（刑法学专业论文）假释制度初探.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 所谓假释制度，又称附条件释放制度，是指对被判处剥夺自由刑的罪犯， 在服刑一定时间后，有足够的事实认定其已改过从善，于是暂缓执行余刑，而 附条件提前释放，并令其接受监督与辅导的制度。假释在我国并非自古有之， 作为一个“舶来品”，如何在中国的现实土壤中生根、发芽乃至成长，是本文要 解决的主要问题 首先，从假释制度的起源说起，从假释的雏形、发展乃至立法化的发展历 程说起，并对现代西方对假释制度的发展进行了认真的分析和整理，并简要介 绍了我国假释立法的发展历程，以便为我国假释发展的趋势做以参考。同时， 对假释制度的功能全面分析假释制度本身的意义，以求在以后的论证中提出建 设性意见。 其次，从假释的制度建构的理论基础说起，我们从假释制度的从刑罚的目 的、刑法的价值、行刑社会化、假释的本质四个方面入手：一方面在对绝对报 应主义还是目的主义的分析中，在主观还是客观立场的角度对比中，总结出： 假释制度的理论根据是目的主义指导下，兼顾相对报应刑的刑罚目的综合理论 另一方面对刑法谦抑和人道的价值分析假释制度的价值论意义；同时从行刑教 育别化、行刑社会化出发探寻假释制度的行刑理念指导，并进一步揭示“假释 权利说”的本质性质 再者，笔者在对假释执行现状的实证考察之后，对假释在我国执行情况进 行理性分析；对其现状的成因从观念层面、制度层面、立法层面和政策层面做 以全方位的探讨，为假释制度的完善和发展找出真正的症结所在。 最后，从对假释制度在我国实行的种种流弊之处出发，笔者就假释制度完 善的政策性指导、适用制度、执行制度以及撤销制度四个方面，提出关于假释 对象范围、适用条件以及适用主体的合理化建议；之后，笔者对假释制度执行 v 上海大学硕士学位论文 问题加以分析，提出监督保护机构的建设及完善，以求与当下社区矫正工作的 开展相对接和契合；并且对假释的法律效果以及假释制度的撤销制度有关立法 和实务性问题加以探讨。 总之，对于假释制度而言，无论是其发展历史还是理论基础，无论是实证 分析还是制度建构，都有许多值得探讨之处。笔者就假释制度的以上几个方面 分别加以论述，浅谈自己的看法和主张 关键词：假释；目的主义；假释适用；监督保护；假释撤销 上海大学硕士学位论文 a b s t i 认c t p a r o l o 。a l s ok n o w na sc o n d i t i o n a lr e l e a s e , r e f e r st oa l e g a li n s t i t u t i o nw h e r e b y ap r i s o n e r l q n i v e do fl i b e r t yb y8 e n t e n t e , a f t e rs e r v i n gae , 句r t a i np e r i o ao fh i s s e n t e n c ea n de o m i d e r e ds u b s t a n t i a l l yr e h a b i l i t a t c d i sg r a n t e ds u s p e n s i o no ft h e e x e c u t i o no f l a i ss c n t c n e ea n de a r l yr e l e a s eb e f o r et h e , n t e n c ee x p i r a t i o n , s u b j e c tt o c e r t a i ne o n d i t i o ma n dt h ep r i s o n e r sc o n t i n u a lc o m p l i a n c e 谢t ha l l a p p l i e a b l o s u p e r v i s i o na n dg , i c l , n e e t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oe x p l o r eh o wp a r o l e 。 i m p o r t e dp l a n t , h a st a k e nr o o t , g e r m i n a t e d , a n df l o u r i s h e di nt h os o i lo f c h i m f i r s t t h ea u t h o rs t a r t sb yi n l r o d u e i n gt h eo r i g i no f t l a ep a r o l es y s t e m w h i e l ah a s s e 钮o v 盯1 0 0y e a r ss i n c ei t sb i r t hi ne n g l a n di nt h e1 8 7 0 s b ys t u d y i n gt h e r u d i m e n t s ，d e v e l o p m e n ta n dr o u t et ol e g i s l a t i o no ft h ep a