（管理科学与工程专业论文）胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析与对策研究.pdf

胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析 与对策研究 论文作者：爨侦芳( 管理科学与工程) 指导老师：张在旭( 教授) 摘要 中国国内的油气资源严重不足和原油进口量的逐年增加，使中国面 临着严重的油气安全问题。因此，开发海外油气资源，实现油气进口多 元化，将是今后中国石油公司的战略重点。胜利油田从事国际油气勘探 开发项目还处于起步阶段，而海外油气勘探开发活动与国内油气勘探开 发活动相比，具有综合性风险高、投资回收期长、不确定性高、区域性 风险大和政治风险高等特点，它的成败不仅取决于技术先进与否、资金 雄厚与否，更取决于管理水平如何，特别是风险管理。因此，进行海外 油气勘探开发项目的风险研究，对于胜利油田乃至其他国内石油公司从 事海外油气勘探开发项目都具有重要的现实意义和指导意义。本文以当 前胜利油田所面临的问题与挑战为背景，根据近年来国内外风险分析的 最新研究成果，结合当前海外油气勘探开发项目的实际，构建了胜利油 田海外油气勘探开发项目风险评价指标体系，运用层次分析法和模糊综 合评价法构建了项目风险评价模型，并进行了实例分析。在此基础上， 初步探讨了胜利油田海外油气勘探开发项目风险的对策研究。 关键词：勘探开发，风险分析，指标体系，模糊综合评价 a n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r es t u d y o nt h er i s ko f s h e n g l io i l f l e l d so v e r s e a se x p l o r a t i o na n d d e v e l o p m e n tp r o j e c t si no i l a n d g a sf i e l d c u a n z h e n - f a n g ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rz h a n gz a i - x u a b s t r a c t w i t hs e v e r es h o r t a g eo fd o m e s t i cr e s o u r c e sa n dp e t r o l e u mi m p o r t i n g i n c r e a s i n ga n n u a l l y ，c h i n ai sf a c e dw i t ho i la n dg a ss a f e t yp r o b l e m i no r d e r t or e a l i z et h em u l t i i m p o r to fo i la n d g a sf o rs a f e t y ，d e v e l o p i n go v e r s e a so i l a n dg a sr e s o u r c e sw i l lb et h es t r o n g p o i n tf o rc h i n e s eo i lc o m p a n y s h e n g l io i l f i e l d so v e r s e a se x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t si no i la n d g a sf i e l da r ea tt h ei n i t i a lp h a s e c o m p a r e dw i t hd o m e s t i ce x p l o r a t i o na n d d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，t h eo v e r s e a so n eh a sm a n ys p e c i a lc h a r a c t e r s ，s u c h a sh i g hg e n e r a lr i s k , l o n gi n v e s t m e n tr e c y c l et i m e ，h i g hu n c e r t a i n t y ，g r e a t r e g i o n a lr i s ka n dp o l i t i c a lr i s ka n ds oo n i t ss u c c e s sn o to n l yd e p e n d so n t e c h n o l o g y , c a p i t a l ，m a n a g e m e n tl e v e lb u ta l s or i s km a n a g e m e n t s ot h e r e s e a r c ho no v e r s e a se x p l o r a t i o na n d d e v e l o p m e n tp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t p l a yav e r yi m p o r t a n tr o l ei no i la n dg a