（刑法学专业论文）缓刑制度比较研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 缓刑作为一种非机构性处遇，起源于西方。自诞生以来，缓刑就以其自身的 价值而受到普遍的欢迎。1 9 世纪9 0 年代以来，随着人道主义思想和刑罚个别 化思想的传播，缓刑制度越来越来受到人们的重视。时至今日，缓刑作为世界各 国普遍采用的一种刑罚制度，已经形成比较完备的实践体系。但我国的缓刑在 司法实践中仍有不少问题值得研究，缓刑的适用率大大低于缓刑制度发达的国 家，缓刑的刑罚价值没有得到充分体现。因此，我国的缓刑制度亟待完善。本 文采用历史分析、比较分析和实证分析等研究方法，对中外缓刑制度的具体内 容进行比较研究，并以此为基础，指出中国现行缓刑制度的弊端，同时结合中 国的实际国情j 就中国缓刑制度的完善提出了一些浅陋而大胆的构想。 全文中共有四章组成：第一章主要是对缓刑制度在中西方的历史发展、缓刑 制度的当今发展趋势进行论述；第二章主要论述了缓刑的法律性质和价值。即 得出缓刑的性质属于刑罚执行制度的结论和缓刑具有避免短期自由刑的弊端、 符合刑罚经济原则和刑罚的人道化三个方面的价值；第三章主要是从国内外的 缓刑立法模式、缓刑适用条件、缓刑考察制度、缓刑的撤销制度四个方面进行 比较，并结合我国的实际情况的基础上，总结出我国缓刑制度存在的欠缺；第 四章主要是提出我国缓刑制度的构想。这一部分内容是建立在上一部分的基础 之上，因此相对应会有四个方面的完善。即对我国缓刑制度在立法模式的完善、 缓刑适用条件的放宽、规范缓刑考察制度、考察内容的细化、撤销规定和保护 缓刑犯合法权益的程序等方面提出了一些建议和设想。 关键词：缓刑制度；适用条件；监督考察；撤销；比较 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sak i n do fp e n a l t ys y s t e m t h es u s p e n d e ds e n t e n c eo r i g i n a t e df r o mt h ew e s t s i n c eb o r n ，t h es u s p e n d e ds e n t e n c eh a sb e e nw i d e s p r e a dq u i c k l ya n dw e l c o m e da l l o v e rt h ew o r l db e c a u s eo ft h ev a l u eo fi t s e l f d u r i n gt h e18 9 0 s w i t hp e n a l t y i n d i v i d u a l i t ya n dt h eh u m a n i t a r i a n i s mi d e a ls p r e a d i n g ，t h es y s t e mo fs u s p e n d e d s e n t e n c eh a sb e e np a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n u pt on o w ，t h es u s p e n d e d s e n t e n c eh a sb e c o m eak i n do fp e n a l t ys y s t e mt h a tm a n yc o u n t r i e sa d o p ti nt h e i r l e g a ls y s t e m 。a n dw h a t sm o r e ，w h i c hh a sf o r m e dar e l a t i v e l yc o m p l e t es y s t e m b u t c h i n as t i l lh a sm a n yp r o b l e m st h a ta r ew o r t hs t u d y i n gt or e p r i e v ei nt h ej u d i c i a l p r a c t i c e t h er a t eo fu t i l i z a t i o ni sm u c hl o w e rt h a nt h ed e v e l o p e dc o u n t r yo fp r o b a t i o n t h ev a l u eo fp e n a l t yh a sn o tb e e nf u l l yr e f l e c t e d s oc h i n a 。sp r o b a t i o ns y s t e mn e e d s t ob ei m p r o v e d i nt h i sp a p e r ，t h ea u t h o ru s e sh i s t o r i c a la n a l y s i s ，c o r n p a r a t i v e a n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i sm e t h o d si no r d e rt os t u d ys p e c i f i cc o n t e n t so fc h i n a a n df o r e i g nc o u n t r i e s b a s e do nt h a t 。