r o l es y s t 即a , t h ea u t h o r i n a k e l iad e t a i l e da n a l y s i so fi t se v o l u t i o n , w h i c hi sr e l a t e da n dc o m p a r e dt ot h e p a r o l el e g i s l a t i o ni na l i n a 鹪ar e f e r e n c ef o rt h es t u d yo ft h et r e n di np a r o l e d e v e l o p m e n ti nc h i n a s e e o n a t l a ea u t h o rt r i e st oe x a m i n et h er a t i o n a l eo ft h ep a r o l es y s t e mf r o m4 p c 明) 如豁：c r i m i n a ll a wa i m v a l u e s ，s i d e a n df u n d a m e n t a lc o n c e p t s o nt h eo n e l u m a t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a tt h er a t i o n a l eo ft h ep a r o l es y s t e mi sa ni n t e g r a t e d t h e o r yb a s e do nt h eg u i d a n c eo ft e l e o l o g i s mc o m p l e m e n t e db yp e n a l t i e su n d e r a b s o l u t er e t r i b u t i o n i s m , b yc o n d u c t i n gat h o r o u g ha n a l y s i so fs u e l at h e o r i e sa s a b s o l u t er e t r i b u t i o n i m aa n dt e l e o l o g i s mw i t hf u r t h e r c o m p a r i s o no ft h e i r s u b j e c t i v i t ya n do b j e c t i v i t y o nt h eo t h e rl a a n c kt h ea u t h o ra t t e m p t st oa n a l y z et h e i n f l u e n c ea n ds i g n i f i c a n c eo fc r i m i n a lp o l i c i e s , w h i c ha c c o m m o d a t eb o t hl e n i e n c e a n ds t r i e l n e s s , 0 1 1t h ep a r o l es y s t e m i na d d i t i o n , t h ea u t h o rc o m p l e m e n t st h e r a t i o n a l ea n a l y s e sa n ds u p p o r tf o rt h et h e o r yo fp a r o l er i g h t sw i l hs o m od e r i v a t i v e l l o t i o n s ) i e t h ei n d i v i d u a l i s m , s o c i a l i z a t i o n , a n dh u m a n i t a r i a n i s mo fs c n t e l l c e 上海大学硕士学位论文 n e x t , t h ea u t h o re x a m i n e ss t u d i e si t sc u r r e n te x e c u t i o ni nc h i n 乱d i a g n o s e so f t h ec , a u s 铭u n d e r l y i n gt h es t a t u sq u oo fe x e c u t i o no ft h ep a r o l es y s t e mi nc h i n aa c o n d u c t e df i - o mt h e2 m g l e so f c o n c e p t i o n , r e g i m e , l e g i s l a t i o n , a n d p o l i c y s u c hs t u d y f a c i h t a t e 爆t h ei d e n t i f i c a t i o no ft h ec r u xf o rt h ed e v e l o p m e n ta n d p e f f e c 6 0 no ft h e p a r