硕士学位论文-小企业创新研究与分析.doc

上海海事大学EMBA学位论文 小企业创新研究与分析目录第一章 引言1 第一节 背景分析1 一 创新是企业生存与发展的源泉1 二 小企业的特点及创新的必要性1 三 研究意义2 第二节 国内外研究的动态及评述3 一 国外研究动态及评述3 二 国内研究动态及评述4 第三节 问题的提出与研究目的4 一 问题的提出4 二 研究目的5 第四节 研究方法与论文的框架结构5 一 研究方法5 二 论文结构5第二章 小企业创新概述7 第一节 小企业7 一 小企业的界定7 二 JNLK公司的发展简介8 三 企业的生命周期模型9 四 小企业创新的优势与劣势10 第二节 创新理论11 一 熊彼特的创新理论11 二 麦肯锡的7-S框架12第三章 小企业创新战略的选择14 第一节 创新战略的内含14 一 技术创新14 二 技术创新战略的含义14 第二节 小企业创新战略的选择15 一 小企业技术创新的优势与劣势15 二 扬长避短，小处着手16 第三节 JNLK公司技术创新战略的选择17 一 JNLK公司创新的类型及战略定位17 二 JNLK公司技术创新的模式18第四章 小企业创新战略的执行支持体系25 第一节 结构因素25 一 组织创新25 二 JNLK公司的组织“扁平化”27 第二节 系统因素29 一 过程创新29 二 营销创新31 第三节 人事、风格及技能因素35 一 人才激励机制35 二 柔性管理37 第五节 共识因素创新分析37 一 观念创新38 二 品牌创新39第五章 结论与建议41第一节结论41第二节 建议41一 构建有利于小企业的开展创新的宏观环境41二 建立企业家成长机制42三 推进小企业创新的意义43致 谢44参考文献4542第一章 引 言第一节 背景分析一 创新是企业生存与发展的源泉创新的概念是由美籍奥地利经济学家熊彼特于1912年提出来的。近年来，国外许多的经济学家和政策分析家，都把创新活动是否活跃作为衡量一个国家经济发展水平和其参与国际竞争能力的标准。世界各国都十分重视创新理论的研究及其对创新实践的指导，积极开展创新活动，并把创新作为经济发展的战略重点来抓。随着经济的发展，企业间的竞争日益激烈。企业间竞争的核心主要表现在创新上，以技术创新为竞争源头，更直接的表现为技术创新的程度上。企业要想摆脱同类型企业造成的竞争压力，获得相应的竞争优势，必须根据自身的特点,把社会需求和企业现有能力结合起来,选择正确的创新方向进行创新活动。创新是企业在激烈的市场竞争发展策略, 企业在经营活动中不断创新，才可以在激烈的市场竞争中立于不败之地。因此，创新是企业生存与发展的源泉。二 小企业的特点及创新的必要性在我国，小企业数量众多，经营领域分散，规模较小，组织结构相对简单。与大、中型企业相比，小企业专业化程度较高，机制灵活，富有进取精神。在吸纳劳动力就业，活跃经济，开发技术和进入新产业等方面，小企业具有独特优势。小企业经营灵活，适应能力强，运行的速度快，管理效率相对较高，是当今社会经济中最活跃的创新主体。但小企不具有大企业的规模与实力，决策具有较大的随意性与风险性。由于缺少大中型企业的规模效益和雄厚的资金投入，小企业在很多方面，不具备大、中型企业所具有的竞争优势。随着经济体制改革的深入和全球经济一体化步伐的加快，小企业面临着日益严峻而复杂的竞争局面。小企业若想进一步拓展其生存空间，实现可持续发展，做到追求利润的最大化，大力推进创新，从技术与组织上进行创新是唯一的选择。在我国，目前大多数小企业的产品生产大都集中在技术层次相对较低的领域。工业型小企业大多数集中在初级产品的加工，而深加工、精加工特别是高科技型小企业所占比重很小；在服务业方面，大多数小企业集中在传统饮食、商业等领域，信息、咨询、中介、金融等现代服务业的发展明显滞后。因此，大力推进创新，才能够进一步促进我国小企业的发展。三 研究意义在我国，小企业的数量占企业总数的比重很大，小企业在保持经济适度增长，推动技术进步与创新，保障人民生活，缓解就业压力及保持社会稳定等方面发挥着不可替代的作用。小企业在国民经济中占有很重要的地位。小企业的作用可以具体分为以下几个方面：（一）对经济增长的支撑作用20世纪90年代以来，我国经济的增长速度主要依赖于中小企业特别是小企业的的发展。小企业创造的产值在食品、造纸和印刷行业中占有很大的比重。我国出口的许多的大宗商品，如服装、手工业品、五金工具、轻工、纺织、玩具、工艺品等劳动密集型产品，大部分是小企业生产的。