是企业所控制的战略性资源，企业最宝贵的 资产是以组织知识为基础的企业资源配置、开发和保护资源的能力，而发展、保 持和增强这种组织能力对企业赢得竞争优势具有关键的作用。它使管理者把目光 集中于企业自身的优势上，帮助管理者识别那些能够产生持续竞争优势的资源、 能力，并建议他们从资源、能力的角度制定企业战略和进行决策。 “核心竞争力学说”是以1 9 9 0 年p r a h a l a d 与h 锄e l 发表的公司核心能力“” 为主要标志的。他们认为核心能力是组织内的集体知识和集体学习，是协调不同 生产技能和整合多种技术流的能力；他们在提出核心能力概念的同时，也提出了 战略构架，大大地发展了把核心能力与战略管理结合起来，相对于经典的“结构 行为一绩效”范式，构造了新的“能力一战略一绩效”基本理论框架。 纵观战略5 0 多年来的发展，实际上战略管理的研究都主要围绕着企业外部的 环境、企业内部的资源和能力、企业的行为三个方面展开的。实际上，战略管理 既要考虑企业外部环境和内部资源和能力对企业行为的制约作用，同时也要考虑 企业行为反过来对企业外部环境的影响和对企业内部资源和能力的改造，是对企 业外部环境、企业的内部资源和能力、企业的行为的协调。“ 9 丝塞銮道厶堂亟堂鱼i 垒毫奎运童缝经萱簋理堡迨基型 2 2 2 企业战略管理发展趋势 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化迅猛发展，互联网、电子商务等的兴起也在 从根本上改变企业的竞争环境与竞争方式，技术变革速度加快，同时市场越来越 注重产品性能与质量。战略管理理论研究各个流派之间的界限越来越模糊，逐步 趋向整合；另一方面，从价值创造与创造性思维、企业生态系统均衡的演化等角 度出发，也提出了不少战略管理新思想。大致有以下特点“”： ( 1 ) 战略研究的系统化。在基于行业界限的基础上，结合企业自身的特征，全 员参预战略研究，制定动态的战略，强调企业愿景、战略、组织能力和内部系统 与过程等不同内容之间的相互联系和动态适应，以求面对不断变化着的环境做出 更为快速的反应，争取无边界的商业机会。 ( 2 ) 由企业或企业联盟组成的商业系统成为参与竞争的主要形式。在竞争与合 作的和谐环境中，企业联盟可以帮助企业充分发挥优势和潜能，降低经营成本和 经营风险。 ( 3 ) 战略的制定从基于产品或服务的竞争，演变为在此基础上的标准与规则的 竞争。企业在产品或服务时期，对外部环境采取的是一种规避风险、抓住机遇的 作法。对内则是扩大产量、提高质量、降低成本、加强营销，利用高效的组织机 构等取得规模效益。在对外和对内的行为方式上，被动应对色彩更为浓厚一些。 而当企业进入以标准为核心的竞争阶段后，对外部环境的认识则完全变了，企业 除了对外界变化会积极主动地做出反应外，可能还会有意识地制造变革、与行业 中具有重要影响的对手或企业联盟共同合作，创造和制定指导整个行业的技术标 准和竞争规则。通过对标准或规则的掌握来获取高额的利润，确定企业的优势地 位。总之，企业要在塑造未来产业结构方面的竞争给予更多的注意力，并力求有 所作为。 f 4 ) 战略与企业价值出现了融合的迹象。增加企业价值应当成为企业战略管理 的最高目标，要求管理者关注公司经营战略所创造的价值，从企业价值的角度制 定战略。 ( 5 ) 战略管理思想作为一种新的管理平台，已经逐步渗透到营销、人力资源和 财务等各个职能领域。在职能领域延伸和发展，形成了战略营销管理、战略人力 资源管理和财务战略管理等新的研究领域，为各职能管理领域研究提供了新的视 角和新的发展机会。 1 0 a e 壅銮适占堂亟堂焦j 佥塞盔逢童缮丝萱笪理堡迨蒸型 2 3 组织结构相关理论 组织理论是管理理论的一个重要组成部分，它随着管理理论的发展而不断完 善。泰罗根据劳动分工的原理，提出单独设置计划部门，使计划职能与执行职能 分开；由各项职能分别负责企业不同的职能部门。随着管理理论在不同时期的发 展，组织理论也有不同的侧重点1 。 2 3 1 组织结构理论综述 1 古典组织理论 古典组织理论的奠基者是亨利法约尔( h e 埘f a y 0 1 ) 。古典组织理论以“经济人” 为假设前提，组织结构的设计是以提高企业的效率为目标。古典组织理论有两个 重要缺陷，首先缺乏对人性的深入研究，只强调了制度对效率提高的影响，却忽 视人在整个企业效率提高上的作用，其次将研究的重点放在企业的内部，对企业 所处的外部环境没有充分地考虑。 2 系统学派组织理论 系统学派在企业组织理论方面强调研究组织必须采用系统的方法。其核心观 点：“研究组织的唯一有意义的方法是把组织看作系统来研究”。 