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假释制度探析 ( 硕士论文摘要) 专业：刑法学 研究方向：犯罪学 作者姓名：朱庆华 指导教师：邬庆祥教授 在现代刑罚制度中，假释无疑是一种重要的刑罚执行制度。“假释是人犯自 改过机关释放后而仍受改过当局管束的办法。他是被放回到社会去，但同时仍受 严密监视，以便查考他是否可以住在自由社会里毋须监视。假释的目的在于使罪 犯回到社会后能成其中重要分子笔者通过对刑罚的目的进行探究入手，阐述假 释制度的起源、发展和世界行刑发展趋势，认为假释制度是符合刑罚的目的，符 合刑罚的进化趋势，尤其在世界行刑方式由监禁刑向行刑社会化发展的过程中， 假释制度是一种更加文明的行刑方式，假释制度也是当前非犯罪化、非刑罚化、 非监禁化趋势的必然选择。通过对我国假释制度执行现状的分析可以看到当前我 国假释制度存在着适用比例偏低、适用条件过于原则和笼统，执法不平衡、程序 不规范、考察现状不容乐观等问题。分析原因，笔者认为是由于我国假释制度的 事先审查和预后保障的法律不够完备，假释的现有立法规定不合理，假释制度运 行机制不畅通，对假释对象的考核等技术手段落后等造成的。因此，必须进一步 探索，改革和完善我国的假释制度。一要转变观念，中国传统有重刑主义的观念， 人们对刑罚尤其是死刑和监禁刑的威慑功能寄予厚望，这使得行刑社会化的推行 受到极大的限制，如欲松动假释的适用，提高假释率，关键要改变整个司法系统 过于保守的行刑观念，树立新的、适应时代发展的刑罚思想观念。二要加强假释 立法，构建完备的立法、科学的裁量机制和健全的执法体系是推动假释的当务之 急。三要完善社区矫正。因为社区矫正的缺失也是当前中国假释如此之低的重要 原因，我们可以借鉴国外一些社区矫正开展较好的国家的成功经验，加快社区矫 正的建设，发挥社区矫正的作用。四要强化检察监督。检察机关是国家的法律监 督机关，担负着监督职责。由于立法的不完善，程序不规范，当前假释工作中中 出现一些执法不公甚至贪赃枉法、循私舞弊的现象，必须加强监督。笔者试从理 论和实践上对假释制度进行思考，探索符合现代社会发展趋势的刑罚执行制度。 关键词】假释制度；行刑社会化；社区矫正 2 a b s t r a c t i nt h em o d e m p e n a ls y s t e m ，p a r o l e i s o b v i o u s l y a l l i m p o r t a n tp e n a l t y i m p l e m e n t a t i o ns y s t e m p a r o l ei sab i n d i n gm e t h o di m p o s e db yar e l e v a n ta u t h o r i t y u p o nap e r s o nw h oc o m m i t sac r i m ea f t e rh e s h ei sr e l e a s e db yac o m p e t e n ta u t h o r i t y h e s h ei sr e l e a s e dt ot h es o c i e t yw h i l es i m u l t a n e o u s l yb e i n gs u p e r v i s e dc l o s e l yt o v e r i f yw h e t h e rh e s h ec a l ll i v ei naf r e es o c i e t yw i t h o u tb e i n gs u p e r v i s e d 。t h ep u r p o s e o ft h ep a r o l ei st oe n a b l et h ec r i m i n a lt ob e c o m ea ni m p o r t a n tp o r t i o na f t e rh e s h e r e t u r n st ot h es o c i e t y b ye x p l o r i n gt h ep u r p o s eo ft h ep e n a l t ya n ds e t t i n gf o r t ht h e 嘶百n ，d e v e l o p m e n to ft h ep a r o l es y s t e ma n dt h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h eg l o b a l p e n a l t y , t h ea u t h o rd e e m st h a tt h ep a r o l es y s t e ma c c o r d sw i t ht h ep u r p o s eo ft h e p e n a l t ya n dt a l l i e sw i t ht h ee v o l u t i o nt r e n do ft h ep e n a l t y e s p e c i a l l yd u r i n gt h e c o i o ft h ed e v e l o p m