（电力系统及其自动化专业论文）水电站计价费用及计价电量的研究.pdf

素对电站投资进行简单分类，因而政府在核定水电站计价投资时应按照个别成本制 定；而对于其他计入电价的发电成本及费用参数，论文提出了三类制定标准，即统 一标准、分类标准和依据个别情况制定，从而既有利于反映水电站的客观的发电成 本及费用，又有利于促进水电站提高运行管理水平。同时，本文对影响水电站计价 电量的影响因素进行了分析，并在此基础上提出了水电站计价电量的确定原则。最 后，针对当前水、火电同网同价的呼声高涨的情况，对水、火电同价的可行性和实 现途径进行了分析。 关键词：上网电价，政府定价，计价费用，计价电量 a b s t r a c t u n d e rt h ep r i c i n gm e c h a n i s mo fc o s t p l u s ，t h ec o s ta n dg e n e r a t i o no u t p u ta r et h e b a s i s w h i c hd i r e c t l ya f f e c tt h eg e n e r a t i o np r i c e s oi ti s i m p o r t a n tt oe n s u r et h e r e a s o n a b i l i t yo ft h e s ep a r a m e t e r s t h i sp a p e ra p p l i e ss t a t i s t i c sm e t h o da n dc o r r e l a t i o na n a l y s i sm e t h o dt oa n a l y s e st h e r e l a t i o n s h i po fd i f f e r e n tf a c t o r sa n di n v e s t m e n tc o s t b a s e do nt h er e s u l t ，t h i sp a p e r p o i n t so u tt h a tt h e r ea r eg r e a td i f f e r e n c e sa m o n gd i f f e r e n tt y p e so fh y d r o p o w e rs t a t i o n s w h i c hc a nn o tb ec l a s s i f i e db ys i n g l ef a c t o r , s oi ti sm o r er e a s o n a b l et od e c i d et h e i n v e s t m e n ta c c o r d i n gt h ea p p r o v e df e a s i b l e r e p o r tr e s p e c t i v e l y a sf o r t h eo t h e r g e n e r a t i o nc o s t ，t h i sp a p e rs u g g e s t st h a ti t s h o u l db yc l a s s i f i e db yt h r e et y p e s ，f o r e x a m p l e ，u n i f o r i l ls t a n d a r d ，c l a s s i f i e ds t a n d a r da n di n d i v i d u a ls t a n d a r d ，b yw h i c hi tw i l l b o t hc o r r e c t l yi n f l e c tt h eg e n e r a t i o nc o s ta n de n c o u r a g et h eg e n e r a t i o nc o m p a n yt o i n c r e a s et h eo p e r a t i o ne f f i c i e n t b e s i d e s t h i sp a p e ra l s oa n a l y s e st h ef a c t o r sw h i c ha f f e c t t h eo u t p u to fh y d r o p o w e rs t a t i o n sa n dp r o p o s e sar e a s o n a b l er u l et od e c i d et h eo u t p u t w h e nm a k i n gt h e g e n e r a t i o np r i c e a n da n a l y s e st h ef e a s i b i l i t ya n dm e t h o