（刑法学专业论文）论量刑情节冲突及其处理.pdf

海人学碳上学位论文 摘要 “量刑情节冲突”是司法实践中颇为棘手的一个问题。目前对量刑情节冲 突的探讨存在许多方面的局限。从概念认识上看，仅限于量刑情节之间的冲突， 而没有认识到单个量刑情节自身的特征，以致理论的建构缺乏一个牢固的基础。 从冲突处理上看，对量刑情节处理思路的逻辑演绎不甚清晰，学者们的探讨大 多以冲突处理的具体适用规则及方法作为研究的焦点，有就事论事之嫌，失去 了对量刑情节冲突处理应有的普遍指导意义。 笔者认为：量刑情节冲突，包括单一量刑情节自身的冲突和数个量刑情节 之间的冲突。单一量刑情节自身的冲突，指量刑情节自身不确定的量刑意义在 司法适用时相互取舍的情况：数个量刑情节之间的冲突，指在一个犯罪中，同 - j n , 罪人存在数个量刑情节在司法适用时共同影响刑罚的情况。前者要解决的 是单个情节的量刑意义从不确定性到确定性的转化，表现为情节自身适用规范、 效力和功能方面的冲突；后者要实现的是数个情节抽象的量刑意义所作用量刑 结果的具体量化，有同向情节冲突与逆向情节冲突的区分。 本文对量刑情节冲突的处理探讨，包括宏观与微观两个方面。研究量刑情 节冲突的处理，笔者认为，应当首先探讨处理量刑情节冲突的逻辑思路。将量 刑情节冲突的处理问题放在整个量刑活动中来观照，是量刑情节冲突处理的研 究前提；量刑合理是量刑情节自身冲突的处理过程中的价值重心，对量刑情节 之间冲突的处理而言，量刑平衡应当成为冲突处理活动中的价值重心。 在一次性笼统的量刑活动中，探讨量刑情节冲突处理的问题，是毫无意义 的。因此，对这种一次性笼统的量刑路径进行分解，明确量刑情节冲突在整个 量刑活动中的地位和作用，是研究量刑情节冲突的理论前提与基础。结合学者 们关于量刑路径的主张笔者认为，量刑活动可以分三步( 或者说三个量刑阶 段) 来进行：第一步：基本刑量定阶段：第二步：量刑情节评价阶段；第三步： 量刑意义复合定刑阶段。 从宏观来看，量刑情节冲突处理的总体原则，概括起来可分为两个层次： 第一层次的原则，即刑法基本原则：罪刑法定原则、罪刑相适应原则和人人平 等原则；第二层次的原则，即量刑一般原则：全面评价原则、综合评价原则和 禁止重复评价原则。 v 海大学颂。学位论文 关于量刑情节冲突处理的微观操作，笔者分为量刑情节自身冲突的处理和 量刑情节之间冲突的处理两个部分进行探讨。 处理量刑情节自身的冲突，笔者试着通过流程控制的方法，实现客观的情 节事实到确定的量刑意义之间过渡，并根据量刑情节冲突处理的总体原则，针 对量刑情节自身不同形式冲突的具体情况，确立了在情节自身冲突处理的量刑 活动中应遵守的具体规则：独立评价规则、择一而处规则和有利于犯罪人规则。 对于量刑情节之间冲突处理的探讨，笔者在国外有关量刑情节冲突立法例 的整理基础上，试着确立了情节之间冲突的处理规则：参照限制规则、合理破 格规则、合理模糊规则、免除吸收规则、先减规则、连续与折抵规则。并根据 同向情节冲突与逆向情节冲突的不同形式，对理论界与实务界存在的不同观点 和做法进行了评析，从而归纳出笔者认为合理的具体处理方法。 文章最后从量刑情节冲突处理角度，就完善我国量刑制度提出了一些建议， 在刑罚理念方面，主要是摒弃“重定罪、轻量刑”的思想、清除单一报应主义 的刑罚观、重视保障罪犯权利的刑罚功能、纠正“情节优劣”的不妥观点。在 刑罚立法规定方面，笔者建议，科学设置法定刑的幅度、明确规定情节的影响 值、明确限制情节功能的转化、明确规定情节的适用规则。在刑罚司法裁量方 面，笔者认为，应当以判例为参照衡平量刑、明确量剩活动流程步骤、确立量 刑理由公示制度。 关键词： 量刑情节量刑情节冲突量刑制度 v l 海大学硕士学位论文 a b s t i 认c t “c o n f l i c to f p e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s i sa k n o t t y p r o b l e mi nj u d i c i a lp r a c t i c e a tp r e s e n t ，t h e r ea r es e v e r a la s p e c t so f d e f i c i e n c i e si nt h ed i s c u s s i o n sa b o u ti t s of a ra st h e c o n c e p t i o n c o g n i t i o ni sc o n c e r n e d ，i to n l yr e f e r st ot h ec o n f l i c ta m o n gm u l t i p l e p e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s ，n e g l e c t i n gt h ef e a t u r eo fs i n g l e p e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l f , s oi tm a k e st h e t h e o r y s t r