（刑法学专业论文）论立功制度.pdf

郑州大学2 0 0 7 届硕l j 研究生毕业论文 内容摘要 内容摘要 立功制度是我国刑罚制度的重要组成部分，其理论对准确适用该制度，既能 达到国家维持社会秩序的功利目的，又保障了立功之人的刑罚减轻等应得权利， 实现双赢局面具有重要意义。因此对其理论的进一步探讨，以及在此基础上对若 干疑难实践问题的剖析，对立功制度的适用和完善是非常有必要的。本文除引言 外共分五个部分。 第一部分中外立功制度的历史与现状。了解国内外立功制度的发展和现状 对我国立功制度的理解和完善是有益的。本文简要介绍了中外立功制度的历史发 展和现状，为论题的展开提供深厚的历史背景和横向的制度比较。 第二部分现代立功制度之法理探析。本部分首先介绍了立功制度的刑事政 策意义，然后阐述了立功制度的理论基础在于功利主义思想，最后说明了立功制 度的本质应是在公平基础上的功利主义，表明了设立立功制度的立法意义和价值 追求。 第三部分中国立功制度的规范分析。本部分先明确了立功制度的核心概念 立功的界定并简单定义了立功制度的概念，然后结合刑法和相关司法解释论述 了立功的四个成立要件。分析了单纯立功制度及相关司法解释规定的各种立功表 现的规范认定，对立功进行了简单的分类。进而依据立法规范和相关解释，对现 行立功制度中对立功行为人的刑事处遇予以介绍。 第四部分立功制度中立功认定的若干特殊问题。本部分主要论述了司法实 践中几种疑难的立功行为认定情况，如共同犯罪中立功行为的认定等，为司法实 践提供理论支持。 第五部分中国立功制度的缺陷和完善。本部分阐述了我国立功制度中立法 和司法方面的缺陷，重点是司法适用中立功认定的程序缺陷等，最后从立法和司 法两个方面提出了完善立功制度的构想。 关键词：立功制度规范认定完善 郊= h l 大学2 0 0 7 属硕十研究生毕业论文a b s t r a c t a b s t r a c t m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e mi so n ei m p o r t a n c ep a r ti nt h eo u rc o u n t r y p e n a l t ys y s t e m ，i t st h e o r i e sa r ev e r yi m p o r t a n tt oa p p l yi te x a c t l y ，t o a t t a i na i mo fm a i n t a i n i n gn a t i o ns o c i a lo r d e r ，t og u a r a n t e em e t i t o r i o u s p e r s o n sd e s e r v e dr i g h ta n da c h i e v et h ew i n w i ns i t u a t i o nf o rb o t h m e r i t o r i o u sp e r s o na n dn a t i o n s oi ti sv e r yn e c e s s a r yf o ra p p l y i n ga n d p e r f e c t i n gm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e mt os t u d yi t st h e o r i e sf u r t h e ra n d p r a c t i c et h ea n a l y s i so fp r o b i e mt os o m ed i f f i c u l t i e so nt h i sf o u n d a t i o n t h i s a r t i c l eb e s i d e st h ei n t r o d u c t i o n ，a l t o g e t h e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： f ir s t p a r t t h eh i s t o r ya n dt h ep r e s e n to fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c e s y s t e mi nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s t ol e a r nt h ed e v e l o p m e n ta n dt h e p r e n s e n tc o n d i t i o no fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e mi nc h i n aa n do t h e r c o u n t r i e si sb e n e f i c i a lf o ru n d e r s a n d i n ga n dp e r f e c t i n go u rc o u n t r y s m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e dc h