（产业经济学专业论文）中国远洋物流系统运作模式设计与优化选择.pdf

硕士学位论文 摘要 当代国际航运对世界经济和国际贸易的发展做出了巨大贡献。它已成为全球 供应链中不可缺少的一部分。它不仅担负了9 0 以上的国际物资运输任务，而且 衔接世界各国和地区的生产、经营、投资等活动。它是国际社会生产、经营、流 通过程中不可缺少的环节。同时，它也是实现全球经济一体化和供应链管理全球 化的必要条件。 当前，中国远洋物流系统面临外需不足，运作成本高企，投资形式单一等问 题。外需不足，难以维持资金密集型运输企业正常运作。运作成本高企，不利于 投资者建立投资信心。投资形式单一，会造成资本市场风险集中。 中国作为发展中国家，秉持开放的态度，对远洋物流系统要求日高。特别在 经济萧条时期，除依靠政府的必要保护之外，远洋物流系统的各个企业成员也应 主动探索多样化运作模式。只有采取积极对应措施和主动态度，才有利于中国的 远洋事业度过行业冬天，为中国外贸事业未来发展奠定坚实基础。 文章介绍了国内外在远洋物流优化方面做出的研究工作，回顾了远洋物流优 化方面国内外学者的工作成果，分为以高油价为主题的主题优化研究，以提升产 业竞争力为主题的宏观优化研究，以提升远洋物流系统运作效率的微观优化研究。 并总结了中国的远洋物流优化工作，指出中国学者的研究集中在设施设备优化设 计和作业合理化安排两方面。研究将利益相关者分离考虑，如物流与资金分离考 虑，航线与港口腹地分离考虑。分离式优化并不利于远洋物流系统整体效率的提 升。探索符合多数利益相关者利益的运作模式是中国远洋物流系统的当务之急。 文章设计了整合资源为基础的新运作模式。将港口群、经济腹地、远洋船队、 地产开发商结合考虑，分别设计了整合运输服务的p s r 模式，整合投资服务的 p s g c 模式和整合生产服务的p s g s c 模式。给出运作模式基本定义和运作流程， 并分析新模式可能存在的优缺点，展望模式应用前景，并实例说明。 文章研究了运作模式中的动产优化问题，提出了两类优化模型。一类为面向 低成本的融资运作优化模型。使用完全信息动态博弈模型，就融资方单一策略博 弈和融资企业多策略进行讨论，结论说明在利好情况下，不存在融资方式的选择， 而在利空情况下，提倡以债券优先的融资策略。一类为面向稳定性的现金流运作 优化。利用p e t r in e t 工具建立了资金融通仓模型，说明物流金融创新有利于平稳 远洋物流系统的现金流稳定性。 文章研究了运作模式中的不动产优化问题，提出了两类优化模型。一类为面 向物流地产的多元化经营模式。定义物流地产形态结构，提出物流地产的期权规 l l 中围远洋物流系统运作模式设计j 优化选择 划方法，设计针对集中物流地产的i n 联营模式，针对分散物流地产的c l u b 模式， 分别实例说明。一类为面向社会效益的不动产收益模式。建立完全信息动态博弈 模型，比较了瓶颈收益策略、金融契约收益策略、收费权收益策略，并分别指明 三类策略的适用条件和预期效果。 文章最后就运作中存在外部性问题，给出了对应的政策修正建议。建立讨价 还价模型，给出政府干预物流地产市场的时间和强度公式，建议政府应干预公益 性高而收益性低的物流地产项目。 关键宇：供应链管理；国际物流；投融资；博弈论 i l l a b s t r a c t t h em o d e r no c e a ns h i p p i n gi sa i li m p o r t a n tp a r to fg l o b a ls u p p l yc h a i na n d d i s t r i b u t et ot h ew o r i de c o n o m i ca n dt r a d e 9 0 t r a d ej o b sh a v eb e e nd o n eb yi t t h e i n v e s t m e n t ，p r o d u c ta n do p e r a t eh a v eb e e nj o i n e db y i t i ti st h em o s ti m p o r t a n tp a r to f w o r l dc i v i l i z a t i o na n dt h ec o n d i t i o nf o rw o r l de c o n o m i ca n dg l o b a ls u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r yw i t ho p e nm i n da n dh ig h l yd e m a n dt ot h eo c e a n s h i p p i n g e s p e c i a l l yi nt h eh a r dt i m e ，g o v e r n m e n tn e e d st op r o t e c tt h eo c e a ns h i p p i n g f o rt h ef u t u r eo fw o r l dt r a