（水利工程专业论文）大型水利工程建设进度控制的风险分析.pdf

河海大学工程硕士学位论文 摘要 摘要 在工程建设中，进度控制是一重要工作内容。其不仅和施工条件、旖工环境、资源配 制、技术水平等因素有关，而且和施工质量控制、费用控制等方面相互联系、相互影响和 相互制约。此外，施工中每项活动的持续时间几乎均有不确定性，影响工程进度。因而在 工期规定的条件下，施工进度具有较大的风险性。科学地分析和计算施工进度风险，对合 理进行施工进度控制无疑具有重要意义。本文主要研究内容和成果如下： ( 1 ) 分析归纳了水利工程建设进度控制基础理论与方法，突出网络计划技术在进度控 制中的应用。 ( 2 ) 根据进度控制的特点定义其风险；分析了引起风险的不确定因素，识别哪些是主 要因素，并寻求这些不确定因素的变化规律性。 ( 3 ) 构建了大型水利工程建设进度风险估计模型，并采用适当的方法进行求解，改进 了进度风险估计的计算与应用，提出基线进度风险和修正进度风险的控制概念。 ( 4 ) 以东深供水改造工程为例进行了工程建设进度风险分析，验证了进度控制引入风 险分析的作用和意义，保证了进度控制的有效性。 关键词：工程建设进度控制风险因素估计 河海太学工程硕士学位论文摘要 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n , s c h e d u l i n gi sa ni m p o r t a n tw o r k i tn o to n l yr e l a t et o c o n s t r u c t i o nc o n d i t i o n c o n s t r u c t i o ne n v i r o n m e n t , r e s o l 2 r c ea l l o c a t i o n , t e c h n o l o g yl e v e la n dc t c b u ta l s or e c i p r o c a l l yr e l a t e 。i n f l u e n c ea n dr e s t r i c tw i t hc o n s t m c t i o nq u a l i t yc o n t r o l ，c o s tc o n t r o l a n ds oo n f u r t h e r m o r e t h ed u r a t i o no fe v e r ya c t i v i t yi nc o n s t r u c t i o ni sa l m o s ti n f i n i t e w h i c h a f f e c te n g i n e e r i n gs c h e d u l e ，t h e r e f o r ec o n s t r u c t i o ns c h e d u l eh a sr i s ki nt h ec o n d i t i o no fs p e c i f i e d t i m e s c i e n t i f i c l ya n a l y s i n ga n dc a l c u l a t i n gt h er i s ko fc o n s t r u c t i o ns c h e d u l eu n d o u b f l yh a v ev i t a l i m p o r t a n c et or e s o n a b l ec o n s t m c t i o ns c h e d u l i n g l ef o l l o w i n ga r et h em a i nc o n t e n 招a n d a c h i e v e m e n t s ： ( 1 ) a n a l y s e a n ds u m m a r i s et h eb a s i ct h e o r ya n dm e t h o di nh y d r a u l i ce n g i n e e r i n g c o n s t r u c t i o ns c h e d u l i n ga n de m p h a s i z et h ea p p l i c a t i o no f n p ti ns c h e d u l i n g ( 2 ) d e f i n