u c t u r el a c ko ff i r mb a s i s s of a ra st h ed e a l i n gw i t ht h ec o n f l i c ti s c o n c e r n e d ，t h es y l l o g i s mo fi t s t h o u g h t w a y i sn o ts oc l e a ra n dt h e s c h o l a r s d i s c u s s i o n sa r em a i n l yf o c u s e do nt h es p e c i f i ca p p l i c a t i o nr u l e s a n dm e t h o d s t h e yc o n s i d e rt h ec o n f l i c ta si ts t a n d s ，w h i c hm a k e st h e i r i n f e r e n c eb ee a s i l yc o n t r o l l e db ys o m es i n g l ec a s ea n dl o s ti t su n i v e r s a l g u i d i n gs i g n i f i c a n c ei nh a n d l i n gt h ec o n f l i c t t h ea u t h o rh o l d st h a tt h e c o n c e p t o fc o n f l i c to f p e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e si n c l u d e s c o n f l i c ti n s i n g l ep e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l fa n dc o n f l i c ta m o n gm u l t i p l ep e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s c o n f l i c ti n s i n g l ep e n a l t ym e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c ei t s e l fr e f e r st os u c hs i t u a t i o ni nw h i c ht h eu n c e r t a i n s e n t e n c i n gs i g n i f i c a n c eo ft h ep e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l f i s a c c e p t e do rn o ti nj u d i c i a la p p l i c a t i o n c o n f l i c ta m o n gm u l t i p l e p e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e sr e f e r st os u c hs i t u a t i o ni nw h i c ht h e v i i ! ：鲨查兰竺! 二兰鱼堡墨 s a m ea c c u s e di no n ec a s eh a s m u l t i p l ep e n a l t y m e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c e s ，w h i c hi n f l u e n c eh i sp u n i s h m e n tt o g e t h e r t h ef o r m e ri s t os o l v et h et r a n s f o r m a t i o no fs e n t e n c i n gs i g n i f i c a n c eo fs i n g l ep e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ef r o mu n c e r t a i nt oc e r t a i n ，w h i l et h el a t t e ri s t os p e c i f yt h er e s u l to fp e n a l t ym e a s u r e m e n t ，w h i c hi si n f l u e n c e db yt h e a b s t r a c t s e n t e n c i n gs i g n i f i c a n c e o f m u l t i p l ep e n a l t y m e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c e s 。