（人文地理学专业论文）山东省产业集群特征研究.pdf

山东师范大学硕士学位论文 摘要 产业集群作为一种新的生产和经营的组织形式，在国内外已被广泛应用。产 业集群具有降低生产成本、减少交易费用、减少市场不确定性、提高创新能力等 竞争优势。它在内外部规模经济和范围经济的效益下，在提升中小企业的整体和 个体竞争力上显示了无与伦比的优势，提升了区域的创新能力和提高了区域整体 竞争力，产业集群已经在理论和实践方面取得了巨大的成功。改革开放以来，中 国的经济迅速腾飞，产业集群现象显著。山东省的经济发展也异常迅速，并涌现 出一大批地理位置集中、产业价值链条长、创新网络健全、产业竞争优势持续强 劲的产业集群。 本文运用修正后的钻石模型来分析山东省产业集群竞争优势特征和产业集 群的特征。 通过对山东省产业集群的竞争优势和特征的分析，得出山东省产业集群具有 以下特征：集群现象不是十分明显，发展速度快，集群的层次有待于进一步提高， 竞争力可持续性不强。山东省产业集群总体上处于快速发展阶段。 基于山东省产业集群的特征和存在的问题，提出山东省产业集群的建议性策 略，以期为山东省产业集群的发展和竞争优势的获得提供理论和方法的指导。 关键词：产业集群；竞争优势；区域创新体系；特征 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t h l d u s t r i a lc l u s t c r sh 船b e 埘d e l ya p p l i e da san 咖觚o fo 唱捌o na n d o p 删o no f p r o “甜o na h o m e da b r o a d b d 嘶a lc l u s i e r s t hl o w e r 芦o d _ 【l c 石o n c o s t s ，r e d u c e t r a l l s 砒o nc o s t s ，r e d u c e m 羽贼u n c 砒【ya n d i m p r o v 圯a b i l 畸t o j i 】n o v a t e 锄dh a v eo m 盯c o m p c d d v ea d v 卸t a g e s u n d e rl l ee 珏鲁c to f 既l e l l l a l 缸d 砸f e r n a l o n 倒e so fs c a l e 曲ds c o p c t b e y 出d w st h ei n 锄p a r a b l ea d v a n 协g e s m e i l h a n c i n g 血co v e f a n 班瓶v e n e s so f t h ei 1 1 d i v i d l i a l o 蛆，u 路a d et h e r e g i o n l sa b n 时t oi n l l o 眦粕di m p r 州em eo v c r a uc o m p 甜矗v 既黯so f 碍百蛆，ht h e t h e o r 砸c a la n dp r a c c i c a la s p c c 招o f j n d u 蹦a 1 也e yh a v e h i e 、嘲舭ts i l c c e 龉s i l i 也er e f o 皿锄d0 p e n 吨，c h i n a l sr a p i d 。c o n 砌yh 船t a k e no 皿i i l d u s 啊a 1a u s t e r sl l a v e b e e nn d t a _ b l ep h e n 劬蛐o n e c o n 删cd e v e l o p 删i st h c 瓤衄唧也1 1 a r n yr 印i d m s h 柚d o n gp r a v i d c f e a t i n gal a 唱em l b 盯o fg e o 笋a p h i c a l l y d c 即蜊， 1 0 n 争i n d 时v a l u ed h a i n ，i n 】1 0 v 鲥如咖o r k 吼di n d i l s 时c 0 皿仙e dg 嘶n g c o m 硎廿v ee d g eo f i i l d 璐在i a lc l t t s 蛐 a r e r 也i s 枷c l e 埘l i z e sl h er e 、，i g i o n 也ed i a m o n dm o d dt 0a n a l v z ei n d u s l r i a i d u s t c r so ft h cs h a n d o n gp i m 血c o i 叩e 6 t v ea d v a n t a g ec h a r a c 把d s t i c 眦d h 。 i n d u g 扛i a lc l u 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o v i d e s ( h em e o r ya n dt h em e l h o d h “缸u c t i o n + k 叮w o r d s ：h l d u s 呦c l u s t c r s ；m p e d n v ea d v a n t a g 启；r e g i o n a ll n n o 眦i o ns y 哟“ 山东师范大学硕士学位论文 m 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名： 扣￥、$ 导师签字： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权坐蕉可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 巾r 秀- 习 签字瞧z 。