（交通运输规划与管理专业论文）上海港跨区域发展集装箱运输的研究.pdf

上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装籍运输的研究 摘要 近年来，上海港的集装箱运输得到了快速的发展，2 0 0 5 年集装箱吞吐量为1 8 0 9 万t e u ，稳居世界第三位集装箱大港的排行榜。但是，我们还必须看到，上海港仍面 临着集装箱码头通过能力不足、国际中转货量少、港口自然陆域狭窄造成的临港产业 难以发展等问题。在建设国际航运中心的神圣使命中，上海港的建设和发展是至关重 要的因素，因此上海港必须在未来的发展中寻找新的契机，克服自身的不足，增强港 口的国际竞争力。 国际上一些大港的成功经验给了我们很好的启示，那就是港口的发展必须打破行 政区域的限制，走跨区域经营的道路。上海港洋山深水港区的建设和营运就是我国跨 区域建设和发展港口的首例，为了更好地研究和探讨我国港口的跨区域发展问题，本 文就在借鉴国外港口跨区域发展的经验的基础上，依托上海港洋山港的建设和发展， 探讨上海港跨区域经营的动因、经营模式和面临的问题，最后为上海港有效实施跨区 域经营提出建议。 本文共分六个部分： f 第一部分，绪论，主要介绍本文的选题背景、选题的目的意义和研究的技术路线。 第二部分，介绍上海港集装箱运输发展的概况，分析其快速发展的原因，并探讨 上海港集装箱运输发展过程中面临的问题。 第三部分，对港口跨区域经营的理念进行解析，分析港口跨区域经营的必要性和 条件，并总结了国外港口跨区域经营的成功经验。 第四部分，分析上海港跨区域经营的动因。 第五部分，探讨上海港跨区域经营的形式。 第六部分，分析上海港跨区域经营的障碍和问题，并提出解决的方法和建议。 随着上海国际航运中心建设的推进，上海港必须拓展其港口跨区域经营的形式， 通过沿海合资经营集装箱码头、跨国投资集装箱码头等多种经营模式，朝着国际港口 运营商的方向前进，这是本文的主要结论。 关键词：上海港，跨区域经营，集装箱运输 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 a b s t r a c t s h a n g h a ip o r th a sm a d eg o o dp r o g r e s so nc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o ni nr e c e n t y e a r s ，t h ec o n t a i n e rt h r o u g h p u th a sm a c h e d18 ，0 9 0 ，0 0 0t e ui n2 0 0 5 。h a sb e e n t h ew o r l d 。st h i r dl a r g e s tc o n t a i n e rp o r t h o w e v e r , w es h o u l da l s on o t et h a ts h a n g h a i p o r ti ss t i l lf a c i n gas h o r t a g eo fc o n f i n e rt e r m i n a lc a p a c i t y , i n t e r n a t i o n a lt r a n s i to f g o o d s ，a n dt h ed i f f i c u l td e v e l o p m e n to fl i n g a n gi n d u s t r i a ld u et on a r r o wn a t u r a l l a n do ft h ep o r t 。i nt h es a c r e dm i s s i o no fb u i l d i n ga ni n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gc e n t e r , t h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fs h a n g h a ip o r ti sav i t a le l e m e n t ，s ot h ep o r to f s h a n g h a i m u s t s e e kn e wo p p o r t u n i t i e s ，o v e r c o m ei t so w ns h o r t c o m i n g sa n d e n h a n c ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si nt h ef u t u r ed e v e l o p m e n t 。 t h es u c c e s s f u le x p e n e n c eo fs o m el a r g ep or t si nt h ew o r l dh a sg i v e nu sg o o d e n l i g h t e n m e n t 。