（产业经济学专业论文）我国矿业权流转制度研究.pdf

论文题目：我国矿业权流转制度研究 专业：产业经济学 硕士生：王涛( 签名) 立碴： 指导老师：李志学( 签名) 击：兰瑶l 摘要 鉴于矿业权具有与一般产权不同的性质，对矿业权流转制度的研究也就有了独特的意 义。二十世纪九十年代以来，我国对矿业权流转的研究渐成繁荣之势，但在实际指导我国 矿业权流转，提高矿产资源开发和利用效率中都存在着各自内在的弱点。这正是本篇论文 产生的原因。文章在明确矿业权流转概念的前提下，从理论上分析矿业权流转的基础，运 用历史方法对我国矿业权流转制度的历史进行考察并结合当今我国经济与社会环境，对中 国矿业权流转制度的改革提出了有益的建议。 首先澄清矿业权流转概念。在居多文献中，矿业权流转只是指代矿业权二级市场。在 本文中，矿业权流转包括矿业权出让( 一级市场) 与矿业权转让( 二级市场) 。矿业权具 有它物性与风险性两大特点，而这正是矿业权流转制度研究困难根源之所在。其次，找出 矿业权流转的理论基础，深入分析它们之间的内在逻辑关系。这些理论基础包括，矿业权 流转的内涵、产权理论、市场理论和制度变迁理论等。产权理论将矿业权流转分为三个阶 段，即作为基础的矿业权界定、作为中介的矿业权安排和核心部分的矿业权经营。对矿业 权流转的不同阶段的特点和要求的清楚认识，使作为市场三要素的矿业权交易的市场主 体、市场客体与市场机制更加明确和具体。矿业权流转制度作为一项具体的制度其变迁过 程是非常漫长的。但在政府作为制度变迁的主体时，矿业权流转制度更多的表现为一种外 在的制度而存在，这样可以大大的缩短制度变迁的时间。最后，作为研究的结论部分，文 章对我国矿业权流转制度的变革与建设从以下几个方面提出了建议：矿业权流转制度法律 法规建设、规范矿业权市场主体及运作机制和矿业权市场中介机构的建设。 关键词：产权：矿业权；矿业权流转：制度变迁 论文类型：应用基础 s u b j e c t ：s t u d y o nt h e s y s t e m o f m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e i nc h i n a s p e c i a l i t y ：i n d u s t r ye c o n o m i c s n a m e ： w a n gt a o ( s i g n a t u r e ) i n s t r u c t o r ：l ig h i x n e ( s i g n a t u r e ) t h es t u d yo nt h es y s t e mo fm i m n g p r o p e r t yr i g h te x c h a n g eh a su n i q u es i g n i f i c a t i o nf o r m i n i n gp r o p e r t y s d i f f e r e n c ef r o mc o m m o np r o p e r t yr i g h t s i n c e 1 9 9 0 , t h es t u d yo fm i n i n g p r o p e r t yr i g h te x c h a n g eh a sb e i n gf l o u r i s hi no l f fc o u n t r y b u te v e r yo n eo f t h e mh a si t so w n i n t r i n s i cb l i n ds i d ei ni n s t r u c t i n gm i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g ea n di n c r e a s i n ge f f i c i e n c yo f e x p l o i t a t i o no fm i n i n gr e s o u r c e t h u st h i sa r t i c l ec o m e si n t ob e i n g o nt h eb a s eo f n o t i o no f m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e ，t h e a r t i c l e a n a l y z e s t h e t h e o r yo fm i n i n gp r o p e r t yr i g h t e x c h a n g e t h e a r t i c l er e v i e w so u r c o u n t r y sh i s t o r y o fm i n i n g p r o p e r t y 吨h te x c h a n g e c o m b i n i n gc u r r e n te c o n o m i ca n ds o c i a le n v i r o n m e n t ，t h e nb r i n g sf o r w a r ds o m eh e l p f u la d v i c e s t ot h er e f o r m a