（区域经济学专业论文）论产业集群发展对振兴东北老工业基地的作用.pdf

摘要 产业集群是经济发展到一定阶段的必然趋势。研究产业集群，对于培育区 域竞争力、推动地方经济增长、促进中小企业的发展、促进农村工业化和城镇化 进程具有重要作用。加快东北老工业基地调整改造，实现其振兴，是关系中国国 民经济协调、持续、健康发展的重大战略行动，战略方式的选择至关重要。本文 认为要把一个老的工业基地转换成新的工业基地，必须按照市场化的方式重建企 业之间的产业联系，实现产业集聚。希望本文的研究对东北老工业基地的振兴有 借鉴意义。 本文用四章分析说明了产业集群与东北老工业基地振兴。 第一章，产业集群的理论分析。结合国内外关于产业集群理论的研究成果， 理清了产业集群的界定、特点及生成机理。 第二章，东北老工业基地产业集群的现状分析。调查研究了东北老工业基地 产业集群的现状和产业集群发展的制约因素。 第三章，产业集群对振兴东北老工业基地的重要作用。从产业集群提升企业 竞争力，推动地方经济增长，促进中小企业的发展，促进农村工业化和城镇化进 程具有重要作用，论述了产业集群对振兴东北老工业基地的重要作用。 第四章，东北老工业基地产业集群的形成与培育。提出培育产业集群首先需 要建设一个高质量的市场环境，建立企业协作网络，同时东北各级政府要充分发 挥宏观服务的重要作用。 本文采用理论分析与实证分析相结合、系统分祈和重点分析相结合，以及规 范分析的方法，提出东北老工业基地振兴需要发展产业集群。 关键词：产业集群：东北老工业基地；工业竞争力；政府 a b s t r a c t i n d u s t r i a le l u s t e ri san e c e s s a r yt r e n do f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t 1 1 1 cr e s e a r c ho f i n d u s t r i a lc l u s t e rp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nf o s t e r i n gt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， p r o m o t i n gt h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h , i m p r o ；, i n gt h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa n da c c e l e r a t i n gr u r a li n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n i t i sa l s oc r u c i a lt ot h ec h o i c eo fs t r a t e g i ca c t i o na n dn l s u r ec o n c e r n i n gt h e c o o r d i n a t i v e s u s t a i n a b l ea n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fn a t i o n a le e o n o m y 啦st h e s i s s u g g e s t st h a tt h er e a l i z a t i o no fe o n v e r s i b nf r o ma l lo l di n d u s t r i a lb a s et oan e w o i l e m u s tr e b u i l dt h ec o n n - t i o na m o n gi n d u s t r i e sa c c o r d i n gt ot h ed e m a n do fm a r k e t a tl a s ti tw i l lr e a l i z et h ei n d u s t r i a lc l u s t e r ih o p et h i st h e s i si su s e f u lt or e v i t a l i z et h e o l di n d u s t r i a lb a s eo f n o r t h e a s t 1 1 t h e s i sa n a l y s e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dt h er e v i t a l i z a t i o no ft h e o l d i n d u s t r i a lb a s et h r o u g hf o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n e ：1 1 t h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h en o r t h e a s ti n d u s t r i a