（产业经济学专业论文）信息技术对企业纵向边界的影响机制.pdf

山东大学博士学位论文 摘要 从1 9 世纪8 0 年代至2 0 世纪4 0 年代，纵向一体化的企业组织结构为美国、 英国、德国等国家经济发展做出了极大贡献。但是，在两次世界大战之问的年代， 经济的发展和市场的国际化为供应商提供了可供选择的原材料供应源和更多的 销售渠道，因此，企业拥有自已的货源和销售点并不能降低成本，于是，很多纵 向一体化企业开始垂直解体。它们将早先投入在货源方面的投资抽出，同时还抽 回对销售渠道的部分投资( c h a n d l e r ，1 9 9 0 ) 。这种垂直解体与外包现象在上世 纪8 0 年代更为突出，企业不仅将货源与销售方面的投资抽回，而且将某些生产 环节剥离。 c h a n d l e r ( 1 9 9 0 ) 认为技术与市场的变化是这种现象的诱因。交易成本经济 学家则从制度成本角度解释组织的变迁，他们认为纵向一体化组织形式成本高 昂，专业化组织形式这种低成本组织替代高成本的纵向一体化结构是企业制度发 展所趋。交易成本理论建立在资产专用性的基础上，认为资产专用性、交易频率 与不确定性决定了交易的性质，不同的交易与不同的交易协调机制相对应。企业 能力理论从知识与资源角度分析这一现象，认为企业在一定的知识与资源的约束 下，往往将价值链上某些环节外包以维持其核心能力。 与纵向一体化企业垂直解体过程相伴随，信息技术开始出现并迅速发展，并 得到广泛应用。2 0 世纪5 0 年代，企业主要利用信息技术代替某些手工操作。信 息技术应用大幅度提高了企业一些部门的工作效率。到6 0 7 0 年代，信息技术逐 步应用到企业的管理控制上。上世纪9 0 年代之后，信息技术在组织变革中的作 用不断增强，促进企业在产品、市场、供应等核心行为上发生了较大的变化。信 息技术应用不仅改变了生产管理过程、提高了生产率，而且对市场与企业等交易 协调工具的交易成本产生重要影响，同时也提高了企业核心竞争力，进而影响企 业纵向边界变迁。 本文目的在于利用交易成本理论与企业能力理论揭示信息技术应用对企业 纵向边界变迁的作用机制，为我国企业在信息技术条件下调整企业边界、获取竞 争优势提供依据。 分析信息技术对企业纵向边界的影响，首先应该明确究竟什么是企业纵向边 山东大学博士学位论文 界。本研究借鉴了h o d g s o n ( 2 0 0 2 ) 、吴炯、胡培与任志安( 2 0 0 2 ) 等人的理论， 抛弃了企业边界理论的两个假设：企业边界不是以注册与纳税人主体为判别标准 的企业边界；企业必须是一个个相互独立的个体。企业边界可以具体分为纵向边 界与横向边界两种形式，从是否是独立的纳税人角度可以将企业边界分为法定边 界与拓展边界两种形式。因此，企业边界具有四种形式，分别是企业纵向法定边 界、企业纵向拓展边界、企业横向法定边界与企业横向拓展边界。横向拓展边界 反映同类型企业之间在一定利益基础上有限度的竞争合作关系。横向法定边界则 表明企业作为一个独立法人实体的活动边界，企业具有依法纳税等相关义务并享 有相关的权利。纵向拓展边界反映价值链上上下游企业之间的竞争与合作关系。 一方面，信息技术应用减少了交易中的机会主义行为，提高了交易方的理性， 降低了市场交易成本，促使市场形式由直接交易市场向以信息技术为媒介的电子 市场转变。另一方面，信息技术也为企业组织模式转变起到推波助澜的作用，促 使企业组织向扁平化、网络化与弹性化方向发展。信息技术不仅对交易的协调方 式产生重要影响，而且影响到生产过程，提高了生产率，降低了生产成本。同时， 信息技术提高了企业管理效率、灵敏度与组织学习，并且促使企业产品多样化， 提升了企业能力。 从交易成本理论角度看，信息技术应用降低了资产专用性与不确定性，促使 交易方式向市场与中间性组织过渡；另一方面，为了维持其核一i i , 能力，企业放弃 价值链中的某些生产环节，加强其核心能力。企业纵向边界、组织行为与企业能 力的互动影响，构成一个循环。在这两种力量作用下，企业纵向法定边界出现萎 缩的趋势，企业纵向拓展边界呈现扩张的趋势。 最后，研究将交易成本理论与企业能力理论纳入一个分析框架中，以交易成 本与企业能力的共同演化分析企业边界变迁。引入自然选择的演化理论、企业进 入退出理论，构建长期中的企业能力、交易成本、企业边界互动循环的演化机制， 反映企业边界变迁与产业组织演化之间的关系。 i i 关键词：信息技术；企业纵向边界；交易成本：企业能力；演化 螽眵7 备 山东大学博士学位论文 a b s t r a c t f r o m1 8 8 0 st o1 9 4 0 s ，t h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo fv e r t i c a li n t e g r a t i o n c o n t r i b u t e dt oe c o n o m yd e v e l o p m e n t so ft h en a t i o n ss u c ha sa m e r i c a , e n g l a n da n d g e r m a n y d u r i n gt h et i m eb e t w e e nt w ow o r l dw a r