（科学技术哲学专业论文）技术创新的机制与模式探讨.pdf

硕士论竞技术创新的机制与模式探讨 摘要 鑫熊披特提出“创裁”概念戳采，国内孙技零翎新的理论磷究与实戥不断敬 褥藏逶震。 从技术创新的理论层面上看，技术创新的机制和模式，是技术创新过程中带 有趣津蛙滤重要润戆。对魏，注熬襟讨了技术翅毅懿珐办凝裁、激聚撬测、太方 机制、优胜劣汰枫制、风险投资机制、台作枫铡、政策法勰机制和文化桃制，并 运矮系绞溪点建梅了技术翅蓑掇稍靛系绫模型。瓣雾雩，力袋在深入探索技术龟l 掰 模式的内涵的基础上，通过对目前国内外技术创新模式的分析和总结，注重对自 主镬瓣、模谤剖躲、会 乍霞叛等模式及其选粪阕越 擘出了毙较磷究。这秘理论搽 索，警衣深入揭示都解柝技术剖灏的机制与模式的一些规律性阅题。 姨技术创凝戆实爨层嚣上毳，坚持理论联系实际、撼理论磋宠应用予撩导认 识和解决现实问题。对江苏技术翎新面临的突出问题与发展对策的探索，就是一 辩有蕴的尝蘧，势努力实魏定魅鹾究与定量分攒瓣绕一。 关键运：技术截灏，极剁，模式，江苏 硕士论文技术创新的机制与模式探讨 a b s t r a c t s i n c e “i n n o v a t i o n w a sp u tf o r w a r db ys c h u m p e t e r 。t h e o r e t i c a l r e s e a r c h e sa n dp r a c t i c e so nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e e nm a k i n gn e w p r o g r e s s e si nd o m e s t i ca n da b r o a d s e e nf r o mt h e o r e t i c a la n g l e ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s ma n d m o d ea r ev e r yi m p o r t a n tr e g u l a t i v ei s s u e sd u r i n gt h ei n n o v a t i o np r o c e s s t h e r e f o r e ，f o c u s i n go nt h em o t i v i t ym e e h a n i s m ，m o t i v a t l o f tm e c h a n i s i l l ， t a e n t sm e c h a n i s m ，m e c h a n i s mf o rs e l e c t i n gt h es u p e r i o ra n de l i m i n a t i n g t h ei n f e r i o r ，m e c h a n i s mo fv e n t u r ec a p i t a l i n v e s t m e n t ，c o o p e r a t i o n m e c h a n i s m ，p o li c ya n dl e g i s l a t i o nm e c h a n i s ma sw e l la sc u t t u r em e c h a n i s m ， t h i s p a p e r h a sc o n s t r u c t e dt h e s y s t e m a t i e a l m o d ef o r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nm e c h a n i s mw i t has y s t e mp o i n to fv i e w m e a n w h i l e ，b a s e do na c o m p r e h e n s i v ee x p l o r a t i o no ft h ec o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m o d e ，i tt r i e st om a k eae o m p a r a t i v es t u d ya m o n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ， i m i t a t i v ei n n o v a t i o n ，i n t e g r a t e di n n o v a t i o na n dc o o p e r a t i r ei n n o v a t i o n a sw e l la sh o wt om a k et h ec h o i c e s ，b ya n a l y z i n ga n ds u m m a r i z i n gd o m e s t i c a n df o r e i g ni n n o v a t i o nm o d e s t h i st h e o r e t i c a lr e s e a r c ha i m sa tr e v e a l i n g a n da n a l y z i n gt h o s er e g u l a t i v eq u e s t i