（产业经济学专业论文）基于环境改善的产业规制研究.pdf

摘要 我国作为一个迅速发展中的国家，工业污染引起的环境恶化是一个严峻的现实问 题。虽然政府制定了一系列旨在改善环境的产业规制政策，但是执行情况与执行效果 却不容乐观，环境问题依然严峻，加强规制势在必行。 本文采用了定性与定量研究相结合、实证与规范研究相结合、国内与国际比较相 结合的研究方法。首先介绍了产业规制的内涵及相关理论；其次分析了我国基于环境 改善的产业规制存在的问题及其对改善环境效果不佳的原因；然后探讨了发达国家针 对环境问题的产业规制及对我国的借鉴意义；第四建立了一个基于规制执行的博弈模 型，并得出强化执法的结论；最后从规制立法、执法与评价三个层面就如何加强我国 的产业规制提出对策和建议，以期在我国实现经济发展和环境改善的双赢。 关键词：产业规制环境改善博弈 a b s t r a c t a saq u i c kd e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n e s ee n v i r o n m e n td e t e r i o r a t i o nw h i c hi sr e s u l t e d f r o mi n d u s t r i a lp o l l u t i o ni sar e a l i s t i cp r o b l e m a l t h o u g hg o v e r n m e n th a v ed e s i g n e das e r i e s o fi n d u s t r i a lr e g u l a t i o np o l i c i e st h a ta i m sa ti m p r o v i n ge n v i r o n m e n t ，e x e c u t i v ec o n d i t i o na n d e f f e c to ft h e s ep o l i c i e sa r en o tp e r f e c t ，e n v i r o n m e n t a lp r o b l e mi ss t i l is t e r n t i l i sp a p e ra d o p t sr e s e a r c ht e c h n i q u eo fn a t u r ea n dq u a n t i t yc o m b i n a t i o n ，e x a m p l ea n d s p e c i f i c a t i o nc o m b i n a t i o n ，h o m ei sc o m p a r e dw i t hw o r l d f i r s t ，i ti n t r o d u c e st h em e a n i n go f i n d u s t r i a lr e g u l a t i o na n dr e l a t e dt h e o r y ；s e c o n d l y ，i ta n a l y s e st h ee x i s t i n gp r o b l e mo ft h e s e r e g u l a t i o np o l i c i e sa n dt h er e a s o n st h a tc a n ti m p r o v ee n v i r o n m e n te f f e c t i v e l y ；t h i r d l y ，i t d i s c u s s e sr e g u l a t i o np o l i c i e sw h i c hd e v e l o p e dc o u n t r i e su s ea n dt h er e f e r e n c ev a l u ef o ro u r c o u n t r y ；f o u r c e l yi te s t a b l i s h e sat h e o r yg a m em o d e lw h i c h i sa b o u tp o l i c i e si m p l e m e n t a t i o n a n dd r a wac o n c l u s i o nt h a tw es h o u l ds t r e n g t h e ni m p l e m e n t a t i o n ；f i n a l l y ，i ta d v a n c e ss o m e c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o nf r o mp o l i c i e s & i m p l e m e n t a t i o n & e s t i m a t ea s p e c t sw h i c hi s a b o u th o wt os t r e n g t h e nt h ei n d u s t r i a lr e g u l a t i o ni no r d e rt or e a l i z e “w i n w i