a n d ，t h e f o r m e r r e p r e s e n t s s u c ha sc o n f l i c t so f a p p l i c a t i o nr u l e s ，c o n f l i c to ff o r c ea d e f f e c ta n dc o n f l i c to ff u n c t i o n ，t h e l a t t e rc a nb ec l a s s i f i e di n t ot w ok i n d s ，c o n f l i c to fc i r c u m s t a n c e so ft h e s a m ed i r e c t i o n sa n dc o n f l i c to f c i r c u m s t a n c e so ft h ec o n t r a r yd i r e c t i o n s t h i s p a p e r d i s c u s s e st h e h a n d l i n g o ft h ec o n f l i c to f p e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e si nm a c r o c o s ma n dm i c r o c o s m t h ea u t h o r h o l d st h a tf i r s to fa 1 1w es h o u l dd i s c u s st h el o g i c a lt h o u g h t w a yt od e a l w i t ht h ec o n f l i c t ，a n dw h e nd e a l i n gw i t ht h ec o n f l i c t ，w es h o u l dp u tt h e p r o b l e mi n t h e w h o l ep e n a l t ym e a s u r e m e n ta c t i v i t y , w h i c hi st h e p r e c o n d i t i o ni nh a n d l i n gt h ec o n f l i c t m e a s u r i n gp e n a l t yw i t hr e a s o ni s t h ev a l u eb a r y c e n t e ri nh a n d l i n gc o n f l i c to fs i n g l ep e n a l t ym e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c e ，w h i l e i n h a n d l i n g c o n f l i c t a m o n gm u l t i p l ep e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s ，m e a s u r i n gp e n a l t yo nb a l a n c ei st h ev a l u e b a r v c e n t e r i ti sn ou s eo fd i s c u s s i n gt h e p r o b l e mo fh a n d l i n gc o n f l i c to f p e n a l t ym e a s u r e m e n to fc i r c u m s t a n c e si na s i n g l es w e e p i n gp e n a l t y v 1 1 1 r 海人学坝l 学位论文 m e a s u r e m e n ta c t i v i t y , s oa n a l y z i n gt h er o u t eo ft h e s i n g l ew e e p i n g p e n a l t ym e a s u r e m e n ta n da s c e r t a i n i n gt h es t a t u sa n df u n c t i o no fp e n a l t y m e a s u r e m e n to fc i r c u m s t a n c e si nt h ew h o l e p e n a l t ya c t i v i t y i st h e a c a d e m i c p r e c o n d i t i o n a n db a s i si n s t u d y i n g c o n f l i c to f p e n a l t y m e a s u r e m e n to fc i r c u m s t a n c e s c o m b i n i n gd i s c u s s i o n so fs c h o l a r so n t h er o u t eo ft h