（产业经济学专业论文）中国零售业产业安全评价研究.pdf

r e s e a r c ho nt h ea s s e s s m e n to f i n d u s t r ys e c u r i t yo f c h i n e s er e t a i lb u s i n e s s x i e b i n b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t l n i n d u s t r i a le c o n o m i c s l n c h a n g s h au n i v e r s i t yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rw a n gy a o z h o n g m a y ，2 0 11 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 、印拭 日期j 沁f 年厂月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 作者签名： 导师签名： l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密妇。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) c 中氓嗍刈年厂月咖 易叩慨州侔歹月夕日 摘要 零售业是重要的生产性服务业，与各产业之间的联系紧密，外资也经常通过控制零 售环节来控制其他产业，零售业产业安全不仅关系到自身的发展，更关系到一国的经济 安全，具有重要研究意义。我国零售业开放相对较早，目前已有大量外资涌入中国市场， 存在很大安全隐患。 产业安全度测评对维护零售业产业安全很重要，有利于企业和政府作出快速有效的 反应。本文旨在测评中国零售业产业安全状况，首先分析了零售业的产业特点及安全影 响因素，然后从宏观和中观两个视角、以内因和外因两个方面构建了我国零售业的综合 评价体系，运用主成分分析法对选取指标和数据进行综合评价，得到我国零售业2 0 0 1 年至2 0 0 9 年的产业安全度。结果显示，2 0 0 1 我国加入w t o 之后，我国零售业产业安 全状况极大恶化，2 0 0 6 年之后有了较大改善，但2 0 0 9 年零售业不安全程度再次增加。 而个别指标状况显示，2 0 0 1 年以来，虽然我国对外资的依赖程度下降，但外资零售企业 在中国的市场占有份额越来越大，股权比例也很高；而我国零售企业的资本负债率和资 本利润率都有了很大提高，但劳动力素质依然偏低，平均工资至今低于全国平均水平。 最后，文章结合国外产业保护经验以及世贸组织规则提出相关对策建议。 本文认为，产业安全保护不是阻碍竞争，而是使产业尚在幼稚阶段时给予扶持，以 较为对等的地位参与竞争。虽然与外资零售企业相比，我国零售企业在各个方面处于劣 势，需要政府保护和扶持，但我国零售企业也有着本土优势和网络基础优势，而且目前 我国零售企业市场占有率尚具有优势，只要配合政府和行业协会采取有效措施，不仅产 业安全状况就能得到很大改善，而且能够大胆实行“走出去”战略。 关键词：零售业产业安全主成分分析法 a bs t r a c t t h er e t a i l i n d u s t r yi s a l li m p o r t a n tp r o d u c e rs e r v i c ei n d u s t r y ，a n dc o n n e c t i o nw i t h v a r i o u si n d u s t r i e sc l o s e l y f o r e i g nc a p i t a lo f t e nc o n t r o lo t h e ri n d u s t r i e sb yc o n t r o l l i n gr e t a i l l i n k , r e t a i li n d u s t r ys a f e t yr e l a t e dn o to n l yt oi t sd e v e l o p m e n t ，b u ta l s or e l a t e dt oac o u n t r y s e c o n o m i cs e c u r i t y ，h e n c er e s e r c ho ni t ss e c u r i t yh a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e c h i n e s er e t a i l i n d u s t r yo p e n e dt oo u t s i d ee a r l y , a tp r e s e n tl a r g ea m o u n to ff o r e i g nc a p i t a lc a m ei n t oc h i n e s e m a r k e t ，a n dt h e r ea r em a n yp o t e n t i a ls a f e t yp r o b l e m s a s h e l p f u l f o r e n t e r p r i s e a n d g o v e r n m e n t t om a k e r a p i d a n d e f f e c t i v e r e s p o n s e ，a s s e s s m e n to fi n d u s t r i a ls a f e t yf o rm a i n t a i n i n gt h er e t a i l i n d u s t r ys e c u r i t yi s i m p o r t a n t ，t h i sp a p e ra i m st oa s s e s ss e c u r i t ys i t u a t i o no fr e t a i li n d u s t r y ，f i r s t l ya n a l y z e st h e r e t a i l i n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n ds a f e t yf a c t o r s ，a n dt h e nc o n s t r a c tt h e c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o ns y s t e mf r o mt h em a c r oa n dm i c r ow i t h i nt w op e r s p e c t i v e s i n t e m a la n de x t e m a l a s p e c t so fo u rc o u n t r y sr e t a i li n d u s t r yw i t hp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n dd a t as e l e c t i o n i n d e xs y n t h e t i ce v a l u a t i o n ，a tl a s tg e ti n d u s t r i a ls a f e t yi n d e xo fo u rr e t a i l i n s u s t r yf r o m2 0 0 1 t o2 0 0 9 r e s u l t ss h o w e dt h a ta f t e rc h i n e s ee n t r yi n t ow t oi n2 0 0 1 ，c h i n e s er e t a i li n d u s t r y s a f e t yc o n d i t i o n sw o r s e n ，a f t e r2 0 0 6g r e a t l yi th a sg r e a t l yi m p r o v e d ，b u ti n2 0 0 9f i n a n c i a l c r i s i sm a k e sr e t a i lu n s a f el e v e l si n c r e a s ea g a i n w h i l ei n d i v i d u a li n d e x e ss t a t u sd i s p l a y ：s i n c e 2 0 0 1 ，a l t h o u g ho u rc o u n t r y sd e p e n d e n c eo nf o r e i g nc a p i t a ld r o p p e d ，b u tt h ef o r e i g nr e t a i l c o r p o r a t i o n si nc h i n a sm a r k e ts h a r ei sm o r ea n dm o r eb i g ，t h ee q u i t yr a t i oi sa l s ov e r yh i g h ； w h i l ec h i n a sr e t a i le n t e r p r i s ec a p i t a l l e v e r a g ea n dc a p i t a lp r o f i tm a r g i n sh a v eg r e a t l y i m p r o v e d ，b u tl a b o rq u a l i t yi s s t i l ll o w ，a v e r a g ew a g es of a rb e l o wt h en a t i o n a l f i n a l l yt h i s p a p e rp u t sf o r w a r dr e l e v a n tp r o p o s a l s ，c o m b i n i n ge x p e r i e n c e so ff o r e i g ni n d u s t r i a lp r o t e c t i o n t h i sp a p e ra r g u e st h a t , p r o t e c t i o no fi n d u s t r ys a f e t yi sn o tt oh i n d e rc o m p e t i t i o n ，b u tt o s u p p o r ti t i nc h i l d i s hs t a g e c o m p a r e dw i t ht h ef o r e i g nr e t a i l c o r p o r a t i o n s ，c h i n e s er e t a i l e n t e r p r i s e si sw o r s ea l m o s ti ne v e r ya s p e c t ，t h eg o v e r n m e n tn e e d st op r o t e c ta n ds u p p o r tt h e r e t a i le n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y b u t ，w ea l s oh a sal o c a la d v a n t a g e sa n dn e t w o r kf o u n d a t i o n s u p e r i o r i t y ，a n ds of a rt h er e t a i le n t e r p r i s e si no u rc o u n t r ym a r k e ts h a r ei ss t i l ll a g e r a sl o n g a sc o o p e r a t i n gw i t ht h eg o v e r n m e n ta n di n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，t h es a f e t yc o n d i t i o n so fc h i n e s e r e t a i li n d u s t r yw i l lg e tm u c hi m p r o v e ds o o n k e y w o r d s ：r e t a i li n d u s t r y ；i n d u s t r ys a f e t y ；p r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i s 目录 摘j i j 兽i a b s t r a c t i i 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景一l 1 1 2 选题意义2 1 2 文献综述3 1 2 1 国外文献综述3 1 2 2 国内文献综述一5 1 2 - 3 研究述评l0 1 3 研究思路、方法及主要内容10 1 3 1 研究思路与方法1 0 1 3 2 研究方法1 1 1 3 2 研究主要内容1 1 1 4 创新与不足12 第2 章相关理论及概念 2 1 产业安全的概念界定1 3 2 2 主成分分析法1 4 2 2 1 主成分分析法简介1 4 2 2 2 主成分分析法的基本思想1 4 2 2 - 3 主成分分析法步骤1 5 2 3 产业安全相关理论1 6 2 - 3 1 幼稚产业保护理论1 7 2 3 2 利润转移理论17 2 3 3 外部经济理论18 2 3 4 竞争优势理论1 9 第3 章中国零售业产业安全概况 3 1 零售业特点及其安全影响因素2 2 3 1 1 现代零售业的产业特点一2 2 3 1 2 零售业产业安全的影响因素2 3 3 2 中国零售业产业安全概况2 4 3 2 1 中国零售业发展状况2 4 3 2 2 中国零售业对外开放进程2 5 3 2 3 我国零售业的产业安全隐患2 6 第4 章中国零售业产业安全评价体系构建 4 1 产业安全评价体系构建原则2 9 4 2 产业安全评价体系的构建3 0 4 2 1 产业安全评价体系的研究框架3 0 4 2 2 指标和数据的选取31 4 2 3 零售业产业安全评价体系3 3 4 3 中国零售业产业安全度评价3 4 4 3 1 产业安全指标概况3 4 4 3 2 产业安全度评价3 9 第5 章中国零售业产业安全对策建议 5 1 国外产业保护借鉴4 4 5 1 1 发达国家产业保护经验4 4 5 1 2 发展中国家产业保护经验4 5 5 2 有关产业保护的世贸组织规则4 6 5 3 产业安全对策建议4 8 结论5 0 参考文献5 2 致谢5 5 附录一原始数据5 6 附录二评价指标的运算方法。