n s i t u a t i o n b e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a li m p r o v e m e n ti no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：i n d u s t r yr e g u l a t i o n e n v i r o n m e n t a li m p r o v e m e n t g a m et h e o r y 长春理工大学硕士( 或博士) 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，基于环境改善的产业规制研究 是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 刀 作者签名： 径l 鹅迎净三月业目 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定”，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕 士学位论文全文数据库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：j 盔碰噻l 4 年立月幽 指导导师签名：年立月上绸 第一章绪论弟一早珀下匕 1 1 研究的背景、目的及意义 1 1 1 研究的背景 经济发展给人类带来了极为丰富的物质财富，使人类的生活水平不断提高。但与 此同时，城市化和工业化的进程也带来了生态破坏和环境污染问题。我国作为一个正 在崛起的发展中国家，长期以来“高投入、高消耗、高污染 的经济增长模式对环境 构成了巨大压力。目前，全国1 5 的城市空气污染严重，1 3 的国土面积遭遇过酸雨的袭 击，7 0 的江河水系受到污染，9 0 以上的天然草原退化，二氧化硫和二氧化碳的排放 量分别列居世界第一和第二位。可以说，自2 0 世纪9 0 年代以来，我国经济增长有三分 之二是以透支生态环境的沉重代价而实现的。 环境问题日益成为制约经济和社会发展的重要因素，已引起党中央和国务院的深 切关注。2 0 0 7 年4 月2 7 日，国务院召开全国节能减排工作电视电话会议；2 0 0 7 年1 1 月2 2 日，国务院发布国家环境保护“十一五 规划，该规划是国务院第一次以国发形 式印发的专项规划，是指导经济、社会与环境协调发展的纲领性文件，在我国环境保 护历史上具有里程碑的意义；同年国务院又进一步完善和发展了环境法律、经济政策 和标准体系，修订并颁布了一系列排放标准和清洁生产标准，并着力削减重点产业污 染负荷；2 0 0 8 年7 月2 日，环境保护部在北京召开全国2 0 0 8 年上半年主要污染物总量减 排核查核算视频会议，并对下半年总量减排核查核算工作做出了安排部署。这一切都 表明环境改善已被提上日程、刻不容缓。 利用制定产业规制来改善环境的思想虽由来已久，但只是在近些年许多国家才兴 起广泛地使用规制手段来管理环境。我国目前应用最广的规制手段主要是制定环境标 准和征收排污费，对保护和改善环境并未达到预期效果。2 0 0 6 年初瑞士达沃斯世界经 济论坛发布上一年环境绩效指数( e p i ) 世界排名，我国以5 6 2 分的总得分在全球1 3 3 个国家中位居第9 4 位；2 0 0 8 年初在该论坛上公布的首份正式世界环境绩效指数( e p i ) 报告显示，上一年我国环境绩效指数( e p i ) 以6 5 分的总得分在全球1 4 9 个国家中位 居第1 0 5 位。这些数据表明我国在环境的可持续性发展和管理方面还相当薄弱，现行 的规制政策并未达到良好的改善环境的效果，因此以科学发展观为指导，深入研究和 探索在市场经济体制下依靠政府的引导，加强产业规制、综合运用行政、法律、经济 等规制手段解决环境问题，对于实施可持续发展战略具有非常积极的现实意义。 1 1 l 林伯强节能减排是中国经济可持续的保证世界新能源节能环保网 h t t p ：l a 哪8 6 h e c o m j n h b 2 0 0 7 0 9 j n h b _ 1 0 0 5 4 4 h t m l 函环境绩效指数( e n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c ei n d e x ，e p i ) 是由美国耶鲁大学环境法律与政策中心、哥伦比- 砭大学国 际地球科学资迅网络以及世界经济论坛所合作开发的一项新的指标系统。该指数使用2 5 个环境指标，遵循六个政 策分类对国家和地区进行排名。其中建立的六个政策类别分别是：环境健康、空气污染、水资源、生物多样性和栖 息地、自然资源生产力以及气候变化 1 1 2 研究的目的及意义 ( 1 ) 探索适应市场经济条件下的产业规制政策 从经济学的角度看，环境问题是一个经济问题，是经济与社会高速发展的产物， 因此，问题的解决必须与当前的社会经济手段和措施相结合。我国现行的旨在改善环 境的规制政策，大多数是在经济体制转轨时出台的，在很大程度上属于污染补救型， 缺乏减少环境破坏的有效约束与激励机制。