s , t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fm a r k e t a n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yo f f e r e dm o r ea v a i l a b l es a l ec h a n n e l sa n dt h es u p p l y s o t l r c c so fr a wm a t e r i a lf o rs u p p l i e r ；t h e r e f o r e ，e n t e r p r i s ep o s s e s s i n gi t so w ng o o d s s o l u c e sa n ds a l ec h a n n e l sc o u l dn o tr e d u c ec o a t l o t so fv e r t i c a li n t e g r a t i o ne n t e r p r i s e b e g a nt od i s i n t e g r a t e 1 1 l ee n t e r p r i s e st o o ko u tt h ei n v e s t m e n ti nt h ea s p e c to fg o o d s s o u r c e s ，a n dt o o ko u tt h ep a r t i a li n v e s t m e n t si ns a l ec h a n n e l ( c h a n d l e r , 1 9 9 0 ) t h e p h e n o m e n o no f v e r t i c a li n t e g r a t i o nt od i s i n t e g r a t i o nb e c a m em o r ec o m m o ni n1 9 8 0 s ； e n t e r p r i s e sn o to n l yt o o ko u tt h ei n v e s t m e n ti nt h eg o o d sa n ds a l e s ，a n ds t r i p p e do f f s o m ep r o d u c t i o nl i n k s ， c h a n d l e r ( 1 9 9 0 ) t h o u g h tt h a tt h ep h e n o m e n o nr e s u l t e df r o mt h ec h a n g i n go f t e c h n o l o g y a n dm a r k e t t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i s t s e x p l a i nt h ec h a n g e s o f o r g a n i z a t i o nf r o mi n s t i t u t i o n a lc o s ta n g l e 皿e yt h i n kt h a tt h ei n s t i t u t i o n a lc o s to f i n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o nf o r mi sh i g h ；l o wc o s to fs p e c i a l i z e dp r o d u c t i o no r g a n i z a t i o n f o r mt a k i n gp l a c eo fh i 曲c o s to fi n t e g r a t i o n o r g a n i z a t i o nf o r mi st h et r e n do f i n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo fp r o d u c t i o n t r a n s a c t i o nc o s t t h e o r yb a s e do na s s e t s s p e c i f i c i t y , t h i n kt h a t a s s e t s s p e c i f i c i t y , t r a n s a c t i o nf r e q u e n c ya n du n c e r t a i n t y d e t e r m i n et h en a t u r eo ft r a n s a c t i o n ，d i f f e r e n tt r a n s a c t i o nm u s tb ec o i n c i d ew i t h d i f f e r e n tt r a n s a c t i o nc o o r d i n a t i v em e c h a n i s m e n t e r p r i s ec a p a b i l i t yt h e o r