sp r a c t i c ef o rs h e n g l io i l f i e l d so i l p r o j e c ta sw e l la so t h e rc h i n e s eo i lc o m p a n y u n d e rt h eb a c k g r o u n do f p r o b l e m sa n de h m l e n g e sf a c e db ys h e n g l io i l f i e l d ，a c c o r d i n gt ot h el a t e s t r e s e a r c ho fr i s ka n a l y s i sa th o m ea n da b r o a di nr e c e n ty e a r s ，i n t e g r a t i n g w i t hc u r r e n tp r a c t i c eo fo v e r s e a se x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t si n o i la n dg a sf i e l d , t h ep a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f p r o j e c t si no i la n dg a sf i e l d ，c o n s t r u c t sp r o j e c tr i s ke v a l u a t i o nm o d e lw i t h a h p ( a n a l y t i eh i e r a r c h yp r o c e s s ) a n df u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o na n d c a r r i e so nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s m o r e o v e r , t h ep a p e rh a sp r i m a r yd i s c u s s e d c o u n t e r m e a s u r e st oo v e r s e a se x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t si no i l a n dg a sf i e l df o rs h e n g l io i l f i e l d k e yw o r d s ：e x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，r i s k a n a l y s i s ，i n d e xs y s t e m ， f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中 国石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。 签名：骧一氨真矽p 6 年1 1月矿日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 导师签名： 星煎壅 加 年， 矽6 年j f 月玎日 月 以日 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题的背景与意义 在全球经济的高速发展对石油资源的高度需求导致油气资源日益 缺乏的情况下，国际石油巨头们正在采用各种方法不懈地探寻资源获取 新途径，努力开辟新的油气来源，实施新的业务增长策略。 随着我国国民经济的快速发展，我国的原油产量已无法满足消费需 求的日益增长，建立若干个相对稳定的海外原油生产基地，多渠道、多 形式地获得境外油气资源，已成为保障我国石油供应安全的必然战略选 择。胜利油田作为国家石油生产的特大型企业之一，对国家提供石油供 应保障具有责无旁贷的义务和责任。开拓海外油气市场是油田面向新世 纪的重大战略举措，也是油田实行可持续发展的必然要求。它关系到油 田发展的全局和前途，也关系到油田原油产量重上3 0 0 0 万吨战略的成 败。“走出去”战略的实施，必将对油田的对外开放，经济总量的增长， 结构调整产生重大而深远的影响。 自2 0 世纪8 0 年代以来，世界油气勘探的发现规模在逐渐变小， 勘探的难度在逐渐加大。勘探作为油公司的一项主要投资活动，其风险 分析和管理在国外大中型油公司已经得到广泛的采纳和应用，每个公司 都有自己的评价体系和专业人员。如何利用有限的投资最大限度地获得 经济储量，将是勘探家面临的重要课题。勘探投资组合和风险分析与管 理将成为勘探管理的必不可少的手段，本课题就是根据胜利油田开拓海 外市场的需要而研究的。旨在对胜利油田跨国勘探开发风险分析和经济 评价工作能起到借鉴和促进作用。本文就胜利油田海外油气勘探开发风 险的相关问题做进一步探讨。 党的十六大提出：实施“走出去”战略是对外开放新阶段的重大举 措。这一举措是为适应经济全球化趋势不断增强和我国加入世贸组织的 新形势，促进我国在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济技 术合作和竞争而做出的。