（产业经济学专业论文）论承接国际产业转移与我国产业的自主发展.pdf

a b s t r a c t ab s t r a c t b e g i n n i n g w i t h t h e s e v e n t i e s o f t h e 2 0 th c e n t u ry , a n d e x t e n d in g t o i n t h e 2 1 s t c e n t u ry , a n e w i n t e rn a t i o n a l i n d u s t ry s h i ft a n d e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a c c e l e r a t e . i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , b i o l o g y t e c h n o lo g y , a n d e t c , a g r o u p o f n e w t e c h n o l o g i e s a re r i s i n g t o g e t h e r . t h e p h e n o m e n o n e m b o d y i n t h e t r a n s f e r o f m a n u f a c t u r e , a l s o r e f l e c t t h e o u t s o u r c i n g o f t h e s e r v i c e i n d u s t ry a n d t h e t r a n s f e r o f t h e h i g h - t e c h i n d u s t ry . t h r o u g h a c c e p t i n g i n d u s t ry s h i ft , w e c a n a c c e le r a t e t h e u p g r a d e o f i n d u s t r i a l s t r u c t u r e , p r o m o t e t h e l e v e l o f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t ry c o n s t a n t l y , a n d h a v e t h e c o m p e t it i o n a d v a n t a g e o f t h e l a b o u r - in t e n s i v e in d u s t ry c o n t i n u o u s l y , fi n a l l y i t w i l l g i v e a p o w e r f u l p u s h o n o u r c o u n t r y s n e w h i g h - t e c h i n d u s t ry t o d e v e l o p . b u t w h i l e t h e in t e rn a t i o n a l i n d u s t r y s h i ft s b r i n g i n g n u m e r o u s o p p o r t u n i t i e s t o o u r c o u n t ry , i t a l s o b r o u g h t c h a l l e n g e s a s w e l l . t h r o u g h t h e s t u d y o f t h e i n t e rn a t i o n a l i n d u s t ry a n d t h e c o m p a r e w i t h t h e s i t u a t i o n s o f o t h e r c o u n t r i e s , it h a s c e r ta i n re a l i s t i c m e a n i n g s f o r u s t o s u m m a r i z e e x p e r i e n c e a n d l e s s o n o n t h e i n d u s t ry s h if t s . t h e fi r s t c h a p t e r o f t h i s p a p e r in t ro d u c e s t h e r e l e v a n t t h e o r i e s a n d g r a d u a l p r o g r e s s o f t h e i n t e r