s o m ed e f a u l t so fc h i n a sc u r r e n tp r o b a t i o na r e f o u n do u t 。c o m b i n i n gw i t ht h er e a l i s t i cs i t u a t i o nt op r o v i d es o m ei d e a sf o rr e f i n e m e n t o fc h i n a sp r o b a t i o ns y s t e m t h et h e s i si sc o m p o s e do ff o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri st od i s c u s st h e h i s t o r yo fp r o b a t i o ns y s t e mi nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa n dt r e n d so ft h e c u r r e n t d e v e l o p m e n t t h es e c o n dc h a p t e ri st od i s c u s st h el e g a in a t u r eo ft h ep r o b a t i o na n d i t sv a l u e t h ec o n c l u s i o ni st h a tp r o b a t i o nb e l o n g st ot h ep u n i s h m e n ts y s t e ma n di t c a na v o i dt h ed e f a u l t so fs h o r ti e r ms e n t e n c e a n di ta l s om e e t sc h ep r i n c i p l e so f e c o n o m ya n dh u m a n i t yi np e n a l t i e s i nt h et h i r dc h a p t e r ，i nr e s p e c t so ft o m p a r i s o n o fl e g i s l a t i v em o d e l ，p r o b a t i o ni n s p e c t i o n ，p r o b a t i o nr e v o c a t i o na n di t sc o n d i t i o n sf o r u s i n ga th o m ea n da b r o a d ，t h el a c ko fm yp r o b a t i o ns y s t e mi ss u m m e du po nt h e b a s eo fc h i n a sr e a l i s t i cs i t u a t i o n t h ef o u r t hc h a p t e ri st op r o p o s et h ei d e ao fp r o b a t i o ns y s t e m t h i sp a r ti sb u i l to n 圭鲞奎兰堡主兰垡丝苎 t h el a s tp a r t s o 。i ta l s oi n c l u d e sf o u rc o n t e n t so ni t s p e r f e c t i o n n a m e l y ，s o m e s u g g e s t i o n sa n di d e a sa r ep u tf o r w a r di nt h ep e r f e c t i o no ft h em o d e lo fl e g i s l a t i o no f o u rp r o b a t i o ns y s t e m ，t h er e l a x a t i o no fa p p l i c a b l ec o n d i t i o n so fp r o b a t i o n ，t h e s t a n d a r d i z a t i o no ft h es y s t e mo fp r o b a t i o ni n s p e c t i o ns y s t e m ，t h er e f i n e m e n to ft h e i n s p e c t i o nc o n t e n t s ，a v o i d a n c ec r i t e r i aa n dp r o c e d u r e s k e y w o r d e ：p r o b a t i o ns y s t e m ；a p p l i c a b l ec o n d i t i o n s ；i n s p e c t i o n ；c a n c e l l a t i o n c o r n p a r i s o n l 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：埤址慨业 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 醐。