t h a ti s t h ed e v e l o p m e n to fp o r tm u s tb r e a kt h er e s t r i c t i o no f a d m i n i s t r a t i v ed i v i s i o n ，t a k et h er o a do ft r a n s r e g i o n a lo p e r a t i n g t h i st e x ti sb a s e d o nt h ee x p e n e n c eo ft r a n s - r e g i o n a lo p e r a t i n go fo v e r s e a sp o r t sf o rr e f e r e n c e ，p r o b e t h en e c e s s i t yo ft r a n s - r e g i o n a lo p e r a t i n gf o rs h a n g h a ip o r t ，t h em o d es h o u l db e a d o p t e da n dt h ep r o b l e mi tw i l lf a c e ，f i n a l l yo f f e rs u g g e s t i o n sf o rt h et r a n s r e g i o n a l o p e r a t i n go fs h a n g h a ip o r t t h i st e x ti sd i v i d e di n t os i xp ar t st o g e t h e r ： p ar to n e ，i n t r o d u c t i o n ，m a i n l yi n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d ，t h ep u r p o s ea n d m e a n i n g t os e l e c tt h i st i t l e ，a n dt e c h n o l o g i c a lr o u t eo ft h i st e x t p a r tt w o 。i n t r o d u c et h eo v e r v i e wo fc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p m e n to f s h a n g h a ip o r t ，a n a l y z ei t sf a s t - d e v e l o p i n gr e a s o n ，p r o b ei n t ot h ep r o b l e m i tf a c e si n t h ed e v e l o p m e n t o fc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o n p a r tt h r e e 。a n a l y z et h ei d e ao ft r a n s - r e g i o n a lo p e r a t i n go fp o r t 。a n a l y z e n e c e s s i t ya n dc o n d i t i o no ft r a n s r e g i o n a lm a n a g e m e n to fp o r t , a n ds u m m a r i z et h e s u c c e s s f u le x p e d e n c eo ft r a n s r e g i o n a lm a n a g e m e n to fo v e r s e a sp o r t p a r tf o u r , a n a l y z et h er e a s o no ft r a n s r e g i o n a lo p e r a t i n gs h a n g h a ip o r t p a r tf i v e ，p r o b ei n t ot h em o d eo ft r a n s r e g i o n a lo p e r a t i n go fs h a n g h a ip o r t 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 p a r ts i x ，a n a l y z eo b s t a c l ea n dq u e s t i o no ft r a n s r e g i o n a lo p e r a t i n go f s h a n g h a ip o r t ，p r o v i d em e t h o da n ds u g g e s t i o nt os o l v et h e s ep r o b l e m s i nt h ep r o c e s so ft h ec o n s t r u c t i o n o f s h a n g h a ii n t e m a t i o n a ls h i p p i n g c e n t e s h a n g h a ip o r tm u s te x p a n di t st r a n s 。