t i o no f o u r c o u n t r y sm i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g es y s t e m f i r s t i t sn e c e s s a r yt od e f e c a t et h en o t i o no fm i i i i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e i nm a n y d o c u m e n t s ，f n i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g ej u s tp o i n t st os e c o n ds t a g em a r k e t i nt h i sa r t i c l e m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e i n c l u d e sm i n i n gp r o p e r t yr i g h tr e m i s i n g ( f i r s ts t a g em a r k e t ) a n d m i n i n gp r o p e r t yr i g h tc o n v e y i n g ( s e c o n ds t a g e ) m a r k e t t h ed i f f i c u l t yo fm i n i n gp r o p e r t yr i g h t e x c h a n g el i e si nm i n i n gp r o p e r t yf i g h t st w o t r a i t s ：r i s ka n d d e p e n d e n t s e c o n d ，t h i sa r t i c l ef i n d s o u tt h ea c a d e m i cb a s i so fm i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e ，a n da n a l y z e st h o r o u g h l yl o g i c a l r e l a t i o n sa m o n gt h e m t h e s ea c a d e m i cb a s e si n c l u d e ：t h em e a n i n go f l i 血n gp r o p e r t yr i g h t e x c h a n g e ，p r o p e r t yr i g h tt h e o r y , m a r k e tt h e o r y a n ds y s t e mv a r i a n c et h e o r y i nt h e l i g h to f p r o p e r t yr i g h tt h e o r y , t h ep r o c e s so fm i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g ei n c l u d e st h r e es t a g e s ，t h e b a s e - - m i n i n gp r o p e r t yr i g h tc o n f i r m a t i o n 、t h ea g e n c y _ 蚵n i n gp r o p e r t yr i g h ta r r a n g i n g 、t h e h a r d c o r e - - m i n i n gp r o p e r t yd g h tm a n a g i n g a f t e r t h et r a i t sa n dr e q u e s t si ne v e r y s t a g ea r ec l e a r , t h et h r e e m a r k e tf a c t o r 争 1 1 a 咄e te x c h a n g e r 、m a r k e to b j e c ta n dm a r k e tm e c h a n i s mb e c o m ec l e a r a sak i n do fm a t e r i a ls y s t e m ，t h ev a r i a n c ep r o c e s so ft h es y s t e mo fm i n i n gp r o p e r t yr i g h t e x c h a n g ei sv e r yl o n g w h e nt h ed e m a n d e ro fs y s t e mv a r i a n c ei sg o v e r n m e n t ，t h es y s t e mo f m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g eb e h a v e sa sae x t r i n