7 年歹月够日 v 导师签字：，i 么 山东师范大学硕士学位论文 1 导言 1 1 研究的背景、意义和方法 1 1 1 研究的背景和意义 产业集群是近年来引起国内外专家、学者广泛关注的热点课题，也是区域经 济发展中的前沿性课题。所谓集群就是一定数量的紧密生长在一起的同类事物、 人或现象的聚集。对产业集群的定义非常多，比较一致的是指相同的企业高度集 中于特定地区的一种产业集中现象。在各国的区域研究文献中，采用了多种与“产 业集群”近似的称谓，如“产业群”、“区域集群”、“产业区”、“地方生产系统”、 “地方企业集群”等，其含义大同小异m 。在国内“中小企业集群”的使用较 为普遍，而浙江、江苏一带更倾向于使用。块状经济”和。一镇( 村) 一品”等 说法。马歇尔最早运用“外部经济”的观点对产业集群问题进行了探讨( m a r s l l a l l ， 1 8 9 2 ) 啪。阿尔弗雷德韦伯( a 1 f r e dw e b e r ) 从工业区位理论的角度阐述了产 业集群现象。贝卡提尼将“产业区”定义为“社会边界的集团，其特征是社区的 人们和企业的员工积极参与某个自然或历史形成的地域之中( b e c a t t i n i 。1 9 9 1 ) 但使集群一词广为人知的是波特，他所定义的“集群”是“某一领域内地域上接 近的相互联系的公司集团和关联的组织，通过商品和辅助活动相联系集群的地 理范围从单一的城市到省( 州) 、国家甚至多个国家组成的网络( m i c h e a l e p o r t e r ，1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 嘲。 山东省位于环渤海经济带、日韩经济协作区，是沿海重要的开放省份。在经 济发展日新月异的进程中，集群经济现象明显，并涌现了一批地域集中、产业价 值链条长、创新网络健全、竞争力优势持续并强劲的特色产业区( 或地方产业集 群) 。例如，淄博的陶瓷、烟台的苹果、寿光的蔬菜等一批中小企业或大企业主 导的企业集群，并成为区域经济发展的重要推动力，也越来越成为区域发展的动 力源泉。 1 1 2 研究的方法 ( 1 ) 利用制度经济学、经济社会学模型来处理问题。 ( 2 ) 对迈克尔波特的“钻石”模型进行修正来考察山东省产业集群的竞争 优势及产业集群的特征。 山东师范大学硕士学位论文 1 2 产业集群的理论基础 1 ，2 1 产业集群的概念界定 1 9 9 0 年，哈佛大学教授波特的国家竞争优势一书出版后，产业集群不 仅作为一个理论上的概念，而且在发达国家和发展中国家正成为一个重要的政策 工具，尤其用于指导中小企业的创新政策。然而，学者们对产业集群概念的界定 并不完全统一。在各自的定义中，其内涵、着眼点都有一定的差距。对集群的最 早认识是源于l o o 多年前英国著名经济学家马歇尔提出的产业区的概念，他从 “外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。认为是由专门人才、专门机械、原 材料供应、运输便利以及技术扩散等“一般发达经济”所造成的“外部经济促使 小企业的集聚从而形成产业集群”。而胡佛( 1 9 7 5 ) 将集群看作是具有“集聚体” 规模效益的企业群体。b e r g s 哪等( 1 9 7 2 ) 将产业集群定义为：趋于位于同一地 方的一组经济活动。并认为，产业集群的判断标准是这一组经济活动就业人数之 间是否相关。这实际上是着眼于劳动力市场外部性对产业群形成的重要影响啪。 c z 锄n s k i 等( 1 9 7 9 ) 将产业集群定义为：在所有经济产业中，一族在商品和服 务联系上比国民经济其他部门联系强，并在空间上相互接近的产业。s c h i t z ( 1 9 9 5 ) 受意大利产业区产业群启发，在研究发展中国家的产业群及其竞争优势 和发展规律时，将产业群定义为企业在地理和部门集中，从而企业之间存在着范 日广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场竞争所必须具备的、范围广泛的专业化 创新的企业集群。迈克尔e 波特( 1 9 9 8 ) 认为产业集群是在某一特定领域内相 互联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。1 。产业集群包括一批对竞争起 重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和 客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公 司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机 构。j at h e o 、r 0 1 e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义是：为了 获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低成 本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强 的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、 中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网 络就是集群。 2 山东师范大学硕士学位论文 我国学者对这个问题的研究也有不同的看法。