et h e r i s k a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r so f s c h e d u l i n g ；a n a l y s et h ei n f i n i t ef a c t o r st h a t r e s u l ti nr i s k s ，d i s c e mt h em a i nf a c t o r sa n ds e e kf o rt h er e g u l a r i t yo f t h e i rc h a n g e s ， ( 3 ) m a k eam o d e lo fl a r g eh y d r a u l i ce n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o ns c h e d u l er i s k - e s t i m a t i o n t h r o u g hs e n s i t i v ea n a l y s i sa n dl o o kf o rp r o p e rm e t h o dt or e s o l v ei t ，d e v e l o pa n di m p r o v et h e c a l c u l a t i o na n d a p p l i c a t i o no f s c h e d u l er i a k - e s t i m a t i o ni nl a r g eh y d r a u l i ce n g i n e e r i n g ( 4 ) t a k ed o n g s h e nw a t e r - s u p p l yr e f o r me n g i n e e r i n g a se x a m p l e ，a n a l y s et h es c h e d u l er i s ko f e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ，t e s tt h er o l ea n ds i g n i f i c a n c eo fi n 打o d u c o i n gr i s ka n a l y s i s ，a c h i e v e p r e - e o n t r o la n de n s u l - e t h ee f f e c t i v e n c s so f s c h e d u l i n g k e y w o r d s ：e n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ；s c h e d u l i n g ；r i s k yf a c t o r s ；e s t i m a t i o n 河海大学工程硕士学位论文 招一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 一般而言，水利工程项目，特别是大中型水利工程项目，是一个开放性的系统，也是 一项极其复杂的系统工程，包括项目本身构造主体、与项目相联自然环境、社会环境。 进度控制作为大型水利工程项i b 建设管理三大控制目标( 质量、进度、投资) 之一， 是十分重要的。在项目的实施过程中，不可避免地会受到各种各样的不确定因素的影响， 并引发工程项目的质量、进度和投资控制目标不能实现的风险。工程进度若失控，必然会 导致资源浪费和经济损失，甚至可能影响工程建设质量和安全。大型水利工程项目一般投 资大、周期长，在实施前对建设完成时间和计划都需要进行反复的研究和论证，并明确制定 完成时间( 工期) 目标和进度计划，作为工程建设项目实施的进度控制基准，但由于工期 目标和进度计划制定建立在工程建设理论和经验之上，存在着主观因素的不确定性；另各 大型水利工程项目有其本身客观情况和特殊性，实施前工期目标和进度计划制定的工程环 境等状态与工程建设和生产过程的环境工程等实际状态有偏差，工程建设项目进度控制的 基准存在不确定性，工程建设项目进度控制存在偏离工期目标的风险。因此，为保证大型 水利工程项目建设进度控制全面、客观、有效和具有前瞻性，在项目实旖前对建设进度控 制进行风险评估分析是十分必要的，对保障大型水利工程的顺利完成具有十分重要的意义。 