i n e s ea n d f o r e i g nt h eh i s t o r yd e v e l o p m e n ta n dp r e s e n tc o n d i t i o n so fm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c es y s t e m ，w h i c h p r o v i d et h eb r o a dh i s t o r yb a c k g r o u n da n do t h e r s y s t e mc o m p a r i s o nt oi tf o rn e x tp a r t s e c o n dp a r t t h el a wt h e o r yd i s c u s s i o na n da n a l y s i so ft h em o d e r n m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m t h i s p a r tp o i n to u tf i r s t l y c r i m i n a l p o l i c ym e a n i n go fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m ，t h e nt oe l a b o r a t et h e t h e o r i e sf o u n d a t i o no fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m 1 i ei nt h e u t i l i t a r i a n i s mt h o u g h t ，a n d e x p l a i n i n g t h ee s s e n c eo fm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c es y s t e mt os h o u l db ea nu t i l i t a r i a n i s mo nf a i rf o u n d a t i o nf i n a l l y ， w h i c hs h o wl e g a lm e a n i n go fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e ma n di t sp u r s u i t v a l u e s t h i r dp a r t t h ec o n s t i t u t i o na n a i y s i so f m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m i nc h i n a t h i sp a r te x p r e s sf i r s t l yt h ec o r ec o n c e p to fm a r i t o r i o n s 郑州大学2 0 0 7 描硕十研究生毕业论文 a b s t r a c t p e r f o r m a n c es y s t e m t h ed e f i n i t i o no fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c ea n dt h e n d e f i n et h ec o n c e p to fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e mi nb r i e f ，t h e nc o m b i n e d t h ep e n a lc o d ea n dr e l a t e dj u d i c a t o r yt oe x p l a i nt od i s c u s sf o u re s t a b li s h t h e i m p o r t a n t i t e mo fm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c e s y s t e m a n a l y z i n g t h e s i m p l i c i t ym e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e ma n dr e l a t e dj u d i c a t o r i e s t o e x p l a i nt h ep r o v i s i o nv a r i o u st h ee x p r e s s i o n a ln o r mt oa f f i r m ，c a r r y i n go n t h es i m p l ec l a s s i f i c a t i o nt o w a r d sm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c es y s t e m t h e n a c c