（产业经济学专业论文）总部经济产生和发展的理论与实证分析.pdf

摘蜚 摘要 当代世界经济发展出现了许多新的特征，其中两个方面值得我们 特别关注。一方面，跨国公司已经成为经济全球化的主要载体和基本 力量，跨国公司总部的设立和转移对全球产业布局调整产生重大影 响；另一方面，随着全球经济的发展，世界各国相互问的竞争日益加 剧，许多国家都积极采取措施吸引跨国公司总部，特别是亚太国家和 地区纷纷采取了各具特色、行之有效的政策和措施，并且由此引发了 相互之间新一轮的竞争。而总部经济就是在这种背景下应运而生的经 济新概念和理论研究热点。 随着我国加入世界贸易组织，总部经济也成为了现实发展的需 要。在这种背景下本文对总部经济的产生和发展做了理论和实证的分 析。本文首先介绍了跨国公司总部的概念和功能，随后结合跨国公司 总部在全球范围内的转移趋势，分析了跨国公司总部在中国出现的原 因和所带来的机遇。在此基础上引出了总部经济的概念，对总部经济 产生的机理以及总部经济产生的影响因素进行了分析。而后分析了总 部经济对对区域经济发展的效应：总部经济对区域的税牧、就业、产 业发展等方面都存在积极效应，但同时我们也不能忽视它所带来的消 极效应，各级政府应该理性面对总部经济现象。最后文章以北京为例 进行了发展总部经济的实证分析。从现实基础上分析了北京发展总部 经济所具备的优势和存在的制约因素，并给出政策建议，指出北京应 该要如何吸引跨国公司区域总部，发挥总部经济对地区经济发展的作 用，即为发展总部经济找到出路。 关键词：总部经济跨国公司总部区域发展 a b s t r a c t a m o n gm a n yc h a r a c t e r sc o n c e r n i n g t h ec u r r e n t d e v e l o p m e n t o f w o r l de c o n o m y , t w o a s p e c t sa r ew o n h o fo u rs p e c i a lc o n c e r n o nt h co n e h a n d ，m n c sa r ea c t i n ga st h em a j o rc a r r i e r sa n d b a s i cd r i v eo fe c o n o n f i c g l o b a l i z a t i o n t h ef o u n d a t i o na n d t r a n s f e ro ft h eh e a d q u a r t e r s ( h q ) h a v e g r e a ti m p a c to nt h ed i s t r i b u t i o no fg l o b a li n d u s t r y o n et h eo t h e rh a n d ， w i t l lt h e d e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m ya n di n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n s b e t w e e n c o u n t r i e s ，m a n y c o u n t r i e sa r e t a k i n gs t e p s t o p u l l t h e s e h e a d q u a r t e r s i n a s i a p a c i f i c a r e a ，t h e s e c o u n t r i e sc o m e u p w i t h c h a r a c t e r i s t i ca n de f f e c t i v ep o l i c i e s ，w h i c hr e s u l t i nan e wr o u n do f c o m p e t i t i o n ”h q e c o n o m y ”i se m e r g i n g u n d e rs u c ha b a c k g r o u n d s i n c ec h i n ah a sb e c o m eam e m b e ro fw t o ，”h q e c o n o m y i sa n e w h o t s p o ti nt h et h e o r e t i ca n dp r a c t i c a lf i e l d s t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l y i n t r o d u c e st h e a p p e a r a n c e a n d d e v e l o p m e n to f ”h q e c o n o m y ”a n d a n a l y z e st h ee n v i r o n m e n t sf o rb e i j i n gt od e v e l o p ”h q e c o n o m y ”i nt h i s p a p e r , w ef i r s td e f i n eh q s o fm n c sa n dt h e i rf u n c t i o n s t h e nw ea n a l y z e w h y ”h q - e c o n o m y ”w o u l da p p e a r si nc h i n aa n di t so p p o r t u n i t i e s ，b a s e d o nt h ec u r r e n tt r a n s f e rt r e n do fm n c s 。