d ea n dc h i n ae c o n o m i c s o ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s n e e dt of i n do u tn e ww a y st oi n v e s t t h ee n t e r p r i s e sw a n tt os a t i s f yt h e i n t e r - d e m a n d t h eg o v e r n m e n tw a n t si n d e p e n d e n c eo fe c o n o m i cf o r t h eh e a l t ho fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t h o wt of i n dt h ei n v e s t m e n t ? t h i si st h ef i r s tq u e s t i o nf o rt h eo c e a n1 0 西s t i e s s y s t e m w h a ta b o u tt h er e t u r no fi n v e s t m e n t ? t h i si st h ek e yq u e s t i o nf o rt h eo c e a n l o g i s t i c ss y s t e m t h i sp a p e ro v e r v i e w e dt h ep a p e r si na n da b o a r d t h e r ea r e3k i n d so fs t u d i e s o n es t u d yi sa b o u tt h eo p t i m i z a t i o nu n d e rh i g ho i lp r i c ef o ro n et o p i c o n es t u d yi s a b o u tt h eo p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s a lf r o mm a c r o s c o p i cv i e w o n e s t u d yi sa b o u tt h eo p t i m i z a t i o no fo p e r a t i o n a le f f i c i e n c yf r o mm i c r o s c o p i cv i e w w e a i s oo v e r v i e wt h ew o r k so fc h i n e s er e s e a r c h e r s t h e w o r k sf o c u s e do nt h e o p t i m i z a t i o no ff a c i l i t i e s ，e l e m e n t s ，a n dw o r ks c h e d u l i n g t h es t a c k e r h o u l d e r sw e r e c o n s i d e r e ds e p a r a b l y f o re x a m p l e ，t h el o g i s i t i ca n df u n d i n gw e r ec o n s i d e r e ds e p a r a b l y t h es h i pr o u t ea n dp o r tw e r ec o n s i d e r e ds e p a r a b l y t h eo p t i m i z a t i o nw h i c hw o r e c o n s i d e r e ds e p a r a b l ym a yb en o ta l lo p t i m i z a t i o nf o rt h ew h o l es y s t e m a no p e r a t i o n m o d e lf o rt h em a j o rs t a k e h o l d e r sm a yb ea l la n s w e rf o rt h eo p t i m i z a t i o no fw h o l e o c e a nl o g i s t i cs y s t e m w ed e s i g n e ds o m en e wm o d e l sf o rt h eq u e s t i o n s t h ep o r t s ，i n l a n d ，o c e a ns h i p s ， r e a le s t a t ea g e n ta n do t h e r sh a v e b e e nj o i n e dt o g e t h e r a n dw eg e tt h ep s rm o d e l ，t