ya n a l y z i n g t m sp h e n o m e n o nr o m k n o w l e d g ea n dt h er e , p u r e ea n g l e , t h i n kt h a te n t e r p r i s ew i l l o u t s o u r c i n gs o m el i n ko nv a l u ec h a i nu n d e rt h er e s t r a i n to fc e l l a h lk n o w l e d g ea n d r e s o u r c ei no r d e rt om a i n t a i ni t sc o r ec a p a b i l i t y d u r i n gt h e c o u s eo fe n t e r p r i s ed i s i n t e g r a t i n g , i tb e g i n s 幻a p p e a ra n dd e v e l o p p r o m p t l y ，a n dg e te x t e n s i v ea p p l i c a t i o n i n1 9 5 0 s ，i tw a su s e dt or e p l a c es o m e h a n d w o r ko p e r a t i o n s i ta p p l i c a t i o nh a sr a i s e dt h ew o r k i n ge f f i c i e n c yo fs o m e e n t e r p r i s ed e p a r t m e n t ss u b s t a n t i a l l y 如1 9 6 0 - 7 0 s , i ti sa p p l i e ds t e pb ys t e po nt h e 山东大学博士学位论文 m a n a g e m e n tc o n t r o lo fe n t e r p r i s e s i n c e1 9 9 0 s ，t h er o l e o fi ti si n c r e a s i n gi n o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m ，p r o m o t e se n t e r p r i s ec h a n g i n go nt h ec o r eb e h a v i o r ss u c h 醛 p r o d u c t ，m a r k e ta n ds u p p l y 1 ta p p l i c a t i o n h a sn o t o n l yc h a n g e dp r o d u c t i o n m a n a g e m e n tc o u r s ea n dr a i s e dp r o d u c t i v i t y ，b u ta l s oh a dg r e a ti n f l u e n c eo nt h e t r a n s a c t i o nc o s to fc o o r d i n a t e dt o o lf o rt r a n s a c t i o ns u c ha sm a r k e ta n de n t e r p r i s e r a i s e de n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i o nc a p a b i l i t y ，a n dt h e na f f e c tt h ec h a n g i n go f e n t e r p r i s ei n t e g r a t i o nb o u n d a r y 1 1 l ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oe x p l a i nt h ei m p a c tm e c h a n i s mo f1 ta p p l i c a t i o n o nt h ee v o l u t i o no ff i r mv e r t i c a lb o u n d a r i e sb ym e a n so ft r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n d e n t e r p r i s ea b i l i t yt h e o r y , a n dt oo f f e rab a s i sf o rt h ee n t e r p r i s ea d j u s t i n gf i n n b o u n d a r yt og e tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eu n d e rr rc o n d i t i o ni no u rc o u n t r y w h e na n a l y z i n