南开大学国际经济研究所的曾 忠禄认为，群集是指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持型产业的企业 在地理位置上的集中”。哈尔滨工程大学经济管理学院的孙伟则认为，产业群实 际上包括两种含义：一是水平型产业群，即同一产业( 按照标准分类法的细项划 分) 内的企业( 主体) 以及与之关联度较高的其他产业企业( 辅助) 在空间上的 集中分布。二是垂直型产业群，即相互独立的不同的产业部门之间由于存在着上 下游关系而形成的集合。水平型产业群一般位于某一个特定区域，是区域经济发 展的重要支柱。垂直型产业群既可以位于某一区域，也可以在更大范围内。最有 代表性的是复旦大学博士仇保兴( 1 9 9 9 ) 对产业集群的定义：第一，由一批彼此 独立但相互之间又有特定关系的中小企业所组成。二是在这一特定关系中隐含着 专业化分工和协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获得马歇 尔所说的“外部”。第三，这类互动行为包括中小企业间的交换与适应。第四， 交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产品和劳务、促进知识和技才酾 的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能长期维持和及时解决成员间的 不确定性。第五，集群中存在企业间的互补和竞争关系。第六，中小企业间所形 成的长期关系无需契约来维持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运 行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优势川。 综合以上观点，我认为产业集群是指在一定地域范围内的一系列具有内在联 系的企业、政府、相关性和支持性产业组织、中介组织、行业协会、科研院所等 集聚一处，共同发挥竞争优势的产业组织形式。 1 2 2 产业集群的基本理论 1 2 2 1 马歇尔产业区理论 新古典经济学代表人物阿尔弗雷德马歇尔继承了亚当斯密对劳动分工 的开创性研究，第一个比较系统她研究了产业集群现象。马歇尔从新古典经济学 的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他曾 把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很 大关系。第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效 率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规 模经济( m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) ”。马歇尔认为，外部规模经济是指企业利用地理接 3 山东师范大学硕士学位论文 近性，通过规模经济使企业生产成本处于或接近最低状态，使无法获得内部规模 经济的单个企业通过外部合作获得规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业 集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。生产和销售同 类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于特定的地方会使用专门人 才、专门机构、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下 的企业所不能达到的，这种商效率形成外部规模经济，从而促进企业集中在一起， 形成了产业集群。他认为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生 产过程的各个阶段进行专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。这 些许多因性质相同的中小企业集中在特定地方而获得的经济叫做“外部经济”。 外部经济主要体现在三个方面：一是地方具有专用性劳动力市场。二是生产专业 化而取得的中间产品。三是可获得的技术与信息。“这种经济往往能因许多性质 相似的小型企业集中在特定的地方一即通常所说的工业地区分布而获 得。”蝌他把专业化产业集群的特定地区称作“产业区”。在马歇尔那里，产业 区是一个中小企业聚集的地区，区域里创新气氛十分浓郁，新工艺、新思想能很 快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流的网络，如 图卜1 所示，其中实线圈内为马歇尔区。他在论述中总结了“产业区”所具备的 6 个方面的特征：一，与当地社区同源的价值观系统和协同的创新环境。二，生 产垂直联系的企业群体。三，最优的人力资源配置。四，产业区理想的市场一不 完全竞争市场。五，竞争与合作并存。六，富有特色的本地金融系统。马歇尔把 地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济，即企业层面的规模报 酬不变、社会层面的规模报酬递增，并且指出这种外部经济给集聚企业带来如下 几个方面的好处：一，技术的外溢。由于马歇尔时代信息的流动是按距离衰减的， 所以知识在当地的传播要比远距离流动更容易。技术外溢是马歇尔分析产业集群 时得出的产业集群产生的原因之一。马歇尔认为，企业在特定地区的集群有利于 新知识、新技术、新创意在扎堆的企业之间传播和应用，“行业的秘密变得不再 是秘密，而成了众所周知的事件，对于机械流程和企业一般组织上的发明和 改进，因其所取得的成绩，将迅速地为他人所研究。