r e g i o n a lo p e r e t i o n sf o r n l ，m o v i n g f o r w a r dt h ed i r e c t i o no fi n t e r n a t i o n a lp o r to p e m t 0 5t h i si st h em a i nc o n c l u s i o no ft h i s p a p e r 。 b ym a ox i a o t i n g ( t r a n s p o r t a t i o np l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rz o n qb e i h u a k e y w o r d s ：s h a n g h a ip o r t ，t r a n s r e g i o n a lo p e r a t i n g ，c o n f i n e rt r a n s p o r t a t i o n 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：乏警妻 日期：坦五必 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：埠导师签名：逊日期：鱼坐 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 i 1 选题的背景 第一章绪论 i 1 1 跨区域经营是上海港集装箱运输迅猛发展的要求 上海港位于中国大陆海岸线之中枢，濒临东海，地扼长江入海口，并有黄浦江、 吴淞口汇合于此。这种临江濒海优越的地理位置，使它成为中国江、河、海、陆的重 要运输枢纽。在世界经济与贸易逐步从大西洋向太平洋地区转移、长江三角洲及沿江 地区经济高速发展的形势下，上海正处在建设国际航运中心的历史机遇下。 上世纪末，随着国民经济，尤其是长江流域经济的高速发展，以及浦东开发开放 的巨大成功，上海及其周边地区的外向型工业的蓬勃发展给上海港带来丰厚的集装箱 箱源。从1 9 4 9 到1 9 8 4 年，集装箱运输尚未兴起，上海港的货物吞吐量达到i 亿吨， 上海港用了3 5 年：到2 0 0 0 年的2 亿吨，上海港用了1 6 年；而突破3 亿吨，上海港 仅用了3 年。2 0 0 3 年，上海港以集装箱吞吐量1 1 2 8 万箱成为仅次于新加坡、香港的 世界第三大港。2 0 0 5 年度，上海港的集装箱吞吐量己超过1 8 0 9 万t e u 【1 】，上海港的 发展成就举世瞩目。 然而上海港集装箱运输的快速发展也为上海港提出了新的要求。上海港通过能力 不足、港口水深不足、物流不畅，同时上海港还肩负着建设国际航运中心的神圣使命， 因此如何为上海港的发展寻找新的契机，如何为这一世界超级大港的发展增长后劲， 成为亟待解决的问题。国际上一些大港的成功经验给了我们很好的启示，那就是港口 的发展必须打破行政区域的限制，走跨区域经营的道路。上海港是否应该借鉴国外成 功大港的经验，进行跨区域经营? 如果上海港进行跨区域经营，应该选择什么样的模 式? 其跨区域经营面f 临的问题和解决的对策又是怎样的? 本文就是在这样的背景下 选题的。 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 1 1 2 跨区域经营是船舶大型化、港口深水化的要求 当今国际航运船舶大型化的速度非常惊人，继1 9 8 8 年世晃第一艘超巴拿马型集 装箱船( 4 2 4 0 t e u ) 下水后，不到1 0 年时间，超过4 8 0 0 t e u 的第5 代和8 7 3 6 t e u 的第 6 代集装箱船舶相继下水，据统计，2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年间，5 0 0 0 t e u 以上、吃水深度1 4 米以上的第5 代集装箱船舶已成为主流船型【2 l 。在世界3 大东西向干线运行的船舶i 超巴拿马型集装箱船舶所占比例2 0 1 0 年将达5 5 6 5 ，2 0 2 0 年将达6 5 7 0 【3 i 。所以上 海要建设国际航运中心，建设1 5 米水深的航道与泊位，满足5 0 0 0 t e u 以上，满载吃 水1 4 米的第5 、第6 代集装箱船靠泊，已是迫在眉睫的任务。 针对上海建设国际航运中心的定位，有关专家做了大量的天然条件、经济效益、 生态效益和社会效益的论证。专家们曾对北上罗泾、东进外高桥、南下金山咀等方案 进行论证，均无法满足水深要求。后来转而寻求对长江现有航道的整治方案，但即使 不考虑整治成本和长期的投入产出效益，按技术可能达到的1 2 5 米水深也仅能满足 第4 代集装箱的吃水深度要求 4 】。因此上海港发展的当务之急是要在市区的外围寻找 一个具有优良自然条件、有良好发展前景的区域来发展其集装箱运输。洋山港正是在 这样的背景下建设的。洋山港的建设是上海港打破行政区域的限制，跨区域投资建设 港口的一项大胆的尝试，这将为上海港以后的跨区域经营提供重要的实践依据。 1 1 3 跨区域经营是增强上海港竞争力的要求 上海港的集装箱业务还面临着激烈的竞争，包括：港口群内部竞争，如宁波、太 仓、南通等地；环渤海和珠江三角洲港口群的竞争，如香港、广州、深圳等地；相邻 东南亚国家港口的竞争，如釜山、神户、新加坡等地。 