n a t i o n a l i n d u s t ry s h i ft s ; c h a p t e r t w o i n t r o d u c e s t h e s i t u a t i o n a n d t h e p r o b l e m o f t h e i n d u s t ry s h i f t s i n o u r c o u n t r y , t h e n t e l l t h e im p a c t o n i n d u s t r i a l s t r u c t u r e o f o u r c o u n t ry w h i le a c c e p t i n g t h e i n d u s t ry s h i ft i n g ; c h a p t e r t h r e e e x p l a i n e s t h e c e n t re - p e r i p h e ry s t ru c t u r e u n d e r th e s i t u a t i o n o f i n t e rna t i o n a l in d u s t ry s h i ft . i t i n c lu d e s t h e s t a t u s o f d e v e l o p i n g c o u n t r ie s i n t h e in t e r n a t i o n a l in d u s t ry s h i f t s , h o w t o u n d e r s t a n d t h e c e n t r e - p e r i p h e r a l s t r u c t u re u n d e r t h e i n d u s t ry s h i ft i n g s it u a t i o n , a n a l y z e ” p e r i p h e r y ” t h a t u n d e r t h e i n t e rn a t i o n a l i n d u s t ry s h i ft i n g s i t u a t i o n w i t h a e x a m p l e o f l a t i n a m e r ic a n d e v e l o p m e n t m o d e l , a n d t h e， p e r ip h e ry ” i n d u s t r y u n d e r t h e s i t u a t i o n ; c h a p t e r f o u r c a r r i e s o n t h e i n s ta n c e a n a l y s i s t o d ire c t i n v e s t m e n t a n d t r a n s n a t i o n a l m e r g e r u n d e r t h e s i tu a t i o n o f th e i n t e rn a t i o n a l in d u s t ry s h i ft . w e h a v e o b t a i n e d s o m e s u g g e s t i o n s a n d e n l i g h t e n m e n t fr o m讯s u c h a s s t r e n g t h e n i n g t h e n a t io n al s e c u r it y s u ff e r i n g , s e e i n g t h e s t o c k w i t h d i a l e c t i c , p a y i n g a tt e n t i o n t o f o r e i g n c a p i t a l s m e r g e a n d t h e in f e r i o r p o s i t i o n o f t h e n a t iv e e n t e r p r i s e , re d u c i n g t h e f o r e i g n c a p i t a l s m e r g e a n d t h e p r o b l e m o f e m p lo y m e n t ; c h a p t e r f i v e m a i n l y e x p o u n d c h i n a s h o u l d b a s e o n t h e d o m e s t i c m a r k e t , a u t o n o m o u s i n n o v a