如果一个人有了新思想，就 会为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它又成为新思想之源泉”。这 样就营造了一种协同创新的区域环境，知识信息的扩散是刨新的源泉，不断的创 4 山东师范大学硕士学位论文 新使这些产业区的经济持续增长，更加激励着相关产业的新企业的加盟。二，提 供一个专业技术工人共享的劳动市场。产业区内集聚了许多潜在的劳动力需求和 潜在的劳动力供应。“雇主们往往到能找到他们所需要的有专门技能的工人的地 方去( 办厂) ，同时，找工作的劳动者，自然也到有许多雇主需要像他们那样技 能的地方去找职业”。由于历史与偶然因素，某公司在某地干起，在这个地方便 产生了对劳动力有巨大吸引力的就业机会、发展机会和较高劳动力要素报酬，而 经过训练的有专业知识和技术的工人的大量集中又是其他雇主所寻找的，劳动力 供给与需求在此地的结合成为早期企业“扎堆”的源泉，而随后由于路径依赖和 累积因果效应，劳动市场共享造成了企业集聚活动，劳动市场共享使企业节约了 劳动力要素成本、搜寻成本和培训时间及搜寻时间。别的企业的专业化技术工人 可以通过各种方法为我所用，现有的专业化劳动力使企业可以专心生产，而不用 担心劳动力的短缺与非专业化。从马歇尔开始，劳动力市场共享因素就成为产业 集群形成的基本因素之一，也正是对专门劳动的需求与供给促进了企业在空间上一 的集群。这种集群既降低了工人的失业概率，也确保了厂商无论是在“好时光” 还是在“坏时光”的劳动力供应。这种潜在的供需关系又加强了既有的产业集。： 群。三，提供共享的中间投入品。产业集聚可以支持该产业专用的多种类、低成 本的非贸易投入品的生产。众多使用中间投入品的企业集中在一起才使辅助性工 业能够使用专业化的、高成本的机械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费 者。马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产要素，间接表 明了企业为了追求外部规模经济而集聚。马歇尔研究集聚的最大贡献是他发现了 一种产生集群的“空气”协同创新的环境。但是马歇尔是为了研究企业组织而 探讨外部规模经济的，同时，在他的那个时代，企业之阅的联系基本上艰予物质 的投入产出，信息、创新等非物质联系几乎不存在，因此，受研究目的与所处的 历史时代所限，马歇尔没能将他的协同创新的环境这思路充分展开，挖掘集群 产生的非物质因素。而且，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企 业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新。 5 山东师范大学硕士学位论文 雾 鬻 一 饕 客 麓 图卜1 马歇尔产业集群示意图 1 2 2 2 韦伯集聚经济理论 阿尔弗雷德韦伯( a 1 f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者，他从 微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比 “。他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，探讨了促使工业在一定地区集 中的原因，将这些原因归纳为特殊原因和一般原因，便利的交通促使工业集中于 交通枢纽、丰富的矿藏将许多工厂吸引到它的周围，这些都属于特殊的原因。但 是韦伯认为，特殊原因不具有理论研究的一般性，影响工业集中的一般原因更为 重要。韦伯认为产业集聚的一般原因是因为多个工厂集中在一起与各自分散时相 比，能给各工厂带来更多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望。集 聚之所以能够给工厂带来收益或节省成本，又有多种原因，如专门的机器修理厂、 靠近的原料供应点、大规模的劳动市场、公用设施、道路等都有助于生产成本的 节约。在韦伯的工业区位理论中，其将影响工业区位的经济因素称之为区位因子。 区位因子的合理组合使得企业成本和运费最小化，企业按照这样的思路就会将其 场所放在生产和流通上最节省的地点。韦伯以此解释集群成长的原因，也就是说， 随着企业在空间上的集聚，企业可以得到成本节省的好处。他认为，实际对区位 起作用的区位因予主要是运输成本( 运费) 与劳动成本( 工资) 因子及集聚、分散因 子。所谓集聚因子就是一定量的生产集中在特定场所带来的生产或销售成本降低 而分散因子则是随着消除这种集中而带来的生产成本降低。韦伯认为，集聚因子 的作用分为两种形态：一是由经营规模的扩大而产生的生产集聚。大规模经营相 对于明显分散的小规模经营可以说是一种集聚，这种集聚一般是由“大规模经营 6 山东师范大学硕士学位论文 的利益”或。大规模生产的利益”所产生；二是由多种企业在空间上集中产生的 集聚。这种集聚利益是通过企业间的协作、分工和基础设施的共同利用所带来的。 一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，若干个工厂集聚在一个地点 更能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本，所以工厂有集聚的愿望。韦 伯在研究运输、劳动力成本的区位选择时，强调集聚经济的作用。他认为，企业 可以通过集聚能够获得分散状态下难以取得的经济效率。也就是说，聚集产生的 系统功能大于在分散状态下各企业所实现功能的总和。 