随着我国经济的发展，小企业经营正在逐步走向世界，引进外资逐年增加，在境外开办企业也有了新的发展。（二）创造了大量的就业机会小企业投资少，经营灵活，有机成本低，对劳动的技能要求低，能提供更多的就业机会。大多数小企业都是自我雇佣，减少了政府安置的压力，是扩大就业的主要增长点。无论是国际上，还是在国内，近年来小企业发展过程中，小企业已经成为各国就业的主要渠道。在我国，小企业不仅提供了大量的城镇就业机会，更为重要的是吸收了大量的农村剩余劳动力和国有企业的下岗职工。（三）繁荣市场的作用小企业的本钱小，机制灵活，富于创新，所涉足的行业贴近市场，贴近用户，范围广，在市场中非常活跃。此外，小企业在支援农业生产资金来源方面，在区域经济发展过程中，都起到了很大的推动作用。（四）小企业是大中型企业成长的摇篮与基础小企业技术创新创造了许多当代很重要的工业成果。不少企业如微软、杜邦、西门子、索尼、松下、日立等都是由小企业通过技术创新逐步发展起来的。因此，小企业的发展是实现大企业成长的基础性因素之一。中国企业联合会在中国企业发展报告中，将中小企业在国民经济中的地位与作用归纳为：国民经济健康协调发展的重要基础，国家财政收入特别是地方财政收入的稳定来源，建立社会主义市场经济体制的微观基础，社会稳定的保障，政府集中精力抓“大”的保证和必备条件，鼓励民间投资的重要载体，发展和建设小城镇的主体等。改革开放以来，我国小企业取得快速发展。无论从工业总产值还是从增加的比例来看，小企业均高于大、中型企业。小企业已成为我国国民经济协调发展的重要基础和社会稳定的重要保证，需要给予大力扶持和发展。当前我国经济增长方式由粗放型向集约性、内涵型转变，推进创新是实现这一目标的根本手段。特别是我国加入WTO，国民待遇和产业准入将有利于小企业健康发展，金融市场的开放和金融服务的完善将为小企业融资注入新的活力，生产的全球化和分工的深化将扩大小企业的发展空间。小企业面临新的发展机遇，小企业创新问题显得尤为重要。我国政府对小企业重视的程度日渐提高。九届全国人大常委会第二十八次会议审议通过了中华人民共和国中小企业促进法,并于2003年1月1日起实施。这是我国第一部关于中小企业的专门法律,标志着我国促进中小企业发展开始走上规范化和法制化轨道，从而更加有利于小企业的发展。从以上分析来看，小企业在激烈的市场竞争中定位准确，以小促快、以快图变、以变求新，从而激发出强大的创新动力，促进了经济的发展，成为提升生产力的有生力量。研究小企业的创新对小企业的发展有着十分重要的作用及意义。本文在创新的理论分析基础上，结合JNLK公司创新，具体分析了小企业的创新战略的选择及战略执行体系，对小企业的可持续发展有十分重要的借鉴意义。第二节 国内外研究的动态及评述关于企业与创新的关系争论上，国内外专家大多数集中在大企业与中小企业创新的竞争优势上。因此，本文在分析国内外动态评述上，以中小企业为整体进行分析。对于中小企业与创新关系的争论由来已久，主要集中于中小企业与技术创新的关系上，主要存在以下三种倾向：（一）大企业比中小企业更具创新优势，大企业或者垄断实力较强的企业是技术变化带动经济进步的主体。（二）小企业与大企业各具创新优势，小企业的行为和组织因素更适合于重大创新的产生。（三）规模并非决定技术创新的唯一因素，创新项目本身的特征、企业前期的经验、市场的容量等，尤其是产业的技术经济特征和发展阶段都会直接影响规模与创新的关系。一 国外研究动态及评述（一） 大企业比中小企业更具创新动力与能力优势熊彼特、加尔布雷斯、纳尔逊等首先强调大企业具有更强的创新动力和创新能力。相对于中小企业来说，大企业创新动力来自于创新垄断利润的刺激，能力则来自于资金更多、R&D 能力更强，承担风险的能力更强，可吸引更多的人才，管理水平、生产技术、生产设备、信息控制、市场销售等诸多方面都有明显优势，具有更强的技术创新综合实力1。（二） 中小企业与大企业各具创新动力与能力优势曼斯菲尔德、谢勒尔、罗斯韦尔等根据对大企业和中小企业的管理机构的不同特点进行分析，认为宽松的管理环境有利于创新活动的开展。中小企业具有简单的管理结构，灵活的柔性组织,而且中小企业领导层比较精干，更有利于根据市场的变化较快地做出创新的决策。另外，介于垄断和完全竞争之间的市场结构，将会促进最快速度的发明创新活动。而由中小企业组成的新企业可以随时进入的行业，最适合技术的进步。