（刑法学专业论文）转化犯若干问题研究(1).pdf

摘要 我国刑法中规定了不少转化犯例，主要包括转化抢劫和以重伤、伤残、死i 、 为条件的转化犯。对转化犯进行深入研究，有助于准确认识转化犯，形成转化犯 的认定标准和处理方法。 转化犯是指在基础不法行为的基础上，由于其后的法定行为或法定结果的产 生，两者结合整体上行为性质依法发生转化，依转化之罪定罪论处的犯罪形式。 转化犯的形成用符号可表示为a + x b ，在这里a 表示基础不法行为，是前提条件， 构成犯罪的可称为前罪；b 表示转化之罪，即后罪；x 是基础不法行为之后的法定 情节，是引起基础不法行为向后罪转化的客观条件。转化犯的形成应具备相应的 前提条件、客观条件、客体条件、主体条件和主观条件。可以看出：( 1 ) 转化犯的 形成具有过程性。行为人在实旋行为时的特定方式、情节，是行为内容的一部分， 行为并没有发生转化，不能引起转化。行为时特有的目的是据以认定行为性质的 因素之一，应当在评价行为罪性时一并综合考虑，也不属于转化犯的范畴。( 2 ) 转 化犯是基于法律的规定而形成。罪刑法定原则不允许将某种犯罪随意按另一罪论 处，只有在法律明文规定的情况下，具备法定转化客观条件，才发生犯罪的转化 问题。 转化犯以基础不法行为为重要内容，并将其吸收使其丧失独立成罪地位。作 为转化犯前提条件的基础不法行为，( 1 ) 不必须构成犯罪，这是因为转化犯的构成 要素中需要的只是基础不法行为的部分内容，这部分内容和转化客观条件等的结 合基本具备了转化之罪的性质，此时应定转化之罪，基础不法行为具备这些要素 即可。如果不依转化定罪处理而直接依据该行为所触犯的罪名定罪，那么定罪和 量刑评价的内容都比依转化定罪的方法为少，显得不如后者贴切而准确，犯罪司 法认定的过程也不如后者的犯意推定方法便捷和实用。( 2 ) 也并不都需要构成既遂 或者未遂，因为基础行为不构成犯罪亦可转化，未构成犯罪自然无从谈起既遂或 未遂：而且在转化抢劫情形下，凡基础不法行为构成犯罪就可以适用刑法第 2 6 9 条定罪。只有在以特定结果为转化客观条件的情形下，基础不法行为构成犯罪 的，才需要达到既遂或未遂。 转化的引起是法定的独立于基础不法行为的情节，这些情节是转化犯的客观条 件。包括两种情形：基础不法行为之后的特定不法行为和基础不法行为造成的特 定结果，不包括特定方式、情节或目的。( 1 ) 作为客观条件的特定行为应当与基本 不法行为具有异质性，而且必须不能单独构成转化之罪，否则其评价定罪不必以 基础刁i 法行为为要素，不是从基础不法行为转化而来；但可以符合其它犯罪构成， 如为窝藏赃物而使用暴力的行为可能符合故意伤害罪构成。( 2 ) 作为客观条件的危 害结果，与基础不法行为之罪的结果不同，超出了基础不法行为之罪的范畴，是 行为人基础不法行为实行过限的结果，但此时该行为也属基础不法行为，具有双 重性质，如果不具有一般基础行为性质则不能形成转化犯前提条件。 前提条件和客观条件的齐备引起了客观方面的转化，其中特定行为被实施的， 形成的客观方面具备了后罪标准犯客观方面的性质，发生转化；特定结果形成的， 即使行为性质未发生转化( 如暴力取证情形下致使他人伤残的行为和之前行为都 同具暴力取证性质和故意致使伤残性质) ，但客观方面由于结果的参与作用而超出 基础不法行为的范畴，只能作为转化之罪的客观方面来评价。 一般而言，基础不法行为主体与转化之罪的主体是同一的，但在基础不法行 为构成共同犯罪或共同故意行为情形下，因客观条件出现而需要转化定罪处理， 此时成为转化之罪主体的，限于在意识上和行为上肯定了客观条件的人，而不是全 部，这是共同犯罪理论的必然结论。 转化犯与转化之罪的标准犯虽然内容表现不完全相同，但具备相同性质。已 满1 4 周岁不满1 6 周岁的人对标准犯以及开l j 法分则中其他同种性质行为具有刑事责 任能力的，相应地可以成为转化犯的主体。 主观方面的转化大多数情况下是必须的，否则转化犯因构成要件无法完备而 不能形成，例外的情形是在以特定结果为客观转化条件的情形下，如果行为人在 致害行为及之前的行为中都具有致使重伤、伤残或者死亡意图的，则不发生转化。 转化形成的主观方面与标准犯的主观方面不同，是性质上的转化形成和内容上的 相仿。主观方面的转化，( 1 ) 在转化抢劫的情形下必然包括了目的的转化，即从非 法占有公私财物目的向窝藏赃物、抗拒抓捕、毁灭罪证目的转化。( 2 ) 以特定结果 为客观条件的情形下，应当保有基础不法行为的目的。( 3 ) 需要注意的一个问题是 以死亡为客观条件的，行为人的主观心态不能是直接故意，否则超出了基础不法 行为的范畴，行为也不是基础不法行为，对此直接定处故意杀人罪。 行为人主观方面的转化可用推定方式来认定( 主观方面不需要转化情形下， 也可推定具有相应犯意) 。为了具有可操作性，法律应当规定客观的标准以认定主 观方面内容。当转化客观条件形成时，综合前提条件，可以推定认为行为人主观 方面综合而言具各了转化之罪主观方面的性质，发生转化。 转化犯既有属于处断一罪情形，也有属于实质一罪情形；犯意和行为性质具有 双重性：其形成有赖于法定的客观条件，因客观条件的生成而具有转化之罪的性 质。这些特点是否具有和完备是转化犯与相关罪数形态的区别。 