o l e 吲触 f i n a l l y , r e g a r d i n gt h ea p p l i c a t i o no fp a r o l ea n dt h eu n i q u em e c h a n i s mo fi t s e x e c u t i o n , t h ea u t h o rp r o p o s e sr a t i o n a le x p l a n a t i o n sa n dc r i t i q u e so nt h ea p p l i c a b l e s c o p e , p r o b _ i b i f i v ea n de x c e p t i v er e g u l a t i o n so ft h ep a r o l es y s t e ma f t e rs t a y i n gt h e p r o - s t a g em e c h a n i s m f u r t h e r m o r e , a t e n t a t i v e a n a l y s i s a n dd e s i g no ft h e i n t e r m e d i a t em e c h a n i s mo ft h ep a r o l es y s t e mi sp r o p o s e df o rt h ec o n s t r u c t i o na n d p e r f e c t i o no f t h ed e c i s i o n - m a k i n ga n ds u p e r v i s o r ya n dp r o t e c t i v ei n s t i t u t i o n s , w i t ha v i e wo fs m o o t hc o n n e c t i o nw i t ht h ei m p l e m e n t a t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h e a u t h o ra l s oi n i t i a t e sa p 】o b ci n t oa n dd i s c u s s i o no f t h el e g a le f f e c t so f p a r o l ea n dt h e r e l e v a n tl e g i s l a t i v ea n d p r a c t i c a li s s u e sc o n c e r n i n gt h er e v o c a t i o nm e c h a n i s mo f t h e p a r o l es y s t c n l i n 目珊瑚mt h e a u t h o rt r i e st oe x a m i n et h ep a r o l es y s t e mf r o maf e wi m p o a a n t 珥n p 小，部a n dp r o p o s es o m ea r g u m e n t sa n ds u g g e 蚯o m ，w h i c hmo b v i o u s l ys t i l lf a rf r o m m a t u r e m u c ho f t h ep a r o l es y s t e ms t i l l 代加唿如曝f o ri n - d e p t hs t u d y , c o v m i n gt h ew h o l es p e c u u m i n c l u d i n gi t se v o l u t i o n , r a t i o n a l e ，p r a c t i c a l i t y , a n dt h es y s t e mc o n s t r u c t i o n k e y w o r d s ：p a r o l e ，t e l e o l o g i s m , p a r o l ea p p f i c a f i o n , 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 本论文使用授权说明 期： 幽。吣 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 功 上海大学硕士学位论文 第一章假释制度概述 所谓假释制度，又称附条件释放制度，是指对被判处剥夺自由刑的罪犯， 在服刑一定时间后，有足够的事实认定其已改过从善，于是暂缓执行余刑，而 附条件提前释放，并令其接受监督与辅导的制度。假释制度作为一种刑罚执行 制度，在很大程度上体现了刑罚个别化原则，在现代刑法中占有十分重要的地 位。 1 1 假释制度的历史 1 1 1 西方假释制度的起源及发展现状 1 ) 西方假释制度的起源 假释制度究竟起源于何时，有诸多不同的观点。