具体来讲，与上海港距离不远的宁波港，由于自然条件和地理条件的优越，再加 上杭州湾大桥建成，将有难以估量的高度发展空间，江苏和浙江两省原本从上海港进 出口的大部分集装箱将会从交通非常发达的宁波、连云港等港口分流出去。此外还有 正在大规模发展集装箱码头的天津、深圳、宁波、青岛、大连和香港，还有韩国的釜 山、仁川、蔚山和光阳等港的挑战也不是可以轻易忽视的。一旦上海港发生卡车拥堵、 压港和压船现象，承运人和托运人完全可能会选择其它港口。这种情况在美国已经和 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 正在持续发生【5 1 。在这样的情况下，如何增强上海港的竞争力，在与国内外港口的竞 争中保持优势，也是上海港经营发展中必须考虑的一个问题。为应对内外夹攻的激烈 竞争，纵观国际大港成功的发展经验，跨区域经营不失为一条很好的途径。 1 2 选题的目的意义 据统计显示，2 0 0 5 年中国港口集装箱完成7 5 6 4 万t e u 【卅( 不含港、澳、台地区) ， 已连续三年位居世界第一。当然，和世界上先进的港口进行对比，我们发现，我国的 港口的硬件设施同世界先进港口已相差无几，但在软件方面，在管理体制，方法上还 存在着很多的不足。 在当前我国港口快速发展的大环境下，作为中国内陆第一大港的上海港如何挣脱 自身不利条件制约，开拓发展思路，创新发展模式，突破地域观念的限制，整合长江 三角洲港口及长江沿岸港口资源，提高上海港功能，提升上海港竞争力，实现上海港 的可持续发展是当前重要而有实际意义的课题。 本文就是在此思想下，力图借鉴其他行业和一些国际性大港跨区域经营的经验， 探索上海港跨区域经营的必要性、模式和策略，从跨区域经营这一方面对上海港未来 的经营发展提供有所裨益的思路。 1 3 港口发展的文献综述 1 3 1 二战后国外关于港口发展的研究 把港口产业作为独立的运输环节并从理论上进行系统地分析与研究起始于二十 世纪五十年代。第二次世界大战结束以后，经过l o 年左右的恢复和调整过程，整个 世界经济进入了高速增长的发展阶段。几乎所有后来成为工业发达国家的如美国、英 国、德国、法国、日本、意大利和加拿大等西方资本主义国家，在发展国民经济的过 程中，都始终把加快交通运输产业特别是港口基础设施建设作为振兴经济的基本前 提，始终把促进国际贸易增长作为推动国内经济发展的有效措施。其中最具有典型意 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 义的是日本。日本的港口产业在战后经济恢复和发展时期对整个国民经济起到了强大 的推动作用。从上个世纪六十年代开始，西方资本主义国家的经济学家开始把对港口 产业的研究重点由一般的定性分析研究逐步转向定量分析研究阶段【”，这主要是由于 数学工具与经济学原理的相互结合所产生的新型学科如运筹学、计量经济学等的运 用，特别是由于计算机信息技术的快速发展，为港口产业理论研究提供了可靠的运算 工具。东方国家主要指以前苏联为首的社会主义国家阵营，主要集中在东欧和亚洲部 分地区，大部分国家都拥有沿海水域与港口。在前苏联社会主义建设的实践与理论模 式的影响下，包括中国在内的大多数社会主义国家基本上都实行高度集中的计划经济 管理体制。交通运输产业与沿海港口完全实行国家指令性计划调度与政企合一的管理 模式。进入八十年代以后，许多社会主义国家开始逐步重视港口问题的研究，但是， 由于没有从根本上涉及到对传统的计划经济体制的变革和对经济产业的结构性调整， 港口产业的理论研究还是难以从根本上取得突破。 二十世纪八十年代初，西方经济学家开始对港口的生产效益和经营成本着手进行 分析与研究并将现代经济理论应用于港口投资决策、规划布局和经营管理等领域。瑞 典的j o 詹森和d 施尼尔森在港口经济学中从分析港口运输生产的整个运行过 程入手，对港口生产效益问题进行了系统的实例举证和理论分析。针对港口在日常生 产经营过程中的生产效率与运行机制的问题，提出了运用数理分析方法进行定量预测 的港口生产与成本函数理论以及相关运行过程的结构模型等 8 1 。麻省理工学院的j a y w f o r r e s t e r 提出了采取定量分析与定性分析相结合的方法，运用系统力学的基本 原理，将各种社会因素转变为可量化指标，建立生产函数的标准公式，进行相应的理 论研究与实证分析。j a y w f o r r e s t e r 认为，影响港口的社会因素有许多个，这些 社会因素客观上组成了正负多重反循环系统，并且动态地变化着f ”。可以将这些社会 因素进行适当的量化并作为变量，然后运用动力力学的方法加以分析和计算，由此来 对港口在综合社会环境下的经营与发展进行预测。随着计算机信息系统和相关技术的 发展，出现了运用计算机模拟技术，建立与港口的实际经营环境基本相似的情景环境 进行分析运算的新的理论与方法。当然由于港口生产经营过程是一个非常复杂的系统 工程，各种经济因素和社会因素交织在一起，到目前为止，还很难通过直观的数理方 式直接计算，在港口的实际运行管理中大部分还是采用定性分析与定量分析相结合的 方法。 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 港口在国民经济发展中的地位和作用在人们对港口功能的认识以及港口对社会 经济发展所做出的贡献中不断提升，并由此导致了港口功能的升级换代。