do f e q u a l i z a t i o no fh y d r o p o w e rp l a n t sa n dc o a l f i r e dp l a n t s l ix i u f e n g ( p o w e rs y s t e ma n di t sa u t o m a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z h a n gl i z i k e yw o r d s ：g e n e r a t i o n p r i c e ，g o v e r n m e n tp r i c i n g ，g e n e r a t i o nc o s t ， g e n e r a t i o no u t p u t 0 1 1 ：! ：! ：； ! ； 6 第二章水电站计价投资的研究7 2 1 计价投资的合理构成7 2 2 计价投资影响因素分析9 2 2 1 定性分析1 0 2 2 2 相关性分析1 2 2 1 3 特例分析1 5 2 1 4 结果分析。1 5 2 3 计价投资的合理水平确定1 6 2 4 计价投资的合理水平确定方法1 7 2 5 计价投资的审核1 9 2 5 小结1 9 第三章水电站计价成本研究2 1 3 1 计价成本及费用的合理构成2 l 3 1 1 已经计入的成本费用2 l 3 1 2 已计入待逐步到位和待计入的成本费用一2 4 3 2 计价成本及费用分类2 5 3 3 计价成本及费用参数的差异分析2 5 3 4 计价成本及费用的参数标准2 6 3 4 1 统一标准的计价成本及费用参数2 7 3 4 2 分类标准的计价成本及费用参数2 8 3 4 3 依据个别情况确定的计价成本及费用参数2 9 3 5 计价成本的审核2 9 华北电力人学硕i ：学位论文 3 6 水电站计价成本实例分析3 0 3 6 1 水电站计价成本及费用构成比例分析3 0 3 6 2 成本参数对水电站经营期电价的敏感性分析3 1 3 7 小结3 2 第四章计价电量的研究一3 3 4 1 计价电量的确定原则3 3 4 2 水电站计价电量影响因素分析3 3 4 3 计价电量的确定方法3 5 4 4 计价电量的审核3 6 4 5 计价电量实例分析3 7 4 5 1 计价电量对经营期电价的敏感性分析3 7 4 5 2 梯级关系对计价电量的影响3 8 4 6 ，j 、结4 0 第五章水、火电同价的可行性分析4 2 5 1 水、火电同价的可行性分析4 2 5 1 1 从基于会计成本定价的角度分析4 2 5 1 2 从用户承受能力分析。4 3 5 2 实现水、火电同价主要途径4 3 第六章结论4 5 参考文献一4 7 致谢5 0 在学期间发表的学术论文和参加科研情况5 1 n 目前，我国水电站的上网电价主要采用基于成本的经营期电价和标杆电价的定 价机制。在基于成本的定价机制下，水电站的投资、发电成本和上网电量是定价的 基础，直接影响到上网电价水平。但在当前的水电站定价过程中，由于水电项目自 身的特点，计入电价的费用，包括计价的投资和计价成本，以及应计价的电量还存 在很多问题尚未明确，也缺乏统一的解决方法，给水电站的定价造成一定的困难。 水电站建设期长，在建设期间由于政策改变、物价上涨等各种不确定性因素的 影响，可能导致水电站的实际投资与设计阶段的审定投资发生较大改变。在以个别 成本定价时，水电站应依照竣工决算时的实际投资为基础制定价格。但考虑到水电 站从首台机组投产至全部机组发电还需要一定时间，因此，在竣工决算前就必须核 定水电站的可计费用及发电量，从而带来了以下问题亟需规范和解决： ( 1 ) 如何根据批复的投和实际完成的投资确定可计入电价的投资? ( 2 ) 水电站的计价成本应由哪些成本项构成? 如何确定各项计价成本参数? ( 3 ) 合理的计价费用水平应该如何确定? ( 4 ) 计价费用的审核应该如何进行? 此外，在计价电量的确定问题上，由于以下原因导致水电站的实际发电量与设 计发电量有较大差异，因此有必要对水电站计价电量的确定原则进行规范。 ( 1 ) 水电站建设周期长，水电站投产后，实际上网电量可能与设计阶段的预计情 况有较大差异。 ( 2 ) 对于梯级水电站而言，由于投资主体不统一或上下游开发时间不一致的影响， 设计阶段的梯级优化运行方式在一定时间内可能较难实现。 ( 3 ) 由于各种因素的影响，水电站建成后天然来水量与设计阶段所预计的存在较 大差异。 ( 4 ) 在较长的建设周期内，水电站综合利用职能的改变导致水电站运行方式的变 化。 本文将立足我国水电现状并考虑未来的发展情况，在对我国水电站计价费用进 行科学的统计分析的基础上，研究水电站计价费用和计价电量的确定方式，以期为 水电站定价工作提供理论支持。 华北电力大学硕j ：学位论文 1 2 水电站定价问题研究现状 在不同的电力工业组织形式下，水电站的定价方式不同。