（三） 规模并非决定创新动力与能力的唯一因素卡尔松、阿科斯、萨瑞克、谢勒尔及曼斯菲尔德等，对企业规模与技术创新的关系进行的理论与实证研究结果表明：企业规模与技术创新之间无显著相关性，规模并非决定技术创新的唯一因素，创新项目本身的特征、企业的创新战略、企业前期的经验、市场的容量，尤其是产业的技术经济特征和发展阶段等都会直接影响规模与创新的关系，影响创新的某些因素的优势可以弥补另一些因素的劣势。另外，高新技术产业的兴起和信息技术的发展为中小企业提供了新的环境条件，深入研究高新技术产业，尤其是信息技术的发展对中小企业技术创新的影响及其相互之间的关系，将是创新理论研究的新方向。二 国内研究动态及评述近几年来，在借鉴国外理论及经验的基础上，我国中小企业的创新工作及其创新中的管理工作有了大量的研究。刘东、杜占元、蔡希贤和傅家骥等做了大量深入细致的研究工作，初步形成了基础理论体系。但由于我国处于体制转变的不稳定时期，中小企业创新特别是小企业创新的研究中所面对的许多问题是国外研究者没有遇到过的。中小企业创新（集中于管理、技术、营销创新等问题）还有待于进一步深入和系统的研究。第三节 问题的提出与研究目的一 问题的提出我国小企业数量很多，但其经营领域分散，不具备大企业的规模及资金实力，在激烈的市场竞争中不具备很强的竞争优势。我国企业有其特殊性，无论大企业还是小企业，都是“全能型企业”，“大而全”、“小而全”的现象普遍存在。尤其是小企业，承担了太多本不该承担的压力，这使得我国小企业的发展受到制约。传统的企业结构已不能适应先行经济模式的要求。我国小企业对于创新往往缺乏战略思考，而且对创新是一个系统工程也缺乏认识。屡见不鲜的是，一家小企业选择了适当的创新战略，但是由于缺乏相应的创新战略的执行支持系统，其结果是创新战略胎死腹中。小企业应该如何创新，如何走出其特色发展的之路，是小企业发展过程中，所要解决的关键问题。因此，分析现有小企业的运营现状，研究小企业创新，对小企业的生存与发展有非常重要的借鉴意义。二 研究目的本文的研究目的就是在小企业实际运营的基础上，结合JNLK公司创新的实践经验，为我国小企业创新提供对策建议，该研究目的可以分解为两个更具体的目的，其一，阐明小企业应当选择什么样的创新战略；其二，小企业应如何构建创新战略的执行支持体系。第四节 研究方法与论文的框架结构一 研究方法本论文应用技术创新的理论并通过小企业创新的优势和劣势分析，来解决“小企业应当选择什么样的创新战略”的问题；应用生命周期理论及麦肯锡的7-S 框架等模型，来解决“小企业应如何构建创新战略的执行支持体系”的问题。就一般方法论而言，本论文采用理论与实践相结合的方法、一般和特殊相结合的方法进行分析和论证。二 论文结构本文共分为五个部分。第一部分引言本章阐述了论文的研究背景、小企业创新国内外研究动态，提出了论文问题及研究目的，并阐述了研究方法等。第二部分小企业创新概述本章阐述了小企业的界定及创新的优势与劣势，并进一步阐述了创新理论。第三部分小企业创新战略的选择本章阐述了战略创新的内含及小企业的创新战略的选择的依据，并从创新类型、战略定位及创新模式上分析了JNLK公司的技术创新战略。第四部分 小企业创新战略执行体系本章从结构、系统、共识等方面，结合JNLK公司创新体系经验，阐述了小企业创新战略的执行体系。第五部分 结论与建议总结小企业的创新体系的所需要的创新战略及与其相互支持的各个要素，并宏观环境的角度提出构建有利于小企业开展创新活动的建议。第二章 小企业创新概述第一节 小企业一 小企业的界定小企业是一个较为复杂的概念，在不同的国家有不同的界定。甚至在同一国家里，不同的历史发展时期、不同的产业部门也有不同的划分标准。一般来说，小企业是企业规模的概念，它是指相对于大企业来说，资产规模、就业人员规模与经营规模等较小的经济单位，具体指独立拥有自主经营权，处于非支配地位的企业。一般而言，小企业的界定方法一般是以企业的数量指标为划分标准，主要包括就业人数、销售额、资产额、产品数量与价值等，其中使用最多的是就业人数和销售额，或者采用其中几个指标的复合作为划分的标准。由于各国社会的经济发展水平、文化背景以及划分小企业的目的存在差异，使得各国对中小企业的划分方法和所使用的指标各异，从而划分出的中小企业也就不同。我国企业规模的界定先后调整了6次。1950年，我国曾按固定资产价值划分企业的规模。1962年，改为按职工的人数对企业的规模进行划分，职工在3000人以上的为大型企业，500-3000人之间的中型企业，500人以下的小企业。1978年，国家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模标准改为“年综合力”。