关键词：转化犯前提条件 客观条件主体条件主观条件 a b s t r a c t m a n yt r a n s f o r m e d c r i m e sa r e s t i p u l a t e d i nc r i m i n a ll a w , m a i n l yi n c l u d i n g t r a n s f o r m e dr o b b e r ya n do t h e r sw h i c ht a k es e v e r ei n j u r e ，d i s a b i l i t y , d e a t ha ss u b s e q u e n t c o n d i t i o n f u r t h e rr e s e a r c ho nt r a n s f o r m e dc r i m e sh e l p su su n d e r s t a n dt h e mc o r r e c t l y , a n da s s e r ts t a n d a r d sa n dt r e a t m e n tm e t h o d t r a n s f o r m e dc r i m er e f e r st oak i n do fn e wf o r m e dc r i m et h a tc o n s i s t so f f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ea n ds t a t u t o r ya c to rr e s u l tw h i c hf o l l o w s ，b a s i n go nt h er e a s o n 血a tt h e i rc o m b i n a t i o n se x c e e dt h e1 i m i t so ff u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ca n da c c o r dw i t h t h en a t u r eo ft r a n s f o r m e dc r i m e i tc a nb ee x p r e s s e da sa 十x ，b ar e f e r st o f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ，n a m e l yp r e c e d e n tc o n d i t i o n ，a n dbr e f e r st ot r a n s f o r m e d c r i m e ，a n dxa r es t a t u t o r yc i r c u m s t a n c e sa f t e rt h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ，n a m e l y o b j e c t i v ec o n d i t i o nt h a t c a u s et h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c et r a n s f o r m st ob t h e f o r m i n go ft r a n s f o r m e dc r i m e n e e d c o r r e s p o n d i n gp r e c e d e n tc o n d i t i o n ，o b j e c t i v e c o n d i t i o n ，o b j e c t ，s u b j e c ta n ds u b j e c t i v ec o n d i t i o n w ec a l lf i n do u tt h a t ，( 1 ) t h ef o r m i n g o ft r a n s f o r m e dc r i m en e e d sap r o c e s s s p e c i f i cw a y , c i r c u m s t a n c e sw h i l ei m p l e m e n t i n g a c t sa r ep a r t so fc o n t e n to ft h eb e h a v i o r , t h ea c t sh a v en o tb e e nt r a n s f o r m e d a n d p e c u l i a rp u r p o s ei saf a c t o ro fw h i c hh e l p su sr e c o g n i z ea na c t ，s oi td o e sn o tb e l o n gt o t r a n s f o r m i n gc a t e g o r ye i t h e r ( 2 ) t h ef o r m i n go ft r a n s f o m l e dc r i m et a k e st h er e g u l a t i o n o ft h el a wa si t sn e c e s s a r yc o n d i t i o