ep e n a l t ym e a s u r e m e n t ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h a tt h e w h o l ep e n a l t ym e a s u r e m e n tc a nb ed i v i d e di n t ot h r e ep h r a s e s ，w h i c h i n c l u d e s m e a s u r i n g t h e b a s i c p e n a l t y , e v a l u a t i n g t h e p e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s ，a n di n t e g r a t i n gt h ep e n a l t ym e a s u r e m e n t s i g n i f i c a n c ea n dd e c i d i n gt h es e n t e n c i n gp e n a l t y j u d g i n gf r o mt h em a c r o c o s m ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h eg e n e r a l p r i n c i p l e so nt w ol e v e l si ns o l v i n gt h ep r o b l e ma saw h o l e t h ef i r s t l e v e li st h eb a s i cp r i n c i p l e so fc r i m i n a ll a w , w h i c hi n c l u d ep r i n c i p l eo fa l e g a l l yp r e s c r i b e dp u n i s h m e n tf o ras p e c i f i e dc r i m e ，p r i n c i p l eo fs u i t i n g p u n i s h m e n tt oc r i m ea n dp r i n c i p l eo fe q u a l i t yi nl a w ；t h es e c o n dl e v e li s t h eg e n e r a lp r i n c i p l e so fs e n t e n c i n g ，w h i c hi n c l u d ep r i n c i p l eo fo v e r a l l e v a l u a t i o n ，p r i n c i p l eo fi n t e g r a t i v ee v a l u a t i o na n dp r i n c i p l eo fn o r e p e t i t i v ee v a l u a t i o n a sf a ra ss o l v i n gt h ec o n f l i c ti nm i c r o c o s mi s c o n c e r n e d ，t h e a u t h o rd i s c u s s e si ti n t ot w o p a r t s ：s o l v i n g t h ec o n f l i c to fp e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l fa n d s o l v i n g t h ec o n f l i c t a m o n g m u l t i p l ep e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s i x 海人学硕【：学位论文 t oh a n d l et h ec o n f l i c to fp e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l f , t h ea u t h o rt r i e st or e a c ht h et r a n s i t i o nf r o mo u j e c t i v ec i r c u m s t a n c ef a c t s t oc e r t a i np e n a l t ym e a s u r e m e n ts i g n i f i c a n c eb yc o n t r o l l i n gt h ep r o c e s s a c c o r d i n gt ot h eg e n e r a lp r i n c i p l e so fh a n d l i n gt h ec o n f l i c ta n dd i f f e r e n t f o r m so fc o n f l i c t so fp