1984年，国务院国营企业第二步利改税试行办法，对于非工业企业的规模按企业固定资产原值和生产经营的能力设立了划分标准，主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。1988年，又对1978年的标准进行了补充和修改，重新颁布了大中小型企业划分的标准，按不同的行业特点作了分类划分。1992年又对1988年划分的标准作了补充，增加了市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业的轿车制造企业的规模划分。1999年再次对工业企业的划分标准进行了修改，将销售收入和资产总额作为主要的考察指标，分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5亿元以下，5000万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在500万元以下的为小型企业2。由此可以看出，我国对小企业的界定存在多种方法，所采用的口径不同。本文采用的是2003年国家统计局所采用的标准。2003年，根据中华人民共和国中小企业促进法，并根据国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局关于印发中小企业标准暂行规定的通知（国经贸中小企业2003143号），结合统计工作的实际情况，国家统计局制定了统计上关于大中小型企业划分办法（暂行）。如下表2-1所示表2-1统计上小型企业划分标准（暂行）行业名称指标名称计算单位小型企业工业企业从业人员数销售额资产总额人万元万元300以下3000以下4000以下建筑业企业从业人员数销售额资产总额人万元万元600以下3000以下4000以下批发业企业从业人员数销售额人万元100以下3000以下零售业企业从业人员数销售额人万元100以下1000以下交通运输企业从业人员数销售额人万元500以下3000以下邮政业企业从业人员数销售额人万元400以下3000以下住宿和餐馆业企业从业人员数销售额人万元400以下3000以下文献来源：中国统计信息网（2003年）二 JNLK公司的发展简介JNLK公司成立于1985年，是一家专门生产经营矿山配件及提供加工服务的科技创新型企业，从业人员有180人，销数额近700万元，资产总额为2000万元。由表2-1划分的标准可以看出，JNLK公司属于一家小型企业。在二十年的发展过程中，JNLK公司依靠创新活动，自身不断地发展壮大。其近几年产值与利润变化情况，如下图2-1 图 2-1 JNLK公司产值变化图 图2-2利润变化图 文献来源：JNLK公司财务报表本文结合创新理论和麦肯锡的7-S构架，总结JNLK公司创新模式成功的经验，具体分析了小企业创新相关战略选择及支持体系。三 企业的生命周期模型企业的生命周期模型3如图2-3所示：小企业在发展过程中，共分为三个增长的形势，高增长行业的公司、中增长行业的公司及低增长行业的公司。处于发展中的小企业，经历了若干个演变阶段及革命阶段，小企业组织规模会相应的增大，从而逐步向大中型企业转变。 JNLK公司因其自身行业的特点，属于一家高增长行业的公司。图2-3 企业生命周期模型四 小企业创新的优势与劣势（一）小企业创新的优势小企业与大企业相比,在开展创新活动中具有下述优势。1 灵活的经营体制有利于开展创新活动由于小企业经营规模不大,因而管理机构一般比较简单,人员相对也少,经理与员工之间、员工与员工之间的沟通便利快捷,减少了创新中各部门之间需要反复协调等不必要的麻烦,易于达成全员共识,从而缩短了创新及其推广与消费者需求之间的距离。如JNLK公司在组织创新上运用“充分的扁平化”管理，更有利于创新工作的开展。2 生产的专业化易于产生技术创新社会生产的分工和协作中,生产的专业化，可以使小企业在某一特定领域有一技之长。在此基础上,小企业集中自身的资金和技术人才,专门从事这一特定领域的技术革新的研究,从而把生产的专业化与技术革新紧密地结合在一起,易于形成有别于大企业的创新优势。JNLK公司专门生产矿山配件，在配件服务加工领域有其自身的经营特色。专业化生产有利于JNLK公司抓住市场的经营机会，不断创新和开发新的产品，走出其专业的特色发展道路。3 .敢担风险的精神易于激发小企业的创新大多数小企业建立的时间较短,进取性强,从而在竞争的压力下更容易接受外界的新信息,敢于承担创新失败所带来的各种风险。