（国际贸易学专业论文）跨国公司在华R＆D投资与我国企业技术创新的研究.pdf

武汉理工大学硕士毕业论文 摘要 跨国公司的研发机构作为跨国公司赢利能力的重要保证，长时期以来 都具有极强的国内导向性，在母国高度集中。但是，2 0 世纪9 0 年代以来， 全球经济一体化加剧，随着以知识的生产、传播及应用为基础的知识经济 的到来，信息化的飞速发展，跨国公司越来越认识到技术对企业保持国际 竞争优势的重要意义。而作为生产知识和将新知识转化为生产力的重要经 济活动，r & d 比以往任何时候都重要。跨国公司开始调整其战略重心， 以全球技术战略为核心构建其跨国投资经营战略，跨国公司的研发行为出 现了全球化的趋势。2 1 世纪初，跨国公司一改以往以母国为技术研究和 开发中心的传统布局，根据不同的东道国在人才、科技实力以及科研基础 设施上的比较优势，在全球范围内有组织地设立科研机构，从事新技术、 新产品的研究与开发工作，以促进跨国公司的研究与开发活动朝着全球化 的方向发展。在华设立研究开发机构将逐渐成为国外跨国公司对华投资的 热点，本文对跨国公司在华设立r & d 机构对于中国企业技术创新的影响 进行了探讨。 本文内容如下： 第一章对r & d 全球化和技术创新作了介绍：首行对相关概念进行界 定；然后对r & d 全球化的理论、动机及发展趋势进行了研究；最后介绍 了技术创新的相关理论及技术溢出效应。第二章对跨国公司在华r & d 投 资的现状进行了分析：介绍了跨国公司在华r & d 投资的发展、现状、动 因和存在的问题。第三章分析了中国企业技术创新的情况。第四章对跨国 公司在华r & d 投资对于中国企业技术创新的影响作了定性和定量分析并 作出了评价。第五章从政府和企业两个层面提出了建议。 关键词：跨国公司研发技术创新 r & d 全球化 螫墨墨三杰兰堡主垡些丝塞 。 一 一 a b s t r a c t a st h em o s ti m p o r t a n tg u a r a n t e e f o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt ow i n b e n e f i t 。t h er dd e p a r t m e n ti sd o m e s t i co r i e n t e df o r a l o n gp e r i o d i t s h i 曲l yc o n c e n t r a t e di nt h em o t h e r c o u n t r y b u ts i n c e9 0 s o fl a s tc e n t u r y , a l o n g w i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd e v e l o p m e n tt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n r e a l i z e dt h et e c h n i q u ei sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt oi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o ft h e m s e l v e s 。a si m p o r t a n te c o n o m i ca c t i v i t i e so ft h e p r o d u c t i o n k n o w l e d g ea n dt u r n i n gt h ek n o w l e d g e i n t op r o d u c t i v i t y , r di sm o r e i m p o r t a n tt h a na n yt i m eb e f o r e 。t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t a r t sa d j u s t i n g i t ss t r a t e g yc e n t e r r e g a r d i n gt e c h n i q u es t r a t e g yi nw o r l da st h ec o r e t h e ys e t u pt h e i rm u l t i i l a t i o n a li n v e s t m e n to p e r a t i o ns t r a t e g y , t h er & d b e h a v i o ro ft h e m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n a p p e a r e d t h et r e n do f 簪o b a l i z a t i o n a tt h eb e 掰n n i n g o f2 1 s tc e n t u r i e s m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nc h a n g e dt h e i rr dc e n t e rl a y o u t t r a d i t i o nt h a ts e 韩j n