1 9 9 2 年联 合国贸易与发展会议在港口的发展和改善港口的现代化管理和组织原则的研究报告 中把港口功能的发展划分为三代狮。 第一代港口主要是指1 9 5 0 年以前的港口。其功能为海运货物的转运、临时存储 以及货物的收发等，港口是运输枢纽中心。 第二代港口主要是指2 0 世纪5 0 年代至2 0 世纪8 0 年代的港口。其功能除具有第 一代港口的功能以外，又增加了使货物增值的工业、商业功能，港口成为装卸和服务 的中心。 第三代港口主要产生于2 0 世纪8 0 年代以后。其功能除了第一、二代港口的功能 以外，加强了与所在城市以及用户的联系，使港口的服务超出了原先港口的界限。增 添了运输、贸易的信息服务与货物的配送等综合服务使港口成为贸易的物流中心。 2 0 年过去了，当今的港口功能实际上与2 0 世纪8 0 年代开始出现的第三代港口 功能相比发生了巨大变化，特别是当供应链管理正日趋成熟时。港口在供应链中所扮 演的角色也正相应地发生着剧变。因此，探索新一代港口的功能特征揭示港口发展的 新规律。把握机遇、提升港口的竞争能力己经成为学术界和业内人士迫切关注的问题。 基于上述港口发展的现实第四代港口的概念被提出。- 具体情况如表卜l 所示。 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 表卜1港口功能演变及发展趋势 项目 第一代港口第二代港口 第三代港口第四代港口 发展时期1 9 6 0 年前 1 9 6 0 1 9 8 0 芷1 9 8 0 1 9 9 0 矩1 9 9 0 年以来 主要货物大宗散货大宗散货和杂货散货和成组运输 集装箱 货物 港口发展战略 作为海陆运输的 运输和工业生产商业和综合运输 港航合资及港口 衔接点的中心及物流中心间的战略联盟+ ( 1 ) 货物装卸、( 1 ) + ( 2 ) 货物 ( 1 ) + ( 2 ) + ( 0 )( 1 ) + ( 2 ) + ( 3 ) 活动范围仓储和船舶导航的包装和加工货物的配送、信息+ 不同港口的联盟 等物流活动活动 各港口独立行动；港口与其用户的贸易和运输链集 港口的属地化管 港口和用户结成联系加强；港口间中于港口；港口间理；港口民营化趋 结构构成特色非正式的联系出现轻度合作；港合作的加强：港口势的加强 口与城市间出现 与城市的整体性 初步合作合作 为货物的流通提 为货物提供装卸、具有高附加值的枢纽港和支线港 生产特点供低附加值的服包装和简单加工物流配送和信息相结合的综合物 务 服务服务流服务 资料来源：真虹巷口管理学中国纺织大学出版社，2 0 0 0 从表1 一l 可以看出，现代化的港口不再是一个简单的货物交换、中转和运输的 场所，而是全球物流网络的一个重要环节。港口在现代物流链中具有的这种性质和作 用，使得港口的发展方向必然是一个兼备水、公、铁、空、管道多式联运，集运输、 仓储、加工、分拨、信息为一体，由多个兼营或专营的物流企业分工合作、有机结合 构成的服务整体，具备多项功能。因此，发展现代物流是港口发展的必然选择，而形 成有效的港口物流就必须实现港航合资及港口间的战略联盟，而稳定的联盟则需要通 过港口跨区域经营来实现。 1 ，3 2 国内港口产业理论的研究 与国际港口产业理论研究工作的实际成果相比较，我国国内对港口产业的理论研 究起步较晚。在传统的计划经济管理体制下，港口完全实行高度集中统一的计划管理 体制与政企合一的管理模式，港口理论研究基本处于空白阶段。改革开放以后，港口 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 管理体制的改革成为整个国民经济体制改革起步最早的产业之一。八十年代以来，我 国理论界对港口产业理论研究逐步形成较为完善的体系，其中，对于经济全球化与港 口发展具有较大影响的理论观点主要有以下几个方面： ( 1 ) 关于港口发展战略观点 在传统的计划经济体制下，我国沿海港口的建设与发展完全是由中央政府统一规 划布局，国家投资建设的。从建国以后到八十年代中期，我国港口发展的规划布局主 要集中在东部沿海几个港口城市。由于受到财力的影响，港口的建设规模难以满足国 民经济和国际贸易发展的需要。改革开放以来，地方政府加大了对地方港口建设的投 资力度，形成了大规模的港1 ：3 建设热潮。尤其是东部内陆的一些沿江地区，充分利用 沿海、沿江岸线资源，大力发展地方港口和航运产业。面对港口发展过程中出现的新 的情况与港航产业供需矛盾的新的特点，如何从国民经济的全局高度出发，对港口发 展进行宏观定位与思考，己经日益成为一个突出的课题。通过对国际政治经济形势深 刻研究和对国内经济发展实践的理论分析，不少专家学者提出了要从国民经济发展的 战略高度来研究和思考港口的整体布局的发展战略观点，强调了在经济全球化过程 中，应该从港口发展战略高度和世界经济的大环境中重新认识港口的基本功能【l ”。 ( 2 ) 关于港口区域效应观点 从地域经济发展的角度来看，港口与腹地是相互依存的“区域对子”，没有广阔 的腹地、没有良好的腹地发展条件与发展需求就没有相应的港口。因此，港口与腹地 之间实质上是相互关联、相互依赖的分别以对方为存在和发展前提的特殊区域关系， 必须把两者联系起来考察和研究。