n t r a n s f o r m e dc r i m ei sf o r m e df r o mo t h e rd i f f e r e n t a c t s ，a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p a lo fal e g a l l yp r e s c r i b e dp u n i s h m e n tf o ras p e c i f i e dc r i m e ， t h ef o r m a t i o nm u s tb a s eo ns t a t u t o r yr e g u l a t i o n t r a n s f o r m e dc r i m et a k e sf u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ea sa ni m p o r t a n tp a r to fi t s c o n t e n t ，t h u sm a k e si tl o s ec r i m i n a l i t y t h ef i m d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ( 1 ) n e e dn o tt o c o n s t i t u t eac r i m e ，b e c a u s et h ef o r m a t i o no ft r a n s f o - r m e dc r i m eo n l ya b s o r bs o m e c o n t e n t so ft h ef u n d m n e n t a lm a l f e a s a n c e i ft h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ec o n s i s to f t h o s ec o n t e n t s ，i tc a nb e c o m ep r e c e d e n tc o n d i t i o n i f t h ef o r m a t i o no fac r i m eo n l yb a s e o nt h el a l t e ra c tw h i c hc a u s es e v e r ei n j u r e ，d i s a b i l i t y , d e a t h ，i tc a n n o t j u d g et h eo b j e c t i v e a s p e c t sa c c u r a t e l y , a n dt h ec o u r s eo ft h ec r i m ea s s e r t i o ni sn o ta sc o n v e n i e n ta n d p r a c t i c a la sp r e s u m p t i o nm e t h o dw h i c ht r a n s f o r m e dc r i m em a k e s 佗1a n dd o e s n tn e e d t ob ec r i m i n a l l yc o m p l e t e do ra t t e m p t e d ，b e c a u s et h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c en e e d s n o tt oc o n s t i t u t eac r i m e u n d e rt h es i t u a t i o no ft r a n s f o r m e dr o b b e r y , a l is o r t so f 3 f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ec a l lb et r a n s f o r m e d o n l yu n d e rt h es i t u a t i o no ft a k i n g s p e c i f i cr e s u l t a st h es u b s e q u e n tc o n d i t i o n s h a l lt h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c eb e c r i m i n a l l yc o m p l e t e do ra t t e m p t e d s u b s e q u e n tc o n d i t i o n sa r et h o s ec i r c u m s t a n c e s ，w h i c ha r es t i t ) u l a t e db yl a wa n d i n d e p e n d e n t l yf r o mf u n d a m e n t , dm a l f e a s a n c e t h r e ea r et w ok i n d s ：s p e c i