s i cs y s t e m t h u si t c a ns h o r t e ng r e a t l yt h e v a r i a n c et i m e t h el a s t ，a st h ea r t i c l ec o n c l u s i o n ，im a k es o m ea d v i c e st oo u t c o u n t r y s r e f o r m a t i o no f s y s t e mo f m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g ea sf o l l o w ：b u i l d i n go f t h el a wa b o u tt h e s y s t e mo fm i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e 、c r i t e r i o no fm a r k e te x c h a n g e ra n dm e c h a n i s m 、 c o n s t r u c t i o no f m a r k e t a g e n c y i n s t i t u t i o n k e y w o r d s ：p r o p e r t yr i g h t s ；m i n i n gp r o p e r t yr i o t ；m i n i n gp r o p e r t yr i g h te x c h a n g e ； v a r i a n c eo fs y s t e m t h e s i st y p e ：f u n d a m e n ts t u d y 学位论文创新性声明 y6 0 5 5 8 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论 文中部包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作过的同志对本研究 所傲的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：皇碴：日期：兰竺! ：! ：! z 学位论文使用授权说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在 校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西安石油大学。学校享有以任何方 法发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学 位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名：皇垡：日期 导师签名 枷p j 聿蚜麟墨 第一章绪论 第一章绪论 本章主要说明文章的选题背景以及研究的主要内容，对本文涉及到的主 要研究方法和作者的研究思路作了简明扼要的介绍。另外对文章研究赖以进 行的基本假设作了具体说明。 1 1 研究背景和主题 中国经济二十多年来持续高速的增长，吸引了世界的目光。中国经济所 取得的成功经验被越来越多的第三世界国家所借鉴甚至仿效，中国的改革经 验几乎成了发展中国家发展经济的教科书。这种成功要归功于中国政府矢志 不渝的经济体制改革和中国人民对改革的热情支持。诚然，改革成功的最直 接受益者是中国政府和人民。但是，中国经济体制改革为人类经济发展理论， 尤其是社会主义经济理论的发展和完善所做出的贡献更应该被人们所关注 和重视。改革过程中所遇到的难题更应该值得我们去思索和为之付出艰辛的 努力。自1 9 9 2 年确立社会主义市场经济改革的指导思想以来，我国各行各 业经历了或正经历着全方位的改革。产品生产从计划到市场化的改革、农村 的土地使用制度改革、农村生产从公社到联产承包再到单干户、建立现代企 业制度的改革等，均是始于市场经济中的竞争观念和理念，改革的核心是对 产权制度的改革。从近几年中国的改革来看，矿产业的改革已经成为整个改 革链上的薄弱环节。 人类社会的文明发展史同时也是一部发现和利用矿产资源的历史。从早 期的旧石器、新石器过渡到青铜器、铁器，直到普遍开发利用原子能的现代 社会，每一步飞跃都与人类开发利用矿产资源密切相关。矿产资源是一国经 济发展的动力来源，矿产业的健康发展与否关乎整个国家经济的发展进程。 我国是一个矿产资源大国，拥有丰富的矿产资源。但由于人口众多，人均资 源占有量只排名世界第8 0 位。按矿产资源人均占有量，我国只能算一个矿 产资源贫国。更为严重的是，我国矿产资源浪费惊人，全国矿产资源开发利 西安石油大学硕士学位论文 用的总回收率仅为3 0 - 5 0 ，比发达国家低1 0 2 0 左右。据统计，我国每 万美元的国民收入消耗能源2 0 5 吨标准煤，这一指标是德国的十倍。由此 可以看出，为了保证我国经济可持续增长，如何提高矿产资源开发利用效率， 已经成为我国当前非常紧迫的任务。 提高矿产资源开发利用效率的关键在于改革现有的矿业权制度，建立起 新的适合于当前国际国内新经济环境的矿业权制度。改革的重点集中在矿业 权流转制度。一般而言，矿业权流转制度包括出让制度和转让制度。