h q t h e nw ec o m eu p 、柑t ht h e d e f i n i t i o n o f ”h q - e c o n o m y ”a n d m a k ead e t a i l e d a n a l y s i s o nt h e m e c h a n i s ma n dt h ei n f l u e n c ef a c t o ro f ”h q - e c o n o m y ”t h e nt h ep a p e r a n a l y z e si t si m p a c to nr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ：”h q e c o n o m y ”h a sp o s i t i v e e f f e c t so nl o c a lr e v e n u e ，e m p l o y m e n ta n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t b u tw e s h o u l dk e e pi nm i n di t sn e g a t i v ee f f e c t s g o v e r n m e n t ss h o u l dh a v ec l e a r s e n s e st of a c et h i s p h e n o m e n o n f i n a l l y , b e i j i n g a sa n a n a l y t i c d e m o n s t r a t i o n ，t h e r ea r es o m ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sf o rt od e v e l o p ”h q e c o n o m y ”s e v e r a lp o s s i b l ep o l i c i e sa r ep r o p o s e da t t h ee n do ft h e p a p e r k e yw o r d s ：h q - e c o n o m y , l t q so f m n c s ，r e g i o n a ld e v e l o p m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他 教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我一起工作的同 志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 本人签名：塑鳌垂6 日期：吐年王月世日 未经作者、导师同意 勿全文公布 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 贸发会议最近指出，随着经济全球化的进一步发展，目前各跨国 公司正在加紧重组或转移其公司总部。 跨国公司地区总部的建立一般是内外两项因素作用的结果：是 跨国公司随着业务范围的发展扩大，为适应其业务发展和全球战略的 实施的需要，跨国公司需要姆公司组织结构调整重组为全球性地区职 能分部的组织形式，由地区总部直接管理该地区，以加强对某些重要 市场( 尤其是新兴市场) 的战略部署，抢占竞争优势。二是跨国公司 在某些国家或地区的业务活动己逐渐增多，往往涉及采购、生产、销 售、研发等众多环节，且业务的密集性与复杂性达到一定程度，这时 需要在这些国家或地区建立地区总部，代替总公司协调、整合区域内 的业务活动。 这种显现中的市场机遇为那些在劳动力、生活质量以及国际流通 性方面能够提供良好条件的弓i 资国带来了很好的市场机会，投资环境 的国际认可以及就业的增加是引资国可以得到最直接的实际利益。过 去跨国公司习惯于重组或转移其独立的分支机构，而保持全球总部的 稳定。现在，在寻求竞争优势的时候，跨国公司倾向于重新规划总部 设置，如建立区域总部、重置总部职能或者干脆转移全球总部。这可 能代表了下一阶段跨国公司全球化运作的总体趋势。而总部经济就是 在这种背景下应运而生的经济新概念。 2 0 0 2 年以来，许多地方政府都把总部经济纳入地方发展战略，如 北京、上海、广州、深圳相继出台了相关政策。总部经济已经引起许 多地方的高度重视，在中国迅速升温，而且成为新的经济增长点。近 期以来，几乎每个月就有一家跨国公司将区域总部移师上海。总部经 济正成为一种利用外资的新模式。 