f i cr e s u l ta n d s p e c i f i c m a l f e a s a n c ea f t e rt h ef u n d a m e n t a l m a l f e a s a n c e a n d ( 1 ) t h es p e c i f i c m a l f e a s a n c e ，a ss u b s e q u e n tc o n d i t i o n ，s h a l lh a v ed i f f e r e n tn a t u r ew i t ht h ef u n d a m e n t a l m a l f e a s a n c e ，a n ds h a l ln o tc o n s t i t u t et r a n s f o r m e dc r i m ea l o n e 。o t h e r w i s ei tn e e d n tt a k e f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ea sa r te l e m e n tt oc o n s t i t u t eg u i l t y , w h i c hi st os a yd o e s n t t r a n s f o r mf r o mt h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ；b u tc a l la c c o r dw i t ho t h e rc r i m e ，s u c ha sa v i o l e n ta c t ，w h i c hi si n l p l e m e n t e di no r d e rt os h e l t e rt h eb o o t y , c o u l dp r o b a b l ya c c o r d w i t ht h ec r i m eo fi n t e n t i o n a li n j u r y ( 2 ) t h er e s u l ta so ft h es u b s e q u e n tc o n d i t i o ni s d i f f e r e n tf r o mt h er e s u l to fg u i l t yf u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e i tg o e sb e y o n dt h ec a t e g o r y o fg u i l t yf u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ，y e tt h ef u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c eb e l o n g st ob a s i c m a l f e a s a n c et o o ，h a v i n gd o u b l en a t u r e ，b e c a u s ei fi td o e s n tc o n t a i nt h en a t u r eo fu s u a l f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ，p r e c e d e n tc o n d i t i o nc a n tb ef o r m e d i tw i l lc a u s et r a n s f o r m a t i o no no b j e c t i v ea s p e c t si ft h ep r e c e d e n tc o n d i t i o na n d s u b s e q u e n tc o n d i t i o n 2 t l f ec o m p l e t e d w h i l et h es p e c i f i ca c ti si m p l e m e n t e d t h ew h o l e o b j e c t i v ea s p e c t sc o n t a i nt h en a t u r eo fs t a n d a r dc r i m e a n dw h i l es p e c i f i cr e s u l to c c u r s ， t h e nt h ew h o l eo b j e c t i v ea s p e c t sw i l la c c o r dw i 也t h en a t u r eo f t r a n s f o r m e dc r i m eo nt h e o b j e c t i v ea s p e c t ss i n c et h e r e s u l tt a k ea ne f f e c t i v er o l e ，t h o u g ht h en a t u r eo f f u n d a m e n t a lr e a l f e a s a n c ed