lc l u s t e r s i t c o m b i n e st h e o r e t i c a lr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so ni n d u s t r i a lc l u s t e r sh o m ea n da b r o a d ， g r a s p st h ef o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s d e f i n i t i o na n df c a m r c s c l m p t e rt w o ：n 地c u r r e n ts i t u a t i o n so ft h en o r t h e a s t0 l dh e a v yi n d u s t r i a l b a s e i tm a k e sas t u d ya b o u tt h ec u r r e n ts i t u a t i o n so ft h en o r t h e a s t0 l dh e a v y i n d u s t r i a lb a s ea n dl o o k si n t ot h ef a c t o r st h a tr e s t r i c t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h e n o r t h e a s ti n d u s t r i a lc l u s t e r s c h a p t e rt h i n e ：n l ei m p o r t a n te f f e c to f i n d u s t r i a lc l u s t e rt ot h e o l di n d u s t r i a lb a s e o fn o r t h e a s t s t a r t i n gf r o mt h ep o i n tt h a ti n d u s 嫡a lc l u s t e ri m p r o v e st h ec o m p e t i t i v e p o w e r , p r o m o t et h er e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h , i m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fs m a l la n d m e d i l m s i z e de n t e r p r i s e sa n da c c e l e r a t er u r a li n d u s t r i a l i 7 _ 嘶o na n du r b a n i z a t i o n , i t s u m st h ei m p o r t a n te f f e c to f i n d u s t r i a lc l u s t e rt o t h eo l di n d u s t r i a lb a s eo f n o r t h e a s t c h a p t e rf o u r ：1 1 ”f o r m a t i o na n dt h ef o s t e r a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h eo l d i n d u s t r i a lb a s eo f n o r t h e a s t t 1 l i sc h a p t e ra d v a n c e st h a tt of o s t e ri n d u s t r i a lc l u s t e r , w e n e e dal l i g hq u a l i t ym a r k e ts u r r o u n d i n g sa n db u i l dc o o p e r a t i o nn e t w o r ka m o n g e n t e r p r i s e s m e a n w h i l e ，g o v e r n m e n t so fd i f f e r e n tl e v e l sm u s tp l a ya l li m p o r t a n tr o l e i nt h em i c r os e t v i c e m st h e s i se m p l o y e dt h ew a yo fc o m b i n i n gt h ea n a l y s i so fb o t ht h et h e o r ya n d f a c t , a n dm a k e sas y s t e m a t i ca n dr e g u l a t i v ea n a l y s i st op r o v et h a tt h er e v i t a l i z a t i o no f t h eo l di n d u s t r i a lb a s eo f n o r t h e a s tr e q u i r e st h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；t h eo l di n d u s t r i a lb a s eo fn o r t h e a s t ；c o m p e t i t i v e p o w e ro f i n d u s t r i a l ；g o v e r n m e n t 独性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：魄埋? ：竺- ! 