o r d i n gt ot h el e g i s l a t i v e c o n s t i t u t i o na n dr e l a t e de x p l a i n a t i o n ，t o i n t r o d u c et h eb e h a v i o rp e r s o n sc r i m i n a lp u n i s h m e nf o rt h e i rm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c e f o u t hp a r t s o m es p e c i a lp r o b l e m sf o ra f f i r m a t i o ni nm e r i t o r i o u s p e r f o r m a n c es y s t e mt h i sp a r tm a i n l yd i s c u s s e dt h ej u d i c a t o r yp r a c t i c em e d i u m af e wd i f f i c u l t i e sm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c et h eb e h a v i o rt oa f f i r m ，s u c ha s a f f i r m a t i o no fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a c ei nt h ec o m m o nc r i m ee t c ，w h i c hp r o v i d e t h et h e o r i e ss u p p o r tf o rt h ep r a c t i c e f i f t hp a r t t h ed e f e c t so fo u rm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e ma n di t p e r f e c t i o n t h i sp a r te l a b o r a t e dt h el e g i s l a t i r ea n dj u d i c i a ld e f e c t si no u r m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m ，w h i c ht h ep o i n ti st h ep r o c e d u r ed e f e c t si n t h ea f f i r m a t i o no fm e r i t o r i o u sp e r f o r m a c ei ni t sj u d i c i a la p p l i c a t i o n t h e n p r o v i d ew i t hc o n c e p to fp e r f e c t i n gm e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e mf r o mb o t h l e g i s l a t i o na n dj u d i c a t o r y k e y w o r d s ：m e r i t o r i o u sp e r f o r m a n c es y s t e m ：s t a n d a r d i z a t i o n ；a f f i r m a t i o n p e r f e c t i o n n 郑州人学2 0 0 7 届颂i 二研究生毕业论j 论奇：功制度 引言 立功制度属于对犯罪人的立法，对于国家和犯罪人而言立功制度是“双赢”的制度， 其实质是由刑事实体法所确立的辩诉交易制度国家司法与犯罪人之间的交易。其立 法动因在于行为人的立功行为节约了大量的司法资源，是对国家司法权力行使的莫大帮 助，同时犯罪人应因此而受到国家的刑事处遇奖励，体现其公正性。但是，鉴于立功制 度在我国刑罚中重要地位，相关问题还颇有争议，因此立功制度的理论还有迸一步探讨 的空问，在司法实践中对立功表现的认定上还存在诸多问题。为了在司法实践中更好地 适用立功制度，将理论与实践结合，对立功制度作深入的研究便是必要的。 本文从立功制度的中外历史发展着手，试图为中国立功制度的确立寻找历史渊源， 对国外立功制度的介绍，本着比较的目的，使读者了解立功制度在中国刑罚制度中发达 程度。对立功制度法理方面的研究，其目的在于说明立功制度确立的基础和本质，从而 为立功及其行为的认定提供法理支持。对立功和立功制度的规范分析，其根本作用是借 助现行立法和司法解释，对立功成立要件、规范认定及处遇等方面进行梳理式展示，使 读者系统了解我国立功制度的规范现状。立功的认定是立功制度中的难点，个别疑难问 题在司法实践中会经常遇到，如被纪检、监察部门处理时的立功认定即时一个棘手的问 题，对此类问题解决的尝试方案只是依据立功的法理设计的，其实用性还有待检验。立 功的立法和司法方面还有完善的空间，特别是司法方面，还有诸如立功认定程序方面亟 待完善。 