通过风险评估分析可以了解进度计划实现的风险有多大，同时根据实施过程中实际建设情 况的风险分析和修正，对实旖进度进行控制调整，并采取措施进行应对和准备，以确保项 目按预定目标顺利完成。 1 2 国内外研究进展 1 2 1 国外风险分析理论起源和发展 风险这一名词源于法文，后再引入英文和中文。现代意义的风险分析起源于美国，2 0 世纪中期，当时风险分析这个术语基本上还没有人听说过，而可靠性这个词只是在航字 和武器工业界的一些部门里才用到，人们靠经验来进行安全分析。由于显而易见的原因， 最早使可靠性定量化的动力来自飞机工业。第一次世界大战以后，由于空中交通和空中 失事的增加，要求制订飞机性能的可靠性准则和必要的安全规范。从保证飞行成功的观 点出发，对单发动机和多发动机进行了比较，并提出了对每飞行小时事故率的要求。 5 0 年代，在航宇和核领域开始按失效率、寿命期望、设计合理性和成功率预测等来 1 河海大学工程硕士学位论文第一审绪论 研究元件的可靠性。5 0 年代初期，对于能造成系统失效的人为差错进行了些研究，以 期进一步了解和设法补救人为差错。最早对于人的行为的定量估计之一是1 9 5 2 年在 s a n d i a 研究室进行的。当时完成了一种保密的飞机核武器系统的研究，所用的办法是将 每项任务中的人为差错率的估值加以综合。每项任务再按执行任务的环境条件加以划分： 即主观地将0 0 1 的差错率分配给“地面”操作，将0 0 2 的差错率分配给“空中”操作。 这些数学也同其他系统事件一样被包括在操作可靠性方程式内。 6 0 年代出现了新的可靠性技术，更广泛地用于各种专门用途。早先的研究集中于各 元件的效能，包括机械的、电气的和液压的元件，而后则扩大到研究元件失效对于其所 组成的各级组织系统的影响。到了发展洲际导弹和其后的“水星”和“双子星座”等载 入火箭计划的时代，加速提出了“必保成功”的要求。火箭发射必须一次成功加剧了这 种要求，而火箭发射前对发射台上的火箭发动机笔各种系统的功能进行倒计数则将此种 要求发展到了顶点。 在“航宇时代”中，对元件和系统的功能试验方面做了很多工作。对每次失效的分 析和调查中所发现的缺陷检验纪录等都保留了记录。对每种元件的失效模式、机理、原 因和失效对系统的影响做了评估，并据此采取补救措施以防止重新发生。利用可靠性框 图进行的系统分析得到了高度发展，并广泛应用于实践以助于达到安全与可靠性的目的 直到7 0 年代，伴随着产品责任制、环境约束，政府部门( 特别是在欧洲) 大规模干 预工厂的设计、建造和运转程序等，为了解决各种情况下出现的问题，产生了一门崭新 的技术风险分析。由于这门技术的文献繁难，并且其中所用的某些数学方法又是许 多工程师所不熟悉的，这就使得它的传播、普及缓慢而困难。 由美国原子能委员会主持于t 9 7 4 年完成的广泛的核电站风险评估w a s h 一1 4 0 ( 1 反应 堆安全性研究可以认为是一项划时代的事件。n r a s m u s s e n 教授和他花费数百万美元 组成的小组分析了大量的各种各样的核事故概率大小，对故障定量地分等排列，然后评 估其对公众可能有的后果。在这项研究中所使用的事件树、故障树和风险后果分析技术， 现已被广泛应用于化学工业和其他工业中。r e s m u s s e n 式的研究正在欧洲、亚洲和美国 迅速推广。随着公众有关工业公害的抗议的增长，再加上消费主义和环境主义的呼吁， 欧美等国很快出现了一大批要求一切新工厂在建造之前必须进行主要风险分析的立法。 到7 0 年代后期这一技术逐步向水资源经济评价领域渗透，并最早在美国水资源开发中得 河海大学工程硕士学位论文 第一章绪论 以应用。 2 0 世纪8 0 年代以来，风险理论的研究和应用发展较快。在美英等发达国家，风险理 论研究十分活跃。1 9 8 1 年，美国成立了风险分析协会，不久组成了专门委员会研究风险定 义。1 9 8 3 年，美国r i m s 年会上，世界各国学者共同讨论并通过了“1 0 1 条风险管理准则”， 以作为各国风险管理的一般准则。其中包括：风险识别与衡量、风险控制、风险财务处理、 索赔管理、职工福利、退休年金、国际风险管理、行政事务处理、保险单条款安排技巧、 交流和管理哲学等。英国c b c h a p m a n 教授在 r i s ka n a l y s i sf o rl a r g ep r o j e c t s ：m o d e l ， m e t h o da n dc a s e s 一书中提出了“风险工程”的概念。