第一种认为是1 8 4 0 年英国 海军上校马可诺奇在英属诺尔福克岛主持监狱创设“释放票气第二种认为是在 1 8 2 9 年首行于英国流刑地之澳洲殖民地；第三种认为是在1 8 2 2 年英国对澳洲 殖民地监犯拥挤的一种疏通措施；第四种认为是1 7 9 0 年澳洲南威尔士州州长菲 利普赴任时，英国政府授其假释之权无论源于何时，假释的发源地是一样的， 即源于英属澳洲。在假释制度的前立法化时代，有两个关键的人物即州长菲利 普和海军上校马可诺奇，他们对假释制度的创设起着十分重要的作用 1 7 9 0 年，英国殖民地澳大利亚的新南威尔士州行政长官菲利普首创提前释 放制度。菲利普对于因犯罪而被从英国释放到澳洲的罪犯，择其表现好的，决 定免除其刑期的一部分而予以提前释放，这可以说是假释制度的雏形。1 8 3 9 年， 英国首先创立了“释放票制度”。其具体做法是对于在押期间行为优良的长期徒 刑犯人，监管机构发给释放票，在一定的监视之下，恢复其人身自由，流放到 殖民地，使其自由劳动。释放票制度可以看作是假释制度的渊源。但是释放票 制度究其本质只不过是一种附条件的赦免只是菲利普在赦免中增加了受刑人 必须是良好人的条件，才使这一制度与假释制度具有某种联系，而非现代意义 上海大学硕士学位论文 上的假释制度。 1 8 4 0 年，澳大利亚诺尔福克岛的行政长官马可诺奇着手对行刑制度进行改 革。他首先取消了定期刑，创建“狱分制”，即一个受刑人可以通过努力劳动和 好行为挣得分数，也可以因不良行为失去分数，并依分数累计的高低把服刑期 分为四个阶段，对罪犯的处遇就依四个阶段递进，以其最后一个阶段作为假释 期对在前三个阶段表现良好者，发给假释许可书并指定居住地，以不离开其 居住地和定期报告其生活情况为条件免除其剩余刑期。这就是早期的累进处遇 制度。“狱分制”被看作是现代累进处遇制度和假释制度的原型，对其他国家的 监狱管理和矫正工作都产生了重要影响。 1 8 5 4 年，爱尔兰将英国的累进处遇制度加以吸收、补充和修改，从而演变 成为“爱尔兰假释制度”( 新的累进处遇制) 该制度也是将受刑人的处遇分为 四个阶段，不过是按受刑人在矫正机构服刑期间的表现，再参照犯罪行为的社 会危害性和罪犯的人身危险性，将处遇分为独居监禁、杂居监禁、半自由监禁 及假释四个阶段。假释是累进处遇的最后阶段，犯人经过一段时间的改造，无 再犯之虞的可以附条件提前出狱，但受有关机关的监督，若违反条件，则收监 执行可见，此时的假释制度作为累进制的最后一阶段已经具备了现代假释制 度的基本要素。因此，爱尔兰的累进处遇制度是假释制度的直接起源。 假释制度真正进入立法时代最早见于美国。1 8 6 9 年美国颁布假释法，这是 在爱尔兰假释制度创设之后，美国多次派专家进行考察、充分肯定爱尔兰监狱 制度的成果。纽约州在听取温尔士等专家的建议后，首创伊美拉感化院，进而 将爱尔兰假释制度纳入法律规定之中。到1 8 8 9 年，美国已经有2 5 个州采用假 释制度。随之，1 9 1 0 年华盛顿国家刑法会议及监狱会议、1 9 2 5 年的伦敦国际刑 法会议及监狱会议乃至1 9 5 0 年的海牙国际刑法及监狱会议都对假释制度展开 详细的讨论，此后假释制度推之世界各国。o 2 ) 西方假释制度发展现状 。参见陈兴良著：刑法适用总论 ( 下) ，法律出版社1 9 9 9 年版，第6 3 9 页 2 上海大学硕士学位论文 迄今为止，西方假释制度已走过一百多年发展和完善的历程。特别是自2 0 世纪以来，随着假释制度在西方各国刑事立法中的普及，其又呈现出一些新的 趋向和特点其一，假释适用率日益提高。尽管国外有学者认为，假释人口是 各项矫正措施中人数最少的o ，但是，假释适用的绝对数量在一些西方国家是很 大的。在2 0 世纪9 0 年代后，除发达国家外，许多发展中国家和地区的假释率( 每 l o 万入口中假释犯的数量) 也都呈不断增长的趋势。其二，假释成本低廉受到重 视。一些西方国家的数据表明，维持长期监禁刑的费用过于昂贵，而与监禁刑 的费用相比，假释执行的成本就显得低廉因其正好符合成本效益的需要，促 使许多国家的监狱主管部门日益重视非监禁刑的适用。一些国家和地区在不违 背法律规定的情况下，普遍提高了假释的适用比率其三，假释保护观察制度 得到完善。假释是犯罪人从监禁状态转到正式释放的过渡阶段，仍被视为“刑 罚执行的一部分”，一般都附有严密的监管。随着假释适用的增加，为巩固假释 效果、降低再犯率，一些西方学者逐渐认识到，对假释犯不能仅从消极方面加 以管束，更要从积极方面加以救助。在此背景下，一些国家相应增加了假释管 束期的辅助、指导和帮教内容，甚至加以法定化，形成了一套较为成熟的保护 管束制度。其四，假释方式逐渐多样化。随着西方国家经济、文化、科技的发 展，为应对日益开放的社会需要，一些高科技手段不断被运用到假释适用的过 程中这不仅丰富了假释的形式，而且还改变了传统的假释执行方式，使假释 的功能得到有效发挥。其五，假释机构走向专业化。在假释适用过程中，一般 都由专门机构对假释进行裁定，由专门机构和专门人员对假释犯进行监督。例 如，美国的假释委员会直接隶属最高行政当局，独立决定假释的适用。在假释 期间，由中途之家或社区矫正中心等专门机构和矫正人员负责对假释犯监督观 护o 1 1 2 我国假释制度的创立与发展 在我国的刑法发展史上，假释并非自古有之虽然有与假释相关的思想， 但并不具有现代意义的假释制度。