在已形成竞争性电力 市场的国家中，包括水电站在内的发电上网电价一般由市场竞争形成；在未形成竞 争性电力市场的国家中，电力工业一般采取的是垂直一体化的组织结构，因此并不 存在发电上网电价的制定问题，发电环节的成本和收益均通过销售电价进行回收。 只有中国，已经实现了“厂网分离”却没有建立起完善的竞争性发电侧电力市场。因 此，在过渡期内，需要由政府制定发电上网电价。 1 2 1 电力市场中水电站上网电价的形成机制 以北欧为典型代表的国家已有水电参与市场的成功先例，但由于各国国情、水 电情况和电力市场模式各不相同，因此，水电参与市场所采取的方式也各不相同。 总结起来主要有以下三类： ( 1 ) 与火电等其他能源一起参与市场竞争 典型代表包括英国、北欧和新西兰。在这些电力市场中，水电与火电在同一平 台竞争，除关于市场主体的个别规定可能会考虑水电站的特性之外，在整个市场规 则中极少有为水电特别设立的规定【卜7 1 。 新西兰电力市场中，水电站可以“电站群”的方式参与市场，从而在一定程度上 增强了水电站的市场竞争力，同时由于可以在电站群的各电站或机组中优化分配竞 价所获得的上网电量，对整个电站群运行调度的经济性、稳定性和灵活性都有极大 的促进。 英国电力市场中，包括小水电在内的可再生能源发电商通过可再生能源发电商 联合体参与市场，这一措施能够帮助小水电有效规避电量不确定性带来的较大市场 风险。 ( 2 ) 小水电以市场价格接受者的方式参与市场 典型代表为加拿大安大略市场中的小水电【8 10 1 。在安大略市场中发电机组被分 为可调度和不可调度两类，不可调度机组不提交报价，仅提交对自身发电能力的预 测，发电时按当前的市场价格结算。不可调度机组又分为自调度发电机组和间歇发 电机组两类：白调度发电机组装机规模被限定在l 到l o 兆瓦之间，典型例子是小 水电；间歇发电机组的运行则是间歇性的，其发电能力更不可预测，典型例子是风 电。 ( 3 ) 火电为主的市场中，水电以买方竞价的方式参与市场 典型代表为德克萨斯州电力市场中的水电【 13 1 。德州水电比重很小，为数不多 的水电站会在年前发布下一年的发电相关信息，由买方单方报价购买水电，买方获 得的中标电量为下一年的总电量。在交易执行年，中标买方根据自身需要对水电站 2 华北i 乜力人学顾l 学位论文 提出同前发电要求( 例如：在某时段的出力) ，水库间的协调和统一调度则由休斯 敦中央局负责。除非发电水头过低，否则水电站会按照买方要求发电。 1 2 1 我国水电站上网电价的形成机制 我国目前己建水电站的定价主要包括以下几种情况： ( 1 ) 以前执行还本付息价格的水电站，目前大多数都已根据原国家计委7 0 1 号文 的要求，按照经营期电价方法重新核定上网电价。 ( 2 ) 由国家拨款建设的水电站，在进行厂网分离时按照“保本、零利润”的原则核 定“厂网分离”电厂上网电价。 ( 3 ) 新投产的中小型水电机组若所在省份公布了水电标杆电价，且为电网统一调 度的机组，执行该省水电标杆电价；若所在省份没有公布水电标杆电价，则 由政府价格主管部门按照经营期电价测算方法核定。 ( 4 ) 近年来一些调节性能较好的大型水电站由于移民等政策性因素，造成计价投 资较大幅度增加，虽然所在省已公布标杆电价，但标杆电价远不能满足其“合 理回收成本，合理获取利润”的需求，因此对于这些特殊电厂，一般是由政府 价格主管部门按照经营期电价测算方法进行单独核价。 ( 5 ) 对于跨区送电的水电项目，送到各省的落地电价以不推动受电省( 市) 平均 销售电价为原则制定。上网电价按各受电省( 市) 电厂同期的平均上网电价 水平扣减输电电价和损耗后，根据各省受电量加权平均确定。 由此可见，我国现行的水电站上网电价定价机制主要有经营期上网电价、标杆 上网电价和基于受电市场平均上网电价倒推( 以下简称市场倒推电价) 三种方式。 ( 1 ) 经营期上网电价 2 0 0 1 年，为解决还本付息电价政策所带来的新建发电项目投产初期上网电价过 高，推动销售电价水平过多上涨的问题，7 0 1 号文1 1 4 】规定“按发电项目经营期核定平 均上网电价”；5 1 4 号文【博l 规定“竞价上网前独立发电企业的上网电价，由政府价格 主管部门根据发电项目经济寿命周期，按照合理补偿成本、合理确定收益和依法计 入税金的原则核定”。其中，计价成本为社会平均成本，主要包括固定资产折旧、人 员工资及福利费、材料费、工程保险费、燃料动力费、水资源费、修理费、库区维 护费、摊销费、利息支出和其他费用等；合理收益以资本金内部收益率为指标，按 长期贷款利率并考虑风险因素核定。目前，大多数曾经执行还本付息电价的已建水 电站，都按经营期方法重新核定了上网电价水平。 ( 2 ) 标杆上网电价 2 0 0 4 年，国家在经营期电价的基础上，按省级电网火电机组的平均先进成本， 分地区统一核定了新投产燃煤机组的上网电价，并事先向社会公布，由此称之为“标 华北电力大学硕i ：学位论文 杆电价”。