由此小企业激发出来的创新精神和开拓市场的精神是大企业在创新活动中难以比拟的。JNLK公司经常参加科技创新及高校有关创新的研讨会，利用互联网等可以快速的接受外界信息，从而可以灵活、大胆的在配件加工领域进行创新活动。（二）小企业创新的劣势1技术创新人才短缺据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人员大型企业为10.46人，小型企业仅2.96人。由于历史、体制及经济上的原因，小企业很难吸引到各类人才，难以留住和充分发挥现有的人才和引进的人才潜能及作用。小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。2 技术创新资金缺乏小企业一般自有创业资本少，经营风险大，信用程度较差，加上政府的支持不足，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此，小企业在技术创新中易碰到资本实力短缺的瓶颈制约问题。3 创新技术源缺乏除少数高新技术企业外，大多数小企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的。小企业对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多小企业是依赖于同一技术源，难以在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度。4知识产权保护能力低由于其自身规模及资金等方面的限制，小企业在知识产权的保护上不具有优势，难以形成自己的特有知识产权，限制了其自身的发展。第二节 创新理论一 熊彼特的创新理论创新理论（Innovation Theory）是当代西方著名经济学家、美籍奥地利约瑟夫阿洛伊斯熊彼特首先提出来的。熊彼特在1912年出版的经济发展理论中初创该理论，后加以系统完善。熊彼特认为：所谓创新，就是建立一种“新的生产函数”。生产函数即生产要素的一种组合比率，也就是说，将一种没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。具体而言，创新有五种形式：（一）引进新的产品或提供一种产品的新质量；（二）采用新技术或新的生产方法；（三）开辟新的市场；（四）获取一种新的原材料的来源；（五）实现企业组织的新形式4。熊彼特之后的创新研究者把前四者称为技术创新，第五类成为组织创新，即将创新形式归纳为“技术创新”和“组织创新”两大块，这种划分与麦肯锡的7S模型中心的两个要素相对应，即创新战略与组织结构。二 麦肯锡的7-S框架麦肯锡7-S模型指出了企业在发展过程中必须全面地考虑各方面的情况，包括战略（Strategy）、结构（Structure）、系统（System）、风格（Style）、人事（Staff）、共识（Shared Values）、技能（Skill） 5。如图2-4所示。换一个角度说，企业仅具有明确的战略和深思熟虑的行动计划是不够全面的，因为企业还可能会在战略执行过程中失误。因此，战略是其中的一个要素，还需要其他各方面要素的支持。战略结构技能系统共识人事风格图2-4 麦肯锡7-S构架模型中的7S可从以下几个方面进行分析：战略：旨在获得可持续发展优势的一套决策和行动方案。结构：表示谁向谁报告、任务如何被分解和整合的组织结构图及相关信息。系统：涉及企业日常运作的流程，包括企业的核心流程及其支持体系。风格：管理者如何花费时间精力以及如何运用象征性行为。人事：企业如何聘用、培训和使用员工以及塑造基本价值观。共识：影响或决定企业的行为的共同的信念、愿景和设想企业的文化技能：企业的处于支配地位的能力。在麦肯锡的7-S框架模型中，战略、结构和系统被认为是企业成功的“硬件”因素，风格、人事、技能和共识被认为是企业成功经营的“软件”因素，这对小企业创新活动的开展具有一定的指导意义。小企业的创新首先应以战略创新为基础，组织创新贯穿于创新。小企业应以更加注重企业中人事、技能及风格等软件因素，实施柔性化的管理，形成自身的特有企业文化，更加有利于小企业的创新。 第三章 小企业创新战略的选择第一节 创新战略的内含一 技术创新随着社会的发展，技术已成为发展经济和满足社会需要的物质工具和知识技能的总和。技术创新导致产品生命周期的缩短，市场竞争的加剧。因此，企业技术创新已成为企业特别是小企业发展的关键性因素。在JNLK公司十多年的创新的发展历程中，技术创新起到了非常重要作用。