产呼 上海大学硕士学位论文 引言 “缓刑是当代刑罚制度的宠儿”。”在刑事政策中被称为除保安处分之外的第三支柱， o 并被视为一种具有“多元作用的独立性的刑法反应手段一。 当今社会，人类对自身的价 值倍加重视，体现在刑罚上就是在其漫长的发展道路上逐渐趋缓的过程。随着肉刑的被废 止和死刑的严格限制，自由刑成为社会关注的焦点，更掀起了一场非监禁刑的热潮，而集 中体现刑罚人道化、社会化、个别化于一身的缓刑制度，符合刑罚发展的基本趋势和人类 文明的进步潮流，因此也倍受当今世界各国的青睐，成为通行的一种刑罚制度。实践证明， 缓刑对于教育改造犯罪人、稳定社会秩序具有重要作用。时至今日，几乎所有国家和地区 的刑法中都规定了缓刑，而且，在当代刑罚制度发达的国家，缓刑的适用率普遍较高。根 据2 0 0 4 年7 月美国司法部的一项最新统计资料表明，到2 0 0 3 年底全美接受矫正监督的人 数达到新高6 9 0 万人，比2 0 0 2 年增加了1 3 0 7 万人，占成人的3 2 ，即每3 2 个成人中就 有1 人接受矫正。其中缓刑人数为4 ，0 7 3 ，9 8 7 人，比上年增长1 2 5 ，人数增加4 9 9 2 0 人。 固在芬兰，通常有2 3 的监禁刑被缓期执行。 与此形成鲜明对比的是，我国缓刑适用率却 一直很低。究其原因，司法观念、犯罪形势、“严打”刑事政策的影响固然客观存在，刑法 有关缓刑制度的规定不够完善也难辞其咎。虽然与1 9 7 9 年刑法相比，1 9 9 7 年刑法关于缓 刑制度的规定有了明显的进步，但与缓刑制度较为发达的国家相比，我国的缓刑制度还存 在不少有待完善之处。因而，通过比较当前缓刑制度较为成熟国家的缓刑制度，析其优劣、 较其所长，从而为完善我国缓刑制度提供参考意见，不失为一条捷径。为此，笔者试从缓 刑制度的历史发展及理论进行分析，就中外关于缓刑制度的不同规定进行比较研究，从借 鉴国外缓刑制度的先进之处，并结合我国缓刑制度适用实际情况进行研究，以期促进我国 的缓刑制度的完善和发展。 。甘雨沛著：比较刑法学大全( 下册) ，北京大学出版社1 9 9 7 年版第1 1 3 7 页。 9 林山田著；刑罚学，台湾商务印书馆1 9 9 2 年版第2 0 7 页。 。苏俊雄著：刑法总论( 1 1 1 ) ，台湾大地印刷厂股份有限公司2 0 0 0 年版，第3 2 3 页。 9 程琦：美国缓刑制度考察，载犯罪研究2 0 0 5 年第2 期。 。 芬兰 马蒂乔森、瑞毛拉蒂著：芬兰刑事司法制度，王大伟等译，中国人民公安大学出版社2 0 0 0 年版，第2 4 0 页 上海大学硕士学位论文 第一章缓刑制度概述 第一节缓刑制度的起源与发展 一、缓刑制度在西方的起源与发展 ( 一) 缓刑制度在英美法系国家的产生与发展 缓刑制度由来已久，现代刑法意义上的缓刑制度起源于英美法系国家。有 学者认为缓刑制度发源于早期英国的司法实践。一种是教士恩赦，中世纪教会 法庭对教士在某些情况下给予免予受审和处罚的恩遇。后来这种做法扩大到教 徒，使之享受某种赦免，以避免死刑等严厉刑罚。另一种形式是司法暂缓，因 某种特定情况的存在，暂缓判决，因而被定罪的犯罪人有可能请求获得赦免或 请求重新审理。第三种是具结释放，在某些轻微案件中，被告人交纳了金钱或 公开具结，保证以后不再犯，因而免于监禁，获得自由。o 此三种做法与现代缓 刑制度有着相同之处，并被一些论著视为西方缓刑制度的先驱。 但一般认为，缓刑最初适用于英国是源于希尔的审判实践。1 8 4 2 年开始， 英国法官希尔开始在刑事案件中对有改善可能性的少年犯和初犯实行宣告犹 豫，附条件释放。他对罪行轻微，素行端正并在犯罪后有忏悔意愿，认为不予 处罚不会再危害社会的犯罪人进行训斥，责令具结悔过，保证不再重犯，交付 适当人监督。希尔法官的“缓刑”实践取得了良好的效果，也得到社会的认同， 为缓刑制度打下了坚实的实践基础。 被称为现代缓刑制度之父的是美国人约翰奥古斯塔斯( j o h na u g u s t u s 1 7 8 4 1 8 5 9 ) 。奥古斯塔斯是一名鞋匠，马塞诸塞州波士顿人，并非法律职业者。 在华盛顿全民禁酒协会工作期间，奥古斯塔斯参加了波士顿城市法庭的审前调 查。1 8 4 1 年，奥古斯塔斯为救助其在审前调查接触到的一名酗酒犯，向法庭申 请保释，答应负责在狱外帮助该犯人改过自新。法官最终同意了其请求。经过 口储槐植著：美国刑法，北京大学出版社1 9 9 6 年版，第3 3 4 - 3 3 5 页。 