5 8 附录a ( 攻读学位期间所发表的学术论文) 5 9 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以后，在西方发达国家和国际组织的推动下，经济全球化进 入了快速发展的时期，全球经济一体化的程度进一步深化。经济全球化代表着社 会分工的高度发展，有利于资源和生产要素在全球的优化配置，是世界经济发展 的必然趋势。同时，经济全球化也是一把双刃剑，融入经济全球化当中，既为一 国经济发展带来更大的市场和机遇，也让其幼稚产业暴露在激烈的全球化竞争当 中，甚至威胁到整个国家的经济安全。 在经济全球化迅速发展的背景下，产业安全方面的威胁更加凸显，引起了人 们越来越多的关注。产业安全足国家经济安全的重要组成部分，是在对外经济开 放的条件下提出来的，是指一国产业在对外开放时保持持续生存和发展的能力， 保持本国资本对本国产业主体的控制。在经济全球化的背景下，处于产业劣势的 发展中国家的许多产业遭受着来自发达国家产业竞争的冲击，越来越多的外资和 跨国公司进入发展中国家，甚至出现外资垄断的情形。经济全球化并不像鼓吹者 宣扬的那样，让发达国家与不发达国家的经济协同发展，反而使之间的差距越拉 越大。发达国家通过占领产业链的高端环节，转移低端环节，使得许多国家出现 经济增长却不发展的情形，少数国家还出现经济倒退的现象，如拉美的阿根廷和 智利。与此同时，发达国家却采取汇率政策、法律法规和贸易壁垒等各种手段， 来防止来自其他国家对其产业的冲击。产业安全是发达国家早就关注并深刻研究 的议题，并在其推行的经济全球化进程中，最大程度地为其牟取利益。中国是发 展中国家，许多产业尚处于幼稚阶段。只有关注产业安全问题，采取有效的政策 和措施，才能在经济全球化的大背景下谋求发展，为我国产业的良性发展提供一 个安全稳定的经济环境。 循序渐进一直是我国的对外开放的战略思想，对外开放的程度与国内政策的 变迁密切相关，也极大影响着国内的产业安全状况。19 7 8 年改革开放以来，我国 加大了对外开放的进度，许多产业开始接受国外投资并允许外资企业进入。以吸 引外资为基本政策，并为外资企业提供优惠等措施吸引外资企业，以市场换技术 引进国外的资金、先进的技术和管理经验，在我国改革开放初期的经济发展起到 了很好的推动作用。这个阶段的国外投资也以直接投资为主。2 0 0 1 年l2 月1 1 日 我国加入w t o ，对外开放的程度进一步加大，吸引外资依然是政府大力推行的政 策，截止2 0 0 7 年，中国连续l6 年成为发展中国家中吸引外资最多的国家。除此 之外，在世界并购浪潮下，我国也出台了一系列鼓励外资并购的政策。外资并购 在我国逐年增加，并成为外资进入中国的重要途径。少许外资专门以产业内龙头 企业为目标进行并购，并通过去除中国品牌等手段，以达到垄断地位，获得定价 权，牟取更大的经济利益。少数几个行业中出现的外资垄断现象引起了国人对产 业安全的关注。例如，a b 公司收购哈啤、美国凯雷集团收购徐工集团等大型收 购，这些案例提高了民众和政府对产业安全的警觉，产业安全问题开始正式纳入 政策讨论。2 0 10 年1 2 月1 日开始，外资企业在我国享受多年的“超国民待遇” 终结，我国对外经济政策不再以吸引外资为导向，开始转向促进内资企业发展。 调整经济结构、转变经济增长方式、提高自主创新能力等政策的出台，也反映了 今年来中国对提升内资企业国际竞争力的决心。改革开放几十年来，我国对产业 安全问题经历了从忽视到警觉再到重视的过程，我国的产业安全相关研究近年来 才开始，与产业安全相配套的措施和政策还不完善，有待学者和实际工作者的进 一步研究和讨论。 零售业是整个生产、服务的终端，是产业链最后的环节，担任着产品和服务 与消费者桥梁的重要角色。零售业是重要的生产性服务业，不仅是第三产业的重 要组成部分，对整个国民经济的发展和安全都具有重要的作用，不少外资正是通 过控制零售环节来达到对其他制造行业的控制，零售业的产业安全至关重要。我 国的零售业对外开放的时间早在改革开放初期，外资进入我国零售业的时间较早， 在中国零售业的影响和控制也比较深远。中国加入w t o 之后，越来越多的大型 外企进入中国这个世界最大的市场，在中国的大中小城市随处可见沃尔玛、家乐 福等外资大型超市。中国零售业的产业安全问题比较严峻，由于零售业在国民经 济中的特殊作用，必将极大影响整个国民经济的经济安全。