风险工程是对各种风险分析技术 的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模地应用风险管理研究 成果成为可能。与此同时，风险管理理论的应用也十分普遍。大型工程项目的立项决策、 工程结构设计、工程投标承包等过程广泛进行风险分析和研究。 随着风险分析的应用，这一技术逐渐被引入大型水利建设项目、防洪减灾等领域， 大型建设项目中风险分析不仅用于分析己建成的水利工程存在着安全性等方面的风险， 在工程建设过程中进行有关风险的分析并采取相应对策也同样重要和必要。譬如，作为 工程规划与设计中一项必不可少的技术决策，施工导流设计以信息和预测为依据，其中 必然包含不确定性，如超标准洪水的发生等。正是由于存在这些不确定因素，加之一些 工程技术因素的作用，使导流风险不可避免，导流标准的确定从本质上讲就是典型的风 险决策。通过概率模拟分析，可以正确模拟和评估各种不确定性，得出每一个导流方案 对应的风险及其后果，以此判定它们对确定导流标准的影响。因此，在施工导流设计的 决策中引入风险决策方法必然较之其他传统方法更科学更合理，也显得至关重要。 2 0 世纪5 0 年代末，m m c o l m 等人率先提出了p e r t ( p r o g r a me v m u a d o na n dr e v i e w t e c h n i q u e ) 网络，用于解决某一项目有多项活动组成，每项活动时间错综复杂，但又需要 合理确定项目完成时间的场合。m m c o l m 等人提出的p e r t 网络常称为经典p e r t 网络，相 应解决p e r t 网络的方法也常称为经典p e r t 方法。美国海军特种计划局首次将p e r t 应用 于北极星导弹的研制，并取得了成功，使工作效率大为提高，计划工期缩短，比原计划提 前两年完成。 在防洪减灾领域，作为其中一个重要内容一一风险问题研究也取得了迅速进展，不 断地由定性描述向定量分析发展；研究工作从水文风险一直拓宽到水力、经济、社会、 河海大学工程硕士学位论文 第一章绪论 环境、运行管理、保险等一系列风险问题，取得了较为丰硕的成果。 1 2 2 我国水利工程风险分析起源和发展 中国水利工程建设方面引入风险分析技术较晚，7 0 年代我国许多水利建设工程只进 行简单的可行性研究，对于人员损失的预测，经济损失的评估，失事概率的计算，社会 及政治影响、商业可靠程度及可接受的安全指标等的评价还未涉及。直到8 0 年代末9 0 年代初，才有学者对水利建设工程进行可靠性研究，应用概率论、数理统计、随机分析 方法、贝叶斯理论、极值统计理论对工程建设及运营期的不确定因素进行量化分析并将 之运用到实践中。随着创业投资成为我国经济热点，在该行业中普遍应用的风险分析概 念被引入到水利工程建设中来。 风险分析技术在水利水电项目中逐步得到应用。较早的应用领域是水利水电工程中防 洪项目的设计，其中包括堤防河道行洪、水库大坝安全、洪水及其管理决策等方面；后来， 在逐步发展至0 在泄水建筑物泄洪、水利水电项目投资等领域；目前，已发展到水利水电工 程施工导流、工程旌工进度、防洪堤的稳定等领域。 在水利水电工程项目中，风险分析技术已使用了多种。从较传统的概率分析技术、模 糊集理论分析技术，到较现代的灰色一随机分析技术。 ( 1 ) 概率分析技术。该技术将系统外来的荷载l 和抗力r 视为随机变量，其相应的分 布密度函数f ( f ) 和o ) ，它们的影响因子众多，可表示为如下多元函数。 工r 三三r 搋y 焉 小- ， = i ，n ) 式( 卜1 ) 中，x ，荷载l 的影响因子，m 抗力r 的影响因子。 系统的风险度只表示为： 只= f f z q ) f r ( r ) d l d r ( 1 2 ) 对式( 1 - 2 ) ，可用下列某种方法进行计算。 1 ) 直接积分方法。当能够得到l 和r 的概率密度函数时，一般就可用该方法进行计算。 但经常l 和r 的概率密度函数很复杂，甚至有时难以得到l 和r 的概率密度函数的解析表 达式。因此，直接积分方法很精确，但使用条件苛刻。 2 ) m f o s m ( 均值一次二阶矩) 法。该方法是一种在随机变量的分布并不是很清楚，仅 采用均值和标准差的数学模型来求只的方法。该方法要求各风险因子独立。 4 y 可海大学工程硕士学位论文 第一章绪论 3 ) a f o s m ( 均值一次二阶矩) 法。