出让制 度是规范矿业权一级市场的有关规则，而转让制度是规范矿业权二级市场的 有关规则。作者试图从新制度经济学的角度，从矿业权这一概念本身的特点 出发，在分析矿业权流转的理论基础之上，考察中国矿业权流转制度的演变 历史及现实的改革环境，从矿业权流转效率方面提出切实可行的中国矿业权 流转制度的改革思路，即制度的创新。笔者试图通过改革与建立矿产资源流 转制度来实现我国矿产资源的合理和高效的开发与利用，促进我国矿产业健 康、稳定、协调和可持续发展。 1 2 研究方法和思路 1 2 1 研究方法 根据研究需要，文章使用了多种研究方法。以马克思主义的辩证唯物主 义和历史唯物主义为指导思想，借鉴西方经济学中新制度主义学派的产权理 论，对中国矿业权流转制度进行了系统的研究。主要研究方法有： 比较分析法：本文使用的比较分析方法有两种，一是横向的比较，二是 纵向的比较。横向比较是在矿业权流转制度与国外矿业权流转制度之间进行 的比较。由于在矿业权这种产权的本质属性不因国家体制的不同而不同，比 如：它物性、不动产权与风险性。可借鉴国外矿业权流转制度的改革在理论 和实践上所取得的成功经验，在一定程度上指导中国矿业权流转制度的改 革。纵向比较方法是新制度经济学中经典的分析方法。本文对新中国成立以 来的矿业权制度的演变过程进行了具体的效率分析，通过比较解放初期的矿 西安石油大学硕士学位论文 业权制度、改革开放后的矿业权制度和现行的矿业权制度三个不同阶段的矿 业权制度的结构及其流转效率，找出矿业权流转制度演变的规律性。 历史分析法：所谓历史分析法是指按照事物的真实历史进程来研究经济 现象与经济发展过程的一种研究方法。它揭示事物存在的客观环境，抽象出 事物自身运行的规律性。本文将新中国成立以来的矿业权流转制度划分为三 个阶段，对三个阶段的制度所处的客观环境、实际运行效率、存在问题进行 了具体的分析。为中国矿业权流转制度的改革积累了丰富的素材。 制度分析法：西方正统经济学将经济学的研究目的假定为求解效用最大 化函数，因而所采用的研究方法以数学中的统计方法和边际方法为主。在新 制度经济学及产权研究者看来，经济学的不应将效用极大化作为根本的行为 假定，而应考虑限定追求效用经济当事人的行为准则，以及界定这些行为准 则的制度根据 2 1 。对新制度经济学的观点，本人持认同的观点。又因论文研 究对象( 流转制度) 所需，所以贯穿于文章始终的是制度分析方法。 1 2 2 研究思路 从新制度经济学的角度，从矿业权这一概念本身的特点出发，在分析矿 业权流转的理论基础之上，考察中国矿业权流转制度的演变历史及现实的改 革环境，从矿业权流转效率方面提出切实可行的中国矿业权流转制度的改革 思路，即制度的创新。作者根据提高矿业权流转效率这一研究目的，建立起 矿业权流转制度的基础理论和基本概念以及研究对象之间的内在逻辑联系。 本文的研究过程具有明确的思路和结构流程，理论思路与流程如下图所示： 西安石油大学硕士学位论文 1 3 基本假设 豳i l 文章理论思路与流程圈 微观经济学家和福利经济学家认为，具有高智慧的精英们可以代替广大 人民群众对现实世界进行精确的思考，从而进行选择【3 】。但事实并非如此， 我们要研究的现实世界太复杂，并不是少数精英能掌握的。经济发展理论的 进程中，曾经取得过瞩目成就的计划经济体制曾一度被世界所认同。但局限 于人类认识的有限性与现实世界复杂的无限性之间的矛盾，人类的计划永远 不可能替代现实经济的运行规律，完全计划的经济体制不可能取得长久的成 功。所以，在研究某一经济现象时，人们必须预先做出一定的假设，创造出 与现实大致相符的环境，研究才能顺利进行。 中国矿业权流转制度是一个很现实的社会和经济问题，笔者在进行研究 之前做出如下假设： 本文沿用古典经济学中“经济人”的假设。虽然理性经济人假设曾一度 受到人们的批判，但它能给研究问题带来提供极大的帮助。本文研究的制度 理论路线与流程图 西安石油大学硕士学位论文 行为主体是政府，在这里政府被人格化。政府的经济行为完全符合作为一个 自然人的行为规范。它有唯一的行动指南，即其价值取向是整个社会效用最 大化。 就经济发展的历程而言，大体上应该分为两个过程，即追求经济增长的 过程和追求经济发展的过程。经济增长和经济发展是在发展经济学中被严格 加以区分的两个重要的概念，需要强调得是，这两个词在这里代表经济进程 中的两个不同阶段。按照马斯洛的需求层次理论，在一个经济系统发展的初 期，经济增长是其主要目标，即满足人类的初级需要。当经济发展到一定水 平后，经济系统的发展目标会向经济发展的方向变化。本文将中国政府制定 矿业权流转制度的目标定位在经济发展的第一阶段，即政府追求经济增长的 目标。这一假设可能和我国现阶段的坚持可持续发展的要求不一致，但考虑 到我国现阶段矿产业领域的改革现状及矿业权流转市场对制度的要求状况， 作如上假设具有更实际的意义。 在人类探索促进经济增长的要素的漫长路途中，k ( 资本) 、l ( 劳动) 、 t e c ( 技术) 、s k ( 技能) 、n r ( 自然资源) 、a s t r ( 结构变迁) 等因子逐 渐被发掘出来。近年来，制度作为经济增长的关键因素已逐渐成为经济学界 的共识。这一点在新制度经济学家那里得到了充分的解释 4 1 。道格拉斯诺 斯曾得出过这样的结论：“对经济增长的历史研究就是对制度创新的研究。 