t i o n a n d d e v e l o p o u r o w n k e y i n d u s t ry , o n t h e b a s i s o f t h e e x p e r i e n c e s a n d l e s s o n s h a v i n g b e s u m m a r i z e d a l re a d y . c h i n e s e i n d u s tr i al s t r u c t u r e a n d s t a t u s o f i n t e rn a t i o n al e c o n o m i c m a r k e t , g o a l o f o p t i m i z a t i o n a n d u p g r a d i n g a n d i n d u s t r i a l s tr u c t u r e o f c h i n a , e t c , al l t h i s d e t e r m i n e w h y a n d h o w w e s h o u l d f a c e t h e s i t u a t i o n a n d t o r e p l y . a b s t r a c t k e y w o r d s : i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a l s h i f t , c e n t r e - p e r i p h e r y s t r u c t u r e , f d i , m e r g e r a n d a c q u i s i t i o n , s t r a t e g y i i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收 集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电 子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 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9 0 年代后期以来，他们不但大规模转移生产制造环节，而且将转移延伸 到设计、采购、销售和售后服务环节，以 增强核心竞争力。他们不断调整战略 战术，如扩展战略联盟，世界最大的1 5 0 家跨国公司中己 有9 0 % 的公司参与结 盟;加快本土化战略，赢得所在国 政府和公众的认可与支持; 加强组织集中化 程度， 总部的作用进一步突出;国际 化程度持续提高， 世界最大1 0 0 家跨国公 司的 跨国 指数已由1 9 9 1 年的5 1 % 上升到2 0 0 5 年的5 6 %。 据联合国贸发会议统 计， 2 0 0 5 年跨国公司达6 .4 万家、分支机构8 7 万个、分别是2 0 年前的6 .7 倍 和1 4 .5 倍， 海外分支机构销售收入1 7 . 7 万亿美元， 相当于于全球出口 的2 .7 倍. 2 , 制造业的国 际转移持续 进行，重心向东半球转移 发达国 家向 后工业社会转变， 制造业的产值不断下降， 与此同时就业率也 不断下降， 跨国公司的转移加剧了下降的进程。以美国为例，由 于其跨国公司 将生产环节分包甚至完全退出生产，出现了 “ 虚拟制造”现象: 如耐克公司除 最关键的气垫系统外全由外部提供:阿迪达斯公司己将9 5 %的制造环节转移至 其他国家;波音公司将民用飞机价值链扩展到融资、租赁、维护以及人员培训 等下游服务环节; 通用电 器明确提出要由 制造业公司转变为多元化的服务业公 司;i b m公司 进行了深刻的 业务 转型，强化了服务业务。 据美商务部统计，约 有2 5 0 0 家美国公司将生产转移海外。 相应地， 美国制造业产值不断下降，占国 内生产总值比重从二战后的4 0 % 下降到2 0 0 2 年的1 3 . 9 %， 就业比重从最高时的 3 5 %降到目 前的1 0 % 左右。从1 9 9 5 到2 0 0 2 年，美、日、英制造业就业分别减 少了2 0 0 万、2 3 0 0 万、5 0 万人。 东亚成为制造业转移的最大受益者， 制造业占 世界的份额从1 9 9 0 年的2 9 % 提高到2 0 0 5 年的4 3 % 左右， 东亚和东南亚吸收的f d i 从9 0 年代初的5 0 0 多亿 美元提高到2 0 0 5 年的8 8 6 亿美元，占 发展中国 家引资的比 重从1 9 9 8 年的4 7 % 提高到2 0 0 5 年的5 5 % ， 在世界制成品出口的份额提高了1 2 个百分点。 