三 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：磷指导教师签名； e l期：j ! ? 竺三丝2 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 、 电话： 邮编： 引言 东北老工业基地的振兴，事关我国国民经济协调、持续、健康、快速发展。 加快东北地区老工业基地调整、改造和振兴，有利于促进地区经济的协调发展， 有利于增强国民经济的活力和发展后劲，有利于推进国有经济布局和结构调整， 有利于提高我国产业和企业的国际竞争力。通过这一战略的实施，可以使老工业 基地焕发青春和活力，使东北经济区再度辉煌，使之成为全国新的经济增长点。 东北地区是新中国的工业摇篮，曾一度创造出很多中国骄傲，建成了以机械、 交通运输、设备制造、石化、冶金为主的支柱产业，普通机械制造、专用设备制 造、交通运输设备制造、电气机械仪器制造等行业具有很大产量和生产能力，主 导产品的技术水平和生产规模在全国机械工业中居于领先地位。虽然现今东北支 柱产业在全国的地位有所下降，但其大型装备的生产能力仍是长江三角洲、京津 地区等地区不可比拟的。此外，企业长期形成并积累的管理水平、技术水平也是 一笔无形资产，是新兴企业不具备的。但目前不可回避的是，同长三角、珠三角 等发达地区相比，东北地区产业发展存在着结构布局不合理、集聚度不高、专业 化水平较低的现象，以主导产业为龙头的产业集群、产品配套格局并未有效地建 立起来，这些因素导致东北地区的经济发展水平在全国的位置逐年下渐，与东南 沿海地区相比差距越来越大。 加快东北老工业基地调整改造，实现其振兴，战略方式的选择尤为重要。本 人认为，必大力发展产业集群。在全球性经济潮流面前，东北老工业基地要继续 作为国家的工业基地，就必须顺应全球化背景下产业发展的客观规律，努力推动 和强化产业集聚，向产业集聚要竞争力、要经济分量、要经济效益。而这一目标 的实现，必须以高质量的市场化环境为基础工程，全力打造适宜于产业迅速集聚 和成长的经济和社会机制。在此过程中，必须大力解放思想，增强创新意识，破 除计划经济的老观念，树立市场经济的新观念；破除小生产的旧观念，树立社会 化大生产的新观念；破除传统的产业观念，树立现代的产业观念。 第一章产业集群的理论分析 一、产业集群的界定与特点 ( 一) 产业集群的概念及界定 产业集群又称产业簇群，与产业集群相关的一个词是“产业集聚”，两者本 质是相通的。关于产业集群的研究已有1 0 0 多年的历史，由于研究角度和目的的 不同，国内外关于产业集群的定义也存在较多差异，其中有代表性的有以下几种： 英国“剑桥学派”的创始人，阿尔弗雷德冯歇尔是第一个较系统研究产业 集群现象的经济学家，他把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”，它是一 种由历史与自然共同限定的区域，其中的中小企业积极地相互作用，企业群与社 会趋向融合。 美国哈佛大学波特教授的观点是：在某一特定领域中，大量产业联系密切的 企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。换句 话说，集群是指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、 供应商，关联产业和专业化的制度和协会。【l j 台湾学者吴思华指出，产业集群是由一群独立自主又彼此依赖的成员组合， 成员间常具有专业化分工，资源互补现象，彼此间维持着长期非特定和约关系， 并认为凭借此种关系可维持长久的交易，这些交易不一定以契约维持，而透过承 诺与信任进行，使集聚内的企业获得集群外企业所没有的竞争优势。 北京大学的王缉慈认为，无论是企业集群还是产业群其实都是指具有专业化 特征的企业和有关机构在地理空间集结成群的现象。 综合各方说法和各地区经济发展实践，本文认为，产业集群可以定义为在某 个特定产业中相互关联的、在地理位置上相对集中的若干个有相互关联性的企业 和法人机构组成的区域内的一种协作体系。 ( 二) 产业集群的特点 一是区域特性。即在某一区域内相对集中，经营同一产业的一群公司在地域 空间上彼此接近，地理空间上的接近，是产业群的外在表现形式，也是产业群首 要的、根本的特点。 二是产业特性。即围绕某一产业而形成的，一般以第二产业中的制造业为多， 且多是消费品。 三是专业性。即产业群内企业主要属于同一产业及相关产业，群内企业从事 相同、相似和辅助性的生产和经营活动，具有地域专业性特点。