gt h ei m p a c to fi to nf i r mv e r t i c a lb o u n d a r y ，o n es h o u l dk n o w a c t u a l l yw h a tt h ef i r mv e r t i c a lb o u n d a r yi s t h es t u d yb a s e d o nt h et h e o r yo f h o d g s o n ( 2 0 0 2 ) ，w oj i o n g , h up e i ，r e nz h i a n ( 2 0 0 2 ) e t c ，w h i c hh a v et h r o w na w a y t h et w oa s s u m p t i o n so ff i r mb o u n d a r yt h e o r y ：f i r mb o u n d a r yi sn o ts u b j e c tt ot h e c r i t e r i o no fr c 百s t r a t i o na n dt a x p a y e r ；f i r mm u s tb ei n d e p e n d e n te a c ho t h e r f i n n b o u n d a r yi n c l u d e sv e r t i c a lb o u n d a r ya n dh o r i z o n t a lb o u n d a r y f i r mb o u n d a r yc a nb e d i v i d e di n t ol e g a lb o u n d a r ya n de x t e n db o u n d a r yf r o mt h ea n g l eo fw h e t h e rt h ef i r m i s 勰i n d e p e n d e n tt a x p a y e r t h e r e f o r e f i n nb o u n d a r yh a sf o u rk i n d so ff o r m ：f i r m v e r t i c a ll e g a lb o u n d a r y ，f i r mv e r t i c a le x t e n db o u n d a r y ，f i r mh o r i z o n t a ll e g a lb o u n d a r y a n df i n nh o r i z o n t a le x t e n db o u n d a r y f i n nv e r t i c a le x t e n db o u n d a r yr e f l e c tt h e r e l a t i o n s h i po fe n t e r p r i s ea n dt h ec o m p e t i t i v ec o o p e r a t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nv a l u e c h a i no rt h es a l n et y p ee n t e r p r i s ea c r o s se s t a t e f i r mh o r i z o n t a le x p a n s i o nb o u n d a r y r e f l e c t st h ec o o p e r a t i v ea n dc o m p e t i t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es a m et y p ef i r m s b a s e do nc e r t a i ni n t e r e s t s f i r mh o r i z o n t a ll e g a lb o u n d a r ys h o w st h eb u s i n e s s a c t i v i t i e sb o r d e ro fa ni n d e p e n d e n tl e g a le n t i t y , e n t e r p r i s e sh a v et op a yt a x e sa n do t h e r r e l a t e do b l i g a t i o n sa n de n j o yt h er e l a t e dr i g h t s f i r mv e r t i c a le x p a n s i o nb o u n d a r y r e f l e c t sc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a m f i r m so nt h ev a l u ec h a i n o nt h eo n eh a n d ，i t a p p l i c a t i o nr e d u c e s t h eo p p o r t u n i s mb e h a v i