如何在经济全球化背 景下维护零售业的产业安全，是对我国经济发展的重大挑战。 1 1 2 选题意义 零售业是国民经济的重要组成部分，在产业链中发挥着重要的作用，与其他 各个产业都有着紧密的联系。零售业产业安全的影响不仅仅局限于单个产业内， 也关系着整个国民经济的安全。在经济全球化的背景下，中国零售业的对外发展 有着特殊的发展路径，由此带来的产业安全问题也比较严峻，选其作为研究对象 具有重大的意义，主要分理论和现实意义两个方面： 2 1 理论意义 产业经济学在国外被称作产业组织学，后来日本学者对产业结构做了深刻的 研究，中国则把产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业政策理论统 称为产业经济学。产业安全理论是产业经济学的重要组成部分，但一直以来研究 较少。产业安全问题早在亚当斯密的著作中就有论述，但广泛引起关注是在2 0 世纪9 0 年代，产业安全研究尚未形成独立、完整的理论框架，散见于国际贸易理 论和产业竞争等理论研究当中，有待进一步的发展和完善。零售业有其特殊性， 对零售业产业安全进行研究，对产业安全理论研究的完善具有重要的推动作用。 2 现实意义 产业安全问题究其根本是产业国际竞争力的问题，但在经济全球化的背景下， 外资对于国内产业的投资和并购深化了其不安全因素。目前我国已经取消了外资 企业在中国的“超国民待遇 ，政策由吸引外资转向提高内资企业国际竞争力上 面来，转变经济结构、提高自主创新能等政策也已全面铺开，但相关的措施和法 律法规尚不完善。对中国零售业产业安全进行评估，可以深刻了解中国零售业产 业安全的薄弱之处，为相关措施和法律法规的出台有有着辅助作用。 2 0 1 0 年g d p 数据显示中国已经超日本成为世界第二大经济体，仅次于美国， 如果不重视产业安全问题，以往辛勤劳动换来的劳动果实将被窃取，重蹈2 0 实际 9 0 年代苏联的覆辙。目前我国十二五规划正在形成，更远大的经济发展目标必须 以稳定、安全的经济环境为基础。对零售业产业安全的研究，以提高零售业产业 竞争力为主，重视外资投资和并购为辅的产业安全策略下，才能发挥零售业对国 民经济的重要作用。 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 在国外的产业安全研究中，产业安全有两个易混淆的概念，一是指产业内部 生产的安全，主要研究制造业生产过程的安全问题以及安全防范；另一种是产业 的经济安全，是指在对外开放的经济背景下，一国如何保证对某种产业的绝对控 制和持续发展，免受外资企业产品和服务的冲击。第一种产业安全概念的相关特 定产业研究非常多，第二种是广为接受的产业的经济安全概念，研究多见于国际 贸易和产业经济理论研究中，并在国际贸易实践领域中运用非常广泛。 西方产业安全研究的盛行于2 0 世纪9 0 年代，而且在实践运用中不断发展。 在2 0 世纪8 0 年代末期，随着冷战的结束，虽然西方各困把精力投入到经济建设 3 当中，但是对抗思想依然存在，经济上的冲击被视为最大的威胁，世界也逐渐把 目光从军事和政治安全转向经济安全，各国相继提出了自身国家经济安全战略l l i 。 美国在1 9 9 3 年把国家经济安全作为对外政策的主要目标，以及国家安全战略 的三大目标之一。由于美国在世界贸易中处于优势地位，产业安全的研究更多集 中在对其他国家特别是发展中国家的控制上，通过加强自身经济实力的建设，通 过和平投资巩固在前苏联和东欧的成果，御用经济制裁和经济援助等手段影响和 控制发展中国家，以保持美国自身和盟国在世界经济中的主导地位；俄罗斯则在 1 9 9 6 年明确提出了国家经济安全战略和国家安全基本构想。不同于美国，俄罗斯 的产业安全目标更多确定在保持自身的经济独立性，减少对两方发达国家的依赖， 保证国家经济在不受威胁的安全经济环境中发展。 西方对产业安全以及产业保护的研究多见于国际贸易理论和产业经济理论的 研究中，其中以国际贸易理论居多。 1 国际贸易理论 国际贸易理论可以划分为自由贸易理论和贸易保护理论，自由贸易理论主要 包括亚当斯密的绝对优势理论和李嘉图的比较优势理论，以及之后的生产要素 禀赋理论和产业内贸易等理论；而最早的产业保护思想源于1 6 世纪至1 8 世纪的 重商主义，重商主义认为金银货币才是唯一的财富，推行出口型的对外贸易政策。 重商主义认为，应该通过征收高额关税和行政管理来保护国家的产业免受外来的 冲击，使出口更多进口更少，从而为国家带来更多的金银，增加国家经济实力。 第一个提出产业安全保护理论的，是l8 世纪末1 9 世纪初德国经济学家弗里 德哩希李斯特。当时的德国在欧洲处于从属地位，经济远远不如英、法两国。 李斯特的有效保护理论与重商主义的产业保护理论不尽相同，认为应该采取关税 保护等手段来保护国家的幼稚产业，而不是完全的关税限制，并强调产业竞争、 专利政策和教育对提高产业竞争力的作用，把关税保护当作实现自由贸易的一种 手段【2 l 。 