同一类企业产品 l l 】波特，竞争论 ，中信出版社，2 0 0 3 年第一版 2 在横向上表现出替代性，即提供相似产品的制造商，又往往在某一方面( 如品种、 功能、花色等) 形成自动的分工与协作；从纵向看，产业群内企业生产产品又具 有互补性，即企业围绕某一主导企业生产相关产品，除主导企业外，既包括提供 专门化生产的上游企业，如零部件、机械设备等生产企业，又包括主管销售和为 顾客提供服务的下游6 2 和机构。 四是内部功能的完整性及复杂性。即产业集群不仅包括从事同一类产业及相 关产业的企业，也包括通过相关技能、技术和共同投入品而相互联系的企业及政 府、行会、科研院所与大专院校等机构。 五是具有一定的网络组织关系。产业群内企业之阃在生产和经营上存在相互 密切的联系，其中包括公司问的竞争与协作关系，用户与制造商的关系，这种关 系不断发展，逐渐完善成为企业网络体系。 六是一般都包含五大类相互作用的机构。一个典型产业集群中一般都有供应 商、成品商、客商、中介服务机构、规制管理机构等五类机构，它们之间存在着 明显的既竞争又合作的关系。 二、产业集群的相关理论研究 产业集群的出现并不新鲜，它是工业化过程中一个非常引人注目的特征， 早在1 9 世纪末就已经引起了的注意，迄今有一百多年的历史，国内外学者从 不同的层面进行了深入细致的研究。 ( 一) 西方学者的理论研究成果 西方学者关于产业集群的理论较为繁杂，本文仅选五例作以比较分析。 1 马歇尔的“产业区”理论 马歇尔在1 8 9 0 年的经济学原理中，考察了集中于特定地方的专门工业， 他称之为地方性工业。他认为，许多不同的原因引起了工业的地区分布：但主要 原因是自然条件，如气候和土壤的性质，在附近地方的矿山，或是水陆交通的便 利，除此之外，就是宫廷的奖掖。 产业集聚后有利于产业的发展。首先，产业集聚在一起，行业秘密不再成为 秘密，有利于企业互通有无。其次，由于为附近许多类似工业服务，辅助工业可 以实现高度机械化的生产，提高生产效率。第三，集中于一个地区的工业，企业 容易寻找到熟练的劳动力，而失业人员也能快速找到一份相近的工作。马歇尔也 考察了产业集聚带来的某些不利的影响，例如如果一项工作适于强壮男子，则其 家属的就业问题则难以解决。 2 韦伯的工业区位理论 近代工业区位理论的奠基人德国经济学家韦伯在1 9 0 9 年著作区位原论的 第一部分论工业区位中，花了相当的笔墨来说明产业集聚，他把影响工业区 位的经济因素分为区域因素和位置因素，他认为实际对区位起作用的区域因素主 要是运输成本( 运费) 与劳动成本( 工资) ，而实际上对区位起作用的位置因素则包 括集聚因素和分散因素。在集聚因素中，韦伯又探讨了特殊集聚因素和一般集聚 因素。特殊因素诸如便利的交通和产业集群的形成及其可持续发展丰富的矿藏， 工业会集聚于交通枢纽，或吸引到煤矿的周围。但是，韦伯认为这些特殊集聚因 素不具有理论研究的一般性，因此他重视研究影响工业集聚的一般因素。在他看 来，一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一 个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本，所以工厂有集聚的愿 望。集聚之所以能给工厂带来收益或节省成本，又有多种原因，例如，有专门的 机器修理与制造厂可以为各个工厂提供服务；各厂享有购买原料方面的便利；有 公用设施和道路便利等，都有助于工厂生产成本的节约。 3 科斯的交易费用理论 科斯于1 9 3 7 年在论企业的性质一文中提出关于交易费用的概念，认为 企业作为价格的替代物而产生。威廉姆森于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了治理 机制和资本主义经济制度两本著作，界定了交易费用分析方法，其要点是 环境的不确定性、小数目条件、机会主义等，导致交易费用增加，构成市场与组 织间的转换关系。产业集群有助于减少环境的不确定性，改变小数目条件。前者 是因为具有外部经济的空间集聚，可以增加交易频率和降低区位成本，使交易的 空间范围和交易对象相对稳定；后者是因为数目众多的企业地理接近，增加了市 场参与的角色，市场机制更能发挥作用。 产业集群还有利于克服交易中的机会主义和提高信息的对称性。产业集群不 仅使企业的经济活动根植于地方社会网络，而且有助于形成共同的价值观念和产 业文化，它们有利于企业问合作与信任，促使交易双方很快达成并履行合约，还 节省企业搜寻市场信息的时间和成本。首先，交易费用的降低增加了专业化分工， 降低生产成本。其次，交易费用的降低使企业适应新形势形成网络化结构，提高 组织管理效率。 4 熊彼特的创新理论 技术创新和技术进步是企业、产业与区域发展的重要推动力。熊彼特所著的 经济发展理论中提出了经济创新的思想，并认为：不屈不挠的企业家具有挑 战阻力和风险的精神，企业家是创新的主体，创新的内容包括技术创新和制度创 新两个方面。 产业集群是一个社会性系统，是多种要素、多种主体、多种联系协同形成的 一个集合体。它有效地促进了区域各种要素的结合，培育地方文化中蕴涵了企业 家的创新精神、有利于地方创新主体与合作的制度和社会结构的形成等，培育了 创新和技术进步的产业环境。 首先，产业集群环境有利于知识的积累与学习的加强。