o e s n tt r a n s f o r i l l g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h es u b j e c to ff u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c ea n dt h es u b j e c to f t r a n s f o r m e dc n n ea r et h es a m e ，b u tu n d e rt h es i t u a t i o no fc o m p l i c i t yo rc o m m o n f u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c et r a n s f o r m i n gt ol a t t e rc r i m e ，t h eg u i l t ys u b j e c t ss h a l lb el i m i t t ot h o s ew h oa c c o r dw i t hs u b s e q u e n tc o n d i t i o n i ti sa ni n e v i t a b l ec o n c l u s i o nf r o m c o m p l i c i t yt h e o r y t h o u g ht r a n s f o r m e dc r i m ed i f f e r sf r o ms t a n d a r dc r i m eo nc o n t e n t s ，t h e yh a v e c o m m o nn a t u r e w h i l et h ej u v e n i l eo v e r1 4b u tu n d e r1 6y e a r so fa g ec a r r yc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yf o rd i f f e r e n ta c t so ft h es a m cn a t m es t i p u l a t e di ns p e c i f i cp r o v i s i o n s ，t h e y s h a l la l s ob e a rc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t yf o rt r a n s f o z m e dc r i m e u n d e rm o s ts i t u a t i o n s ，s u b j e c t i v ea s p e c t ss h a l la l s ot r a n s f o r m b u tt h e r ei sa n 4 e x c e p t i o n u n d e rt h es i t u a t i o nt a k i n gs p e c i f i c r e s u l ta ss u b s e q u e n tc o n d i t i o n ，i ft h e s u b j e c t h a st h es a m ei n t e n t i o nt o i n j u r e o t h e r ss e v e r e l yo rk i l lo t h e r sw h i l e i m p l e m e n t i n gt h ea c tc a u s i n gs e v e r er e s u l t sa n dt h ea c tb e f o r e ，t h e nn ot r a n s f o r m a t i o n o c c u r s t h es u b j e c t i v ea s p e c t so ft r a n s f o r m e dc r i m ec o n t a i nt h es a m en a t u r ew i t h s t a n d a r dc r i m e b u tn o tc o m p l e t e l yt h es a m e ，t h et r a n s f o r m a t i o no ft h es u b j e c t i v e a s p e c t s ，( 1 ) s h a l li n c l u d et h et r a n s f o r m a t i o no ft h ep u r p o s eu n d e rt h es i t u a t i o no f t r a n s f o r m e dr o b b e r y , w h i c hi sf r o mt h ep u r p o s eo f p o s s e s s i n go t h e r s p r o p e r t yi l l e g a l l y t ot h ep u r p o s eo fs h e l t e r i n gt h eb o o t y , r e s i s t