3 、 服务业外包迅速发展， 职业转移出现全球化现象 服务业外包和转移被称为 第二次经济全球化，以与第一次的 制造业转移相 区别。跨国公司将非核心的服务环节， 如后勤、财务、寻呼中心、 研究开发、 软件设计、经营管理、金融财务分析、办公支持、售后服务等，外化为一个投 资项目 或专业服务公司后再外包出去。服务业转移加快体现在服务业利用外资 迅速占 据主导地位上: 上世纪7 0 年代初， 服务业仅占 世界外国 直接投资存量的 第一章 国际 产业转移的 相关理论及其演进 1 / 4 , 9 0 年代还不到一半， 而2 0 0 2 年己 上升到6 0 % 左右， 同 期制造业占 全球外 国直接投资存量的比 重则由4 2 %降至3 4 %。 从流量看， 现在每年服务业约占全 部外国 直接投资的2 / 3 。 全球项目 外包市场每年以2 0 %的 速度递增，预计2 0 0 4 年达到6 .3 万亿美元。 服务外包最多的是美国， 约占2 / 3 ，欧、日 约占了1 1 3 . 承接最多的是亚洲， 约占 全球外包业务的4 5 %，印度、墨西哥、东欧分别是亚 洲、北美和欧洲的外包中心。 上海的服务外包业正处于蓬勃发展的阶段， 在金融业、 rr等行业大批进入 上海的抢占中国市场的同时，一方面应积极利用外资所带来的资金效应，促进 企业的发展; 另一方面， 也应考虑到外资企业进入中国 之后所带来的负面效应。 4 、研发全球化趋势明显，高技术产业国际转移加快 随着研发全球化过程的 加 速， 高新技术产业转移大大提前和加快， 2 0 世纪 末以来，跨国公司纷纷在其它国家建立研发中心，争夺当地人才、利用当地资 源，直接为其全球战略服务。 例如，美国升阳公司将全球研发作为重要战略， 将5 0 %以 上的研发放在硅谷之外， 在爱尔兰、 印 度等地建立了主要的技术中心; 英特尔于2 0 0 0 年底设立了中国实验室， 开展面向全球的 研发; 微软在北京设立 的中国 研究院，是其境外最大的科研机构:贝尔实验室 在北京设立的基础科学 研究院，是其第一次在本土之外建研究院。 信息产业是此轮高科技产业转移的核心，信息设备制造业和信息服务业都 在加快转移。1 9 9 9 - 2 0 0 1 年，信息设备制造业的国外直接投资达 1 1 4 7 亿美元， 占 制造业利用外资的1 6 .2 % , 居制造业各行业之首。美国 专家还预测，下一轮技 术革命的 突破口 很可能是生 物或纳米技术， 并将引 发新一 轮产业革命， 创造新 的市场需求和产业转移。比 如美科技委员会预测，未来 1 0 - 1 5 年全球纳米市场 将超过 1 . 3 万亿美元. 尽管如此， 美国和日 本的跨国公司仍将核心技术和高端技术研发留在母国。 我们在调研中了解到， 大型跨国公司如英特尔、思科等公司的高层普遍认为， 核心和高端技术的 研发关系到国 家创新能力和竟争能力， 不宜转移或流失。 例 如，英特尔虽然在海外设立7 不少研发中心， 但芯片设计等关键技术却一直留 在美国总部。我们可以看到国际产业转移的趋势虽然伴随着技术的转移，但最 终关键技术仍然保留 在转出国，因此我们在承接产业转移的同时应该积极借鉴 国外的先进技术以 及管理方法， 而不仅仅停留 在吸引外资， 接受外国企业的 进 入。在学习和借鉴的同时，发展壮大民族产业，才是经济全球化形式下承接国 第一章国际产业转移的相关理论及其演进 际产业转移的当务之急。 5 、 国际 产业转移带来新的矛盾和问 题: 发达国 家的 就业流失以 及发展中国 家的经济安全 发达国 家的企 业对产业转移的态度较为积极， 但政府担优产业转移后引 起 产业空心化和失 业增加， 影响经济增长 和就业水平， 居民则担心自己的工作被 发展中国家抢走，因此出现了不小的反对声音。我们在美国了解到，美各界对 产业转移相当敏感，如全美制造商协会指责 “ 中国制造”在过去两年内使美国 失去了2 0 0 多 万个就业机会， 使对华逆差扩大到1 2 4 0 亿美元。 日 本经济产业省 测算， 1 9 9 7 -2 0 0 1 年日 本对华投资导致制造业产值下降1 3 0 多亿美元、 就业减 少1 1 4 万。 发展中国 家也出 现了 对经济自 主性和国家经济安全的担优，认为外国企业 与国内产业联系不紧密， 容易变成出口 飞地或“ 候鸟经济” ; 在核心技术、 关键 部件、营销渠道等方面存在依赖，国内 增值少，处于国际分工的低端;难以培 育出动态比 较优势，长期对外依赖可能 影响本国的自 主发展能力，拉美国 家是 前车之鉴; 对于发展中 大国，过于依附 跨国 公司的发展 模式不可取等. 尽管存 在 “ 拉美化”的 担忧， 发展中国家的主流还是竟相给外资 优惠， 希望接受更多 的产业转移。 在这轮国际产业转移的过程中，跨国公司的国际间转移，制造业、服务业 的东扩，国际产业转移带来的技术、就业、经济稳定等问题逐渐突显出来。