集群内垂直联系的企 4 业、水平竞争的企业、中介机构、教育与研究部门、有经验的顾客在地理上的集 中，不仅有利于高度专业化的技能和知识的累积效应，为企业提供了实现创新的 重要来源以及所需的物质基础，而且由于沟通的便捷性，如现场参观、频繁的面 对面交流，使学习途径更加方便。同时由企业创新带来的财富效应，给区域内其 他企业提供了直接的示范效应，激发其他企业的学习热情。另外产业集群内同类 企业集聚，系统内竞争激烈程度远超过分散的个体，优胜劣汰的自然选择机制在 集群内充分展现，所以企业设法通过持续不断的创新来获得竞争优势是一种绝对 压力，包括竞争性压力、同等条件压力、持续不断的比照压力，激励与压力并存， 使企业不断加强自我学习。 其次，企业群环境有利于知识和技术的传播与扩散。由于交通通讯和信息技 术的发展，便捷了企业间通过人员流动与私人交流等形式，建立稳定和持续的关 系，从而有利于提高创新速度。另外，集群内可以提供一些来自于非正式渠道但 对创新往往起重大作用的关键信息，克服了正式渠道具有时滞性的缺陷。 第三，集群有利于降低创新风险。集群的集聚效应和外部效应使企业容易发 现创新技术所需的基本要素，如集群内的生产服务业更加完备、本地供应商和合 作伙伴可以紧密地参与创新的过程，确保与客户的需求一致，真正适应创新的模 式由过去的线性模式向网络化创新模式转变，多方合作参与的创新，既降低了创 新的风险，又提高了创新的成功率。 5 贝恩的s c p 理论 。产业组织”是一种生产要素，包括作为企业的组织、产业内企业间的组织 与相关产业间的组织等。对此，贝恩进行了深入研究，提出了著名的s c p 理论， 即结构行为绩效三者之问的关系，并认为产业结构决定了企业的行为，企业行 为反过来影响资源配置效率和企业利润率等效益指标的高低，竞争和垄断的力量 对比影响着社会资源的配置效率。 首先，集群内部降低了集群内企业的进入、退出壁垒，有利于竞争。鉴于集 群内较好的基础设施、信息服务、技术工人、市场资源等，便利了企业的新生和 创建，形成创业空间集聚的正反馈效应。同时集群内企业退出壁垒较低，同一产 业中部分企业退出，养老、失业保险等社会制约因素反映不会太强烈，加上集群 内为生产性服务的金融与咨询等服务业较为配套、市场发育相对健全，企业可以 通过产权交易或企业并购的形式，退出产业。 其次，集群外部提高了产业进入与退出壁垒，有利于获得垄断。对集群外部 其他企业，一般面临相对不利的产业环境。因为现行企业( 产业集群) 具有强大的 竞争优势，包括绝对成本优势、规模经济、产品差别化优势，加上企业所拥有的 隐含经验和学习能力、消费者对品牌的认同度以及金融方面的支持能力，它们是 非常重要的，足以构成产业进入壁垒，如果群外的企业进入这个产业，那么它要 5 面临着强大的竞争对手。同时，群外的企业退出壁垒也相对较高，因为信息完备、 决策理智的其他企业不愿盲目进入，现存企业资产转让困难，如许多专用性的资 产，特别是重化工、机械制造等产业，退出的沉淀成本过大，使企业难以退出。 产业集群由各种大小不一的企业通过分工协作形成企业系统，既相互独立又 非正式联盟，拥有完全竞争型市场结构的灵活性和高效性，又克服了垄断市场结 构中损害社会福利的弊端，实现两种不同类型的互补。 分析以上五种理论，可以归纳出一些影响产业集群形成发展相通的或不同的 因素，如下表所示： 表一：集聚有关理论分析比较 集群形成动因实现动因的途径相通点 产业区理增加收益降低成交通费用的降低、公共设施、相关与1 集群是自 论 本 支持性产业，另外还有一些特殊因素发形成的，这 诱发集群的形成，比如便利的交通、种自发性是 丰富的矿藏、较低的劳动力成本等由一定利益 工业区位主要是自然因素特殊的自然因素吸引着工业在某些 诱发的。 理论其次是政府奖掖地方集中，而政府的奖掖也有利吸引 2 集群形式 同类熟练工匠在某一地区集聚发展( 地理接近) 自 交易费用减少交易费用缓和环境的小确定性、小数目条件、身就能带来 理论机会主义以及信息不对称等导致交 一定的好处 易费用增加的问颗 或者避免一 创新理论增强创新能力集群内知识与技术的积累与传播、正 些风险。 式的与非正式的协作、“面对面”的 3 强调对共 激烈竞争 同资源( 包括 产业组织降低产业壁垒集群内存在公共的或准公共的资源， 相关与支持 理论创办一个企业或退出该行业相对容 性产业1 的有 易 效使用。 这五种理论均提到了产业集群的形成原因，马歇尔和韦伯的集聚理论比较具 有说服力，尤其是马歇尔的集聚理论，考察了集群形成的自然因素和政府作用， 分析了集群带来的效果，但马歇尔的分析仍然是不全面的。韦伯的理论也存在不 足，他强调影响集聚的一般因素，忽略特殊因素对集聚的影响。而实际上，集群 在某些地方的形成，正是因为该地存在着特殊的因素，否则，集群可以在任何一 个地方形成而无所差异。当然，研究一般因素对于解释集群本身效应具有重大的 意义。同样，交易费用理论在解释集群形成效应方面非常有效，但是在解释集群 为什么在甲地形成，而不是在乙地形成方面则并不那么有效。创新理论在解释集 群形成方面不如它在解释集群的发展方面有效，正如节约交易费用一样，形成创 6 新效应也是产业集聚后的一个结果。 根据对五种理论的分析比较，我们可以归纳出影响产业集群形成发展的一些 关键要素：环境因素、生产要素、支持性产业、激烈竞争与正式的或非正式的协 作和创新。 ( 二) 我国学者的理论研究成果 我国关于产业集群的研究是从2 0 世纪9 0 年代开始的，研究主要是从以下三 个层面展开的。 