假释制度在我国的确立和发展，也存在一个 叶美】大卫e 杜菲著：美国矫正政策与实践k 吴宗宪等译，中国人民大学出版1 9 9 8 年版，第5 7 8 页 嗨见刘子朝著：假释制度研究k2 0 0 6 年3 月浙江师范大学法政经济学院硕士论文，第1 3 页 上海大学硕士学位论文 从引进到逐渐推行的过程。我国最早正式规定假释制度的是1 9 1 1 年颁布的大 清新刑律，该法引进了大陆法系的刑法原则和刑法制度，包括假释制度。1 9 1 2 年国民政府颁布的中华民国暂行新刑律承袭了这一规定。其中第6 6 条规定： “受徒刑之执行而有后悔实据者无期徒刑逾l o 年后有期徒刑逾二分之一后由 监狱官申达法部得许假释出狱，但有期徒刑之执行未满3 年不在此限”此后几 经修改，1 9 2 8 年中华民国刑法和1 9 3 5 年颁行、至今仍在台湾地区生效的 中华民国刑法都对假释制度做了规定例如，1 9 3 5 年中华民国刑法第 7 7 条规定：“受徒刑之执行，而有后悔实据者，无期徒刑逾十五、累犯逾二十 年，有期徒刑逾二分之一，累犯逾三分之二，由监狱报请法务部，得许假释出 狱。但有期徒刑之执行未满六个月者，不在此限”o 新中国成立后，假释制度作为监狱行刑制度的一项重要措施，得到不断发 展。早在建国之初，我国就在一系列的单行刑法中规定了对某些罪犯实行假释 的制度。不过，同于当时的条件，还未能对假释做出系统地规定。为了弥补立 法的不足，随后的有关司法解释对假释的具体适用问题做出了规定此后，在 总结各地司法实践经验并借鉴各国立法例的基础上，1 9 7 9 年刑法首次明文设立 了假释制度。该法第7 3 条规定：。被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期 1 2 以上，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行1 0 年以上，如果确有悔改表 现，假释后不致再危害社会的，可以假释”。第7 5 条规定：“在考验期内再犯新 罪，撤销假释”1 9 9 7 年中华人民共和国刑法对假释制度做了修改补充， 新刑法第8 1 条第1 款规定：“被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期二 分之一以上，被判无期徒刑的犯罪分子，实际执行十年以上，如果认真遵守监 规，接受教育改造，确有悔改表现，假释后不致再危害社会的，可以假释如 果有特殊情况，经最高人民法院核准，可以不受上述执行刑期的限制”此款将 7 9 年刑法条文中“如果确有悔改表现，不致再危害社会，可以假释”修改为“如 果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，假释后不致再危害社会的， 可以假释。”其对假释的条件做了全面的规定而且，对原条文中的“如果有特 殊情节，可以不受上述执行刑期的限制”的规定，增加了“经最高人民法院核 。参见陈兴良著：刑法适用总论 ( 下) ，法律出版社1 9 9 9 年版，第6 4 1 页 4 上海大学硕士学位论文 准”这一程序，以保证法律的统一实施。新刑法第8 1 条第2 款规定：。对累 犯以及因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处十年以上有期徒 刑、无期徒刑的犯罪分子，不得假释”。这是新刑法典增加的规定，目的是为了 使假释这一行刑制度更好地发挥作用，使被假释的犯罪分子不致再危害社会。 但新刑法实施后，假释制度执行的效果如何、对罪犯改造是否有影响，还有待 进一步考证新刑法对假释制度的修改是我国假释制度的一个完善还是倒退， 将在后文评论 1 2 假释制度的功能 所谓功能是指事物或方法所发挥的有利的作用，即事物的有用性假释的 功能是指它在教育改造罪犯、预防犯罪方面所能发挥的积极作用。为补救长期 自由刑的弊端而创设的假释制度，在迎合教育刑理念的同时，从社会防卫的角 度发挥着积极的功效。本文将从假释的刑罚功能、经济功能、社会功能三个方 面分别论述： 1 2 1 假释制度的刑罚功能 假释的作为刑罚的执行制度首先具有刑罚所应具有的功能，其主要表现在 改造和激励两个方面。 其一，假释具有改造的功能。假释制度具有促进罪犯积极改造的激扬和鼓 舞功能。服刑罪犯最普遍和最基本的愿望是能够早日出狱，这是人性的必然。 对于确有悔改表现、不致再危害社会的罪犯予以假释，使其明确改造好坏与行 刑奖罚的因果关系，有利于鞭策其自律自励、激发其努力改造的内在力量，使 其从内心真诚地自觉接受改造，从而更加迅速地将罪犯改造成无人身危险性的 新人。同时，假释对罪犯的改造还有明显的正反馈效应，通过对真诚改造的罪 犯予以肯定和鼓舞，以感召和影响其他罪犯相对于监禁这种消极的改造措施 而言，假释制度可以说是一种积极的改造研究表明：很少有犯罪人仅仅通过 惩罚得到改造，甚至那些通过监狱工业参加工作的罪犯，往往无法获得有助于 上海大学硕士学位论文 他们释放后就业的有用技能。假释后，罪犯在社区服刑过程中可以学习各种生 存技能，而生存技能的掌握，则是假释制度能产生预防累犯发生功能的原因之 一 其二，假释具有激励的功能。依照现代刑法理论，刑罚并非是对犯罪的恶 的报应，而是以受刑人改过自新为目的所以，法院判处犯人的刑罚，也就等 于医生给病人开的药方。