这种方法是对均值一次二阶矩法的改进。其在泰勒 级数展开时，将线性化点选为风险发生的极值点( 风险点) ，可减少计算误差。 4 ) j c 法。这种方法适用于随机变量为任意分布的情况。其先是将不确定风险因子的 随机分布正态化，并要求正态化后分布函数在验算点处的累计概率分布函数值和概率密度 函数值与原来的分布函数相同。然后，根据这两个条件求得等效正态分布的均值和标准差； 最后，用m f o s m 法求出p ，。 5 ) m c ( m o n t ec a r l o ) 法。该方法即为仿真的方法，其基本思想是根据项目目标或状 态函数，利用抽样技术，生成符合状态变量概率分布的一组随机量，将其代入状态函数， 得到状态函数的一个随机变量。如此多次重复，最后从这大量的计算中分析得到p 。m c 方 法一般要求风险因子独立，计算思路较为直观，并不计较状态函数的复杂程度。方法的 计算精度和计算次数相关。 ( 2 ) 模糊集理论分析技术。该技术将系统的外来荷载l 和抗力r 视为模糊随机变量， 相应的分布密度函数为o ) 和五( ，) ，模糊隶属函数分别为p 。o ) 和。p ) 。系统的极限状 态方程为z = r - - s = 0 ，系统的失效状态也是模糊的，其模糊隶属函数为，z ) 。可用下 式计算模糊失事概率一。 = e 五( h 。( f ) l 斗：g 珑o 沁。p ) d m ( 卜3 ) 从理论上讲，概论分析技术中应用的直接积分法、m f o s m 法、j c 法和m c 法均可用以求 解上式中的。 ( 3 ) 灰色理论分析技术。该技术强调对风险度的灰色不确定性描述与量化。其首先将 抗力、荷载性能函数变量的分布处理成灰色概率分布，并用灰色一随机风险度量化失效的 风险。然后将灰色】_ 随机风险度转化为一般的随机风险度，进而用a f o s m 法、j e 法和艟c 法等进行计算。 水利水电项目风险影响因子多，而描述这些因子的密度函数相当复杂，如水文因素中 的一些因子的密度函数十分复杂，并习惯于用概率的方法进行描述。 1 3 研究的内容与技术路线 本文在针对水利水电工程进度控制风险分析计算方法进行研究，主要研究内容是： ( 1 ) 综述国内外风险分析技术研究和应用的发展及目前进展情况。 ( 2 ) 分析归纳了水利工程建设进度控制基础理论与方法，突出网络计划技术在进度 s 河海大学工程硕士学位论文 第一章绪论 控制中的应用。 ( 3 ) 根据进度控制的特点定义其风险；分析了引起风险的不确定因素，识别哪些是 主要因素，并寻求这些不确定因素的变化规律性。 ( 4 ) 构建了大型水利工程建设进度风险估计模型，并采用适当的方法进行求解，改 进了进度风险估计的计算与应用，提出基线进度风险和修正进度风险。 ( 5 ) 以东深供水改造工程为例进行了工程建设进度风险分析，验证了进度控制引入 风险分析的作用和意义，保证了进度控制的有效性。 研究技术路线见图1 - 1 风险分析技术研究与发展 士 工程进度控制理论 + 水利工程进度控制风险因素辨识 水利工程进度控制风险计算模型建立 进度控制风险计算和改进 0 进度控制风险评价和实施 图卜1 研究技术路线图 6 河海大学工程硕上学位论文 第一二覃水利t 程建吐进度拧制 第二章水利工程建设进度控制 进度控制作为工程项目建设管理三大控制目标( 质量、进度、投资) 之一，是十分重 要的。特别是在许多水电工程建设项目上，常将工程进度作为首要的控制目标。因水电工 程投资大，建成后的效益也十分巨大。工程进度失控，必然导致入力、物力的浪费，甚至 可能会影响到工程质量和安全。拖延工期后赶进度，工程的建设费用会增加，工程质量也 容易出问题。在关键时刻( 如截流、下闸蓄水) 赶不上工期，错过有利的施工机会，将会 造成重大损失。如果工期大幅度拖延，工程不能按期投产，对水电工程这种损失也是巨大 的，直接影响工程的投资效益。此外，延误工期固然会导致经济损失，盲目地、不协调地 加快工程进度，同样是不可取的，也会增加工程建设投资。工程建设各部位的施工进度要 讲究统一协调，要与资金投入、材料和设备供应、征地移民等多方面协调，并要充分考虑 水文、气象、交通、供应等多方面影响工程建设的因素，才能取得好的经济效果。 2 1 工程建设的进度控制 2 1 1 进度控制的涵义 进度控制是指在规定的建设工期或合同工期内，以事先拟定的合理且经济的工程进度 计划为依据，对工程建设的实际进度进行检查、分析，发现偏差，及时分析原因，调整进 度计划和采取纠偏措施的过程。 