北京交通大学硕士学位论文 1 2 研究意义 跨国公司地区总部的设立对于东道国来说会带来许多有形的和无 形的利益。首先它的存在就是对东道国引资环境的肯定。另外它还可 以为当地雇员提供更高层次的管理岗位，引进与高层决策功能相配套 的管理经验和知识。同时，如果跨国公司将研发职能也转到区域总部， 那么还可以迅速提高东道国的科技发展水平。 跨国公司区域总部市场的形成为具备条件的国家带来了新的机 遇。目前，随着各个国家之间在引进外资方面竞争的不断加剧，一些 具有条件的国家，特别是那些缺乏自然资源或有地域限制的国家，可 以努力通过吸引跨国公司建立地区总部来达到促进外资流入的目的。 就如同新加坡、香港，它们在这方面的努力已经带来可观的回报。 在世界经济全球化与区域化趋势日益加强的大背景下，发展总部 经济，在对我国经济格局产生重大影响的同时，也将给我国区域经济 和企业发展带来新的活力和机遇。如何看待、理解和把握总部经济的 发展进程将直接关系到区域经济发展及企业的切身利益。 目前在我国国内一些经济集中地区，已有建立总部经济区域的发 展趋势，如北京、上海浦东( 金融产业) ，再如广东、深圳( 以外贸 为主) 已初具总部经济区域的规模及趋势。不少地区都把发展总部经 济作为本地区的发展战略，然而何谓总部经济? 总部经济又能给地区 带来什么经济效应? 总部经济真的能带动一个地区的经济增长吗? 如果总部经济真的能够带动一个地区的经济发展、促进地区的产业结 构升级。那么发展总部经济的条件是什么? 一个地区要如何吸引跨国 公司区域总部，来发挥总部经济对地区经济发展的作用? 这些都是我 们需要研究的问题。 1 3 研究现状 从目前查阅的资料来看，现今国内关于跨国公司地区总部的研究 刚刚展丌，“总部经济”在国内还缺乏明晰的定义和明确的定位，缺 绪论 乏可供借鉴的系统论述和操作模式；总部经济的研究还正处于起步阶 段，取得的相关研究成果较少，还未形成完善的理论体系。在己有的 研究成果中，困内学者在总部经济对区域经济发展的作用上已经形成 了一致的看法，普遍认为总部经济的主要作用体现为优化区域经济结 构、拉动区域第三产业发展及以及提升城市形象等方面。 北京市社会科学院中关村发展研究中心主任赵弘对总部经济的定 义为“所谓总部经济，是指通过创造各种有利条件，吸引跨国公司和 外埠大型企业集团总部入驻，形成企业总部在本区域集群布局，企业 生产加工基地则通过各种形式安排在成本较低的周边地区或外地，从 而形成合理的价值链分工。”他认为“总部经济是市场经济发展的结 果，是市场竞争白热化、资本流动国际化、经济发展知识化、产业分 工精细化的一种表现。” 经济学家、中山大学第三产业研究中心主任李江帆教授在研究第 三产业发展与总部经济之间的互动关系上颇有建树。他认为“总部经 济是指某区域通过创造各种有利条件，吸引跨国公司和外埠大型企业 集团总部入驻，通过极化效应和扩散效应，企业总部集群布局，生产 加工基地通过各种形式安排在成本较低的周边地区或外地，从而形成 合理的价值链分工。在总部经济中，总部集中的区域一般具有区位优 势，能够吸引更多的人才、资本、信息等创新要素向该区域流动，在 价值链分工中，占据高端地位，获取更高的利润回报，不但能够 补偿其较高的费用成本，而且能够提升本区域的产业水平，扩大本区 域的经济总量，提高区域经济竞争能力。” 中国人民大学区域经济与城市管理研究所的所长、博士生导师陈 秀山教授认为“所谓总部经济，确切地说并非一种经济类型，而应属 于地区发展规划的范畴。”对于总部经济将提升、改造传统产业的论 点，陈教授认为二者之间并无必然关联。传统产业的生机应该落实在 信息化改造与科技含量的提高上。他认为总部经济的发展，最明显的 是可以拉动一个地区的第三产业发展，提升其城市形象。陈教授说， 2 0 0 1 年北京市政府即已开始对发展总部经济作了系统调研和规划，这 一一举措在国内是具有前瞻性的。 北京交通大学硕士学位论文 1 4 论文结构 本文共分五个部分，其中： 第一部分，简单介绍了总部经济产生的背景，研究的意义以及国 内的学者对总部经济问题的相关研究。 第二部分，是跨国公司总部的概述。其中分为三节，第一节介绍 了总部的概念和功能，第二节指出了跨国公司总部在全球范围内的转 移趋势。 第三部分，分析了总部经济产生及影响因素。首先介绍了跨国公 司总部在中国出现的过程，并从中国战略地位的提高、市场容量的扩 大、业务竞争的加剧和地区集权的加强这四个方面分析了其出现的原 因。而后从理论上阐述了总部经济产生的机理。最后分析了影响总部 经济发展的六个主要因素。 第四部分，从正反两方面分析了总部经济对区域经济发展的经济 效应，并提出了区域发展总部经济应该注意的问题。 第五部分，以北京为例，对总部经济的发展进行了实证分析。这 一部分有四个小节，第一节介绍了跨国公司及其总部的发展现状，第 二节分析了北京发展总部经济的优势所在，第三节指出了北京发展总 部经济的制约因素，第四节结合北京实际，给出政策建议，指出北京 应该如何吸引跨国公司区域总部，来发挥总部经济对地区经济发展的 作用，即为发展总部经济找到出路。 跨国公司总部的概述 2 跨国公司总部的概述 2 1 总部的概念和功能 2 1 1 总部的概念 公司总部是整个公司的中心，是公司的管理控制中心。其功能是 制定影响公司发展方向的战略决策，这些决策关系到整个企业的命 运。