一、中外立功制度的历史与现状 资治通鉴在其序言中明示，“史”的功用是“至于荒坠颠危，可见前车之失”。 唐太宗李世民也曾有云：“以史为鉴，可以知兴替。”因此，尽管本文旨在研究现代立功 制度，但是显然也不能完全忽略对中外立功制度的研究。而从现存之典籍窥知，在中外 历史上，特别是中国历史，其立功制度可谓源远流长。对中外立功制度的历史略加介绍， 使我们对立功制度的发展脉络有一个清晰的认识。 ( 一) 、中国立功制度之沿革 1 、中国古代的立功制度 根据现存的刑法史料，立功制度的源头可上考至奴隶制时代的西周。公元前1 0 6 6 郑州人学2 0 0 7 届颂i ：l i j d f 生毕业论文论f 功制度 年武王姬发伐纣获得胜利，但如何处理俘获的商殷敌人成为一大难题。后来武王采纳了 周公旦提出的分化利用、区别对待的建议，从而制服了商人，巩固了统治。这种分化 利用、区别对待的斗争策略以及周公后来进一步提倡的“明德慎刑”的法律思想里， “立功受奖”的刑事政策已是呼之欲出。2 事实上，“中国历代封建刑法，正是在明 德慎刑，明刑弼教的思想指导下，对犯罪人的立功表现及其处罚做了不同程度 的规定，尽管并未使用立功这一术语。”3 据史料记载，立功受奖的立法最早见于秦 时。在秦律里尚未明确使用“立功”一语，但存在相当于现代立功规定的内容。秦律封 诊式载：“男子甲缚指男子丙、辞日：甲故士伍，居某里，乃四月中盗牛，去亡以命。 丙坐贼人命，自昼甲见丙阴市庸中，而捕以来自出，甲毋它坐”4 这段话就是说，男 子甲犯有盗窃逃亡罪。逃亡期间，见犯有杀人罪的丙隐藏在市佣里，于是将丙捕获来自 首，由于甲不仅自首了，并且有捕获其他犯罪人的立功表现，所以被免除其罪。至唐宋 时期，唐律和宋律中均有类似规定。如唐律第3 8 条规定，犯罪事发，而犯罪人共同逃 亡的，如果轻罪犯能捕获重罪犯来自首或者虽然共同逃亡之人罪行轻重相等，其中有人 悔悟，并捕获共同逃亡人数一半以上来官府自首的，均可免罪。根据唐律对于自首的规 定，犯罪未发而自首的才能免罪。这里犯罪已发，并且犯罪人又逃亡之后才自首，之所 以仍能得以免罪，原因即在于其有捕获其他犯罪人的立功表现。5 明律明确规定：“其 强、盗窃者能捕获同伴解官者，亦得免罪，又依常人体给赏”。这是对自首又有立 功表现者予以奖赏政策的体现。此后，清代中前期的清律中亦有类似的规定。 可见，我国古代的立功制度经历了一个由思想到司法实践，并形成具体规范的渐进 过程。但是，由于历史的局限，立功主要依附于自首而存在。正如有学者指出，“立功 种类设置单一，因而系统性较差，很不完善”。6 2 、中国近代的立功制度 ( 1 ) 民国时期的立功。中国历史上的立功制度作为一种法律文化并未随清王朝的覆 灭而中断。1 9 1 2 年8 月北洋政府颁行的暂行新刑律，除将大清新刑律中某些不合 时宜的词语予以更改外，各项制度包括附属自首的立功制度一概予以照搬。1 9 1 3 年公布 的监狱规则第8 1 条规定，对“密告在监者为逃走暴行之预谋或将为逃走暴行、救护人命 参见周密著；中国刑法史纲，北京大学出版社1 9 9 8 年版，第6 8 页。 2 参见朱军著：立功制度的理论与实践 河南大学优秀硕士论文集第1 0 页。 3 参见周振想著：当代中国的罪与罚，中国人民公安大学出版社1 9 9 9 年版，第2 8 4 2 8 5 页 4 转引自赵秉志主编：刑罚总论问题探索，法律出版社2 0 0 3 年版，第3 9 1 页。 5 参见朱军著：立功制度的理论与实践河南大学优秀硕士论文集第1i 页。 6 参见同上 2 郑州人学2 0 0 7 届硕l ：t o f 究生毕业论文论证功制度 或捕获逃走暴行中之在监者以及天灾事变或年传染病流行服监狱事物有劳绩”的罪犯， “得赏给二十元以下之金钱”。1 此为监狱行政奖励措施，并不是刑事法上的立功，但 是亦是“立功受奖”在刑罚执行阶段的表现，不失为刑罚执行立功制度的雏形。1 9 3 5 年 通过的监狱法草案第1 4 5 条也规定对“形状善良”的受刑者给予奖赏，其中的“形状善 良”理应包括“立功表现”。1 9 4 6 年公布的监狱行刑法表明，受刑人得以奖赏的行为 在范围上有所扩大，新增“作业成绩优良，其他行为善良足为受刑人表率”两项内容， “立功受奖”的思想可以显见。 ( 2 ) 民主革命时期的立功。“立功受奖是我们党和国家一贯的刑事政策之一，早 在民主革命时期我人民政权所颁行的一些法律性文件中就有体现。”2 比如1 9 3 4 年4 月 8 日公布的中华苏维埃共和国惩治反革命条例即己体现出“有功绩者减轻”的刑事政 策。3 抗日战争时期，各边区的刑事法规中，为了鼓励罪犯自首立功自新，也规定了减 免刑罚的办法。如山东省山东省汉奸自首自新暂行条例规定：汉奸在未经逮捕前， 具有痛改前非之决心，具有下列条件之一，向县一以上政府投案自首者，应减刑或免刑： a 、检举其他战争罪犯或汉奸案件，经判决确定，或者获重要证据确有价值者；b 、揭发 报告战争罪犯、汉奸或间谍阴谋的确实可信者；c 、献出敌方机密，确有利于人民解放事 业者；d 、携带军械资财来献者。41 9 4 0 年毛泽东同志为中共中央写的论政策一 文阐述了在当时的形势下的各项政策，初步确立了惩办与宽大相结合的刑事政策。1 9 4 2 年中共中央针对此文又作了关于宽大政策的解释。这两个政策的出台，为立功制度的 确立奠定了理论基础。