伴随着市场经济体制的逐步完善，面对日 益加剧的环境压力，有些已不适应形势发展的需要，使环保效果大大减弱。因此，为 了应对越来越复杂的环境问题，我们必须改革旧的规制手段，探索适应市场经济条件 下的规制政策，建立更加综合、更加有预防性的管理新机制和新模式，将政府职能与 市场机制有机结合起来，将环境保护与经济主体的利益紧密联系起来，使环保成为企 业的一种自觉行为，达到生产与环保二者的和谐一致。 ( 2 ) 实现环境改善和经济发展的“双赢” 环境是人类赖以生存和发展的基本前提，随着我国现代化进程的加快，环境和经 济之间的矛盾将更加尖锐，更为突出。因此改善环境，遏制生态恶化趋势，使人与自 然相和谐、经济发展与社会发展相平衡就成为社会管理的重要任务。这就要求政府必 须伸出“看得见的手 对污染产业中的企业行为实施规制，通过设计并实施健全的产 业规制来减少对于环境的负面影响，努力平衡环境、经济、发展之间的关系，实现环 境的宏观治理，使生态环境得以改善，并努力建设资源节约型和环境友好型社会，完 成“十一五”末主要污染物排放总量减少1 0 和实现环境保护工作的“三个转变 的 目标，并最终推动“可持续发展 的实现。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外基于环境改善的产业规制的研究主要集中在以下两个方面。 ( 1 ) 对规制工具的选择 美国经济学家j h d a l e s ( 1 9 6 8 ) 在污染、财富与价格中最早提出可交易的排 污许可证制度，将经济措施和产权措施相结合，为政府利用产权措施来解决环境外部 性问题提供了理论基础。他认为，环境属于政府所有，政府可以将环境污染分割为一 些标准的单位，然后在市场上公开标价出售一定数量的“污染权，购买者可以在“污 染权 内排放污染物。同时，政府应允许污染者对污染权进行交易幢1 。r o b e r t & s p e n c e ( 1 9 7 6 ) 在不确定条件下的收费和许可证提出非线性定价对负外部性收费效率的 影响，并设计了一种排污许可证加排污费或补贴的政策来激励企业削减污染，解决外 部性。在实际运用中，规制者可发放一定数量的可交易污染许可证，当污染者排污量 超出其持有的许可证标准时，规制者对每单位污染征收排污费，反之，则给予每单位 1 2 1d a l e s j h p o l l u t i o n p r o p e r t y , a n dp r i c e s u n i v e r s i t yo f t o r o n t op r e s s 1 9 6 8 2 未使用的许可证予以补贴口kb a u m o & o a t e s ( 1 9 8 8 ) 经过大量研究开发出了更具有实 践性的收费方法。他们认为，收费至少要等于厂商间的边际污染削减成本，这样才能 为污染治理提供资金h 1 。这种模式后来被看作是庇古税的次优选择方案。c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 用一个生产具有外部性的寡头模型分析了非完全竞争的市场中污染税与补贴的影响。 他认为，在不完全竞争的条件下，应修正规制的结构，这也为在环境政策中引入补贴 提供了激励瞄1 。s a r t z e t a k i s & c o n s t a n t a t o s ( 1 9 9 4 ) 用一个双寡头模型分析了两国的规 制程度相同而采用不同规制工具的不同效应。假设两国具有相同的排放量上限，一国 采用可交易排污许可证制度，另一国采用传统的命令的控制的办法，研究表明，在古 诺一纳什均衡下，前者拥有较大的市场份额、更具竞争优势。这是因为许可证交易与命 令控制手段相比大大降低了平均减污成本嘲。m o l e d i n a ( 2 0 0 3 ) 分析了排污税和排污许 可证两种手段在厂商具有战略行为时可能导致的不同结果，面临缴纳排污税的厂商为 了将来少缴税赋会选择更多地削减污染，而面临排污许可证的厂商为了将来获得更多 的排污许可会人为地提高许可价格h ，。 ( 2 ) 对规制工具的实施 h a r r i n g t o n ( 1 9 8 8 ) 将规制实施过程模型化为一个决策问题。在前一阶段被发现存 在违规行为的排污者，在下一阶段将被区别对待，且必须接受更频繁的检查和更高的 罚金。在高额罚款的威胁下，排污者未来的违规行为将被有效遏制哺】。w e i t z m a n ( 1 9 9 4 ) 指出，如果规制者不能精准地确定控制污染的边际成本与边际收益，那么价格规制的 效果将取决于成本曲线与收益曲线的斜率以及预期与现实的偏离程度。平缓的曲线意 味着当污染控制水平发生变化时，成本和收益的变化不大，陡峭的曲线意义则刚好相 反剐。c a t h e r i n el k l i n g ( 2 0 0 0 ) 利用博弈论建立了政府关于排污权收费的机制设计模 型，并得出结论：对于全局性的污染物而言，排污许可证可以进行拍卖；而对于局部 的污染物而言，其中一些许可证可以免费发放【l 们。c o l e ( 2 0 0 2 ) 在污染与产权：对 环境保护所有权制度的比较一书中建立了污染与产权的分析框架，对环境污染中的 产权问题进行了系统分析。