e n to ft h eg l o b a lp e n a l t ym e t h o df r o mt h ei m p r i s o n m e n tt o p e n a l t ys o c i a l i z a t i o n , t h ep a r o l es y s t e mi sam o l ec i v i l i z e dp e n a l t ym e t h o da n di ti s a l s oan e c e s s a r yc h o i c eu n d e rt h ec u r r e n tt r e n d so fn o n - c r i m e ，n o n - p e n a l t ya n d n o l l i m p r i s o n m e n t t h r o u g ha n a l y s i su p o nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep a r o l es y s t e m i nc h i n a , i s s u e sc a l lb ef o u n dt h e r e i n , s u c ha sl o wa p p l i c a b i l i t yo ft h ep a r o l es y s t e m , e x c e s s i v ep r i n c i p l ea n dg e n e r a l i z a t i o no ft h ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n s ，i m b a l a n c eo ft h e i m p l e m e n t a t i o n , n o n - s t a n d a r d i z a t i o no ft h ep r o c e d u r ea n du n s a t i s f i e ds u r v e ys t a t u s t h ea u t h o rd e e m st h a tt h er e a s o nt h e r e o fl i e si nt h ei n s u f f i c i e n c yo ft h ep a r o l el e g a l s y s t e mi nr e s p e c to ft h ep r i o rr e v i e wa n dp o s tr e v i e w , i nt h ei m p e r t i n e n c yo fc u r r e n t p a r o l el e g i s l a t i o n , i nt h en o n - s m o o t ho p e r a t i o no ft h ep a r o l es y s t e m ，i nt h e b e h i n d h a n da s s e s sm e t h o du p o nt h ep a r o l ep e r s o n s ，e t c t h e r e f o r e , t h ep r c p a r o l e s y s t e ms h a l lb ef u r t h e re x p l o r e d ，r e f o r m e da n di m p r o v e d f i r s t l y , t h ec o n c e p ts h a l lb e c h a n g e d t h ec o n c e p to fh e a v yp e n a l t yr o o t sd e e p l yi nt h ep r ct r a d i t i o na n dp e o p l e t l l i n kh i g h l yo ft h ed e t e r r i n gf u n c t i o no ft h ed e a t hp e n a l t ya n di m p r i s o n m e n t t h i s i m p o s e sag r e a tl i m i tt ot h es p r e a do ft h ep e n a l t ys o c i a l i z a t i o n i ti si m p o r t a n tt o c h a n g et h ee x c e s s i v ec o n s e r v a t i v ep e n a l t yc o n c e p ti nt h ew h o l ej u d i c i a ls y s t e ma n d e s t a b l i s han e wp e n a l t yt h o u g h ta n dc o n c e p ta d a p tt ot h ed e v e l o p m e n to f t h et i m e s ，i f 3 w ei n t e n dt oi n e a s et h ea p p l i c a b i