韦伯还使用临界等运费曲线分析方法对产业集群作了定量研究。假设有p l 、 p 2 、p 3 三个工业区位，每个区位上都有少量工厂，这些工厂为了追求集聚的益处， 均希望进行迁移。图卜2 中，p l 、p 2 、p 。分别代表三个区位三角形中运输费用与 劳动力费用的最低点。围绕p l 、p 2 、p 3 构成等运费线，由集聚所节约的费用等于 偏离运费与工资成本最低点的p l 、心、p ；所追加的运费及工资的等值线，即为临 界等运费线。假设集聚所得经济利益为3 ，则临界等运费线就是等值线3 ，在增 加的工资及运费成本小于3 的情况下，所形成的交叉重叠部分，即为产业集聚定 向的新区位。 图卜2 集聚地区发展示意图 韦伯把产业的市场集中和空间集中作为产业集聚经历的两个阶段，第一阶段 是产业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段； 7 山东师范大学硕士学位论文 第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发更多同类企 业的出现。这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应。韦伯 把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展。随着技术设 备专业化的整体功能加强，技术设各相互依存会促使地方集中化。第二个因素是 劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是 一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化。第三个因素是市场 化因素“。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买 和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”；第四个因素 是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的配套建设，从而 减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业 集群能够达到的最大规模。 韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相 当的价值。但是韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单 纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度 上决定于地区的社会文化因素，韦倌却将其抽象掉了，不能不说是一个缺憾。 1 。2 2 3 克鲁格曼新经济地理学理论 l ， 2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集聚的产生提 供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设前提， 在迪克西特一斯蒂格利茨( d i x i t s t i g l i t z ，简称d - s 模型) 垄断竞争模型的基 础上，认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市 场传导的相互作用而产生的“”。克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 在政治经济学杂志上发表的 递增收益与经济地理一文通过一个简单的模型说明了一个国家或区域为实现 规模经济而使运输成本最小化，从而使得制造业企业倾向于将区位选择在市场需 求大的地方，但大的市场需求则又取决于制造业的分布。所以，中心一边缘模式 的出现依赖于运输成本、规模经济与国民收入中的制造业份额。新经济地理学最 重要的基石和假定是任何制造业产品都具有运输成本。这一运输成本是广义的， 它包括看得见的运输网络形成的有形运输成本，也包括地方保护引起的非关税贸 易壁垒( 即经济一体化的反义) 。从直观上看，制造业之间有上下游联系的产业 如果能集聚在一起，则能减少中间投入品的运输中的损耗、缩小运输成本，从而 8 山东师范大学硕士学位论文 降低中间投入品的价格，因此厂商有内在的冲动集聚在一起共同分工协作，这种 产业集聚效应的力量称作“价格效应”或“制造业前向联系”。另一方面，厂商 具有内在冲动集聚在一起生产，形成产业集群，各专业化分工的工人也集聚在同 一区域内，产品种类数增多、市场规模扩大。制造业产品从出厂到消费者手中， 运输成本降低，工人的名义、实际工资均高于其他菲产业集聚区，非产业集聚区 的劳动力受工资的诱惑而向集聚区内迁移，这一集聚力量称为。市场规模效应” 或“制造业后向联系”。新经济地理学的核心思想是报酬递增、运输成本与要素 流动之间相互作用所产生的向心力导致两个开始完全相同的地区演变成一个核 心与外围的产业集聚模式，其中的关键是保持对劳动力流动的高度弹性。模型的 结构内容是，两个地区与两个部门，两地区最初是完全相同的，两个部门分别是 报酬递增、产品具差异性的制造业与报酬不变、产品同质的农业部门。其中两都 门使用的生产要素都是劳动力，同一地区内的农民不能向制造业部门流动，反之 亦然；但制造业部门的工人却可以实现跨地区的在同一部门内流动。