他认为由于各国的产权制度不同，且其确立和实施的制度 与技术背景也不尽相同，因此基于产权的规制政策的实施并不可以完全从一个地区照 1 3 1 r o b e r t s ，m a r cj s p e n c e e f f l u e n tc h a r g e sa n dl i c e n s e su n d e ru n c e r t a i n t y j o u r n a lo fp u b l i ce c o n o m i c s ，e l s e v i e r , l9 7 6 ( 5 ) ：l9 3 2 0 8 1 4 b a u m o l ，w j a n dw e o a t e s 1 1 1 et h e o r yo fe n v i r o n m e n t a lp o l i c y s e c o n de d i t i o n ，c a m b r i d g e ，e n g l a n d ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s 19 8 8 i c o n r a d k t a x e sa n ds u b s i d i e sf o rp o l l u t i o n - i n t e n s i v ei n d u s t r i e s 弱t r a d ep o l i c y j o u r n a lo fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c s a ，n ，dm a n a g e m e n t , 1 9 9 3 ( 2 5 ) ：1 2 1 - 1 3 5 【酬s a r t z e t a k i s e a n dc o n s t a n t a t o sc e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e w o r k i n gp a p e r , d e p a r t m e n to f e c o n o m i c s u n i v e r s i t yo fq u e e n 19 9 4 l7 jm o l e d i n aa 久c o g g i n sjs ，p o l a s k ys ，e ta 1 d y n a m i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c yw i t hs t r a t e g i cf i r m s ：p r i c e sv c i 丐i l sq u a n t i t i e s j o u m a io fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t , 2 0 0 3 s lh a r r i n g t o n ，w e n f o r c e m e n tl e v e r a g ew h e np e n a l t i e sa r er e s t r i c t e d j o u r n a lo f p u b l i ce c o n o m i c s ，l 9 8 8 ( 3 7 ) ：2 9 5 3 1 9 1w e i t z m a n m l o nt h ec n v i r o n m e n t a id i s c o u n tr a t e j o u m a lo fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t , l9 9 4 ( 2 6 ) ： 2 0 0 - 2 0 9 【1 0 j k l i n g , c a t h e r i n el z h a o j i n h u a 0 nt l i el o n g r u ne f f i c i e n c yo fa u c t i o n e dv s f r e ep e r m i t s e c o n o m i c sl e t t e r s , e l s e v i e r , 2 0 0 0 ( 6 9 ) ：2 3 5 2 3 8 3 搬到另一个地区【1 1 1 。s t a v i n s ( 2 0 0 2 ) 认为， 据各国的国情来选择合适的规制工具组合， 用的空间【坨l 。 在规制冲没有固定的政府干预模式，要根 基于市场的和传统的规制工具都有发挥作 纵观国外学者的相关研究，可以得出以下结论： 对规制工具选择的研究以庇古税和科斯定理为理论指导，把规制看作不完全信 息条件下的政策机制设计问题，试图通过规制使企业将环境外部性内部化；探讨如何 设计排污收费和排污许可证，以达到预先设定的环境质量标准。 对规制工具实施的研究是多以发达国家的社会、经济、政治环境为背景，即有 完善的市场机制，企业能对市场信号做出迅速反应，企业相比政府在治理污染的博弈 中有信息优势，政府规制机构有较充分的预算资金和技术手段来选择规制政策。而针 对发展中国家的研究较少。 1 2 2 国内研究现状 近年来随着对环境问题重视程度的日益提高，国内针对环境保护产业规制的研究 也有了较快发展，大致可以分为以下四类： 第一类是关于规制必要性的分析。