o ri n 山东大学博士学位论文 t r a n s a c t i o n , r a i s e st h ef e a s 蚰o ft r a d es i d e s , r e d u c e sm a r k e tt r a n s a c t i o nc o s t , a n d c a n s 髓m a r k e tf o r mt oc h a n g ef r o md i r e c t l yt r a n s a c t i o nm a r k e tt ot h ee l e c t r o n i c m a r k e tb a s e do ni t o nt h eo t h e rh a n d , i ta l s op l a y sab i gr o l ei nc a u s i n ge n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o np a t t e r nt oc h a n g e , c a u s e se n t e r p r i s eo r g a n i z et ob ef a t t e n n e t w o r ka n d f l e x i b l e i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yn o to n l yh a sas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ec o o r d i n a t i o n o ft r a d i n g , b u ta l s oa f f e c t st h ep r o d u c t i o np r o c e s s ；i m p r o v ep r o d u c t i v i t y ，l o w e r p r o d u c t i o n c o s t s i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi m p r o v e st h em a n a g e m e n te f f i c i e n c y ， s e n s i t i v i t ya n do r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g , a n dp r o m o t e sp r o d u c td i v e r s i f i c a t i o n ， e n h a n c e st h ef i r ma b i l i t y i nt h ep e r s p e c t i v eo ft r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , t h ea p p l i c a t i o no fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y r e d u c eu n c e r t a i n t ya n dt h ea s s e t ss p e c i f i c i t y ，p r o m p tt r a n s a c t i o np a t t e r n c h a n g i n gt ot h em a r k e ta n dh y b r i df o r m ；i no r d e rt om a i n t a i ni t sc o r ec o m p e t e n e i e s ， e n t e r p r i s e sg i v eu ps o m el i n ko ft h ev a l u ec h a i nt os t r e n g 【i h e ni t sc o r ec o m p c t e n c i e s t h ei n t e r a c ti n f l u e n c eo ff i r mv e r t i c a lb o u n d a r y ，e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o r a n df i r ma b i l i t yc o n s t i t u t e sac y c l e u n d e rb o t hf o r c e st h e r ei sat r e n do fv e r t i c a ll e g a l b o u n d a r ys h r i n k i n ga n d v e r t i c a le x p a n db o u n d a r ye x p a n d i n g f i n a l l y , t h es t u d ya n a l y z e st h ec b a a # n g o ff a r ob o u n d a r yb a s e d0 1 1t h ee v o l u t i o n o ft r a n s a c t