新经济地理 学的产业群模型是基于以下事实：企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中， 不同群体、不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某种程度虫 与产业专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象，是在城 市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在 一起以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供 了理论基础。不过，这种递增的要素回报只在集聚发生的区位的有限的空间领域 中表现出来。因为远距离的交通费用和空间通讯费用决定了这种净收益的增长是 有界的。于是，本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被 用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。 新经济地理学的产业群模型从理论上证明了制造业( 工业) 活动倾向于空间 集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因， 产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程 中产生巨大的影响力。现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空 间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的工作实际上为主流经 济分析理论框架下研究产业空间集聚形态的多样性开辟了空间，证明了经济发展 中，“区位是重要的，市场结构对产业区位格局和贸易关系的影响仍然重要，尤 9 山东师范大学硕士学位论文 其是跨国生产组织中出现大量的中间产品交易和差别产品市场的不断细分，使得 市场因素在地区间贸易中扮演越来越重要的角色，实际上市场结构的转变反映了 地方专业化的趋势。”克鲁格曼的模型为人为的产业政策扶持提供了理论依据， 产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素，包括贸易壁 垒也可以改变产业分布的现实格局，不过产业政策或贸易保护措施只不过是各种 影响地方产业集群形成与演变的因素之一，并不能必然导致政策制定者的预期愿 望，产业集群发展所依赖的不确定因素是很多的。也就是说，克鲁格曼将最初的 产业集聚归于一种历史的偶然，初始的优势因“路径依赖”( p a t hd e p e n d e n c e ) 而被放大，从而产生“锁定”( l o c k i n ) 效应，因此不存在空间上各要素报酬 趋于相等的自动均衡，集聚的产业和集聚的区位都具有“历史依赖”性“”。内部 的和外部的规模经济，给集群内企业带来的集群外企业无法取得的收益诱使集群 外企业纷纷携带资金、技术、劳动力等资源向集群靠拢，使得路径依赖更为强烈。 由于外部规模经济的存在和路径依赖的存在，使得在集群形成前就进入的企业可 能面临着更多的成本，产生出更多的外部性，而后来的企业往往可以免费享有这 种外部性。 克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的经济学 家“”。他指出：产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无论 生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的生产集中于某 些工业区。产业集群中的外部规模经济因素在他的眼里是一种开放经济的状态， 是各国产业选择和取得优势的决定性因素。这一点和他的“新贸易理论”是吻合 的，即各国的贸易优势来自于各国内部的地区产业分工和在此基础上所能达到的 规模经济的程度。克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通过 严密的数学论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，他第一次通过数学模型 分析证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成，弥补了马歇尔和韦伯观点的不 足。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合考虑多 种影响因素，如收益递增、组织理论、向心力和离心力等的作用，证明了低运输 成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。但是，他比较强调大型公司 的内部增长和组织间能量化的市场联系，而忽视了公司活动所产生的难以量化的 非物质联系( 如信息、技术联系) 和非正式联系( 如人际关系间基于信任的联系) 。 1 0 山东师范大学硕士学位论文 他认为产业集聚空间格局的形成及锁定效应，是经济活动收益递增和运输成本相 互作用的产物。他虽然也承认制度、文化、社会因素在产业集聚过程中的重要性， 但认为这些因素难于捉摸，并很难模型化，因而应把对它们的分析留给社会学家。 1 2 2 。4 波特新竞争优势理论 2 0 世纪8 0 年代以来，新的产业集聚原理对于经济发展的重大意义褥到了国 际上学界、商界和政界的空前重视。用产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 一词对集 群现象的分析，首先出现于迈克波特1 9 9 0 年国家竞争优势一书。