发 达国家作为产业转出国，把核心技术和高端技术研发留在母国， 将非核心的服 务环节，如后勤、 财务、寻呼中心、软件设计、经营管理、金融财务分析、办 公支持、售后服务等， 外化为一个投资项目 或专业服务公司后再转移出去。发 展中国 家作为 产业转移承接国，在核心技术、关键部 件、营销渠道等方面存在 依赖，国内 增值较少，处于国际分工的 低端，严重影响本国的自 主发展能力。 在此我们通过研究国际产业转移的具体形势、产业转出国与承接国之间的经济 关系，结合南美、 非洲等国 家的实例分析， 借鉴经验得出我国 在承接产业转移 过程中应对的方针与政策。 第二节产业转移的相关理论 以下主要介绍国际产业转移的相关理论，通过介绍国内外学者在产业转移 第一章国际产业转移的相关理论及其演进 相关文献中的理论观点，把握产业转移相关理论动态。国内学者大多沿袭西方 学者的 理论思路研究 产业转移的 相关问 题， 例如将 “ 产业梯度转移” 、 “ 雁形结 构” 等理论与中国的具体情况相结合， 用来分析和解决中国在国际产业过程中 所存在问 题. 这些理论对中国，印 度等发展中国家承接国际产业转移都具有一 定程度的启示， 有助于我们更深刻地研究中国 在国际产业转移中所处的地位以 及迫切需要解决的问题。同时这些理论在分析中国的实际情况中存在着一定的 局限 性， 并未将中国的实际情况作为理论分析的出发点，我们希望在了 解产业 转移相关理论的 基础上从发达国 家与发展国 家的国际经济关系入手分析国际产 业转移的相关问题。 1 .2 . 1国际产业转移的含义界定 国际产业转移的 概念、国内 外的学者在各种著作中都有所界定，国内 最早 研究国际产业转移问题的学者卢根鑫指出国际产业转移是某些产业从某些国家 转移到另一些国 家或者地区;段从清等人提到产业转移是与国际化这一概念相 结合，认为产业转移是伴随经济全球化进行的，产业转移的国际化是指一个国 家与其他国家之间的产业转移，即产业从某些国家或者地区转移到另一些国家 或者地区的现象。结合上述学者的观点， 我们认为，国际产业转移是指在经济 全球化背景条件下发生在国家之间的产业转移，也就是指某些产业从一个国家 或者地区转移到另一个国家或者地区的过程。主要是以跨国公司为主体，通过 资本在各个国 家和地区之间的流动所实现的。一般来说，产业转移的承接国具 有要素成本低的特点， 无论是原材料还是劳动力都比 转出国的价格低， 转出国 可以 利 用这一成本优势在承接国生产产品， 把生 产出的 产品 在国际市场上销售， 从而获得巨 大的 利润。 基于利润的驱动， 转出国 会将部分产业转入到欠发达国 家，通过提高产业的 技术水平等方式增加产品的附加值，将增加了附加值的产 品在承接国 或者国际 市场上出售。 通过国际 投资和国际贸易的 形式 进行国际 产 业转移。马克思在政治经济学文献中所提到的垄断资本主义经济向国际范围 扩 展的形式主要有三种:一是商品的输出， 二是资本的输出，三是跨国公司的迅 速发展。 商品的 输出 实际上是商品 使用价值在国际市场上的交换， 通过这种不 等价交换形式实现了 商品中所包含的剩余价值， 通过对剩余价值的 获取加剧了 发达国家与不发达国 家之间的贫富差距， 从而将财富进一步聚敛到西方发达国 第一章国 际产业转移的相关理论及其演进 家: 这种纯粹的商品 输出的形式 是早期最初的国际资本的扩张形式， 随后所产 生的国 际资 本的流动是发达国家国内 过剩资本的输出，也是资本对外扩张， 抢 夺原 材料和国际商品 销售市场的 一种形式，资本输出的好处是可以 绕过对方的 关税壁垒， 直接投资，直接生产，然后把生产出的产品销售到国际市场上赚取 更高的 利 润。 通过资本的 输出，掌握资 本转入国的原材料以 及产品市场，从而 形成垄断;作为国际产业转移主体的跨国公司，在国际产业转移的过程中扮演 着重要的角色，第一、通过专业化生产和分工协作，在国际范围内 重新进行生 产力的配置。第二、在国外直接投资， 垄断原材料市场，就地生产就地销售， 获得更高的 利润。第三、通过在国外建立分公司，占领国外的市场，实现对国 外原材料市场以 及产品销售市场的垄断。 1 .2 .2 为 何会发生国际产业转移 关于引起国际产业转移的动因，欧美学者主要从一国的供给条件、国家行 为、经济发展水平、局部创新等方面展开分析。 刘易斯认为2 0 世界6 0 年代开 始，劳动密集型产业由发达国家向发展中国家转移的主要原因是二次大战后发 达国 家的 人口增长率大急剧下降，而工业增长速度又大幅度上升，引起劳动成 本的提高，熟练劳动力的需求增加。当时的国际产业转移主要发生在劳动密集 型产业方面，因而国际产业转移产生的主要原因是劳动力的富余程度。即产业 从劳动力成本高的国家转移到劳动力成本相对较低的国家。 