o n so nt e c h n o l o g yi n n o v a ti o n m e c b a n is ma n dm o d e f r o mt h ep r a c t i c ea n g l eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h i sp a p e ri n s i s t s o ne o m b i n i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e ，t oa p p l yt h i st h e o r ys t u d yt oa n dg u i d e t h eu n d e r s t a n d i n ga n ds e t t l e m e n to fr e a l i s t i cp r o b l e m s 。w i t hap r o p e r i n t e g r a t i o no fq u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d s ， t h i se x p l o r a t i o no nt h es e r i o u sp r o b l e m sa n dd e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r e s f a c e db yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nj i a n g s up r o v i n c ei saw o r t h yt r y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，m e c h a n i s m ，m o d e ，j i a n g s u 硕士论文技术创新的机制j 模式探讨 图表清单 图3 3 1 技术创新机制的系统模型2 0 表5 1 2 1 12 0 0 2 2 0 0 4 年江苏r & d 经费支出一览表3 1 表5 1 2 2 12 0 0 2 2 0 0 4 年江苏r & d 课题情况一览表3 1 表5 i 2 2 22 0 0 2 2 0 0 4 年江苏r & d 活动承担者一览表3 1 表5 1 2 3 12 0 0 2 2 0 0 4 年江苏科技活动经费筹集一览表3 2 表5 1 2 4 12 0 0 2 2 0 0 4 年江苏科研机构一览表3 2 表5 1 2 4 22 0 0 2 2 0 0 4 年江苏研究人员一览表3 3 表5 1 2 5 12 0 0 2 2 0 0 4 年江苏大中型工业企业r d 支出一览表3 3 表5 1 2 5 22 0 0 2 2 0 0 4 年大中型工业企业科技活动经费筹集一览表3 3 表5 1 2 5 32 0 0 2 - 2 0 0 4 年江苏大中型工业企业技术引进、消化吸收经费表3 4 表5 1 2 6 12 0 0 3 2 0 0 4 年江苏高新技术产业科技活动经费筹集一览表3 4 表5 1 2 6 22 0 0 2 2 0 0 4 年江苏高新技术产业r & d 支出一览表3 5 表5 1 2 7 12 0 0 2 - 2 0 0 4 年江苏专利授权量一览表3 5 表5 1 2 7 22 0 0 2 - 2 0 0 4 年江苏大中型工业企业、高技术产业专利申请数表3 5 表5 1 2 7 32 0 0 2 2 0 0 4 年江苏高技术产业销售收入一览表3 6 声骧 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学经论文孛，狳了热瓠标法移致落懿部分辨，不包含其他大基经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位威学 历两使用过的材籽。与我一犀工作的犀事对本学位论文敲出戆贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生麓名： 至弛旦绉 m 洚月，苕嗣 学位论文使用授权声明 赘察瑷工大学蠢投臻存本擎泣沦文瓣泡子寥纸震文档，可以缮酒 或上网公布本学位论文的全部域部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授投箕保存、借鼹或上瘸公布本学位论文懿全帮或郏分蠹客。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 一6 年6 月，6 酲 硕 论文 技术刨新的机制与模式搽i 寸 i 1 研究背景与选题意义 1 前言 目前技术创新已成为国际社会广泛关注的一个热点。它对于增强企业竞争力、促 进区域经济增长和提高综合国力都具有日益显著的重大意义。随着知识经济时代的发 展，知识在经济社会发展中的作用将进一步凸现出来，但这种作用本质上在于推进技 术创新，因此技术创新亦是未来知识经济时代发展的主旋律。 自1 9 1 2 年熊彼特提出“创新”概念以来，国际上对技术创新理论不断作出了深 入研究。近些年来，国际上有影响的经济学家和政策分析专家，都把技术刨新活动是 否活跃作为评价一个国家经济增长和参与国际市场竞争能力的主要标志。他们认为， 振兴一国之道，关键在于活跃该国的技术创新。