h e p s g cm o d e la n dt h ep s g s cm o d e l a n dw ea l s og e tt h ed e f i n i t i o n s ，o p e r a t i o n p r o c e s s ，s wa n de x a m p l e so ft h em o d e l s 3m o d e l sn e e ds o m eo p t i m i z a t i o n sf o r t h em o v a b l ep r o p e r t i e sp a r t t h e 1 瓯 o p t i m i z a t i o ni sl o w c o s tf i n a n c i n g w ee s t a b l i s had y n a m i cg a m e m o d e lo fc o m p l e t e i v i n f i o m a t i o nf o rs i n g l es t r a t e g ya n dm u l t is t r a t e g i e s t h er e s u l ts h o w s i ti sn om a t t e r a b o u tt h ec o s to ff i n a n c i n gi fi ti sg o o dt i m e ，a n da l s os h o w s t h eb o n dd e b ti san i c e c h o i c ei nh a r dt i m e t h e2 l l do p t i m i z a t i o ni ss t a b i l i t yo ft h ec a s hf l o w w ee s t a b l i s ht h ec a s hs t o r a g e m o d e lb vp e t 矗n e t t h er e s u l ts h o w si ti sh e l p f u lf o rt h es t a b i l i t yo f t h ec a s hf l o wi n o c e a nl o g i s t i cs y s t e ma n di ng l o b a ls u p p l yc h a i n 3m o d e i sn e e ds o m eo p t i m i z a t i o n sf o rt h eu n m o v a b l ep r o p e r t i e sp a r t t h e1 “ o p t i m i z a t i o ni sd i v e r s i t yo fl o g i s t i c sr e a le s t a t eo p e r a t i o n w ed e f i n e dt h el o g i s t i c s r e a l e s t a t ea n do p e r a t i o nm o d e l ，d e s i g n e dt h e 1nm o d e la n dc l u bm o d e lb yo p i n i o n p r 0 呈，跚n m i n g t h ei nm o d e lc a nb eu s e df o rb i gs c a l el o g i s t i cs y s t e mw i t hm u l t i i n v e s t m e n t s t h ec l u bm o d e lc a nb e u s e df o rt h e d i s t r i b u t e dl o g i s t i cs y s t e mw i t hs i n g l e i n v e s n n e n t t h e2 n do p t i m i z a t i o ni st h es o c i a l r e t u r no ft h eu n m o v a b l ep r o p e r t i e s w e e s t a b l i s had y n a m i cg a m em o d e lo fc o m p l e t ei n f o r m a t i o nf o r s o c i a lr e t u r n su n d e r b o t t l en e c k f i n a n c i a lc o n t r a c ta n dc h a r g er i g h tm o d e l s a n dw ef o u n do u tt h eb e s t c h o i c eu n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n sa n di t sr e t u r n s 3m o d e l sn e e ds o m er e g u l a t i o n