同时，对于水电资源较丰富的地区，以省级电网内水电机组的平均成本为 基础，核定了9 个省( 区)的水电标杆电价，其水平从每千瓦时o 2 2 o 3 6 元不 等【1 6 】。2 0 0 5 年和2 0 0 6 年煤电联动时，相关省区对水电标杆电价进行了相应调整， 相关各省区当前水电标杆电价水平如下表所示： 表1 - 1 全国水电标杆价汇总 t a b 1s u m m a r i z eo fb e n c h m a r kp r i c eo fh y d r o p o w e rs t a t i o n s 省份当前水电标杆上网电价( 元千瓦时) j “西 0 2 6 0 云南 o 2 1 5 贵州 0 2 4 7 4 海南0 2 8 0 陕西 0 2 6 0 甘肃 0 2 2 7 0 。夏0 2 2 7 青海0 2 2 7 湖南o 3 0 l 四川 0 2 8 8 2 0 0 9 年福建省针对小水电出台了分类标杆电价政策【17 1 ，对于新建小水电站按库 容调节系数分档定价，如下表所示： 表1 - 2 福建省水电标杆价 t a b 2b e n c h m a r kp r i c eo ff u j i a np r o v i n c e 库容调何系小规模纳税人含税上网电价一般纳税人含税上网 总装机容量 数( b ) ( 元千瓦时)电价( 元千瓦时) 小t1 兆瓦 不分调：w 系数0 2 9 00 3 2 3 8 郅 2 0 0 3 3 00 3 6 7 1 5 0 兆瓦以下 3 9 8 0 3 1 00 3 4 5 9 3 0 2 9 00 3 2 3 从目前水、火电机组上网电价执行情况来看，燃煤机组标杆电价政策取得较好 的效果。近几年，结合煤电联动政策，由以前的事后逐厂审批电价改为事先按平均 成本定价，这一措施对增强企业成本约束，减少政府自由裁量发挥了积极作用。同 时，通过近几年疏导电价矛盾的机会，对已经建成投产的机组，实行分类、分档管 理，逐步向标杆电价靠拢，目前全国执行标杆电价的燃煤机组已占燃煤机组总容量 的7 0 以上，个别省份已达9 0 。但水电标杆价在执行中出现了一些问题。一方面， 与火电不同，水电的丌发建设受水文、地质条件、调节性能、库区移民、综合利用 程度等多种因素影响，水电站的建设成本和发电能力差异较大，在没有建立补偿机 制的情况下，执行统一标杆价，造成各电站苦乐不均。另一方面，由于水电项目的 4 华北电力人学颂l - 4 位论文 开发，其外部效应较大，执行统一标杆价，对一些正外部效应( 如防洪、航运等) 较大的水电工程项目，会因为其社会总体效益没有得到合理的评价与回报，而被削 弱经济性和竞争力。另外，自2 0 0 4 年以来，国家对移民补偿政策做了较大的调整， 大大增加了水电建设成本，当初制定的标杆电价的水平已不能满足新开发的水电项 目要求。因此，近期投产的的大型水电站( 如广西龙滩、云南景洪等) 未执行当地 水电标杆电价。 2 0 0 9 年1 1 月，国家发改委下发关于调整华北、东北、西北、华东、华中和南 方电网电价的通知，明确由于水电项目开发的政策环境的变化较大，新建水电暂停执行 水电标杆电价。 ( 3 ) 市场倒推电价 西电东送、皖电东送、三峡等跨区送电项目均由国家根据已确定的分电方案， 按倒推的方式定价。以三峡水电站为例，国务院批准的三峡电能定价机制为：在实 行“竞价上网”之前，三峡上网电价分别为各省市的平均上网电价减去国家核定的输 电电价，并随受电省市平均电价水平的变化而浮动；在实行“竞价上网”之后，三峡 电力按国家分配的方向和数量，参与各地电力市场的竞争，实行由市场供需关系形 成电价【1 8 】。 2 0 0 7 年国家发改委在对广西龙滩水电站定价时，首先用经营期定价方法确定了 龙滩水电站的综合上网电价，由于龙滩水电站上网电量分别送往广东和广西两个省 区，而且这两个省的平均上网电价差异较大，因此在分别制定龙滩水电站送广东和 广西电量的上网电价时在一定程度上考虑了市场倒推因素。 在实际工作中，为促进调节性能好的水电站的建设，某些省区还采取了上网侧 峰谷电价和丰枯电价政策【1 9 】。该电价政策在政府审批电价基础上，以保证实施分时电 价后电网购电成本不变为原则，设置了高峰时段和枯水期电价上浮系数，以及低谷时段 和丰水期电价下浮系数。 1 2 3 水电站上网电价形成机制理论研究现状 除了以上已经在实际工作中得到应用的定价机制外，国内理论界亦对水电站在 政府定价情况下的上网电价形成机制做出了有益的探讨，包括两部制上网电价机 制、流域梯级统一定价机制和上限经营期电价等。 ( 1 ) 两部制上网电价机制 为充分体现水电站的容量价值以及解决水电站发电量受来水影响而带来的发 电公司收益风险问题，文【2 0 ，2 1 】建立了水电站两部制上网电价模型，该模型分别以 水电站的固定成本和变动成本为基础测算相应的容量电价和电量电价水平；为解决 节能发电调度带来的发电企业利益调整问题，文 2 2 】论证了两部制上网电价机制与 5 华北l l 力人学硕i ：学位论文 节能发电调度方式的适应性，并提出了基于当前政府审批电价的两部制电价分解模 型以保证两部制电价水平与当前政府审批电价差异较大，以便于电价改革的实施； 文【2 3 应用了【2 2 1 所提出的两部制定价模型，并基于实际情况提出了关键成本参数的 确定原则。 ( 2 ) 流域梯级统一定价机制 为解决龙头水电站上网电价过高、电量消纳困难的问题，文 2 4 ，2 5 1 提出流域梯 级水电站统一上网电价模型，通过统一梯级水电站的上网电价有效避免了高价水电 消纳困难的问题，并通过梯级间水电站的效益补偿保证了各水电沾合理的收益，文 2 6 ，2 7 提出了梯级水电效益补偿的原则和方法。 ( 3 ) 上限经营期电价机制 传统的经营期电价由于完全基于水电站的实际投资和社会平均发电成本制定， 使得发电公司缺乏降低水电站建设成本的动力，同时也导致了水电站的不经济开 发。为解决以上问题，文【2 8 】提出了上限经营期电价机制，通过事先公布不同类型 水电站的价格上限，有效地约束了水电站的建设成本，同时也有利于引导水电站的 经济开发。 1 3 主要研究内容 在现行的水电站定价机制中，“市场倒推电价”机制仅用于少数大型跨省跨区送 电的水电站定价工作中，目前我国大部分水电站采用的是基于成本的经营期电价或 标杆电价机制，而这两种机制均需以合理的计价成本和计价电量作为基础。本文将 对水电站计价成本和计价电量的确定方式进行研究，主要包括以下内容： ( 1 ) 引言。本章主要介绍论文的选题背景及意义，分析国内外水电站定价问题研 究现状，明确论文的研究方向。 ( 2 ) 水电站计价投资的研究。本章应用相关性分析方法对影响水电站计价投资的 因素进行分析，并在此基础上提出了水电站合理计价投资的确定方法。 ( 3 ) 水电站计价成本参数水平的研究。本章在当前水电站发电成本及费用构成的 基础上，结合水电站外部成本内部化理论研究以及实际工作现状，提出了考 虑水电站外部成本的计价成本的合理构成项，水电站计价成本定价原则和合 理的成本参数水平。 ( 4 ) 水电站计价电量的研究。本章提出了水电站计价电量的确定原则，并通过实 例分析论证了所提出原则的合理性和可行性。 ( 5 ) 水、火电同价的可行性分析。本章在前文所述研究的基础上，对当前实行水、 火电同价的可行性进行了分析研究，并提出了实现水、火电同价的主要途径。 6 华北电力人学硕 ：学位论文 第二章水电站计价投资的研究 根据政府制定价格成本监审办法，目前政府定价成本依据全国或一定范围 内经营者生产经营同种商品或者提供同种服务的社会平均合理费用支出确定【2 9 1 。基 于此，本文所讨论的水电站计价费用指水电站在建设和正常生产经营活动过程中发 生的各项合理投资和成本费用，由计价投资和计价成本构成。在确定水电站计价费 用时，应剔除不符合法律、法规、制度规定的，与发电生产经营活动无关的，不合 理的投资和成本费用。 为方便分析，下文从计价投资和计价成本两部分对计价费用进行研究，本章讨 论计价投资，下一章则围绕计价成本展开。 2 1 计价投资的合理构成 根据建设项目经济评价方法与参数( 第三版) 【3 0 】，项目总投资由建设投资、 建设期利息和流动资金三项构成。由于流动资金指运营期内长期占用并周转使用的 运营资金，是为项目运营而准备的，因此，一般认为工程总投资由工程建设费、设 备工器具购置费、安装工程费、无形资产购置费、工程建设其他费用、预备费和建 设期利息构成。 与工程总投资的构成项相同，本文所讨论的计价投资由静态总投资、价差预备 费和建设期利息构成。对于水电站而言，计价投资由以下几部分构成： ( 1 ) 建筑工程投资 包括枢纽工程、引水工程及河道工程投资。其中，枢纽工程是指水利枢纽建筑 物和其它大型独立建筑物，引水工程的水源工程包含在水利枢纽建筑物中，由挡水 工程、泄洪工程、引水工程、发电厂工程、升压变电站工程、航运工程、鱼道工程、 交通工程、房屋建筑工程和其他建筑工程共十项组成；引水工程及河道工程指供水、 灌溉、河湖整治、堤防修建与加固工程，包括供水、灌溉渠( 管) 道、河湖整治与 堤防工程、建筑物工程( 水源工程除外) 、交通工程、房屋建筑工程、供电设施工 程和其他建筑工程共六项组成。 ( 2 ) 机电设备及安装工程投资 机电设备及安装工程投资包括构成枢纽工程和引水工程及河道工程固定资产 的全部机电设备及安装工程投资，前者由发电设备及安装工程、升压变电设备及安 装工程和公用设备及安装工程三项组成；后者一般由泵站设备及安装工程、小水电 设备及安装工程、供变电工程和公用设备及安装工程四项组成。 ( 3 ) 金属结构设备及安装工程投资 指构成枢纽工程、引水工程及河道工程固定资产的全部金属结构设备及安装工 7 华北电力人学硕i ：学位论文 程，主要包括闸门、启闭机、拦污栅、升船机等设备及安装工程，压力钢管制作及 安装工程及其他金属结构设备及安装工程。 ( 4 ) 施工辅助工程投资 指为辅助主体工程施工所必须修建的生产和生活用临时性工程，一般由导流工 程、施工交通工程、施工房屋建筑工程、施工场外供电线路工程和其他施工临时工 程五项组成。 ( 5 ) 建设征地和移民安置补偿投资 水利水电工程建设征用的土地，由建设单位按规定标准支付土地补偿费和安置 补助费。这部分投资由水电站的外部性导致。 ( 6 ) 独立费用 由建设管理费、生产准备费、科研勘测设计费、建设及施工场地征用费和其它 五项构成。其中，建设管理费包括项目建设管理费、工程建设监理费和联合试运转 费：生产准备费包括生产及管理单位提前进厂费、生产职工培训费、管理用具购置 费、备品备件购置费、工器具及生产家具购置费；科研勘测设计费包括工程科学研 究试验费和工程勘测设计费；建设及施工场地征用费包括永久征地和临时征地所发 生的费用；其它则包括定额编制管理费、工程质量监督费、工程保险费、其他税费。 ( 7 ) 预备费 预备费包括基本预备费和价差预备费两项。基本预备费主要是为解决在工程施 工过程中，经上级批准的设计变更和国家政策性变动增加的投资及为解决意外事故 而采取的措施所增加的工程项目和费用。价差预备费主要是为解决在工程建设过程 中，因人工工资、材料和设备价格上涨以及费用标准调整而增加的投资。 ( 8 ) 建设期贷款利息 根据国家财政金融政策规定，工程在建设期内需偿还并应计入工程总投资的贷 款利息。 根据“十五”期问投产电源工程项目造价分析【3 1 】十五”期间投产的水电站平 均单位千瓦总投资为7 9 9 2 元千瓦，各部分投资构成情况如图2 1 ： 建设期贷款利 息10 5 5 施工辅助工程 7 0 z x 3 0 0 1 2 9 0 图2 1 “十五”期间投产水电站各部分投资构成情况 8 华北i u 力人学硕i ：学位论文 f i g 2 1i n v e s t m e n ts t r u c t u r eo fh y d r o p o w e rs t a t i o n s 从图中可以看出，在水电站的投资中： ( 1 ) 主体建筑工程投资所占比重最大，占总投资的三分之一； ( 2 ) 建设征地和移民安置补偿所占比重为1 6 6 7 ，仅次子主体建筑工程，居第二 位。以上数据来源主要依据各水电站项目可行性研究报告，由于移民政策的 调整，近期新建水电站建设征地和移民安置补偿所占比重大幅提高，如：近 期投产的小湾、瀑布沟水电站以上两项投资已占5 0 以上。 ( 3 ) 机电设备及安装工程投资所占比重为1 2 9 0 ，居第三位； ( 4 ) 金属结构设备及安装工程投资所占比重最小，仅为3 o o 。 ( 5 ) 环境保护工程的投资较小，未单独计列，已纳入建设工程中。我国已建成的 水电站多处于开发条件好的流域，经济效益高，对自然和生态环境的影响较 小，用于环境保护的投资较小。随着可持续发展的实施，国家和民众对环境 保护的重视程度日益加大，相关政策法规和管理体制逐步完善、规范。在这 样的大环境下，我国水电资源的开发面临经济发展和环境保护的两重任务， 解决好水电开发所带来的环境问题已经成为保证水电资源l l 骄1 开发的前提。1 这一点，从近几年怒江流域水电开发所引起的舆论热潮就可见一斑。能够预 见的是，由于我国经济社会发展转入全面协调可持续发展轨道的要求，水电 站的建设过程中，用于环境保护的投资额度将会逐步加大。未来，在电价核 定时，必要时可将用于环境保护的工程投资作为计价投资构成项单独计列。 2 2 计价投资影晌因素分析 论文搜集了我国已投产的5 7 个大中型水电站投资数据，详见附表。各电站单 位千瓦静态投资由低到高升序排列如图2 2 。 鉴眷蝽鲻塔岖装司区鲻繇恩鲻蓑司弱嚣篓驽驽，蔗湘埂* 嚣察摹谜 撼寒k 目陋l l 器* 巾l1 幂趟区话露- k 憾椽裎巾鞍礁垤半橙 哀捌凹1 1 l 靼k而哒鹱鬈- k * - k 卜簧嗵 题 舞 9 o o o 0 o o o o o o嗍咖嘲咖嘲嘲咖咖咖o 8 6 4 2 o 8 6 4 2 l 1 1 】1 华北电力人学硕j ：学位论文 图2 - 2 我国5 7 个大中型水电站平均静态投资水平( 元千瓦) f i g s t a t i ci n v e s t m e n to f 5 7h y d r o p o w e rs t a t i o n s 从图中数据可知：我国水电站的计价投资因项目而异，差别较大；单位千瓦静 态投资最低为刘家峡，仅3 7 8 元千瓦；单位千瓦静态投资最高为西霞院，为1 5 7 3 6 元千瓦；单位千瓦静态投资最高的前3 位分别为西霞院、小浪底和长洲水电站，其 单位千瓦静态投资水平要远远高于其他水电站。分析其原因，是由于水电站投资受 多因素的影响，投资水平存在很大不同。