美国前总统布什也曾指出，维持美国 经济繁荣的基本因素有两个：一是企业家的进取精神，二是技术创新。当前，国际上 十分重视技术创新理论研究及其在对技术刨新实践的应用，并把技术刨新作为推动区 域经济发展的战略制高点。 在中国，目前党和政府己高度重视技术创新和自主创新。党的十六大强调指出： “创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”1 。在国务院颁布 的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 中明确要求：“坚定地把 科技进步作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结 构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的 重大战略选择。”2 随着社会主义市场经济的发展，我国经济与世界经济的联系越来越 密切，企业面f 晦的竞争也日益激烈，尤其是随着经济全球化的发展，这种趋势更加明 显。这既给我国带来了严峻的挑战，也给我们带来了发展的机遇。我们只有依靠科技 进步，通过大力推进技术创新和自主创新，才可能在全球化竞争中立于不败之地。 正是在这种背景下，结合导师的有关研究课题3 ，本文通过对技术创新的理论与 实践进展的考察，注重从理论层面上探讨技术创新的机制与模式的规律性问题，并从 实践层面上对目前江苏技术创新面临的突出问题与发展对策进行研究。这不仅在理论 上对于进一步深化人们关于技术创新的规律性认识，而且在实践上对于把技术创新理 论应用于指导认识和解决实际问题，无疑都具有重要的现实意义。 江泽民牟血建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面在中国共产党十六届全国代表大会上的 讲话2 0 0 2 i i 8 2 中华人民共和国国务院国家中长期科学和技术发腱规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 2 0 0 5 杨水砀等江苏省高技术企业评级指标体系研究扛苏省软科学规划重点课题( 2 0 0 5 - 2 0 0 6 ) 卿l 士论文 技术创新的机制j 模式探讨 1 2 论文的创新点与主要内容 本文的主要创新点在于： 以探讨熊彼特“创新”思想为前提，总结了国内外技术创新理论研究与实 践进展； 系统地研究和深入地分析了技术创新的“八大”机制，并运用系统论的观点 建构了技术创新机制的系统模型； 探讨了我国不同企业技术创新模式的多样性，注重对自主创新、模仿创新、 合作创新等模式作出了比较分析； 通过对江苏技术创新的实证研究，分析了目| ；i 江苏技术创新面临的一些突出 问题，并提出了解决问题的一些发展对策。 本文的主要内容包括： 技术创新的理论与实践进展：熊彼特的“创新”概念及技术创新的概念；国 内外技术创新理论的研究进展；目前国内外技术创新的实践进展。 技术创新机制探讨：技术创新机制的内涵；技术创新的动力机制、激励机制、 人才机制、优胜劣汰机制、风险投资机制、合作机制、政策法规机制和文化机制；技 术创新机制的系统分析。 技术创新模式探讨：技术创新模式的内涵与分类；目前国内外技术创新模式 分析；技术创新模式的比较与选择。 理论联系实际的实证研究：江苏技术创新的基础与现状；江苏技术创新面临 的突出问题；江苏技术创新的发展对策。 1 3 研究的主要方法 本文采用的研究方法主要有： 系统分析法。从研究对象的整体出发，对其各部分研究内容及其相互关系进 行系统分析。 文献分析法。对有关文献资料进行搜集、整理、分析和运用，并使之适合于 论文设计的需求。 比较分析法。对自主创新、模仿创新与合作创新进行比较分析，其中包括对 大量统计数据进行对比分析。 实证分析法。使用江苏2 0 0 2 2 0 0 4 年技术创新有关指标，对江苏的技术创新 进行实证分析。 运用这些研究方法，力求使全文实现历史与现实、理论与实践、定性与定量的统 2 硕士论文 技术创新的机制模式搽讨 2 技术创新的理论与实践进展 自熊彼特提出“创新”概念以来，国内外技术创新的理论研究与实践不断取得新 进展。 2 1 创新与技术创新的概念 对技术创新问题的讨论，首先就需要对“创新”和“技术创新”的概念加以分析 和界定。 2 1 1 熊彼特的“创新”概念 美籍奥地利经济学家熊彼特在其1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中最先提 出“创新”的概念。在这一著作中，“刨新”被定义为建立一种新的函数，即把一种 从来没有过的生产要素和生产条件，使其实现“新的组合”并引入生产体系。在熊 彼特看来，“创新”是一个经济范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把 已经发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力，具体包括：引入一种新 的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场：获得 一种原材料或半成品新的供给来源；实行一种新的企业组织形式。1 由熊彼特界定的“创新”概念，具有以下几个基本特征： 第一，创新是一个较为宽泛的概念，包括各种可提高资源配置效率的新活动，不 一定与技术直接相关。