sf o rt h ee x t e r n a lc o s t sa n di n c o m e s w ee s t a b l i s h t h eb a r g a i n i n gm o d e lf o rt h eq u e s t i o nw h e ns h o u l dg o v e r n m e n tr e g u l a t e st h em a r k e t w es u g g e s tt h a tg o v e r n m e n ts h o u l ds u p p o r tt h ep a r tw i t hl o w - p e r s o n a li n c o m ea n d 1 l i g h c o m m o ni n c o m eo f t h eo c e a nl o g i s t i c ss y s t e m k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；g l o b a ll o g i s t i c ；i n v e s t m e n t a n df i n a n c i n g ； g a m et h e o r y v 中圉远洋物流系统运作模式设计与优化选择 插图索引 图1 1文章的研究思路1 l 图2 1p s r 模式1 4 图2 2p s g c 模式1 7 图2 3p s g s c 模式2 0 图3 1资金供应链结构图2 3 图3 2 供应链p e t r in e t 模型结构2 7 图3 3供应链资金平稳性2 8 图4 1期权规划过程3 2 图4 21 n 联营模式3 3 图4 3 物流地产俱乐部模式3 4 图5 1 随磊，乏，岛，瓯在【0 ，l 】变化的b ，另响应曲线一4 5 图5 2 随4 ，岛，岛，瓯在【1 ，2 】变化的墨，b 响应曲线4 5 硕j ：学位论文 附表索引 表4 1物流地产的形态结构比较一3 1 表4 2 物流地产的收益来源与盈利模式3 2 x 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 瀛午日期：伽7 年6 月彦日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密i - i ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“) 燃放 导师签名：力z ，冬 日期：勘内1 年月彭日 日期：姗7 年6 月7 日 硕十学位论文 第1 章导论 1 1 选题背景和意义 当代国际航运对世界经济和国际贸易的发展做出了巨大贡献。它已成为全球 供应链中不可缺少的一部分。它不仅担负了9 0 以上的国际物资运输任务，而且 衔接世界各国和地区的生产、经营、投资等活动。它是国际社会生产、经营、流 通过程中不可缺少的环节。同时，它也是实现全球经济一体化和供应链管理全球 化的必要条件。 远洋航运系统可分为船队和港口两部分。改革开放三十年来，中国港口发展 与建设取得了显著成就。根据中国交通运输部统计数据，2 0 0 7 年全国港口共有生 产用码头泊位3 5 9 万个，其中万吨级以上泊位1 3 3 7 个，全国港口货物吞吐量达 到6 4 亿吨，沿海港口完成4 5 亿吨，为国民经济的持续、快速发展和对外贸易提 供了重要保障。 2 0 0 7 年1 到1 1 月份，中国远洋货运量保持快速增长，累计货运量达2 3 9 ，5 3 1 万吨，累计比上年同期增长1 2 7 。货物周转量累计达5 7 1 ，2 4 4 ，0 3 6 万吨公里， 累计比上年同期增长1 8 5 。 根据中国投资咨询网发布的( ( 2 0 0 8 年中国海运行业分析及投资咨询报告显 示，国际贸易总运量中的2 3 以上，中国进出口货运总量的约9 0 都是利用海上 运输。而全球1 9 的大宗海运货物运往中国，有2 0 的集装箱运输来自中国；新 增的大宗货物海洋运输之中，6 0 至7 0 是运往中国的。中国的港口货物吞吐量 和集装箱吞吐量均已居世界第一位；世界集装箱吞吐量前5 大港口中，中国占了 3 个。随着中国经济的快速发展，中国已经成为世界上最重要的海运大国之一。 1 1 1 外需减退影响中国远洋物流业 b d i 是国际波罗的海综合运费的简称。该指数是由若干条传统的干散货船航 线的运价，按照各自在航运市场上的重要程度和所占比重构成的综合性指数。该 指数是目前世界上衡量国际海运情况的权威指数，是反映国际间贸易情况的领先 指数。2 0 0 8 年7 月1 0 日，b d i 指数报收于9 3 1 3 点，此后b d i 指数一路阴跌。8 月4 日，b d i 指数报收8 2 0 9 点，b d i 指数在此期间累计跌去逾1 0 0 0 点。1 1 月份， b d i 指数累计下跌9 3 。由于对冲工具作用，中国远洋运输三大集团3 个月损失 1 6 亿人民币。远洋运输产业链从上至下，从造船厂到船东、航运公司、港口等都 出现资金困难。 