比如，公司应该进入或抽回何种产品生产或者市场；是否应该扩 张或者压缩公司内的某些部门；是否应该获取其它公司( 或其它公司 的某些工厂) ；是否应该卖掉本公司的一些部分：何时投资与何时抽 回投资，等等。其中，公司总部最为重要的角色之就是资金控制。 只有总部才能决定公司预算中不同组成单位的资金分配。而跨国公司 总部的涵义是指，跨国公司的母公司所在地的最高决策中心，统领整 个跨国公司的所以业务，管理协调各个产品部门或地区部门的各项活 动，把握公司发展方向，策划公司的发展战略，是整个跨国公司的神 经中枢。在全球性公司中，总部的视野是全球的，所考虑的时间尺度 也较为长远。公司总部还代表公司与其他公司进行高层协商、谈判， 与政府部门交涉，与金融市场接触。正由于高层管理、财政、法律、 广告以及研究与开发等职能主要集中在公司总部，些大公司都把总 部设在大都市区。 当若干个国家的市场存在较多的共性时，就有必要将这些国家的 企业集合起来，组成一个地区级总部，它所管理的区域为多个国家或 地区。跨国公司的地区总部是指，在总部制定的全球经营战略的框架 下，从区域级层面上代表总部执行管理、协调该地区范围内子公司各 项活动( 生产、销售、物流、研究与开发活动、人才培养、融资) 的 决策机构。总部承担了总部在该地区所行使的某些职能，如管理下属 【l 白经济地理学，李小建主编1 3 9 负 北京交通人学硕士学位论文 企业、确保总部全球战略在该地区的的实施以及其他相关的服务功 能。它属于跨国公司三级管理体制中的中间层次。其设立与否耿决于 该地区在跨国公司全球战略中所处位置的重要性，取决于该地区是否 上升到多极战略中“极点”的位置。地区总部在形式上可以是跨国公 司代表处、投资性控股公司或某某地区本部，也可以直接命名为某某 地区总部。其管理权限的程度取决干总部权力下放的程度。 随着跨国公司经营向全球化发展，其组织形式也发生了重大变 革，引入地区总部制度，并在世界主要投资区域设立地区总部成了这 一变革的主流。 2 1 2 总部的功能 总部虽然有职能、产品、地区控制等多种形式，但作为神经中枢 和投资中心，它们都无一例外的具有强劲的内外双向辐射能力。跨国 公司总部与它下属的各分支机构相比显示出以下的独特功能： a 资金集约功能 跨国公司的投资关系到新市场的开拓和新产品的开发，投资决策 是否得当关系至n 跨国公司整体的兴衰，因此是各跨国公司总部的首要 职能之一。进入2 1 世纪，世界各国经济发展战略越来越倾向与开放 模式，贸易和投资政策日趋自由化，区域经济一体化促进了大量区内 和区间的投资；跨国公司和国际生产一体化网络的形成对跨国投资更 产生了强烈的刺激作用。跨国公司是全球经济的主宰，跨国公司的分 支机构目前分别占全球国内生产总值( g d p ) 的1 1 0 和全球出口量的 1 3 。2 全球跨国公司直接投资存量在8 0 年代不到1 5 万亿美元，1 9 9 8 年增长到3 2 万亿美元。这些巨额新增投资中有8 5 是由各跨国公司 总部决策的，其中世界上最大的1 0 0 家跨国公司总部近年作出的集约 投资就占全球跨国公司投资总额的1 3 。 2 联合阿贸易j 发胜组织，2 0 0 2 年世界投资报告。 跨国公司总部的概述 b 要素配置功能 不同国家、地区之间资本增值条件的差别促使跨国公司的资本总 是向资源要素能发挥最大效益的方向流动。各跨国公司总部都拥有相 当数量促进世界经济增长的生产要素及资源，包括原料、资金、技术、 信息、管理与经营诀窍等。而且不论是资源寻求型，还是成本寻求型 投资，各跨国公司总是在市场经济规律的驱动下，以全球经济发展为 坐标，寻求各类自然资源及生产要素的优化配置。他们在受到各国环 境保护及可持续发展法规制约的前提下，对各种配置方案综合判断， 权衡利弊，作出抉择，有效地促进各类资源与要素跨国界地大规模配 嚣。 c 贸易驱动功能 基于项目投资、资源配置、加工装配、市场开拓的需要，各跨国 公司总部都是世界各类有形无形商品的重要提供者和购买者。他们在 现代营销活动中不仅适应市场，而且创造需求，倡导消费；不仅拓展 公司对外贸易，而且协调组成各下属公司、厂商在跨国集团内部跨国 贸易，从而极大地促进了国际贸易地发展。据联合国贸易计划署统计， 1 9 9 9 年由各跨国公司或集团总部之间组织地国际贸易接近3 5 万亿美 元，相当于同年世界商品和服务出口总额的5 5 。 d 科技开发功能 在新技术革命时代，技术垄断已越来越成为跨国公司控制世界经 济和国际贸易的基础。各总部无不竭尽全力组织研究与开发与和自身 相关的高新技术、新工艺、新产品。当前世界上绝大多数技术创新都 由跨国公司总部组织开发、应用并转让。根据联合国跨国公司中心统 计，1 9 9 5 1 9 9 8 年由各跨国公司总部，包括科研总部、产品总部、地 区总部在内，直接组织开发的各类工业专利、技术诀窍达2 4 2 万余项， 占同期全球新增专利总数7 2 。有的跨国公司甚至在经营总部之外， 还专门组建了研究开发总部或中心。这些技术创新在宏观上推动了世 界科技革命的进程，深化了新的国际分工。 北京交通大学硕士学位论文 2 2 总部的转移趋势 随着经济全球化的进步发展，当前跨国公司经营活动的全球化 进程正逐步步入一个新阶段，公司总部保持不变的传统战略模式已经 大为改变，为增强国际竞争力，跨国公司不仅在加快向其所在国以外 的国家和地区转移生产设施，同时还在将公司总部的职能逐渐向外转 移和扩散。