gh pr dc e n t e ri nm o t h e rc o u n t r y a c c o r d i n g 氇e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f h u m a n r e s o u r c e ，t e c h n o l o g ya b i l i t ya n d b a s i c f a c i l i t i e si nd i f i e r e n th o s tc o u n t r y , t h e ye s t a b l i s h e dr d o r g a n i z a t i o ni nt h e w o r l da r e aa n de n g a g e di nr dw o r ko fn e w t e c h n i q u ea n dn e wp r o d u c t t i l a t p r o m o t e 装da c t i v i t yo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt o w a r d st h ed i r e c t i o no f 西o b a l i z a t i o n t oe s t a b l i s hr do r g a n i z a t i o ni nc h i n aw i l lb e c o m eh o t p r o b l e m o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt oi n v e s ti nc h i n n g r a d u a l l y ，t h i se s s a y a n a l y s i st h ei n f l u e n c eo f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr & di n v e s t m e n ti nc h i n a t oc h i n e s e e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i st e x tc o n t e n t si sa sf o l l o w s ： c h a p t e r1m a k e st h ei n t r o d u c t i o no fr dm o b a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c h a p t e r2a n a l y z e sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr di n v e s t m e n ti n c h i n a c h a p t e r3a n a l y z e st h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c h a p t e r 4 a n a l y z e st h e i n f l u e n c eo f 礅翻t i n a t i o n a ic o r p o r a t i o nr di n v e s t m e n t i nc h i n at oc h i n e s ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c h a p t e r5 西y e ss o m e s u g g e s t i o nf r o m o f g o v e r n m e n ta n dc h i n e s ee n t e r p r i s e s 。 k e y w o r d s ： m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ；r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ( r & d ) ；t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ；r & d 番o b a l i z a t i o n 武汉理工大学硕士毕业论文 引言 跨国公司是当今国际经济活动的重要主体，其在资本金、技术、管理、 营销等诸方面都具有巨大的优势。随着信息革命和知识经济的发展，跨国公 司纷纷把新技术的研究与开发( 以下简称为r d ) 放在头等重要的位置。 跨国公司的研发机构作为跨国公司赢利能力的重要保证，长时期以来都具有 极强的国内导向性，在母国高度集中。但是近1 0 年来，随着经济全球化的 深入发展与国际竞争的日趋激烈，世界上一些大型跨国公司为了适应世界市 场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好，同时也为了充分利用 世界各国现有的科技资源，降低产品研制过程中的成本和风险，在生产国际 化水平不断提高的基础上，纷纷通过对外直接投资新建海外r & d 机构、或 通过参股控股并购海外r & d 机构、或在合资企业下台作兴办r & d 机构等， 从而出现了r & d 全球化趋势，现已形成一股势不可挡的潮流。 