2 上海大学硕士学位论文 个月的监督和劝导，奥古斯塔斯的工作取得了很好的效果，该犯人很好的控 制自己的酒癖和行为，由奥古斯塔斯陪伴其返回法院面见法官，于是法院对该 犯人处以一分钱象征性罚金，撤销原来应当执行的监禁刑。此为现代意义上的 缓刑制度的第一个实例。 出于怜悯和同情，奥古斯塔斯以后便以此种形式帮助 罪犯改恶从善，从而免于刑罚。至1 8 5 8 年，也就是奥古斯塔斯去世前一年，他 以此种方式共保释了1 9 4 6 人，并取得了巨大的成功。奥古斯塔斯所负责的、法 官允许的看管至延期判决的阶段即为“保释缓刑”，奥古斯塔斯负有监督和帮助 的义务，罪犯也负有以一定的行为方式而悔过的义务，从而得以免于监禁。 在奥古斯塔斯所参与缓刑实践成功事例的鼓励下，1 8 7 0 年，美国波士顿颁 布了第一个缓刑法，开始适用缓予宣告制度。这个法律当时只适用于少年犯罪， 而且仅限于刑罚的延期宣告。后来，美国一些法院在延缓宣告的同时，又实行 了要求被延期宣告者以保持善良行为为条件，给予自由的刑罚之延缓执行的制 度。至1 8 7 8 年美国马塞诸塞州制定了世界上第一部缓刑法令，授权波士顿 市长遴选一名带薪缓刑官，并明确缓刑是使人们可“不受惩罚的改造”的制度。 此后该州又分别于1 8 8 0 年和1 8 8 1 年通过了缓刑法令修正案( 或称之为保 护观察法) ，将缓刑的监督交给专门的缓刑官，切断了缓刑和警察之间的联系。 马塞诸塞州的缓刑法令将适用的范围扩大到了一般犯罪人，而非仅是少年 犯，是一部真正意义上的缓刑法令。1 9 2 5 年美国通过了联邦缓刑法令。 在英国，1 8 4 2 年开始执行缓予宣告制度，1 8 7 9 年颁布的简易裁判法和 1 8 8 7 年制定并实施初犯者考验法，是缓予宣告制度的法律化。“但这种缓予 宣告制度还不是现代意义上的缓刑制度，而是一种司法犹豫，即暂时中止判决 的适用和执行，以便被告人有充足的时间向皇家申请赦免令。然而，这一制度 并未直接发展成为现代意义上的缓刑。”0 1 9 0 7 年制定了犯罪人缓刑法，又 称犯人保护观察法，标志缓刑制度在英国正式建立并加以法制化。在缓刑制 度为各国普遍采用的过程中，1 8 8 9 年8 月布鲁塞尔召开的国际刑法会议上正式 通过决议，将缓刑确认为一种正式的刑罚制度。进入上世纪七十年代以来，英 。李文伟： 缓刑的发展及我国缓刑监督制度的改革建议，载青少年犯罪研究，2 0 0 1 年第l 期。 。陈兴良著：刑法适用总论( 下卷) ，中国人民大学出版社2 0 0 6 年版，第5 1 0 页 上海大学硕士学位论文 国的缓刑制度又向两个方向发展：一是在监督考察期间针对犯人的个人情况提 供必要的帮助，如心理治疗、沟通犯人和受害者之间的关系、教育娱乐等适应 社会生活方面的训练；二是将缓刑与社会服务相结合，调整和平衡犯人与社会 之间的关系。以上两个方面使缓刑更具有人道和社会福利色彩。 ( 二) 大陆法系国家对缓刑制度的引进与发展 由于同英美法系国家有截然不同的司法传统，大陆法系缓刑制度的起源也 异于英美法系国家。早期的缓刑实践在大陆法系国家鲜有法律史料予以记载， 因而也是不明晰的。但随着英美国家的缓刑实践和缓刑立法，至十九世纪后半 期，欧洲大陆逐渐接受了英美国家的缓刑制度，但是其内容却又不同于英美法 系的宣告犹豫制度，而是向实现刑罚的执行犹豫方向发展，又称缓执行判决。 比利时于1 8 8 8 年制定了关于假释与附条件有罪判决的法律，最先将执行犹 豫立法化。法国于1 8 9 1 年制定了执行犹豫法，也规定了执行犹豫制度。1 8 9 5 年德国，1 9 0 2 年挪威，1 9 0 4 年意大利也分别以法律的形式确定了与比利时和法 国基本相同的缓刑制度。如果细分的话，德国和挪威为附条件的赦免主义，而 比利时和法国则是附条件的有罪判决主义。日本的缓刑制度经历了一个变化， 以1 9 0 8 年为分水岭，在1 9 0 8 年以前实行的是附条件的特赦主义，而1 9 0 8 年以 后实行的是附条件的有罪判决主义。 在欧洲大陆，最初的缓刑是判决后至判决执行前的一个期间，仅表述一个 延缓的意蕴，而没有英美法系的监督考察的内容。随着新的刑罚观念即教育刑 的兴起，一战后，西欧接受了源于英美法系国家的职业缓刑官的概念，在缓刑 制度中加入了监督考察的内容，从而是两个法系的缓刑制度成为一个相通的刑 罚制度，尽管在具体内容上仍有差异。二战后，由于战争胜利的相关要素，英 美法的缓刑监督考察的观念在大陆法系国家迅速传播，为西德、荷兰、希腊等 国家所接受，缓刑监督被一致接受为最有逻辑性的、必需的和进步的 4 上海大学硕士学位论文 二、现代缓刑制度在中国的建立与发展 在我国，“缓刑”一词最早见于周朝。周礼士师中有“若邦凶荒，则 以荒辩之法治之。令移民通则，纠守缓刑。”不过当时的“缓刑”只是作为凶荒 之年救灾的一种l | 缶时性的处遇，对犯人出于恩赦而暂行缓纵，并非一种确定的 刑罚制度，更不是现代意义上的缓刑制度。缓刑作为一种刑罚制度加以采用是 在清末立法时。首见于1 8 9 1 年颁布的大清新刑律，该法第6 3 条规定：“具 有下列要件，而受四等以下有期徒刑或拘役之宣告者，自审判确定之日起，得 宣告缓刑五年以下、三年以上：( 1 ) 未曾受拘役以上之刑者；( 2 ) 前受三等或 五等有期徒刑执行完毕或者免除后逾七年，或前受拘役执行完毕或免除后逾三 年者；( 3 ) 有一定之住所及职业者；( 4 ) 有亲属或故旧监督缓刑内之品行者。” 