中同远洋物流系统运作模式设计j 优化选择 1 1 2 投资拉动成为政策首选 远洋航运投资被业界认为具有乘数效应。具体表现在带动相关产业发展，在 区域经济中具有极强的综合性和关联性。远洋航运投资会带动下游的仓储、运输、 加工、贸易、金融、保险、代理、信息、口岸相关服务，也会拉动相关产业发展。 以标准集装箱装卸服务为例，航运企业直接收益部分约为8 0 0 - 1 2 0 0 元，而由此 带来的拖轮、引航、口岸以及港口配套服务，包括修箱、堆存、船舶代理、航运、 金融结算、拖车运输等，其经济收益则是直接收益的6 倍。 2 0 0 8 年1 1 月2 5 日，交通运输部召开新闻发布会。交通运输部规划司副司长 李兴华详解了4 万亿投资计划。他透露，这4 万亿的投资计划主要包括公路，沿 海港口、内河港口航道以及交通运输枢纽等附属设施的建设。除中央和地方资本 金投入外，这1 万亿的资金还包括社会资金、信贷，民间资本甚至外资。 李兴华称，2 0 0 9 年1 万亿的投资中，内河港口航道投资约2 0 0 亿，沿海港口 投资约7 0 0 亿元。要完成投资，除采取进一步的措施来增加中央和地方资本投入， 同时也要考虑进一步吸引银行的信贷投入。 1 1 3 探索新运作模式成为当务之急 中国交通运输部副部长徐祖远，在第五届国际海运年会开幕式上表示，“尽管 世界经济面i 晦自2 0 世纪2 0 年代末以来的最严重的金融危机，但是在未来一个时 期，中国的交通运输业仍处于大建设、大发展阶段。中国政府将进一步完善港口 布局，重点建设集装箱与战略资源远洋运输系统，同时也欢迎海内外各界朋友共 同参与中国航运业的建设和经营，积极支持中国航运企业到海外参与投资建设和 经营，共同推动世界航运业的发展。” 2 0 0 8 年1 1 月6 日，大连召开国际海运年会，共同商讨远洋物流业所面临的 挑战。辽宁省长陈政高指出，辽宁省将配合中国交通运输部未来1 0 年的5 万亿投 资计划，设计1 0 0 亿元投资时间表，主要投资的方向是基础设施建设、航道疏浚、 港口建设、企业资本金增加等。但有业内人士表示担忧，大规模固定投资引起的 运输产能持续递增，会造成未来收益预期下降，不利于远洋航运市场价格的回暖。 1 2 相关研究综述 在远洋物流系统优化问题研究的早期，学者们着眼于改善运输设施和运输设 备，特别是对大型运输船舶和码头的技术改进，以节约时间，增加工作效率，创 造更大效益为目标。其中又以改造远洋运输船舶，进行船舶大型化设计为主。而 配合大型化远洋运输船舶，其他配置的作业设备也需改进，因而学者们又结合实 际工作经验，对码头、港口机械、腹地运输系统进行了全面的优化设计，调整了 布局、产能、设施工艺等相关参数。部分学者还认为，受环保压力、石油高企、 2 硕f ：学位论文 造船成本上升等因素影响，远洋物流发展的未来趋势是节能与环保，因而将绿色 技术引入到之前的设计领域中来。 根据学者们讨论远洋物流系统优化问题的层面，解决问题的方法和所建议的 方案，可以将他们的工作粗略的分为三个不同派别。 1 2 1 以高油价为主的主题优化研究 环保压力、石油价格高涨、钢铁价格猛涨导致造船成本和运输成本飞速上升。 为抗击不利因素影响，远洋物流系统需要就此类因素做出改善，调整系统参数和 内部结构以改善系统性能。因而学者们围绕某一类不利因素进行优化研究，本文 定义为主题优化。特别是2 0 0 7 年以来，油价逐步走高，导致远洋物流系统内部成 本快速上升，远洋物流系统亟待优化。围绕高油价下的远洋物流优化问题，学者 们陆续展开了以下的研究工作。 b e r tv e r n i m m e n 1 】提出应重新规划运输网络，减少部分支线的运行以节约航运 资源。马士基集团吸收该研究成果，并关闭和减少了波罗的海沿岸的一些次要航 线，此举短期内确实起到了削减成本的作用，但也导致了部分客户的抱怨。 因而m a r i aa l a m b r o u 2 】采用了环境灵敏技术，建立包括油价、运价、托运 人反映等多个因素在内的规划模型，试图在高油价和客户快速反应两者之间取得 平衡。 l e il e i 3 】贝0 认为需要通过船队和船队之间的分工协作来完成客户需求，同时 降低油耗，因而提出了船队联合调度的相关算法。马士基集团吸收该研究成果， 在亚太航线上试图与中国远洋运输集团达成合作运输协议，并试图寻找分享收益 的合理方法。 c h a u g i n gh s u 4 】则认为仅仅进行船队的联合调度，尚不足以实现油耗优化的 目标，要综合陆上运输系统和港口运输系统进行调度，他以货柜运输为对象，给 出了货柜网络规划方法。 a l f r e dj b a i r d 5 】贝i j 认为陆上运输系统、港口运输系统、远洋运输系统分属于 不同的利益集团，有各自的利益最大化目标，要实现他们之间的协调是非常困难 的事情，而港口作为陆上系统和远洋系统的中枢节点，如能起到衔接作用，可以 有效改善油耗问题，因而他提出了一类集散港联合作业算法。大连港务集团吸收 该研究成果，并试图通过控股、参股等金融手段，实现周边几个同等类型和相似 规模的港口之间实现分工协作，但碍于地方保护主义势力，该设想目前进展缓慢。 