2 0 世纪3 0 年代西方爆发了影响最为深刻和广泛的经济危机，以往在国际贸 易领域占据支配的自由贸易理论受到了挑战，凯恩斯提出了自己的宏观经济理论， 重新评价了重商主义，主张国家干预对外贸易，以达到保持本国贸易顺差、扩大 有效需求和增加就业等目标。 2 0 世纪7 0 年代开始，西方国家再次爆发了影响深远的经济危机，并陷入了 长期的经济滞涨状态，与此同时发展中国家纷纷要求改变原有国际经济秩序，在 此背景之下产生了新贸易保护主义思想，非关税措施的技术壁垒和环境壁垒等成 4 为主要的产业保护手段。具有代表性的是高德莱提出的保护贸易理论模型，认为 国际贸易绩效对本国经济发展具有不可替代的作用。 2 0 世纪8 0 年代，以不完全竞争和规模经济为假设前提的国际贸易理论研究 得到了发展，布兰德、斯潘塞、克鲁格曼等人提出战略性贸易政策理论，不同于 以往的自由贸易学说，强调政府适度干预在对外贸易中的作用，主要包括利润转 移理论【3 1 和外部经济理论【4 1 。斯潘赛f 5 1 ( 1 9 8 0 ) 对战略性贸易政策应该扶持产业的论 述更为详细，总结了扶持产业应具有的特点。科特勒的产业吸引力因素理1 6 1 对于 选择贸易政策扶持的战略性产业也有参考作用，总结了产业竞争力因素。 2 产业经济学理论 除了国际贸易研究领域，产业经济学的诸多学者也对产业安全问题进行了研 究。迈克尔波特1 7 1 ( 2 0 0 4 ) 人称“竞争战略之父 ，对产业竞争力和国家竞争力有 丰富的研究，他的“砖石模型”、“五力模型和“三大战略 是有关产业竞争 力研究的经典理论f 8 1 。 日本经济学家小岛清( 1 9 7 3 ) 提出“逆贸易导向型对外投资的论点，认为发 达国家向发展中国家和不发达国家输出劣势的产业，以保持自身产业在国际竞争 力上的优势1 9 1 。赤松( 1 9 6 2 ) 贝u 提出“雁行发展模型 的观点，认为发达国家的劳动 密集型和技术落后产业已经丧失了国际竞争力，跨国公司只有把这些产业转移到 其他不发达国家才能生存，且达到了维持本过产业国际竞争力的战略目标【1 0 1 。发 展经济学家阿明( 2 0 0 4 ) 认为发达国家在发展中国家的投资和并购抑制了发展中国 家的经济发展1 1 1 l 。 1 2 2 国内文献综述 我国的产业安全的相关研究开始于2 0 世纪9 0 年代，虽然起步较晚，但发展 很快，并与世界产业安全研究的发展相关联。2 0 世纪8 0 年代末，随着西方冷战 的结束，世界的主题由军事和政治转向经济。特别是9 0 年代以来，东欧、俄罗斯、 南非和东南亚等国相继爆发金融危机，对一国经济产生了巨大的破坏，各国对经 济安全的警惕性特别高，对经济安全机密相连的产业安全也极大关注。发达国家 的产业安全战略主要是如何转移落后产业，加强对其他国家的控制，同时保护国 家幼稚产业；而欠发达国家的产业安全战略主要是如何保证自身产业安全，使经 济在安全、稳定的环境中发展，并让自身产业走出去参与困际竞争。 在这一时期，恰逢中国改革开放十几年后，中国经济对外开放程度越来越大， 受到的世界产业竞争的威胁也越来越大，在世界产业安全思潮的影响下，我国对 产业安全的研究也逐步展开。我国的产业安全状况与我困的对外政策密切相关， 5 随着对外政策逐渐放开，我国产业安全的状况愈发让人担忧，产业安全的相关研 究也越来越多。2 0 0 1 年1 2 月1 日，我国开始加入世界贸易组织( w t o ) ，这对我 国经济和产业安全都是一个重要的时点。正是由于加入w t o ，使我国经济的对外 开放程度进一步加大，虽然我国一直保持逐渐放开的对外开放战略，但受到的外 来冲击越来越大，这也使得政府和理论界对产业安全的关注程度到了一个新的高 度。 当然，加入w t o 也为我国带来了大量的资金、技术、人才和机遇，对我国 经济的发展的推动作用不言而喻。只是在对外开放程度逐渐加大的同时，我国产 业安全问题更加凸显，只有具备产业安全的思维、理论和战略准备，才能确保对 外开放对我国经济发展的积极作用。随着国内理论界研究数理化的加深，目前产 业安全的研究也逐渐由定性研究向定量研究转变，大量数据被用以分析产业安全 问题，其中应用最广的是产业安全的综合评价。国内产业安全研究主要集中在产 业安全概念、产业安全概述、产业安全影响因素、产业安全度评估及预警、对特 定产业的产业安全研究，下面以这五个方面为分类进行概述。 1 产业安全概念 产业安全的概念和定义是中国加入w t o 之前产业安全研究的主要内容，至 今尚无定论，依然是学者们热烈讨论的内容，目前主要是从产业控制力、产业竞 争力、产业发展和产业权益四个放卖弄对产业安全的概念进行阐述。 