这种制度创新能减少交换活动的交易成本，从而实现日益复杂的交换活动。” 贯穿本文始终的信条是：制度是所有经济增长因素中的基础因子之一。在运 行良好的经济制度基础之上，包括企业家在内的各因子才能发挥作用，共同 促进经济的增长。 作为本文研究对象的矿业权流转包括在矿业权的一级和二级市场中的 交易。这种矿业权两级市场的体系遵循矿产业领域的通常划分方法【5 j 。两级 市场的区分的标准在于是否有政府参与矿业权的交易活动。 第二章矿业权流转的基础理论 第二章矿业权流转的基础理论 对矿业权流转制度的研究是建立在相关理论基础之上的，这些理论基础 包括：矿业权流转概念、产权理论、市场理论以及制度创新理论。 2 1 矿业权流转的概念 2 1 1 矿业权概念的辨析 对矿业权范畴的界定是研究矿业权流转制度的基础。在我国，目前对 矿业权这一概念的研究颇多，但还没有形成统一的认识。基本上还处于百 家争鸣的阶段。主要是从一般意义、经济学意义和法律意义三个方面来进 行研究，包括对它的定义、内容及其含义的说明。 对矿业权的概念所下的定义国内外主要有以下几种观点1 6 1 1 7 】：矿业权 是探矿权和采矿权的合称。它是以矿产资源国家所有权权能分离而产生的， 是由矿产资源国家所有权派生出的它物权。为参与矿业活动各类主体所 享有的与矿业活动有直接关系的权利。指自然人、法人或其他组织依法取 得的对特定区域内的矿产资源进行勘查、开采的权利。矿业权是指对矿 产资源进行勘探、开发、选冶与加工、销售等权利的总称。矿业权是一 种产权，是在矿产勘查与开发过程中所产生的并为矿业权人所持有的财产 权，也是界定矿业权人在矿产资源勘查开采活动中受益、受损和补偿的原 则。矿业权包括探矿权和采矿权。矿业权包括探矿权、采矿权、矿产发 现权及探矿技术的专有权、矿山企业经营权及与矿产资源相关的依法应当 享有的权利等，它没有包括矿产资源实物资产所有权及其权益。以上概念 分别从一般意义、法律意义和经济学意义对矿业权进行了定义。在此，我 们取其经济学方面的意义。 矿业权所包含的内容有以下几种观点：探矿权和采矿权；排他性 探矿权、非排他性探矿权、采矿权；探矿权、采矿权、选冶权、加工和 矗 西安石油大学硕士学位论文 销售矿产品的权利。在我国矿产资源法中明确规定矿业权为探矿权和采矿 权的合称。 矿业权的法律内涵吲。矿业权为准物权，具有对称的效力。矿业权人为 一方，享有依法在已登记的特定区域内或者工作区内勘探、开采一定的矿 产资源，取得矿产品，排除他人干涉的权利；其他人为一方，负有不得擅 自妨碍、干涉矿业权行使的义务，不得侵害矿业权的义务。 探矿权与采矿权概念。探矿权，指在依法取得的勘查许可证规定的范 围内，勘查矿产资源并优先取得作业区矿产资源采矿权的权利。取得勘查 权许可证的单位和个人被称为探矿权人。采矿权，指在依法取得采矿权许 可证规定的范围内，开采矿产资源并获得所开采的矿产品的权利。取得采 矿许可证的单位或个人被称为采矿权人。 矿业权与矿产资源所有权之间的关系1 。矿产资源所有权是物权的一 种，指所有人依法对一定的矿产资源享有占有、使用、收益和处分的权利。 所有权是由生产资料所有制形式决定的。它反映一定历史时期人们对物质 资料占有关系，并赋予这种关系以法律地位的性质，从而使之得到国家强 制力的保护。矿业权是一种准物权，唯物权。矿产资源所有权是终极物权， 矿产资源的所有权可以将其拥有的各项权能让与他人，所有权人让与的只 是部分权能，矿产资源仍属于原所有权人，所以所有权人可以随时将各项 权能收回。矿产资源所有权人也可以将矿产资源转让他人。矿业权就没有 这一性质，若矿业权人将矿业权转让他人，必须征得原所有权人的同意， 同时矿业权人让与他人的只是矿业权，而不能是矿产资源( 当矿业权人是 矿产资源所有权人除外) 。矿业权是矿产资源所有权派生出的一项权能，它 与矿产资源具有不可分割的联系；但拥有矿业权并不等于拥有矿产资源。 2 1 2 对矿业权流转内涵的认识 矿业权流转是指在矿业权市场中，不同的经济主体之间发生的相互让渡 探矿权与采矿权的矿业权交易活动。不同的经济主体即矿业权主体，包括转 西安石油大学硕士学位论文 让方和受让方，它们是不同形式的各种矿山企业和地质勘探队以及政府。流 转的客体是矿业权本身，探矿权的标的物是特定的区块，采矿权的标的物是 特定区块的矿产资源。 矿业权的出让是在矿业权一级市场上实现的，其出让方式有直接授予、 投招标。矿业权转让是通过矿业权二级市场实现的，其转让方式有直接转让、 出租、抵押、信托及矿业有价证券转让、抵押、信托等。 矿业权直接转让，即矿业权人作为民事主体方将矿业权转让给民事主体 的另一方的行为。矿业权转让后，原矿业权人与国家所确定的权利义务关系 全部转移给新的矿业权受让人。具体形式有出售、作价出资、股权转让、互 换、赠与和继承等，其中前四种形式是有偿的，后两种形式是无偿的“”。出售： 矿业权的直接买卖关系，即矿业权买卖双方根据其矿业权评估结果和市场情 况的买卖行为。作价出资：矿业权人依据矿业权评估结果，将自己矿业权折合 成一定的股本或资本金与他人合资、合作经营或互为股东的经济关系，由新 公司成为新的矿业权人。股权转让：指在矿产勘、采的股份或有限责任公司 中，股东之间或股东与他人之间的股权转让行为，结果是最大股东成为新的 矿业权人。