影响水电站计价投资的可能因素有很多， 包括建设时期、电站容量、调节性能、电站功能、电站在梯级中所处位置( 是否龙 头水电站) 等。 为控制造价、提供合理的价格信号，下文采用数理统计的理论和方法，从定性 和定量两个方面研究各影响因素与水电站计价投资的关系。 2 2 1 定性分析 ( 1 ) 投资与建设时期的关系 在统计的5 7 个水电站中，按建设时期分成“八五之前”、“八五”、“九五”和“十 五”四类，不同建设时期水电站平均单位千瓦静态投资如图2 3 。 从图中可以看出，水电站平均单位千瓦静态投资随着建设时期的逼近呈增长趋 势。原因在于不同时期的社会经济情况和水电政策有很大的不同，造成了投资与建 设时期的密切关系。不同时期的水电站差别较大、不具有可比性，因此分析时应主 要在同一建设时期的水电站之间进行比较。 4 5 0 1 6 17 6 5 4 11 八五之前 八五 九五 十五合计 图2 3 不同建设时期水电站单位千瓦静态投资( 元千瓦) f i g 2 3s t a t i ci n v e s t m e n to fh y d r o p o w e rs t a t i o n so fd i f f e r e n tp e r i o d s 1 0 2缓霪霾霾霪爹 0 柏荔爹。轰移歉灌缀霾黼嚣爹爹鳖l伽 6覆多 华北l l 三力人学硕 ：学位论文 ( 2 ) 投资与电站装机容量的关系 下表统计了不同建设时期，水电站投资与装机容量之间的关系： 表2 1 各建设时期不同装机容量的水电站甲均单位千瓦静态投资( 元千瓦) 建设时期 5 - 3 0 万千瓦3 0 1 2 0 万千瓦1 2 0 万千瓦以上 八五之前 9 2 0 1 3 2 81 1 8 3 八五 6 8 4 87 1 3 l3 9 6 9 九五 6 0 7 25 6 1 24 0 5 9 十五 8 1 5 76 4 4 06 1 1 9 合计 6 1 3 55 5 5 65 3 7 3 从表中可以看出，“八五”之前，水电站单位千瓦投资随着电站装机容量的增大 呈现上升趋势；“八五”之后，单位千瓦投资随着电站装机容量的增大呈现下降趋势。 其主要原因在于：“八五”之前，我国大型水电机组主要依靠进口；“九五”以后，大 型水电机组的建造技术日趋成熟，大型水电机组建造及安装的国产化程度越来越 高，机组的投资下降较快。 ( 3 ) 投资与电站调节性能的关系 下表统计了不同建设时期，水电站投资与调节性能之间的关系，根据搜集到的 数据分析，投资与电站调节性能的关系并不明显，但总体来讲，调节性能强的水电 站投资相对较大。 表2 - 2 甲均单位千瓦静态投资与电站调节性能c ：亡千瓦) t a b 2 - 2a v e r a g es t a t i ci n v e s t m e n to fh y d r o p o w e rs t a t i o n so fd i f f e r e n tr e g u l a t i o n 调节性能 合计八五之前八五九五十五 多年调1 了 5 9 0 21 8 5 36 8 5 6 6 0 4 7 年调1 了 6 4 4 53 7 83 1 7 57 7 5 8 季洞：侮 4 9 8 01 7 7 13 1 8 04 7 8 l 7 2 9 7 日调1 ，和径流 4 7 3 59 7 45 7 1 05 4 6 84 8 0 5 ( 4 ) 投资与电站功能的关系 考虑建设时期对投资的影响，选取各建设时期中的典型综合利用电站与同时期 的其他电站进行对比。不同建设时期典型综合利用水电站与其他水电站单位千瓦静 态投资对比如表2 3 。 表2 3 典型综合利h j 水电站与其他水电站单位千瓦静态投资对比( 元千瓦) 典型综合利用电站其他电站平均 建设时期 单位千瓦静态投资单位千瓦静态投资 八五之前 1 7 0 9l1 4 1 八五 5 8 5 24 3 2 l 九五 3 9 8 l4 9 3 4 十五 l o l 6 95 8 4 2 可见，除“九五”期间外，典型综合利用电站的单位千瓦静态投资都要高于同时 华北电力人学硕上学位论文 期其他电站的投资水平。在选取典型综合利用电站时，“九五”期间仅有万家寨1 座 电站符合要求，更多的是反映了力家寨自身的特性，不具备代表性。 ( 5 ) 投资与电站在梯级中所属位置的关系( 即是否为龙头电站) 所谓“龙头”电站应具备两个条件：一是处于流域梯级上游位置，二是具有较好 的调蓄性能。由于“龙头”电站是相对于同一流域下游电站而言的概念，因此定性分 析分流域情况。 统计数据表明，除黄河流域外，与同流域的其他电站相比，龙头电站的投资水 平均处于较高位置。其中，红水河上游南盘江、红水河中下游和雅砻江梯级的龙头 电站平均单位千瓦造价均为流域最高；清江和澜沧江流域梯级龙头电站平均单位千 瓦造价均为流域第二位，主要是由于各梯级电站建设时期不同造成的。 