当时我党制定的刑事法律文件都体现立功从宽的精神。例如抗日 战争时期晋察冀边区行政委员会于1 9 4 3 年颁布的晋察冀边区处理伪军伪组织人员办法 第1 0 条规定：“凡经特别法庭判决，但尚未捕获之汉奸建树抗日功绩者，得依汉奸 自首条例减负其罪行。”同年颁布的晋冀鲁豫边区晋冀鲁豫行署查禁假鲁钞暂行办法 第5 条规定：“犯前条之罪自首者，得减轻其刑；因自首而破获制造、贩卖之机关或人犯 者，减轻或免除其刑。”这里的“因自首而破获制造、贩卖之机关和人犯”，指的是行为 人在自首自己的罪行同时又揭发了他人的罪行，鉴于其立功赎罪，法律规定较自首更宽 的处罚。5 而1 9 4 7 年l o 月中国人民解放军宣言则提出了著名的区别对待犯罪者的 1 参见山东劳改局编：民国监狱法规选编，中国书店1 9 9 0 年版，第8 页。 2 参见周振想著：当代中国的罪与罚，中国人民公安大学出版社1 9 9 9 年版，第2 8 5 页。 3 参见马克昌主编：中国刑事政策学，武汉大学出版社1 9 9 2 年版，第5 l 页。 4 参见赵秉志主编：刑罚总论问题探索，法律出版社2 0 0 3 年版第3 9 9 页。 5 参见马克昌主编：刑罚通论 ，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第3 9 3 页。 3 郑州人学2 0 0 7 夙硕 ：研究生毕业论文论讧功制度 三大方针，“这就是首恶者必办，胁从者不问，立功者受奖”。同时宣布：“凡是已经做 过坏事的人们，赶快停止作恶，悔过自新，脱离蒋介石，准其将功赎罪。”这些都进一 步充实了基本刑事政策的内容。又如1 9 4 9 年发布的北平市军事管制委员会布告第4 条规定：反动派人员“自动报告其他秘密组织及潜伏分子属实，协助政府破获敌特有功 者，分别功过大小的性质给以免罪和奖励。”1 3 、中国现代的立功制度。 ( 1 ) 立功在刑事政策中地位的确立。中华人民共和国建国之初，为做好镇反和新政 权的稳定工作，1 9 5 0 年毛泽东在党的七届三中全会的报告中明确提出：“必须坚决地肃情 一切危害人民的土匪、特务、恶霸及其他反革命分子。在这个问题上，必须实行镇压与 宽大相结合的政策，即首恶者必办、胁从者不问，立功者受奖的政策，不可偏废。”首 次明确地将立功受奖的内容纳人镇压与宽大相结合的刑事政策，确立了其在刑事政策体 系中相对独立的地位。根据以上报告的精神，同年7 月2 1 日政务院通过并于7 月2 3 日 发布了政务院、最高人民法院关于镇压反革命活动的指示，要求必须贯彻执行镇压与 宽大相结合的政策，对立功受奖的刑事政策予以重申。董必武在1 9 5 6 年全国政协第二届 二次会议上所作的关于肃清一切反革命问题的报告中指出：“镇压与宽大相结合的政 策，就是坦白从宽、抗拒从严、立功折罪、立大功受奖的政策”。1 9 5 6 年9 月，罗瑞卿同 志在党的“八大”第一次会议上所作的我国肃反斗争的主要情况和若干经验的发言 中指出：“惩办与宽大相结合的政策，它的具体内容就是首恶必办，协从不问，坦白从 宽，抗拒从严，立功折罪，立大功受奖”。从而使惩办与宽大相结合政策较过去而言更 为丰富和完善，但是当时出于巩固新政权的需要，该刑事政策主要适用于反革命案件。“后 来这一刑事政策被推广适用于一切犯罪，以至成为我国基本的刑事政策。”2“立功受 奖”的刑事政策成为其基本内容的重要方面，地位得以确立。 ( 2 ) 我国单行刑事法规对立功的规定。建国初，中央人民政府颁行的一些单行刑事 法律中对于“立功受奖”已有明确规定。如1 9 5 1 年2 月公布的中华人民共和国惩治反 革命条例第1 4 条规定：“在揭发、检举前或者以后真诚悔过立功赎罪者，得酌情从轻、 减轻或免除处刑。”从而以法律的形式将“立功受奖”的刑事政策贯彻到了反革命犯罪 案件中。31 9 5 2 年4 月公布的中华人民共和国惩治贪污条例第5 条也规定：“检举他 1 转引自汤威著：论我国刑法中的立功制度湘潭大学优秀硕士论文集第5 页。 2 参见马克昌主编：中国刑事政策学 ，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第5 2 页。 3 参见朱军著：立功制度的理论与实践河南大学优秀硕士论文集第1 3 页。 4 郑州人学2 0 0 7 届颅i 研究生毕业论文 论立功制度 人犯本条例之罪而立功者，得从轻或减轻处刑，或缓刑，或免刑予以行政处分。”立功 受奖政策在适用范围上有所突破，扩大到了贪污贿赂罪行。另外，由其他中央机关颁行 的刑事法律文件中对“立功受奖”也有不少创新性规定。如1 9 5 2 年7 月公安部公布施行 的管制反革命分子暂行办法中规定：“积极向人民政府检举反革命分子立功者；有其 他立功赎罪表现或特殊贡献者，得缩短管制期限或撤销其管制。”由于当时的管制具有 刑罚方法和行政处分的双重性质，因而该办法的公稚标志着立功受奖政策在适用范围上 再次突破，由以前限于刑罚裁量领域扩展至刑罚执行领域。1 9 5 6 年1 1 月全国人民代表 大会常务委员会通过的关于宽大处理和安置城市残余反革命分子的决定规定：“对于 尚未归案法办的在解放前有严重罪行民愤很大的反革命分子，或者在解放后曾经有过严 重破坏活动的反革命分子立功的可以折罪，立大功的给予奖励。”2 “该决定首次 在立法上将立功划分为“立功”和“立大功”两个层次，为此后立功制度中立功划分的 层次化和区别对待的刑法处遇提供了有益的尝试。