从企业的角度涵盖整个企业技术、生产、管理全过程；不局限 于某一特定领域，既包括产品创新、生产技术创新，又包括市场创新( 即销售市场创 新和供应市场创新) 和组织制度创新。 第二，创新不是从旧组合中通过渐进、不断调整而产生的，而是间断地( 具有新 颖性) 出现，“创新性破坏”旧组合，实现经济发展。 第三，创新可以被其它企业模仿，纷纷效仿而一时风起云涌，形成高潮，由此推 动整个经济周期性发展，但随着仿效者增多，创新者的垄断利润逐渐消失。 第四，创新在资本主义经济发展过程中，具有至高无上的作用，没有创新，资本 主义既不能产生，更不能发展。 熊彼特经济发展理论第l 版北京：商务印书馆1 9 9 0 7 3 硕士论文 技术刨新的机制与模式探讨 2 1 2 技术创新的概念 熊彼特提出了“创新”概念，但他并没有对技术创新下一个明确的定义。继熊彼 特之后，1 9 5 1 年索洛对技术刨新进行了较全面的研究。他在资本化过程中的创新： 对熊彼特理论的评论一文中，首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想的来源 和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。 到1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接的对技术创 新下了一个定义，伊诺思认为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发 明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”1 。曼斯 菲尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采用，但曼斯菲尔德的研究对象主要侧 重于产品创新，所以与此相对应，其定义也只限定在产品创新上。他认为，“产品创 新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动”2 。 弗里曼在1 9 8 2 年提出，“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商 业性转化”3 。缪尔塞在8 0 年代中期对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要 观点和表述进行了较为系统的整理分析，在此基础上，将技术创新定义为，“技术创 新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。 我国学者也从不同角度对技术创新概念的内涵作出了深入研究。例如：吴贵生认 为，“技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用， 并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动”5 ：贾蔚文提出，“技术创新包括从 某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产， 直到市场销售的全过程”6 ；汤世国认为，“技术创新是一个典型的融科技与经济为 一体的系统概念，它不仅关注技术的创新性和技术水平的进步，更关注技术在经济活 动中的应用，特别是在市场中取得的成功”7 ；傅家骥提出“技术创新是企业家抓住 市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效 能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它 是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”8 。 在1 9 9 9 年出台的中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产 业化的决定文件中明确指出：“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工 傅家骥技术创新学第l 版北京：清华出版杜1 9 9 8 6 2 傅家骥技术创新学第1 版北京：清华大学出版社1 9 9 8 6 傅家骥技术刨新学第l 版北京：清华犬学出版社1 9 9 8 6 。傅家骧技术创新学第1 版北京：清华大学出版社1 9 9 8 7 吴贵生技术创新管理第l 版北京：清华大学出版社2 0 0 0 1 0 如厚像南京技术创新与高新技术产业发展研究第1 版南京：南京出版杜2 0 0 1 7 7 刘厚俊南京技术创新与岛新技术产业发展研究第l 版南京：南京出版社2 0 0 1 7 傅家骧技术创新学第l 版北京：清华出版社1 9 9 8 1 3 4 碗十论文 技术创新的机制0 模式探讨 艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提高新的服 务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实 现产业化的重要前提”1 。由此，科学地界定了技术创新的概念，明确了技术创新的 目的，确认了技术创新的主体，指出了技术创新在我国发展高科技、实现产业化进程 中的重要地位和现实意义。 2 2 国内外技术创新理论的研究进展 现代技术创新理论是在熊彼特“创新”思想的基础上衍生和发展起来的。 