技术创新可以这样理解，即根据市场需求，从事新产品的或新工艺的研究开发、投入或用于生产并实现商业利益等活动6。技术创新可以按不同的目的分为不同的类型：按技术应用对象的不同，技术创新可以分为产品创新、工艺创新。产品创新是指企业在产品生产经营过程中对自身生产经营的产品从事的改进、提高或发明的创新活动；工艺创新是指研究或采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有的产品的生产或提高产品的生产效率。按技术创新程度不同，技术创新可以分为渐进性技术创新和根本性技术创新。渐进性创新是指对现有技术作现在有的调整所进行的创新活动；根本性创新是指有重大突破的技术创新。按技术创新的来源，技术创新可以分为自主型技术创新和引进型技术创新。自主创新是指企业依靠自己的技术力量，致力于率先重要的新技术商品化，其创新的思想源于自己，创新中各要素的组合自主地实现7。如杜邦公司的尼龙技术及皮革技术，贝尔公司的半导体技术；引进创新是指企业通过逆向工程等手段，对引进的技术和产品的消化、吸收、再创新的过程。它包含着渐进的创新和对原设计的不断改进。从经济学的角度看，这是一种更有效的创新。二 技术创新战略的含义一般来讲,技术创新具有不确定性及高风险性等特点，选择适合自己的技术创新战略，对于企业发展而言极为重要。技术创新战略是企业技术创新活动的总谋划，企业在正确分析自身的内部条件和外部环境的基础上，对技术创新总体目标所作的部署，以及为实现创新目标而做出的根本对策。一般情况下，技术创新的战略可以分为以市场为导向的技术创新战略和以技术为导向的技术创新战略。以技术为导向的创新战略具有领先性，它的重点在于技术上的飞跃与领先；而以市场为导向的创新战略主要是围绕市场的需求而展开，把用户的需要作为技术的创新源，重点在于技术的适用性和经济性，先市场后技术的战略的选择形式。市场导向也就是需求导向、顾客导向，具体而言，就是在细分市场的基础上，使得企业可在个性化市场领域进行技术创新活动。企业技术创新战略具有全局性、长期性、层次性和风险性的特征，它能够解决企业技术创新活动中所涉及的全局性、长远性和方向性的问题，从而直接影响企业的竞争战略。小企业技术创新战略与竞争战略二者之间的关系如图3-1所示：领先创新战略产品创新低成本战略差异化战略工艺创新跟随创新战略模仿创新战略图3-1 小企业技术创新战略与竞争战略关系图 第二节 小企业创新战略的选择一 小企业技术创新的优势与劣势（一）小企业技术创新的优势与大、中型企业相比，小企业技术创新优势表现在如下几个方面：1技术创新体制灵活，组织结构简单。小企业无需向大企业一样将创新工作的流程进行细化，划分为多个专职部门，如进行R&D、生产及销售活动。小企业则全面整合上述功能，由经营者或少数几人直接承担技术创新的任务。其优越性在于，首先小企业凭借精简的领导中心，明快的决策过程，迅速有效的投身于R&D活动中，便于做出创新决策；其次，组织结构安排相对灵活具有弹性，有利于创新思想的培育；企业内部成员直接联系沟通，减少内部信息损失，增强企业凝聚力。 2企业规模较小，直接面对市场，能及时适应用户需求的变化，满足市场需求。小企业与消费者、供给者等能够保持一种亲密关系，建立畅通的信息传递网络，做好研发部门、生产部门及营销部门之间信息传递与协调配合。小企业与环境是由非正式接触的渠道进行联系，因此能够快速察觉潜在性的商业机会、闲置许久的市场需求或是需求改变的发展路径，与潜在的消费者进行及时沟通以迅速回应市场所需。 3创新效率高，创新周期短。在设备革新的过程中，小企业的设备往往小型的居多，而小型设备技术改造相对容易，浪费小，成本低。同时，小企业资本有机构成偏低，科技力量相对薄弱，经济实力难于与大企业匹敌，因而，技术创新的选项往往从小企业的实际出发，量力而行，致力于开发短期性项目，技术创新周期较短。创新的形式灵活多样。小企业在创新效率和实现创新时间上都明显优于大企业。小企业（特别是科技型小企业）的技术创新既有大量的渐进的产品与工艺创新，也有具有重大意义的原始创新成果，它的转换成本较小。这些都有可以使得小企业利用技术跳跃进行创新，寻找新的利润增长点；并且小企业的经营者通常是多面手，既懂经营又懂技术及业务管理，能够寻求创新途径实现技术创新8。（二）小企业技术创新的劣势分析1.研发资金不足在新产品的研究开发阶段，由于担保、抵押等方面的困难，小企业很难得到银行贷款的支持。而财政拨款多向国有大企业倾斜，风险投资等其他融资渠道尚未得到充分的利用，从而造成了小企业研发资金的不足。