l i t yo ft h ep a r o l ea n dt h ep a r o l er a t i o s e c o n d l y , t h e p a r o l el e g i s l a t i o ns h a l lb ee n h a n c e da n di ti su r g e n tt op r o m o t et h ep a r o l es y s t e mb y e s t a b l i s h i n gac o m p l e t e dl e g i s l a t i v ea n ds c i e n t i f i cr u l i n gs y s t e ma n dah e a l t h y i m p l e m e n t a t i o ns y s t e m t h i r d l y , t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ns h a l lb ei m p r o v e d l a c ko f t h ee o r n m u n i t yc o r r e c t i o ni sa ni m p o r t a n tr e a s o nf o rt h el o wr a t eo fp a r o l ei nc h i n a n o w w em a yu s ec e r t a i ns u c c e s s f u le x p e r i e n c ei nr e s p e c t i v eo ft h ee o m m u n i t y c o r r e c t i o nf r o mo v c r s c a sf o rr e f e r e n c ei no r d e rt os p e e du pt h ec o n s t r u c t i o no ft h e c o m m u n i t yc o r r e c t i o na n dl e tt h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o np l a yi t sr o l e f o u r t h l y , t h e s u p e r v i s i o no fp r o s e c u t i o na u t h o r i t i e ss h a l lb es t r e n g t h e n e d p r o s e c u t i o na u t h o r i t yi s t h en a t i o n a ll e g a ls u p e r v i s o r ya u t h o r i t ya n db e a r st h ed u t yo fs u p e r v i s i o n d u et ot h e i m p e r f e c ti nt h el e g i s l a t i o na n dn o n - s t a n d a r d i z a t i o no ft h ep r o c e d u r e ，u n f a i rl a w i m p l e m e n t a t i o n ，e v e nb r i b e sa n dl a wb e n d i n g , c o m m i t m e n to fi l l e g a l i t i e sf o rp e r s o n a l g a i n s , w i l la r i s ed u r i n gt h ec o b i 北o ft h ep a r o l ew o r ka n dt h e s ep h e n o m e n as h a l lb e s u p e r v i s e dc l o s e l y t h ea l l t h o tt h i n k st h ep a r o l es y s t e mb o t hf r o mt h et h e o r ya n d p r a c t i c ea s p e c t st oe x p l o r et h ep e n a l t yi m p l e m e n t a t i o ns y s t e ma d a p tt ot h e d e v e l o p m e n tt r e n do f t h em o d e ms o c i e t y k e yw o r d s ：p a r o l es y s t e m ；p e n a l t ys o c i a l i z a t i o n ； c o m m u n i t y c o r r e c t i o n 4 论文独创性声明 朱庆华的学位论文假释制度探析 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特另, j d n 以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的卢明并表示了谢意。 