2 2 1 国外技术创新理论的研究进展 国外对技术创新理论的研究已进行半世纪之久。1 9 5 6 年，索洛和斯旺几乎同时 发表了被称为新古典增长理论的研究论文，亦称外生经济增长理论，他们认为经济增 长的源泉大部分由外生的技术进步来决定。2 索洛利用美国1 9 0 9 - 1 9 4 9 年间的数据， 对美国经济增长的要因进行了研究。他把资本、劳动力和技术进步作为经济增长的源 泉。索洛的研究表明，在这4 1 年里，资本、劳动力和技术进步对美国g d p 平均增长 率的贡献分别为1 1 、3 8 和5 1 。3 也就是说，经济增长的一半以上要归功于技术进 步的贡献。索洛的新古典增长理论从理论上证明了技术进步的作用，从而使人们愿意 把更多的资源投入到研发中去。 与此同时，1 9 5 6 年，美国人乔曼库首次提出了孵化器概念，并在纽约成立了第 一家企业孵化器。孵化器本来是指人工孵卵的器具，后来人们以此形象地表达将科技 成果转化为商品的一种手段。目前可以认为，孵化器是指专为企业技术创新优化环境， 培育创新型、技术密集型小企业，使其风险降到最小的组织形式。孵化器理论的提出 为科技成果的转化提供了一种思路。由于各国的情况不同，名称亦多种多样，如创业 服务中心、企业创新中心、企业培育中心、技术孵化器、企业创造者中心、技术革新 中心、高技术服务中心等。 在这之后，美国的爱德华丹尼森提出了增长因素分析理论。丹尼森用统计分析 的方法对美国1 9 2 9 1 9 6 9 年问的经济增长进行了研究，对影响经济增长的因素进行了 深入的定量分析；研究结果表明，美国经济在该期间的经济增长将一半要归功于技术 进步的贡献。也就是说，技术进步成为决定经济能否持续增长的一个最重要的因素。 2 0 世纪7 0 年代以来，政府、企业、大学三方面在技术创新上出现了许多新问题， 1 刘厚俊南京技术刨新与岛新技术产业发展研究第1 版南京：南京出版社2 0 0 1 8 2 刘厚俊南京技术刨新与高新技术产业发展研究第1 版南京：南京出版社2 0 0 1 1 4 刘厚俊甫泉技术创新与岛新技术产业发展研究第1 版南京：南京出版社2 0 0 1 1 7 5 硕t 论文技术刨新的机制与模式探讨 而实践证明这些问题是无法由单方面来解决的，于是产生了“三元参与理论”构想。 在国际科学工业园协会第九届世界大会上，正式提出了政府、企业和大学的“三元参 与理论”。现在，官产学的三元参与合作已成为世界各国优化科技资源配置，促进科 技成果转化的重要途径。 进入2 0 世纪8 0 年代后期，芝加哥大学的罗伯特卢卡斯和加州大学伯克利分校 的保罗罗默提出了内生增长理论，即把过去作为外生因素的技术进步内生化。罗默 提出，产量由技术水平，人力资本、物质资本和劳动来决定，其中的人力资本和技术 水平对经济增长起决定性作用。内生增长理论的提出从理论上解决了经济持续增长的 可能性。他认为，知识与投资两者之间存在着良性的经济关系：投资促进知识，知识 促进投资。知识的积累会使长期稳定的经济增长得以实现，成为现代经济增长的新源 泉。 2 0 世纪的9 0 年代，技术创新理论又有新的进展，萌发了国家创新体系理论。国 家创新体系这一概念，由英国著名技术创新研究专家克里斯托弗弗里曼于1 9 8 7 年 在技术和经济运行：来自日本的经验中首次使用。经济合作与发展组织( o e c d ) 1 9 9 6 年报告中对国家创新体系下的定义是：国家创新体系是政府、企业、大学、研究院所、 中介机构等，为了一系列共同的社会和经济目标，通过建设性的相互作用而构成的机 构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展 的根本动力。近年来对国家创新系统的研究不仅关注企业的技术创新，更关注知识在 国家经济发展中的作用，重视在国家层次上的知识的生产、传播和应用；国家创新系 统的制度安排和网络结构是一个国家创新活动的重要决定因素，通过影响知识的生 产，进而影响经济发展。 2 2 2 国内技术创新理论的研究进展 与国外相比，我国对技术创新理论的研究相对较晚。1 9 7 3 1 9 7 4 年问，在北京大 学经济系的内部刊物国外经济学动态上，专门介绍了熊彼特的创新理论。1 9 8 1 年中国社会科学出版社出版了国外经济学讲座一书，再次介绍了熊彼特的创新理 论及其发展。此后，我国技术创新实践引起了人们的广泛关注，技术创新的理论研究 也得到了进一步的发展。国内一些学者出版了不少研究专著，如吴贵生主编了技术 创新管理，在这本书里，主要研究了企业技术创新战略、技术选择、研究与开发、 新产品的生产和营销、技术创新能力建设等问题。柳卸林的技术创新经济学系统 阐述了技术创新经济学各方面的内容，它不仅揭示了技术创新的过程、机制，系统阐 述了技术创新与市场结构、企业、产业演化和经济增长之间的关系，还分析了创新政 策、技术创新经济学的理论、方法等问题，并对技术创新的激励等问题作了深入的研 6 硕十论文 技术创新的机制 了模式探讨 究。傅家骥等人主编的技术创新学不仅介绍了国外技术创新研究成果，而且结合 我国的实际，系统的探讨了技术创新的理论、过程、要素、战略、组织、作用和政策 等理论。此外，还有李廉水、杨浩余的企业技术创新的理论与方法，李垣的企 业技术创新机制论，远德玉等人的中日企业技术创新比较等等。这些研究成果， 进一步完善与促进了我国技术创新的理论研究。 我国技术创新的理论研究也有其自身的特点。