对外直接投资和产业转移理论是以 是以 李嘉图的比 较成本理论为基础的， 小岛 清指出 对外直接投资是建立在比 较成本的基础之上，首先找出一个国家两 种商品的 成本之比， 用来和另一个国 家的同 种比率相比 较，通过比 较这两个比 率， 进而进行生产成本的比 较。小岛 清正是通过这一“ 边际产业转移论”的 推 论分析国 际产业转移的 动因。 产品生命周期理论则以产品生命周期的变化来解释产业国际转移现象。由 于产品 生命周期分为三个时期， 包括新产品、 成熟产品 和标准化产品， 不同时 期产品的 特性存在很大差别。 伴随着产品由 新产品时期向 标准化产品时期过渡， 产品 在特性上会发生改变，相应的，在 产品生产的不同 阶段， 产品生产会在要 素富裕程度不同的国家之间转移。 产品生 命周期理论， 尽管仍以 各国要素察赋 差异的 存在为前提，却从产品 属性的变化这一角度来分析问题， 从而解释产业 的国际转移现象。 第一章 国际 产业转移的相关理论及其演进 国内 学者在分析产业转移问 题上，多从国际投资、国际贸易的角度出发。 把一国的 对外直接投资与该国 的 经济发展阶段相联系。 在经济发展的 初级阶段， 该国会处于产业的单向 转入阶段，即单纯的承接产业转入，随着经济的发展和 产业结构的 调整以 及国际竞争力的 提高， 该国会通过对外直接投资， 改变单向 产业转入的格局，转变成为双向 产业转移的形式。 在此我们借鉴劳尔 普雷维什的理论观点从发展中国家视角来研究产业转 移现象。 发展中国家出于发展的压力会用工业化替代大量进口 工业产品。进口 替代战略是产业转移发生的根本原因。在此他强调了国家之间的经济关系，突 出了国 家行为对产业转移的 作用， 我们吸取普雷维什的理论观点，在全文的第 三章分析国际产业转移形式下发达国 家与发展中国家之间的经济贸易关系。 1 .2 .3 国际产业转移的效应 对国际产业转移的效应， 大部分学者主要从宏观经济层面展开分析。对发 展中国 家而言，国际产业转移对其经济的影响既有积极的一面，也有消极的一 面。 就其推动发展中国家经济发展而言， 表现在以下几个方面: 优化产业结构、 引起就业结构的变化、提高社会平均资本的有机构成、加速国民生产总值的提 高。 另一方面，由于存在以 下几个方面的固有特征，国际产业转移阻碍了发展 中国 家赶上和超过发达国 家的 经济发展目 标:产业结构成长过程中的各个产业 配比 、 就 业结构变化中的不平等收入分配， 社会平均资本有机构成的固 有级差、 产业转移引起的价值盈余的非均衡增长. 到目 前为止， 尽管一些发达国家突破国别限制，利用国际 产业转移来调整 国内 产业结构， 但国际产业转移对这些国 家的影响到底如何， 理论界意见不一。 由于在当代，跨国公司已 成为国际产业转移的主体，国际产业转移实际上是跨 国公司国 际直接投资发展的 结果。在这方面，不同的学者提出了不同的 观点。 张弛认为，由于跨国公司的国际直接投资和海外生产能给母国 带来成本效应、 结构效应、出口 效应，因而， 其不仅不会对母国原有生产造成冲击，也会会促 进后者的 发展。潘未名认为， 跨国公司的海外生产是否会影响母国 制造业的发 展， 取决于跨国公司国际分 工方式及其 经营战略模式。 贺 俊等人参照我国家电 业的 发展历程， 对我国 这一行业的 市场结构变迁给 以一个新的角度的解释。他们认为，由 于我国家电企业和产业的发展轨迹自 然 刻有 “ 赶超”和 “ 国际产业转移”的烙印，从而使得我国 家电企业的技术机会 第一章国际产业转移的相关理论及其演进 和创新收益内部化能力有限，创新的动机不强，正是这一原因，部分地造成了 我国 家电业不合理的 市场结构的 存在， 并进而影响我国家电 企业在市场中的 竞 争行为，使得我国家电行业进入全行业的微利状态。 1 . 2 .4 相关研究理论和启示 在国内外关于国际 产业转移的一系列研究中， 这里主要提出以下主要理论 依据，他们分别是“ 雁行理论” “ 产品生命周期理论” “ 边际产业转移论” 这些 理论对中国，印 度等发展中国 家承接国际产业转移 有如 下启示: 1 . 雁行理论及其启示 雁行理论作为后进国家的 赶超战略， 对日 本和四小龙经济的发展曾经起了 关键的指导作用，对中国东盟的产业转移也有着一定的启示。雁行理论本质上 是投资国和被投资国 之间的动态产业转移理论， 对于投资国 而言具有劣势的产 业，对于被投资国 来说，却是具有发展潜力的产业，引进后可以 促进被投资国 的生产力发展，只有两国在产业上具有这种衔接和互补，这种转移才能真正的 促进各国产业结构的调整和优化。相对于中国一东盟而言，根据雁行理论，将 中国 一东盟各国按照经济发展程度划分为四个层次，各个层次之间具有一定的 互补性，比如对新加坡具有劣势的产业是劳动密集型产业，而对于泰国等国却 是具有潜在比较优势的产业，因此， 双方的产业转移会给各自 带来好处。 