从港口的产生和发展看，港口与腹地是有机统一的 区域组合体，港口与腹地之间有着内在的必然联系，客观上要求港口与腹地之间形成有 序的要素流动与整体资源的优化配置，使这一区域组合体内部更加协调统一1 1 2 1 。 有的学者通过对中国省区的地理位置的差异与经济发展的相关性研究发现，在我 f 国客观上存在着依托沿海港1 ：3 优势而形成的三个经济发达区域，这就是长江三角洲地 区、珠江三角洲地区、环渤海湾经济区域。这三个经济发达地区对于全国经济的发展 具有重要拉动和辐射作用，沿海经济发达地区通过港口的外向功能，推动了产业结构 的梯度转移，为内陆地区提供了新的发展空间，从而促进了全国区域的对外开放程度， 加速了国民经济的整体发展。由此出发，进一步论证了港口布局与区域经济发展的相 关性。 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 ( 3 ) 关于经济效益量化观点 从上九十年代中期开始，在我国港航产业和社会统计部门，开始着手研究运用现 代管理理论和计量数学方法相结合的方法，对交通运输产业进行定量效益分析的港口 效益计量理论。上海海事大学丁以中教授在交通运输的社会经济效益研究一文中， 运用投入产出分析理论，阐述了交通运输产业对于社会经济发展的贡献度的概 念，提出了交通运输产业对整个社会和国民经济其他部门的直接效益结构模型和间接 效益结构模型，通过定性分析与定量分析相结合的方法，论证了交通运输产业的经济 效益与社会效益的定量计算方法【1 4 】。上海国际航运中心信息研究中心在上海航运业 及相关产业对上海经济贡献统计指标体系研究课题中与上海统计局共同合作，首次 将包括港口在内的航运相关产业的经济指标从传统的社会统计模式中独立出来，形成 完整的港航产业经济效益定量统计体系，为港口的经济定量分析提供了科学依据 1 ”。 1 ，3 ，3 国内外港口发展理论研究的主要成果 在不同的经济发展时期，丰富的港口发展实践为港口产业发展的理论研究提供了 肥沃的土壤，并形成了不同发展阶段港口产业发展理论的时代特征。综合国内外关于 港口产业发展理论的研究成果，主要表现为以下几个方面： ( 1 ) 充分利用现代经济学理论的研究成果，阐述了港口产业与经济发展的相互 依存关系。 ( 2 ) 系统地分析了港口与其他交通运输方式之间的相互协调关系，综合自然地 理环境及城市社会经济环境对港口产业发展的影响因素，形成了港口规划布局的基本 理论体系。 ( 3 ) 结合现代经济理论和数理分析工具的应用，逐步将港口理论由定性研究逐 步向定量化研究转变，形成了港口产业发展理论研究定性与定量相结合的基本特点。 1 3 4 港口发展理论研究中尚存在的主要闰题 总结国内外个多世纪以来关于港口产业发展理论研究的主要成果，我们可以清 楚地看到关于港1 5 1 产业发展的理论研究是一个随着人类社会科学技术和生产力的发 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 展而逐步发展的过程，也是一个随着交通运输生产方式和交通运输工具的发展而不断 完善的过程。虽然，当前在港口产业的理论研究方面尚未形成完整的科学体系，但也 已经具备了进一步深入研究和构建港口产业理论体系的理论与实践基础。 通过对国际国内关于港口产业发展理论研究成果的基本评价，本文认为，目前， 在我国港口产业发展理论研究和与实证分析方面，应重点解决以下几个主要问题： ( 1 ) 深化港口产业发展基本运行规律的研究 港口产业的生产活动是作为一种产业经济的存在形式，既具有其自身的产业特 点，同时也具备一般经济活动过程的基本特征与运行规律。全面认识港口产业的客观 运行规律是实现港口产业发展的重要前提与基础。例如，通过对港口产业运行客观规 律的认识，可以进一步掌握港口产业生产的基本过程，布局规划与相关综合交通运输 网络系统的总体建设；通过对港口积聚功能与扩散功能的分析与研究，可以进一步研 究界定港1 5 1 与周边区域的产业关联程度，合理确定港口的布局规划与合理选址。科学 技术的发展既推动了社会生产力的提高，同时也促进了科学研究方法的进步。因此， 我们应该对港口产业的特点及其运行规律加以进一步研究与探索。 ( 2 ) 注重港口产业发展的区域环境研究 海上运输方式的变革为经济全球化奠定了运输基础，同时也对港口产业发展提出 了许多新的课题。近1 0 年来，在经济全球化推动下，国际航运市场得到了快速发展。 国际集装箱船舶的大型化促进了国际航线的干线化、港1 2 1 设施的深水化和运输经营的 同盟化，推动了全球港口的重新定位和区域性港口群之间的激烈竞争。港口的传统经 济腹地概念已经被打破，一个地区的进出口货物通过集装箱运输方式可以选择不同的 港口。航运企业己经成为港航关系中的主角，传统的港航关系正在发生根本性的变化。 对此，应该认真加以分析与研究。 ( 3 ) 完善港口产业发展理论体系 港口产业发展理论是支撑与指导港口产业发展实践的根本保证。面对经济全球化 以及区域性国际港1 2 1 群之间的激烈竞争，我国港口产业应该如何形成合理的产业结构 与布局，迸一步提高整个国家的港口综合竞争力是当前亟待解决的重要课题。因此迫 切需要加快建立和完善具有中国社会主义特色的港1 2 1 产业发展理论体系来为这类课 题提供理论指导。