i n ga r r e s t s ，d e s t r o y i n gt h ee v i d e n c e ( 2 ) u n d e rt h es i t u a t i o no ft a k i n gs p e c i f i cr e s u l ta ss u b s e q u e n tc o n d i t i o n ，s h a l lh o l do nt h e p u r p o s eo fu s u a lf u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e ( 3 ) t h e r ei sac a u t i o u sp r o b l e m u n d e rt h e s i t u a t i o no f t a k i n gd e a t ha ss u b s e q u e n tc o n d i t i o n ，t h es u b j e c ts h a l ln o tb e a ra c t u a li n t e n t ， o rh i sa c te x c e e dt h es c o p eo ff u n d a m e n t a lm a l f e a s a n c e a n ds h a l lb ec o n v i c t e da sc r i m e o f i n t e n t i o n a lh o m i c i d ed i r e c t l y t h et r a n s f o r m a t i o no fs u b j e c t i v ea s p e c t sc a nb ea s s e r t e db yt h ew a y o f p r e s u m p t i o n ( e v e nu n d e rt h es i t u a t i o no fn ot r a n s f o r m a t i o n ，c a r la s s e r tb yt h es a m ew a y ) i no r d e rt o b ee f f e c t i v e ，t h es t a n d a r ds t i p u l a t e dt oj u d g et h es u b j e c t i v ea s p e c t ss h a l lb eo b j e c t i v e w h e nt h es u b s e q u e n tc o n d i t i o nt a k e ss h a p e i tc a nb ep r e s u m e dt h a tt h es u b j e c t i v e a s p e c t sa c c o r dw i t hn a t u r eo f t r a n s f o r m e dc r i m e s s o m et r a n s f o r m e dc r i m ea r eo n ec r i m eb ya d m i n i s t r a t i o n ，s o m ea r eo n ec r i m ei n e s s e n c e t h ei n t e n t i o na n da c to ft r a n s f o r m e dc r i m ec o n t a i nt w on a t u r e s a n dt h e f o r m a t i o no ft r a n s f o r m e dc r i m et a k e st h es t a t u t o r yc i r c u m s t a n c e sa sd e c i s i v ec o n d i t i o n t h e ya r et h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt r a n s f o r m e dc r i m ea n do t h e rs h a p eo f r e l e v a n tc r i m e k e yw o r d ：t r a n s f o m a e dc r i m e p r e c e d e n tc o n d i t i o n s u b s e q u e n tc o n d i t i o ns u b j e c tc o n d i t i o n s u b j e c t i v ec o n d i t i o n 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：谣啦嗍：丝丛二_ = - 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印，缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：绺师签名： 日期：坦：! ! ：! o 引言 刑法分则规定了犯罪的典型罪状，但犯罪行为的具体情况大多与其不完全吻 合，给犯罪的认定带来了诸多困扰，其中之一就是犯罪的转化问题，如转化抢劫， 即刑法第2 6 9 条的规定：“犯盗窃、诈骗、抢夺罪，为窝藏赃物、抗拒抓捕 或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁的，依照本法第2 6 3 条的规定定 罪处罚。”