e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c ei t s e l f , t h e a u t h o ra l s od e f i n e ss p e c i f i cr u l e so fe v a l u a t i n gi n d e p e n d e n t l y , s e n t e n c i n g w i t hs e l e c t i o na n df a v o r i n gt h ec r i m i n a l ，w h i c hs h o u l db ea b i d e db yi n t h e a c t i v i t y o fd e a l i n gw i t ht h ec o n f l i c to f p e n a l t y m e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c ei t s e l f i n d i s c u s s i n gs o l v i n g t h ec o n f l i c t a m o n gm u l t i p l ep e n a l t y c i r c u m s t a n c e s ，t h ea u t h o rd e f i n e sf o l l o w i n gr u l e so nt h eb a s i so f c o o r d i n a t i n gf o r e i g np r e s c r i p t i o na b o u tc o n f l i c to fp e n a l t ym e a s u r e m e n t c i r c u m s t a n c e s ：c o n s u l t i n gr e s t r i c t i o nr u l e ，r a t i o n a lb r e a k i n gs c o p er u l e ， r a t i o n a la m b i g u i t yr u l e ，e x e m p t i o nf i r s t l yr u l e ，e x t e n u a t i o nf i r s t l yr u l e ， c o n c a t e n a t i o na n dd i s c o u n tr u l e a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n tf o r m so f c o n f l i c t s ，s u c ha sc o n f l i c to fc i r c u m s t a n c e so ft h es a m ed i r e c t i o n sa n d c o n f l i c to fc i r c u m s t a n c e so ft h ec o n t r a r yd i r e c t i o n s ，t h ea u t h o re v a l u a t e s t h ed i f f e r e n to p i n i o n sa n dm o d io p e r a n d ii nt h e o r ya n dp r a c t i c ef i e l d ， a n di n d u c e sr a t i o n a ls p e c i f i cm e t h o d s 。 f i n a l l y , o n t h e p o i m o f h a n d l i n gt h e c o n f i i c lo f p e n a l t y m e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m ea d v i c eo n p e r f e c t i n gt h ep e n a l t ym e a s u r e m e n ts y s t e m s of a ra st h ec o n c e p t i o no f x 海人学顺l 学位论立 c r i m i n a ll a wi sc o n c e r n e d ，w es h o u l da b a n d o nt h e t h o u g h t o f c o n v i c t i o ni sm o r ei m p o r t a n tt h a np e n a l t ym e a s u r e m e n t ”，c l e a rt h e a b s o l u t ec o n c e p t i o no fr e t r i b u t i o na n dc u l t i v a t et h ep e n a l t yi d e ao fb e i n g b e n e f i c i a lt ot h ea c c u s e d ，a n dc o r r e c tw