们1 9 8 1 年中华人民共和国惩治军人 违反职责罪暂行条例第2 2 条规定，在战时，对被判处二年以下有期徒刑没有现实危险 宣告缓刑的犯罪军人，允许其戴罪立功，确有立功表现时，可以撤销原判刑罚，不以犯 罪论处。由于立法对立功的规定过于笼统，1 9 8 4 年关于当前处理自首和有关问题具体 应用法律的解答规定，立功通常是指犯罪人揭发检举其他犯罪人的重大罪行得到证实 的，或者提供重要线索、证据，从而得以侦破其他案件的，或者协助司法机关缉捕其他 罪犯的；检举揭发其他犯罪人较多的一般罪行，或者犯罪线索；经查属实的，也应视为立功 表现。1 9 8 5 年关于缓刑考验期内表现好的罪犯可否缩减其缓刑考验期的批复规定， 被判处拘役或者二年以下有期徒刑、宣告缓刑的犯罪人，如果在缓刑考验期间确有突出 的悔改表现或者立功表现，可以参照刑法第7 1 条的规定，对原判刑罚予以减刑，同时相 应的缩减其缓刑考验期限。1 9 8 8 年关于惩治贪污贿赂罪的补充规定第2 条规定，个 人贪污数额在二千元以上不满五千元，犯罪后自首、立功或者有悔改表现、积极退赃的， 可以减轻处罚，或者免予刑事处罚，由此所在单位或者上级主管机关给予行政处分。1 9 8 9 年关于贪污、受贿、投机倒把等犯罪人必须在期限内自首坦白的通告规定：凡在期 限内投案自首、坦白立功的，应予以从宽处罚。1 9 9 0 年关于禁毒的决定第1 4 条规定： “犯本决定规定之罪，有检举、揭发其他毒品犯罪立功表现的，可以从轻、减轻处罚或 参见朱军著：立功制度的理论与实践 河南大学优秀硕士论文集第1 3 页。 2 马克吕、杨春洗主编：刑法学全书，上海科学技术文献出版社1 9 9 3 年版，第5 5 9 页。 参见朱军著：立功制度的理论与实践 河南大学优秀硕士论文集第1 3 页。 - 5 郑州人学2 0 0 7 届顺l 研究生毕业论立论立功制度 者免除处罚”；第1 5 条规定，国家对检举、揭发走私、贩卖、运输、制造毒品等犯罪 活动的人员以及在禁毒中有功的人员，给予奖励。关于实行c 禁毒的决定 的若干问题的 解释中规定，揭发其他毒品犯罪人( 含共同犯罪人) 罪行得到证实的，属于有立功表现。 1 9 9 2 年关于办理盗窃案件具体应用法律的若干问题的解释也有类似之规定。1 9 9 3 年 g a p 华人民共和国国家安全法第2 4 条规定：犯间谍罪自首或者有立功表现的，可以从 轻、减轻或者免除处罚；有重大立功表现的，给予奖励。1 9 9 4 年中华人民共和国国家 安全法实施细则第2 3 条对“立功表现”和“重大立功表现”又作出了明确、具体的解 释。1 9 9 4 年中华人民共和国监狱法第5 7 条规定，罪犯有下列情形之一的，监狱可以 给予表扬、物质奖励或者记功：a 、遵守监狱纪律，努力学习，积极劳动，有认罪伏法表 现的；b 、阻止违法犯罪活动的；c 、超额完成生产任务的：d 、节约原材料或者爱护公物， 有成绩的；e 、进行技术革新或者传授生产技术，有一定成效的：f 、在防止或者消除灾 害事故中做出贡献的；f 、对国家和社会有其他贡献的。1 9 9 6 年中华人民共和国刑事诉 讼法修改补充了停止执行死刑的又法定情形，即在执行前罪犯揭发重大犯罪事实或 者有其他重大立功表现，可能需要改判的。2 ( 3 ) 立功制度在刑法典中的确立。1 9 7 9 年刑法制定时，立法机关总结以前的立法经 验，以“立功受奖”的刑事政策为指导，以三个条文( 第4 6 条、第6 3 条、第7 l 条) 规定 了犯罪人立功对量刑与行刑的影响，分别形成附属死缓立功制度、附属自首立功制度和 附属减刑立功制度，建构出我国刑法中立功制度的基本框架。但是该刑法所设立功制度 仍然不够完善，主要表现在作为量刑情节的立功尚依附于自首，独立的立功从宽处罚制 度尚未确立。为了弥补这一缺陷，此后颁行的一些单行刑法及附属刑法作出了不少努力， 对特定犯罪规定立功可以从宽处罚，这些规定相对刑法典中依附型的一般立功而言，构 成了“特别的立功制度”。3 在不断积累经验的基础上，1 9 9 7 年修订刑法对于立功制度进 行了幅度较大的修改，其中最大的突破就是“首次明确、系统、独立地规定了立功从宽 处罚的制度”，4 即单纯立功制度，从而弥补了量刑情节的立功依附于自首的缺陷。1 9 9 7 年刑法典涉及立功制度的条款共计五个：第5 0 条、第6 8 条、第7 8 条、第7 9 条以及第 4 4 9 条，其中第5 0 条设立附属死缓立功制度，第6 8 条第一款确立单纯立功制度，第6 8 条第二款确立附属自首立功制度，第7 8 条和第7 9 条设置附属减刑立功制度，第4 4 9 条 1 参见马克昌主编：刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 9 年版，第3 9 4 页。 2 参见汤威著：论我国刑法中的立功制度湘潭大学优秀硕上论文集，第6 页。 3 参见陈兴趣著：刑法适用总论x 下卷) t 法律出版社1 9 9 9 年版，第5 0 8 页 4 参见同上 6 郑州大学2 0 0 7 届坝i ：铆f 究生毕业论文 论乒功制度 建构起附属特殊立功制度( “戴罪立功”制度) 。