病人的病情是变化的，药剂的份量也就应随时加减。 当罪犯在服刑期间确有悔改表现，表明刑罚所追求的目标已基本实现，不必继 续执行原判剩余刑期如果对此视而不见，对所有犯罪分子都非执行完所判刑 期不可，那么对于确实已经经过改造而人身危险性明显降低的罪犯，不仅打击 了其生活的信心，也可能使其对改造产生不当怀疑。特别是对那些被判无期徒 刑或较长有期徒刑的罪犯，如果没有一种使他们看到前途、早日重获自由的救 济制度，他们将极易自暴自弃。这不仅不利于监管工作的顺利进行，同时也难 以高效实现我国刑罚目的。 1 2 2 假释制度的经济功能 犯罪本身是对社会的一种破坏，而社会要存在和发展下去，就必须投入人 力物力来弥补，刑罚只是国家和社会迫不得已的选择。因此，将服刑至一定期 间、确已消除社会危害性的犯罪人附条件的提前释放，不失为节约矫正成本的 最有效办法。 其一，假释具有合理配置行刑资源的功能监狱受刑人拥挤历来为实务之 严重问题，监狱、囚房因不敷使用，造成受刑人身心压力极大，导致改造矫正 品质变化，此已是各国狱政上一大困扰。可资流减之方法，除尽量运用罚金、 缓刑、不起诉、拒绝收监来避免使犯罪人接受关押外，另一个有效之制度，即 为假释。因之在部分国家，假释运用极为广泛，甚至有假释出狱者较满出狱者 为多之现象。”o 因此，假释是一种解决监狱过渡拥挤的方法，可以起到控制监 狱过渡拥挤的管理安全阀的作用。 o 参见张甘妹著：刑事政策 ，台湾三民书局印行，第1 8 0 - 1 8 2 页 6 上海大学硕士学位论文 其二，假释具有有效降低行刑成本的功能。将犯罪人监禁于监狱，本为不 得己的措施，不但犯罪人失去了自由，而且国家因此而损失人力、消耗财力 大量罪犯的关押，不仅使监狱人满为患，还需要国家投入大量的资金、增设监 狱、增加管理人员和管理费用。如果将符合条件的罪犯尽可能地假释出去，就 可以在不增加国家投入的情况下，收押新的犯人，从而大大降低监狱成本、减 轻国家负担、缓解监狱压力。国外的一些统计资料都表明假释比监禁节省费用。 例如，加拿大1 9 9 1 至1 9 9 2 年财政年度的统计显示，关押一个罪犯的年费用要 5 1 8 4 加元，而被假释的罪犯在社会监督改造，每个罪犯的年费用仅为9 7 2 6 加 元，减少5 3 倍之多。o 因此，对适格受刑人予以假释，既可节省国库开支，又 可贯彻刑罚经济原则；同时，假释犯在社会服刑时可以从事相应的工作，一方 面可以为社会创造财富、增加社会财富总量，另一方面罪犯自己也可以从中获 得报酬，甚至通过工作从经济上支持他们的家庭，对社会的稳定和罪犯改造成 果的巩固起到反馈作用。 1 2 3 假释制度的社会功能 其一，假释具有再社会化功能。一般来讲，受刑人出狱之初是最危险的时 期。由于受刑人在监狱中完全失去自由，一旦出狱，其落差太大，必产生适应 障碍。犯人出狱后往往受社会摔斥，如果没有适当的调节，犯人很难从心理阴 影中走出来，极易沦为再犯。假释制度有利于培养罪犯自律自强的意识和能力 假释后的保护管束、观护辅导能缓和出狱受刑人心理冲击，为其逐渐适应完全 恢复自由的社会生活搭起过渡桥梁，降低再社会化的困难，帮助其在受心理创 伤和社会创伤的情况下重新进入社区生活 其二，假释具有保护社会的功能。假释实际上就是把本来应该在封闭的监 狱中执行的刑罚转移到开放的社会中执行，是行刑社会化的一项基本制度。假 释的制度设计和适用都蕴涵着保护社会的功能。首先，各国法律规定的假释的 实质条件一般是有悔改表现和不具有人身危险性，这就从根本上保证了绝大多 数假释犯的人身危险性都是很低的，对社会公共安全的威胁较小其次，假释 。参见陈一敏：。对完善我国假释制度的几点思考0 载犯罪与改造研究 2 0 0 0 年第4 期，第3 4 页 7 上海大学硕士学位论文 都有一定的考验期，在考验期内，罪犯必须遵守一定的条件，这些条件是对罪 犯假释期间行为的规范和约束，使其遵纪守法，难以实施危害社会的行为同 时，世界大多数国家都设有保护观察制度，由专门的机构和人员监督罪犯遵守 假释条件的情况，督促其及时履行法定义务，对其心理和行为进行疏导和指引， 帮助他们解决一些实际生活问题。这种保护观察或监督保护既是对假释犯的保 护，同时因为其使社会免遭假释犯重新犯罪的侵害，也可以说是对社会最大的 保护最后，假释的可撤销机制对假释犯的重新犯罪起到威慑作用。撤销制度 是假释制度中至为重要的一环，对丧失得之不易的自由的担忧使得假释犯在假 释期间必须经常检视自己的行为，避免因违反规则或重新犯罪而再度入狱。这 对于避免和减少假释犯的重新犯罪具有重要意义 第三，假释具有延伸惩罚的功能假释不是刑罚执行的终结，而是以一种 新的方式的继续。假释虽然缓和了刑罚的严厉程度，但并没有使刑罚归于消失， 其仍然具有惩罚性，主要体现在：其一，假释犯的自由是一种有限制的自由， 有人称为半自由状态。与受监禁的罪犯相比，假释犯的自由度是相当大的；但 与普通人相比，这种自由又是不完全的大多数国家的法律都规定假释犯必须 有固定的住所，其迁居或离开居住区应向假释监督机关报告。其二，假释犯的 某些权益仍受到剥夺或限制。如在美国的许多地区，假释犯不能在政治选举中 投票，不能拥有枪支，不能从事某些工作如安全和法律执行工作等。其三，假 释犯必须遵守假释决定机关规定的假释条件例如，定期向假释监督机关或人 员报告自己的表现情况，不得与有犯罪记录的人交往，不得过量饮用酒精饮料； 有的还规定假释犯每年或每月要完成一定时间的社区劳动。