中央鼓励和支持有比较优势的企业对外投资， 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章绪论 带动商品和劳务出口，形成有实力的跨国企业和著名品牌。这是在科学 分析了国际经济技术竞争与合作的现实状况，充分把握我国的比较优势 和利益的基础上，做出的切合实际的重大决策。 当今的世界是开放的世界。国际经济形势和政治局势不断变化，国 际经济发展的地区集团化、区域化和一体化的趋势越来越明显。以欧洲 十一国统一货币为标志的统一大市场已经形成。美、加、墨贸易区已初 见雏形。五大地区、环太平洋地区的区域经济圈也在酝酿和加速形成之 中，各国经济的联系越来越紧密。在这种形势下，各国贸易的发展，资 金和技术的转移速度都空前地提高，每个国家都在积极地谋划利用一体 化的有利时机和环境，发挥自己的优势，以争取最大的国家和民族的利 益。 胜利油田作为国家的特大型企业，承担着国家能源的供应，不失时 机地利用国际上产业和技术转移的大环境，积极参与国际分工与合作， 进入并扩大国际市场，充分利用国内外两个市场、两种资源，以此来实 现可持续发展，是明智之举。 ( 1 ) 实施“走出去”战略是胜利油田为国家提供更多能源供应的客 观要求。我国自1 9 9 3 年开始成为石油净进口国。我国石油资源丰富， 但相对1 3 亿人口的大国来说人均占有资源量是很少的，国家经济快速 发展的速率，对石油的需求将不断地增加，而石油的生产增长滞后于国 民经济的增长。2 0 0 4 年，中国净进口油料近1 2 亿吨，据经济专家预 测到“十一五”末，我国进口能源将会超过1 5 亿吨，国家石油供需矛 盾这一现实问题，迫切要求像胜利油田这种大型企业尽快寻求海外石油 市场，开展国际间的石油合作，以便拿到国际上更多的石油资源。 ( 2 ) 实施“走出去”战略是胜利油田为国家保证能源稳定安全的需 要。据有关资料统计，日本的能源储备是3 个月，美国是1 8 0 天，而我 国仅有7 天，石油是战略物质。一旦世界上发生大的战争，没有足够的 战略储备，后果是不堪想象的。再者，从我国石油的进口渠道来看，主 要是来自中东、非洲，必经之路是马六甲海峡，这一要塞万一发生什么 不测，运输渠道则会发生严重的结果。其次，再看一下我们进口油料的 形式主要是通过贸易方式，也就是说主要是用外汇购入的。如果进口i 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第1 章绪论 亿吨油料，将会花掉国家大量的外汇。设想我们能够通过对外技术和合 作，或者是对外投资，来取得国外的分成油，按对外签署的合作合同拿 回石油来，将会为国家的能源供应安全提供又一有效的保障。胜利油田 发挥自己的技术优势能够做到这一点，将会为国家做出较大的贡献。 ( 3 ) 实施“走出去”战略是胜利油田实现可持续发展的必然要求。 胜利油田历经4 0 多年的勘探开发，在老油区的勘探程度已经比较高， 再有很大的发现是很困难的。“八五”末，随着胜利油田原油产量的递 减，导致了内部工作量的减少，油田内部特别是存续部分各单位工作量 不足，生产能力过剩，人员严重富余。施工能力和人员过剩的矛盾近期 内难以在油田内部得到缓解，使其生存和发展遇到有史以来的严峻考 验。所以将过剩的生产能力和富余的劳动力转移到海外市场是解决矛盾 的一条途径。 ( 4 ) 实施“走出去”战略是胜利油田在改革开放和上市重组新的历 史条件下实行对外开放的一项既定方针，也是加快其发展的一项重要举 措。自九十年代以来，油田在利用外资、外技和先进的管理方面取得了 较大进展，从而也向外国公司学到了不少的先进技术和先进的企业管理 经验，对国际上通行的惯例有了一定的了解，在获取国外信息、进入国 际市场方面均具有一定的手段和能力。已经到了把“引进来”和“走出 去”相提并论的时候。在进入二十一世纪以来，由于油田在海外搞了几 个大型项目之后，从中悟出了一些开展国际市场竞争的道理，进一步明 确了“走出去”开拓市场的重要性，所以把对外开放的砝码放到“走出 去”这一边，是符合胜利油田现实要求的。 ( 5 ) 胜利油田已经具备了实施“走出去”战略的实力基础。经过4 0 多年的发展，油田已经建成了一个相对完备的生产和经营体系。从油气 的勘探开发、生产运行，地面工程建设，到油气集输以及相配套基础设 施已经一应俱全。从技术力量和劳动力市场来看，胜利油田拥有近2 0 万个劳动岗位，其中各类专业技术岗位5 万多个，中、高技术人员近2 万人，建成了一支门类齐全、专业配套的石油科技队伍。从油气勘探开 发的装备来看，钻井、固井、测井等技术设施配套，尤其是打水平井的 技术在国内处于领先地位。地球物理勘探、地质资料解释与分析，开发 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章绪论 技术先进，开发设备精良，在某些方面己达到世界先进水平。以上这些 是我们开拓海外市场的硬件。 经过2 0 多年的对外开放，在国际合作中已取得一些成绩，积累了 跨国经营的经验。国内石油经济专家认为，胜利油田开展国际合作虽然 起步于9 0 年代初，时间较短，但是步子大，发展快，挺进有利。主要 表现是：境内5 个较大石油勘探开发合作项目运作比较成功；境外阿尔 及利亚扎尔则油田提高采收率、伊朗卡山4 6 7 0 k m 2 风险勘探、蒙古国宗 巴音勘探开发区块、吉尔吉斯斯坦阿拉伊盆地等8 个油田的勘探开发项 目，境外1 8 个工程项目的运作都为油田开拓海外市场积累了经验，铺 开了路子。