作者签名：励 作者签雅! 论文使用授权声明 日期：2 0 0 7 年1 0 月2 0 日 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签 同期：鬯2 ：! ! 肄 径 假释制度探析 导言 在现代刑罚制度中，假释无疑是一种重要的刑罚执行制度。“假释是人犯自 改过机关释放后而仍受改过当局管束的办法。他是被放回到社会去，但同时仍 受严密监视，以便查考他是否可以住在自由社会里毋须监视。1 假释的目的在于 使罪犯回到社会后能成其中重要分子。笔者通过对刑罚的目的进行探究入手， 阐述假释制度的起源、发展和世界行刑发展趋势，以及对我国假释制度执行的 现状、存在的问题、成因进行分析，探索符合现代社会发展趋势的刑罚执行制 度。 一、假释制度的起源、发展和趋势 ( 一) 假释制度的起源 十八世纪未期，在英国，自流刑制度废止后，狱中拥挤异常，因而不得不 寻求疏解的方法，澳大利亚洲总督约翰法兰克林的秘书马空诺契当时被委任 为柏明罕监狱典狱长。他在那里施用分类制、考绩制及许可证制，根据分类考 绩，有条件地释放一些犯人，就是所谓的许可证制。因此，可以说我们现在的 假释制度是根据马空诺契的试验而形成的。 1 8 3 8 年，威廉摩尔斯渥斯向议院提出，论述新南韦尔斯流刑制度的可怕 情形，结果终于停止向殖民地放逐犯人。当时有人建议仿效马空诺契早年在诺 福岛实行的假释方法。1 8 6 3 年，克罗夫顿在爱尔兰规定：罪犯经领许可证释放 后，必须在那假释期间按期报告于警察局长，这就是爱尔兰假释制度。它的特 点是：一是进行监狱内训练，其目标在使放出的罪犯能为国内工作市场雇用， 能够回归社会成为自食其力的有用之人，不再危害社会。二是自动的出境，这 是监狱中不论何种制度下每个行为优良的罪犯都能受到的待遇，即假释是罪犯 的权利，人人得以享有。三是使囚犯视犯罪为畏途，当刑期未满期内那已经释 放的罪犯须受到监视，而且还有各种系统的计划使以前在大监狱中的囚犯，有 美国 约翰列维斯齐林：犯罪学及刑罚学，中国政法大学出版社2 0 0 3 年版，第7 1 1 页。 1 添加久长刑期之虞。即假释考察期间如若再犯新罪则必将加重刑罚。 在美国，新监狱制度2 对监狱改革失败之后，监狱作为感化机关的这个目的 并末达到，他们采用了马空诺契在澳大利亚试验的这种新式释放犯人的方法。 1 8 6 7 年，成立了爱尔密拉感化院，当这个机关成立的时候把爱尔兰制度的上述 各种基本原则都定为法律，并规定了假释制度，遂使美国改过制度中有这种新 式释放犯人的方法。 ( 二) 假释制度的发展 英国法律规定，凡因重罪而受劳役刑罚的罪犯，其刑期至少为三年者可得 假释，但必须有一部分刑期执行后方可准其假释。1 9 0 8 年颁布预防羁押法， 规定凡假释放出的人犯都由受津贴的私人团体监视，团体的名称叫假释放人犯 援助总会。而按菩斯托尔制法令处刑的青年成人，亦可假释并由菩斯托尔会监 视，这会也是受津贴的私人机关。对于这两种假释的人，所有的监视不仅消极， 每个人犯必须做几种事情，由各会的代表随时审查可见，当时的英国法律已 对假释的对象、假释的监管措施以及假释对象应遵循的行为有了明确的规定。 在美国，各州州立监狱内的罪犯经过一部分刑期执行之后，都可以假释。 成人感化院、幼年犯工业学校的罪犯也都可以假释。在1 9 2 2 年各州规定假释办 法的已有半数以上。在1 9 1 0 年，规定了联邦罪犯的假释，规定无期徒刑的除外， 1 9 1 3 年，又通过法律，规定联邦罪犯虽判处无期徒刑亦可以假释。1 9 1 6 年，纽 约设立第一个市立假释委员会。假释在美国推行非常迅速。但假释制度在推行 的过程中，也受到了人们的质疑。尤其是第一次世界大战后，随着犯罪的剧烈 增加，使很多人攻击假释制度。他们认为，犯罪的增加是由于受假释的人数太 多的缘故。但人们还是相信，即使假释有失败，也是由于对假释对象挑选的错 误，或是因为办理假释的人员的能力不足，或是因为社会对假释罪犯的态度不 合，而非假释制度本身所致。 1 9 2 5 年，在英国伦敦召开国际刑法及监狱大会，这次会议的影响，使假释 的矫正功能获得了认可。各国成立了“假释委员会”。假释制度获得了普遍接受 并迅速发展，在日本，罪犯的假释比例为5 6 8 ( 1 9 9 3 年) ；美国的假释比例为 2 新监狱制度即认为监狱应是感化机关。 2 7 2 ( 1 9 9 3 年) ；加拿大，罪犯的假释比例为3 6 2 ( 1 9 9 2 1 9 9 3 年) ；在瑞典， 罪犯的假释比例为3 3 ( 1 9 9 3 - 1 9 9 4 年) ；在瑞士，罪犯只要服满三分之二的刑 期，就可以获得假释。假释作为一种重要的刑罚执行制度，是在监狱制度本身 的弊端中发端的，是人类行刑史进步的结果。 ( 三) 假释制度的趋势 犯罪始于法律，刑罚源于犯罪。因此，不管社会如何发展，惩罚总是被采 用的，只要社会还有犯罪，刑罚就无法停止。社会又总是在发展的，文明总是 在进步，所以，刑罚尽管还表现为刑罚，但刑罚已不再是简单的惩罚犯罪，它 有更重要的使命，即使犯过罪的人重新回归社会。假释制度无疑是当今及未来 社会的一项重要刑罚制度之一 1 、假释制度符合刑罚的目的 概观刑罚学说史，有关刑罚目的的观点有二类：一类是报应，一类是功利。 3 围绕这二种刑罚目的，历史上产生了几种颇有影响的刑罚目的学说。 