1 产业集群的形成机制 盂庆民、杨开忠认为经济集聚的本质是规模经济、范围经济和外部经济共同 作用的过程。规模经济导致经济集聚产业点，再加上范围经济产生集聚产业区， 规模经济、范围经济和外部经济共同作用产生经济集聚核心区。【1 1 王缉慈认为产业集群的核心是企业之间及企业与其他机构之间的联系以及 互补性，即产业集群内部的共生祝制，这种机制既有和于获得规模经济，同时又 有利于互动式学习和技术扩散，而且比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活 性。产业集群内部的共生机制主要有技术扩散、非正规学习和合作竞争。 2 1 仇保兴等多位学者则从生态学的角度，总结中小企业集群的形成和发展的机 制主要有两个。一是历史上民间的商业传统。二是古典心态和东方式的人文环境。 以血缘、亲缘和地缘为纽带的人文网络使得中小企业集群迅速形成。1 3 徐康宁认为，中国典型的产业集群形成和开放经济有着内在的逻辑关系。产 业集群区的形成，至少需要三个条件：一是产业内的资本在某一区域内较快的集 中，以及劳动力和产业技术充分自由地流动，并实现与资本的规模经济，自由组 合；二是市场的充分供给；三是当地的制度允许并鼓励这种集群现象。 李新春从企业家网络的角度强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作 用。在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是以企业家个人的关系网络为 基础的地区性企业群体，其中“领袖型”企业家的带动作用非常重要。因为这些 企业家所在的企业实力雄厚，规模大，更重要的是这些企业家本人具有远见卓识， 有高超的经营能力，信用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正起 到龙头带动作用，分配核心企业与协作企业之间的利益。 朱华晟通过研究浙江产业集群，认为社会网络、地方企业家和地方政府三者 之间的互动是浙江产业集群形成发展的内在机制。 2 产业集群的类型 仇保兴认为，按照中小企业集群的结构来分，其形式主要有：企业集群内部 企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂以水平联系来完成产品生产 1 1 1 孟庆民，杨开忠一体化条件下的空间经济集聚【j 1 人文地理，2 0 0 1 1 6 ( 6 ) ：7 - l l 田王缉慈产业集群理论评述l e ：b o l 】h t t p ：w w w c l u s t e r s ；t i l d y c o n t p 】仇保兴，j 、企业集群研究【嗍上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 3 4 - 3 7 的。市场型”中小企业集群；以大企业为中心、众多中小企业为外日而形成的“椎 型”( 也称为卫星工厂型) 中小企业集群；以信息联系为主而不是以物质联系为 主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的混合网络型中小企 业集群。按照企业的性质可以划分为：制造业集群、销售业集群和混合企业集群 等等。 李新春根据对广东企业集群的不同发展形态的观察，将企业集群描绘为三种 形式：历史形成的企业集群；沿全球商品链形成的企业集群以及创新网络企业集 群。 王缉慈将产业集群分为以下五类：第一，沿海外向型出口加工基地；第二， 智力密集地区；第三，条件比较优越的开发区；第四，乡镇企业集聚而形成的企 业网络；第五，以国有大中型企业为核心的企业网络。 王瑶教授运用克鲁格曼和维拉布斯的纵向连接模型，通过考察广东省产业集 群来解释集群经济的演进过程，并把集群经济分为三种类型，即专业市场型产业 集群、纵向配套型产业集群和合作扩展型产业集群。 3 产业集群理论的实践应用 王辑慈从不同的角度考察了我国产业集群的形成与发展，既分析了我国传统 产业的集聚，如河北清河羊绒业，也分析了高新技术产业的集聚，如北京中关村。 既分析了白发形成的产业集群，如浙江的“块状经济”，又分析了我国政府主导 下的开发区的建设，并提出相关的对策和建议。 林金忠认为国企改制可以利用下列几种集群类型：第一，因企业间的横向联 系而形成的聚集，可称之为多层次产业群体聚集。第二，因企业问的纵向关联而 形成的聚集，在这种聚集体内，同属于一个产业的上、中、下游企业存在着生产 过程的投入产出联系，以及由此引起的外围联系。第三，因区位优势指向而形成 的同一产业或不同产业的众多中小企业的聚集。 金祥荣和朱希伟从历史的角度考察了浙江专业化产业区的起源与演进，认为 专业化产业区起源的历史条件有三个因素：产业特定性知识、技术工匠和特质劳 动力以及产业氛围，他们对专业化产业区的机理分析正是依据国外n i l ) 学者们 的观点：产业内的集聚力来源于产品差别、集体学习和相互依赖。 魏守华和石碧华从管理学角度阐述了集聚的竞争优势，并归纳为四个因素： 生产成本优势、基于质量基础的产品差异化优势、区域营销优势和市场竞争优势。 