w e iy i my a p 6 】则不同意他的意见，认为港口之间在合作上相当有限，而优化 必定是通过市场竞争，淘汰劣者实现的，因而港口之间的竞争会使油耗和各项耗 费指标最少的港口胜出，为佐证他这一观点，他提出了一类港口群动态化竞争模 型。 3 中国远洋物流系统运作模式设计与优化选择 a k i oi m a i 【7 】贝i j 没有纠缠在港口争论上，而是把目光转向了船队，他认为在油 价过高的情况下，作为运输能力的船队必定存在运能相对过剩问题，此时应立刻 重新估计船队的盈利能力，快速变现船队的沉淀资金，缓解远洋运输企业的资金 压力，因而他给出了一类重估船舶规模经济效益的计算方法。 r y u i c h is h i b a s a k i 8 】则看重远洋航线上的货柜，他认为可以从货柜入手，通过 转让航线上的货柜使用权，而不必关闭航线，不必转让船舶就能实现远洋物流运 输资产的优化，为此他开发了一套航线上货柜可转让性检测的工具。中集集团吸 收了该研究成果，认为单一使用b d i 指数不能完全对冲中国在亚太航线上的风险， 因而需要开发中国集装箱指数以帮助远洋物流系统分散风险，该指数己于2 0 0 5 年推出，并在近期内得到论证，计划上市成为期货合约。 e s a m b r a c o s 9 】认为在高油价的前提下应当开展高附加值服务，因而他提出开 发高附加值货柜服务，以及重新设计当前的冷冻航线以获取更大规模的回报。但 实际表明，高油价下的冷冻航线前景黯淡，客户寻求的并非高价格下的高附加值 服务。 p i e r r eg u e v e l 1 0 l 则认为在高油价的情况下，应当开发适合远洋船队使用的可 替代能源，为此他投身于船用燃料替代品设计，并指出使用新能源有助于船舶航 行节约成本。上港集团吸收了这一研究成果，并采用优惠用油的策略，吸引了大 量船队选择上港作为补给港，此举在业界被认为对高雄港构成极大威胁。 1 2 2 以竞争力为主的宏观优化研究 部分学者认为竞争力是远洋物流系统的主要议题。要提升竞争力，首先要站 在宏观角度进行研究。他们认为单一环节的优化未必是全局的优化，将远洋物流 系统看作是复杂系统，配合计算机技术，研究运输网络优化。特别是围绕远洋运 输竞争力这一长期热点问题，学者们分别采用不同的方式，从宏观层面出发给出 了不同见解。 g i t a ey e o 【i i 】认为，远洋运输企业如要获取长期竞争优势，必须通过各类形 式参与到竞争型港口群合作中来，并试图将其他竞争者赶出这一区域，形成区域 内的优势。马士基集团在长期的经营过程即注意参股世界枢纽港的建设工程。 p e t e rm a r l o w 【1 2 】贝j 不同意这一观点，他认为在全球供应链管理扩张的今天， 拘泥于区域垄断优势，只会使区域被另一竞争区域所替代，因而他提出在航线上 进行接触式服务创新，以新服务促进竞争力。中远洋集团吸收了这一观点，即在 北斗技术的支持下，开展天地一体化工程，试推出更多增值服务。 y h j i ew a n g 1 3 】看到航运事业是资金密集型，资金对企业的生存和发展有至关 重要的作用，因而他提出航运企业应与金融集团结盟，维持航线稳定资金流。该 观点表明，需要将远洋物流的实体经济与金融市场的虚拟经济结合起来进行优化。 4 硕一i ：学位论文 目前中国的各大港口均有地方政府产权基金参与其中，但远洋物流系统中还未有 统一的金融运作框架，因而大连海事会议上提出中国的港口投资模式存在高度一 致性，不利于差异化发展。 a n t o i n ef r 锄o n t 【1 4 】则认为，在航线上实施全球歧视性运价规则，能够保证航 运企业不仅在地区内具有竞争优势，在地区间的运输网络中也具有一定优势。据 此，马士基集团在官方网站上每周公布b a f 公式的调整依据和调整后结果，以便 于客户知晓舱位费用的变动情况。 j a m e ss k a n g 1 5 】贝0 发展了这一观点，认为不仅仅是航运服务现货可以进行 差别化的定价，在引入期货的概念后，差别化定价可以得到完善，因而他设计了 一类多阶段舱位期货协议，试图解释这一协议对航运企业航线竞争优势的贡献。 这一观点是将远洋物流系统中的实体经济与金融市场中的虚拟经济结合起来优 化。但舱位定价的优化目前还未能在实际中得到应用和证实。因舱位的等级受到 船型、航线、航速、风浪等诸多因素影响，难以实现标准化合约交易。 p r a s a n n al o k u g e 1 6 】贝i j 把整个远洋物流运输网络视作一个复杂网络系统，使用 大规模a g e n t 计算远洋物流系统在何种运输策略下可送达性最高。 m a u r i z i ob i e l l i 1 7 】拓展了这一工作，采用了面向对象大规模建模技术，提出优 化分配运输能力，以解决各个港口配送点的需求，抢占新生市场获取竞争力。这 使问题重新回到了港口群与航运企业合作的论题上来。 j a m e sj w a n g 1 8 】认为航运企业不仅要与港口群合作，还要协助部分港口群与 其他港口群竞争，通过积极参与港口群的竞合，实现自身的竞争力。 