王俊豪( 2 0 0 1 ) 在政府管制经济学中对政 府管制进行了详细的论述，其中对外部性问题，从理论和现实两个层面进行了阐释， 并重点补充论证了我国的外部性政府管制。沈芳( 2 0 0 4 ) 认为环境规制圆是由于环境污 染具有外部不经济性，社会成本和厂商成本之间存在差异，于是政府制定相应的政策 与措施对厂商的经济活动进行调节，以达到保护环境和经济发展相协调的目标u 副。 第二类是关于规制的分类。张嫂( 2 0 0 5 ) 指出环境规制按照对经济主体排污行为 的不同约束方式除了可以分为命令控制型规制和以市场为基础的激励性规制这两种正 式规制形式外，还存在着非正式的规制，后者通常不具有强制性的执行要求，而是通 过直接或间接的施加压力或劝说的方式将环境责任内化到个体企业的决策之中。彭海 珍( 2 0 0 6 ) 将环境规制大致分为非自愿和自愿两大类。前者包括命令控制和经济 激励型规制，属于政府引导的、强制企业执行的一种方式；后者是指自愿环境规制， 属于企业自主选择是否参与的一种方式。 第三类是关于具体规制手段的研究。胥慧芹( 2 0 0 3 ) 对污染物排放总量的收费标 准进行了研究。翟伟、李峻峰( 2 0 0 5 ) 分析了排污许可证初始分配的若干模型，并结 合我国的实际情况说明了目前宜采用免费分配为主，公开拍卖、标价出售和特殊处理 相结合的方式，并逐步向更完善的排污权初始分配制度过渡劓。安建华、李永刚( 2 0 0 6 ) i n d a n i e lh c o l e p o l l u t i o na n dp r o p e r t y c o m p a r i n go w n e r s h i pi n s t i t u t i o n sf o re n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n c a m b r i d g e u n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 2 1 ) 2 1 s t a v i n s ，r n m a r k e t b a s e de n v i r o n m e n t a lp o l i c i e s i np o r t n e ya n ds t a v i n s ，e d s ，p u b l i cp o l i c i e sf o re n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ，s e c o n de d i t i o n ，w a s h i n g t o n ，d c ：r e s o u r c e sf o rt h ef u t u r e ，2 0 0 2 。一些国内研究者把针对环境保护所制定的产业规制称为环境规制或环境管制，但笔者认为环境规制多倾向于静态 的j l ! 制，而不包含动态的监督行为，因而未采用这个提法 ( 1 3 】沈芳环境规制的工具选择：成本与收益的不确定性及诱发性技术革新的影响 j 当代财经，2 0 0 4 ( 6 ) ：1 0 1 1 4 1 翟伟，李峻峰排污许可证初始分配的若干模式分析【j 】工程建设与档案，2 0 0 5 ( 5 ) 4 对排污权交易的可行性进行了分析，认为排污权交易具有非现实性，应被环境税取而 代之。 第四类是关于规制政策分析与设计的探讨。厉以宁、马中等经济学家在其环境 经济学( 1 9 9 5 ) 、环境与资源经济学概论( 1 9 9 9 ) 中都将环境经济政策作为重 要内容进行系统论述，探讨了各种环境经济手段的内在机制以及如何运用环境经济手 段对环境保护进行有效管理。沈满洪( 2 0 0 1 ) 在环境经济手段研究一书中重点阐 述了规制中的庇古与科斯手段，提出以边际管理成本和边际交易费用的对比来选择规 制手段，并提出了选择环境规制政策的基本思路和原则。蒙肖莲( 2 0 0 5 ) 突破了传统 的城市环境污染管理的思路，使用运筹学模型强调了以市场经济为手段的量化管理政 策工具，在确保实现环境管理目标的前提下，使企业将工业废弃物的产生和处理的被 动行为内化为企业自主的理性行为。 纵观国内学者的相关研究，可以得出以下结论： 国内的规制研究多使用定性分析，或者是以现实数据为基础做实证研究；侧重 于对基于市场的规制的研究，并以其静态或动态效率为出发点倡导运用基于市场的规 制政策； 国内讨论和分析问题的范畴比较窄，对规制实施带来的结果缺乏评估和预见性 研究；对于企业处于规制下仍继续污染行为的深层次原因以及规制为何不能有效解决 企业污染这两个问题，阐述的不够瞧细腻，没有深入到寻求一种问题解决的方案上， 因此对实际工作的指导性不强。 1 3 研究思路与主要内容 本论文主要针对我国由工业企业( 据统计，我国国民经济诸行业单位产值污染物 排放量位于前八位的产业均为工业部门，工业企业排放的污染占总污染量的一半以上) 污染排放引起的环境问题以及产业规制手段不断完善而企业污染排放仍居高不下的困 惑，从经济学角度出发，揭示各规制政策自身存在的弊端及其在具体实施过程中存在 的问题与不足，并提出了加强规制的有效措施。 