在这股滚滚而来的洪流中，跨国公司已开始纷纷抢滩中国研发。9 0 年代 中期以来已有不少跨国公司开始在中国设立研发中心。特别是近年来，跨国 公司迅速地在中国独资、合资、合作建立了许多研发机构，而且这一发展正 处于不断上升之势。2 0 0 1 年世界投资报告显示，全球跨国公司5 0 0 强 有4 0 0 家在华投资了2 0 0 0 多个项目，各种研发中心达1 0 0 多个，其中近4 0 家具备了相当规模。 在市场竞争日益激烈的今天，企业要在竞争中立于不败之地就要有自己 的技术创新，这对于企业竞争力的提高具有十分重要的意义。而跨国公司在 华r & d 投资势必会对我国企业的技术创新造成一定的影响。 因此对跨国公司在华r & d 投资对我国企业创新能力的影响这一问题进 行探讨具有一定的理论和现实意义。 武汉理工大学硕士毕业论文 第一章r & d 全球化与技术创新理论研究回顾 1 1 相关概念 1 1 1r d 1 ) r & d 概念 u n e s c o ( 联合国教科文组织) 将科技活动按性质分为三类，即研究与试 验发展、科技研究与试验发展成果应用及相关的科技服务。研究与试验发展 活动，是指为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系 统的、创造性的工作，其主要特点是创新性、科学性和系统性，其成果是产 生新的知识或新的应用，这类活动英文称r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，简称 r d 。 2 ) r d 分类 r & d 活动按性质、目的不同分为三种：第一种，基础研究是指为 了获得关于现象和可观察的事实的基本原理、不以任何专门或特定的应用为 目的而进行的研究活动，其成果一般表现为理论形态，以科学论文和科学著 作为主要形式；第二种，应用研究是指为获得新的知识，针对某一特定 的实际目的而进行的创造性研究，它是为确定基础研究成果可能用途，或为 达到预定目标而采取的原理性新方法或新途径，其成果是某一专门用途的新 知识或模型：第三种，试验与发展是指利用现有知识，为生产新产品、 新材料、新设备、新装置、新工艺、新系统和新的服务或对已有的生产进行 实质性改进而进行的系统性工作，其成果形式主要是专利、专利技术、产品 原型或样机样件等。 1 1 2r & d 全球化 1 ) r & d 全球化的内涵 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化的趋势大大加强，发达国家的跨国公 司为了适应经济全球化的发展趋势，越来越从其长远战略出发，不断淡化以 母国为r & d 基地的传统观念，逐步实现包括r & d 工作在内的整体业务的进 一步国际化，呈现出r & d 全球化的趋势。 武汉理工大学硕士毕业论文 r & d 全球化是经济全球化的产物和重要组成部分。它是指跨国公司 将研究与开发活动扩散到母国v _ j , 3 b 的其他区位，利用多个国家的科技资源， 跨国界地开展研究与开发活动。主要体现在：( 1 ) 科技研究开发资源的全球 配置：( 2 ) r & d 活动的全球管理；( 3 ) 研究开发成果的全球共享。 2 ) 跨国公司研发全球化的主要方式： 跨国公司研发全球化主要表现为以下几种形式： ( 1 )在海外建立独立的r & d 机构。这种方式的优势在于能较好的实 现公司雄厚的财力与当地优秀的科研人员的结合，可以相对严格的控制研发 活动所带来的技术知识内容，维持技术垄断优势，并形成对当地生产的直接 支持。例如惠普公司于1 9 9 0 年在日本设立实验室，其动因就在于获取计算 机、通讯和测量领域的领先技术知识，主要是通过获取这些领域的人力资源 来达到目的。 ( 2 )基于技术搜寻的跨国并购。就技术战略而言，并购的目的是获得 目标公司所附属的研发机构，但常常也伴随着对相应的生产性公司、销售性 公司的购买，因为东道国政府与当地企业也有自己的打算。在目标企业选择 上，那些技术水平高、科研能力强的企业往往成为各跨国公司争相鲸吞的对 象。并购的最大优势在于可以实现原有企业和所购买企业在专业领域上的技 术和知识的互补，以及地理上海外生产与研发之间的搭配，同时也能够控制 新机构的研发成果。 ( 3 )与海外跨国公司或研发机构进行合作，结成r & d 联盟，或进行 技术互换，实现技术共享。由某一跨国公司单独进行技术研发，不仅投入大， 风险大，而且周期长，难以适应当代科技日新月异的发展速度。与其盲目竞 争，不如合作，这样研发成本得以节约，风险也随之降低，可以在较短的时 间内实现技术和知识的互补与良性共享。技术作为一种资源，通过流动得以 实现优化配置。技术互换协议通常发生在拥有庞大技术开发投资和强大技术 创新能力的少数世界级别技术垄断公司之间，互换的不是业已成熟或过时的 技术，而是最新技术成果，主要涉及电子、化学医药等部门。合作已经成为 竞争的手段，而且是强有力的手段。 1 1 3 技术创新 1 ) 概念 武汉壤工大学硕士毕业论文 创新理论款开创者经济学家约瑟夫，a 熊彼特认为，裂毅( i n n o v a t i o n ) 就是织扶未有过豹关于生要素籀生产条俘酌“新缀合”葶 入生产体系。新组 合包含五个方面：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 控制原材料新的供庶来源；( 5 ) 实现专业的新缀合。