工程建设的进度控制是一项系统工程，它涉及到勘测设计、施工、土地征用、材料设 备供应、设各安装调试、资金筹措等众多内容，各方面的工程都必须围绕着一个总进度有 条不紊地进行。按照计划目标和组织系统，对系统各部分应按计划实施、检查比较、调整 计划和控制实施，以保证实现总进度目标。进度控制是个动态的、有组织的行为过程。 2 1 1 进度控制的方法、措施和主要任务 ( 1 ) 进度控制的方法。项目进度控制方法主要是规划、控制和协调。规划是指确定项目 总进度控制目标和分进度控制目标，并编制其进度计划。控制是指在项目实旖的全过程中， 进行旌工实际进度与计划进度的比较，出现偏差及时采取措施调整。协调是指协调与施工 进度有关的单位、部门和具体作业层的进度关系。 ( 2 ) 进度控制的措施。项目进度控制采取的主要措施有组织措施、技术措施、合同措施、 经济措施和信息管理措施等。组织措旄主要指落实各层次的进度控制的人员、具体任务和 7 河海大学工程硕士学位论文 第二章水利工程建设进度控制 工作责任；建立进度控制的组织系统；按着旌工项目的结构、进展的阶段或合同结构等进 行项目分解，确定其进度目标，建立控制目标体系；确定进度控制工作制度，如检查时间、 方法、协调会议时间、参加人等；对影响进度的因素分析和预测。技术措施主要是采取加 快施工进度的技术方法。合圊措燕是指对有关参建单位签定施工合同工期与有关进度计划 目标相协调。经济措施是指实现进度计划的资金保证措施等。信息管理措施是指不断地收 集施工实际进度的有关资料进行整理统计与计划进度比较，定期提供比较报告。 ( 3 ) 进度控制的任务。项目进度控制的主要任务是编帛5 项目实施总进度计翻并控铝其执 行，按期完成整个项目的任务：编制项目单位工程施工进度计划并控制其执行，按期完成 单位工程的施工任务；编制分部分项工程施工进度计划，并控制其执行，按期完成分部分 项工程的施工任务：编制季度、月( 旬) 作业计划，并控制其执行、完成规定的目标等。 2 1 3 进度控制的特点 一般建设项目具有规模大、建设的一次性和结构与技术复杂等特点，无论是进度编制， 还是进度控制，均有它的特殊性，主要表现在： ( 1 ) 进度控制是一动态过程。大型建设项目工期较长。一方面，工程建设环境在不断变 化：另一方面，实施进度与计划进度会发生偏差。因此在进度控制中要根据进度目标与实 施进度，不断调整进度计划，并采取必要措施，排除影响进度的障碍，取保进度目标的实 现。 ( 2 ) 建设项目进度计划租控制是一复杂的系统工程。 ( 3 ) 进度控制有明显的阶段性。对于设计、施工招标、施工等阶段均有明确的开始与完 成时间及相应的工作内容。 ( 4 ) 进度计划具有不均衡性。对于施工进度来说，由于外界自然环境的干扰，外界工作 环境的变化及施工内容和难度上的差别，年、季、月很难做到均衡施工，这就增加了进度 控制的难度。 ( 5 ) 进度控制风险性大。建设项目的单一性和一次性，决定了进度控制不可逆转 性，风险较大。在控制中，既要沿用以往的管理理论知识，又要借鉴同类工程进度 控制的经验和成果，还要根据工程特点对进度进行创造性的科学管理。 2 2 工程建设进度控制原理 河海大学工程硕： 学位论文 第二章水利工程建敬进度控制 2 2 1 动态控制原理 建设项目进度控制是一个不断进行的动态控制，也是一个循环进行的过程。从项目开 始，实际进度就出现了运动的轨迹，计划进入执行的动态。实际进度按照计划进度进行时， 两者楣吻合；当实际进度与计划进度不一致时，便产生超前或落后的偏差。分析偏差的原 因，采取相应的措施，调整原计划，使两者在新的起点上重合，继续按其进行旌工活动， 并且尽量发挥组织管理的作用，使实际工作按计划进行。但在新的干扰因素作用下，又会 产生新的偏差。进度计划控制就是采用这种动态循环的控制方法。 2 2 2 系统原理 ( 1 ) 项目计划系统。为了对项目实行计划控制，首先必须编制项目的各种进度计划。其 中有项目总进度计划、单位工程进度计划、分部分项工程进度计划、季度和月( 旬) 作业 计划，这些计划组成一个项目进度计划系统。计划的编制对象由大到小，计划的内容从粗 到细。编制时从总体计划到局部计划，逐层进行控制目标分解，以保证计划控制目标落实。 执行计划时，从月( 旬) 作业计划开始实施，逐级按目标控制，从而达到对项目整体进度 目标控制。 ( 2 ) 项目进度实施组织系统。