互换：指矿业人之间通过相互交换各自拥有的矿业权而产生矿业 权转让的经济关系( 包括一定权益的补差关系) 。赠与和继承：矿业权按有关 法律通过赠与和继承关系的无偿转让行为。 矿业权的出租、抵押和信托，这三种方式其矿业权人这个主体没有发生 转移，矿业权人与国家的权利义务关系也没有改变，只是矿业权人依法与第 三者建立了新的权利义务关系，以达到融通资金、提高找矿和采矿效果等经 济行为。矿业权出租是矿业权人通过将矿业权出租给承租人的租赁关系，是 通过收取租金实现其权益的：矿业权抵押是矿业权人为了履行债务而将其拥 有的矿业权作为担保向其债权人抵押的经济关系，当其矿业权人不能履行债 务时，债权人有权依法将其抵押的矿业权进行处置而从收益中优先得到补偿 矿业权信托是矿业权人将其拥有的矿业权委托他人管理和处置的信托关系， 受托人一般是按委托合同向矿业权人收取管理费或代理费而实现其经济利 益的。 盛 西安石油大学硕士学位论文 矿业权有价证券包括矿业债券、股票、商业票据及矿业权信托受益权证 书等的转让、抵押和信托等，它是市场经济国家矿业权最主要、最常见和最 方便的流转形式，其转让、抵押和信托等同前述矿业权的转让、抵押和信托 等类似。在矿业权流转市场上，部分矿业股票、债券可以直接通过全国性的 证券市场( 上海证券交易所、深圳证券交易所) 进行交易流转、如深交所的西 藏矿业股票。矿业权出让市场的招标、拍卖方式和转让市场的出售、作价出 资、互换、股权转让及出租、抵押等还可通过举办定期或不定期的全国性或 区域性的矿业权交易会，通过矿业权的全国性或区域性流转，以达到矿业权 生产要素的最佳组合，同时促使矿业权人在资源配置、投资多元化、分散矿 业投资风险等更具市场化、科学化，以搞好搞活矿业经济。 矿业权流转中的经济关系“。矿业权转让人的权利与义务：领受矿业权 转让金、让渡矿业权、保证矿业权无瑕疵、其它相关权利和义务。矿业权受 让人的权利与义务：受领矿业权、支付矿业权转让金、继承矿业权转让人与 国家之间的各种权利和义务关系、符合国家规定的资质条件、其它相关的权 利和义务。 2 2 产权运行效率解析 在有关文献和著作中，产权理论包含两种，即马克思产权理论和现代西 方产权理论【i2 1 。基于本文研究目的提高矿产资源开发利用效率，文中所 涉及到的产权理论均指现代西方产权理论。现代西方产权理论包括四个部 分：即交易费用理论、产权效率分析、产权制度的选择和调整理论以及用产 权理论重新推断经济历史的新史观学说i i 引。 、 2 2 1 对产权概念的认识 产权理论的形成与确立可分为两个阶段：第一阶段是“交易范畴”的创 立【4 】，以1 9 3 7 年科斯( r - h c o a s e ) 在伦敦经济学院学报经济学家上发 表其著名的论文企业的性质为标志。第二阶段是“科斯定理”的提出， 9 西安石油大学硕士学位论文 以1 9 6 0 年科斯在法与经济学杂志上发表的论文社会成本问题为标 志。科斯在社会成本问题一文中，提出了产权( p r o p e r t yr i g h t ) 界定和 产权安排对保障资源配置有效性的重要性【1 5 l 。在科斯之后，对产权理论做出 重大贡献的代表人物还有：以威廉姆森等人为代表的交易成本学派，以德姆 塞茨和阿尔奇安等认为代表的所有权学派，以布坎南等认为代表的公共选择 学派，以舒尔茨等人为代表的自由竞争学派，以库斯纳和库特等认为代表的 法经济学派，以富鲁普顿和佩杰威齐等认为代表的比较产权学派。 在西方经济学中，由于研究的目的不同，研究方法不同，对于产权理解 存在许多差异，因而赋予产权的定义，以及强调的重点极为不同。显然现阶 段不可能给产权作出一个统一的、全面而又精确的定义。尽管如此，我们还 是可以归纳出产权的以下三个含义： 首先，产权是一种权利，并且是一种排他性权利【1 6 】【m 。这种权利必须是 可以平等交易的法权，而不是不能进入市场的特权。正因为如此，产权才构 成市场机制的基础和运动内容，否则便没有市场经济。尽管在解释这种权利 发生的方式上存在差异，或者强调它是国家法律强者生成的，或者强调它是 国家法律强制和市场竞争运动共同生成的；尽管在概述这种权利的具体内容 上存在差别，或者是将其概括为人对物的诸种权利，或者将其概括为人对物 及非物的诸种权利，或者将其归结为经济权利，或将其拓展到非经济权利领 域；但总的说来，人们不否认它作为上层建筑而表现的可交易的权利。 其次，产权是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的 规则。尽管对产权的功能和作用人们理解不尽一致；尽管对产权经济社会作 用的主要表现方面人们划分也不尽统一；尽管对产权作为规则是否能够有 效，人们提出的条件和给出的衡量标准也有所不同：但各种关于产权的定义 均承认它是基础性地规范人们行为的准则。尽管人们对产权是指人作为主体 与物的客体之间的关系，还是指由于人与物而发生的人与人之间的社会关 系，存在分歧，但各种定义均承认产权是源于社会经济生活的对人的权利和 责任的规范，并且承认这种规范首先是明确人们可以做什么，不能做什么， 如果做了产权界定所不允许的事情，必须负怎样的经济责任。强调产权作为 西安石油大学硕士学位论文 规则，核心功能是私人的权利与责任对称，强调使权利严格受到相应责任的 约束，从而承认产权具有外部性、制度性地转化为内在性的可能性，具有向 人们的行为提出合理预期根据的功能。 