我国是在经济体制改革后才开始重 视技术创新理论研究的，因此我国许多学者都认为，我国技术创新首先应是技术创新 体制的创新，其研究的重点是对技术创新主体的研究。常修泽在其现代企业创新论 一书中专门对企业创新主体作了分析，探讨技术创新主体的问题。赵克、朱新轩从界 定技术创新主体概念入手，对技术创新主体的概念作了分析。他们认为，技术创新主 体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主导地位、发挥主导作用的社 会组织或社会角色。其次是对于技术创新系统的研究，并注重研究我国技术创新系 统中企业、大学、科研机构和政府各自的定位和作用。此外，还有对我国技术创新运 行机制的研究等等。可以说，对技术创新的研究是如火如茶，在较大程度上引导着我 国技术创新实践的发展。 2 3 目前国内外技术创新的实践进展 2 3 1 目前国外技术创新的实践进展 发达国家历来重视技术创新，把技术创新看成是经济发展的源泉。从发达国家的 研究与开发即r d 投入来看，有资料显示，2 0 0 0 年全世界r d 经费投入约5 8 7 0 亿美 元，其中，美、日、德、英、法等7 个发达国家约5 2 8 0 亿美元，占了9 0 ；发达国 家还拥有雄厚的科研能力，如美国，国立科研机构拥有国家实验室8 5 0 个，2 0 多万 雇员，居全球之首，私立科研机构的数量则更多。2 美国是技术创新的先锋，技术创 新已经成为其新的增长方式形成的核心动力。在信息技术领域，美国凭借其雄厚的基 础研究实力捷足先登，建立了以硅谷为中心的信息产业基地。美国通过对新材料技术 的不断创新，确保其在全球新材料市场上的领先地位。在生物基础科学研究和应用研 究方面，美国2 0 世纪8 0 年代末就已创办4 0 0 多家经营生物技术的公司。9 0 年代以 来，美国联邦政府每年用于生物技术的研究经费已达1 0 多亿美元。3 近几年，美国加 快了军事高科技成果向民间企业转移的步伐，通过高技术的民间转移来强化美国企业 赵克。朱新轩论技术创新主体的转换科学管理研究1 9 9 6 ( 4 ) ：5 - 9 2 周琪试析美国国家创新体系的现状及特点山东教育学院学报2 0 0 5 ( 3 ) ：9 7 9 9 李毅美f 】欧企业技术刨新机制的比较研究经济研究参考，2 0 0 2 ( 3 7 ) ：5 - 1 8 7 硕卜论文技术刨新的机制j 模式探讨 在尖端技术领域的国际竞争力。企业组织结构的网络化变革，大大缩短了美国企业的 创新开发周期，提高了新产品占领市场的主动权。投资方式上的制度创新，确保了企 业技术创新上的资本供需平衡。风险投资体系的健全，为美国企业的技术创新和高科 技产业的发展提供了重要的资金保证。风险投资既是企业技术创新重要的资金来源， 也是高技术企业形成的重要的孵化器。硅谷的许多著名大公司如微软，苹果公司等在 初创时期，都得到了风险资金的扶持。美国较早地形成了较完善的科技成果转化机制， 硅谷、1 2 8 公路高新区、三角高新区的出现就是旁证。这些园区的出现促进了大学及 一些科研机构与企业界的密切合作，并由此形成了诸多创新集群。美国还建立了比较 成功的国家创新体系，对推动美国经济的发展发挥了重要的作用。 日本是工业经济时代技术创新的典范。战后，它凭借引进基础上的技术创新，在 短暂的2 0 多年时间里，迅速缩短了与欧美国家巨大的技术差距，实现了经济发展的 历史性跨越。2 0 世纪9 0 年代，日本由于经济发展遭遇到困境，使日本更为重视技术 创新，并在冷静反思的基础上对原有的技术创新机制进行改革。在9 0 年代上半期， 日本就开始对传统企业机制进行改革，调整技术创新体系，将信息技术置于重要的战 略位置，通过技术创新，推动高技术( 主要是信息技术) 的快速发展。日本还在有发 展前途的弱势领域急速追赶，将发展生物技术产业作为一项战略目标，在8 0 年代， 由政府出面组织大公司参与生物技术的研究，到9 0 年代已有1 6 0 家公司从事这一技 术的研究开发，并且在某些方面的研制水平已领先于世。1 9 9 6 年日本产业结构审议 会的报告和1 9 9 7 年内阁会议确定的“行动计划”，具体指明了2 l 世纪初日本的新增 长领域。同时日本选定新材料、新能源、生物工程和环境技术等作为重点的科研领域， 集中力量进行研究开发，并逐步向产业化阶段迈进。 欧盟的技术创新始终得益于其雄厚的科学技术基础。近几年来，为了不在高科技 领域落后于美国和日本，欧盟在技术经济的发展方面奋起直追，通过诸多层面的共同 努力，支持企业的技术创新。各国政府采用财政和金融支持等手段，促使欧盟风险投 资体系早日健全，以改变欧盟在企业技术创新方面的被动局面。同时，运用制定发展 规划、提供资金支持等各种形式鼓励创办中小企业，为中小企业在技术创新中发挥更 大的作用铺设道路和提供有利环境。欧盟还大力推进技术创新国际化，如近年来大幅 度增加在美国的r & d 投入，在美国的离新区建立研究与开发机构，以提高自身的技术 创新国际化水平。欧盟还努力实施“科技发展和研究框架计划”等，旨在通过在一系 列高科技领域的联合开发以提高竞争能力和谋求可持续发展。 2 3 2 目前国内技术创新的实践进展 新中国成立后，政府就非常重视科学技术。1 9 5 6 年我国成立了科学规划委员会， 8 硕 论文 技术创新的机制i 模式探讨 制定了我国第一个科学技术发展规划，即1 9 5 6 年至1 9 6 7 年全国科学技术发展长远 规划。经过一段时间的努力，我国在航天、核能等领域的技术创新取得了较大的成 绩。