i o nc o s ta n df i r mc a p a b i l i t y n es t u d yi n t r o d u c e de v o l u t i o nt h e o r yb a s e d o nt h en a t u r a ls e l e c t i o n ，i n t r o d u c e dt h et h e o r yo fe n t e r p r i s e se n t r ya n de x i t , t r i e st o b u i l da ni n t e r a c t i o ne v o l u t i o nm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s ec a p a c i t y ，t r a n s a c t i o nc o s t , f i r m b m m d a qi nal o n gr u n , i no r d e rt or e f l e c tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec h a n g eo ff i r m b o u n d a r ya n dt h ee v o l u t i o no f i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n k e y w o r d s ：i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ；f i r mv e r t i c a lb o u n d a r y ；t r a n s a c t i o nc o s t ；f i r m c a p a b i l i t y ；e v o l u t i o n m 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： 叁鞋! 日期： 竺2 ：! - 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：叁壁垒导师签名 期。 山东大学博士学位论文 1 导论 1 1 选题目的与意义 十九世纪末期，钱德勒式的现代企业开始出现。到1 9 2 7 年，多部门纵向结 合的工业企业已经成为美国经济发展中的重要力量。2 0 世纪美国经济所取得的 巨大成功也要归功于纵向一体化的现代企业在这个国家最重要产业部门的兴起 ( 小艾尔弗雷德d 钱德勒，1 9 8 7 ) 与发展。此后一个相当长的时期内，纵向 一体化的企业组织形式直在美国、德国、英国等发达国家经济发展中扮演者重 要角色( h a r o l dc l i v e s a y ，p a t t i egp o r t e r , 1 9 6 9 ) 。这种情况在2 0 世纪8 0 年代 发生了极大的变化，发达资本主义国家中越来越多的企业将内部的价值链生产过 程外包给专业化生产厂商，而专注于其自身核心能力的发展，企业边界呈现缩小 的趋势，这种趋势在r r 产业表现极为突出。企业之间出现基于竞争的合作，各 种介于市场与企业之间的组织形式开始出现并有了大规模的发展，比如，战略联 盟、模块化、虚拟企业、集群与企业集团等等。c h a n d l e r ( 1 9 9 0 ) 将企业组织结 构由纵向一体化到垂直解体的变迁归结为“新技术的发展和新市场的开放，导致 规模经济和范围经济并使交易成本减少”1 。 激进学派经济学家( r a d i c a le c o n o m i s t s ) 2 。认为纵向一体化组织形式能够充 分发挥企业家在生产过程中的主要作用( 马格林，1 9 r 7 4 ) 。垂直解体、外包等组 织形式不仅效率更高，而且还能使工人们在工作中得到更大的满足( 鲍尔斯与金 斯特，1 9 7 6 ) 。威廉姆森( 1 9 8 5 ) 则从资产专用性角度分析了外包的优势，认为 企业内部生产的计量困难与激励问题导致企业内部生产协调成本上升。与钱德勒 不同的是，他们均忽视技术在企业边界变迁中的作用。n o o t e b o o m n ( 1 9 9 9 ) 则 认为外包与垂直解体的出现在于企业为了维持其核心能力，剥离纵向一体化企业 中的某些不具备竞争优势的生产部门。 ， 企业边界变迁的实质是企业对竞争优势的追求。c h a n d l e r ( 1 9 6 2 ) 通过对比 1 小艾尔弗雷德d 钱德勒。2 0 0 6 ( 中文舨) ；规模与范围工业资本主义的原动力 ，北京，华夏出版 社，第1 7 页。 2 激进学派经济学家与西方主流经济学观点不同，他们借鉴了马克思主义经济学理论，认为企业组织是资本 家剥削工人的工具。其代表人物有斯蒂芬马格林与凯瑟琳斯通等。此处沿用了西方经济学家对他们的 称谓。 山东大学博士学位论文 实施前向一体化与没有实施前向一体化的企业之间的竞争优势，发现前者明显优 于后者，相原( 2 0 0 0 ) 将这种竞争优势差异归纳为企业边界设计的差异。 