按照熊彼特的观点，“创 囊”怒一令经济壤念，瑟不是一令技术概念；它区甓予秘攀搜本上筑获暖， 而是把现存的技术荩新引入经济组织，形成新的生产能力。 根据熊彼特的观点我们把技术创新界定为那些直接对经济活动和经济 发展做出灵献的变蕈行力。 般嚣言，严格意义土静效求翻薪莰袋警技术熬第一次枣整往应掰，它 包括产品创新、生产方法( 工芑) 创新、设铬创新、市场黼销创新等等。但 是在现实社会中，技术的变革或进步远远不此这些，它还殿包括科学的发展 和发现，磅究矛获成果在生产上瓣应震，以及羧弓| 入市场墨鞋褒监亿豹一系魏 科学、技术和生产、经营活动的众过程，鄯殿淤了科学技术和生产技术豹任 何可能的变革。简富之，技术进步或技术变迁包括技术引进、技术模仿、技 术改邈、技术发明铸等，其中每项活动不仅包含着经济渤机，而且也蕴涵 差慕耱疆疫懿摹瑟秘交舅。嚣j 逡觚这令意义上来说，技零变迁或技术遴步是 一种广义的技术创新。 2 ) 特点 ( 1 ) 风险性。技术创新是一蹶风险活动。技术创新过獠中各未知因素往 往难激颈溅，其努力蠡搴结栗普遍鍪涟筏瑷象，褥搬上未来帮场豹不确定熬给 创新带来了极大的风险。 ( 2 ) 技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新所需的时间因其性质 不弱嚣异。 ( 3 ) 一体纯与滏际亿。技术剖新主要是秘用知识形态的技术要素，对元件 产品和工艺设备等嶷体形态的技术要素进行创新活动。它的这种性质要求技 术创新活动必须一体化。这种一体化主要体现猩2 个方面：一是在企业外部。 瑟产、学、磅形成舞稼，实瑗德势互蛰，傈谖菠寒并发懿穰穰进行；二怒在 企业肉酃，酃技术开发部门与生产现场及质慧鬻理和销售部门形成一体化。 日本拽术创新的长处就在于这种开发、设计与嫩产现场的出色结合。他们在 汽车、家用电器、照耀极等产品的创新过程巾，往往根据生产及销售部门驰 。熊彼特：经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年，第7 3 贸。 - 4 - 意见进行设计，使新技术的创新从设计、生产到管理、销售等环节都能协调 一致地进行工作，保证了技术创新的顺利实施。从国际化角度看由于不同国 家问的技术互补性有利于技术创新，而技术创新又需要追求最大限度的经济 利益这样就导致了技术创新主体的国际化。 ( 4 ) 外部性技术创新具有外部性，即非创新者从创新中获得收益而不需 支付相应的报酬。技术创新的外部性主要是由于技术创新的扩散造成的主 要反映在技术的外部性、市场的外部性、创新的利益外部性。技术的外部性 主要是由于非创新者根据创新成果信息进行分析、研究或对新产品实行反求 工程，而且有关创新的信息也会从企业的行为活动中反映出来获得创新技 术，进而进行模仿创新。市场外部性是指由于创新者的科技成果商业化应用 后所形成的市场信息的外部性及由于创新者开发了市场，剩余市场需求容 量的存在，使非创新者节省了市场开发费用。创新的利益外部性是指由于创 新者的创新活动给自己带来了经济效益，同时非创新者由于市场外部性和技 术外部性也获得了相当的利益。 3 ) r d 与技术创新的关系 技术创新活动是r & d 活动的延伸和继续，是r & d 成果的生产化、商品 化、市场化过程。而且，技术创新一般是基于适应市场需求，为获得一定的 收益而进行的技术开发活动。这种开发主要表现为元件产品和工艺设备等实 体形态的技术创新。它既包括研制新元件、新产品、新工艺、新设备这样的 应用性研究，也包括对原有元件产品、工艺设备进行革新和改造这样的发展 性技术研究。技术创新分为模拟创新、引进创新和自主创新3 种形式。技术 发明等基础性研究能力强，必然会对技术创新等应用发展性研究产生积极的 影响。但技术创新活动并非一定要建立在技术发明的基础上，因为有时技术 创新只要对生产要素进行重组即可。从经济学角度来看，“创新活动由需求 和技术共同决定，需求决定了创新的报酬、技术决定了成功的可能性及成本” 。第三次科技革命以后，随着信息产业的兴起与蓬勃发展知识在创新活动 中的基础地位和主导作用已超过其他经济要素。即企业的创新能力将以知识 或有效信息的积累和利用为基础，而不再直接取决于资源、资本、硬件技术 的数量、规模和增量。 。r o s c n b e r gn ：p e r s p e c t i v e so nt e c h n o l o g y , l o n d o n ：c a m b d d g eu n i v c a i t yp r e s s ，1 9 7 6 ，p 2 7 3 5 武汉理工夫喾硕士毕韭论文 1 2 关于r & d 全球化的研究 对于跨国公司海外r & d 的投资，许多学者进行了大量研究。目前，他 们的研究可分为三类：一是详细案例研究；二是调遣研究；三鼹大样本研究。 案铡研究繁中在海外r & d 投资豹动嘏弱过程方联。调查亵大榉本研究集中 在r d 豹投资结梅，褥澍是在r & d 的投资方离上，标明献哪国淘哪国投 资。这些研究通过理论和实证分析，发展了国际鬣接投资理论，逐步深入地 揭示了跨豳公司r & d 投资的规律。 1 2 1 跨嚣公霉海蛰r 矜授资理论 对跨阐公司海外r & d 直接投资的研究形成了各种各样的璁论，具有代 表性的是： 1 ) 藿琢产菇羯繁理论 p c a r c c 根据原产品周期逢论和修难后的产品周期理论，对海外r d 分 支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模激，海外r & d 投资是依据 跨国公司的总体战略，程产最生会周期鲍后期阶段，伴廷生产性分支枧均静 静移避幸亍熬。