在计划经济时代，我国的科研基本集中在各类科研机构，高等院校只负责培养人 才，企业基本不承担技术创新职能，政府对技术创新进行统一的管理。改革开放后， 我国的技术创新体系发生了变化，政府对科研机构实行间接管理，开始凸显企业的技 术刨新主体地位，各类科技中介机构也开始迅速发展，技术创新活动蓬勃开展起来。 2 0 世纪8 0 年代，为回应新技术革命的挑战，我国制定了高技术研究开发计划 纲要( 即8 6 3 计划) 。8 6 3 计划揭开了我国有组织、有计划、大规模开发商新技术的 序幕，第一次系统地对高新技术项目、领域、产业和企业的发展作了规划，从而使我 国高新技术产业化发展进入了一个新的阶段。至目前，我国的技术创新活动已达到了 一定的规模；2 0 0 5 年，全国科技人力资源总量已达3 2 0 0 万，研发人员达1 0 5 万人， 分居世界第一位和第二位；研发经费为1 9 6 6 3 亿元。2 0 世纪9 0 年代，我国创办了 5 3 个国家级高新技术产业开发区，并不断加大对科技型中小企业技术创新的扶持力 度。1 9 9 9 年，科技部成立了科技型中小企业创新基金。这种创新基金是政府直接资 助的无偿资金，不要求企业的股份和利息回报，它的目的是发现国家及新产业所需要 的技术源头，引导企业的创新和创业能力，为国家的经济增长建立源源不断的创新资 源。从1 9 9 9 年第一批项目审理以来，创新基金累计资助项目8 6 0 0 项，平均每个项目 的资助额为6 5 万元。2 北京中关村是引领我国科技园区技术创新实践发展的典范。中关村是我国的“硅 谷”，也是我国自主创新的一片热土。至目前，中关村已获得9 项国家科技进步一等 奖。在科技含金量最高的国家“8 6 3 ”和“9 7 3 ”项目中，由中关村科技园区负责攻关 的分别占2 5 和3 6 ，其中不乏能影响国际产业未来格局的成果。3 在中关村有上万家 高新技术企业，一些企业虽然规模不大，但却具有世界级的影响力，其原因就在于这 些企业拥有原创的尖端技术。如北京科兴生物制品有限公司在2 0 0 4 年底牵头研发的 非典病毒灭活疫苗在全球率先通过临床试验，所有受试者均未出现异常反应，1 1 个 月后，科兴又与美国、英国、瑞士等国家同步研制成功人用禽流感疫苗，并获准进入 临床试验。这使我国在某些技术领域的创新跨入全球领先方阵。中关村也是我国产学 研合作创新发展最好的科技园区之一，科研机构、大专院校不仅自办了北大方正、清 华同方等成功企业，而且与企业合作建立联合实验室，与民营资本组建合资企业以加 快科研成果转化步伐，中关村的创新能力因此得到全面释放。“蓝光芯片”、有机发光 显示器等尖端产品，是实验室与市场对接的成功例子。在中关村，有一种说法早已深 入人心：三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，只有卖标准的企业才 数据来源于h t t p ：m 1 7 d a t a c o m d a y n e w s 2 0 0 6 0 1 2 4 一n e w s h t m l 2 万钧刨新摹舍的种子效戍焦点2 0 0 6 ( 3 ) ：1 9 - 2 6 崔车强，黄威车马炮：中关村的创新哲学中关村2 0 0 6 ( 3 ) ：3 6 3 8 9 硕卜论文 技术创新的机制 了模式探讨 算超一流。北京技术标准战略研究报告显示，据不完全统计，北京地区目前已有 1 7 项在研或己经提交提案的国际标准。报告还指出，截止于2 0 0 3 年底，在京机构分 别承担了8 0 0 多项国家标准、1 1 0 0 多项行业标准的制定任务。今天的中关村，平均 每1 0 0 家企业中便有1 3 家参与了各类技术标准的制定。1 营军强黄威车马炮：中关村的创新哲学中关村2 0 0 6 ( 3 ) ：3 6 3 8 1 0 硕士论文 技术创新的机制与模式探讨 3 技术创新机制探讨 以技术创新理论及其实践进展的考察为基础，进而对技术创新的机制进行比较系 统的研究，这是全文的一个研究重点和重要内容。从技术创新的理论层面上看，技术 创新的机制是技术创新过程中带有规律性的重要问题。这方面的理论探索，旨在深入 揭示和解析技术创新机制的一些规律性问题。 3 1 技术创新机制的涵义 企业是技术创新的主体，技术创新是企业发展的源泉和动力，技术创新机制是影 响企业技术创新效果的重要因素。机制是指系统运行过程的机理和规律。技术创新机 制是指影响企业赖以生存发展的技术因素与其系统内外部因素相互作用的内在机理、 各种机能、运作规则和控制方式。它具有以下几个基本特征； 基础性，即对技术创新效果起着基础性的支配作用； 动态性，它将随着技术创新环境的变化而变化； 有序性，即技术创新过程是高度有序的； 层次性，它可分为技术创新的内在保障机制和外在保障机制。 技术创新的全过程包括：从发现潜在的市场需要到新概念( 新构思) 的形成，继 而进入研究与开发，设计试制、中间试验、生产准备、批量试生产、市场开拓、产品 与工艺改进( 二次开发) ，直到规模化生产、技术创新成果的扩散与推广等。在这一 过程中，较为完善的技术创新机制的重要作用在于，可以使创新过程中各要素或各环 节之间的关系不断得到反馈、调整和控制，各种创新资源或创新力量不断得到整合、 重组和优化，并使技术创新系统呈现出集成化、一体化和最优化的发展趋向。 3 2 技术创新机制分析 基于以上的分析，本文认为，技术创新的主要机制包括：动力机制、激励机制、 人才机制、优胜劣汰机制、风险投资机制、合作机制、政策法规机制和文化机制。