最后，假释撤销制 度是悬在假释犯头上的达摩克利斯之剑，随时都可能因违规或重新犯罪行为而 落到其头上，这对于假释犯来说无疑是一种精神上的折磨和痛苦，也是假释惩 罚性的一种体现。 8 上海大学硕士学位论文 第二章假释制度建构的理论基础 假释制度从初创之日起已有一百多年的历史，而假释制度的发展和走向与 其理论上的根据是分不开的，只有清楚地认识假释制度存在的理论依托、精确 地把握其存在和发展的法哲学根据和行刑理念，才能更好的发展假释制度、更 好地把握其走向。由于其理论根据直接决定了假释制度的本质，故也在此加以 详述。 2 1 假释制度的刑罚目的论基础 2 1 1 “报应主义”抑或“目的主义” 从刑罚发展史上看，假释制度的理论渊源是刑事古典学派提倡的报应主义、 刑事实证学派主张的目的主义( 或者说功利主义) ，还是当下学界所提出的刑罚 目的综合论，理论界存在不同的看法和主张，以下笔者针对各种主张及其与假 释制度的契合角度一一分析： 报应主义的刑罚目的观认为犯罪是一种恶，刑罚则是另一种“恶”刑罚这 种“恶”则是对社会犯罪这种恶害行为的“恶”的反应方式，是以“恶”制“恶”， 其意义在于“报应犯罪行为所造成的恶害，用刑罚所施加于犯罪人的痛苦来均 衡犯罪行为的恶害和犯罪人的罪责，以实现社会正义的要求，加强社会伦理的 力量，促进社会大众法律意识的形成，巩固社会的法律秩序。”o 由此可见，作 为绝对报应刑的刑法理论、作为。绝对命令”的刑法规范，只是一种与所有目 的思想无关的正义的要求因此，在纯报应刑思想下，便无“假释制度产生的 空间”就报应主义而言，其所重者即为犯罪行为人须对其所造成之恶害付出相 当代价，以符合一般社会大众对犯人之伦理要求并实现正义。而所谓受刑人须 付出相当之代价，亦须受相当刑罚之执行始克其功，意即非完全执行其所受宣 告之刑罚前难谓相当，故有无因受刑人已改过向上，显示反社会性格消灭，即 。参见黑格尔著：法哲学原理 范杨、张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版 9 上海大学硕士学位论文 使之得附条件提前出狱之可能。o 目的主义，又称为功利理论，强调刑罚的目的并不在于对犯罪的报应，刑 罚只是一种手段，通过这一手段以达到预防犯罪、保护社会的目的。目的主义 又包括四种理论形态，即双面预防、一般预防、特殊预防、教育刑理论。o 双面 预防理论认为刑罚的目的是一般预防和特殊预防。双面预防理论强调刑罚在一 般和特殊两方面预防犯罪的目的，避免了只注重某一方面的片面性，对后世的 刑罚目的理论有很大的影响。一般预防理论则认为刑罚的目的在于预防社会上 一般人犯罪的发生，因为犯罪大都由贪欲所引起，国家制刑、量刑和行刑就是 利用人趋利避害之本性，以使人们知道受刑之苦大于犯罪所得，以致不敢触犯 刑律。特别预防比较重视犯罪人的内心性格的转化，希望通过刑罚的教育功能， 改善犯罪人的内心性格，使之最终回归社会，以防止罪犯再犯之后果所以， 该理论认为只要犯罪人的内心性格已改恶从善，则刑罚的目的已经达到，即可 不必再执行刑罚。假释制度的目的在于鼓励服刑人员改过迁善，通过执行刑罚 来消除其反社会性格，如果服刑人确有悔改且符合假释条件，可附条件释放出 狱。一方面，因其不再具有反社会的恶性，保护社会的目的即已达到；另一方 面，让受刑人回归社会，实现再社会化。由此看出，假释制度与特别预防主义 的思想不谋而合教育刑理论进一步主张，刑罚应以改造罪犯、保全社会为基 点，着眼于对犯罪人进行改造，使其转化思想，掌握劳动技能，从而使其早日 复归社会：而行刑的最终目的就是将犯人再社会化，犯人再社会化的标志就是 人身危险性的消失。由此可见，特殊预防理论和教育刑理论为假释制度的产生 奠定了理论基础。 绝对的“报应主义”和纯粹的“目的主义”都不能真实的反映当下我国现 行的假释制度的理论根据。绝对的报应主义只注重已然的犯罪，单纯的为了达 到惩罚犯罪、恢复人们心中已被打破的心理平衡和现存的法秩序，以求实现公 平和正义但是其忽视了刑罚存在的功利效应，忽视了刑罚执行的社会效果， 。周洪波著：假释制度若干问题研究) ，1 9 9 8 年郑州大学硕士学位论文，第1 8 - 2 1 页转引自赵秉击主编： 刑罚总论问题探索法律出版社2 0 0 3 年1 月版，第5 5 5 页 。参见田宏杰：。刑罚目的研究对我国刑罚目的理论的反恩”，载政法论坛 2 0 0 0 年第6 期 1 0 上海大学硕士学位论文 难以防止未然之犯罪纯粹的目的主义只注重社会防卫，强调对未然犯罪的预 防，而忽视了人们对法公平正义的价值追求，间接的可能会破坏人们对法价值 的现实期待，反过来不利于达到社会防卫的效果。目前学界提倡刑罚目的综合 理论o ，其基本内涵是；报应与一般预防和特殊预防均是刑罚的目的刑罚首先 后顾已然之罪通过对犯罪人适用与其犯罪行为的社会危害性和主观恶性相当 的刑罚，均衡其犯罪造成的恶害，满足社会大众的正义需求，这就是刑罚的报 应目的。同时，刑罚还要前瞻未然之罪对于未然之罪，刑罚的主要目的是预 防，既包括对社会普通大众的一般预防，也包括防止犯罪人重新犯罪的特殊预 防，通过对未然之罪的预防达到防卫社会的目的，这就是刑罚的预防目的这 里的报应不同于绝对的报应，而是一种理性化了的报应，即在实现报应目的的 同时还要兼顾社会防卫。