项目实施全过程的各单位、各专业队伍都是遵照计划规定 的目标完成各项合同任务。项目各方负责人和相应有关劳动调配、材料设备、采购运输等 职能部门都按照计划规定要求进行严格管理、落实和完成各自的任务。项目组织各级负责 人，从项目建设管理负责人、具体部门主管和项目实施层的项目经理、施工队、班组及项 目参建各方全体成员组成了项目建设的完整组织系统。 ( 3 ) 项目进度控制组织系统。为保证项目进度实施还有一个项目进度的检查控制系统。 项目参加单位都设有专门职能部门或人员负责检查汇报，统计整理实际施工进度的资料， 并与计划进度比较分析和调整。当然不同层次人员负有不同进度控制职责，分工协作，形 成一个纵横连接的项目控制组织系统。事实上有的人员可能是计划的实施者又是计划的控 制者。实施是计划控制的落实，控制是保证计划按期实旖。 2 2 3 信息反馈原理 信息反馈是项目进度控制的主要环节，施工的实际进度通过信息反馈给具体施工项目 控制的工作人员，在分工的职责范围内，经过对其加工，再将信息逐级向上反馈，直至主 控制室，主控制室整理统计各方面的信息，经比较分析做出决策，调整进度计划，仍使其 9 阿海大学工程硕士学位论文 第二章水利工程建设进度控制 符合预定工期目标。若不应用信息反馈原理，不断地进行信息反馈，则无法进行计划控制。 项目进度控制的过程就是信息反馈的过程。 2 2 4 弹性原理 项目进度计划工期长、影响进度的原因多，其中有的已被人们了解和掌握，根据统计 经验估计出影响的程度和出现的可能性，并在确定进度目标使，进行了目标的风险分析。 在计划编制者具备了这些知识和实践经验之后，编制项目进度计划时就会留有余地，即进 度计划具有弹性。在项目进度控制时，可以利用这些弹性，缩短有关工作的时间，或者改 变他们之间的搭接关系，使已拖延了的工期，仍然达到预期的计划目标。 2 2 5 封闭循环原理 项目进度计划控制的全过程是计划、实施、检查、比较分析、确定调整措施、再计划。 从编制项目进度计划开始，经过实施过程中跟踪检查，收集有关实际进度的信息，比较和 分析实际进度与计划进度的偏差，找出产生原因和解决方法，确定调整措施，在修改原进 度计划，形成一个封闭的循环系统。 2 2 6 网络计划技术原理 在项目进度控制中利用两络计划技术原理编制进度计划，根据收集的实际进度信息， 比较和分析进度计划，又利用网络计划的工期优化，工期与成本优化和资源优化的理论调 整计划。网络计划技术原理是项目进度控制的完整的计划管理和分析计算理论基础。 2 3 水利工程建设进度控制体系 2 3 1 水利工程建设进度控制基本过程 进度控制基本过程见图2 _ l 示。 图2 一l 进度控制基本过程图 2 3 2 水利工程建设进度控制中的主要环节 l o 河海大学工程硕士学位论文 第二章水利工程建设进度控制 水利工程建设进度控制的过程中，包括了三个重要环节： ( 1 ) 确定进度计划。从逻辑上说，控制过程的第一步总是要制定计划( 或标准) 。对于 工程项目建设，总体进度计划在项目的可行性阶段已经确定，但在项目的实施过程中，还 须制定具体的进度计划。这些具体的计划是考核项目实施状况的尺子，有了它就可随时对 项目进展的情况进行分析，作出评价。 ( 2 ) 衡量效果。在工程项目控制中，衡量业绩或效果，即是标准或计划与工程实际进展 情况相比较，通过该比较以发现偏差，进而采取纠正偏差的措施。比较精明的管理者，衡 量业绩或效果总是以预见为依据的，在某一阶段工程实施前就预见到可能发生的偏差，并 确定引发此偏差的原因，进而在实施中采取有效措施，以此来纠正偏差，这是理想的做法， 这也就是所谓前馈控制。 ( 3 ) t q 正偏差。纠正偏差是控制中的重要环节。采用什么措施来纠正偏差，对不同的控 制内容有不同的措施，但有一点是共同的：引起偏差的因素可能很多，要经过分析，找出 主要的影响因素，从而有针对性地采取措施，这样才能提高控制的效率。 2 3 3 水利工程建设进度控制周期 建设项目进度控制过程是一有计划的、周期性的活动，活动周期常以年、季度、月或 周为单位。在一控制周期中，常包括对输入、生产过程和输出进行的控制，即所谓预先进 度控制、同步进度控制和反馈进度控制。 修改工艺技术，包括设备的改变：( 2 ) 增减工程内容；( 3 ) 改变使用 功能；( 4 ) 设计错误、遗漏；( 5 ) 提高合理化建议；( 6 ) 施工中产生错误：( 7 ) 使用的材料品种 的改变。