r o n gp o i n to f “g o o do rb a d c i r c u m s t a n c e s ”o nt h ea s p e c to fl e g a ls t i p u l a t i o nr e l a t e dt op u n i s h m e n t ， t h ea u t h o rs u g g e s t st h a tw es h o u l di n s t a l lt h es c o p eo fs t a t u t o r yw i t h s c i e n t i f i c a l l y , s t i p u l a t ec l e a r l yt h ev a l u eo fi n f l u e n c eo fc i r c u m s t a n c e s a n dt h ea p p l i c a t i o nr u l e sf o rt h ec i r c u m s t a n c e s a n dr e s t r i c td e f i n i t e l yt h e f u n c t i o nt r a n s i t i o no ft h ec i r c u m s t a n c e s o nt h ea s p e c to fj u d i c a t o r y d i s c r e t i o no fp u n m h m e n t ，t h ea u t h o rs u g g e s t st h a tw es h o u l dm e a s u r e p e n a l t yi nb a l a n c e ，m a k et h ep r o c e s sc l e a ra n de s t a b l i s ht h es y s t e mo f o p e n i n gt h er e a s o n sf o rt h es e n t e n c e k e y w o r d s ： p e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e c o n f l i c to fp e n a l t ym e a s u r e m e n tc i r c u m s t a n c e s y s t e mo fp e n n t ym e a s u r e m e n t 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：三舛日期： l i ：海大学硕士学位论文 引言 量刑，也称刑罚裁量1 ，是指人民法院依据刑事法律，对于构成犯罪的行为 人，确定是否判处刑罚、判处何种刑罚以及是否适用某种刑罚制度的审判活动2 。 量刑与定罪一样，是刑事审判活动的基本环节之一。因此，人民法院在刑事审判 活动中，不仅要十分重视定罪，而且要同样重视量刑，特别是在定罪以后，一切 刑事审判活动应围绕量刑来展开，保证量刑公正与合理。 量刑情节，是指人民法院在依法对犯罪分子裁量决定刑罚时所需要考虑的， 据以决定刑罚轻重或者免予刑罚伪各种事实情况。3 量刑情节之所以能影响量刑， 是因为这些情节反映了犯罪行为的社会危害性和犯罪人的人身危险性程度。量刑 情节是调整量刑幅度、保持量刑平衡的重要依据。正确地把握量刑情节，是准确 量刑的关键，因此，量刑情节在量刑过程中有着举足轻重的作用。 在刑事审判实践中，一个犯罪通常具有数个量刑情节，这些量刑情节可能都 是从宽处罚，也可能都是从严处罚，还可能既存在从宽又有从严处罚的情况并存 而这些量刑情节中又有从轻、减轻和免除处罚情节，从重和加重4 处罚情节，法 定和酌定情节，“应当”和“可以”情节，以及罪前、罪中和罪后情节等的区别， 因而导致量刑情节适用上的冲突问题。面对种类不同。效力、功能5 有别而交错 并存的量刑情节，应该如何处理，如何做到裁判有序、量刑适当。 量刑情节冲突的处理，实质是要解决一个量刑公正、合理问题。我国大陆目 前既无立法规定，也无司法解释。于是实践中的作法就五花八门，不同的作法可 能会导致量刑结果迥异，这不仅不利于维护当事人的合法权益，依法惩处犯罪， 更严重的是，为法律的统一实施造成了威胁。长此以往，势必损害法律的尊严和 权威。因此，科学地处理量刑情节的冲突无疑是正确适用量刑情节所必须解决的 一个重要课题，是建立我国公正合理的量刑机制的重要步骤。 1 有学者不同意将量刑与刑罚裁量等同，认为：“从司法实践和现代量刑观来看，量刑的实质意义和范围一 而护人。如今的量刑的确不能再与刑罚裁量相等同，此外至少包括或扩至刑罚的裁量方法、刑霭免除、保 安：l | j 的裁量等”。参见李晓明：量刑及其理论体系，载新刑法研究与适用中国法学会刑法学会1 9 9 9 年年会论文选单长宗等主编，人民法院出版社2 0 0 0 年版。第1 5 1 1 5 4 页。 2 ，舟锦暄、马克昌主编：刑法学( 上编) 。中国法制出版1 9 9 9 年版，第4 6 0 页。 3 嗣上，第4 7 0 页。 4 我国1 9 9 7 年修订后的新刑法已无加重处罚的规定。 