全文共分六大章，采用了定性研究与定量研究相结合、实证研究与规范研究相结 合、国内分析与国际比较相结合的研究方法，并运用了博弈论的分析工具。具体内容 如下： 第一章，绪论。首先介绍了研究的背影、目的及意义；然后综述了国内外研究现 状，主要包括国内外学者对环境问题产业规制的研究成果，并指出国内外研究中存在 的不足，最后构造出论文的写作思路与主要内容。 第二章，论述规制的相关理论。首先介绍产业规制内涵；然后阐述了基于环境改 善产业规制的原则与目标及内容和方法；最后通过对环境外部性理论和环境公共物品 理论的梳理，引出解决环境问题的可供选择的规制手段。 第三章，探讨我国针对环境问题产业规制存在的问题及其原因。首先将我国工业 5 化过程中导致的大气、水、固体废弃物和噪声污染的环境问题作为分析的现实起点， 陈述了环境形势依然严峻的现状，并指出加强现行规制的必要性；然后概括性地回顾 了我国改革开放以来产业规制的发展历程，接下来分别阐述了我国采用的三种最主要 的规制手段的现状与存在的问题；最后就现有的规制政策对改善环境效果不佳的原因 做了分析。 第四章，列举发达国家旨在环保的产业规制并指出对我国的借鉴意义。以美国和 德国两个具有代表性的国家为例，考察国外为加强环境管理而采取的各种有效规制手 段，指出他们在各方面的成功经验，为提高我国环境管理水平提供借鉴。 第五章，建立在规制执行过程中规制者与被规制者的博弈模型。通过该模型得出 严肃规制执法的结论。 第六章，提出加强我国基于环境改善的产业规制的对策及措施。在前文研究内容 的基础上，分别从规制立法、规制执法、规制评价三个层面提出与之相对应的具体对 策及措施。 论文研究思路框架见图1 1 。 图1 - 1论文研究框架图 6 第二章基于环境改善的产业规制相关理论 2 1 产业规制的内涵 规制经济学( e c o n o m i c so fr e g u l a t i o n ) 是以微观经济学和产业组织理论为基础自 2 0 世纪7 0 年代以来逐渐发展起来的- 1 7 新兴应用学科，作为产业经济学的一个重要分 支，它主要研究在市场经济体制下政府或社会公共机构如何依据一定的规则对市场微 观经济行为进行制约、干预或管理。规制经济学作为政府对经济主体进行直接规制的 理论在指导实践中发挥了巨大的作用。 产业规制( i n d u s t r yr e g u l a t i o n ) 是政府或社会为实现某些社会经济目标而对市场 经济中的经济主体做出的各种直接的和间接的具有法律约束力或准法律约束力的限 制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、 约束、规范而采取的行动和措施n 5 1 。简要地说，产业规制是政府或社会对产业经济主 体及其行为的规制，它是对市场失败的治理。按照政府侧重于干预市场的不同效果产 业规制可分为经济性规制与社会性规制两大类。经济性规制多数针对的是自然垄断产 业和信息不对称领域，规制表现主要为干预企业的产品定价、进入和退出机制、投资 决策及服务的质量等方面，目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市场势力，提高 资源配置效率；社会性规制是政府以保障劳动者和消费者的安全、健康或环境保护、 防止灾害为目的而采取的行政干预和限制，目的是保护大多数社会公众的利益，使之 不受少数人的侵犯。它是伴随着经济发展过程中环境、健康和社会安全问题的日益突 出而蓬勃发展起来的，是一种具有普遍约束力的规制措施。在过去的2 0 年中，在一些 国家大规模放松或解除对某些垄断行业，如航空、金融、能源和电讯产业经济规制的 同时，对涉及环境、安全和卫生等方面的社会性规制却出现了史无前例的高涨。本论 文所讨论的产业规制针对环境问题进行了限定，属于社会性规制，它包含两方面的内 容：一是政府和其它规制机构为实现环境改善的目标而对污染产业中的企业做出的各 种具有法律约束力或准法律约束力的限制和规范，包括法律、法规、规章、命令等， 取该意时规制为名词性；二是政府和其它规制机构依照一定的法规，对直接造成环境 污染或环境损害的污染产业中的企业所采取的直接或间接的行政管理与监督行为，以 达到一定的规制目标和标准，来实现工业污染防治和环境保护的目的，取该意时规制 为动词性。规制的宏观目标是矫正市场失灵，改善环境，实现社会福利的最大化。 2 2 基于环境改善的产业规制原则与目标 2 2 1 基于环境改善的产业规制原则 规制部门在制定规制政策时要遵循以下三个基本原则： ( 1 ) 立法先行原则。这一原则的基本要求是，所有规制政策的制定都必须拥有充 【1 5 1 苏东水产业经济学北京：高等教育池版社，2 0 0 4 ( 5 ) ：3 7 6 7 分的法律依据，符合法定的程序，做到有章可循，有法可依。实践证明，依法制定既 可以克服规制力度不够，也可以避免规制过度。 ( 2 ) 预防原则。国内外大量事实证明，当自然环境受到破坏以后再去修复时，所 需承担的修补费用会远远高于预防所需费用，其比例大概是2 0 ：1 ，因此从源头上避免 污染和废弃物的产生至关重要。这就要求各项规制政策的制定要有预见性并做到防微 杜渐，引导污染产业从末端净化转向在生产过程中以及对产品本身采取综合的环保措 施。 ( 3 ) 污染者付费原则。