2 2 2 相关性分析 铲旦：墅型：二堡垒馨l ( 2 - 1 ) 只蝇 厨一掣厨一掣- 峥u 1 2 华北电力人学硕1 j 学位论文 变量之间存在着负相关；相关系数为正时，说明两个变量之间存在着正相关。相关 系数的绝对值大于等于0 、小于等于l ，绝对值越接近l 表明两变量之间线性相关 度越高。 统计研究中，有些社会现象无法以精确数量来表现其数量特征，只能以等级或 次序来表现，例如：事态轻重、质量优劣等。在相关关系分析中，常用等级相关系 数来描述两个定序变量即等级序列之间的相关关系。其中，斯皮尔曼( c s p e a r m a n ) 等级相关系数的运用最为普遍。等级相关系数的特性与相关系数相同。计算方法通 常包括两个步骤，首先编制等级相关表，确定等级数；其次，计算等级相关系数。 斯皮尔曼等级相关系数除按公式( 2 1 ) 计算外，也可按照公式( 2 2 ) 计算。 6 v 彳2 p = l 一而v z 。- i ( 2 - 2 ) 其中： p 等级相关系数； d i 样本对i 的等级差； 样本数。 因此，分析建设时期与单位千瓦投资的相关性时，采用的是不分类测算等级相 关系数的方法；分析电站容量时，采用根据建设时期分类测算相关系数的方法；分 析调节性能时，根据建设时期分类测算等级相关系数；分析电站功能时，则根据建 设时期分类测算等级相关系数；分析电站在梯级中所处位置与单位千瓦投资的相关 性时，则根据流域分类测算等级相关系数。 ( 1 ) 建设时期 a ) 编制等级相关表，确定等级数 对5 7 个水电站所属的建设时期和单位千瓦静态投资编制等级数。取最早建设 时期即“八五之前”为1 级，取最低单位千瓦静态投资为1 级；遇相同建设时期或单 位千瓦静态投资时，取原有等级的平均数作为该等级数。 b ) 测算建设时期与单位千瓦静态投资之间的等级相关系数 根据斯皮尔曼等级相关系数，测算所得建设时期与单位千瓦静态投资之间的等 级相关系数为6 0 9 6 。可见，建设时期与单位千瓦静态投资之间存在中度的线性正 相关关系，即随着建设时期的逼近单位千瓦静态投资越高。 ( 2 ) 电站容量 由于建设时期对电站投资的影响较大，导致不同时期建设的电站可比性较小。 因此，根据建设时期分类计算电站容量与单位千瓦静态投资之间的相关系数。 表2 4 电站容量与单位千瓦静态投资相关系数表 t a b 2 4c o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n to fc a p a c i t ya n ds t a t i ci n v e s t m e n t 1 3 华北电力入学硕l j 学位论文 l 相关系数 i - 5 6 5 一3 9 1 4 - 3 6 7 5 2 4 1 7 - 2 6 4 3 电站容量与单位千瓦静态投资之问存在一定的线性负相关关系，即随着电站容 量的增加，单位千瓦静态投资呈降低趋势。八五之前电站容量与单位千瓦静态投资 的相关性很弱，与定性分析的结果相一致。 ( 3 ) 调节性能 根据建设时期分类计算电站调节性能与单位千瓦静态投资之间的等级相关系 数，计算结果如表2 5 。 表2 - 5 电站调节性能与单位千瓦静态投资相关系数表 t a b 2 5c o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n to fr e g u l a t i o na n ds t a t i ci n v e s t m e n t i 建设时期 i 八五之前 i 八五 l 九五 i 十五 l 平均 l l 等级相关系数i 4 0 4 2 l 2 0 8 i - 2 9 3 9 l 1 3 8 i - 0 9 0 l 由表中可知，不同建设时期的等级相关系数差别很大，尤其是“九五”期间。由 于具有季调节以上调节性能的水电站只有隔河岩一座，且隔河岩水电站单位千瓦静 态投资与同时期的水电站相比处于很低的水平，因此，“九五”期间的测算结果受隔 河岩单个电站的特性影响较大，不具有普遍代表性。因此，仅凭报告中的数据分析 结果，不足以证明水电站调节性能与单位千瓦投资的线性相关性。 ( 4 ) 电站功能 根据建设时期分类计算电站功能与单位千瓦静态投资之间的等级相关系数如 表2 6 。 表2 - 6 电站功能与单位千瓦静态投资相关系数表 t a b 2 - 4c o r r e l a t i o nc o e 伍c i e n to ff u n c t i o na n ds t a t i ci n v e s t m e n t l 建设时期八五之前 i 八五 l 九五 l 十五平均 i i 等级相大系数i 4 6 2 5 l 5 3 7 5 i 2 1 2 1 l 5 8 4 3 l 4 4 9 1 l 可见，在不考虑水电站的投资分摊时，电站功能与单位千瓦静态投资之间存在 一定的正线性相关特性，即