这种显现中的市场机遇为那些在劳动力、生活质量以及国 际流通性方面能够提供良好条件的引资国带来了很好的市场机会，投 资环境的国际认可以及就业的增加是引资国可以得到最直接的实际 利益。 据统计，从2 0 0 2 年1 月到2 0 0 3 年3 月，全球范围内已经有8 2 9 个公司总部新建或重置，涉及5 2 个国家，其中3 1 个为发展中国家( 见 表2 1 ) 3 。这8 2 9 个案例中绝大部分为建立地区总部。过去跨国公 司习惯于重组或转移其独立的分支机构，而保持全球总部的稳定。现 在，在寻求竞争优势的时候，跨国公司倾向于重新规划总部设置，如 建立区域总部、重置总部职能或者干脆转移全球总部。这代表了下一 阶段跨国公司全球化运作的总体趋势。 地区总部：目前跨国公司最常见的总部调整战略就是设立地区总 部，这些地区总部一般都设在可以提升公司在全球生产体系中的战略 形象的城市。例如，总部在美国的i b m 就在新加坡设立了个地区总 部，雇用了1 0 0 0 多人。同样，英国的g s k 也在美国有一个拥有雇员 5 7 5 人的地区总部。 重置总部职能；部分跨国公司倾向于将一些总部特殊的职能转移 出去。例如，飞利浦在9 0 年代就将荷兰总部的一些部门转到美国加 利福尼亚；瑞典的滚珠轴承生产商s k f 也于9 0 年代将其特殊轴承部 门总部转到美国；奥地利的b h p 将其管理总部在9 0 年代米转移到伦 敦。 转移公司总部：根据贸发会议统计最大的1 0 0 家跨国企业的总部 都设在发达国家。将母公司总部从一个国家转移到另一国家，主要是 联含固鲋易挪发腱会议( u n c t a d ) 发表的2 0 0 3 年阅际投资i “f 究资料。 跨国公习总部的概述 由于不同国家的跨国公司跨国界兼并或合并所造成，目前还比较少 见。例如，1 9 9 5 年美国的u p j o i n 公司与瑞典的p h a r m a c i a 合并，然后 将其公司总部建在伦敦。宜家公司9 0 年代末以来就将其总部的大部 分职能从瑞典转移到丹麦的哥本哈根，但还在荷兰保留了机构。美国 的v i a t r o n 公司也宣布要在荷兰建立全球总部，大约雇佣2 5 0 人。 跨国公司通过这神做法来适应由于业务扩展对区域间的协调与 合作的需求。地区总部可以提高跨国公司的总体竞争力并迅速提升其 表现。例如，在调查的3 6 个瑞典的跨国公司中，将总部转移出瑞典 的公司业绩都要比那些没有搬迁的要好。 跨国公司地区总部的设立对于所在国来说会带来许多有形的和 无形的利益。首先它的存在就是对所在国引资环境的肯定，增强东道 国吸引外资的竞争力，另外它还可以为当地雇员提供更高层次的管理 岗位，引进与高层决策功能相配套的管理经验和知识。同时，如果跨 国公司将研发职能也转到区域总部，那么还可以迅速提高所在国的科 技发展水平。 跨国公司区域总部市场的形成为具备条件的国家带来了新的机 遇。目前，随着各个国家之间在引进外资方面竞争的不断加剧，一些 具有条件的国家，特别是那些缺乏自然资源或有地域限制的国家，可 以努力通过吸引跨国公司建立地区总部来达到促进外资流入的目的。 新加坡以及中国香港地区所取得的成就已经有目共睹，并为其他有意 吸引外资的国家做出了很好的榜样。 北京交通人学硕十学位论文 表2 1 跨国公司设立或重新部署公司总部的全球分布情况 国家地区总部数日( 个) 全球总计 8 2 9 发达国家，地区 6 2 4 其中：英国 1 8 1 美国 j 2 6 澳大利亚 5 4 德国 3 7 荷兰3 4 发展中国家，地区 1 9 l 其中：新加坡 4 6 中国香港地区 4 4 中国2 9 阿拉伯联合酋k 国1 9 巴西8 资料来源：中国驻英国使馆经商处 ( h t t p ：w 、w c h i n e s e c o m m e r c i a l ，o r g u k ) 2 0 0 2 1 - - 2 0 0 33 1 0 总部经济的产：生及影响素分析 3 总部经济的产生及影响因素分析 3 t 总部产生的现实基础 3 1 1 总部在中国的出现 跨国公司总部在中国的产生过程与跨国公司在华投资的发展是 一致的。我们从跨国公司在华投资的整个历程可以看出，跨国公司在 华设立地区总部是跨国公司一个阶段性的过程，有其发展扩张的几个 时期。改革开放以来，跨国公司对中国的投资大致可分三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪8 0 年代上半期，尚属考察和选择时期。跨国 公司先在我国周边国家和地区进行周密的部署，再利用对华贸易、转 让技术或成套设备等方式初步建立起对华业务关系，仅有极少数跨国 公司来中国投资。 第二阶段是8 0 年代中后期到9 0 年代初，进入扩大试办时期。跨 国公司先后在北京、上海和深圳等发展基础好的城市设立代表处和办 事处，从事贸易活动，接着通过创办合资或独资企业不断壮大在华业 务，包括向中国出售技术、设备，转让生产技术和工艺。 第三阶段是从1 9 9 2 年至今，跨国公司在我国的投资经过初期的 考察、摸索、中期的试探经营，现己进入大规模的“发展期”，除了 来华的跨国公司数量不断增多，对单个己建项目投资额不断追加外， 当前跨国公司注重对市场进行全方位，多层次的系统化投资，即呈现 出投资目标战略化，投资结构产业化，投资产品系列化和投资趋向配 套化的趋势。