第6 4 条规定：“受缓刑之宣告者，而有下列情况之一者，撤销其宣告：( 1 ) 缓 刑期内更犯罪，受拘役以上之宣告者；( 2 ) 因缓刑前犯罪，而受拘役以上之宣 告者；( 3 ) 不备前条第2 款之要件，后经发觉者；( 4 ) 丧失住所及职业者；( 5 ) 监督人请求刑之执行，其言有理者。”这一缓刑的规定中所说的四等以下有期徒 刑，是指三年未满，一年以上。可见大清新刑律中缓刑的适用对象是三年 以下有期徒刑和拘役。1 9 2 8 年公布、1 9 3 5 年修正公布的中华民国刑法第7 4 条规定了缓刑要件，即“受二年以下有期徒刑、拘役或罚金之宣告，而有下列 情形之一，认为以暂不执行为适当者，待宣告二年以上五年以下之徒刑，其期 间自裁判确立之日起算：( 1 ) 未曾受过有期徒刑以上刑之宣告者。( 2 ) 前受有 期徒刑以上刑之宣告，执行完毕或赦免后，五年以内未曾受过有期徒刑以上刑 之宣告者。”该法第7 5 条规定了缓刑宣告之撤销，“受缓刑之宣告者，而有下 列情形之一者，撤销其宣告：( 1 ) 缓刑期内更犯罪，受有期徒刑以上刑之宣告 者。( 2 ) 缓刑前犯他罪，而在缓刑期内受有期徒刑以上刑之宣告者。因过失犯 罪者，不适用前项之规定。” 新中国成立以前的人民政权由于战时的环境所限，难以适用缓刑，所以当 时各地的苏维埃、解放区的刑事法规均无缓刑的规定，新中国的缓刑制度是在 解放后逐步确立、发展起来的。1 9 5 0 年中央人民政府司法部关于假释、缓刑、 5 上海大学硕士学位论文 剥夺公民权等问题的解释规定：“缓刑一般适用于对社会危害性较小的、处刑 较短的，且依据具体情况又暂不执行为宜的徒刑犯。”这一规定明确了司法实践 可以适用缓刑制度，虽然对适用缓刑的条件的规定不具体，但它毕竟为缓刑的 适用提供了一个大致的标准。1 9 5 2 年公布的中华人民共和国惩治贪污条例 首次在法律上规定了缓刑，但未对缓刑的适用条件做出具体的规定。该条例 第5 条规定：“犯贪污罪而有下列情形之一者，得从轻或减轻处刑，或缓刑或 免刑予以行政处分”这一规定为缓刑适用提供了法律依据，在以后的有关 司法解释中，还对缓刑的适用条件作了规定。例如，1 9 5 3 年7 月最高人民法 院对华东分院关于缓刑等问题的指示及意见的批复中指出：“缓刑一般适用于对 社会危害性不大，处刑较轻，并因其他具体情况，以暂不执行为宜的被告，即 于判决徒刑同时宣告缓刑若干时期。受宣告缓刑的被告，不予关押。如果在缓 刑期内不再犯罪，表现还好，就可以根本不执行了。”有关司法解释还对缓刑考 察和考察期满后的做法作了具体规定。例如1 9 6 4 年8 月最高人民法院批复指 出：“对于判处有期徒刑缓刑的罪犯，在判决发生法律效力后，人民法院应将判 决书送给当地公安机关，由公安机关负责进行监督或交所在单位、基层组织予 以监督。罪犯在缓刑考验期间，如果没有再犯新罪，缓刑考验期满，原判的刑 罚就不再执行。缓刑期满时，可由负责执行的单位向本人宣布，不必办理刑罚 执行期满的手续。” 在总结新中国成立以后适用缓刑经验的基础上，参考世界各国缓刑制度立 法的情况，1 9 7 9 年7 月1 日通过的中华人民共和国刑法设专节对缓刑制 度作了具体规定，从而使我国的缓刑立法和司法进入了一个新的阶段。1 9 7 9 年 刑法设立的缓刑制度经过1 7 年的实施，在取得了重大成就的同时，也暴露出 一些问题。为此，1 9 9 7 年刑法在1 9 7 9 年刑法的基础上对我国的缓刑制度予以 了进一步完善，删除了对反革命犯不适用缓刑的内容，降低了撤销缓刑的条件， 对缓刑考验制度作了更具体的规定，从而使我国刑法中的缓刑制度向科学化更 迈进了一步。 6 上海大学硕士学位论文 第二节缓刑制度的发展趋势 一、当今国外缓刑制度的发展趋势 缓刑制度是世界各国普遍采用的一种刑罚执行制度，也因为其在改造罪犯、 惩罚犯罪方面具有其独特的优点，所以，越来越受到司法界的重视，很多国家 加大对缓刑的适用并呈逐步扩大的趋势。通过适用缓刑数在所有判决中的所占 的比例，我们可以得出这一结论。根据联合国1 9 9 4 年的统计，美国有1 3 9 7 5 0 5 人处于缓刑之中，与总人口的比例为1 0 万中有5 3 6 1 6 处于缓刑监督之中，而 同年，美国的监禁率仅为3 8 9 万分；在加拿大，其监禁率为9 5 万分，而缓 刑率则高达2 6 8 8 7 万分；在英格兰和威尔士，其监禁率为9 5 万分，其缓刑 率则为2 1 7 2 4 万分。 另据联合国区域犯罪与司法研究所的人员滋为凯克统计 了一些国家和地区从1 9 9 0 年至1 9 9 4 年间使用缓刑的情况。世界上有1 6 个国家 的数量有所增加，其中，白俄罗斯与荷兰的缓刑犯有大量的增加，增幅度达到 2 1 3 和7 9 0 5 。在另外的1 1 个国家中，缓刑犯的数量有所减少，其中，德国和 立陶宛的缓刑犯的数量下降最快，减幅达到5 2 和5 3 9 9 6 。美国的缓刑犯比率最 高，为每1 0 万人5 3 6 ，然后依次为加拿大( 每1 0 万人2 6 9 ) 、英格兰( 每1 0 万 人2 1 7 ) 、苏格兰( 每1 0 万人1 1 7 ) 、俄罗斯( 每1 0 万人1 0 0 ) o 当前，世界上许多国家对缓刑制度进行针对性的改革，目的在于增强缓刑 的制裁力量，使其成为一种真正意义的新制裁方式。