5 有关量j 弼情节的效力、功能，后文有详连。 海人学瑚十学位论文 第一章量刑情节冲突概论 什么是量刑情节冲突? 这是本文研究的起点。正是因为站在那些拓荒前人的 肩膀上，笔者才有了对于量刑情节冲突进行研讨的基础和视角。问题越辩越清， 道理越辩越明，这是笔者所期望的。 1 1 置刑情节冲突的概念 1 1 1 量刑情节竞合单一量刑情节自身的冲突 关于量刑情节竞合的概念，我国刑法学界存在两种有代表性的观点：( 1 ) 有 学者认为，量刑情节竟合是指同一犯罪案件中存在两个以上量刑情节的情况。量 刑情节的竟合可以分为同向量刑情节竞合和逆向量刑情节竟合两种；1 ( 2 ) 有论 者则主张，“把数个量刑情节并存于同一案件的情况统称为量刑情节的竟合未必 妥当”，量刑情节竞合，应该是指数个同向量刑情节，包括数个从宽量刑情节或 数个从严量刑情节并存于同一案件中的情况，量刑情节的竟合可分为从宽情节的 竞合与从严情节的竞合。2 那么，到底什么是量刑情节竞合? 要弄清楚这个问题， 必须先明白什么是“竞合”。 “竞合”从词义上讲，竟者，争也；合者，符合，该当也，竞合就是争相符 合或同时该当之意。3 套用到法学理论中，通常是指针对同一事实情况，存在两 种以上不同的法律评价。法律竟合，理论上称为规范竞合( n o r m e n k o n k u r r e n z ) ， 通常由三个要素构成：第一，一个事实。一个具体事实的存在是产生法律竞合的 前提：第二，多个法律规范。同一事实分别符合两个以上法律规范的要件，多个 法律规范适用于同一事实，是法律竟合的中心内容：第三，多个法律效果。同一 事实适用多个法律规范，必然基于不同的规范分别产生不同的法律效果。4 通过对法律竟合构成要素的分析，笔者认为，把两种并存的事实称为“x x l “同向量刑情节竞台是指一个案件中具有若干个作用相同的量刑情节在同向量刑情节竟台的情况下， 对量刑起从宽作用的，称为从宽情节竞台；。对量刑起从严作用的，称为献严情节竞合。逆向量刑情节 犹台是指同一案件中具有若干个作用不同的量刑情节，如同一案件中既具有从宽情节，又具有从严情节。” 见姜富权：量刑情节竞台的适用问题。载人民司法1 9 9 5 年第7 期，第3 0 - 3 1 页。 2 见蒋l 圳著：量刑情节研究，中国方正出版社2 0 0 4 年版，第2 1 8 页。 3 上，第2 1 8 页。 4 有学者提出法律竞台构成的三个要素，笔者在此稍作修正。参见刘士心：刑法竞合初探，载浙江省 政法管理干部学院学报2 0 0 0 年第4 期，第4 3 页。 2 海人学砸斗。学位论文 竞合”，已经背离了法律竞合的本意。上述( 1 ) 、( 2 ) 关于量刑情节竞合概念的 表述，把同一案件中并存数个量刑情节的情形，称为“量刑情节竞合”，有滥用 “竞合”一词之嫌。至少数个情节事实分别被单个法律规范评价，是不会产生竞 合的问题。量刑情节是能够独立影响刑罚裁量的事实情况，各个事实情况存在不 同的法律评价。例如累犯、立功情节，按照我国现行刑法的规定，累犯应当 从重处罚，有立功表现的可以从轻或减轻处罚，不同的法律评价是针对不同的量 刑情节。量刑情节竟合不是多个情节事实的并存，而应该是指同一个情节事实受 两个以上刑法规范的评价而同时具有不同的量刑意义。 同样以累犯为例，我国现行刑法在总则中规定了累犯制度，又在分则第 3 5 6 条规定了毒品犯罪再犯从重处罚的特别再犯制度，这是两种不同的量刑情节。 如果毒品犯罪分子在刑罚执行完毕后五年内又犯毒品犯罪，就既成立累犯又是再 犯，形成两个量刑情节的竞合。可见，量刑情节竞合是情节事实自身适用法律规 范选择上的冲突，这是量刑情节冲突一种。 量刑情节由于刑法规范的重叠交叉规定，量刑意义( 即选择适用何种规范内 容表达的量刑意义) 处于一种不确定状态，然而，量刑情节竟合只是量刑情节自 身冲突的一种形式。有些量刑情节因为缺乏刑法规范的具体适用规定，或者虽然 有规定但适用不明确。如可以型情节、多功能情节、酌定情节等，其量刑意义( 即 是否影响量刑、如何影响) 也会处于一种不确定状态1 ，因而这些量刑情节自身 也存在冲突。 归结起来，单一量刑情节自身的冲突，是指量刑情节自身不确定的量刑意义 在司法适用时相互取舍的情况。关于量刑情节自身冲突的表现形式，后文有详细 阐述。这种冲突形式，有以下特点： ( 1 ) 单一的情节事实。单一情节事实的存在是产生量刑情节自身冲突的基 础。 ( 2 ) 情节内部的冲突。由于只有一个量刑情节事实存在，量刑情节自身的 冲突，实质上是同一情节事实自身由于刑法规范的错综规定而产生的内部冲突， l 从某种意义上讲这种情况也是量刑情节的竟台。如我国新刑法第1 7 条第兰款规定：已满十四周岁不 满h l 周岁的人犯罪应当从轻或者减轻处罚。”从表面上看，一个情节事实只有一个法律规范，不属于情 节竞台但是，因为这是一个多功能情节，这个情节事实对应着“应当从轻处罚”和“应当减轻处罚”两 种a j 能，闭而量刑意义存在不确定性。这种不确定性是因为法条规范内容的不明确造成的。如果将规范内 容包涵的搠种可能性作为两个规范来看，也可以视作“量刑情节竟台”。 海大学坝士学位论文 而不是此情节事实与彼情节事实之间的冲突。 ( 3 ) 竞合性冲突。