r o b e r tj m c c a l l a t l 9 】贝i j 从实证角度说明，航运企业在参与港口群竞争方面，最 有效的方式是短期内攫取区域内航线经营特许权。j e a np i e r r er i s s o a n 2 0 】则进一步 指出，区域内的航线经营特许权也包括了腹地投资与内河业务优先受理权的攫取。 1 2 3 以效率提升为主的微观优化研究 相对于宏观优化的研究，部分学者采取微观视角，以主因素分析法为工具， 认为成本来自于各个作业环节，认为通过实现装卸优化、航线优化、进出港优化、 装箱取箱优化等，也可在短期内提升远洋物流的运作效率。短期内的效率提升符 合航运企业又快又省的现实需求，其结果是诞生了大量的信息系统优化作业模块。 但随着发达国家人力成本上升，机械替代效应明显加快，港口出现了幽灵港现象， 航运企业对微观优化的需求已呈下降趋势。 m a t t h e we h p e t e r i n g 2 l 】为解决港口新设备磨合问题，提出了一类港口全套设 备的整体性能评价模型，作为决策者的参考。港口设备的投资规模大，如不能在 短期内磨合良好并实现全效率生产，则会造成投资收益上的损失。m a t t h e we h p e t e r i n g 2 l 】特别对集装箱的尺寸和吊装设备的磨合进行了研究，认为2 0 尺以上的 5 中固远洋物流系统运作模式设计l j 优化选择 集装箱吊装工艺应当采取集卡和巴拿马输送系统。 c h u q i a nz h a n g t 2 2 】贝i j 认为提高效率首先要提高远洋班轮的空间利用率，他在综 合了运载平衡要求和船舱空间利用率两个目标的前提下，提出了一类集装箱吊装 的指派模型。该模型得到了广泛借鉴，并被整合到港口作业信息系统当中，成为 专家决策依据之一。 s t e p h a n i ee c h a n g 2 3 】则认为提高效率并非是在一成不变的环境中，他特别以 1 9 9 5 年地震后的k o b e 码头为例，说明有快速复原能力的港口才是高效率的港 口。该研究工作还被推广到反恐怖袭击研究领域，对远洋运输在各种极端条件下 的可靠性和高效率问题提供参考价值，其中设计运力维护小组得到了广泛借鉴。 c gb a i l e y 2 4 】贝i j 推广了这一观点，认为运输环境还有环保约束，他特别研究 了有二氧化碳排放约束下的红肉冷冻远洋运输系统的效率提升问题，给出了一类 指示性碳排放计算工具，并在此工具的指导下对冷冻红肉集装箱的调配和运输提 出优化建议。 j o h na g e o r g e 2 5 】则进一步推广了该观点，认为集装箱本身的尺寸就是一类严 格约束，对于不同形状的物品如何进行有效包装后尽可能的放入到一个集装箱中， 如能有效利用单个集装箱的空间，也即能提升远洋物流系统的效率。因而他们给 出一类规模模型和对应算法求解不同物品在包装后放入集装箱的顺序和包装形 状。 m j qv a ne i j s 2 6 】贝l j 认为，如要有效利用集装箱空间，首先的工作不是包装 物品和决定摆放顺序，而是有效的组合各类订单，特别是在有多品种多品类的产 品库存下更需要订单的优化组合。在优化组合订单的基础上对运输方式再进行优 化，即一个双层优化的概念框架。 r o b e r tw h a e s s l e r 2 7 1 贝l j 扩大了这一概念框架，认为既然要组合订单以提升效 率，就需要航运企业与腹地工厂群建立某种合作关系。一类比较理想的合作关系 是纵向一体化，因而他在生产运输纵向一体化的公司背景下，设计了一类生产规 划和运输调度的规划模型，并以对应的智能算法求得满意解。但显然，纵向一体 化的生产运输系统在远洋物流中占少数地位，因而r o b e r tw h a e s s l e r 2 7 1 的工作 还需要进一步推广。 d a v i ds c r i v e n e r 【2 8 】研究了1 9 8 0 年的苏联海军协助本国商船运输的案例，此举 表明，远洋物流系统已经上升到了国家经济安全战略高度。为了有效使用军备资 源为本国远洋事业服务，苏联探索了一系列策略。d a v i ds c f i v e n e 9 2 8 】的案例研究 表明，货源补贴最早出现在1 9 8 0 年苏联政府，提出国货国运的政策要求，要求全 部的国营企业运输需求都由国有船队负责满足。之后，南美洲和非洲各国学习了 这模式，提出分成运输的要求，即本国的进出口货物规定最低本国承运下限。 这方面被解读为这些国家缺乏外汇，需要以本国服务替代他国服务，一方面被 6 硕十学位论文 解读为这些国家通过这种间接形式补贴远洋运输集团。但这种服务的绑定导致补 贴的成本转嫁到进出口集团方面，因而运输集团和进出口集团的利益代言人在国 会中就此问题常争论不休。 j o a n a l 一k a z i l y 2 9 】贝i j 不同意d a v i ds c r i v e n e r 2 8 】的观点，他认为要真正解决航运 的效率问题，需要把发展中国家也纳入到考虑范围。