根据一些国家的缓刑变革 内容，主要归纳为以下发展趋势：1 缓刑方式多样化。法国原有普通缓刑制度， 它先于1 9 5 8 年的刑事诉讼法中增加规定附考验的缓刑，又在1 9 8 3 年补充 规定第三种缓刑方式附完成公共利益的劳动的义务的缓刑。缓刑方式的多 样化，丰富了缓刑的内容，提高了缓刑适应的能力，同时为法官制裁方式的选 择扩展了余地。2 缓刑适用条件的宽泛化。缓刑不仅避免了短期自由刑的弊端， 而且还积极作为鼓励犯罪性轻微的犯罪人的自新方法，由于刑罚谦抑思潮的推 。郭建安：刑罚的历史趋势呼唤行刑体制改革，载 犯罪与改造研究2 0 0 0 年第1 0 期。 。吴宗宪、陈志海，叶旦声，马晓东著：非监禁刑研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第3 6 4 页。 7 上海大学硕士学位论文 动，缓刑作为刑罚的替代措施，必然会扩大其适用的范围，最大限度地发挥其 效用。缓刑适用条件的宽泛化，主要表现在以下几个方面：一是扩大适用缓刑 短期自由刑的期限，如日本现行刑法将适用缓刑的自由刑的期限由原来“二年 以下”改为“三年以下”。二是增加适用缓刑的刑罚种类。原来缓刑只对判处监 禁刑的人适用，现在可以对判处罚金、拘役、剥夺权利刑的罪犯适用。如法国 刑法第1 3 2 3 1 规定：对于自然人判处的5 年以下监禁刑、罚金或日罚金刑、 限制或剥夺第1 3 1 - - 6 条所指之权利，没收刑除外；判处第1 3 1 - - 1 0 条所指之附 加刑，没收刑除外；关闭机构及张贴决定，均适用普通缓刑。三是缓刑适用主 体既包括自然人，又包括法人。如法国的普通缓刑适用法人犯罪。3 缓刑考验 的非难性。目前，许多国家增加缓刑监督制度，设立具有惩罚性质的缓刑考验 措施，强化缓刑制裁犯罪的力度。如英国的一种特殊缓刑制度一社区服务，要 求犯罪人在缓刑官的监督下1 2 个月内从事4 0 1 2 0 小时的社区义务劳动。 二、我国缓刑制度的发展现状分析 缓刑制度1 9 7 9 刑法正式确立以后，一段时间内，由于受重刑主义思想 的影响，缓刑的适用量很少。随着国内民主法制建设的推进和国际上刑罚轻缓 化思想的影响，我国很多学者主张改变我国缓刑适用率很低的局面，提高缓刑 的适用率。党中央也于1 9 8 9 年根据当时的社会状况和法制环境的变化，提出对 缓刑适用的具体对策，强调“对于判处3 年以下有期徒刑而又具备法律规定的 缓刑条件的犯罪分子，在城市基础工作较强的地方，可以适当应当多判处一些 缓刑放在社会上改造”。1 9 9 7 年刑法对缓刑制度的修改便是这一政策调整 的结果。因而，近几年，我国缓刑适用率有较大幅度的提升。如某省判处缓刑 的人数占判处有期徒刑、拘役人数的比例，从1 9 9 7 年的1 2 1 8 逐步上升到1 9 9 8 年的1 3 8 8 ，1 9 9 9 年的1 4 2 6 ，2 0 0 0 年则上升到1 7 1 0 ，上升了近5 个百分点。 另 外，据对拥有2 4 个县( 市) 区、9 3 0 万人口的某省会城市2 0 0 1 年至2 0 0 4 年缓 刑适用情况的调查，判处缓刑的人数占判处有期徒刑的比例，从2 0 0 1 年的 。罗结珍译；法国新刑法典，中国法制出版社2 0 0 3 年敝，第3 3 页。 。应建廷：缓刑实践的调查与思考，载中国刑事法杂志2 0 0 0 第5 期。 上海大学硕士学位论文 2 0 3 8 逐步上升到2 0 0 4 年的3 0 3 2 。 表面看来，我国的缓刑适用率较以往有 很大提高，但与多数国家在早期的缓刑适用率都保持在4 0 以上相比，雪还有很 大差距。与此同时，我国缓刑制度的适用范围虽然有所扩大，但还存在适用对 象上的上的误区。主要表现在对贪污贿赂等经济犯罪、渎职犯罪缓刑适用占比 例较高。如某省会城市的贪污贿赂等职务犯罪的适用缓刑的平均比例高达3 8 以上；徇私舞弊、滥用职权的等渎职犯罪的缓刑适用比例保持在2 5 至3 3 。 在 司法实践中之所以会存在以上的问题，根本上主要是由于我国的缓刑制度的不 完善密切相关，缺乏统一、明确的标准和操作规范，导致司法实践中法官适用 缓刑的随意性，从而影响缓刑功效的发挥。 。王伟：缓刑制度的实践与思考，载河北法学2 0 0 6 年第7 期。 。李贵方著：自由刑比较研究，吉林大学出版社1 9 9 2 年版，第3 0 4 页。 。王伟；缓刑制度的实践与思考，载河北法学2 0 0 6 年第7 期。 9 上海大学硕士学位论文 第二章缓刑的法律性质和价值 第一节缓刑的法律性质 所谓缓刑的法律性质，是指缓刑作为刑罚制度的内容之一，应当归入何种 刑罚制度中。是应当归入刑种制度，还是应当归入刑罚裁量制度或者刑罚执行 制度之中，抑或是归入其他刑罚制度。也就是解决缓刑在整个刑法体系中的地 位和归属问题。只有探明缓刑制度的法律性质，才能有效地实现缓刑制度的价 值和运用缓刑制度。关于我国缓刑的性质，耳前我国刑法学理论界争议较大， 主要有以下几种观点： 1 刑罚裁量制度说。此为我国刑法学界的通说。