这些公司最终将把在华分散、单个的投资项目调整为一 个统一的系统，从而最大限度地使资金、人员和技术等生产要素合理 流动、优化组合、产生整体效益，从而大大加强公司整体实力和竞争 力。同时，跨国公司开始通过成立投资性控股公司或地区总部，对华 进行战略性投资，全面协调统筹发展在华业务，并为深入拓展其在中 北京交通入学硕士学位论文 国和整个亚太的战略选好基地。 随着中国服务业特别是金融业的进一步对外开放，在华设立地区 总部碰到的一些困难，例如资金进出不方便的问题，将会有明显缓解。 因此，随着中国作为跨国公司全球重要制造基地地位的形成和加强， 随着中国进一步对外开放，跨国公司在华设立地区总部、研发中心的 趋势将会逐渐加强。 目前跨国公司在我国设立的总部共有1 7 0 余家，其中亚太区总部 有5 家：如法国阿尔卡特公司、日本的柯达公司等；大中华区总部有 1 0 余家，如强生、微软、麦肯锡等：其余绝大多数是我国大陆区总部。 3 1 2 总部在中国出现的原因 a 中国战略地位的提高 跨国公司之所以争先恐后地在中国建立其重要的组织中心和战 略经营单元地区总部。这既是跨国公司全球竞争激烈化( 国际竞 争国内化) 的反映，即必须在全球范围内的“关键市场”抢占市场份 额，以便对其全球战略进行协调管理；同时这也是中国的国际地位和 在跨国公司战略规划中作用提高的表现。“跨国公司中国业务调整， 更多的是把在华公司放在他们的全球战略中来考虑。”外经贸部国际 经贸研究院、跨国公司研究中心副主任何曼青曾如此评价。中国加入 世贸组织以后，跨国公司在中国的投资趋势和策略发生明显的变化： 新投资异常活跃，已经在华投资的跨国公司纷纷追加投资；中国内地 市场地位的提升，使得许多公司将其除日本市场以外的亚洲总部迁至 中国。对此，通用公司总裁瓦格纳的话应是最好的注解：“没有坚定 的中国战略，就无法实现全球化。” 跨国公司在中国建立总部，不仅仅是考虑他们在中国的利益，同 时也是考虑在整个亚洲地区的意义，通过中国市场，辐射至周围的亚 洲国家和地区，中国因此成为跨国公司在亚洲的新支点。同时由于中 同韩三国经济的互补性、交互程度的加深，通讯和交通条件的大幅度 改善东亚经济的融合速度在大大加快。这样，跨国公司可以重新考 总部经济的产生及影响冈索分析 虑在整个东旺地区的生产、市场、物流和服务支持的布局，优化资源 的使用效率。当美、日等国跨国公司放缓对东盟投资步伐的同时，投 资中国已成为众多跨国公司国际投资战略中的优先选择。 b 中国市场容量的扩大 跨国公司加快在华设立地区总部，离不开中国加入世界贸易组织 后，中国投资环境进一步改善、开放领域和程度全方位提升的大背景。 在世界经济普遍出现动荡和不景气的情况下，中国经济的快速发展尤 其令人羡慕i 从规模看，中国是与欧美并驾齐驱的大市场，已成为各 国投资者共同看中的发展地区。 2 0 0 2 年，在全球销售滑坡的情况下，摩托罗拉( 中国) 一枝独秀， 增长幅度超过1 5 ，销售额占全球总额的2 1 ；通用集团的中国业 务已经排到了亚太地区的首位，中国成为其与欧洲并列的两个全球最 大的利润增长点；而全球最大的照相器材商柯达，2 0 0 2 年第四季度， 全球其他地区赢利甚微，中国区域的盈利大幅攀升3 3 。“中国现在 是世界上独一无二的快速增长的经济实体，美国公司在中国获得的盈 利抵消了北美、日本和欧洲的经济疲软。”华盛顿布鲁克林学会 ( b r o o k i n g si n s t i t u t i o n ) 高级研究员尼古拉斯拉迪( n i c h o l a sl a r d y ) 曾经这样说。 在全球经济整体低迷的大环境下，中国经济的迅猛增长俨然成为 世界经济回暖的强心剂，跨国公司再次把目光瞄向中国。 中国大陆无论从流量还是存量上己成为跨国公司直接投资数量 最多的一个“极”：中国经济增长仍在快速轨道上运行，内地有着庞 大的入口，8 0 0 0 亿美元的国内生产总值，并保持着快速经济增长，国 民收入和消费水平大大提高，产品服务、资本技术的流量也会随之快 速增加，市场容量急剧扩大，这为跨国公司提供了巨大的需求。中国 市场潜力巨大，各地区差异悬殊、各有特色，跨国公司完全可以在中 国不同地区利用各区域独特的资源优势开展资源开发、加工制造、研 究与开发、金融、物流等多种经营活动，届时必然需要建立能统辖国 内子公司的中枢管理机构。美国财富杂志2 0 0 2 年年初公布的调 北京交通大学硕士学位论文 查显示，有9 2 的跨国公司计划在中国设地区总部。9 0 的在华外资 企业的高级主管计划在未来的3 年内拓展在华业务。在东京证券交易 所上市的1 1 4 3 家企业中有一半企业表示在近2 3 年内把生产基地搬 迁，其中7 0 的企业把我国作为主要搬迁目的地。特别是在跨国公司 担任全球直接投资和跨国并购( 腿a ) 主角的今天，日益开放且市场 潜力无限的中国自然成为他们下一个大显身手的舞台。 c 中国业务竞争的加剧 随着中国经济开放程度的进一步提高，市场竞争也开始逐步升 温，外商投资源源不断地涌入中国，加上中国民营经济的逐渐壮大， 跨国公司面l 临着越来越多的竞争压力和挑战。 