其三，产权是一种权利束，它可以分解为多种权利并统一呈现出一种结 构状态。无论人们怎样不同地刻画这一权利柬内部的结构，但在承认产权包 含广泛内容这一点上是一致的；无论人们是怎样以所有权的各种权能结构来 等同产权构造，但在认为产权不能简单地等于狭义所有权( 隶属权) 是共同 的。一个趋势是，西方学者对于产权权利束的定义越来越展开，不仅包括排 他性的所有权，排他性的使用权，收入的独享权，自由的转让权，而且还包 括资产的安全权、管理权、毁坏权等。经济学家使用的产权概念，从某种意 义上讲，不仅包括侵权法和合同法，普通法和成文法，而且还包括民法、刑 法关于财产权利与责任的含义在内。甚至有的学者把非资产的权利，作为财 产包括在产权命题中。承认产权是多种权利构成的权隶束，并随着社会经济 生活演变而不断扩张这一权利束，是当代酲方学者关于产权定义及其变化的 重要倾向。 2 2 2 产权运行效率机制 由于本文考察的是矿业权这种产权的安排和流转的效率，所以有必要对 作为产权理论内容之一的产权运行效率做一个具体的介绍。 产权运行，是指产权的不断流动( 交易) 以实现资源合理配置的过程。 产权运行的基本单位是交易，无数次交易形成了全部制度的实际运转。产权 运行就是产权交易的结果。从交易的主体来看，交易可分为市场交易、企业 交易和政府交易。产权运行过程包括产权界定、产权安排和产权经营。产权 界定是政府用法律规定资源的归属，赋予某一主体一系列有限制性活动的权 利。产权安排是在产权界定的基础上选择一种资源配置的交易方式或几种交 易方式的组合。如果只有明确的产权界定，而没有合适的产权安排，产权运 行就难以启动，即使启动和运行也会缺乏效率。产权安排与产权交易相对应， 西安石油大学硕士学位论文 也有三种，即市场安排、企业安排和政府安排。产权经营是产权运行的实际 操作阶段。产权经营就是产权主体依法对其拥有的资源按照等价交换的原则 进行有偿买卖和转让。具体地说，产权经营就是通过资产的出租和有偿转让、 企业兼并、企业拍卖等形式，实现厂房、机器设备、土地使用权、原材料等 物质形态资产和货币资产、债权债务、技术专利，厂誉等非物质形态资产的 转移及生产要素的流动。产权界定、产权安排和产权经营构成了完整的产权 运行。产权界定是前提，产权安排是中介，产权经营是核心。 由于产权运行是有无数次具体操作构成的，所以产权运行不像生产的产 出那样表现为有形物，而具体表现为已经实现了的资源配置和交易总和，以 及这些交易的有效性。产权运行收益最大化的决定可以用下图来说明【l 引。 成本 和 收益 t 交易量 图2 一l 产权安排示意图 图中纵轴表示成本和收益，横轴表示交易量。t c 、t v 分别表示产权运行的 成本曲线和收益曲线。一般来说，对于任何一种特定的产权界定和产权安排， 收益曲线向右上方倾斜，表明随着交易量的增加，产权运行收益也增加；当 所有有效的交易发生后，收益达到最大点。然而，产权运行收益通常不能达 到最大点，这是因为产权交易是要花费成本的。总交易成本随着交易的增加 西安石油大学硕士学位论文 而增加，由图中t c 曲线所示。因而，交易主体应使交易量达到t ，这时， t c 曲线与t v 曲线的斜率相等，产权运行的边际成本等于边际收益。t v 7 减去 t 。7 的差额最大，即净收益最大。单位交易费用所实现的有效收益，即为产 权运行效率，简称产权效率。用公式表示如下： 产权运行收益产权运行成本 产权运行效率= 产权运行成本 在产权收益既定的前提下，产权运行效率的高低取决于交易量的大小。交易 量越多，交易成本越大，产权运行效率越低，反之相反。影响交易量的因素 之一是产权明晰度，之二是产权安排合理与否。 2 3 矿业权流转中的市场理论 矿业权流转是指矿业权进入市场流转，即利用市场机制对矿业权这种产 权进行配置与安排。所以这里有必要对市场理论进行简单的介绍。 2 3 1 市场的内涵 现代经济学词典把市场经济解释为：在这种制度下，有关资源配置 和生产的决策是以价格为基础的，而价格则是由生产者、消费者、工人和 生产要素所有者之间的自愿交换产生的。这种经济的决策是分散的决策，也 就是说，经济决策是由该经济的一些组织和个人各自独立地决定的，而不是 由中央计划当局决定的。 市场经济的内涵可以概括为以下几点：市场是资源配置的一种方式： 市场经济机制配置资源是通过价格信号引导，通过价格竞争机制推动而实 现的；价格机制的引导和推动，说到底是通过市场交易条件的确立来实现 资源配置，而价格作为交易条件之所以具有这一功能，本质上在于确定交 易条件的交易主体在产权上是独立的； 作为“看不见的手”，市场机制并 不是万能的。单纯依靠市场机制实现资源的有效配置需要一系列假设条件， 而在现实中这些条件往往难以同时具备，因而现代市场经济不排斥国家干 西安磊油大学硕士学位论文 预，国家干预已成为现代市场经济机制必不可少的内容；市场经济的经济 哲学依据是经济自由主义和利己主义。 2 3 2 市场的制度要求 既然市场是一种制度上的客观存在，那么，市场的运行必须有其自己的 具体制度要求。我们知道制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、 机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分 工和财富创造。制度要有效用，总是隐含着某种对违规的惩罚。