该说认为，缓刑属于一种 刑罚裁量制度。有学者认为“缓刑作为刑罚裁量制度的组成部分，是在一定的 法定条件下，暂缓执行或不执行原判刑罚或撤销原判刑罚的量刑制度。”。 2 刑罚执行制度说。该说认为缓刑宣告是在已经决定是否判处刑罚、判处 怎样的刑罚，即刑罚已经确定后，对刑罚的执行方式、方法作出的选择。应此 缓刑应当属于刑罚执行而非刑罚裁量的范畴。o 3 刑罚裁量兼刑罚执行制度说。该观点认为缓刑既属于一种刑罚裁量的制 度，也属于一种刑罚执行制度。如有学者指出，从裁量是否执行的所判的刑罚 的意义上说，缓刑是一种裁量制度；从刑罚执行的意义上说，缓刑也是一种刑 罚执行制度。 4 刑种说。缓刑作为一种刑罚执行方法在一些国家已经大量使用，表现出 了具有演变为刑种的趋势。 o 陈光中著：刑事法学法律出版社1 9 9 9 年版。第3 1 1 页。 。段仁元、郝如建；论我国缓刑制度的几个问题，载江苏公安专科学校学报2 0 0 1 年第2 期。 。张明楷著：刑法学( 上) ，法律出版社1 9 9 7 年版，第4 6 8 页。 。吴宗宪，陈志海、叶旦声、马晓东著；非监禁刑研究 ，中国人民公安大学出版杜，2 0 0 3 年版，第7 7 页。 1 0 上海大学硕士学位论文 笔者认为，将缓刑制度定位为刑罚的执行制度较为合理。首先，持通说的 论者是陷入了循环论证的逻辑误区，他们的论证实际上就是：因为刑罚裁量制 度包括缓刑，所以缓刑是一种刑罚裁量制度。他们认为量刑活动的内容主要包 括：一是决定对犯罪分子是否适用刑罚；二是决定对犯罪分子判处何种刑罚； 三是决定对被判刑的犯罪分子是否适用某种刑罚制度。这些制度主要有判处死 刑缓期两年执行制度和缓刑制度。所以也可以概括为决定对犯罪分子所判的刑 罚是否立即执行。理婴董量婴量型星吏型熟羞殖犯曩筮王依法裁量迭定衄的 刑妻亟坠适动工一立要鳐法曲是数犯噩厶室噩量型鳆间题：婴是查趔丝型蜀塑判 处鱼塑型塑：型壁墨重型婴盟凰盟面决定是查塞垦口执i i 是在刑罚县丝：f ! 势的 前垦工，对刑罚的执行方式、方法所作出的选择，从本质上应属于刑罚执行制 鏖：堡型墨垄型妥县丝睾庭履臻岛是查童题塞屡垫彳i 刑罚的迭壅! 基塑查星暂 缓执行原判刑罚，其法律后果只想于已经量定的刑罚不再执行或失效，它与量 刑的内容及法律后果截然不同。如同死刑缓期执行是死刑的执行方式，缓刑也 是有期徒刑或拘役的一种特殊的执行方式而已。 缓刑虽然是由审判机关作出 的，但这是审判机关在量刑完毕之后对刑罚如何执行所作出的决定，其性质与 审判机关作出的假释的决定等同。所以缓刑是在刑罚量定的基础上，对其执行 方法的确定，它不涉及刑罚的量定问题，而只与刑罚的执行有关，在逻辑上应 当将其归入刑罚的执行制度。 其次，刑罚执行是在通过刑罚裁量晦定刑罚以 后对所判刑罚的具体实施和实现。它包括执行地点、执行时间、执行机关、执 - ，- ，_ 行监督、执行的变更以及执行的法律后果等内容。缓刑是在刑罚宣告之后仍在 、，一 一段吐回肉保持刑罚扭踅盟豆能性。暨= 跫塑堡翌堕重旦型墨竺竺竺竺整! 堕! 鏖。 但是差丕意味羞宣鱼衄i 罚就= 庭丕垫行。逦星丝塾二窒堕耋墼塑蜃再来选定 是执征还是丕垫堑。三垂际匕还是红型查塞鳆亟登：同时，缓刑不是无条件的释 放，在缓刑的考验期内也有一些义务使缓刑犯本身不会像普通人一样自由，如 定期向执行机关汇报制度、会客制度以及迁居制度等等。这种考察制度本身也 是一种执行。如果缓刑犯人经过缓刑考验期内的考察，达到设立缓刑制度的考 察要求，就不执行原判刑罚；如果没有达到要求就恢复原判刑罚的执行。最后， 。周竞成：缓刑执行说辨析，载佳术斯大学社会科学学报2 0 0 6 年第3 期。 。陈兴良著：刑法适用总论下卷，法律出版杜1 9 9 9 年版，第5 7 4 页。 上海大学硕士学位论文 缓刑是已经确认了犯罪人的犯罪行为，并对其适用了刑罚，再根据犯罪人的犯 、一 罪缝苴，境噩麦现! 犯罪人个人情况等客观事实来判断，认为暂缓执行不会再 键童量金而附象件敢丕执行厦赳型曼些跫堡摆烹塞雠幽判断塞匪量型罚执 行方式的选择。而试图预测缓刑将成为一种刑罚方法的论点是行不通的。缓刑 本来就是使某种刑事制裁方法暂缓执行而设立的，如果缓刑本身就是一种刑事 劁越友法，在缓刑考验期犯罪人一直在受着缓刑这种刑罚的处罚，在犯罪人违 反了缓刑考验期间的规定，被撤销缓刑的同时，实际执行了原来判处的刑罚的 时候，他又接受了第二次处罚，两次处罚都是因为同一犯罪行为而给与的，就 意味着犯罪人随时会因同一事件接受两次处罚的结局，将会违反刑事法律中“一 事不二罚”的原则。回如果将缓刑改为刑种，那么缓刑就要成为刑罚体系从轻刑 、，_ 一、_ _ _ 一 到重刑序列中的重要组成部分，表现在刑罚适用上，根据罪符相适应原则，只 要行为人的严重程度与缓刑相当，就可以适用缓刑。这样缓刑所依据的就是犯 罪的事实和社会危害程度，而忽略缓刑适用的主要依据，即犯罪人的犯罪情节、 悔罪表现和犯罪人的个人情况等来判断其再犯可能性和人身危险性。由此看出， 这一内容的规定主要着眼于刑罚的执行而不是刑罚的裁量。基于上面的论证， 所以缓刑既不属于刑罚裁量制度，也不属于刑种，当然认为缓刑既是刑罚裁量 制度又是刑罚执行制度的观点也不能成立了。 