迈克尔 波特( m e p 0 r t e r ) 把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、价值链、 经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价 值。波特的产业集群研究是结合其对国家竞争优势研究而展开的“”他在国家 竞争优势一书中，通过不同国家和地区之间的产业集群竞争特点对国家竞争优 势作了具体的比较分析，他认为，国家只是企业的外在环境，政府的目标是为国 内企业创造一个适宜的环境。因而，评价一个国家产业竞争力的关键是该国能否 有效地形成竞争性环境和创新。在国家竞争优势一书中，波特提出了国家竞 争优势的“钻石模型”。“钻石模型”的构架主要由四个基本的因素( 要素条，- 件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战略、结构与竞争) 和两个附加要素( 机 遇和政府) 组成。在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个动 态系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石”构架成为一 个系统。波特强调，“钻石模型”是一个动态的系统，只有在每一个要素都积极 参与的条件下，才能创造出企业发展的环境，进而促进企业投资和创新，因此， 地理集中是必要条件。地理集中造成的竞争压力可以提高国内其他竞争者的创新 能力，但更为重要的是地理集中而形成的产业集群将使四个基本要素整合成一个 整体，从而更容易相互作用和协调提高，形成产业国家竞争优势。波特在其竞争 优势理论中指出国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往 是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。 1 3 国内外产业集群实证研究 1 3 1 国外产业集群的实证研究 山东师范大学硕士学位论文 国外集群研究主要集中在以下七个方面：产业集群的形成原因、产业集群的 形成条件方、产业集群内企业的发展战略、产业集群的演化、产业集群的竞争力、 产业集群的政策和产业集群的研究层次和方法等“”。国外学者从不同方面研究产 业集群，但仍然没有形成系统的理论体系，国外的研究偏重于实证分析并在此基 础上的归纳。产业集群吸弓 了不同学科研究人员的注意力，成为国外理论研究的 热点。国外关于集群的研究大多以研究论文的形式出现，缺乏系统研究的专著。 关于产业集群的研究，目前理论仍落后于实践。尽管如此，产业集群的研究结论 已经成为许多国家制定产业政策的依据，并且取得了非常好的经济绩效。 国外新产业的研究兴起于2 0 世纪7 0 年代，意大利的社会学家b a n a s c o 首先7 关注意大利东北部与中部地区的发展，并提出。第三意大利”概念，g i a c o m o b e c a t t i n i 在系统考察了意大利中部的t u s c a n y 地区后，将“第三意大利”出现 的专业化区域与当年马歇尔在英国观察到的“产业区”进行比较分析，发现二者 惊人的相似，于是，他把“第三意大利”称作“马歇尔式产业区”，认为这些产 业区的发展，得益于本地劳动力分工基础上实现的经济外部性，以及当地社会文 化背景支持下企业之间的相互合作关系“”。 l y 呻t e l k a 和f u l v i af a r i n l l i 把产业集群分为非正式群、有组织群和创 新群，探讨如何在传统产业中培育创新群和建立创新系统，从而使传统产业保持 可持续的竞争优势。 j v e r n o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s 从经济发展和地理的角度探 讨产业为什么会群集，新集群是如何形成的，脱离集群的后果等问题，为了解释 以上问题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 s 嘲as 矗t h r e y r 通过对剑桥高科技群的增长和变迁的实证研究，探讨了剑桥 高科集群是如何增长的和变迁的，哪些微观经济要素可以解释这些现象，为什么 剑桥高科技群没有达到硅谷的水平等问题，其研究的理论基础是经济组织和集群 的关系。 n i c h e m 0 1 a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n 曲l e s 利用新经济地理学理论，探讨地 理集聚对绩效、规模和区位的重要作用。从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的 兴起以及未来亚洲的复兴。认为尽管缺乏高质量制度是落后的主要原因，但是不 能忽略地理集聚在经济发展方面的作用。 山东师范大学硕士学位论文 m a c h i e lv a nd i j k 和0 r t h e rn o 腿1 0 r 从需求角度揭示了产业动力学。在假 定消费者偏好多样性和相关性兼容性不同的前提下，探讨新科技应用的时间和频 率是如何影响产业动力的，验证了新科技应用模式和产业中企业数量的关系。 i a r kl o n e o n 通过实证分析，研究了产业集群内企业的信息成本的特点， 揭示了不同的信息在不同产业集群的存在原因和地理接近于信息成本的关系 o e c d 对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有待深 化的问题，如何使产业集群更有竞争力。重要知识问题的确定，产业升级优化战 略的设计，如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。 