2 产业安全概述 国内产业安全的研究时间较短，很多问题尚未形成统一的见解，研究呈现百 家争鸣、各持一词的现象，国内研究中出现了较多的概述类文章，为厘清产业安 全研究思路和展望未来研究方向，都起到了很好的作用。 何维达、潘玉璋和李冬梅i 1 2 1 ( 2 0 0 7 ) 系统回顾了我国产业安全的背景，产业安全 理论和产业安全研究现状，从产业安全定义、成因、产业安全评价和产业安全调 节四个方面进行总结，认为产业安全定量化的评价，以及产业安全预警系统将是 未来研究的重点内容。李孟刚i ”1 ( 2 0 0 6 ) 在梳理了以往产业安全研究后，运用合向创 新法构建了产业安全理论体系，比较分析了影响产业安全的各种因素，基于产业 经济学理论提出产业安全研究路径和理论模型。赵惟【1 4 1 ( 2 0 0 5 ) 从产业安全理论和 概念为主线，对国家经济安全和产业安全问题进行综述。金成晓、余志刚和俞婷 1 1 5 ( 2 0 l o ) 】以中国加入w t o 的时点为分界，分两个阶段综述国内产业安全的研究， 并指出了目前产业安全研究出现的几个趋势。 以上是对国内产业安全研究的综述的主要文献，专门综述国外产业安令研究 6 的文章较少。景玉琴【1 6 1 ( 2 0 0 5 ) 从国外产业安全的经济思想史入手，详细论述了国 外产业安全思想的变化以及研究的发展，并认为虽然关税等保护措施对产业安全 很重要，但提高国内产品的附加值和科技含量，提高困内产业的国际竞争力，才 是产业安全的根本。王发明 1 7 1 ( 2 0 0 8 ) 以国际贸易和产业竞争力两条主线，对国外 对产业安全问题的研究进行了综述，归纳了国外的主要观点并得出启示，认为任 何国家都没有一贯执行保护主义或自由主义，自由和保护都是维护产业安全的手 段。在经济全球化的背景下，只有政府、产业界和企业间配合协调才能有效维护 产业安全。 还有一些学者对具体的产业的产业安全进行了综述。李宁和辛毅f 1 8 1 ( 2 0 0 9 ) 对 国内外农业的产业安全研究状况进行了综述，指出了以往农业产业安全研究没有 从考虑产业关联的不足之处。戴斌l ”1 ( 2 0 0 4 ) 对旅游产业安全的研究进行了综述， 认为町以从产业可持续竞争的高度来研究旅游产业的产业安全问题。 3 产业安全影响因素 国内外都有较多文献对产业安全的影响因素进行论述，只有对影响因素分析 之后才能得出维护产业安全的措施。对产业安全的影响因素的分歧不大，研究也 最为全面。影响产业安全究其根本是产业竞争力的这个内因，但分析影响因素一 般指的是外因，主要包括外商直接投资( f d i ) 、外资并购、国外反倾销和外部环境 四个方面的因素。 ( 1 ) f d i 对产业安全的影响 张志宏【2 0 1 ( 1 9 9 8 ) 对f d i 对产业安全影响的分析较早，认为外资规模控制在总 体经济份额的3 0 左右比较适合。祝金龙、解志谣和李小星【2 1 1 ( 2 0 0 9 ) 从产业技术、 产业结构、产业控制权、产业持续发展力四个方面分析了f d i 对我国产业安全的 影响，提出了建立监测预警机制等五个方面的建议。朱俊1 2 2 ( 2 0 0 7 ) 研究了我国利 用f d i 的现状，从市场控制、股权控制、技术空盒子、品牌控制分析了f d i 对我 国产业安全的威胁。王维和高伟凯1 2 3 1 ( 2 0 0 8 ) 认为，中国加入w t o 的过渡期结束后 外资利用进入了新的阶段，已经影响到了我国产业安全，应处理好规模与结构、 局部与全面、静态与动态的关系。 ( 2 ) 外资并购对产业安全的影响 王耀中和刘建江1 2 4 1 ( 2 0 0 9 ) 从政府、内资和外资三个利益主体的博弈分析了外 资并购对我国产业安全的影响及对策，认为中央和地方政府的利益差异是外资并 购导致产业问题的主要原因。邓田生和刘慷豪【2 5 l ( 2 0 0 8 ) 构建了跨国并购与产业安 全作用的机理模型，认为跨国并购从产业主导权、产业机构、产业核心技术和产 7 业自主创新能力等方面影响了我国的产业安全。王元京1 2 6 1 ( 2 0 0 7 ) 一方面肯定了外 资并购的正面效果，但也认为其对我国产业安全有这威胁，应该处理好关键性产 业引进外资时的六大关系。王广勇1 2 7 ( 2 0 0 8 ) 认为，随着国内投资环境的改善，外 资通过并购达到了快速进入中国市场的目的，对中国传统产业的安全带来了影响。 林居乐【2 8 1 ( 2 0 0 7 ) 认为，由于我国以反垄断法为核心的法律体系没有完全建立起来， 跨国公司对我国龙头企业的并购严重影响了我国的产业安全。 ( 3 ) 国外反倾销对产业安全的影响 马有才、陈爱萍【2 9 1 ( 2 0 0 6 ) 认为中国入世后，面临着进口产品倾销和反倾销调 查的双重威胁，提出了基于产业安全的反倾销和反反倾销的联动策略，发挥中央 政府、地方政府、行业协会、企业的互相作用来维护产业安全。