第二节缓刑的价值 缓刑的价值，亦可称为缓刑的作用，是指缓刑所具有的能够满足国家、社 会或者个人某种需要的属性和功能。它是我们适用缓刑的原因以及适用缓刑时 所追求的目标。缓刑的出现，受到了特别的关注，并且在世界各国的刑罚制度 中都占有极其重要的地位，就是因为这种不实际执行原判刑罚的方式，却能达 到比实际执行刑罚更好地惩罚犯罪、教育改造罪犯的效果，具有其他刑罚执行 制度无可比拟的优越性和旺盛的生命力。因而具有其独特的优点： o 左坚卫、肖栈光：缓刑法律性质新探，载云南大学学报( 法律版) 2 0 0 3 年第1 期。 。赵秉志著；刑法总则问题专论，法律出版杜2 0 0 4 年版，第0 0 2 页 1 2 上海大学硕士学位论文 一、避免短期自由刑的弊端 国外和我国的实践均表明，短期自由刑并不是矫正犯罪的理想方法。西方 一些从事犯罪预防研究的人员以及国家司法部门对被判处短期自由刑的犯罪人 在刑满释放后的情况进行了调查，不少犯罪人在刑满出狱以后再次犯罪，并且 所犯罪行的性质和情节往往比原来所犯之罪更为严重。短期自由刑之所以在改 造犯罪人方面效果不佳，除了与一些应当与短期自由刑配套的教育感化措施以 及社会帮助措施缺乏或者不完善有关外，主要是由于短期自由刑自身存在一些 弊端。缓刑是为了补救短期自由刑的弊端而创设的，因此它的首要价值当属这 一点。缓刑能够通过以下几个方面来消除短期自由刑的弊端： 首先，缓刑可以避免犯罪分子的相互交叉感染。犯罪人被判入狱后与他相 处的都是犯罪分子，这些犯罪分子在日常交往中，就会相互交流犯罪心得，传 染犯罪恶习。这就使其他犯罪人很容易受到“犯罪病毒”的感染，尤其是对初 犯、偶犯、未成年犯的影响更为直接和明显，他们不仅学会了比第一次入狱前 更为严重的犯罪本领，而且在思想也坚定其反社会的心态，出狱后也更容易走 上犯罪道路。缓刑制度由于对判处自由刑的罪犯不予监禁，而是将其继续置于 社会上监督考察，这就避免了犯罪人在监狱里受到“犯罪病毒”感染的机会并 减少其再犯的可能性。 其次，缓刑有利于对犯罪人的教育感化。对犯罪分子的惩戒是通过刑罚给 犯罪分子造成立刻能感受到的痛苦和由此带来的威慑得以实现，因而在短时间 内便能收到明显的效果，而对犯罪分子的教育感化，则要在了解犯罪原因和背 景，摸清犯罪人的性格特征的基础上，通过对罪犯的深入细致的思想教育工作 才能做到。回特别是对短期自由刑的犯罪人而言，由于在监狱中实际改造时间太 短，各种有效的改造措施尚未发挥作用，犯罪人的良好习惯还未养成便已经刑 满出狱。这就使得在短期自由刑执行期间，往往无法实现对犯罪人的教育改造。 而缓刑则可以弥补短期自由刑的犯罪人接受教育改造时间的不足。缓刑所规定 。赵秉志著：刑法总则问题专论，法律出版社2 0 0 4 年版，第6 1 0 页 上海大学硕士学位论文 的考验期一般都比原判刑期要长，罪犯接受教育改造的期限也就随之延长，有 助于真正实现对犯罪分子的教育改造。同时，缓刑的适用是国家和社会对犯罪 分子的宽容与信任。国家和社会对宣告缓刑的犯罪人放弃了本应受到实际执行 刑罚的严厉处罚，选择了有利于犯罪人的暂缓执行刑罚的措施，为此在一定程 度上也放弃了惩罚的公正性和公平性。 最后，缓刑可以促进罪犯再社会化。所谓社会化，是指自然人在成长过程 中习得社会规范，掌握生存与发展技能成为社会人的过程。勿庸置疑，绝大多 数人在成长过程中社会化成功。但是，少数社会成员社会化失败，从违反社会 道德规范走向违反犯罪。于是，国家要强制这些社会化失败者再社会化，以重 新习得社会规范，掌握生存与发展技能。但是，监狱的封闭性环境与正常的社 会生活环境相差甚远，这种差距，必然影响到对罪犯的改造效果。监狱行刑的 最终目的是将罪犯改造成为适应正常社会生活的、自食其力的公民。而实际上， 将罪犯监禁于一个脱离正常社会生活的环境中，同时，却希望他们适应正常的 社会生活，这是很难的。美国芝加哥大学莫里斯教授指出：“自由刑无疑是人 类社会对罪犯的一种驱逐，他将罪犯驱逐于比普通社会更糟糕的地方，而罪犯 则必须由这种更为糟糕的地方重新回到社会上来，因而，可以说是一种奇怪而 无益的驱逐。罪犯被驱逐之后不但不可能过有意义的生活，而且被切断与外界 社会的联系，是心理与社会性遭到损害，因而更加难以复归社会。”圆由于自由 刑的执行使罪犯的身上打上了难以消磨的监狱生活烙印，这就给罪犯出狱后的 再社会化带来阻碍，产生对正常社会生活的种种不适应。这种阻碍在短期自由 刑罪犯身上表现得尤为明显。而缓刑是促进犯罪人再社会化的一条重要且有效 的途径。缓刑采用附条件不执行刑罚的方法，不对犯罪分子进行监禁，而是将 其放在社会上，在不影响其正常生活的条件下，对其进行监督考察，因而，就 没有再社会化的阻碍。此外，罪犯被判刑入狱，对犯罪人的负面心理影响是十 分明显的，他们会因此而感到自卑或产生其他心理负担。与此同时，公众对他 们的不信任、蔑视、隔阂也是难以避免的，这就会使他们在心理上不具备复归 。王平著：中国监狱改革及其现代化，中国方正出版社1 9 9 9 年版，第1 1 7 页。 。张甘妹著：刑事政策，台湾三民书局1 9 7 9 年版，第2 8 2 页。 1 4 上海大学硕士学位论文 社会的条件，从而导致他们生存环境更加恶劣。被宣告缓刑的犯罪分子的客观 生存条件和主观心理态度