一是报复惩罚论。报复惩罚论是人类历史上最原始，也是最鲜明 地表达了刑罚惩罚实质的刑罚目的学说。发端于神意报复说，以因果报应为立 论，主张刑罚目的在于对犯罪的报复与惩罚。为刑事古典主义者所拥戴。典型 的观点就是以眼还眼，以牙还牙。 二是预防论。主张刑罚的目的不在于报复、惩罚犯罪，而是预防犯罪。近 代较为明确提出这一思想的是贝卡利亚预防论又分为一般预防和特别预防。 主张一般预防论的学者有德国刑法学家费尔巴哈、菲兰吉利。主张特别预防的 有意大利龙勃罗梭、菲利、德国学者高尔曼、李斯特。高尔曼立足于对犯罪人 犯罪性格的分析，认为刑罚的目的在于防止犯罪人将来的犯罪行为，所以刑罚 的运用，应当受到犯罪人犯罪行为所揭示出来的性格的指导。费尔巴啥把刑罚 目的理解为对潜在的犯罪人的心理强制、威慑，故也称之为“心理强制论”。由 于预防论主张靠威慑来阻止犯罪，这无异于鼓励重刑主义，而重刑既不符合人 类文明进步的要求，又无助于减少犯罪。 谢望原：刑罚价值论，中国检察出版社1 9 9 9 年版，第8 5 页 3 三是教育改造论。李斯特和菲利虽然曾经主张过特别预防论，但他们 也是教育改造论的代表任务。李斯特认为，刑罚的一个很重要的目的在于 教育和改造犯罪人，消除其危险性，使之重返一般市民社会生活。因此，国家 应该教育改造犯罪人，使之回归社会或者对虽未犯罪，但显然有犯罪倾向者以 及服刑终了但尚有危险者予以保安处分。但教育只能在信任的气氛中进行，现 代的监狱建筑，防止越狱的堡垒，对犯罪人处处设防的囚牢，都构成了教育的 障碍，所以，完全把刑罚当作教育的手段也是不切实际的。 四是社会防卫论。首倡者是李斯特和菲利，还是比利时刑法学家普林斯也 是该派理论的积极主张者。他们的基本思想是：刑罚不仅具有教育改造的 目的，而且刑罚的目的是防止具有社会危险性的人危害社会，对犯罪侵害社会 进行防卫，亦即使社会免遭犯罪行为的侵害，换言之，只有法益保护或社会防 卫才是刑罚的目的。“新社会防卫论”的提出者法国学者马克安塞尔认为，刑 罚的目的不是处罚人，而是对其教育和治疗，使其适应社会的要求。4 以此为根 据，社会应建立预防犯罪并使罪犯重返社会的体系。 五是折衷论。又称一体论、混合论、综合论。该派观点认为：刑罚目的既 有报复惩罚的因素，又有预防、改造的内容。德国刑法学家冯巴尔、日本学 者泉二亲熊持此观点。 笔者认为，刑罚目的应然选择是：惩罚犯罪人与防卫社会免遭犯罪侵害。 第一，把惩罚作为刑罚的目的，符合人类情感的伦理需要。惩罚犯罪人是人类 讨回公道、满足公平需要的基本措施。用刑罚惩罚犯罪人，正是以国家的名义 进行一种“光明正大”的报复。如果刑罚全然失去了惩罚的目的，如果刑罚真 的只具有教育、改造，甚于治疗的目的，那么人们不禁要问：“当罪犯没有受到 身体上的痛苦、其犯罪所获得的唯一后果却是免费教育的特权时，刑罚的存在 还会有何意义? ”第二，把惩罚作为刑罚的目的之一，乃是实事实是的必然结 论。只要刑罚还是刑法意义上的处罚或惩罚或制裁，刑罚的报应或惩罚的本质 就不会改变。既然刑罚是有意施加痛苦，那么国家制刑、量刑、行刑所追求的 功利目的中就当然包括这种使犯罪人受到痛苦的结果。从犯罪率随着社会经济 日 福田平等著李乔等译：日本刑法总论讲议，辽宁人民法版社1 9 8 6 年版，第2 1 0 页。 英 坎南编，陈福生等译：亚当斯密关于法律、警察及军备的演讲，商务印书馆1 9 6 2 年版，第3 2 3 5 页 4 增长而上升这一规律来看，尽管当代社会的物质文明与精神文明已经达到相当 高的水平，但犯罪问题始终是困扰人类社会的主要社会问题之一。即使在欧洲 一些发达国家，人们现在也极力强调要强化刑罚的惩罚日的性，以期阻止犯罪。 第三，古典政治经济学的杰出代表英国学者亚当斯密指出：法律的目的在于 防止损害。关于“损害”，他认为包括身体上受到伤害、杀害，或人身自由受到 侵犯；名誉上受到损害，或是由于错误地把他人看作愤恨或责罚的适当对象以 及一个人可能在财产上受到的损害惩罚犯罪人与防卫社会免遭犯罪侵害共同 构成刑罚目的的有机整体，不可分割。其中，惩罚目的服务于防卫社会免遭犯 罪侵害的目的，防卫社会免遭犯罪侵害的目的又奠基于惩罚的目的。惩罚只是 刑罚目的系统中的一个表层结构，它服务于刑罚目的系统中的深层目的。它明 确主张惩罚的目的只占较小的成分，其他功利目的则占主要地位。总之，刑罚 中的惩罚目的性应当控制在最有利于防卫社会免遭犯罪侵害和最有利于犯罪人 回归社会的这个度上。 假释制度要求国家将罪犯投入监狱进行改造，并且要服满一定的刑期，如 原判刑期的一半以上，无期徒刑一般在十年以上，即是对罪犯的惩罚。这种惩 罚满足了社会公众的心理需求，使被害人受到的损害得补偿，获得了一种心理 的平衡。同时，又给予罪犯重生的机会，不致终老监狱，毕竟监狱的长期羁押， 自由的失去会对罪犯的生理、心理造成不良的影响，妨碍其再社会化，而通过 适用假释，只要认真服刑、确有悔改表现且不致再危害社会，就可以早同回归 社会，使之成为有用之人这种既惩罚犯罪，又可以最有利于犯罪人回归社会 的制度显然是人类智慧的一种创举，使对立矛盾的双方统- - n 刑罚的终极目的 上，也是假释制度不同于其他刑罚制度的价值所在。 2 、假释制度符合刑罚的进化趋势 从进化论的角度考察刑罚的演变，不同于传统的从史的角度对刑罚的考察， 尽管有关刑罚的史实构成考察刑罚进化的根据。