转化犯作为一种立法例，在刑法的条文中有多项规定。 转化犯是罪数理论形态重要内容之一，和其它罪数理论形态相比，对于转化 犯的认识存在较大分歧，尚未形成较具影响力的主流观点。转化犯在立法、司法 实践和理论探讨都广泛存在，虽未见有专著论述，但已有数十篇相关文章，讨论 的内容涉及了转化犯作为一种犯罪形态应涵之义，包括转化犯的定义、特征、转 化原因、转化条件、转化表现、与相关范畴的关系等，但是，对于转化犯的理解 及其适用分歧很大，存在很多问题。( 1 ) 对转化条件的界定差异甚大，有的认为 限于违法行为，有的认为包括违法行为、犯罪情节、犯罪结果，有的认为还包括 特定的目的。( 2 ) 非法行为( 未构成犯罪的行为) 向犯罪行为的转化能否成立转化 犯，存在肯定与否定之争。( 3 ) 主观罪过的转化问题，有认为主观罪过不转化， 有的与此相反认为必然转化，有的认为或转化或不转化。这些是各种观点的主要 分歧所在，也是界定转化犯的关键环节。 对这些问题进行深入研究，有助于正确理解转化犯的规定，对转化犯形成清 晰明确的认识，形成转化犯的认定标准和处理方法，分清刑法中有关规定何为转 化犯，为正确适用刑法、准确定罪量刑的司法实践提供理论参考和指导。( 1 ) 可 正确解决转化情况下的定罪和罪数问题。从我国现行刑法的具体规定来看，转化 犯不仅有事实的一罪，而且还有处断的一罪。( 2 ) 贯彻落实罪刑均衡原则，实现 刑罚协调。在转化犯中，由于法律规定的某种情况的出现，其主客观方面已经超 出了基本罪的犯罪构成，产生质的变化，而符合另一罪的构成条件，法律规定依 照较重的犯罪论处，就是为了表明法律对该行为在出现特定情况时所具有的更为 严厉的否定性评价。( 3 ) 实现刑法谦抑性原则，使刑罚节俭而不致过剩。“刑法 的谦抑性，是指立法者应当力求以最小的支出少用甚至不用刑罚，获取最大 的社会效益有效地预防和控制犯罪。”。转化犯是由轻向重的转化，用重罪 的法定刑可以实现罪刑协调所以它可以从立法技术上压缩死刑、减少重刑。 转化犯是在基础不法行为的基础上，由于行为后的特定的行为或发生了特定 。陈兴良著： 刑法的价值构造中国人民大学出版社1 9 9 8 年版，第3 5 3 页。 l 的结果，两者结合整体上性质依法发生转化，依转化之罪定罪论处的犯罪形式。 本文主要根据犯罪构成结构来解构转化犯，内容包括转化犯的定义、转化前提条 件、转化客观条件、转化主体条件和主观条件等有关问题。所谓转化前提条件指 行为人基础不法行为，所谓转化客观条件指在基础不法行为之后形成的、引起向 后罪转化的关键条件，所谓转化主观条件指转化定罪要求行为人主观方面具备的 条件，所谓转化主体条件指成为转化之罪主体应具备的条件。关于客体的转化， 客体是法律上的评价，如果已具备了前提条件、客观条件、主体条件和主观条件， 依法转化为后罪，那么客体是相应转化的，对此学术界并无争议，故不对其加以 论述。 1 转化犯的界定及表现形式 1 转化犯的界定及表现形式 1 1 转化犯的界定 1 1 1学术界关于转化犯定义的各种观点 转化犯，是近年来我国刑法学界提出的一种新的犯罪形态，目前在刑法理论和 司法实践中己得到广泛的接受和适用。但是。具体到转化犯概念的界定，却多有分 歧。归纳起来，主要有以下几种观点：( 1 ) “转化犯是由法律特别规定的，某一犯罪 在一定条件下转化为另一种更为严重的犯罪，并且应当按照后一种犯罪定罪量刑 的犯罪形态。”c 2 ) “转化犯是指某违法行为或者犯罪行为在实施过程中或者 非、挂状态持续过程中，由于行为者主客观表现的变化，而使整个行为的性质转化为 犯罪或者转化为更为严重的犯罪，从而【三l 转化后的犯罪重罪或应按法律拟制的某 一犯罪论处的犯罪形态。”。( 3 ) “转化犯是行为触犯了某一较轻的犯罪时，由于连 带行为人实施了某一较重的犯罪，因而法律规定以较重的犯罪论处的情形。”o ( 4 ) “转化犯就是行为人出于一犯罪故意行为实施过程中发生了性质的转化m 改变 罪名的犯罪形态。”。( 5 ) “转化犯就是某种犯罪符合一定的条件，依法转化为一种 更为严重的犯罪的形态。”。( 6 ) “转化犯就是指行为人在实施某一较轻的犯罪时， 由于具备了某种情形，刑法明文规定不再以本罪论处，而是按照刑法另一条文规定 的较重的犯罪论处的情况。”。( 7 ) “转化犯是指行为人在实施某一较轻的故意犯 罪过程中，由于行为人的行为的变化，使其性质转化为更为严重的犯罪，依照法律 规定，按重罪定罪处罚的犯罪形态。”。( 8 ) “转化犯，是指行为人实施一个故意犯 罪( 本罪) 的同时，或者在本罪造成的不法状态持续过程中，由于行为人实施了特 定行为，而这一特定行为与其本罪行为的结合足以填充另一故意犯罪( 转化罪) 的 构成，从而使行为人的行为符合转化罪的犯罪构成，并根据刑法规定以转化罪定罪 处刑的犯罪形态。