譬如，在移动电话市场上，中国本土厂商凭借精巧的设计、出色 的营销手段和低廉的价格赢得了市场，由外国品牌一统天下的市场格 局已经发生了重大改变。美林的报告显示，摩托罗拉的市场占有率由 1 9 9 9 年的4 0 跌落至：2 0 0 2 年的2 6 ，诺基亚的市场占有率由3 2 降至1 8 4 。美林公司的分析师认为，虽然该行业的盈利和市场前景 不错，但跨国电信企业在中国轻松赚钱的时代已经过去了。 财富调查显示：在入世一年后，超过7 4 的外商投资企业认 为中国业务竞争加剧。面对竞争，跨国公司只有改变自己来迎接机遇 和挑战。而跨国公司中国的组织业务构架也的确到了不得不变的时 候。 长期以来，对外商在华的投资领域、投资形式、投资比例、投资 规模、经营范围等等方面。出于保护本土产业的考虑，中国设置了许 多政策壁垒。为了能进入中国市场，跨国公司不得不采取化整为零的 策略，将一个企业按照功能或生产程序分解为若干部分，在不同的地 区设立多个合资( 少数行业是独资) 企业。 这样做的结果是，跨国公司在华的各个企业在功能、产品上往往 并无实质性差别，不仅造成了重复投资，还使得其在华企业规模化效 益难以形成，也影响了全球和区域财务的统筹安排。 更严重的是，跨国公司虽然在华设立数家甚至数十家外商投资企 4 n 牛外企瓶利集中五太行业h ) t p ：1 w w w c n i e nc o t ic n 2 0 0 3 年0 6 月2 4 总部经济的产生及影响冈蒙分析 业，但是这些企业基本上是各自为政，彼此之问缺乏功能、管理上的 有机联系，这对跨国公司实施总体经营战略，统一管理、共享资源造 成了困难。 而今，激烈的竞争对跨国公司的经营，对企业产品、服务、市场 运作能力、成本控制等方面提出了更高的要求。 从市场的角度看，企业的生存和发展强烈地依赖于企业对市场的 反应能力和创新能力，要求企业建立合理高效的管理机制和研发体 系，适应当地市场：在产品和服务方面，二者的关联性提高，企业必 须从简单的生产销售进化到产品、服务同时提供，这就迫使企业必须 对自己的职能进行改造；而在成本控制上，全球市场一体化导致的竞 争加剧，这要求企业必须最大限度地降低经营成本。 问题的出路就是整合将同一功能的企业合并为一家企业，使 其在定单、生产、销售、服务等环节连接为一体，降低成本：建立中 国区总部，在中国区总部的管辖之下，全球总部就可以通过区域总部 统一协调全球的战略；全球和区域总部还可以从人事、财务、资源等 方面对其在华企业进行直接的调控。 d 中国地区集权加强的需要 建立地区总部是跨国公司为加强区域集权，整合在华业务的需 要。 松下( 中国) 的重组可以很清晰地反映这一过程。 在全球实行事业部制5 的松下国际集团，其在中国拥有5 0 多家企 业，这5 0 家企业由其全球总部的各事业部分别设立，都是独立法人 企业。重组前，这5 0 家企业从研发生产到销售都各自为政，其中合 资企业就有3 3 家，连松下( 中国) 公司本身都是合资企业，所以它 的统筹管理作用可谓微乎其微。这种各自为政的状态，和松下进入中 5 事业部制是美国通用汽车公司总裁小阿尔弗雷德p 斯降于1 9 2 3 年首创的部门化结构的分 权制管理组织形式，也称为“斯隆模型”。在美国最大的5 0 0 家公司中，有7 6 采用事业部 制，日本的大公司中有7 9 4 采用事业部制。其特点是，企业按产品、客户、地区等来设j i 事业部，每一个事业部都是一个有相当自主权的利润中心，独立地进行闩常经营决精。币同 的事业都服务于不同的市场，从而可以适应市场的分化，支持产品多栉化，有利于大企业实 行多角化经营：同时资源控制在企业最高管理层，有利于迅速铂：新市场集中资源，充分利 用经营发腱机遇。 北京交通人学硕十学位论文 国时的外部政策环境有关，但分散的 j l n 更来源于同本制造业辉煌时 普遍采用的“事业部制”，即按产品品类清晰划分各事业部，各事业 部的研产销完全自己负责，互不交叉干涉。 重组后，松下( 中国) 公司对松下在华全面行使管理权力，担负 经营责任，承担经营风险。对应r 本总韶的1 4 大事业部，松下牛困 公司也成立相应的事业分部，各事业部对中国本部负责，中国本部对 日本总部负责。今后松下自主经营在华业务，通过建立和实簏透明、 扁平、灵活的管理体制和市场反应机制，来统一管理5 0 家企业的研 究开发、设计生产和销售服务。 “松下( 中国) 将由原来的事业支援性公司转变成地域统括性公 司，也就是地域总部的概念。”对于自身在华组织架构上的大调整， 松下中国公司副董事长张伸文是这样评价的。 加强中国“地方集权”的另外一种方式，是将原来分布在新加坡、 香港等地的行政管理中心、研发中心、服务中心搬迂到中国大陆地区。 据统计，单落户在上海浦东的跨国公司地区总部就有阿尔卡特、摩托 罗拉、三菱商事等3 2 家。 从供应商选择、采购、物流、生产，到营销、分销、服务，跨国 公司的优势在于在全球范围内配置资源，通过规模效益降低成本。获 得竞争优势。一旦条件成熟，跨国公司必然会在中国实现专业化集中 经营。“中国市场正在起飞。”曾任职于原安达信中国公司的西蒙说。 早年进入中国的跨国公司抢先一步，获得领先优势，但随着新来者的 不断壮大，中国本土公司走向成熟，这种领先优势将会一点点消失， 竞争的焦点最终会落到管理的竞争。跨国公司要傲的是在中国真正实 现国际一流的管理。 