从进化论的角度对刑罚的考察 所注重的是刑罚之演变的内在规律性，是一种动态的研究，以此为基点，刑罚 进化论要回答的问题主要有三：其一是刑罚进化的形态，即刑罚的进化有何阶 段性；其二是刑罚进化的规律或趋势：其三是刑罚进化的原因即是什么在推动 5 刑罚之进化。刑罚的进化形态，即刑罚自古至今由低级至高级、落后到先进所 经历的发展阶段。它构成刑罚之进化的切入口。 对刑罚的历史，大致存在四种分段法。其一是自然分段法。按此法，与历 史年代的远近相对应，刑罚史被划分为太古刑罚、中古刑罚和近世刑罚三阶段。 其二是政治分段法。此法以社会的进化形态为根据，将刑罚史分为奴隶制刑罚、 封建制刑罚、资本主义刑罚与社会主义刑罚其三是理性分段法。此法试图以 不同历史时期刑罚所追求的理性为根据，划定刑罚的进化形态，并将刑罚史划 分为复仇时代、威慑时代、博爱时代与科学时代四阶段。其四立足于进化论的 角度考察刑罚的基点，将刑罚的进化分为报复时代、威慑时代、等价时代、矫 正时代与折衷时代五个阶段。刑罚的报复时代以报复为刑罚的基本理性，奉行 刑与罚在损害形态或表现方式上的对应，无视罪之主观恶性。此阶段始于刑之 缘起，大致终于中国的西周，西方的罗马法时代。刑罚的威慑时代以威慑为刑 罚的基本理性，注重刑罚的威慑作用，奉行重刑威慑主义。其大致始于中国的 西周、西方的罗马法时代，终于中国的清末、西方的1 9 世纪初刑罚的等价时 代以刑罪等价、相应为刑罚的基本理性，注重刑与罪内在价值的对等，奉行等 价报应主义。其以由1 7 9 1 年至1 8 1 0 年法国刑法典的制订、颁行为标志的刑法 近代化改革为起点，以1 9 世纪末、2 0 世纪初的所谓刑法现代化改革而告终。 刑罚的矫正时代，以教育、矫正犯罪人为刑罚的基本理性，注重犯罪人的人身 危险性与刑罚的改造功能，奉行个别预防主义。其发刃于1 9 世纪末2 0 世纪初 的刑法现代化改革，终于2 0 世纪6 0 年代中后期与7 0 年代初。刑罚的折衷时代， 以报应与预防相折衷为刑罚的基本理性，立法上刑之分配注重威慑，审判中刑 之裁量注重报应，行刑则注重矫正，奉行所谓“一体化”。自2 0 世纪6 0 年代中 后期发端，持续至今。关于进化论可否作为社会科学的方法论。事实上，肉刑 的被唾弃、死刑的衰亡、自由刑的兴盛，自由刑的兴盛、财产刑的扩张，再扩 大一点说，新的刑罚形态之取代旧的刑罚形态，分明是一种优胜劣汰的过程。 正是如此，在生物界之优胜劣汰规律一样，刑罚也有优胜劣汰的进化规律。 关于在刑罚学的分析框架中进化论与道德判断应否并行。我们可以得出这 样的结论，即经得起道德评价的刑罚便是合理的刑罚，经不起道德评价的刑罚 便是不合理的刑罚。而合理的刑罚意味着“优”，不合理的刑罚则意味着“劣”。 6 刑罚之“优胜劣汰”的进化过程，也就是合理的刑罚之“优胜”与不合理的刑 罚之“劣汰”的过程。刑罚由不合理走向合理是刑罚进化的一条规律。 “刑罚是一种社会法律制度，它不但应社会发展的需要而生，而e i 也随着 社会的发展而进行。”6 人类社会从奴隶社会、封建社会、资本主义社会，刑罚 也从复仇时代的血亲复仇、同态复仇；威吓时代的滥用死刑、广施体刑到博爱 时代的刑罚法定、刑罚等价、刑罚人道到科学时代的刑罚个别化、行刑矫正化， 注重对犯罪人的教育改造。从前列刑罚进化进程可以看出，刑罚的进化具有以 下四个特点：一是刑罚体系的中心由死刑、肉刑转向自由刑。二是刑罚由繁到 简。三是刑罚由严酷到缓和。四是刑罚由注重己然转向注重未然。即刑罚的个 别化，注重对犯罪人的教育改造，以防止犯罪人再犯罪为宗旨，刑罚不再是回 已然的犯罪而是前瞻未然的犯罪。陈兴良教授也指出：“从重刑到轻刑的演化， 是社会进步的必然结果。随着社会文化程度和管理水平的提高，刑罚的轻缓化 是指日可待的。”法国学者爱弥尔涂尔干揭示了刑罚演化的量变规律“当社会 属于更落后的类型时，当集权具有更绝对的特点时，惩罚的强度就越大”7 可 见，刑罚趋轻与合理化是刑罚变化的必然趋势，对人身权利的重视，即人身价 值日益高于非人身价值，必然导致刑罚在总体上的趋轻。 监狱是社会的一个特殊窗口它透过特殊的人和事折射社会现实。执行刑 罚必然要受刑法思想的指导。不同的历史时期有不同的刑法思想。刑法思想的 核心问题是罪刑关系观和刑罚目的观。刑罚目的观则左右( 制约) 刑罚执行模 式。1 9 世纪晚期以后，矫正犯罪则成为占主导地位的刑罚目的观，认为刑罚是 教育犯罪人矫正其行为的手段，通过行刑达到促使犯人改恶从善成为守法公民 之目的刑罚的根据虽然是犯罪，但适用刑罚并非是要算旧帐，而是为了向前 看，刑罚个别化是基本的行刑原则。相应的行刑模式是教育矫治：狱政管理科 学化，减刑、假释制度和到普遍推广。第二次世界大战后，2 0 世纪6 0 年以来， 西方世界的刑罚目的观受到两根神经的牵动：人道主义；刑罚既追求功利也不 失公正。相应的行刑模式出现变化：在对严重暴力犯严密监禁的条件下，对多 数非暴力犯尽可能减轻监禁力度，因此，假释的创设与广泛运用作为节俭用刑、 刺激犯罪人改过自新的制度，正符合刑罚的进化趋势。 。邱兴隆许章润：刑罚学，中国政法大学 i 版社1 9 9 9 年版，第1 5 页。 7 法国 爱弥尔涂尔干：乱伦禁忌及其起源，上海人民出版社2 0 0 3 年版，第4 2 6 页。 