m o s a k o w s k i ( 1 9 9 1 ) 以计算机产业中的1 2 2 家虚拟企业作为分析对象，从“企业 发展的不同阶段，如何设计企业边界以及对企业竞争优势有何影响”和“企业实 施的战略不同对企业边界与竞争优势如何影响”两个维度进行研究。研究表明， 研究合作不会带来竞争优势，在企业实行差别化战略时会带来负的影响；实施差 别化战略的企业，销售合作能够带来竞争优势；实施集中战略的企业，企业边界 选择对竞争优势没有影响。p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 则进一步探讨了经营资源与企业持续 竞争优势之间的关系，揭示了基于资源竞争优势的企业边界机制。a v c n i 与 r a v e n s c r a f i ( 1 9 9 4 ) 以前向一体化、后向一体化程度与整体的垂直一体化程度3 个变量作为边界设计指标，以市场占有率、多元化程度与市场的不确定性作为控 制变量，以各种项目费用支出与销售额比率作为因变量，进行多元回归分析。研 究表明，在不确定性高的市场环境条件下，纵向一体化的边界设计对于企业成本 消减呈现出正相关关系。因此，企业边界设计对企业竞争优势具有一定的影响作 用，而且随市场环境变化而变化。相原( 2 0 0 0 ) 也认为，企业边界设计影响企业 竞争优势，这种影响不仅受市场环境的制约，而且受竞争战略与资源积累的约束。 此外，原田( 2 0 0 4 ) 、井上( 2 0 0 4 ) 等人的研究，也证明企业边界调整能提高企 业竞争优势。 新古典企业理论强调企业的生产功能，认为企业能高效率地组织生产，是一 个反映投入产出关系的生产函数。新古典企业理论将企业视为一头连接投入、另 一头连接产出的没有内在结构的黑箱，忽视了企业内部的运行机制。交易成本经 济学则试图打开这个黑箱，将视角集中在企业内部，如同打开了潘多拉盒子，集 中锯释企业内部的层级关系、代理问题，从制度的成本方面研究企业存在，认为 企业能够节约交易成本。交易成本经济学认为企业是节约交易成本的产物。因此， 如果说新古典经济学是从收入的角度分析企业，交易成本经济学则是从交易成本 的角度分析企业的起源与存在，忽略了企业的生产功能，将新古典经济学的生产 成本理论抛弃。德姆塞茨( 1 9 8 8 ) 指出，对生产成本的忽视导致交易成本经济学 在企业边界决定问题上陷入困境。交易成本理论抛弃生产成本在企业边界决定中 的作用，也是其理论为后人诟病的直接原因，其隐含的假设是企业生产的同质性， 2 山东大学博士学位论文 仍然没有跳出企业同质性假设的窠臼。企业能力理论则从知识与资源角度抛弃了 企业同质性假设，认为某些知识具有难以表述的性质，很难通过语言或者图形表 示，只有通过实践获得。由于知识是难于表述的，或者存在很高的知识获取和转 移成本，因此，知识是构成企业核心能力并取得竞争优势的重要因素。2 0 世纪 9 0 年代，l o a s b y 、l a n # o i s 与f o s s 等人将交易成本与生产成本融为一体，从能 力角度分析企业的生产与制度问题，整合了新古典的企业理论与交易成本经济 学。 2 0 世纪5 0 年代，企业主要利用信息技术自动化、机械化某些手工操作。信 息技术应用大幅度提高了企业一些部门的工作效率。到2 0 世纪6 0 - 7 0 年代，信 息技术逐步应用到企业的管理控制与行为上。上世纪9 0 年代之后，信息技术在 组织变革中的作用不断增强，促进企业在产品、市场、供应等核心行为上发生了 较大的变化。信息技术应用，不仅影响到企业的生产过程，而且影响到企业销售 与购买等经营活动。既然企业边界在一定程度上决定了企业在竞争中能否获取竞 争优势地位，那么，在信息技术应用条件下，企业如何选择其经营活动的范围， 如何通过选择合适的企业边界获得竞争优势地位呢? 本文研究以企业作为分析 的立足点，以信息技术对企业纵向边界的影响机制作为切入点与分析对象，试图 解决以下问题：信息技术影响企业纵向边界变动的实现机制，期冀能为企业在面 临激烈市场竞争中选择合理的企业边界提供理论依据。以新古典企业理论、交易 成本理论、基于知识与资源的企业能力理论作为分析的理论基础，通过研究信息 技术对企业、市场等交易机制与企业能力的影响，分析企业纵向边界的形成与变 迁。 当前，跨国公司大规模进入我国市场，我国企业不仅面i | 函来自国内企业之间 的竞争，而且面对国际资本大鳄的竞争，竞争环境日益恶化。如何在信息技术条 件下实时调整企业边界以发展与保持企业核心能力是我国企业面临而且必须思 考的现实问题。分析结果为我国企业在信息技术条件下调整企业边界提供理论依 据。 首先，企业边界变迁不仅受成本因素( 包含交易成本、内部协调成本与生产 成本) 的影响，而且也受核心能力的制约，企业边界变迁一般围绕生成与保持核 心能力这一中心。企业边界收缩表现为企业将其价值链上的某个环节或者不同的 3 山东大学博士学位论文 价值链剥离，以维持其核心能力。如果企业拥有整个价值链的知识或者跨价值链 的知识，企业就扩张其边界，降低交易成本，扩展其生产能力。信息技术应用对 生产与管理过程有重要影响，不仅有助于提高企业管理效率、灵敏度与组织学习， 而且有助于实现产品多样化，提高企业能力。因此，在信息技术应用条件下，企 业可以借助信息技术实现并维持其核心能力，或者提升产品多样化能力。 其次，在全球化浪潮中，企业与企业之问不仅表现为竞争关系，而且基于竞 争的合作关系在企业之间表现的更为突出。