但是， 要注意的一点是，雁行理论是一种后进国家赶超的发展模式，并不是一种创新 的模式，也就是说，由于是建立在追赶和模仿的基础之上的， 这就决定了 后进 国家在新技术、新产品的引进过程中对先进国家的依赖性将十分严重，而且它 是一种垂直型国际分工，处于雁阵最低梯级的国家如果只是单纯依赖从先进国 家的劣势产业转移中获取的利益， 而不具备创新意识的话， 将无法彻底走出“ 引 进落后再引进再落后”的恶性循环。 2 .边际产业转移论及其启示。 边际产业转移论的理论依据是经济发展的国际互补原理， 指出如果两国 之 间的生产要素是互补的，当一国发展一项产业存在万事俱备只欠东风的这种状 况的时候，也就是发展该产业所需要的生产要素除了一两项外都齐备了，而输 出国所拥有的富余生产要素刚好是该国所需要的，此时输入国的要素输入， 就 能马上和该国的要素结合起来， 这样双方领域的合作能有利于该国产业的发展. 第一章国际产业转移的相关理论及其演进 以 中国 一东盟为例， 双方的经济发展总体是竞争性大于互补性， 但是在一些方 面仍然具 有互补性， 进行优势互补。 如在农业开发合作方面，东盟国 家粮食生 产潜力很大， 有着发展农业的优越条件。 我国 一些省份， 如云南省在农业生产 技术， 尤其是在稻谷优良 品种的研发方面和农田 水利建设方面技术较高，因 此 在农业领域具有很强的 互补性; 再如能源开发合作方面， 东盟特别是与我国 相 邻的周边国家境内 蕴藏着极为丰富的水能，而我国 广西、云南等省份在电能开 发方面有丰富的 经验和雄厚的 施工力量，可与这些国家建立长期的电能开发合 作关系。 旅游业开发合作上，我国与东盟国家互补性强， 能够相互促进，可以 共同开发澜沧江一媚公河黄金旅游线，开发以各国自 然风光、民族风情及历史 文化为主要 特色的 跨国 旅游带，实现旅游市场的一体化等。 3 . 产品 ( 业) 生命周期理论及其启示。 从产品 ( 业)生命周期理论中得到的 第一点启示是由 于产业的生命周期与 产品生命周期有不同的地方。一类全新产品的出 现，将会导致一个新产业的诞 生， 这类产品的生命力越强，这个产业的生命周期就越长。当产品更新能力越 强，产品更新速度就越快，同时也加速老产品的衰亡，产品的更新不断的延长 工业生产生命周期， 直到产品没有继续更新的必要， 工业生产才逐步走向 衰退。 因此，在分析国际产业转移问 题的时候，不能仅凭一两个产品的发展变动情况 就断定某产业的转移情况，而是应该结合产业内 所有的产品的生命周期变化， 才能准确的分析该产业的所处的生命周期阶段，只有判断正确所处的阶段，才 能很好的制定经济发展战略、实施产业政策。 第二点启示是从产品 ( 业)生命周期理论中我们可以 知道，只要有一定的 工业化建设， 各种国家都可以在一种产业的某一阶段 ( 或某几个阶段)上发挥 自己的比较优势，当产品进入成长阶段以后，产业实际上就开始转移了，只是 此时的 承接这一阶段产业的国 家必须具备较强的 投资能力，有足够的熟练工人 和一般技术人员，管理水平较强，到了 产品进入成熟阶段后，该产业也进入成 熟阶段， 承接这个阶段的产业转移的国 家需要的是大量廉价的普通而略具有技 术的劳动力，以及一个广阔的不断成长的市场。 第三节中心一外围理论:审视国际产业转移的新视角 本节通过介绍“ 中心一外围理论” ， 从另外一个角度审视国际产业转移这一 第一章国际产业转移的相关理论及其演进 经济局势。 在资本主义的“ 中心一外围” 体系下， “ 中心” 与“ 外围” 之间必然 会存在严重的 不 平等， “ 外围” 国家始终会处在不利的地位上， 这是由 这种体系 的基本特征所决定的。事实上， 从5 0 年代以 来， “ 发展中国 家” 里渐渐出现了 一批清醒认识自 身历史方位的经济学家和历史学家，他们以详实的资料和细致 的 分析全面地否定了 各种形式的阶段论， 从不同 角 度提出并论证了“ 中 心 外围” 结构的存在， 从而为当代世界市场经济体系勾勒出一幅相对真实和残酷 的图景。 “ 中 心一外围” 结构是拉丁美洲当 代最富盛名的经济学家劳尔. 普雷维什首 先提出 来的。 普雷维什把世界分为两大类国家， 一类是以 西方七国 集团为代表 的高度工业化国 家， 它们的经济增长是全面的、自 主性的，它们出口 工业品 或 高附加值产品， 而进口 原材料或初级产品，它们是技术创新的源头，但也占 有 了技术进步所带来的 几乎全部利益，甚至借技术进步进一步掠夺外围国家;在 政治上， 它们实行帝国主义政策， “ 一旦外围有意无意地损害了这种经济和政治 利益时，中心一 一 特别是主要中心往往就会采取惩罚的措施，在极端的情 况下甚至会通过军事千预的手段进行报复。 ” ， 另 一类是没有实 现工业化或畸形工业化的国 家， 它们的 经济往往有增长而 无发展，严重受制于前者的经济周期，而且常常是出口单一的原材料，换回 各 种工业制品。前者处于世界体系的中心，后者处于外围。