7 3 、假释制度的施行符合行刑社会化趋势 监禁刑的最大缺陷就是使罪犯生活在一个与社会隔绝的封闭环境中，罪犯 在经过了一定时问的监禁以后，其人格就会被监狱化，特别是对于那些刑期较 长的长期犯来说，监狱化的特征更为明显，这些入刑满释放后，从完全失去自 由到获得完全的自由，从完全封闭的环境到完全开放的社会中，这种强烈的反 差会在刑释人员心理上造成激烈的冲突和矛盾，这时，如果没有适当的调节， 没有相应的监督和约束机制，很可能使他们重蹈覆辙，重新犯罪。行刑社会化 是针对监禁刑的固有弊端而提出的一种刑法思潮。所谓行刑社会化，就是为了 避免和减少监禁刑的弊端，促进罪犯回归目标的实现，一方面应控制监禁刑的 应用，通过发展社区矫正制度，佼罪犯尽可能在社区环境中服刑，另一方面， 应适度弱化监狱的封闭性，使其尽可能与自由社会接近，以加强罪犯与社会的 联系，训练其社会适应能力。 监禁刑自身的特质构成改造目标的巨大障碍。监禁刑的基本属性是将罪犯 隔离于正常社会之外，而其追求的目标却是罪犯复归社会，这使监狱行刑的手 段和目标、过程和效果之间产生了深刻的矛盾。我国学者储槐植和王站先生将 这一现象概括为监狱行刑悖论，即罪犯监狱化与罪犯再社会化的矛盾，以及封 闭的监狱同开放的社会的矛盾。事实证明，监狱的行刑效能同社会的开放程度 是成反比关系的，即社会开放程度越高，监狱行刑改造的效能越低。为缓解无 法回避的“监狱行刑悖论”，摆脱监狱行刑的困境，行刑社会化思想应运而生。 新社会防卫运动的领军人物安塞尔指出，犯罪人具有再社会化的权利，刑事政 策的目标不是要把犯罪人排斥在社会之外，而是应当尽一切努力将犯罪人重新 纳入社会，同时，对罪犯的再社会化过程只能通过增加刑罚的人道化来实现， 刑法必须在确保犯罪人作为一个人而享有的权利基础上，积极唤起犯罪人的一 切积极因素，努力恢复犯罪人的自信和个人责任感。 行刑社会化代表着世界行刑发展的方向，是缓解监狱行刑悖论，提高行刑 效能和改造质量的根本出路。行刑社会化无疑也是当今世界性的行刑趋势之一。 二战后，联合国通过的一系列有关刑事司法和罪犯处遇方面的国际性文件中， 也积极倡导行刑社会化思想，使得体现这一思想的某些具体原则和制度上升到 8 国际刑事司法准则的高度。如公民权利和政治权利国际公约第l o 条第3 款 直接规定了监狱制度的宗旨，即应以争取囚犯改造和社会复原为基本目的。1 9 5 5 年在f l 内瓦举行的第一届联合国防止犯罪和罪犯待遇大会通过了闪犯待遇最 低限度标准规则规定：囚犯的待遇刁i 应侧重把他们排斥于社会之外，而应注 重他们继续成为组成社会的成员因此尽可能请求社会机构在恢复囚犯社会生 活的工作方面，协助监所人员每一监所都应联系社会工作人员，由此项人员 负责保持并改善囚犯同亲属以及同有用社会机构的一切合宜关系。社会的责任 并不因囚犯出狱而终止。所以应有公私机构能向出狱囚犯提供有效的善后照顾， 其目的在减少公众对他的偏见，便于他恢复正常社会生活。第八届联合国预防 犯罪与罪犯处遇大会通过的非拘禁措施最低限度标准规定( 又称东京规则， 则倡导各国在本国法律内采用非拘禁措施，减少使用监禁办法的程度，从而促 进刑事司法政策的合理化。 行刑社会化这一思想深刻记录了人类文明、进步的脚步。行刑社会化是监 禁刑替代了生命刑、肉刑之后的人类更加文明的刑罚方式在罪犯改造中充分 的融入社会的思想，使罪犯服刑中可能产生的“监狱人格”最小化，是当下非 犯罪化、非刑罚化、非监禁化趋势的必然选择，既然行刑的主旨既已演变为使 犯罪人再社会化，那么假释制度的甸世与大量适用便水到渠成，因为假释制度 可以使为数不少的罪犯直接生活在社会之中，充分融入社会，不再完全处于与 世隔绝的状态。 二、我国假释制度的设立和现状 ( 一) 我国假释制度的设立 在我国，最早规定假释制度的是1 9 1 1 年1 月2 5 日颁布的大清新刑律， 该法引进了大陆法系的刑法原则和刑法制度，在第6 6 条、第6 7 条中，对假释 制度做了明确规定。即罪犯在服刑期间有“悛悔实据”；无期徒刑执行1 0 年以 上，有期徒刑已执行二分之一以上，可以假释，但有期徒刑未满3 年者除外。 1 9 1 2 年的中华民国暂行新刑律承袭了这一规定，以后，在北洋政府和国民 党政府的刑事立法中，也都明确规定了假释制度。在国民党统治时期，沿袭清 末政府仿效日本的立法，也在刑法典和监所规则中规定了“缓刑”、“假 9 释”等社区矫正制度，以及鼓励民间企业捐助出狱人事业的规定。 新中国成立以后，仍然将假释制度作为一种刑罚执行制度规定在一系列的 单行法律法规中，并在实践中加以运用。如1 9 5 0 年1 0 月1 9f 1 颁椎的东北人 民政府司法部关于清理监犯加强监所管制办法令规定，赌博罪、毒品罪、重 婚罪、遗弃罪、虐待罪、妨碍自由罪及名誉罪等犯人，符合一定的条件的，都 可以假释。1 9 5 4 年9 月7 日，政务院公布施行的中华人民共和国劳动改造条 例。明确将假释规定为一种刑罚执行制度，对于改造表现好或有重大立功表现 的服刑罪犯。可以使用假释将其释放。1 9 6 4 年1 月2 8 只，最高人民法院关 于提前释放和假释问题的复函对假释的使用条件、假释考验期、撤销假释的 条件等做了具体的规定。1 9 7 9 年公布的中华人民共和国刑法对假释制度作 了系统的规定。 1 9 9 7 年刑法又对假释制度进行了修改。