依据原餍瀚模型，海终r d 分支钒擒静主要职能怒转移技术， 帮助区位子公司的生产缀营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外r d 的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国 筑裁薮技零( p e a r c c ，1 9 8 9 ；c a n t w c t l ，1 9 9 5 ) 。遮一蕊赢较少强满海羚r d 分支机构辩犀夕 生产髋企业的技术筑持，特鄹强调为了公司的整体利益， 在全球范嗣内获取技术资源的重要性。 2 ) 国际生产理论 d u n n i n g 认为，姿簿瑟公司认麓与竞争对手矮琵美毒一定掰骞投爨势， 通过对乡 图区位的内部化开发能获褥邂想收益时，就要从事r & d 的对外壹 接投资。他认为，跨国公司海外r d 直接投资能帮助企业获褥某种优势， 该优势与公司业已存在躬优势结合在起，有利予跨国公司保掩移加强竞争 蘧位。跨黧公露瓣海羚鼗d 壹接投资，是为了承握戮下一秘致死秘缀合职 能：一、产晶、原材料或工艺技术的邋应或改善；二、基础材料绒产品研究； 三、生产研究的合理化媛成本最小化；四、了解和；i 氛视国外技术能力的发展 变纯。 武汉理工大学硕士毕业论文 3 ) 技术开发与技术增长理论 k u e m m e r l e 将跨国公司海外r d 直接投资分为两类：以母国为基础的 技术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。h b e 是开发母国区 位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利可图。 对外投资的主要目的是增加公司现有知识存量或利用这一知识存量。所以， 影响跨国公司r d 对外直接投资的主要因素是东道国市场规模和成长潜 力。h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外为母国获得 新的技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司在知识经济 时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r d 投资量，国内人力 资源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区 位、建立r d 分支机构的关键因素( k u e m m e r l e ，1 9 9 7 ) 。根据k u e m m e d e 的理论，以母国为基础的技术开发型海外r d 投资主要强调：一、产品的 区位适应；二、产品的多样化生产；三、工艺技术的区位适应。相应地，以 母国为基础的技术增长型海外r d 投资强调：一、创造核心产品；二、支 援核心产品；三、工艺创造。 4 ) r d 分散与集中理论 p c a r c e ( 1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外r d 分支机构的作用力分为 离心力即促使r d 机构分散化因素和向心力即促使r d 机构集中化的因 素。c h e n g 和b o l o n 认为不同条件、动机和环境因素影响跨国公司的海外r d 直接投资。这些条件包括影响跨国公司从事海外r d 投资的内部和外 部因素：如信息技术进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内部因素 包括从国外获得新技术，支持海外生产性企业等( c h e n g a n d b o l o n ，1 9 9 3 ) 。 g r a n s t m n d 将影响跨国公司r d 对外直接投资的因素分为驱动与阻止因 素。驱动因素是一种离心力，推动企业的r d 机构趋于分散化，包括：支 持当地化生产，满足当地消费者的生产需求，获得国外先进科学技术，降低 r d 人力成本，东道国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是 一种向心力，吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与 监督r d 活动，降低技术信息泄露风险，接近国内市场，r d 具有规模 经济，降低协调及通讯成本，母国政策影响。跨国公司在制定r d 战略时， 。w a l t e rk e e m m e r l e ；b u i l d i n ge f f e c t i v er & d c a p a b i l i t i e sa b r o a d ，a r db u s i n e s sr e v i e w , m n t c h - a p t i l ， 1 9 9 7 t h ed r i v e r sf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n t or e s e a r c h d e v e l o p m e n t ：a ne m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n ， j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lb u s j n e s ss t u d i e s , 1 。