禁止重复评价是刑法适用的基本原则，同一事实要素， 在适用中只能作一次考虑。发生量刑情节自身的冲突时，同一情节事实虽因规范 评价的原因而在形式上具有多个法律意义( 或者说多个法律意义适用的可能) ， 但不能并用。 1 1 2 狭义量刑情节冲突数个量刑情节之间的冲突 数个量刑情节并存，一直是我国刑法学理论界和实务界颇为关注的问题，也 提出了许多与此相关的概念和表述：( i ) 数情节，是指同一案件中存在两个以上 的能够独立影响量刑的情节；量刑情节竟合是指数个同向量刑情节，包括数个从 宽量刑情节或数个从严量刑情节并存于同一案件中的情况；数情节的冲突，是指 在同一刑事案件的数情节中，一个或数个情节是趋重的，另一个或数个情节是趋 轻的，因而导致的趋重情节与趋轻情节适用上的抵触；1 ( 2 ) 量刑情节冲突是指 “同案件中对量刑起从宽作用和从严作用的情节共存并在功能上相互抵触的 情形”。其表现是“趋轻情节和趋重情节之间的冲突”；2 此外，有的学者使用了 “多种量刑情节”3 、“多情节并存”的表述，但未对其概念明确界定。 关于量刑隋节竞合的概念，前文已作辩析。数个量刑情节之间的冲突表现为 多个量刑情节事实的并存，因而它们之间也不可能是“竞合”的关系。上述( 1 ) 、 ( 2 ) 的表述中，都有将数个爨刑情节区分同向量刑情节并存和逆向量刑情节并 存两种情况之意，在笔者看来，这种划分有利于深化对数个量刑情节之间冲突的 研究，具有积极的意义。前文已经分析，同向量刑情节并存称为“竞合”是不妥 的，那么，是否意味着只有逆向量刑情节之间才存在“冲突”呢? 笔者认为，同 向量刑情节之间和逆向量刑情节之间都是一种冲突关系，只是冲突的表现形式不 同，前者较缓和，后者则针锋相对。当一个犯罪中的同一犯罪人存在两个以上量 刑情节事实时，哪怕是两个以上从宽或从严的同向情节之间，也是一种“冲突” 的关系，这种量刑情节之间的冲突需要调适，才能合理解决，而不是简单地累计 所能解决的。 就数个量刑情节之间的冲突而言，在以上论述以及其他有关量刑情节的论著 i 见蒋叫：量刑情节研究，中国方正出版社2 0 0 4 年版，第2 1 5 2 3 3 页。 2 见用光收：量刑算节冲突及其解决的争议问题研究，载中外法学1 9 9 9 年第4 期，第1 2 0 - 1 2 6 页。 3 参见黄祥青：多种量刑情节的适用原则与方法探讨，载人民司法2 0 0 3 年第2 期，第6 0 - 6 3 页。 4 海_ = 啦 i i i b 学位论文 而不是此情节事实与彼情节事实之间的冲突。 ( 3 ) 竞合性冲突。禁止重复评价是刑法适用的基本原则，同一事实要素， 在适用中只能作一次考虑。发生量刑情节自身的冲突时，同一情节事实虽因规范 评价的原因而在形式上具有多个法律意义( 或者说多个法律意义适用的可能) ， 但不能并用。 1 1 2 狭义量刑情节冲突数个量刑情节之间的冲突 数个量刑情节并存，一直是我国刑法学理论界和实务界颇为关注的问题，也 提出了许多与此相关的概念和表述：( 1 ) 数情节，是指同一案件中存在两个以上 的能够独立影响量刑的情节；量刑情节竟合是指数个同向量刑情节，包括数个从 宽量刑情节或数个从严量刑情节并存于同一案件中的情况：数情节的冲突，是指 在同一刑事案件的数情节中，一个或数个情节是趋重的，另一个或数个情节是趋 轻的，因而导致的趋重情节与趋轻情节适用上的抵触；1 ( 2 ) 量刑情节冲突是指 “同一案件中对量刑起从宽作用和从严作用的情节共存并在功能上相互抵触的 情形”。其表现是“趋轻情节和趋重情节之间的冲突”；。此外，有的学者使用了 “多种量刑情节”3 、“多情节并存”的表述，但未对其概念明确界定。 关于量刑情节竞台的概念，前文已作辩析。数个量刑情节之间的冲突表现为 多个量刑情节事实的并存，因而它们之间也不可能是“竞合”的关系。上述( 1 ) 、 ( 2 ) 的表述中，都有将数个量刑情节区分同向量刑情节并存和逆向量刑情节并 存两种情况之意，在笔者看来，这种划分有利于深化对数个量刑情节之间冲突的 研究，具有积极的意义。前文已经分析，同向量刑情节并存称为“竟合”是不妥 的，那么，是否意味着只有逆向量刑情节之间才存在“冲突”昵? 笔者认为，同 向量刑情节之间和逆向量刑情节之间都是一种冲突关系，只是冲突的表现形式不 同，前者较缓和，后者则针锋相对。当一个犯罪中的同一犯罪人存在两个以上量 刑情节事实时，哪怕是两个以上从宽或从严的同向情节之间，也是一种“冲突” 的关系，这种量刑情节之间的冲突需要调适，才能合理解决，而不是简单地景计 所能解决的。 就数个量刑情节之间的冲突而言，在以上论述以及其他有关量刑情节的论著 就数个量刑情节之间的冲突而言，在以上论述以及其他有关量刑情节的论著 1 见转明：量刑情节研究。中萄方正出版杜2 0 0 4 年版。第2 1 5 2 3 3 页。 2 见周光权：量刑情节冲突及其解决的争议问题研究h 载中， 法学1 9 9 9 年第4 期，第1 2 0 一t 2 6 页 3 参见黄撑青：多种盈刑情节的适用原则与方祛探讨，载人民司法2 0 0 3 年第2 期，第6 0 6 3 页。 海大学顺七学位论文 中，经常会看到“一案具有多种量刑情节”的表述，笔者欲作一澄清。“一案” 应该是指一