刑法第八十一条明确了假 释的条件：即被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原判刑期二分之一以上，被判 处无期徒刑的犯罪分子，实际执行十年以上，如果认真遵守监规，接受教育改 造，确有悔改表现，假释后不致再危害社会的，可以假释。第八十一条第二款 规定了假释的排除性条件：即对累犯及因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴 力性犯罪被判处十年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，不得假释。八十三 条规定了假释的考验期，即有期徒刑的假释考验期为没有执行完毕的刑期；无 期徒刑的假释考验期为十年。第八十四条规定，被宣告假释的犯罪分子，应当 遵守法律、行政法规，服从监督；按照监督机关的规定报告自己的活动情况； 遵守监督机关关于会客的规定；离开所居住的市、县或者迁居，应当报经监督 机关批准。第八十五条规定假释考验期满，没有违反规定，就认为原判刑罚已 经执行完毕，并公开予以宣告。第八十六条规定了撤销假释的条件：即在考验 期限内犯新罪，或发现在判决宣告前还有其他罪没有判决的，或有违反监督管 理规定的行为，可以撤销假释，收监执行未执行完毕的刑罚。 ( 二) 我国假释制度的执行现状 假释制度可以避免监禁刑的不足，有利于罪犯顺利回归社会。也有利于解 决监狱的拥挤问题。随着我国犯罪问题的日趋严重，犯罪的数量在不断增加， l o 监狱在押犯的数量在不断增加。以上海市青东地区四个监狱为例，四个监狱设计 押犯量是7 0 0 0 人，2 0 0 4 年7 月底实际关押量为5 9 4 9 人，2 0 0 5 年7 月底实际关 押量为6 6 6 3 人，2 0 0 6 年7 月底实际关押龟为7 1 4 7 人，已经超过设计的押犯量， 监狱人满为患、拥挤不堪。2 0 0 0 年的一项统统资料显示：中国监狱共超押罪犯 2 4 万人，监狱拥挤问题非常严重，给监狱的管理、犯人的教育等都带来巨大的 困难。此外关押改造一个罪犯的年费用也己达到7 2 6 6 元这差不多相当于一 个大学生一年的开销。如果扩大使用假释，将符合假释条件的罪犯假释出去， 就可以大大缓解我国监狱拥挤状况。如果将符合假释条件的罪犯及时假释，可 以让监狱机关将主要资源用于需要改造的罪犯身上，可以降低改造成本，提高 行刑效率。但现实的状况不容乐观： 1 、假释比例偏低 从全国讲，假释罪犯数，1 9 9 9 年3 0 0 7 5 人，假释率为2 1 1 ；2 0 0 0 年2 3 5 5 0 人，假释率为1 6 3 。2 0 0 2 年2 0 7 8 1 人，2 0 0 3 年2 2 1 7 8 人对照2 0 0 0 年中期 亚太国家和地区假释犯的人数和假释率，澳大利亚假释率为3 9 7 ，加拿大为 3 2 7 ，香港为4 0 4 ，韩国为2 6 3 ，新西兰为3 9 4 ，泰国为3 7 9 ，日本为 5 ，中国仅比印度尼西亚、斯里兰卡等国家高。以笔者所在的上海青东地区为 例，所辖的四个监狱每年假释的服刑人员基本保持在2 0 0 名左右，约是每年减 刑人数的十分之一。如2 0 0 4 年假释人数，青浦监狱为2 8 名，新收犯监狱为9 3 名，女子监狱为6 5 名，少管所为4 0 名，分别占当年该监狱收押总数的0 9 8 、 3 2 5 、3 6 9 和3 4 2 ，假释率明显偏低。这与主要发达国家普遍实行的以假 释为主、减刑为辅的刑罚执行制度存在较大的差异。其中，犯贪污受贿、破坏 市场经济秩序罪等两类的服刑人员获得减刑、假释机会相对较多在2 0 0 4 年减 刑、假释、保外就医专项检查中，我们逐人逐案地复查了2 0 0 2 年1 月至2 0 0 4 年4 月青东地区全部的减刑、假释案件，发现贪污受贿、渎职等职务犯罪案件 以及破坏社会主义市场经济秩序罪经济案件的服刑人员占的比例相当大。以假 释为例，在2 0 0 2 年1 月至2 0 0 4 年4 月期间，青浦监狱共假释罪犯9 8 名，其中 上述两类案件的有5 3 名，占所有假释罪犯的5 4 0 8 ，新收犯监狱1 5 4 名，其 中两类案件的有6 1 名，占所有假释罪犯的3 9 6 1 ，女子监狱9 3 名，其中两类 犯罪案件的有3 2 名，占所有假释罪犯的3 4 4 1 。减刑案件也基本相似。这说 明上述两类案件的服刑人员获得减刑、假释机会相对较多。 2 、假释的适用条件过于原则和笼统，造成执法中的不平衡 根据我国刑法及监狱法的规定，被判处徒刑的犯罪分子，如果执行法定期 限，认真遵守监规，接受教育改造，具有悔改表现，假释不致再危害社会的， 就可以假释。但是，刑法( 9 7 ) 对累犯，对因杀人、爆炸、抢劫、强奸等暴力 犯罪被判处l o 年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子都明确规定不适用假释。 从假释的实质条件看，被假释的罪犯必须“不致再危害社会”1 9 9 7 年l o 月最 高人民法院关于办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定中对“不 致再危害社会”作这样的解释：“不致再危害社会”，指罪犯在刑罚执行的期间 一贯表现好，确有悔改表现