3 行为科学理论 行为科学理论是古典组织理论的补充与完善，它最大的贡献是发现正式组织 中并存的非正式组织，注重人在组织中的重要作用，并引入了非物质因素于激励 机制中。行为科学理论认为在进行组织结构设计的时候要充分考虑到人的因素， 充分认识正式组织和非正式组织，互相促进协调以便更好地实现组织目标。 4 现代组织理论关于组织结构的论述 2 0 世纪4 0 年代后，随着系统、信息论、控制论、耗散结构论、协同论和突变 论等方法论开始逐步应用到管理领域，促进了组织结构理论的发展。 系统管理学派侧重以系统概念分析来考察企业的组织结构，认为企业是一个 出相互联系而共同合作的各个子系统所组成的以达到一定目标的系统。权变学者 认为“一个适合于某一市场及科技环境的组织，在另一个市场及环境下，可能根 本不能适应；组织形态实在没有一个能普遍行之于任何情势的模式卯其他一些学 派也提出了组织结构设计的一些重要观点。如经验主义学派认为，组织结构不是 “自发演变”的，组织结构的设计需要思考、分析和系统的研究，要考虑关键的 活动和关键工作，同时兼顾经济性。 5 新组织结构的论述 2 0 世纪9 0 年代涌现出了一批新的组织理论：美国麻省理工学院的彼得圣吉 e 基窑重厶堂亟堂鱼途塞查重童缝丝萱置堡堡迨基碹 ( p e t c l s e n g e ) 提出“学习型”组织理论；哈默( h a f i l i i l e r ) 1 9 9 0 提出了企业再造理论。 该理论认为，企业应以关键业务流程为核心，重新构造组织结构，提倡组织灵活 变通：合理分权和授权，使每个员工都有一定程度决策权；以顾客满意为唯一考 核标准；建立灵敏迅速的信息传递机制。从集团组织结构方面，普兰德和罗杰内 格尔提出战略联盟的概念，即由两个或两个以上的企业间或者特定事业和职能部 门，为实现某种共同的目标，通过企业协议或联合组织等方式而结成的一种网络 式的联合体。 2 3 2 组织结构理论发展趋势 2 0 世纪8 0 年代以来，科学技术的迅猛发展使产品生命周期缩短，市场更新速 度加快，而经济发展的全球化、区域化和集团化又使竞争日趋复杂多变。特别是 随着知识经济时代的到来，对企业组织结构的选择和变革提出了新的挑战。为了 适应这种外部环境变化，企业在组织结构方面纷纷进行了创新尝试；在理论上又 归纳出新的组织理论，学习型组织，虚拟组织、战略联盟、流程再造、网络组织 等组织结构理论的提出和发展，反映了未来的企业组织结构有以下几个发展趋势： 1 组织结构扁平化与组织权力分权化 知识和技术的发展，尤其是信息技术的发展促使组织结构发生了重大的变化。 信息主要是通过水平的方式来加以传递的，在这种情况下，组织结构扁平化趋势 日益明显：基层工作人员也开始有通过电脑终端条件直接处理信息。各种初始信 息以直接快速而真实地传递，而无需全部通过上级集中处理后再加以传播。这种 模式下，有利于在动态的竞争中，快速进行市场定位，满足顾客的个性化需求， 提高企业价值。 2 组织结构围绕核心能力与战略联盟 组织结构创新的着眼点是精简结构，把企业的非核心功能逐步分离出去，集 中力量增强核心能力和建立在核心能力基础上的竞争优势。战略联盟是企业在当 前竞争激烈的情况下，与其他企业采取的联合开发新产品与新技术、联合使用品 牌等一系列知识与资源方面的共享与利用形式。 无论是围绕核心能力还是战略联盟，其本质是增强企业的竞争力。在这种情 况上进行组织结构设计就没有恒定的形式，可以是横向的与相同或相似业务的企 业之间的合作；也可以是纵向的、供应商与采购商之间的合作；此外，还可以是 在横向或纵向业务上与不关联的企业之间的合作，例如，分属不同行业的企业互 相利用对方的资源( 场所、资金等) 共同合作进行某一方面的经营活动。“” 1 2 j 塞窑墟太堂亟堂位j 金塞客运童缮丝藿筐堡堡地基趟 2 4 绩效管理相关理论 绩效管理是一种现代管理的重要手段，其是随着企业生产经营的发展变化以 及所处的社会经济环境和管理要求的变化而不断发展变化和丰富。 2 4 1 绩效管理的发展历程 1 成本绩效阶段 1 9 世纪初至2 0 世纪初，自由竞争的资本主义占据主流，需求大于供给，对企 业的绩效评价更对关注成本控制，发展了众多成本控制的工具。这一阶段的经营 绩效评价指标就是成本，诸如每磅成本、每公里成本等等。 2 利润绩效阶段 2 0 世纪初至2 0 世纪9 0 年代，绩效管理把更多的关注从成本转向了利润指标。 利润绩效管理时期经历了以与产销量相关的利润指标为核心的绩效管理阶段和以 资本回报为核心的绩效管理阶段。 3 绩效管理创新阶段 2 0 世纪9 0 年代至今，是绩效管理创新频繁时期