其中第6 8 条第一款规定，犯罪人有揭发 他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的， 可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚；犯罪后自首又有 重大立功表现的，应当减轻或者免除处罚。第7 8 条规定，被判处管制、拘役、有期徒刑、 无期徒刑的犯罪人，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的， 或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现的，应当减刑：a 、阻止他人重大犯 罪活动的；b 、检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；c 、有发明创造或者重大技 术革新的；d 、在日常生产、生活中舍己救人的；e 、在抗御自然灾害或者排除重大事故 中，有突出表现的；f 、对国家和社会有其他重大贡献的。第7 9 条规定，人民法院应当 组成合议庭进行审理，对确有悔改或者立功事实的，裁定予以减刑，非经法定程序不得 减刑。第5 0 条规定，判处死刑缓期执行的，在死刑缓期执行期间，如果没有故意犯罪， 二年期满以后，减为无期徒刑；如果确有重大立功表现，二年期满以后，减为十五年以 上二十年以下有期徒刑；如果故意犯罪，查证属实的，由最高人民法院核准，执行死刑。 第4 4 9 条规定，在战时，对被判处三年以下有期徒刑没有现实危险宣告缓刑的犯罪军人， 允许其戴罪立功，确有立功表现时，可以撤销原判刑罚，不以犯罪论处。 ( 二) 、国外立功制度考察 l 、国外古代立功制度 关于国外立功制度的研究资料很少，现有资料能够体现“立功受奖”之精神的立法， 最早当推古代印度大约在公元前6 世纪由乔达摩学派编成的法经。根据法经的规 定，犯罪人可因“救了一个婆罗门的生命”或者“至少有三次夺回( 并归还) 被盗窃的财产” 而“除罪”，即获得免罪的优遇。这一规定明显体现出“立功受奖”的意味。1 中古世纪 欧洲国家中的某些刑事法令也注意区别对待立功者。例如1 3 5 6 年德皇颁行的查理四世 黄金诏书中在规定对图谋杀死皇帝或任一僧俗选侯者广泛株连，严刑惩处的同时，还 规定应受惩处的人中( 包括叛逆者及其党徒、同谋、协助者和诸人之子女) “如有任何人， 由于希望获得正当荣誉之情势所激励，能泄漏阴谋，余等将以报酬与荣誉充分赐与之。 即令在参加阴谋后已历相当时期，但如能泄漏前所未知之秘密者，亦将被视为应获得赦 宥与宽恕”。21 5 5 0 年德皇查理五世迫害尼德兰异端的诏令即所谓“血腥诏令”中规 1 参见朱军著：立功制度的理论与实践) 河南大学优秀硕士论文集第7 页。 2 参见外国法制史资料选编( 上册) ，北京大学出版牡1 9 8 2 年版，第2 8 4 页。 7 郑州人学2 0 0 7 届硕i 研究生毕业论文 论口功制度 定：“如有人参加秘密会议而从那里退出并泄漏他的伙伴的秘密者，他将获得赦免”。 1 上述规定中依法应受严惩的罪犯之所以获得赦免，原因即在于他们向当局揭发了同伙 的犯罪，因而才将助补过，得到宽免。这无疑是“立功受奖”思想之体现。 从以上稀有的资料所反映的信息，我们可以看到古代国外刑事法中亦有鼓励犯罪人 以功抵罪的法规范反映。正如有学者指出，“这种较为初级的立功制度或规定的立功表现 种类单一，或限于特定类罪，适用范围极为有限。”2 2 、国外近现代立功制度 随着近代刑事法的发展，世界各国的刑事法规里相继规定了体现立功受奖思想的法 条和先例等。以下分三个部分说明之。 ( 1 ) 前苏联、东欧等社会主义国家 社会主义国家由于政治制度的原因，多数采取中央集权方式治理国家，因而特别强 调国家权威，稳定社会秩序是国家刑法立法的主要目的。立功的主要功能在于帮助国家 司法机关迅速破案，尽快稳定社会秩序，其功利性价值自然为社会主义国家所选择。在 前苏联、东欧社会主义国家刑法立法中对此均有所体现。例如1 9 6 0 年苏俄刑法典第 3 8 条列举的9 项减轻责任的情节中，第9 项“真诚悔过或自首以及积极帮助揭露犯罪的” 3 其中积极帮助揭露犯罪即属于立功表现，类似于附属自首的立功。1 9 6 9 年罗马尼亚 社会主义共和国刑法典第7 4 条规定“犯罪人由向国家机关自首、审判对坦白、帮助发 现或捕获共同犯罪人所表现出来的态度”是可以减轻处罚的情节，其中“帮助发现或捕 获共同犯罪人”也是立功表现。另外，该法分则部分对特定类罪还设有立功必减其刑的 规定，如该法典“危害国家安全罪”篇于第1 7 2 条第2 款规定：“在犯罪被检举后或犯罪 被发现后，帮助捕获犯罪人的共同犯罪人应负刑事责任，但处刑应减轻一半。”个别犯罪 甚至明文规定立功可以免责，给予犯罪人更大程度的从宽。如该法典第2 6 2 条“知情不 举罪”第3 款规定：“在犯罪被告发后或已判明犯罪者之后，帮助逮捕犯罪者的不负刑事 责任。”1 9 6 1 年蒙古人民共和国刑法典第2 8 条列举的7 项减轻刑事责任的情节中第 7 项规定：“真诚悔过、自首以及帮助揭露犯罪和发现犯罪的”4 帮助揭露犯罪和发现犯 罪亦是立功表现。 ( 2 ) 大陆法系国家 。同上2 9 8 页。 2 参见朱军著：立功制度的理论与实践河南大学优秀硕士论文集第8 页。 3 参见萧榕主编：世界著名法典选编( 刑法卷) 中国民主法制出版社1 9 9 8 年版第8 3 3 页。 