朱华晟通过研究诸暨大唐袜业群、嵊州领带产业群和宁波服装产业群得出结 论：社会网络地方企业家地方政府三者互动，是构成浙江产业群发展的内在机 制；浙江产业群的发展道路属于技术创新不足的“高低混合式”，因此对其发展 至关重要的是本地企业的技术创新，以及来自产业群之外的技术转移。 魏江通过实证考察绍兴纺织产业集群、温州低压电器产业集群、黄岩化工产 业集群、温岭摩托产业集群和富阳通信器材产业集群，提出集群发展行动战略和 对策建议：对集群企业而言，应该培育竞争合作理念，适当集聚学习资源，并加 强对微观层面上技术学习活动的管理；对中间机构和公共部门而言，重要的是要 发挥好协调和服务职能，降低分工机制内含的交易成本；而当地政府则应利用经 济杠杆激励集群企业的学习，通过打击和疏导规范市场秩序以创造良好的学习环 境，积极引导集群结构的优化调整，力所能及为企业提供有价值的服务。 9 第二章东北老工业基地产业集群现状及制约因素分析 一、东北老工业基地产业集群现状 随着国家振兴东北老工业基地政策的深入实施和产业结构的不断调整，东北 地区发展了一大批重点产业和项目，涌现出一大批优秀企业，产业集群效应初显。 以吉林省为例，通过几十年的重点项目建设，吉林省各地出现了一批产业集群的 雏形，如以一汽为代表的汽车产业集群雏形，以长春高新技术产业开发区和长春 经济技术开发区为代表的高科技产业集群雏形，以大成集团为代表的玉米深加工 产业集群雏形。但同时我们也看到，这些产业集群，专业化分工程度还比较低， 产业间关联性还不强，缺少对支柱产业起支撑作用的关联配套产业，缺乏专业化 分工协作和密切的经济联系，更没有形成一个建立在合作竞争基础上的互动机制 和完善的社会化市场组织网络，离真正意义的产业集群还具有很大差距。 ( 一) 企业分散，聚而不集 东北老工业基地作为国家在建国初期重点建设的工业基地，有着良好的产业 基础。辽宁、吉林、黑龙江三省曾经是中国经济的顶梁柱，拥有“中国最大的钢 铁企业”、“中国最早的汽车企业”、“中国最大的油田”。以制造业、化工业、造 船业、兵器工业以及矿山业为主的工业体系曾为国家创造了大量的财富。但是， 在从计划经济向市场经济转轨过程中，长期依靠计划经济体制支撑的东北经济却 出现了严重的不适应症状，经济增长持续乏力，东北老工业基地在国民经济中的 地位明显下降。尽管国家实旅“振兴东北老工业基地”重大决策三年来，东北地 区经济大幅提高，但经济在全国的比重仍在下降，由2 0 0 2 年的n 1 下降到2 0 0 3 年的9 6 、2 0 0 4 年的9 3 ，2 0 0 5 年的8 7 ，为什么? 对比珠江三角洲和长江 三角洲等发达地区的经济发展历程及特点，我们不难发现，造成东北地区经济落 后的主要原因在于，东北地区的企业基本上是“聚而不集”，相互之间没有产业 上的紧密联系，缺少就近配套企业。而且多数企业初级产品多，深加工产品少， 高附加值、高技术含量的产品比重偏低，质量难以保证，“大而全”、“小而全” 普遍存在，企业规模达不到合理的经济批量，企业之间的专业化协作水平低，产 业之问关联性不强，而且每个产业链条上都存在薄弱环节，上下游一体化程度差。 也就是说，东北并不缺大项目、大企业，缺的是真正意义上的产业集群和产业集 群所能带来的竞争优势。 仅从装备制造业看，东北老工业基地装备制造业缺乏发达的、适应社会主义 市场经济发展要求的产业分工体系，企业组织结构多“大而全”，配套和支持产 业发展的分工滞后，专业化协作程度低，特别是装备制造业产业规模较小，产业 l o 集群化程度不高。特别需要指出的是，东北三省普遍存在大量的配套产品无法在 本地配套，形成核心企业与配套企业分离的情况，原有的地方零部件配套企业在 市场竞争中已逐渐由南方沿海地区的中小企业所取代，后者无论从质量、价格i 服务等方面都要强于本地配套企业。例如一汽集团，一些原本由本地配套的汽车 零部件，很多已让位于南方沿海地区的企业进行生产加工，其配套企业遍布于除 港、澳、台和西藏的全国各地，表面看规模很多，但却造成i 一些不必要的资源 浪费，无形中增加了生产成本。 ( 二) 产业集群规模过小，缺乏竞争优势 东北地区的产业集群内部，产业链条较短，尚未形成区域产业集群的竞争优 势。以东北老工业基地汽车产业为例，其产业关联度本应很高，涉及上游钢铁、 有色金属、橡胶、塑料、玻璃，而且涉及提供装备的机械、电子、电器等一系列 部门，并且其产业链还要延伸到销售市场网络、汽车修理、汽车配件、道路交通、 金融等行业，而且要实现产业链条不断的升级，必须实现产业链上各部门生产要 素与知识性要素的相互渗透，从而提高各部门的科技含量。然而现有东北老工业 基地汽车产业目前状态较为分散，双重结构问题十分突出，先进的整车、发动机 厂和落后的配件厂同时并存，地方的配套企业只能加工一些低附加值的一般加工 件。不仅如此，由于产业链条中缺少知识要素部门的配合，导致产业集群升级迟 缓、发展后劲不足等问题，严重地影响了区域内分工协作，大大地增加了主干企 业的生产成本。 ( 三) 集群内产业结构不合理 具体表现为三个方面。首先，就东北老工业基地产业体系总体而言，第二产 业发展较快，第三产业落后，二三产业发展的比例失调。第三产业发展的滞后导 致与第二产业发展相适应的交通运输、物资供应、金融保险等产业比较薄弱。致 使产业价值链脱节，主干企业生产能力得不到充分发挥，严重影响区域产业集群 的整体竞争力。其次，在工业体系内部，重工业比重较大，轻工业比重较小，高 新技术产业不发达。由于一些该发展起来的轻工业没有发展起来，这势必会导致 产业集群的适应性较差。