杨志琴【3 0 i ( 2 0 0 3 ) 认为，传统的关税和非关税壁垒的产业保护作用已经削弱，我国应该运用反倾销 这个w t o 的规则维护市场环境。余晖【3 1 1 ( 2 0 0 2 ) 认为未来的治理结构是政府、市场、 企业和行业行会的相互治理，并以反倾销为例，提出了w t o 体制下行业协会的 应对策略。王金龙【3 2 1 ( 2 0 0 4 ) 发现，随着经济全球化进程的推进，反倾销成为各国 极力寻求的贸易保护武器，在加强反倾销的力度的同时，培育产业竞争力才是维 护产业安全的根本。 ( 4 ) 外部环境对产业安全的影响 景玉琴、高洪力和高艳华【3 3 1 ( 2 0 0 4 ) 认为，现行体制中某些行政性垄断与地区 封锁降低了产业竞争优势，提出“替代竞争 的解决办法，允许民间资本进入外 资将计入的行业，创造公平竞争的环境，提高产业安全。王学人、张立【3 4 1 ( 2 0 0 5 ) 从制度供给和需求两个方面，论证了我国产业安全问题的根源在于制度非均衡， 认为我国应该加大制度供给力度，维护产业安全。景玉琴【3 5 1 ( 2 0 0 3 ) 认为，我国应 该以法律手段为主，尽可能不动用行政手段，在国际规则框架内构建产业保护体 系，保护产业安全。王晓云和许芳f 3 6 i ( 2 0 0 8 ) 把生态环境因素加入到产业安全的评 价体系中，认为国家产业系统是个大的社会生态系统。易明、杨树旺、宋德勇 3 7 1 ( 2 0 0 7 ) 认为资源环境对产业持续发展限制很大，威胁了产业的安全，并把资源环境 约束加入到产业安全评价指标构建中。孙瑞华【3 3 1 ( 2 0 0 5 ) 认为，我国在经济制度环 境、市场竞争环境、贸易环境等的限制下，影响了产业发展和产业安全，并提出 相关建议。 4 产业安全评估及产业安全预警 入世之后产业安全研究受到国内更多的关注，相关研究更加深入细致，不再 局限于定性地分析产业安全问题，逐渐由定性分析转向定景分析，主要包括产业 8 安全评估以及产业安全预警的研究，对产业安全问题的解决具有实际意义。 产业安全预警研究以产业安全度评价为基础，两者的关键构建产业安全评价 体系，具有开创意义的有何维达和景玉琴的相关研究。最初产业安全度评价由何 维达【3 9 1 ( 2 0 0 2 ) 完成，他构建了以产业国际竞争力、产业对外依存度、产业控制力 的产业安全评价体系，对中国三大产业进行了产业安全度的估算。景玉琴【4 0 1 ( 2 0 0 6 ) 认为产业对外依存度与产业控制力指标有所重叠，其产业安全评价体系以产业国 内环境评价、产业竞争力评价、产业控制力评价为指标，首次将环境纳入产业安 全评价体系中。之后的产业安全评价是两者的综合，虽然就具体的指标和数据的 选取有所差别，但部是以产业国际竞争力、产业对外依存度、产业控制力和产业 发展环境这四个指标构建评价体系。 产业安全评价和产业安全预警研究也开始具体深入到特定产业，除了构建产 业评价体系之外，还使用各种综合评价方法对产业安全度进行评价。李冬梅1 ( 2 0 0 7 ) 运用层次分析法，构建了多层次评价模型，以汽车行业为例进行产业安全评 价。金成晓和俞婷婷f 4 2 1 ( 2 0 l o ) 预测数据和历史数据构建了三层b p 神经网络模型， 对我国制造业产业安全进行了产业安全预警研究，认为我国制造业产业安全状况 良好。刘丹丹和刘慧【4 3 1 ( 2 0l o ) 运用主成分分析法对我国制造业产业安全度进行评 估。宋则和王水平【4 4 1 ( 2 0 1 0 ) 对我国零售业产业安全进行评价并建立预警机制，提 出相关建议。王腊芳和文雯【4 5 1 ( 2 0 1 0 ) 探讨了我国铁矿石产业的产业安全威胁，并 对铁矿石产业安全度进行了测算。 5 特定产业的产业安全研究 由于西方产业竞争的重点是抢占制造业的制高点，最初的产业安全研究也一 般集中在第二产业，随着全球贸易的发展，产业安全研究开始扩展到其他产业。 我国的产业安全研究开始于概念的定义和影响因素分析，讨论的一般都是中国整 体的产业安全状况，随着研究的细化，特定产业的安全问题受到关注。 杨公朴【4 6 1 ( 2 0 0 0 ) 等人从产业层次和企业层次分析了中国汽车产业的产业安全 问题。付保宗【4 7 1 ( 2 0 0 9 ) 分析了中国装备制造业的产业安全形势，认为应该规避外 资并购、完善国内支持政策、采取措施提高装备制造业竞争力。邓立治和何维达 1 4 s ( 2 0 0 9 ) 从竞争优势、研发投入、能源消耗等方面探讨了中国船舶产业安全存在 的问题。马建蕾【4 9 1 ( 2 0 1 0 ) 分析了我国农业产业安全的现状及影响因素，并提出相 关建议。于琳琳和张春河【5 0 i ( 2 0 0 9 ) 研究了我国大豆产业，指出了大豆产业安全的 严峻问题并提出建议。胡晓鹏i5 1 1 ( 2 0 0 6 ) 从对外依存、资本控制、市场控制和技术 进步四个方面考察了中国食品加工产业安全状况。王丽、王苏生、黄建