油田利用外资的领域不断拓宽，从单纯的经济技术交流发展 到油气主业的对外合作勘探开发；对外贸易规模扩大，出口创汇能力增 强；对外投资能力增强，竞争能力不断提升。在对外合作中培养了一支 既懂石油业务，外语水平又较高，且掌握外经贸及国际法律知识，通晓 国际惯例的涉外人员队伍。上述这些条件为胜利油田开展国际合作打下 了良好的基础。 1 2 国内外研究现状 众所公认美国是风险管理的发源地。到了本世纪5 0 年代，美国把 风险管理发展为一门科学。该科学在美国是这样产生和发展的：1 9 3 1 年设立美国经营者协会，开展风险管理的研究和咨询活动；1 9 5 0 年莫 布雷( m o w b r a y ) 等人合著的保险学一书中详细阐述了“风险管理” 的概念；1 9 6 3 梅尔( m e h r ) 和赫奇斯( j e d w a r dh e d g e s ) 合著r i s k m a n a g e m e n ti nb u s i n e s se n t e r p r i s e ，该书后来成为该学科领域影响 最为深远的历史文献。1 9 7 5 年美国保险管理协会( a s i m ) 更名为风险与 保险管理协会( r i s k & i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ，简称r i m s ) 这 标志着风险管理从原来意义上的用保险方式处置风险转变到真正按照 风险管理的方式处置风险。 第二次世界大战后，美国的风险管理开始传入德国、法国和日本。 同时，发达国家在风险管理方面的丰硕成果对发展中国家的新兴工业有 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第1 章绪论 着很强的吸引力。随着跨国公司的扩张和垄断资本的输出，也很自然地 把风险管理带到了这些国家和地区“1 。 风险研究的领域不断扩大。7 0 年代以前风险研究还主要集中在大 型设备制造、矿山、电力、公路建设等传统的高风险行业，而到7 0 年 代末和8 0 年代初，则更多地向核能、化工、通信、军工等技术高的新 兴行业转移。同时，各方面对个人风险、家庭风险及社会风险的重视， 说明风险管理研究的重点正在走向多极化。 现代数学和计算机技术的迅猛发展为风险研究提供了大量的模型 技术。一些传统的技术仍是风险分析的主要工具，如对照表法，蒙特卡 罗模拟，计划评审技术和敏感性分析等。这些技术的特点是方法简单、 易子理解、数据采集较容易，而且有相应比较成熟的计算机软件支持。 如 r i s k ( + l o t u s l - 2 3 ) 软件、 p e r a ( + o p e np l a n ) 软件、 r i s k ( + e x c e l ) 软件等。这些软件具有良好的用户界面、强大的数据处理能 力和高度的柔性输出。 此外，最新资料表明，一些新的模型技术也开始取得应用成果： ( 1 ) 综合应急评审与响应技术( s y n e r g i s t i cc o n t i n g e n c y e v a l u a t i o na n dr e s p o n s et e c h n i q u e s ，简称s c e r t ) 这是1 9 7 6 年由 c b c h a p m a n 等人提出的。它通过活动风险响应图把活动、风险、 对策有效地联系起来，以达到控制风险、降低风险损失的最终目的。该 模型是一个框架模型，从c i m 模型为基础算法，可以同时考虑风险因素 独立和相关问题。从其结果输出看，既可以表示完成某一活动的工期或 费用，也可以表示在一段时间内可能完成的工作量。柔性的输出是该模 型较之于其他模型的一大进步。另外，s c e r t 还通过风险响应结点的概 率分布把系统结构本身的不确定性考虑进来，这是以往其他模型所不具 备的。 ( 2 ) 风险评审技术( v e r t ) 这是1 9 7 2 年由m o e l l e r g l 提出的。1 9 8 1 年研制成的v e r t - 3 是该技术的最新应用版本。它是一种全新的计算机 模拟风险决策网络技术，同时还能突出显示关键最优路线，提供最成 功的可能性和失败的风险度。 ( 3 ) 影响图技术( i n f l u e n c ed i a g r a m ) 这是1 9 8 1 年由h o w a r d 和 s 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章绪论 m a t h e s o n 提出的，它是概率估计和决策分析的图型表现，是将贝叶斯 条件概率定理应用于图论的结果。由于影响图能够清晰表达变两间的相 关关系，所以它从诞生开始便得到了广泛的关注。但由于该方法技术复 杂，如何大规模应用到实际问题中，尚处于探索之中。 在我国，风险管理刚刚起步，处于不断发展完善中。虽然己在各行 各业开展研究，但应用最多的还是金融行业和保险行业，大量关于风险 识别，风险分析评价和风险处理等过程的研究结果也集中于这两个行 业，而对于高投入、高风险的海外石油勘探开发，风险管理还处于未被 人们认识的阶段。 改革开放、实行了市场经济体制后，才渐渐认识到风险管理的重要 性，并清楚地发现计划经济下投资体制的种种弊端是使风险缺乏约束机 制的重要根源，实行了“谁投资、谁决策、谁承担责任和风险”的原则。 