企业不断拓展其边界，与其他企业实 现资源共享，形成相对紧密的社会联系。通过与其他企业建立竞争合作关系，企 业不仅实现其组织结构的变迁，而且有助于降低交易成本，提高其竞争优势。 1 2 研究思路、研究视角与研究方法 1 、研究思路 一般的，可以从不完全契约理论与企业能力理论研究企业边界。不完全契约 理论本身是一个理论体系，包含交易成本经济学与产权经济学等理论分枝。研究 只将契约理论中的交易成本理论与企业能力理论结合，分析信息技术条件下引致 企业边界变迁的因素如何作用于企业边界。由分析信息技术对企业边界因素的影 响入手，首先从交易成本理论角度分析信息技术对交易协调形式企业与市场 的影响；之后，运用新古典经济学理论分析信息技术对生产过程的影响，主要分 析信息技术对生产率的作用；最后分析信息技术如何提高企业能力。在前面分析 的基础上，探讨信息技术应用降低交易成本与生产成本，企业边界选择与变迁的 动力因素；企业能力分析的框架。第五章将交易成本理论与企业能力理论结合起 来解释企业边界变迁的理论基础，并通过企业进入退出理论分析企业边界变迁与 产业组织理论之间的关系。 2 ，研究视角 ( 1 ) 产业层面与企业层面结合。 在分析信息技术对交易形式、生产率与企业能力等机制的影响上，采取交易 成本理论的分析基础，从产业层面分析信息技术对这些机制的影响。在构建企业 边界与产业组织演化分析模型中，强调企业层面的作用，通过企业进入退出将企 业层面与产业层面结合起来，分析企业边界变迁与产业组织演化之间的关系。 4 山东大学博士学位论文 ( 2 ) 由企业的同质性假设到企业的异质性假设。 在新古典经济学理论体系中，假定企业是头连接投入、一头连接产出的“黑 箱子”( b l a c kb o x ) ，至于黑箱子的内部结构究竟如何，新古典经济学研究则没 有涉及。新古典经济学假定企业都是同质的，其生产经营的最终目的是利润最大 化。新古典经济学强调企业作为生产工具的功能，从分工提高生产率的角度分析 企业。制度经济学等非主流经济学理论与管理学则将研究视角深入到企业内部， 分析企业的起源与发展，并提出诸多企业理论解释企业产生与存在的原因，其中 影响较大的是契约理论与企业能力理论，他们都强调企业的异质性，丰富与发展 了新古典经济学，并对古典与新古典经济学提出了挑战。契约理论建立在企业的 契约性质的基础上，假定契约是不完全的，因此存在敲竹杠( 交易成本理论) 、 经营管理目标异化( 产权经济学) 等机会主义问题。在分析信息技术的影响机制 过程中，运用企业的同质性假设，假定信息技术对企业的影响均相同，最终得出 信息技术应用将降低市场的交易成本与企业内部协调成本、提高产品生产率与提 高企业能力等结论。在将企业能力理论与交易成本理论结合起来分析企业边界变 迁的过程中，由企业的同质性假设过渡到企业异质性假设。 3 、研究方法 由科斯( 1 9 3 7 ) 开创的交易成本理论，经过威廉姆森( 1 9 7 5 、1 9 8 5 、1 9 9 6 ) 等人的完善与发展，最终形成完美的体系，运用了静态与比较静态的分析方法。 l a n g i o i s ( 1 9 9 5 ) 认识到交易成本静态研究方法的缺陷，将交易成本的静态分析 方法拓展为动态研究方法，他认为交易成本在多种因素作用下也处于不断发展变 化之中。企业能力理论同样也经过了由静态分析向动态分析的转变。运用静态与 比较静态方法分析信息技术对交易协调机制、生产率与企业能力等因素的影响。 将交易成本理论与企业能力理论动态化并结合起来分析企业边界演变的动态性， 并将企业进入退出融入动态分析框架中。 1 3 分析框架与创新之处 1 、分析框架 研究从内容上看包含6 个部分。第一部分是导论，阐述选题目的以及选题的 理论与现实意义、研究思路与方法、分析框架内容以及创新之处；第二部分是文 5 山东大学博士学位论文 献综述，定义企业纵向边界的含义，以及纵向边界与价值链、治理结构与纵向一 体化的关系；第三部分分析信息技术对交易的协调机制、生产率与企业能力的影 响，提出信息技术降低了市场交易成本与企业协调成本、提高了生产率与企业能 力；第四部分从交易成本理论与企业能力理论角度分析企业边界的决定，企业边 界的决定与变迁取决于交易成本及其变化，认为信息技术对生产成本、协调成本 的影响决定企业边界的变迁，并构建企业能力决定企业边界的分析框架。第五部 分以知识与资源为基础将企业能力理论与交易成本理论融合，分析企业边界变迁 的路径与机制，并将企业边界变迁理论同产业组织演化结合。最后一部分是结论， 总结全文，阐释研究结论，并指出研究的不足之处与将来研究的方向。 分析框架图如图1 1 所示。 信息 1 协调方式h 企业纵向 一 技术边界：交易 企业纵 文对企 成本理论向边界： 交易成结 导献业纵 一生产率 u 本理论 束 论 综 向边 述界的 企业纵向 与企业 语 影响 边界：企业 能力理 论融合 机制 _ 4 企业能力卜 能力理论 图1 1 分析框架图 2 、主要创新之处 ( 1 ) 将生产成本纳入交易成本分析框架，并吸收企业能力理论的企业异质 性假说。将企业能力理论与新古典、交易成本的企业理论结合，并借鉴演化经济 学的方法分析企业边界形成与变迁。拓展企业边界定义，研究信息技术对企业纵 向拓展边界与企业纵向法定