2 技术力量薄弱大企业具有庞大的科研队伍、健全的科研开发体制、完善的信息网络及人才培训激励制度，而小企业在这些方面显得较为落后。技术力量的薄弱严重制约了小企业技术创新工作的开展。3对外部技术的依赖性较强由于资金和技术实力的匮乏，大多数小企业对外部技术的依赖性较强，难以形成自己的技术特色，从而加大了技术创新的难度。二 扬长避短，小处着手从以上小企业技术创新的优势与劣势的分析来看，小企业在技术创新战略的选择上应当结合企业的实际状况，扬长避短，从小处着手。小企业一般只是在市场竞争的夹缝中求生存与发展，是市场的利基者。小企业应当以创新产品为主，坚持以市场为导向，战略定位上应当采取缝隙战略，在资本需求较低的而又不要求规模经济的领域中发展，同时注意与市场营销结合。这就要求小企业应该多注重市场的空白，即大企业在追求规模经济效益中对小批量、多品种产品所无暇顾及或难以涉足的经营领域。小企业可根据市场需求，挖掘市场潜力，集中优势对该领域进行重点突破，寻求利润空间。小企业应充分利用自己经营灵活的优势，加速科技创新成果的商品化，围绕自己的核心能力进行创新，开发出独具特色的技术和创新产品，并以此赢得市场。 第三节 JNLK公司技术创新战略的选择一 JNLK公司创新的类型及战略定位JNLK公司在技术创新战略选择中，依据企业自身实力，以产品创新为主，实现产品的差异化战略。其在企业竞争战略中，跟随、模仿创新战略为主，以领先创新战略为辅。JNLK公司在短短的十几年的发展历程中，产品更新换代5次，逐步占领局部市场。JNLK公司在激烈的市场竞争中的夹缝中求生存与发展，生存意识激发出较大创新动力；小而专，善于捕捉国内国外的市场信息，对市场的需求能够做出迅速的反应；组合框架简单，机制灵活，有利于员工及技术人员的主动性发挥，从而提高了企业的决策效率和竞争力；内部沟通便利，增强凝聚力，能够及时适应市场用户需求的变化；但如众多小企业一样，JNLK公司与大多数大企业相比，总体实力相对较弱，抗风险的能力相对较差。鉴于其自身特点及条件的限制，JNLK公司只能在资本需求较低而又不要求规模经济的领域里发展，所以JNLK公司技术创新战略的突破在于选择以市场为导向的技术创新战略。坚持以市场导向，JNLK公司做到了始终站在客户的角度明确企业运行。创新的内容就是想客户所想，急客户所急。JNLK公司在开展技术创新的活动中，依据实际所需，没有一味地追求“高、精、尖”的技术，而贴近客户，无微不至地为客户所想，把客户的愿望和要求作为技术创新的出发点。JNLK公司要从客户的需求不满意中捕捉用户的要求，并从解决客户的不满意出发来确定自己的细节创新定位。JNLK公司抓住一点一滴的细节创新，从而快速赢得到市场回报。JNLK公司在战略定位上，采取了缝隙战略。JNLK公司开展技术创新过程中，适时洞察竞争对手的强弱，寻找大企业不愿或不能进入的、本企业又能发挥独到专长的市场空档，然后集中技术与资金力量，抢先进行产品创新与工艺创新，有效得占领市场。JNLK公司的战略定位上，从“小处着手，细节着眼”出发，以实现本企业的“人无我有，人有我优，人优我专，人专我全”的特色经营理念；充分发挥其反应灵活、接近客户的优势，从客户的需求中找出重点进行技术创新。JNLK公司技术创新战略以市场为导向,同时还注意与市场营销的紧密结合，注意市场调研与技术情报的搜集、分析工作，立足于市场需求，取得技术创新源，从而把市场需求和技术创新的动态有机结合，确定自己的创新目标；基于自己现有资金与技术，及时推出满足市场多样化、高级化、个性化和专门化的需求新产品，密切注意市场信息的反馈；针对客户提出的各类问题，不断进行工艺创新与产品创新，达到产品的更新换代。以市场为导向的技术创新战略，有较强的针对性和快捷性，能够加快技术转化为生产力的速度，缩短创新周期，以较少的投入和较低的风险获取技术创新的收益，从而使JNLK公司能走上可持续发展之路，迅速成长。如图3-2所示：市场需求获取技术创新源创新目标的确立产品的更新换代新产品的改进创新产品的推出资金支持技术投入市场信息市场信息 反馈市场信息 反馈图3-2JNLK公司以市场为导向的技术创新二 JNLK公司技术创新的模式作为一家小企业业，JNLK公司具有追求利润最大化的内在动力，可使本企业员工的主动性及创造力得到最大程度上的发挥；其机制灵活，对市场需求能够做出迅速反应，在适应市场变化而转产的过程中，不需要淘汰大批固定资产，技术创新成本相对较低，这些为JNLK公司的技术创新创造了良好的内外部条件。