虽然我国风险研究刚刚起步，但在许多对经济和社会发展具有重要影响 的大型工程项目，如京九铁路、三峡工程、黄河小浪底工程中都开展了 应用研究，并且取得了非常明显的效果和一定的效益。在国际工程、金 融、房地产等领域，一些相关的应用研究也得以开展。1 9 8 7 年清华大 学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究 的开始。近年来，由于科技水平的快速发展和相关研究的深入，风险分 析的理论与方法得到了进一步的完善。由原国家科委主持的国家重点科 技攻关“三峡工程重大科学技术研究”项目中，天津大学管理学院“三 峡工程风险研究”，课题组承担了三峡工程的风险分析研究，在国内首 次对大型工程项目进行风险分析和评价，在总结研究成果的基础上编写 了投资项目风险分析，首次结合大型工程项目的实例，全面、系统 地研究了风险的理论和方法。 1 3 研究思路与主要研究内容 首先，介绍与本选题有关的基础理论，如：风险理论的基本知识， 油气勘探开发的有关理论，这是本论文的研究基础。 其次，按照风险识别、风险估计、风险评估的步骤来对海外油气勘 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章绪论 探项目进行风险分析。对海外油气勘探开发项目的各种类型的风险进行 了描述，并将模糊综合评判法引入到项目风险分析之中，研究得出了一 套适合海外油气勘探开发项目的风险评价方法。 最后，针对胜利油田海外油气勘探开发项目的风险提出了五个对 策，为胜利油田的海外油气勘探开发事业的发展提供后劲。 全文的结构如图卜1 所示。 海外油气勘探开发项目风险研究背景 上 风险分析相关理论介绍 上 建立海外油气勘探开发项目风险评价指标体系r 1 层次分析法确定指标权重 构建海外油气勘探开发项目风险评价模型1 1 4 。 上 叫骀具黼分析 i总结全文 图1 1 全文结构图 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章相关基本理论 第2 章相关基本理论 2 1 风险的定义与特征 2 1 1 风险的定义 由于对“风险”的理解并不一致，到目前为止，学术界还没有一个 共同接受的关于风险的权威定义。风险研究者出于研究的需要，从不同 的角度对风险进行了定义。归纳起来主要分为以下几种： ( 1 ) 风险是损害的可能性和不确定性 美国学者海尼斯提出的风险概念为：“风险意味着损害的可能性。某 种行为能否产生有害后果应以其不确定性界定。如果某种行为具有不确 定性时，其行为就反映了风险的负担。”法国学者莱曼也把风险定义为 “损害发生的可能性”。德国学者斯塔德勒和普莱恩分别把风险定义为 “影响给付或意外事故发生的可能性”和“企业目的不能实现的可能性”。 学者麦尔和梅克将风险定义为“风险是与损失相关的不确定性”。不确 定性的范围包括发生与否不确定；发生时间不确定；发生过程不确定； 发生结果不确定。 ( 2 ) 风险与人紧密相关 美国学者费尔将风险定义为“风险是每个人与风险因素的结合体”， 这一观点明确了风险与人们的利益相联系的特点。 ( 3 ) 风险是实际结果的变动 风险学者威廉斯姆和海因斯对风险的定义为：“风险是在一定条件 下，一定时期内可能产生结果的变动。如果结果只有一种可能，不存在 发生变动，风险为o ；如果产生的结果有几种，则风险存在。可能存在的 结果越多，变动就越大，风险也就越大。预期结果与实际结果的变动， 意味着预期的结果与实际结果的不一致或偏离。” ( 4 ) 风险是客观的 8 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章相关基本理论 学者佩费尔将风险定义为：“风险是可测度的客观概率的大小”。这 一概念是以风险客观存在为前提，对风险事故观察为基础，以数学和统 计观点加以定义，并认为风险可用客观尺度测量其大小。 在参考上述风险定义的基础上，本文对风险作如下定义：风险是在特 定的时间和环境条件下，未来可能发生的不利事件导致某项活动或行为 的实际结果与预定目标的负偏离的综合。用公式可以表达为：r = e f ( p ， c ) 。其中，r 为风险( r i s k ) ，p 为不利事件可能发生的概率( p r o b a b i l i t y ) c 为不利事件的发生可能导致的损失程度( c o s t ) ，e 表示求和。 2 i 2 风险的特征 风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现，从上述风险定义可 以得出如下风险特征： ( 1 ) 风险的客观必然性与主观性。一方面，风险是不以人的意志为 转移的客观实在，它是由事物本身客观性质具有的不确定性所引起的， 具有客观性；另一方面，随着认识主体知识水平的提高和对风险事件的 深入观察，项目风险可以被主体所感知，具有一定的主观性。因此，客 观上由事物性质决定而存在着的风险，只要面对它的主体没有感知到， 那也不成其为对主体而言的风险，只能是一种作为客观实在的风险。 ( 2 ) 风险的不确定性和可测性。风险活动或者风险事件的发生以及 相应的后果都具有不确定性。具体表现为：风险事件是否发生、何时发生、 发生后造成的后果等都是不确定的。但根据以往的历史数据和实践中的 经验，对风险发生的概率和造成的损失程度也可以进行分析和预测。 ( 3 ) 风险的双重性。风险损失与收益是相反相成的。也就是说，决 策者之所以愿意承担风险，是因为风险有时不仅不会产生损失，如果管 理有效，风险可以转化为收益。高风险，可能就意昧着高收益。