( 9 ) “转化犯是指立法有特别规定，当种犯罪在一定条件r 转化为另一种性质或者危害后果更为严重的犯罪，囚行为人的犯罪行为触犯的罪 转化为另一种性质或者危害后粜更为严重的犯罪，因行为人的犯罪行为触犯的罪 王仲兴：论转化犯* ，载高铭喧、赵秉忐主编： 刑法薪探索，群众山版社1 9 9 3 年敝，第3 3 3 页 杨旺年；转化j b 探私r ，戥纰 律科学1 9 9 2 年第6 期 陈兴盎：转化犯与包容犯：两种立法倒之比较，载中国法学t 9 9 3 年第4 期。 储槐植：一罪与数罪，载法学研究1 9 9 5 年第三期，第3 4 页。 姜伟毫：罪戤形态论法律出版社1 9 9 4 年版，第3 16 更。 初炳东：论r 4 法中的包窑犯与转化犯* ，载法学1 9 9 8 第6 期。 工彦、黄明儡、张杰： 试论转化犯的概念与基本特征，载国家检察官学院学报1 9 9 9 年第l 期 肖中华：论转化犯，载浙江社会科学2 0 0 0 年第3 期。 转化犯若干问题研究 名已经发生变化，审判应以转化后触犯的罪名定罪，并必须依照法律特别规定的条 文裁量刑罚。” 1 1 2 关于各种观点的分析 比较上述观点，相同之处在于：( 1 ) 个j i j 罪在什么情况下转化成另个犯罪， 以何罪定罪处罚不是由刑事司法实践工作者可以“处断”的，而必须是由法律明文 规定，否则违反罪刑法定原则。( 2 ) 转化犯是罪与罪之间的转化，而且是轻罪向重罪 的转化。( 3 ) 关于犯罪性质转化的时空条件，认为发生在前犯罪即本罪的行为的 实施的同时，或者在前一犯罪造成的不法状态的持续期间。( 4 ) 引起犯罪转化的不 法行为与基础犯罪行为具有一定的关系，具体是什么关系则论述不同。 上述观点大致有几点不同，主要表现在：( 1 ) 非法行为( 未构成犯罪的行为) 向 犯罪行为的转化能否成立转化犯，存在肯定与否定之争。( 2 ) 对转化条件的界定差 异甚大，有认为限于违法行为，有认为包括违法行为、犯罪情节、犯罪结果，有 认为还包括特定的目的。( 3 ) 主观罪过的转化问题，有认为主观罪过不转化，有的 与此相反认为必然转化，有的认为或转化或不转化，等等。这些是各种观点的主 要分歧所在，同样也是界定转化犯的关键环节。 1 1 3 转化犯的定义 刑法理论的研究既要来自于刑事立法，又还要指导司法实践，脱离立法和远 离司法的刑法理论研究如同无源之水、无本之木，根据刑法中诸多转化犯的立法 例，转化犯中的基础不法行为和转化之罪必为基于故意，基础不法行为不必构成 犯罪也可在具有转化条件时依法转化，而且前后之间的转化必须要凭借特定的事 实条件，并由法律加以明确规定。 本文认为，转化犯是在基础不法行为的基础上，由于行为后的一定行为或者 特定的结果的形成，两者结合整体上性质依法发生转化，依转化之罪定罪论处的 犯罪形式。转化，是向后罪的转化，转化的引起应是一定的独立于基础不法行为 的条件，用符号可表示为a + x b ，在这里a 表示基础不法行为，即前行为，是前 提条件，构成犯罪的可称为前罪，b 表示转化之罪，即后罪，x 表示引起基础不法 行为向后罪转化的客观条件。 。武清： 关于转化犯的认定与法律适用，载中国教育报2 0 0 2 年2 月2 2 日第6 版。 2 1 转化犯的界定及表现形式 1 2 转化犯的特征 1 2 1转化前后行为具有密切联系 行为人实拖了基础不法行为，在此基础上发生了特定情节，形成转化之罪的 客观方面，从而构成转化犯，前行为与转化之罪具有密切联系，具体而言：( 1 ) 从 客观方面看，基础不法行为是转化之罪客观方面的重要内容，否则以基础不法行 为为前提条件没有意义，由于发生了特定情节，客观方面发生了显著变化，具有 后罪的性质。在转化抢劫情形下，基础不法行为即盗窃、诈骗、抢夺行为是转化 前提，在定罪中具有前提性的重要作用；在致人重伤、伤残、步e 亡而转化的情形 下，致害行为不仅具有转化之罪行为的性质，同时也具有基础不法行为的性质， 也是基础不法行为。( 2 ) 基础不法行为的罪过形式决定转化犯的罪过形式。我国刑 法规定的转化犯的基础不法行为主观方面都是故意，转化犯也都为故意犯罪。但 二者的故意内容有所差别，而且后者的主观恶性明显比前者要大。( 3 ) 法律评价的 对象相同，即转化犯的主体就是基础不法行为的行为人。如转化抢劫，构成转化 后抢劫罪的行为人正是实施r 盗窃、诈骗、抢夺行为的人。但不能说基础不法行 为的主体都是转化犯的主体，前者未必转化成为后者。( 4 ) 关于犯罪形态的联系。 由丁转化犯以基本不法行为为主要内容，因此在基础不法行为构成犯罪的情况下， 基本罪犯罪形态对转化犯的犯罪形态有重要影响。大多数情况下，前罪只能是既 遂未遂，而后罪是既遂但有些情况下前罪犯罪形态与后罪犯罪形态没有直接联 系。( 5 ) 基础不法行为与转化罪行为具有异质性的特征( 基础不法行为与致害行为 性质相同除外) 。在基础不法行为构成犯罪的情形下，转化后罪也是一个独立的 犯罪，而且前后两个犯罪的性质是不相同的，这是转化犯的重要特征之。所谓 异质性，首先表现在所侵犯的客体有所不同。其次还表现为二者的罪名1 i 相同。 如果是同一种性质的犯罪，仅仅是发生了犯罪构成以外的加重结果，不属于转化 犯。例如以伤害他人为目的实施的伤害行为，结果导致他人死亡结果的发生，属 于结果加重犯。 1 2 2 转化是轻行为向重行为的转化 1 在基础不法行为构成犯罪的情形下，转化犯不仅是向彼罪的转化，而且是 向重罪的转化，这个轻重罪的比较标准就是法定刑。也就是说，行为人原本实施 了一种法定刑较轻的j h 罪，但由于某种法定的条