市场依靠其 固有的制度赖以生存，并对人类在交换过程中的行为起到规范和引导作用。 市场制度的固有特性，并不是指制度一层不变，而是指市场运行的规律是特 有的。在运用市场规律的过程中，人们可以不断地发展和完善市场制度。 科学无时无刻不体现它的客观性。可是，在经济学领域，社会主义国家 和资本主义国家的经济学家们都犯了同样的一个错误。在相当长的历史时期 中，它们都把市场经济与私有制，特别是当代资本私有制联系在一起，把计 划经济与公有制联系在一起。这是一种主观的、形而上的错误。在这里，我 所要阐明的观点是，市场的制度要求应该撇开社会制度的干扰，我们需要的 是市场本身的制度要求。这种要求既在资本主义社会适用又在社会主义社会 适用，是不同制度的社会形态中市场经济所共同具有的东西。 ( 1 ) 市场对矿业权交易者的制度要求 从市场的历史逻辑分析中，我们知道交易者是市场产生的主观根源。没 有交易者，不会发生交易，也就不会有市场。为了保证市场的经济的正常运 行，对交易者必须有约束或者说交易者必须具备一定的条件与特征。 首先，矿业权交易者必须是“经济人”，即交易者必须有理性、会计算、 追求个人收入最大化。“经济人”假设是主流新古典经济学重要的假设之一， 对它的论述早就广泛的见于各种文献中。虽然有些人对这一假设在不同研究 领域的科学性持有异议，但是，作为对交易人的要求，这一假设的正确性与 合理性，还是认同的。“经济人”假设能保证在交易过程中，交易者的行为 西安石油大学硕士学位论文 合乎理性和预定的目标。 其次，不管是个人，还是团体组织法人，在法律上，矿业权交易者双方 必须具有承当民事责任与刑事责任的权利与义务。这一点能够保证在交易者 违约或者违反规定时能够对其实施惩罚。 再次，矿业权交易者必须能够被正常的传讯，以便对其实施惩罚。在现 实的经济活动中，经常出现“和尚与庙全跑掉”的现象，导致正常的惩罚行 为无法实旌。所以工商行政管理机关对法人的登记制度显得尤为重要，其中 对申请法入的对象的资格审查环节极为关键。 最后，要求矿业权交易的法人其个人利益与其所代表的企业组织的利益 具有一致性。这种一致性使得法人在交易时具有唯一的目标，避免其具有多 重目标性。 ( 2 ) 市场对产权的制度要求 自从1 9 9 2 年我国提出建立有中国特色的社会主义市场经济以来，我国就 迈出了由计划经济向市场经济改革的步伐。在这一过程中，有关产权的改革 成为了改革的难点。与此同时，在西方经济学界，正统的经济学也受到了来 自产权经济学理论的严重挑战。产权一时成为人们口中的讨论话题。产权经 济学对正统经济学的批判归结为以下三点： 第一：正统经济学力图以经典的效用主义的微积分思想来解释市场的一 切作用。正统经济学为了克服个人效用不能比较和没有统一的社会效用尺度 的困难，而创造了两个函数( 个人效用函数和社会福利函数) 2 0 1 。但是这两 个函数在现实中是不存在的。他们把用数学的边际效用分析方法求极值的过 程当作是对经济学的理解。 第- - ：它以对待工程学的要求来对待微观经济学。工程学要求科学最终 有助于实际问题的精确解决及对问题的定量刻画。这样在两种虚构的函数 中，它们要做的就是识别、确定、与定义变量。在社会科学的经济学中，对 经济学家来讲，这确实是极大的困难。 第三：经济学家们的精英心理。他们认为，经济学家在智慧上高于普通 人，因此高智慧者便有资格代替低智慧者进行选择。它们确认存在着一种最 l s 西安石油大学硕士学位论文 有效的社会结构，经济学家的主要任务是为大众找到这种最有效的结构，并 发现达到这种最有效的资源配置机制的途径。而他们却忽视了在资源配置中 产权安排的基础作用。 其实，产权并不是经济学中的一个新概念。在古典经济学时代，产权制 度就构成了亚当斯密等人的经济理论的基本假定前提。当代发达的市场经 济对产权的制度要求就显得内容更丰富，更为重要了。市场经济的实质是交 换，而交换的实质在当代经济学家看来是产权的运动。 首先，产权必须是纯经济性质的权利，超越经济性质的任何产权在市场 经济中都是应该予以摒弃的。市场经济遵循自愿、平等的原则。在产权交易 过程中，如果存在对产权的超越经济的权利，一定会对交易施加影响，妨碍 交易的公平进行。在我国市场化改革进程中，最典型的是行政权与财产权不 分。在交换过程中，行政权可以超越财产权索取报酬，这种报酬包括明的( 管 理费和税收) 和暗的( 以权谋私、受贿) 。这种行政干预行为不仅为腐败提 供了可乘之机，而且严重的影响了交换的公平性，阻碍了经济改革的顺利进 行。所以，处在交易中的矿业权必须要求是纯经济性质的权利。 其次，进入市场的任何产权必须是归属于独立的交易者。在市场经济中， 交换的实质是产权的交换。一个交易者只有在具有对交易的对象具有独立的 即排他性的产权时，他才有对所拥有的对象进行任意的不受干扰的处置权 力。这就要求交易者之间具有明晰的产权界限，一项财产只能为单个的自然 人或者单个的法人所拥有。进入市场交易的产权不能为不同的交易者所共同 拥有。这是交易的必要性和交易的有序性的必要条件，可避免交易时产生纠 纷。 再次，产权必须具有确定的价值且能够被正确评价，并且交易的双方对 产权的价值和风险能够形成统一的认识。交易的目的是为了获得更大的效 用，当产权没有价值时，也就没有交易的必要了。同样当产权价值无法评价 或交易双方评价的值不一致，也