中心与外围进行着严 重不平等的交换，中心存在以外围的存在为前提，中心的发展以 损害外围的发 展为代价。 概括地说， 这一理论主要包含了3 个方面的内容: “ 中心一外围” 体系是一 个统一的、 动态的体系， 具有整体性: “ 中心一外围” 之间在生产结构上存在很 大的差异性; “ 中心一外围” 之间的关系是不平等的。 对于所谓的整体性， 普雷 维什强调的 是， 无论是“ 中心” 还是“ 外围” ， 它们都是整个资本主义世界经济 体系的一部分，而不是两个不同的经济体系。普雷维什认为， 现存的世界经济 体系是资产阶级工业革命以 后，伴随着资本主义生产技术和生产关系在整个世 界的传播而形成的， 维系这一体系运转的是在 “ 1 9 世纪获得了很大的重要性” 的国际分工 2 。 根据这种国际分工， 首先技术进步的国 家就成了 世界经济体系的 ， 劳尔， 普雷维什: 我的 发展思想的 五个阶段 ， 世界经济译从 ，1 9 8 3 年 1 1 月 ， 劳尔。 普雷维什著， 苏振兴等译: 外围资本主义一 一 危机与改造 ， 第2 3 6 页， 商务印书 馆，1 9 9 0 年6月 第二章 承接产业转移的现状以 及对我国产业发展的影响 “ 中心” ， 而处于落后地位的国家则沦落为这一体系的“ 外围” 。 “ 中心” 和“ 外 围”的形成具有一定的 历史必然性，是 技术进步及其成果在资本主义世界经济 体系中发生和传播的不平衡性所导致的 必然结果。 对于“ 中 心一外围” 体系的差异性， 普雷维什的侧重点在于强调二者在经 济结构上的巨大差异。 他认为， 技术进步首先发生在 “ 中心” ，并且迅速而均衡 地传播到它的整个经济体系，因 而 “ 中 心”的经济结构具有同质性和多样性。 所谓的“ 同质性” ， 是指现代化的生产技术贯穿于“ 中心” 国家的整个经济; 而 其经济结 构的“ 多样性” 表明， “ 中 心” 国 家的生产覆盖了资 本品、 中间 产品和 最终消费品 在内的、 相对广泛的领域。 “ 外围” 部分的经济结构则完全不同: 一 方面， “ 外围” 国家和地区的经济结构是专业化的， 绝大部分的生产资源被用来 不断地扩大初级产品的生产部门， 而对 工业制成品和服务的需求大多依靠进口 来满足。另一方面， “ 外围”部分的经济结构还是异质性的，即生产技术落后、 劳动生产率极低的经济部门 ( 如生计型农业)与使用现代化生产技术、具有较 高劳动生产率的部门同时存在。 沿着普雷维什开拓的思路， 埃及经济学家萨米尔。 阿明， 巴西经济学家特奥 托尼奥. 多斯桑托斯等一大批第三世界的 学者都得出了一个结论。 其结论是， 只 要“ 中心外围” 结构即所谓国际经济的旧秩序或旧的国际分工不改变， 或外围国 家不脱离资本主义世界体系， 外围国家的发展就没有希望。 “ 中心 外围”论提出后，在中心国家和外围国 家产生了截然不同的反响。以美国经济 学家范纳和奥地利经济学家哈伯勒为代表的中心国家经济学家给予了猛烈抨 击，而外围国家的一大批经济学家受普雷维什和 “ 拉美经委会”思想的影响， 开始从 “ 中 心-外围” 结构的角度来思考本国经济发展所遇到的问 题。巴 西 经济学家特奥托尼奥. 多 斯桑托斯则在吸收了“ 中心 外围”思想的基础上， 提出了 更为 激进的“ 依附论” ， 其代表作 是 帝国主义与依附 多斯桑托斯认为， “ 中心 外围”结构对应于帝国 主义 在全球统治形成的“ 统治 依附”结 构。帝国 主义现象包含了 互为条 件的 两 个方面，向外扩张的 经济中心和作为扩 张对象的附属国。以往的帝国主义理论只是研究了帝国主义中心的扩张过程和 对世界的统治，而被统治国的依附结构则是这种扩张的后果。那么，外围国家 究竟是怎样依附于中心国 家的呢?多斯桑托斯认为，外围国家的依附状态最早 发源于西欧国 家对世界各地的殖民 统治， 其第一种形态是殖民 地商业出口 依附。在这种形态下，商业和金融资本通过贸易垄断支配着欧洲和殖民地国家 第二章 承接产业转移的现状以及对我国产业发展的影响 的经济关系，同时， 还伴随 着宗主国 对土地、 矿产和劳动力 ( 农奴和奴隶)的 殖民 垄断。 第二种形态是伴随着垄断资 本在各中心国家的 形成， 殖民 地国 家被 卷入垄断资本的 全球分工体系， 成为原 材料的主要产地。 这种依附 形式在依附 国 形成了 一种专门 从事出口 的生产结构， 即 所谓“ 出口 经济” 或“ 外向 型发展” 经济。战后，随着民 族独立运动和解放运动的兴起，殖民地国 家纷纷在政治上 获得独立地位，中 心国 家一改赤裸裸的 傀儡制统治，转而用技术和工业优势继 续控制独立国家的经济， 外围国家进入技术工业依附阶段。 在这一新阶段， 中心国家是通过如下渠道继续榨取外围国家的财富:( 1 )不平等交换。这主要 是因 为各资本主义中 心国的 垄断集团 控制着买方市场 ( 这是