在 技术创新过程中，各种机制之间是相互联系、相互影响和相互作用的有机整体。 3 2 1 技术创新的动力机制 企业是技术创新的真正主体。要大幅度提高企业技术创新能力，就必须进一步强 痂i 卜论文 技术创新的机制 j 模式探讨 化企业技术创新的动力。这种动力是存在于企业技术创新系统内部和外部、对技术创 新活动产生驱动力的各要素之和。 企业通过技术创新可能获得的经济利益和相对竞争优势是企业技术创新的内在 动力。其主要影响因素如下：其一，企业目标和知识产权激励。企业对技术创新活动 的预期收益首先要受到企业的盈利目标的影响。在短期利润最大化目标情况下，维持 现有生产技术和产品格局，努力降低成本，使用各种促销手段，成为企业可能采用的 有效手段，企业不可能产生以技术创新来追求效益的要求。而在追求中长期利润最大 化的情况下，企业着眼于未来，以新技术为基础，力求改进生产工艺，以最大限度地 降低产品成本，并努力开发新产品，在市场上确立自己的价格优势、产品优势和规模 优势。技术创新所产生的知识是一种稀缺资源，随着经济全球化、信息化发展，知识 产权的保护势在必行。如果知识产权保护不力，就会挫伤创新者的积极性，削弱企业 技术创新的冲动，降低技术创新效益。其二，技术交换平台的成熟度。企业实现技术 创新有一条途径就是积极从企业外部吸收消化现有的科研成果，这需要在技术交换平 台上进行。在这个平台上，企业不仅可以买到自己所需要的新技术成果，而且可以卖 出自己的技术成果。它的成熟度关系到企业技术创新成果的实现，从而影响到企业对 创新成果的重视与渴望程度。其三，企业技术创新的能力。创新能力包括技术创新决 策能力、信息能力、资金能力及正常的生产经营开发能力。这既体现在企业与技术创 新相匹配的人力资源、财力物力等方面，也体现在企业的生产技术和装备水平、企业 装备中的技术含量、科技成果向产业领域转化的深度、广度和周期等方面。其四，企 业对技术创新的实施力度。即企业对技术创新的自觉意识、激励措施和实施程度。企 业技术刨新面临诸多不确定性和竞争性，使企业的技术创新可能具有较大的风险，在 这种情况下更能体现出企业实施技术创新的力度。 同时，外部动力也起着重要的作用。外部动力主要来自市场和政府给予的动力。 市场通过价格体系发挥着提供信息、经济激励和决定收入分配等功能，有利于促进企 业技术创新；同时，市场过程也是一个对技术创新进行组织的过程。市场对技术创新 的正向刺激促使企业产生获取超额利益的预期，逆向刺激则危及企业的生存；由市场 产生的正向拉力与逆向压力同企业谋求生存与发展的内在要求相结合，是形成企业技 术创新行为的基本动力。但是市场本身并不能保证造就一个最有利于创新的市场结 构，也不能自我创造有利于创新的外部环境，因此，就需要通过政府来进行调控。同 时，在基础研究的保障、产业共性知识的提供、创新基础设施的建设和完善、以及涉 及国家安全和政治地位的创新行为等方面，许多经济组织往往不愿介入也无力介入， 也必须依赖政府来加以组织。在这种情况下，政府必须借助宏观调控职能，加强政策 的导向，对于开展技术创新活动的企业给予特别的支持。政府应当调动多种政策手段 弥补市场机制之不足，促使技术创新健康、有序的进行。 1 2 硕 论文技术创新的机制模式探讨 诚然，此动力机制的理论前提是企业是技术创新的主体。企业是生存、发展，还 是破产，完全由市场决定。企业的管理体制、组织机构、研究开发系统的变革不是在 政府的引导和强制下进行，而应成为企业的自觉行动。只有这样，企业才可能有技术 创新的动力，才可能积极地利用外部动力来促进企业的技术创新。 3 2 2 技术创新的激励机制 在技术创新的过程中，激励机制起着重要的作用。激励包括对人、对企业的激励 以及对风险投资主体的激励。激励方式主要有产权激励、政策激励等。 产权激励是技术创新最主要的激励方式。产权或称财产权的概念在现代经济生活 中出现的频率很高。产权制度是“现代市场经济和社会得以顺利运行的重要经济法权 基础”，产权激励是一种“强有力的物质激励”。这里的产权是指私有产权，使每个 人享其利、负其责。金斯顿认为，私有产权的建立，“第一次在个人创造性活动与信 息生产的投资上建立起联系”2 。因此，运用产权激励技术创新，既是产权在社会发 展中的必然结果，也是产权功能的重要表现。探究企业技术创新的产权激励方式，对 于搞好企业的技术创新，调动企业技术创新的积极性，具有重要的理论和实际意义。 技术创新的激励是增强企业主体的创新动机，提高其创新能力，赋予其创新权力， 合理分担创新责任，增大创新成功概率，激发主体创新动机显现的过程。技术创新的 成功与否，不但与创新主体的动机和能力有关，而且与创新主体在创新中享有的权力 和承担的责任相关。据此，技术创新的产权激励方式主要可分为：利益激励、能力激 励、权力激励和责任激励。 利益激励足以经济手段来激发人，使人产生动力，是一切激励方式中最为基本的 一种。它通过对人内心中的物质欲望的满足，来刺激人们产生行为动机。马克思认为， “人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关”3 。因此，利益激励也是一种最为 有效的激励手段。利益激励的方法主要是实施与创新活动相联系的工资、福利、专利、 奖金等制度。例如，将个人利益与创新收益相挂钩，将个人收益与个人的创新能力、 个人对创新的贡献相挂钩。 能力激励是以提高能力和促进能力的发挥为激励手段。能力是现代社会人们