1 3 2 国内产业集群的实证研究 内地学者对于产业集群的研究主要集中在经济发达的江浙广东一带，特别是 在江浙地区“”。在研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”、“江浙模式” 等成功发展的模式。实际上，这些区域发展都具有一些共同的特征，即企业之间 的分工协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 1 9 9 4 年，王缉慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表题为“t h em a r k e t i n g o fn e wi n d u s r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h e d e v e l o p m e n tz o n e p h e n o m e n o r ”的文章，对我国出现的开发区现象和发展中存在的问题进行探讨， 并在同年出版的现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念“”。还结合国一 内各区域发展的实际进行了实证分析与探讨。 1 9 9 7 年，李小建博士在地理科学进展中发表了全球化和新产业区一文， 就新产业区的来龙去脉进行了阐述和分析汹1 。 对中小企业集群的研究，主要集中在经济发达的江浙和广东一带，江浙学者 从区域经济、非正式制度等方面进行了一些探讨。广东学者则更注重于从企业网 络或企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中的 重要作用。还有一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群和从演变特征 角度来研究产业集群。 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释集群的形成和发展。台湾学者的探 讨概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发所作的探讨。认为企业 家的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的。而这种 承诺与信任关系则是需要依靠企业主之间社会关系的建立。因此企业主之间的社 山东师范大学硕士学位论文 会关系是维持网络安定的主要力量。其二则是依靠经济学的观点进行研究，认为 企业为降低交易费用，依靠稀缺资源，降低不确定性等原因形成网络关系。 我国学者在研究国内产业集群理论与实践的过程中，尽管能够跟踪国际理论 研究前沿，并结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决 船”。如国内尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究 方法也处于尝试与探索阶段。 山东师范大学硕士学位论文 2 基于钻石模型的山东产业集群竞争特征分析 2 1 钻石模型理论 1 9 9 0 年，哈佛大学的迈克尔波特教授提出国家和地区的产业竞争优势与 四个要素密切相关：一，生产要素；二，需求要素：三，相关产业和支持产业的 表现；四，企业的战略、结构和同行竞争对手。此外，还有“机会”和“政府” 两个变数。一个国家的特定产业要取得国际竞争优势，关键在于以上四个基本要 素以及机遇和政府两个扶助要素的动态整合。因此，波特的国家竞争优势理论实 际上就是这四组因素的性质及其相互作用的理论。这些要素相互联系所构成的 模型就是著名的钻石理论模型( d i a 肿n d st h e o r ym o d e l ，如图2 1 所示) 。 图2 1 波特钻石模型示慈图 通过波特对产业集群含义的理解，他提出了“钻石”模型，其思路就是对集 群进行分析，将焦点集中在产业集团内部和产业集团之间的联系上，分析地区生 产结构的竞争力，并最终规划宏观层面上一个国家或地区经济范围的专业化模 式。此方法的主要目的就是要获取这些集群在逐步取得竞争优势的过程中存在的 一些重要驱动因素，尤其是关注它们与其他进行创新或取得出口成功的参与者 之间的纵向( 买主一卖主) 和横向( 消费者、技术和分销商) 的联系。促使山东省产 业集群发展演变的驱动因素，波特“钻石”模型主要从以下几个方面来考察：生 产要素、需求要素、人力资源、企业战略、结构与竞争、相关和支持产业、政府 和机会。 2 2 山东省产业集群竞争特征钻石模型分析 2 2 1 生产要素 山东师范大学硕士学位论文 从生产要素方面来看，山东省具各低成本制造的要素。这是促使产业集群发 展的一个重要因素，从而也形成了产业集群的一个重要特征。山东省基本劳动力 资源丰富嘲。农村大量富余劳动力可以源源不断地为城市提供低成本的低技术产 业工人。通过山东省最近几年就业人口的数量演变，可以发现，山东省就业人口， 基数相对较大，增长速度比较高。( 见表2 1 ) 袭2 一l 山东省城镇就业人口趋势表 改革开放之初，山东省工人的平均收入等于美国工人的1 。经过2 0 多年 的发展，2 0 0 3 年，美国制造业工人的平均时薪为2 1 1 1 美元，丽山东省只有6 4 美分左右。这为山东省产业集群发展提供了大量的价格低廉的劳动力资源。同时， 近几年来，山东省高等教育发展迅速，特别是受过高等教育的年轻人的数量连年 大幅增长，这对山东制造业的未来发展尤为重要。因为山东省制造业不仅有低附 加值的劳动密集型产业，还要发展高附加值的技术和资本密集型产业。其次，山 东省民营经济已经完成了最初的原始积累，也吸引了大量的外资，资本资源也