根据庇古理论，谁给环境造成污染，谁就必须承担相应的 赔偿责任，缴纳税费。该原则把污染产业治理污染的责任转化为一种经济支付形式， 目的是使环境外部成本内部化。它鼓励污染产业通过产业升级和技术革新来减少污染 物排放进而少缴纳排污费或环境税。 2 2 2 基于环境改善的产业规制目标 规制目标既可以是宏观的，也可以是微观的；既可以是远期的，也可以是现实的。 ( 1 ) 改善环境，保障人类社会可持续发展 随着工业的不断发展，经济增长在给人类带来巨大物质文明的同时，也对环境产 生越来越恶劣的影响，它所承载的生产和消费中的各种废弃物，已经远远超过了其自 净能力的饱和程度，因此造成环境污染和资源枯竭等全球性的重大问题。我们不能期 望环境问题会随着经济增长而自动解决，更主要的还是要依靠政府的引导，对污染产 业进行规制，保护环境免遭产业行为的危害，将环境污染水平控制在其自身净化能力 之内，这是政府规制的首要目标。 ( 2 ) 实现清洁生产和技术创新，保证可持续生产 清洁生产是关于产品生产过程的一种新的、创造性的思维方式。它从产品设计、 原料选择、设备改造、工艺改革和生产管理改进等全过程着手，从生产源头开始考虑 节约资源、能源和废物最小化，以尽可能减轻或消除环境污染。技术创新是实施清洁 生产的关键，企业通过创新可以减少对规制的适应成本，这对当前企业转型和产品升 级意义深远。目前我国企业的污染治理技术总体水平不高，在工业废水处理、废物处 置以及废气净化等重点领域都没有自己的关键技术。产业规制有利于推行清洁生产和 全过程控制，不仅鼓励污染企业及早采用、改革现有的污染治理技术，而且促进他们 不断地研发新的、更有效的技术，并通过技术创新来达到和超过环境指标，实现可持 续生产，以实现工业污染防治从末端治理向污染预防的转变。 ( 3 ) 促进产业结构调整与升级，带动无污染的新兴产业发展 严格的产业规制将增加能源、冶金、化工等污染密集型产业的生产成本，从而限 制这些资源消耗大、污染重、技术落后、竞争力差的产业的发展，同时使新的投资无 法进入污染密集型产业，使结构性污染状况得到根本性转变；通过提高一些污染产业 的准入门槛和进入壁垒一方面迫使部分既存的、资本有限的中小企业由于达不到法定 的污染排放标准而退出该产业，另一方面促使资本雄厚的大企业重视消费者的环境需 8 求，加大环保投资力度，改造产品的装备水平和生产工艺，从而减少自然资源的消耗 和污染物的排放量，并由此推动传统产业的升级；同时带动和促进能耗低、污染少， 符合节能减排要求的高新技术产业及电子商务和信息产业、生物产业及部分无污染加 工产业的发展，这客观上有利于形成污染水平低而生产率高的产业布局，使经济的重 心逐步向非物质生产部门转移，最终实现产业结构的“绿色化”。 ( 4 ) 优化能源结构，提高能源利用率 能源的生产和消费涉及环境问题的所有领域，最主要的是大气污染。例如燃烧煤 产生的二氧化碳导致“温室效应 、二氧化硫则形成酸雨。未来能源结构的变化对大 气环境质量有着至关重要的影响。产业规制可以优化我国的能源结构，大力发展和推 广核能、风能、太阳能、生物能、地热能等清洁、高效、对环境友善的能源，减少煤 炭终端消费的数量，从而避免和减少能源开发利用引起的环境污染。对于电力、建材、 钢铁产业等这些煤炭消费大户，通过在这些产业中大力推广和应用热电联合技术、清 洁煤碳技术等可以提高能源利用率，进而减少对大气的污染。例如，我国规定从“十 五 开始，新火力电厂必须脱硫，这个规制对电力产业而言是一个新的约束条件，促 使电力产业使用低硫煤或开发新能源，从而在整个能源结构中，使高硫煤的使用比例 下降。 2 3 基于环境改善的产业规制内容与方法 2 3 1 基于环境改善的产业规制内容 具体来说，规制包含以下三方面内容： ( 1 ) 制订有关规制的法律、法规。这些法律、法规由规制立法机构制订，法律包 括环境基本法，法规包括特定产业废水、废气、废物等排污量及排污浓度；特定产业 在生产过程中或治理污染中所使用的技术；特定产品的产量等。 ( 2 ) 进入规制。通过环境影响评价制度对不符合环境要求的拟议中的建设项目、 区域开发计划阻止其建设或开发，属于“预防为主”型的事先规制。 ( 3 ) 监督规制的贯彻与执行。这个环节由规制的执法部门即环境监督机构来完成， 包括监督污染产业对自身污染环境的行为所必须支付的代价或做出的补偿等，属于“惩 戒”型的事后规制。 2 3 2 基于环境改善的产业规制方法 规制方法是规制理论的重要方面，从规制的发展历程来看，它经历了传统式的行 政规制方法到激励性规制方法的变迁。前者多采用直接限制企业某些行为的做法，其 重要特征是污染者行为有较少的自主性，他们或者选择服从，或者选择接受惩罚；后 者是指在保留政府规制的条件下，所采取的刺激被规制企业提高内部效率的方法，其 重要特征是污染者有比较多的自主选择权，他们可以根据自身情况来选择符合其利益 最大化的行动。以下( 1 ) ( 3 ) 为行政性规制方法；( 4 ) ( 6 ) 为激励性规制 方法。 9 ( 1 ) 征税或收费。政府通过征收环境税、排污费等方法来矫正企业的私人成本， 将环境的社会成本转移到企业内部，促使企业出于增加利润的目的而减少排污量。 ( 2 ) 补贴。征税通常看成是一种负的补贴，正的补贴也是一种可以采用的方法。 