在重工业发展缺少相应的加工工业相配套的情况下，当 市场需求出现变化时，经济缺乏转换能力，难以保持产业集群快速、稳定、健康 发展。再次，东北老工业基地低度化的产业结构必然形成低水平的产业集群，表 现为以制造业为主的产业集群数量比例较大，高新技术产业集群比例较小。不仅 如此，高新技术产业集群与制造产业集群的联系不够紧密，对传统产业带动力不 足，无法使现代知识性要素渗透到传统的生产性要素中去，这样既不利于传统产 业集群的升级改造，更不利于现代新兴产业集群的开发，很难实现地区产业集群 竞争力的可持续增长。 ( 四) 集群内部技术水平落后，自主创新能力差 从整体来看，东北老工业基地的产业技术水平比国际先进水平落后2 0 至3 0 年以上，大多数国有企业技术开发能力相当薄弱，缺乏自主创新能力，很少能形 成自己的核心技术。从机械行业来看，东北三省尤其是沈阳，号称全国的总装备 部，其制造业曾经是新中国制造业的骄傲。然而，现在却步履蹒跚，经济发展缓 慢。 在机械行业中，机床尤其是数控机床是关系到国家战略地位和体现国家综合 国力水平的重要基础产业，其水平的高低和拥有量的多少，是衡量当今一个国家 工业现代化水平的重要标志。我国是世界上生产机床最多的国家，尤其是东北老 工业基地，在8 0 年代中期以前，占有全国市场份额的7 0 。然而，从产品本身 来看，大多数属于中低档产品，其中数控机床的拥有量只占5 ，而发达国家已 经达到8 0 。与现时大多数企业产品积压和开工不足相对应的却是每年2 0 3 0 亿美元的设备进口，其中石油化工装备的8 0 ，轿车工业装备、纺织机械、胶 印设备、数控机床的7 0 ，光纤制造设备的1 0 0 ，集成电路芯片制造设备的8 5 都依赖进口。这样，就形成了供给结构与需求结构的错位，从而失去了市场优势。 然而，与东北老工业基地技术基础薄弱和创新能力低下相对应的是老工业基地也 一直在进行技术改造和技术创新，但结果却是不断地重复“引进一落后再 引进再落后”以及“落后改造再落后再改造”的技术发展怪圈。 无论是企业的创新能力还是竞争优势都没有得到实质性提升，经济与技术相脱节 的问题也长期没有得到解决，产业升级乏力。 二、东北老工业基地产业集群发展的制约因素分析 尽管东北老工业基地改造取得可喜的阶段性成果，制造业产业集群初步形 成，但与长江三角洲、珠江三角洲等发达地区相比还有较大差距，东北地区的经 济在全国的比重仍在下降，影响产业发展，决定振兴成败的根本性、深层次矛盾 和问题还严重存在，阻碍了优势产业集群的形成，亟待突破。制约东北老工业基 地产业集群发展的因素主要表现为以下几个方面： ( 一) 计划经济意识依然浓厚，市场经济观念不强 东北老工业基地是在计划经济体制下形成的，也是最后走出计划经济时代 的，在长期计划经济和国有经济体制下，人们形成了根深蒂固的计划经济意识。 在这种传统的计划经济体制下，东北老工业基地的国有大企业密集，而且这些企 业在国家计划的组织下有着相对稳定的产业联系，形成一个相对独立的产业体 系。多年来，东北各中心城市的产业发展一直受计划经济和刚性生产的思维影响， 一味地追求企业规模的“做大做强”，期望通过企业规模扩大带来产业增长的乘 数效应，【l 】即所谓的“大企业战略”和“大项目拉动”。为了“做大”企业规模， 【1 1 在社会经济中，增加笔投资很可能引起国民收入成倍增加，这就是宏观经济学中的乘数效应乘数是 指最初投资增加所引起的国民收入增加的倍数 1 2 引进大项目，有时不是根据内在规律，而往往是长官意志，即地方政府对许多企 业“行政捏合”，甚至半强制性外部“植入”。这种大型企业集团是大工业时代的 产物，生产成本和效率已没有任何竞争优势，而且这些大企业在招商引资过程中 引进的大项目，不考虑是否能与当地的产业结构相融合。有时甚至为迎合和利用 国家有关产业政策，盲目引入大项目，结果造成产业布局分散，没有特色。 随着市场经济的发展，国家的计划指令减少，原本依赖计划指令所形成的产 业价值链逐渐消失。但是，由于企业已经习惯了计划经济的指令性调节，缺乏市 场经济意识，很难迅速适应变幻莫测的市场需求，加之东北老工业基地国有企业 规模大，资金存量多，转型成本高，面对不断变化的市场需求，不知如何应对。 所以，以企业为单元的产业集群自然不会快速发展。 ( 二) 政府指令过多，企业问的价值链无法有效连接 产业集群形成的本质是产业价值链的连接，而价值链的连接需要政策的配 合。市场经济条件下，只有企业最了解自身状况，最了解市场的需求变化，因此， 企业必须在自己所在产业中寻找与其他经济主体价值链的连接点。而市场经济中 的政府，其职能应该逐渐从管理型转向服务型，要制定适宜的规章制度，为企业 发展营造一个良好的发展软环境。与此同时，要加大基础设施建设，为企业价值 链的衔接提供一个完备的硬件环境。而东北老工业基地因长期受计划经济影响， 无论是企业的生产经营，还是社会资源的配置，仍带有较强的计划经济色彩。数 据表明，东北地区的市场化程度总指数远远低于东部沿海地区，2 0 0 0 年辽宁省 在内地3 1 个省份中排名第l o 位，吉林省第1 8 位，黑龙江省第2 l 位；在政府与 市场关系的市场化指数方面，辽宁排在第1 5 位，吉林第2 0 位，黑龙江省第2 7 位。近些年，不论是投资，还是年度工业产值，政府指令干预国有企业经营活动 的现象在东北地区