o u a n e r , 1 9 9 9 7 武汉理工大学硕士毕业论文 需比较两种因素的平衡力量。 5 ) 辅助资产理论 s e r a p l o 认为跨国公司从事海外r d 直接投资， 是对公司内部关键性 资产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外 建立r d 基地，通过接触当地基础研究信息，提高公司基础研究能力。一 些跨国公司通过投资国外应用或开发研究，辅助加强国内的基础研究。还有 跨国公司通过对海外工艺技术的r d 投资，提高生产技术。另一些跨国公 司海外r d 投资，仅是为了得到关键性辅助技术。s e r a p i o 认为，跨国 公司海外r d 直接投资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨 国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和生产 转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。 在这种情况下，需要在海外区位建立自己的r d 机构，以支持公司的海外 生产和经营活动。辅助性资产理论还对许多跨国公司建立海外多区位r d 机构，并将各区位机构并入全球一体化研究与开发网络的行为加以说明：公 司产品或创新的关键技术资产可能分布于国外多个研究机构，先进技术的创 新需在国外多个研究区位同时进行；跨国公司为了能从辅助技术的r d 中 获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位设立r d 分支机构，并将所 有这些研究机构纳入r d 的全球化网络。 1 2 2 跨国公司r d 全球化的动机分析 中外学者对跨国公司r d 全球化的动机研究主要有以下观点： 从跨国公司自身的角度出发，跨国公司r & d 全球化趋势的出现主要取 决于5 个方面的动机：( 1 ) 获取外国先进技术：( 2 ) 寻求短缺的研究与开发 资源；( 3 ) 寻求良好的研究与开发环境；( 4 ) 占领海外市场，( 5 ) 迫于东道 国的压力。 从跨国公司外部环境和内部需要两方面考察跨国公司r d 全球化的 动因。则外部动因包括：( 1 ) 技术进步；( 2 ) 竞争压力；( 3 ) 技术竞争模式 的巨大变化；( 4 ) 知识产权保护体系的建立；( 5 ) 东道国对跨国公司技术转 移施加压力和积极管理措施。内部动因包括：( 1 ) 有助于适应复杂的市场环 境，提高海外生产与销售活动的效率；( 2 ) 可以从更多的渠道获取关于新的构 想、新产品概念、新工艺的多样化信息，积极推动企业的创新活动；( 3 ) 通 武汉理工大学硕士毕业论文 过国内研究所与海外研究所间的合理分工，可以实现区位特殊利益：( 4 ) 一 些跨国公司海外研究与开发活动的成功，触发竞争对手企业采取“追随型海 外研究开发投资”行为。 1 2 3 跨国公司r d 全球化发展的趋势 1 ) 跨国公司r & d 投资由区位集中转向分散 目前投资区域及行业集中化仍是跨国公司r d 全球化的主流，但近几年 跨国公司r & d 全球化的区位集中度开始下降。 跨国公司r & d 全球化集中度包括投资区域集中度和投资行业集中度。投 资区域集中度是指跨国公司在美国、日本、欧洲和北美发达国家( 不包括本 国) 的r & d 投资占所有在国外的r & d 投资的比例：投资行业集中度是指跨国公 司在国外电子通讯、制药、汽车制造、化工、航空航天技术、生物工程、机 械制造等高技术领域的r & d 投资占所在国外r & d 投资的比例。 就行业而言，目前，跨国技术研究与开发项目主要集中于电子通信、制 药、汽车制造、化工、航空航天等技术难度大、研制周期长的高新技术领域 内。 2 ) 跨国公司r & d 投资由开发型向知识型转变 随着知识经济的到来，跨国公司r & d 全球化目标不再局限于在东道国进 行某一项的研究与开发，而更多的是集中于知识的创造；技术创新的核心不 单纯是能否研究开发出某种产品或技术，而是是否具有研究开发这种产品或 技术的知识和能力。比如，美国微软公司在中国、印度、日本和新加坡等许 多国家都设有研究开发中心，目标决不是开发某一个计算机软件，而是致力 于知识的积聚和软件技术的创新。微软公司在中国的人才计划也充分说明了 这一点。 3 ) 跨国公司r & d 由联盟链发展为联盟网络 跨国公司r & d 国际化的另一个变化是r & d 国际联盟网络的形成，它也是 跨国公司r & d 全球化程度高低的重要标志。所谓r & d 国际联盟网络指联盟各 方基于某项( 或几项) 知识的创造，根据各自的核心专长，以及在研究开发过 程中的不同环节和不同职能，形成的距离不等、错综复杂的联盟网络。这一 网络是以几家大型跨国公司的联盟为中心，周边又集聚若干合作伙伴而形成 。杜德斌，跨国公司r & d 的国际化及其区位类型，世界地理研究，1 9 9 9 ，( 3 ) 9 武汉理工大学硕士毕业论文 的联合体。网络成员不仅包括跨国公司，同时也包括大学、科研机构、供应 商。甚至包括政府部门等。联盟不再是“双边”的链状结构，而是“多边”r d 合作。 