补贴手段通常采取津贴、贷款和税收等形式实施，在o e c d 多数国家中被广泛使用， 而补贴的资金则来自环境方面的税收和其它收费。 ( 3 ) 环境标准制度。它是有关污染控制、环境保护的各种标准的总称，是对环境 中污染物水平及其排放源的限量值或技术规范所做出的明确而具体的规定。 ( 4 ) 排污权交易。根据科斯理论，合理的产权制度安排可以通过当事人双方之间 的协商将外部效应内部化，实现资源配置的“帕累托最优”。因此，基于产权与契约理 论的排污权交易被广泛应用于改善环境方面。 ( 5 ) 押金返还。它是指对那些具有潜在污染的产品征收附加费。此制度一般由制 造商自愿执行，在一些国家则由政府强制执行。我国目前尚无押金返还制度的实践， 只是在个别城市做过尝试。 ( 6 ) 自愿协议。它是建立在企业自觉自愿基础上，以契约形式督促企业进行自我 约束、承诺改进环境质量的政策工具。此种规制对于西方环境政策制定的影响越来越 大，在我国也开始崭露头角，多指企业参与环境标志和i s 0 1 4 0 0 0 环境质量管理体系认 证的自愿计划。 2 4 基于环境改善的产业规制理论基础 2 4 1 环境的外部性理论 外部性的概念是剑桥学派两位奠基者亨利西季威克和阿尔弗雷德马歇尔率先 提出的。到了2 0 世纪2 0 年代，马歇尔的学生、另一位剑桥经济学家阿瑟疵古( a c p i g o u ) 在其名著福利经济学中运用边际效用分析方法，从社会资源最优配置的角度，进 一步研究和完善了外部性问题。 外部性( e x t e r n a l i t y ) 是指一个经济主体的行为施加给他人或社会的无法通过价格 体系反映的非市场影响。这种影响可能是积极的，称为正外部性或外部经济。例如， 当你欣赏到邻家院落里争奇斗艳的鲜花时，会有一种美的享受，但却无需付费；也可 能是消极的，称为负外部性或外部不经济。例如，周围人吸烟会令你感到身心不愉快， 但你却不能要求赔偿。外部性的实质是私人收益与社会收益的不相等。 从经济学的角度来分析，对公共环境的污染是最为典型的负外部性的表现，是市 场失灵的一个来源。排污企业以牺牲他人的财产、健康以及生命为代价赚取利润，是 其施加给社会不需要补偿的成本。也就是说，当企业做出决策时；为了实现其利益最 大化，他不会考虑自身行为带给他人或社会的效益或成本，听任污染是各生产企业的 理性选择，其结果是竞争变得没有效率，资源配置达不到最优，最终导致整个社会福 利的下降。环境的负外部性现象使得市场无效，经济系统的自发力量不起作用，往往 需要借助市场机制之外的力量予以校正和弥补，因此政府采取适当的规制手段至关重 l o 要，其目的是要将整个社会为排污企业承担的成本转化为其自身承担的私人成本。外 部性理论一方面揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源，另一方面又为如 何解决个体利益与社会利益对立引发的矛盾提供了可供选择的思路，其中最具代表性 的是庇古与科斯的规制理论。 庇古认为当存在环境污染等外部不经济现象时，其产品的私人边际成本低于社会 边际成本，企业按利润最大化原则确定的产量与按社会福利最大化原则确定的产量严 重背离，因此从私人角度看是赢利的，但从社会角度看却是亏损的。这一矛盾不可能 靠市场力量解决，需要政府采取措施把社会成本加入企业的生产成本中，使外部成本 内在化，即政府应当根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和 社会成本之间的差距使二者相等n6 1 。无报酬的服务和无赔偿的损害，都是不公平、不 合理的。这一政策后来常称为“庇古税，指代对污染物排放所征收的各种税费；庇 古税率是使排污量等于最优污染水平时的排污收费的费率，此时，污染物排放的边际 外部成本等于边际私人纯收益。 科斯认为外部性产生的本质原因是产权界定不清，因而他特别强调明确或重新调 整产权的重要性，主张通过产权制度变革达到产权归属明晰，进而通过市场交易解决 环境外部性。科斯在1 8 6 0 年发表的社会成本问题中指出，污染问题不是一方侵 害另一方的单项问题，而是相互的，因为制止污染也会给企业造成损失。既然日常的 商品交换可以看作是一种产权的交换，那么污染权也应当能够交换，并且可以通过市 场交易来使污染问题达到最有效率的解决【1 7 】。可以认为科斯对外部性的解决是从产权 角度即从各经济主体在生产中的责任和权利入手，强调社会总效率的提高。科斯的这 种思想被后人冠名为科斯定理，作为规制手段之一的排污权交易就是基于这种思想而 产生的。具基本内容是实行排污许可证制度，政府向企业发放排污许可证，企业据此 向指定地点排放指定数量的污染物，排污许可证及其所代表的排污权是可以买卖的， 企业可以根据自己的需要在市场上进行交易。 2 4 2 环境的公共物品理论 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 是指提供给某个消费者使用而旁人不必另付代价亦可同 时得到享用的商品或劳务。一般来说，公共物品具有两个重要特征“非竞争性 ( n o n - c o m p e t i n g ) 和“非排他性 ( n o n - e x c l u s i v e ) 。前者是指一个人的消费并不减少其 他消费者的可用量，也就是说，对于任一给定