JNLK公司依据所处的行业、技术水平、生产规模、发展环境确定本企业技术创新的内容与方式。创新的模式有多种，结合JNLK公司的管理经验，其成功的模式有技术领先、保持产品的“个性化”与延长产品的生命周期等。（一）技术领先小企业要在市场竞争中保持有利的竞争地位，应瞄准国际先进企业，准确把握国内外市场变化趋势和主导技术发展方向，跟踪模仿世界与国内先进技术，即技术领先。JNLK公司采用技术创新模式以模仿创新为主。JNLK公司主要通过学习模仿独创者的技术创新思路和创新行为，吸收成功经验进行二次创新，成功地为本企业带来了可观的直接效益。当然模仿创新并不是单纯的照搬抄袭别人的技术，要善于吸取、创新企业的经验，根据自身条件和市场状况，适时进行创新模仿，进而确定自己的主导技术，不断吸收新技术，开发新产品，开拓新领域，这是一种渐进性的创新行为。模仿创新的真正优势绝非是靠逃避知识产权支付费用而获得的。其优势在于合法模仿后，模仿企业可以从率先者那里继承大量表层和深层的利益。模仿创新与知识产权保护之间没有根本矛盾，模仿后创新也可以申请专利，形成其企业自身的知识产权保护。 模仿创新活动主要偏重于破译无法获得的关键技术、技术秘密及对产品功能的完善与改进。模仿创新的重要特点在于最大限度的吸收率先者的成功经验与失败教训，利用跟踪和延迟带来的优势，化被动为主动。在技术方面，模仿创新不做开拓探索者，而是向领先者学习，选择成功技术率先创新，进行模仿改进、完善和再开发。JNLK公司的模仿创新省去了创新的前期技术研究工作和后期的市场开发阶段，有效的回避了开发风险；集中力量在产品设计和工艺制造等方面，提高了创新产品的竞争优势。模仿创新可以巧妙的利用跟随先进技术所带来的优势，达到与世界或国内先进技术同步；模仿创新是以最小代价、最快速度追赶世界先进水平的现实途径，最终实现率先创新的必经阶段。（二）产品的“个性化”我国小企业的技术创新应以产品创新为主。这是由我国小企业实施产品创新的可能性决定的，对JNLK公司来说也是这样。小企业规模小，产品转向灵活，放弃已有的产品，开发一种新产品，比大中型企业容易；从经济实力看，进行工艺创新需要更多的资金投入，而一般商品的开发，则需要较少的投入；产品生命周期不断的变短，如果小企业进行工艺创新则有可能在短期内收不回成本，其风险性较大。所以在工艺创新与产品创新上，产品创新更加适合小企业的发展。从产品创新定义可以看出其创新内容广泛。JNLK公司在产品创新方面采取了产品的“个性化”战略。产品的“个性化”是产品创新的一个重要方面，它使小企业尽量避免竞争者所走的道路，不采用他人所生产的技术或产品形式，从小处及细节上的变化推出新的产品，开发新的市场，提高在原有市场上的占有率。对于小企业，产品的“个性化”就是企业的生命。产品的“个性化”是指企业在技术创新的过程及新产品的开发中引入求异策略，通过开发具有个性化的特色新产品，在激烈的市场竞争中以同求异的经营风格，独树一帜，以新取胜，以特取胜，开发新的细分市场。小企业产品“个性化”，是企业缝隙战略的一种。针对JNLK公司的实际情况，在产品个性化方面，其采取的主要形式如下：（1）需求的个性化。在客户需求上求异，开发出新的产品，满足客户需求，从而避开了众多的竞争对手。（2）功能的个性化。产品本身并无多大的变化，只是在功能上寻找新的用途，如在本产品加上新的用途或对原产品的功能加以延伸或组合，集多种功能于一身。同样，降低产品的功能，简化与客户不太常用产品的功能，也是产品的创新的形式之一。（3）款式的个性化。款式是产品的外在形式，功能相同的产品，款式新颖的产品更能够给客户留下深刻的印象。款式的个性化能够使客户直观的判断产品的创新。（4）包装的个性化。这是小企业产品个性化中较为常用的形式。产品的包装不仅具有保护产品的功能，还能够增加价值、美化产品，促进销售。精美的包装，以其独特的外形、丰富的色彩图案吸引消费者，激起消费者购买的欲望。良好的包装提高了产品的层次，增加了产品的价值。对于JNLK公司而言，包装求异就是要力求简洁。（5）价格、档次个性化。JNLK公司的产品是属于高中档产品，采取了高定价的策略，实现产品的优质化。（三）延长新产品的生命周期新技术的应用和所获得收益，本文用产品的生命周期理论来加以阐述。技术创新的活动与产品生命周期密切相关。产品从开发试制成功并投入市场开始，到被淘汰停止生产为止的全过程称为产品的生命周期，具体包含市场的引入期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段9。单个产品因其销售额或利润在