4 同上8 6 9 页 一8 郁州人学2 0 0 7 屙帧i 研究生毕业论文沦功制度 大陆法系刑法多将犯罪人的立功表现纳入“犯后态度”作为一项刑罚减轻事由规定 下来。例如1 9 6 8 年意大利刑法第1 3 3 条规定，犯罪人“犯罪时或犯罪后之态度”是 法官斟酌予以加重处罚或减轻处罚的情状之一。立功行为是犯罪人犯罪后态度较好的显 著表现，因而当然会获得减轻处罚的优待。只本刑法的规定更为隐含，立功制度需要借 助法官更多的判断。1 9 6 8 年修正公布的日本刑法第6 6 条规定：“犯罪的情节可以宽 恕者得酌量减轻其刑。”其中，“犯罪的情节”是指“有关犯罪的一切情况，除犯罪本身 外部的( 客观的) 事情和内部的( 主观的) 事情之外，在行为人犯罪前的人格形成方面和犯罪 后的各种情况全部应该包括在内”。1 立功表现是犯罪人犯罪后将功补过的积极表现，应 当予以肯定，法官当然会将其作为一种宽恕事由“酌量减轻其刑”，从而使立功受奖的精 神得到体现。当然，也有个别国家的刑法设立的附属自首的立功制度，立功表现规定地 比较具体。如1 9 4 0 年巴西联邦共和国刑法第4 8 条规定：“犯罪人自动向当局坦白别 人所不知的或应归罪于他人的罪行的，”是“对犯人处刑的从轻情节”。2 其中“自动向 当局坦发应归罪于他人的罪行”实际上便是揭发他人犯罪，应是一种立功表现，从 而得以从轻处刑。 ( 3 ) 英美法系国家 英美法系国家的刑法传统上是以判例法为主，随着和大陆法系的相互借鉴，逐渐颁行 了不少的成文法案，“立功受奖”的刑法思想在这些立法中也时有体现。例如英国 1 9 9 1 年刑事司法法第2 8 条第1 款规定：“不存在任何条款防止法庭通过考虑按照法庭的意 见与减轻处罚有关的事由而减轻对于犯罪者的处罚”，该规定“使得法庭在裁决时可以考 虑与犯罪者个人有关而不是与犯罪行为有关的从轻情节，如他的善良的品性，他的认罪， 他的懊悔等等。”3 立功是犯罪者善良品性的显著表现，法庭会对之予以充分考虑并适用 该条款的规定对犯罪者减轻处罚。美国刑法中，立功受奖的思想主要在两处体现：其一 有罪答辩是减轻刑罚的情节。“如果被告人被逮捕后，立刻告诉警方其有罪并能和警方配 合，指认其他罪犯，那么被告人就有充足的减轻事由，”4 立功受奖思想得以体现。其 二美国刑法行刑制度中有减刑的规定，其中减刑的理由包括“服刑人在服刑期间的英雄 行为或者自我牺牲行为，例如，拯救他人生命，为了社会利益而甘愿接受有生命危险的 1 参见顾肖荣等译：木村龟二编刑法学词典，上海翻译h j 版公司1 9 9 1 年版，第4 3 7 页。 2 参加赵秉志主编：刑罚总论问题探索，法律出版社2 0 0 3 年版，第4 0 2 页。 参见李贵方等译：英国刑法，法律出版社2 0 0 0 年版，第1 3 页。 4 参见赵秉忐主编：英美刑法学，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第2 3 2 页。 ，9 ， 郑州人学2 0 0 7 届烦i j 究生# 业| 上 论宅助制度 医学实验，等等”，明显部属于服刑人的立功表现。由此可见，在英美刑法中，犯罪人 也可因为立功而获得量刑或行刑中的从宽，这也可视为其刑法中的立功制度。但这种立 功制度同样存在着与大陆法系国家相同的弊端即过于隐含，需要借助大量的司法判断。 近现代国外刑法中的立功制度虽有所发展，表现在由以前的单行刑法中的特别规定 大多成为总则中的一般性规范。但是或者规定过于隐含，或者立功表现失之于具体简单， 因而远不够系统完善。2 因此，功利色彩较为浓厚的立功制度在国外相对于中国还远说 不上发达。 二、现代立功制度之法理探析 ( 一) 、立功制度的刑事政策意义。 一般而言，“刑事政策”一词源于德国，在1 8 0 0 年左右，由德国著名刑法学家费尔 巴哈率先使用，认为“刑事政策是国家据以与犯罪作斗争的惩罚措施的总和，是立法 国家的智慧”3 而我国的刑事政策一般定义为：“刑事政策简略的说就是一个国家在同 犯罪作斗争中，根据犯罪的实际状况和趋势，运用刑罚和其他一系列抗制犯罪的制度， 为达到有效抑制和预防犯罪的目的，所提出的方针、准则、决策和方法等。”4 我国的 刑事政策一般认为是惩办与宽大相结合。而“立功制度是我国惩办与宽大相结合刑事政 策应然内涵的立法化”5 我国的刑事政策包含六项内容：首恶必办，协从不问；坦白从 宽，抗拒从严；立功折罪，立大功受奖。从我国关于刑事政策的定义和内容看，设立立 功制度的刑事政策意义有以下几点： 1 、设立立功制度，从功利角度来看，可以节约司法成本，提高刑法的效益。所谓刑 法的效益是指从刑法的成本与收益的比例关系出发，尤其从刑法自身的成本与收益之比 出发，以最佳的最少的刑法的成本投入，尤其是刑法自身成本的投入，获得最佳的最大 的收益。它包括两个基本要素：第一是刑法成本投入的最小化，也即在能够取得立法者 主观上追求的目标实现所需要的各种可供选择的不同量的刑法的成本投入中，选择最 有效、最合理的刑法的成本投入，尤其是刑法自身成本的投入，使刑法的成本能够最有 效率的利用，而不使刑法的成本尤其是刑法自身成本的投入量不足或过剩。第二，立法 1 同上储槐植书第3 3 4 页。 2 参见朱军著：立功制度的理论与实践河南大学优秀硕士论文集第1 0 页。 3 转引自刘仁文：略论刑事政策的概念与范围，载于法学评论2 0 0 4 年第6 期 4 参见肖扬主编：中国刑事政策和策略问题