从投资 的角度看，正是因为风险具有双重性，才促使投资者进行风险投资位1 。 ( 4 ) 风险的相对性。主体的地位和拥有资源的不同，对风险的态度 和能够承担的风险就会有差异，拥有的资源越多，所承担风险的能力就 越大。另外，相对于不同的主体，风险的涵义就会大相径庭，例如汇率 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章相关基本理论 风险，对有国际贸易的企业和纯粹国内企业是大有差别的。 ( 5 ) 风险的潜在性和可变性。风险的客观存在并不是说风险是实时发 生的，它的不确定性决定了它的发生仅是一种可能，这种可能变成实际 还是有条件的，这就是风险的潜在性。并且随着项目或活动的展开，原 有风险结构会改变、风险后果会变化，新的风险会出现，这是风险的可 变性。 ( 6 ) 风险的隶属性。所谓风险的隶属性，是指所有风险都有其明确的 行为主体，而且还必须与某一目标明确的行动有关。也就是说，所有风 险都是包含在行为人所采取行动过程中的风险。 2 2 风险的构成要素 风险是由多种要素构成的，这些要素的作用决定了风险的产生和发 展。一般来说，风险是由风险因素、风险事故和风险结果等要素构成的。 风险因素是指能够引起或增加风险事故发生的机会或影响损失的严 重程度的因素。风险因素是事故发生的潜在条件，因此又称为风险条件。 风险因素包括实质性风险因素、道德风险因素和心理风险因素。实质性 风险因素属有形因素，是指增加某一风险发生机会或损失严重程度的直 接条件。道德风险因素属无形因素，与人的品德修养有关，是指由于个 人不诚实或有不良企图，故意促使风险事故发生或扩大已发生的风险事 故的损失程度的因素。心理风险因素也属无形因素，是指由于人们主观 上的疏忽或过失，如不够谨慎小心等行为心理因素。其中道德风险因素 偏重于人的恶意行为或不良企图，心理风险因素偏重于人的善意的疏忽 和过失行为。 风险事故是指直接导致损失发生的偶发事件，并可能引起经济损失 或人身伤亡，又称风险事件。风险事故使风险的可能成为现实，以致造 成损失的结果，它是造成损失的直接原因或外在原因，是损失的媒介物， 即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。 风险结果就是指损失。损失是指非故意的、非预期的、非计划的经 济价值的减少。损失和风险是密切相关的，就一般来说( 即对纯粹风险而 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章相关基本理论 言) ，损失是风险的结果。风险存在和发生的可能性决定着损失发生的可 能性。如果风险发生的概率越大，风险程度越高，那么损失的概率就越 大，损失就越严重。而且由于风险发生的时间、地点、程度难以准确确 定，因此损失发生的时间、地点、程度也难以确定。但人们还是在不断 地探索风险的规律性。 风险因素、风险事故和风险结果三者之间的关系如图2 一l 所示。 壁l 掌竺或l 器i 造成l 盈i 形成i 耋竖结果与预 罄h 謦 一l ； _ 一翥箬藁磊茎翼 素ll 故li 果il 程度，即风险 图2 1 风险三要素的关系图 从图中可以看出风险与损失之间的关系：( 1 ) 风险存在与发生的可能 性决定了损失发生的可能性，风险发生的概率越大，损失出现的概率也 越大。( 2 ) 风险通过损失表现出来，其大小取决于所致损失的概率和损失 的严重程度。( 3 ) 风险发生的不确定性，决定了风险所致损失发生的不确 定性。因此风险所致损失的后果难以准确的估测，但还是有些规律可循。 2 3 风险产生的原因 风险的产生直接来源是事件发生可能结果的不确定性。当某项活动 产生两种或者两种以上的可能结果时，在可能的结果中，如果某个结果 的发生会使项目目标利益受到损失，这样就产生了风险。具体的，风险 的成因可以归结为以下的积累。 ( 1 ) 主体对客观事件认识能力和知识水平的局限性 人们对事物的认知存在着知识和信息的不完全或不完善性。事物的 发生都有其内在的必然性，都遵循着某种规律。正是人们对于事物发生 规律或者对和规律发生作用相关因素信息了解程度的不完备，决定了风 险的形成。如风险投资项目中的市场风险，如果投资主体事先熟知消费 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章相关基本理论 者对其生产产品的完全信息。就基本上避免了市场风险的产生 在实际中，人的认识能力和知识水平的局限性表现在两个层面。第 一个层面是整体意义上的人的认知能力的局限性。即研究对象系统内所 有的入对某些事物或者具体事物的某些方面所拥有的知识和信息的不完 善，这种原因导致的不确定性往往表现为一种系统风险，要依靠社会的 整体知识水平的进步来加以克服。第二个层面是个体意义上的人的认识 能力的局限性，即研究对象系统为特定的个体对某些事物或者具体事物 的某些方面所拥有的知识和信息的不完善，但系统内其它个体却拥有相 应方面完全的知识和信息，这种原因导致的不确定性往往表现为非系统 风险，可以通过有代价的信息收集和学习机制来加以克服。 ( 2 ) 客观事物的不可测性 客观事物的发展变化具有必然性和偶然性的两面。偶然性也会表现 为事物发展运动结果的不确定性，它导致的风险是偶然的、随机的，人 们难以通过准确预测来把握这种风险。客观事物的不可测性表明，风险 的产生除了人们认识能力的局限性外，还有客观事物本质的原因。对于 由于客观事物本身不可测导致的风险，我们不可能通过事先预测的方法 来消除风险。