同时，一般预防与特殊预防的内涵也与一般预防论和 特别预防论有明显的不同，即对未然之罪的预防还要顾及报应的需求，不能单 纯为了追求预防效果而超越报应的限制，从而导致刑罚的滥用o 假释作为一项刑罚执行制度，必须受到刑罚报应目的的制约、反映报应的 要求和需要，否则假释的存在就会失去其正义基础，而成为缺乏正义根据的制 度正如美国著名学者罗尔斯所言：“正义是社会制度的首要价值，正像真理是 思想体系的首要价值一样。一种理论，无论多么精致和简洁，只要它不真实， 就必须加以拒绝或修正；同样，某些法律和制度，不管他们如何有效率和有条 理，只要它们不正义，就必须加以改造或废除。” 如前所述，假释制度具有刑 罚延伸的功能，在假释考验期内的监督和考察，假释刑期条件、假释期间的种 种行为限制等从另一个角度说，仍然是对被改造罪犯的惩罚，体现了刑罚的报 应性。另一方面，假释制度可以附条件的提前释放罪犯，提早让他们走进社会， 适应正常的社会生活，防止罪犯在出狱后由于不能适应社会生活而再次走上犯 罪道路，体现了特殊预防的效果。总之，从刑罚目的综合论的角度看，假释制 度是一个正当合理的刑罚执行制度，具有其他刑罚执行制度不可替代的功效 。也有学者称为。刑罚目的的一体论”或者。刑罚目的的二元论”、“折衷论” 。参见柳忠卫著：假释制度比较研究) 中国人民大学2 0 0 4 级博士论文。第7 l 页 。参见【期约翰罗尔斯著：正义论 ，何怀宏等译，中国社会科学出版社1 9 8 8 年版，第3 页 上海大学硕士学位论文 2 1 2 “客观主义”抑或。主观主义” 刑法是关于犯罪、刑罚和刑事责任的规定，在认定行为人是否构成犯罪和 适用何种刑罚时应当重视客观要素还是主观要素、是行为还是行为人，对此问 题的不同看法在犯罪论领域表现为客观主义和主观主义的对立。 客观主义认为，刑事责任的基础是表现在外部的犯罪人的行为及其实害， 或者说犯罪概念的基础、可罚性及其刑罚量的根据是客观行为及其实害因为 犯罪是对社会的现实危害的行为；如果没有客观行为，就没有犯罪；如果仅以 行为人的主观恶性作为处罚的依据，就混淆了法律和道德的区别；如果犯罪概 念不是客观的，就容易造成认定犯罪的困难以及法官的恣意判断o 客观主义认 为犯罪之害主要在于犯罪行为所造成的社会危害，犯罪行为的实施主体犯 罪人只是行为的实施者，其行为所体现的主观恶性难以具体量化。因此，在认 定犯罪和处刑过程中，主要考虑的是其客观造成的危害而非其主观恶性而假 释制度创始之初衷在于行为人人身危险性的消除或弱化。因此，以客观主义的 刑法立场是无法产生假释制度的。 主观主义又称为行为人主义、征表主义主观主义认为，刑事责任的基础 在于犯罪人的主观性格；或者说犯罪概念的基础，可罚性及其刑罚量的根据是 犯罪行为人的反社会的性格。o 主观主义将刑法的研究视角从犯罪行为转向了犯 罪人，不仅在对犯罪人定罪量刑时更注重其主观恶性和人身危险性，而且在行 刑过程中也持刑罚个别化的主张。其认为犯罪人人身危险性的消长直接决定着 执行刑期的消长，因此，如果犯罪人在行刑过程中得以彻底地改造而使其人身 危险性消除，则可以提前予以释放。可以说，主观主义的刑法立场使假释制度 的诞生成为可能。虽然有的学者认为新刑法是向客观主义倾斜，但是假释制度 在新刑法中的确立已经是毋庸置疑的事实。重视主观要素和行为人的人身危险 性是假释制度的直接理论根基。 o 参见张明楷著：刑法的基本立场 ，中国法制出版杜2 0 0 2 年版，第5 6 页 o 参见张明措著：刑法的基本立场 ，中国法制出版社2 0 0 2 年版，第5 7 页 1 2 上海大学硕士学位论文 2 2 假释制度的刑法价值论基础 法的价值是法学充分关注的问题之一，人们都只不过是在用各种各样的方 式，描述着法能在何种程度上实现其基本价值，而法的价值本身又是这一问题 的前提对于刑法价值和理念而言，公正、人道、谦抑这三个现代刑法的价值 目标支点，贯穿着整个刑法哲学的始终。笔者在此主要阐述人道和谦抑两个刑 罚价值在假释制度上的体现 人道主义又称作“人文主义”，意为人道精神。人道主义与人性、人的价值 及其实现密切相关，是关于人的本质、使命、地位、价值和个性发展的理论和 ， 思想我国台湾学者林山田认为，刑罚人道应包含三层涵义，即人性尊严的保 护与尊重、禁止以人作为达到刑罚目的的工具、禁止使用残酷而不人道及蔑视 人权的刑罚手段。回刑罚人道使国家同样关注犯罪人的改造程度，因为将经过改 造不致再危害社会的犯罪人继续关押，同样是没有将人作为目的，从而与刑罚 人道的精神背道而驰。需要注意的是，人道价值具有终极性意义，不能在工具 意义上理解人道主义或者在人道之上再设置其他目的。随着社会的不断进步和 人类理想的不断提升，刑罚人道思想也得到了进一步的发展，主要是在消减死 刑、限制无期和大量运用自由刑的替代措施等。体现在行刑层面上，就是使行 刑方式更具开放性，假释制度介入行刑领域正是对刑罚人道化理念的契合。 刑罚的谦抑性，又称刑罚的经济性或者节约型，是指立法者应当力求以最 小的支出少用甚至不用刑罚( 而用其他刑罚替代措施) ，获取最大的社会效 益有效地预防和抗制犯罪。o 刑罚作为犯罪的一种反应，起初这种反应是本 能的，因而也就谈不上刑罚谦抑的问题。但随着人