科尔尼管理咨询公司副总裁孟儿辰预言，目前外资中国重组还只 是处于起步阶段，远未达到高潮，明后两年，跨国公司有可能更大规 模地对其在华业务进行整合。 总部经济的产生及影响冈素分析 表3 1部分跨国公司在华重组状况 跨国公司名称在华企业数餐重组动向 2 0 0 3 年3 月3 1 日将旗下4 家生产型合资公司并 诺基亚 5 为一家 2 0 0 2 年重组北京爱立信移动通信公司( b m c ) ， 爱立信 1 8 南京熊猫通信公司( e n c ) 阿而卡特 l52 0 0 0 年初，阿而乍特将其豫太总部迁至上海 2 0 0 0 年，整合旗下5 9 家企业，并对中国境内多 西f 】子 4 8 家合资企业增资、控股 2 0 0 2 年1 2 月，成立松下电器( 中国) 独资公司 松下5 0 重组旗下在华企业 2 0 0 3 年4 月，重组索尼全球组织结构和业务结 索尼5 构，重组中国的产业链 整合1 3 立( 中国) 有限公司内部的4 个部门和日 日立1 9 立亚洲( 香港) 有限公司 大众 5 有意合并南北公司 米其林32 0 0 1 年将沈阳的4 家合资公司合并为一家 2 0 0 2 年，罗氏泰山和罗氏三维、罗氏新亚3 家合 罗氏 3 资公司合并成为1 家 2 0 0 0 年先后中止与广卅i 浪奇、北京日化二厂的合 宝洁i 0 多家 作，并将合资企业转为外商独资企业 1 9 9 9 年，对中国地区的1 4 家合资企业进行重组， 联台利华2 形成三大主要业务 资料来源：2 l 世纪经济报道2 0 0 3 年7 月1 4 日 北京交通大学硕士学位论文 3 2 总部经济产生的机理分析 3 2 1 总部经济的内涵 随着跨国公司的不断扩张，地区总部的作用显得愈加重要，承担 的职能日益增多。目前，一些大的跨国公司己开始把投资、财务、信 息中心、研究与开发等重要职能分散到地区总部。地区总部的进驻在 推动区域经济发展方面发挥的作用也越来越大。进而在近些年，产生 了总部经济这个新名词。但是作为一种经济新概念，总部经济并没有 明确的概念界定。张承耀、陈秀山、李江帆、赵弘等人对总部经济的 概念都有自己的看法，在此基础上作者提出了自己的观点：总部经济 作为一种地区发展规划，是指对周边地区乃至国家具备辐射力和影响 力的中心城市，利用其区位优势创造各种有利条件，吸引跨国公司和 外埠大型企业集团总部入驻，将企业总部在本区域集群布局，生产加 工基地安排在成本较低的周边地区或外地，从而形成合理的价值链分 工并在其中占据“高端”地位，从而达到优化区域经济结构，扩大区 域经济总量，提升城市形象的目的。 欲发展总部经济，必然需要跨国公司总部的迸驻，从而达到提高 区域经济总量的目的。通过吸引大的跨国公司总部的进驻，产生极化 效应，使总部发展需要的人才、资本、信息等创新要素向区域内流动， 从而提高区域的经济总量，不仅如此，通过扩散效应，还会带动周边 地区的经济发展。 随着大批跨国公司在中国业务的深入，它们需要在中国建立自 己的地区总部、研发中心和营销中心，总部经济这种经济现象的出现， 是市场经济发展的结果，具体来说，是市场竞争白热化、资本流动国 际化、经济发展知识化、产业分工精细化的结果。 总部经济的产生及影响冈索分析 3 2 2 总部经济产生的机理分析 a 地价竞租机制是总部经济产生的内在动力 所谓地价竞租机制，是指地价作为企业生产经营成本的主要支出 项目，对于企业区位选择决策产生重要影响的作用机制。在区域中心 区，如商务中心区( c b d ) ，由于地价昂贵，一旦企业的边际成本高 于企业的边际经济附加值( e v a ) ，就会导致企业外迁，让位于经济附 加值相对较高的企业，在这种作用机制下，区域的核心地段，往往成 为经济附加值最高的研发中心和商务管理总部的聚集地；区域的相对 核心地段则成为经济附加值相对较高的商业区聚集地；区域的相对外 围地段则成为经济附加值相对较低的低污染制造业聚集地；区域的外 围地段则成为经济附加值最低的传统工业聚集地。在这种地价竞租机 制作用下，如果一个区域的中心区域土地需求大于供给，就会导致地 价急剧膨胀：一方面促使区域中心外围的产业布局进行新一轮的“优 胜劣汰”，产业结构进行优化升级；另一方面，则促使区域中心逐渐 向外围区域蔓延，最后使得整个区域都成为“中心区域”，成为企业 研发中心、商务管理中心以及与其配套服务的第三产业聚集地，整个 区域也就演变为依靠总部经济而发展的区域。 b 中心外围效应促使总部经济的最终形成 中心外围理论最早由西方经济学的拉美派在分析发展中国家与 发达国家区域经济发展之间的关系中时提出，它以权威性和依附性为 判断标准，认为发达国家是世界经济的中心，发展中国家是世界经济 的外围，后者依附于前者并为前者提供各种配套和服务。1 9 7 1 年，美 国经济学家弗里德曼在极化增长的一般理论一文中，又将中心外 围理论研究的对象从空间经济扩展至社会生活各个层面。中心外围关 系不仅存在于不同区域之间，同样可以出现在不同产业部门之间和不 同类型的企业之间。之后又有其他学者将中心外围理论不断丰富。 在总部经济的研究中，“中心”指的是区域体系的增长推动中心， 集聚了决定产业链发展路径、对相关产业具有带动作用、实力雄厚的 北京交通大学硕二e 学位论文 权威企业集团；“外围”而外围指的是其周围的腹地或边缘区域，存 在许多对中心企业具有依附性、