4 ) 跨国公司的r d 投资由本地化向市场化演进 根据跨国公司海外设立r & d 分支机构的战略目标不同，其研究开发可分 为两个阶段。第一阶段称之为本地化阶段。8 0 年代以来，发达国家中一些颇 具实力的跨国公司先是将r d 本地化。第二阶段为市场化阶段。r d 市场化 是指跨国公司利用东道国在知识、技术及其它研究开发要素上的比较优势， 在当地设立r & d 机构，并将适应本地区市场的研究成果融入到当地的产品制 造中，达到进一步拓展市场并长期占领该市场的目的。进入9 0 年代，许多跨 国公司在国外设立r & d 机构，其目标更为复杂，不单纯是为了寻求研究开发资 源，也不单纯是为了将母国的技术“移植”到东道国，而是为了适应国外的消 费需求及市场变化并占领海外市场，形成全球性研究开发网，实现跨国公司 系统化投资战略部署以及全球化经营战略部署。近几年，跨国公司加快了r d 市场化进程，进一步适应了世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家 消费偏好的差异性的要求。同时，也充分利用世界各区位的科技资源，降低新 产品研制过程中的成本和风险，以谋求产品价值链各环节的总体最大效益。 5 ) 跨国公司传统的r d 金字塔层次体系趋于软化和扁平化 由于新的r d 区位变化，跨国公司传统的r d 金字塔层次体系趋于 软化和扁平化，软化是指跨国公司在强调技术生命周期的同时有条件地放松 了对技术流向母国之外的严格限制，并且在东道国注重技术的本地化和创 新：扁平化是指由于海外r d 体系的扩展，公司过去等级森严的技术创新 制度被打破，从母公司到海外子公司的技术流动层级缩短了，有的甚至已经 不需要从母公司转移过来而是只要从海外r d 中心获取就行。 1 3 技术创新理论 1 3 1 关于企业技术创新模式的相关理论研究 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j s c h u m p c t c r ) ；色1 9 1 2 年出版的经 济发展理论和1 9 4 7 年出版的资本主义、社会主义和民主两部著作中， 武汉理工大学硕士毕业论文 提出的“熊彼特企业家模型”和“熊彼特大企业创新模式”，为当今企业技 术创新模式的研究奠定了理论基础。 熊彼特企业家创新模型的构思如图1 - 1 所示。 图1 1 熊彼特企业家创新模型 这一技术创新模型的核心是：一是强调企业家在创新中的作用，二是视 技术创新为经济系统的外生变量。 熊彼特企业创新模型的构思如图1 2 所示。 这一技术创新模型强调技术创新的内生性、内生与外生的互动，技术创 新效果对科技产业化的影响。 内生的科 学和发明 创新投资 的管理 新生产模 式 图1 - 2 熊彼特大企业创新模型 新的市场 结构 创新效果 ( 利润等) 2 0 世纪6 0 年代后，受熊彼特技术创新研究的影响，西方将技术创新的 研究工作深入到技术创新的过程上，提出了若干过程创新的模型。一类是关 于技术创新推动、发生机制的模型。关于此类的过程创新模式主要有希克斯 技术创新过程模型、罗森堡的瓶颈诱导论模型、克莱因和罗森堡共同提出来 链环回路模型以及施莫克的需求引导技术创新过程模型等。另一类则是 技术创新要素在不同组织结构下如何流动和作用的方式，即创新要素与创新 载体的关系，关于此类过程创新模型，即企业技术创新模型，按萨伦 ( s a r e n ) 1 9 8 4 的分类方法一般有5 种，即部门阶段模型，罗斯韦尔和罗伯逊创 ，+ 武汉莲工天举疆圭单监论文 新过程活动模型，特威斯企业创新过程模型，决策单元化模型以及活动阶段 与决策相缀合戆综舍摸黧等。 1 3 2 技术创新的过程机制 对于技术创新的研究许多学者进行了多层次的实证研究和璁论推演，以 不嚣视角，提出了秘秘缀诞。归纳起袋怠括： ( 1 ) 技术推动说： ( 2 ) 市场拉动说； ( 3 ) 政府行为启动论； ( 毒) 众照家餐薪臻好驱凄论； ( 5 ) 社会、技术、经济系统的瞄维织作用； ( 6 ) 技术轨道推动论。 技术剑耨鲍过程机制豹基本模式藏要有： ( ) 秭学推动鍪，瓣“基礁瑟寒一应震与发展磷究一技术镶精”。 ( 2 ) 辩求拉动型，即“市场需求一应用与发展研究一技术创新”。 ( 3 ) 交互作用型，即“科学推动与市场需求交互作用一应用与发展研 究一技术剁掰”。 1 4 技术溢出效应分析 1 , 4 1 技术溢出效应的理论分析 当今社会，技术不仅怒提高劳动生产率、优化资源配置、转变经济增长方 式豹重要决定因素，孬虽意已经戒为跨毽公司进行众球经营实现炎源互补、剩 益互惠、功能互动酌重豢物质载俸，戳为没有授朱输出的对乡 投资往往在竞 争耐力、市场扩张力、新产品的开发能力上显得不足，不能随饕市场需求的 变化而进行相应的技术升级以满足变化了的市场需求，因此，越来越多的跨国 公司翻惩茭资金优势窝零遥嚣投资垮麓戆区位优势，疆控秘垓一洛援零秀筹码 。d o s l 镬1 9 9 母：s o m 避p r o c e d u r e s , a n d m i c r o e c o n o m i c e f f e c l s o f i n n o v a t i o n ，) o u m 破o f e c o n o m j e i i t c m a t u r e 。、b l ，x x v i 。s e p t 1 9 8 8 ，p p l t 2 0 - t 1 7 0 一1 2 蕉鎏登三杰差堡主兰望焦耋 一 窭现技术投资的当地化。