航运系统跨越了诸多不发达 地区，因而为发展中国家培养远洋人才有助于整个远洋物流系统效率的提高。他 指出要容许发展中国家开展国货国运，发达国家有义务帮助这些发展中国家更好 的开展远洋物流，以促进国际经济的均衡发展。 1 2 4 中国的远洋物流优化研究 目前在欧美等发达国家，远洋物流的优化研究工作正随着出口制造业的转移 而逐渐淡出。在众多发展中国家，微观优化依然是主要研究工作。特别在物流设 施落后，物流装备水平低下的发展中国家，工程师和投资者都希望通过代价不大 的改进实现远洋物流系统的整体效率提升。而中国作为发展中大国，对远洋物流 的研究又有着自己的独到见解和独立探索。本文按照研究方法，研究工具和预定 效果，将中国学者的研究工作粗略的分为了以下两个基本领域。 一类研究工作以优化远洋运输的工具为主，以优化远洋运输工具为主的研究 在中国得到广泛支持。以武汉高校研究人员为主的研究人员主攻远洋运输船的优 化，以上海高校研究人员为主的研究人员主攻港口机械优化，以船舶设计局和天 津高校研究人员为主的研究人员主攻钣金设计等c a d 和c a m 优化设计。以下的 学者在研究中较有代表性。 黄建勇【3 0 】以内河集装箱码头为研究对象，考虑到内河集装箱码头具有复杂结 构，采用结构专业软件进行有限元分析，建立空间刚架模型，给出了模态分析的 相关结论并初步探讨了内河建立直立式集装箱码头的可能性，为内河布置直立式 集装箱码头提供了依据。 陈伟【3 l 】则认为，对集装箱船的优化设计更为重要，特别是集装箱船只长期在 高纬度海域运输，需要在耐波性上进行优化调整。因而他基于数值计算以及船测 海浪数据，对3 1 0 0 箱集装箱船进行耐波性方面的预报，给出船舶具体的航行海域， 结合该海域的海浪统计资料对船舶运动进行长期预报，以求通过预报，实现真实 的海浪描述，达到集装箱船只运行中油耗降低和性能提升的目的。 詹隽青f 3 2 】贝i j 认为，对港口装卸设备的优化设计更为重要，因调整船只往往需 要花费大量投资，而调整装卸设备仅需花费相对较少费用。他以集装箱双面吊为 研究对象，采取c a d 技术，以整车总体结构和性能要求为目标，建立了总布置 的骨架模型，对集装箱双面吊车进行了优化布置。 于洋【3 3 】贝i j 认为，对设备和作业工具的优化固然重要，但还需要考虑到需求量 7 中因远洋物流系统运作模式设计j 优化选择 的配合，如能预测到未来运输需求量并提前做好运输能力的预备，则相当于进行 远洋物流系统的优化工作。为此，他结合灰色模型和马尔科夫链两类工具，对内 陆集装箱的铁路运输量进行了预测，并通过实际数据检验表明，预测效果较单一 工具更为精确。该模型虽是以铁路集装箱中转站为案例进行分析，但同样也适应 于按时刻表运输的远洋班轮系统中。 赵章焰f 3 4 】贝i j 认为无论是对装卸设备的优化改进还是对运输设备的优化设计， 其前提必须是安全可靠为约束条件，因而他在研究中，以岸边集装箱起重机为研 究对象，考虑起重机的疲劳因素，结合欧洲起重机械设计规范，介绍了国际起 重机抗疲劳设计方法，并做实例设计，对工具和设备的优化设计提供另一角度。 金淳【3 5 】将集装箱港口的大门服务系统作为研究对象，考虑到大门服务系统掌 握着运输船只的进出港口速度和数量，他采用离散事件仿真方法，在测试数据和 测试事件的基础上对被测试的大门服务系统进行参数调整，结果表明该方法是有 效的，能够在投入较小的情况下提升原有大f - i n 务系统性能近2 0 倍。 吴刚【3 6 】注意到集装箱船体的大型化趋势，从震动和冲击的角度而言，大型集 装箱船体在航行过程中会发生高频域振动与噪声。他采用统计能量方法，考虑了 结构超大型化、大舱室、大开口和弱扭转刚度等结构特点，并对大型集装箱船的 高频域振动对集装箱安全运输的影响设计了预报机制，试在优化运输速度的同时 保障运输安全性。 王斌f 3 7 】贝i j 认为空集装箱作为一类运输能力资源，对配合远洋运输的优化有至 关重要的作用。因而他采取模糊规划方法，考虑不同远洋运输时间和不同远洋运 输费用的情况下成本最低的空度策略，期望对船运公司管理集装箱，实现港口内 陆箱体资源联动提供帮助。该规划模型被吸收到港口作业系统中成为决策模块的 部分功能。 丁敏【3 8 】等则拓展了王斌【3 7 】的研究，认为除了内陆和港口之间存在集装箱空箱 资源的不平衡之外，在国际贸易的不平衡前提下，中国和其他国家之间也存在严 重的空箱资源不平衡问题，因而他设计了一类启发式算法，讨论成本最低情况下 的最优空箱资源转运策略。 对远洋运输设备、作业工具、作业管理系统的设计和创新是学者们的主要贡 献，这些成果有力的推动了中国远洋运输集团事业的蓬勃发展。以2 0 0 8 年为例， 中集集团借助冷冻集装箱方面的专利伞，成功击退新加坡胜狮集团，保卫了远洋 冷冻物流领域的话语权。 一类研究工作以优化远洋运输的作业工序为主。研究工序优化的学者是在承 认现有资源约束的条件下，寻求在现有的资源配置下如何通过工序调整来达到节 约成本提高服务水平。远洋运输船在港时问越长，成本越高。在货运旺季，仅一 天的租船成本就达上万美金。而且越大型的运输