所以，在风险管理中，事前的准备、事中对策和事后的处 理具有同等重要的意义。 ( 3 ) 变化和利益矛盾 风险的产生除了人们的认知能力的局限性和客观事物的不可测性以 外，还有变化和利益矛盾两个原因。变化是指人们对事物价值的不确定 性。不同的人对相同的事物具有不同的偏好，这种偏好往往是离散的和 矛盾的。在社会经济活动中，资源有限性和人类需求的无限性决定了人 们之间利益矛盾冲突发生的经常性。因此当企业或者个人试图按照其利 益和偏好进行经营活动时，风险就会产生。经营活动产生的损失无论是 由于人们对特定事物的认知的局限性，还是由于客观事物的不可测性， 经济利益的冲突无疑给经济行为增加了许多社会性质的可变因素，会影 响到风险的形成时间和风险造成损失的多少。对于同一风险，拥有同样 信息和知识的不同个体，由于风险态度的差异会产生不同的风险结果。 1 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章相关基本理论 2 4 风险管理的基本内容 2 4 1 风险管理的含义 人们在一切社会经济活动中，面临着种种风险。从总体上看，风险 是一种客观存在、是不可避免的，而且在一定的条件下还带有某些规律 性。因此，人们只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。 这就要求社会经济各部门、各行业主动地认识风险，积极管理风险，有 效地控制风险，把风险减至最小的程度，以保证社会生产和人民生活的 正常运行。正是在这样的背景下，随着生产力和科学技术的不断发展， 于本世纪3 0 年代产生了风险管理。 所谓风险管理，是指经济单位对风险进行识别、衡量、分析，并在 此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方 法。风险管理的主要特征有： ( 1 ) 风险管理的主体是经济单位，即个人、家庭、企业或政府单位。 由此可知，风险管理是一个更一般的概念，而不是专指企业风险管理。 当然，在实际研究中，还是以企业风险管理为主，有时甚至对二者不加 区分。 ( 2 ) 风险管理是由风险的识别、风险衡量、风险分析等环节所组成， 是通过计划、组织、指导、管制等过程通过各种科学方法综合合理地运 用来实现其目标的。 ( 3 ) 风险管理以选择最佳的风险管理技术为中心，要体现成本、效益 的关系，应从最经济合理的角度来处置风险。在主客观条件允许的情况 下，应选择最低成本、最大效益的最佳方法，制定风险管理决策。 ( 4 ) 风险管理的目标是实现最大的安全保障，应通过探求风险发生变化的 规律，认识估计和分析风险对经济生活所造成的危害，选择适当方法处 置风险，尽量避免或减少损失，以保障经济发展的稳定性、连续性和人 民生活的安定。 ( 5 ) 就企业风险管理而言，分为狭义的风险管理和广义的风险管理。 狭义的风险管理研究企业系统内部风险的产生和控制，广义的风险管理 1 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文 第2 章相关基本理论 则研究系统外部风险对企业经营的影响和控制。风险管理作为一种现代 经济管理系统，应既包括狭义风险管理，也包括广义风险管理，即其所 研究的风险是企业经营过程中可能遇到的全部风险。包括财产风险、生 产风险、人员风险、财政风险、环境风险等。 2 4 2 风险管理的内容 风险管理包括风险分析和风险管理决策与实施两大内容。 ( 1 ) 风险分析 风险分析是指对风险的识别、估计和评价做出全面的、综合的分析。 风险分析是进行风险管理的基础。一般来说，对项目进行风险分析的过 程可以分为三个阶段：风险识别、风险估计和风险评价。他们之间的关 系可用图2 - 2 表示。 图2 - 2 风险的识别、估计、评价与风险分析之间的关系 风险分析的第一步是风险识别，其目的是减少项目的结构不确定性。 风险识别首先要弄清项目的组成、各变量的性质和相互间的关系、项目 与环境之间的关系等。 风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果 的大小，以减少项目的计量不确定性。风险估计有主观和客观的两种。 客观的风险估计以历史数据和资料为依据。主观的风险估计无历史数据 和资料可参照，靠的是人的经验和判断。一般情况下这两种估计都要做。 因为现实项目活动的情况并不总是一目了然。 风险评价就是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度顺序。 评价时还要确定对风险应该采取什么样的应对措施。在风险评价过程中， 管理人员要详细研究决策者决策的各种可能后果，并将决策者做出的决 1 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章相关基本理论 策同自己单独预测的后果相比较，判断这些预测能否被决策者接受。风 险评价方法分定量和定性两种。定性评价是评价的基础，而目前定性评 价的本身，也越来越多地使用着量化的方法。进行风险评价时，还要提 出防止、减少、转移或消除风险损失的初步方法。 在实践中，风险识别、风险估计和风险评价绝非互不相关，常常互 相重叠，需要反复交替进行啪。 ( 2 ) 风险管理决策与实施 项目投资建设的每环节都存在着一定的风险性，风险管理决策的前 提必须建立在对可行性进行周密全面调查分析的基础上，调动一切积极 因素，使得追求成功的动力永远大于失败的压力。