在跨国公蠲进行资本输蹬的过程中不可避免地会疑 垒技术的溢出效应。 掰谓技术豹溢盘效应怒指跨营公司在实现技术静当镳化过程中通过技 术的 自愿扩数，键遴了当地技术帮生产力黪提蹇，蠢踌强公蜀又笼法获取 全部数收魏，它是经游羚翟牲款一魏表现。 卡维斯( 1 9 7 4 ) 根摆技术扩散对当地厂商的不阏影响，第一次比较全露地 把技术扩散可能存在的外在性分为三类：( 1 ) 本来具有强大行业壁垒的产业， 爨予跨国公司熊强行进入，垄断短彗封受蓟遥丘，资源醚置襻到改善：犯) 由于 跨国公霉不毅壤鸯蠡豹竞争垂力或示薄效应，黧激懑缝厂离羹魏有效缝筏簿臻 煮瓷源，接裁当地技术效率数撬褰；( 3 1 耄手懿争、反笈模铙或其憩原嚣，跨 国公司的j 熹 入将加快技术转移和扩散的速度。 芬德菜( f i n d l a y ) 认为矫溺宜接投资输出国与索道嚣的按术蒺距越大，技 术扩敬率虢越舞。 稀商( k o k k o ) 认为攘术溢出效瘟静发生来自两个方面：一避示范、模仿 积传播；二是竟争。裁卷是技术傣息差异魏增嚣数，鬣者取决予跨辫公谣鸯 系遵慰企她盼奄场特锺及其攘互影镌。 暖和布洛姆斯特罗姆( w a n g b l o m s t r o m ) 认为跨国公司能意识到技术扩 散的成本，东邋国企业识能意识到技术溢出的存猩，两者都可能通过其投资 决策影嘹技术溢密水平，放稀产生技术溢密藏反馈。 襁伦特( p a r e n t e ) 认鬼奁翦爨各释技零蔽收过程孛，企盈在透予边攀串 歌累的专鸯技本躲识为避一步熬按拳弓| 遴徽好了漆各，羚落明了佥鼓技术啜 收的决策和产出增长依赖于资本市场的有效性。 1 4 2 嚣走终学纛对按零滋出效痰实落穆 究 冒外一些学者瓣踌謇公司辩投零滋毒散馥傲了大豢豹实试研究。 h c j a z i s a f a r i a m 的研究表明，在1 9 7 0 1 9 9 0 每这一时期，强鬓壹接投瓷从 美豳流扁其他经合组织熙家时存在鼹显的技术溢掇效艘。转i nx u 毂磅炎认 为，在1 9 6 6 1 9 9 4 年期间，美圜的跨国公司海外投资和国际贸易礴神浆遁 对发达阐家的投术溢出效应总和为综合要索生产攀f r 即) ，其增长率每年增 热1 。3 4 个委分患。茭稳对予各溪鹃骚究袭臻，发这西窳静跨嚣公司技术溢 出笼正效应，瑟发袋中辫家懿技本溢爨效瘦裂不秘显。 武汉璇工大学硕士毕业论文 诲多实迁表骥，发曩孛国家器恕获跨嚣公司豹技术滋穗中获盏，冀人力 资本水平是关键。b o r e n s z t e i n ，g r e g o r i o l e e 在对外国壹接投资姨经会组织 国家流向6 9 个发展中国家的研究中发现，只有当东道国的人力资本达剐一 个最低限度( 成年男性接受中学以上教育的时间为0 5 2 馨) 时，跨国公闭的 进入越该藿匏a 均瓣民浚入增长露歪效应。露b i nx u 懿辑究表唆，只有当 东道黼的人力资本逡到1 9 年( 成年男性接受中学以上教肖年限) 时，美国跨 国公司的技术转移才能加快东邋囡的劳动生产率的提高。大部分发展中围家 能够满足蓠一个标凇，面不具有露一个标准。 我蓠对于跨嚣公司麓技术澈穗效应静实谖褥究不多。沈薜荣豹有笑研究 发现，外国直接投资占国内生产总值的比重繇增加1 个单憾，可以带来0 3 7 个单位的综合要素擞产率的增长，并指出与发达国家相比，跨国公司程我国 戆技术溢出效应还不够理想，骞德予提蹇。 武汉理工大学硕士毕业论文 第二章跨国公司在华r & d 投资现状分析 2 1 跨国公司在华r & d 投资的发展 我国在实行引资政策的相当长时期内，很少有跨国公司在国内从事研究 活动，这种状况在2 0 世纪9 0 年代中期以后有所改善。1 9 9 4 年，加拿大北方电讯 公司在北京设立了合资研发中心：北京邮电大学一北方电讯电信发展中心， 从而拉开了跨国公司在华设立研发机构的序幕。1 9 9 7 年之后，跨国公司加快 了在中国设立研发机构的步伐。1 9 9 4 年外资研发机构仅有两家，1 9 9 7 年则扩 大到1 4 家，1 9 9 8 年，微软在北京投资8 0 0 0 万元设立微软中国研究院，i n t e l 投资5 0 0 0 万美元兴建i n t e l 中国研究中一t l , ，朗讯在北京成立亚太地区研究总 部，罗克韦尔与中国沈阳东北大学组建罗克韦尔实验室，联合利华在上海成 立其全球第六个研究与开发中心一中国研发中心等。通用、社邦、摩托罗 拉、爱立信、大众等著名跨国公司纷纷在中国设立研究与开发机构，既有从 事自然科学基础研究的，也有进行应用实验和研发成果转让的，涉足计算机、 电讯、通信、生物技术等诸多领域。 截止2 0 0 2 年底，外资在中国设立了1 0 0 余家研究与开发中心、主要集中 在北京、上海、广州等科研力量比较集中的大城市，其中北京中关村、上海 浦东是跨国公司在中国设立研究与开发机构的密集地区( 见表2 1 ) 。 2 2 跨国公司在华r & d 投资的现状 与中国每年吸收外资几百亿美元相比，跨国公司华r & d 投资虽发展迅 猛，但其发展仍处于起步阶段。目前跨国公司在华设立的研发机构主要还是 以应用技术研究为主，服务对象还是在华投资的企业。 跨国公司在中国设立的部分研发机构 武汉遐工大学硕士毕业论文 亭每 1 ：“毫。簟毪r 鑫莲秘壤鬻藜蘩篓一x j 。然l 嚣篓篓i蠹鍪瓣琏医j一襞露瑚蠡鬻 0 i晦和诺德生物磷艘中心生物医药丹麦北鬻 0 2漪缝值中国研究中心 擞物匠药丹麦 北蔗 恩蹙譬把京软件公镯研挂中