与此同时，上海国际航运中心建设的政策环境与市场环境的建立与 完善；我国港口政企合一的管理体制的改革与实践过程中所产生的各种理论问题的解 上海簿事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 决；港口多元化产权结构模式的建立与完善等，也需要从理论与实践相结合的角度进 行认真的分析与研究。 1 3 5 现代集装箱港口的发展趋势 2 0 世纪末，全球集装箱运输市场发生了令人瞩目的变化，集装箱船舶大型化进入 了超巴拿马型阶段，班轮公司的大型化、联盟化进入了强强联合的阶段。这一发展虽 然增加了港口投资的风险，但也给港口发展带来众多的机遇。为了规避风险，充分利 用机遇，集装箱港口的发展中出现了竞争目标多样化、投资经营全球化与竞争主体城 市化的趋向。 ( 1 ) 竞争目标多样化 班轮公司的用户千千万万，需求也各不相同，有的追求低运费，对时间的要求不 高：有的则要求迅速，对运价有一定的承受能力；有的希望直达以减少装卸次数，减 少发生货损的概率。为了满足各种不同的需求，班轮公司推出了不同模式的航线，出 现了航线多样化的发展趋势，而不同模式的航线对港口有不同的要求，丰富了港口竞 争的目标。港口经营人必须通过市场细分，确定目标市场，使港口竞争向目标多样化 方向发展。此外，班轮公司的大型化、联盟化使传统班轮航线所依托的港口网络结构 也发生了重要变化，使港口竞争目标更加丰富。 现在的集装箱港口网络由枢纽港、干线港以及支线港组成。毫无疑问，枢纽港是 港口间竞争的目标。但是，在班轮公司大型化、联盟化以前，一家班轮公司的运力有 限，规模不足以独立开发一个枢纽港，在选择枢纽港时只能“搭便车”，即选择现成 的枢纽港以得到所需的软硬环境，从而形成了马太效应16 1 ：航班多货多航班 更多货更多的循环，使枢纽港的地位难以动摇。 ( 2 ) 投资经营全球化 港口投资经营全球化是指港口投资经营人不仅仅对某一个港口进行投资和经营， 而是对全球若干个港口进行投资和经营，成为跨国投资经营人。港口投资经营全球化 的动力无疑是因为集装箱港口是一个获利丰厚的产业，而且以港口为依托还可以发展 增值服务，向物流业转化获得更多的利润。 全球港口投资经营人分为两类。一类是班轮公司，几乎所有的大型班轮公司都参 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 与了集装箱港口的投资和经营。据不完全统计，仅马士基海陆公司、长荣、中远、东 方海外和美国总统5 家公司就在全球3 0 个港口参与了投资和经营。另一类则是不经 营班轮的独立港口投资经营公司。除h p h 、p s a 外，大型的还有铁行港e l 公司( p o ) ， 美国装卸服装公司( s s a ) 以及新成立的欧洲门户公司( e u r o g a t e ) 等 1 ”。 ( 3 ) 竞争主体城市化 在市场经济条件下，企业是竞争的主体。但在现代的港口竞争中，虽然港口企业 仍然是竞争的主体，但参加竞争的不仅仅是港e l 企业，而是整个城市，甚至可能是整 个地区和国家，而竞争的组织者与领导者就是地方政府或中央政府。这就是说，市场 竞争成了政府行为。 港口竞争力的一个重要方面就是船舶在港1 3 的停留时间以及货物的通关时间，在 这些方面，港口企业所能起的作用是极其有限的。因为集装箱船舶在港口的停泊时间 中，港口企业所能左右的仅是装卸时间而已。据统计，即使在一些管理比较好的港口 中，也只占停泊时间的一半左右，在一般的港口中比重还要小。至于货物的通关时间， 港口企业所能左右的就更少了。 在竞争中，企业最担心的是政府直接干预企业的生产经营，伤害企业。因此，政 府在对港口竞争进行组织领导时，必须注意政府对港口企业实行行业管理，坚持政策 引导，不直接干预企业的生产经营。 1 4 本文的主要内容及研究方法 本文主要通过上海港现状及发展趋势的分析，总结出上海港跨区域发展的必要性 及可行性；在对国内外港口跨区域发展分析的基础上结合上海港的实际得出上海港跨 区域发展的内涵、模式和特征，为上海港整合长江三角洲及长江沿岸的港口资源，进 一步提高上海港的功能和区域辐射力，提升港口竞争力，实现港口可持续发展提供建 议。 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 图l 一1 论文技术路线图 本文首先通过大量文献的阅读，进行港口发展研究，总结出现代集装箱港口的 发展趋势，并结合研究国内外先进港1 3 跨区域发展的模式( 包括纽约一新泽西港、新 加坡港( p s a ) 、香港( 和记黄埔) ) ，通过案例的分析和总结，得出了港口跨区域发展 的内涵、模式及经验总结，为上海港跨区域发展的内涵及形式提供依据；另一方面， 本文对上海港集装箱发展的历程进行了回顾，同时也对上海港进一步发展所面临的问 题进行了分析；采用多因素动态相关系数法对上海港集装箱生成量和运量进行预测， 得出上海港未来的港口能力需求，并与上海港的港口供给能力进行对比，从而得出上 海港要进一步发展必须跨越行政区域限制的结论，即上海港跨区域发展的动因。在借 鉴国内外先进港口跨区域发展的经验之上结合上海港的实际情况，本文提出了上海港 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箝运输的研究 跨区域发展的几种形式并分析了上海港跨区域发展将遇到的障碍并提出相应的建议， 最后得出结论。 本章小结 这一章主要是介绍了本文的研究背景、研究的目的意义和研究的技术路线，并总 结了前人对于港口发展理论的研究成果，为后面探讨港口跨区域经营打下基础。 