敢于大胆决策、善于 经营，才有可能获得最大额度的经济效益和社会效益，实现风险管理的 目标。风险管理决策和实施包括风险规划、风险控制、风险监督三个阶 段。风险规划就是制定风险规避策略，以及具体实施措施和手段的过程， 风险规避即是从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小 三个方面，选择采用减轻、预防、转移、回避、自留和后备等措施。风 险控制则是在风险事件发生时，实施风险管理计划中的规避措施，并在 项目情况发生变化时，重新进行风险分析、制定新的规避措施、进行风 险控制的手段，除了预定的规避措施外，还应根据实际情况确定新的措 施。风险监督则是监视项目的进展和项目环境及项目因素的变化，核对 风险规避策略和措施的实际效果是否与预见的相同，寻找机会改善和细 化风险规避计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。 2 5 小结 本节从风险的定义和特征开始，通过对风险相关概念的阐述，对风 险有了初步认识，接着又介绍了风险管理的一些基本内容，为下一章胜 利油田海外油气勘探开发项目风险分析指标体系的建立奠定了理论基 础。 1 5 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析指标体系的构建 第3 章胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析指标 一体系的构建 海外油气勘探开发项目的风险分析是海外油气勘探开发项目的风险 管理研究中很重要的一环，它包括对各种类型的风险进行描述，为在此 基础上进行的风险对策研究提供依据。 3 1 油气勘探开发风险的特征 油气勘探，就是为了寻找和查明油气资源，而利用各种勘探手段了 解地下的地质状况，认识生油、储油、油气运移、聚集、保存等条件， 综合评价含油气远景，确定油气聚集的有利地区，找到储油气的圈闭， 并探明油气田面积，搞清油气层情况和产出能力的过程“1 。 油田开发是指在认识和掌握油田地质及其变化规律的基础上，在油 藏上合理的分布油井和投产顺序，以及通过调整采油井的工作制度和其 它技术措施，把地下石油资源采到地面的全过程。油田开发程序是指油 田从详探到全面投入开发的工作顺序。在见油的构造带上布置探井， 迅速控制含油面积。在已控制含油面积内，打资料井，了解油层的特 征。分区分层试油，求得油层产能参数。开辟生产试验区，进一步 掌握油层特性及其变化规律。根据岩心、测井和试油、试采等各项资 料进行综合研究，做出油层分层对比图、构造图和断层分布图，确定油 藏类型。油田开发设计。根据最可靠、最稳定的油层钻一套基础井 网。钻完后不投产，根据井的全部资料，对全部油层的油砂体进行对比 研究。然后修改和调整原方案。在生产井和注水井投产后，收集实际 的产量和压力资料进行研究，修改原来的设计指标，定出具体的各开发 时期的配产、配注方案。由于每个油田的情况不同，开发程序不完全相 同。 由于石油天然气埋藏在地下，蕴藏环境受着亿万年地质时代里各种 1 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析指标体系的构建 地质现象的影响，而石油又是储藏在极细小地层空隙中、且受高压高温 以及在相态不断变化的影响，同时还伴随着各种物理化学的作用，所以， 石油天然气实际上是处于复杂的“黑箱”之中，具有模糊性的特点，它 从石油天然气成因起就带有科学猜想的性质，这种地质模糊性、流动的 复杂性，就带来了油气开采行业的高风险性。它的高风险的特征，具体 体现在以下几方面： ( i ) 高科技、高投入、高风险 技术革命一直促进着石油工业的发展。投资大，带来的风险必然也 大。石油天然气从投入到产出，需要经历一个漫长、极其复杂的过程， 其地下是否有油气资源，在事前难以准确预测。而且在此过程中，要涉 及到多种学科，所需的高科技在实际生产中的运用并不普遍，能借鉴的 经验极少，应用就有风险，而且投资大，带来的风险必然也大嘲。 ( 2 ) 综合性风险高 石油业是一个综合性的系统工程。从地质勘测到产品销售，涉及到 物探、钻井完井、测试作业、管线铺设、集输站建设、道路建设、生活 设施建设等环节。在这些紧密相联又互相制约的环节中，哪一部份出现 失误，都会造成延误，甚至前功尽弃。因此这种集约性的系统工程综合 性风险高。 ( 3 ) 投资回收期长的风险 油气勘探开发项目投资回收期长，从勘探投资到产品销售，一般需 要几年甚至更长的时间才能回收投资。在当代社会，世界金融形势动荡， 局部战争频繁的背景下，社会政治经济形势千变万化，油价涨落不定， 这种投资的时效性风险很大。 ( 4 ) 地下资源量的不确定性高 人类对地下资源的存在与否、储量多少、质量优劣的认识，是由现 代科技水平和地质科学家驾驭知识的能力决定的，因此很难预知。从国 家储量委员会把上报批准的探明地质储量的精度定为3 0 ，就可以看出它 的不确定性是很大的，而投资决策是建立在对这种油气资源量评价的基 础上的，风险性显而易见。 ( 5 ) 高风险伴随高利润 1 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章胜利油田海外油气勘探开发项目风险分析指标体系的构建 只有高利润的诱惑才能使人们从事高风险的工作。国际上原油完全 成本一般在每桶l o 美元以下，而油价通常远远高于成本价，因此石油勘