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 第二章上海港集装箱运输发展现状 2 1 上海港集装箱运输发展概况 中国的改革开放，使经济发展潜能得到释放，中国经济取得了举世瞩目的成就， 1 9 7 8 - - 2 0 0 0 年年均经济增长率高达9 t 1 刀以上。中国已经成为世界上经济增长最快、 最具发展潜力的地区之一。随着中国进一步融入世界经济，中国正在朝着世界制造和 加工业基地的目标发展。与此相关联，也正日益成为国际集装箱运量增长的重要策源 地。我国大陆地区港口集装箱吞吐量占全球的比重己超过1 0 1 7 l ，加上香港和台湾 地区港口吞吐量，占全球的四分之一强。作为中国内陆第一大港，上海港取得的成绩 是举世瞩目的，尤其是集装箱运输的发展。 1 9 7 8 年9 月2 5 日，上海港在军工路码头开辟了至澳大利亚的我国第一条集装箱 班轮航线，引发了集装箱运输的热潮。1 9 8 0 年上海港全年的集装箱吞吐量仅3 万t e u 。 改革开放以来，上海港取得了长足的发展，在中国大陆基本确立了枢纽港的地位。2 0 0 5 年，上海港货物吞吐量达4 4 3 亿吨，首次超过新加坡港，成为世界第一大港。上海 港的国际集装箱吞吐量近年来更是增长迅速，从1 9 8 5 年的2 0 2 万t e u ，到2 0 0 5 年 完成1 8 0 9 万t e u ，在全球集装箱港口中排名第3 位，年均增长率2 5 6 ，详见表2 1 、图2 1 、图2 2 。 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 表2 11 9 8 5 - - 2 0 0 5 年上海港集装箱吞吐量增长情况表 年份集装箱吞吐量( 万t e u ) 年增长率 1 9 8 52 0 2 1 9 8 6 2 0 - 41 o 1 9 8 7 2 2 4 9 8 1 9 8 83 1 3 。 3 9 7 1 9 8 93 5 41 3 1 1 9 9 04 5 62 8 8 1 9 9 15 7 72 6 5 1 9 9 2 7 3 12 6 ，7 1 9 9 3 9 3 52 7 9 1 9 9 41 1 9 92 8 2 1 9 9 5 1 5 2 72 7 4 1 9 9 61 9 7 1 2 9 1 1 9 9 72 5 2 72 8 2 1 9 9 83 0 6 62 1 3 1 9 9 94 2 1 63 7 5 舢 5 6 1 23 3 1 2 0 0 1 6 3 4 1 3 o 2 0 0 28 6 1 23 5 8 2 0 0 31 1 2 8 4 3 1 o 2 0 0 41 4 5 5 42 9 o 2 0 0 51 8 0 9 2 4 3 资料来源：上海统计年鉴2 0 0 5 ) 图2 - - 11 9 8 6 - - 2 0 0 5 年上海港集装箱吞吐量曲线图 资科来源：上海统计年鉴2 0 0 5 ) 1 5 - 上海海事大学硕士论文上海港跨区域发展集装箱运输的研究 图2 21 9 8 6 - - 2 0 0 5 年上海港集装箱吞吐量增长率曲线图 资科来源：上海统计年鉴2 0 0 5 同时，上海港在世界集装箱吞吐量的地位为稳步提高态势，1 9 9 5 年上海港列世 界第1 9 位，1 9 9 8 年列世界第l o 位，2 0 0 3 年进入世界第3 位，2 0 0 4 年及2 0 0 5 年集 装箱吞吐量进一步大幅提升，拉近了与香港和新加坡港的距离。 2 2 上海港吞吐量，陕速增长的主要原因 2 2 1 上海港经济腹地广阔，适箱货源充足 上海港背靠长江三角洲、长江流域和东部沿海地区，经济腹地广阔，是全国经济 发展速度最快的地区之一。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，上海及其周边地区经济发展 十分迅速，上海口岸对外贸易屡创新高，年增长速度均在1 0 以上。经济的发展使高 附加值的产品不断增多，而且外商对我国9 0 以上的投资都投入到制造业和加工业， 其所需原材料的进口和加工成形产品、半成品的出口基本是采用集装箱运输，外贸集 装箱化率由1 9 8 5 年的2 3 6 1 提高到现在的8 0 以上，适箱货源大幅度提高。腹地经 济充足的适箱货源带动了上海港集装箱吞吐量年年大幅上升。 上海海事大学硕士论文 上海港跨区域发展集装箱运输的研究 2 2 2 港口条件及其基础设施的优势 上海港具有现代化港口的基础设施。跳出上海城市的发展，上海港黄浦江沿线港 区的外移，洋山深水港区和外高桥五期的建成使上海港的港口布局更加合理、港口的 资源配制更加优化，上海港现代化的特征更加鲜明。同时，随着长三角公、铁、水、 空、管道交通一体化网络的构建及发展，上海城市交通的完善，外高桥至芦潮港沿江 公路的建成，上海港集输运体系更趋完整，为上海港口物流服务提供了良好的基础条 件。目前，上海已基本形成铁路、公路、水运、航空等多种运输方式组成的综合运输 网络，是国内最大的交通枢纽之一。铁路有京沪、沪杭两条干线连接全国各地；公路 有高速公路、国道和城市外环公路等连通全国公路网；水运有长江和大运河等内河通 道，便于江海转运；另外，上海拥有东、西两个机场，形成发达的航空运输体系。目 前，上海基本构成了的立体集疏运网络。 2 2 3