例如设计时所采用的材料在实际施工过程中会使旌工难度增加，或是考虑到运 营期间维修的困难而改变材料的品种；( 8 ) 工程地质勘察资料不准确而引起的修改，如基 础加深。设计变更对进度计划执行影响主要表现以下几方面。 ( 1 ) 工程设计变更频繁 河海大学工程硕士学位论文 第三章进度控制的风险因囊分析 有关专家经过调查和资料统计分析得出，在所有影响工期进度的因素中8 5 来自于 规划设计阶段，而工程变更特别是设计变更是影响工期进度的最重要因素，频繁的设计 变更不仅增加了工程内容和工程投资，更会造成施工反复，工期延误。 ( 2 ) 工程设计错误或缺陷 设计错误、遗漏，打乱了原定的旖工进度计划，致使施工速度降低和停顿。因设计 不当而进行设计变更，如出现安全系数过大( 如大构件截面，增大钢筋含量) ，造成图 纸设计放大失真等现象，设计中出现“错”、“漏”、“补”问题；另外一些图纸设计 不合理，给施工带来很多障碍和困难，造成大量设计变更。 ( 3 ) 图纸供应不及时、不配套或出现差错 按照工程建设进度要求，及时提供相对完整配套、正确施工图纸及工程变更图纸， 是保证工程建设进度如期顺利进行基础。如在合理时间内不能提供施工图纸及工程变更 图纸，或者提供图纸不连续，相互不配套，错误百出，施工就缺乏依据和方向，无从下 手，造成坐而待工，打乱工程施工计划，时间浪费和工期后延。 ( 4 ) 其它 如设计、施工中采用不成熟的技术方案失当，勘测设计工作不详细，特别是地质资 料错误而引起的未能预料的技术障碍等。 3 3 3 监理方面的因素 监理是工程施工部门承包建筑工程时，受建设单位的委托，指派专人负责按设计文件 对照检查该工程和确认工程是否按设计文件实旅的业务。由于工程监理人员在法律上既对 建设单位负责，对设计单位负责，若它在某方面不履行职责时会造成工期的延误。主要表 现为： ( 1 ) 未履行对建设单位的责任 未踏实地将建设单位的意图转告给承包单位。 未进行工序的合理安排。工程监理人员没有尽职尽责，施工前没有做好施工组织设 计或不按施工组织设计进行旅工，没有按规范要求承包单位按工序施工。 未督促施工单位按设计文件施工。 在规定的时期内，未向建设单位及时提供工程施工的各种情况，没有认真搞好单项 工程、分部工程及隐蔽工程的检查监督和质量验收，没有及时发现和找出问题，造成返工。 未将承包单位的意志转告给建设单位。 未协助组织好施工。因建筑施工工序的进展是每天变化的，监理人员事先未记载正 2 河海大学工程硕士学位论文 第三章进度控制的风险因素分析 确的记录，供已完部分的付款及今后发生问题时参考。 未根据各个施工阶段的特点合理地配备人员监理。 ( 2 ) 未履行对设计单位的责任 审签不仔细或未做好设计图纸审核工作，图纸错误未能及时发现，导致工程返工。 决定进行设计变更时，没有同设计人员进行充分协商。 审查承包人员编制的放样图时，不尊重设计人员的意向。 3 3 4 承包人方面的因素 f 1 ) 施工组织计划不当 计划不周，导致停工待料和相关作业脱节，工程无法正常进行。各施工单位、各专业、 各工序间交接，配合上的矛盾，打乱计划安排。施工现场情况千变万化，常因施工单位对 劳动力和施工机械的调配不当而影响进度计划的实现，即施工组织不当。承包人缺乏完善 了企业的组织管理，难以与有关部门进行良好的信息沟通，不能及时作好进度计划的调整 和抓住进度执行中的主要矛盾，进度计划的实现出现了问题。 ( 2 ) 施工方案不当 施工方案是根据合同、旌工图纸和其他规范要求，参考现场实际情况，对如何具体实施 的全过程预先策划设计，其内容一般包括：拟定施工程序、确定旋工顺序、选择越工方法 及施工机械等。施工方案选择是施工组织设计的核心问题，施工方案合理与否将直接影响 到工程施工效率、旌工质量、工期和施工技术经济效果。施工方案设计与施工进度计划互 为影响，施工方案、施工工艺是否科学，并切合实际，旋工工序安排是否合理；保障措旌 是否充分、可靠、可行，施工进度计划是否符合、满足目标工期的要求，对计划的顺利实 施起到了很大作用。施工方案考虑不当，轻则造成施工缺乏效率，施工成本增加和时间延 长；重则出现工程质量和安全事故，造成工程停工或报废，工期时间无法追回、挽救，工 程完工时间推迟。 ( 3 ) 经常出现质量或安全事故 工程“安全、质量、进度”三目标紧密相连、互相影响。当工程施工质量出了问题， 必然会停工检讨总结，采取相关技术措施和手段杜绝再次发生，同时要牺牲一定时间对已 发生的质量问题进行修善、报废等处理，安全文明旋工工作没有做好，造成工伤和其他事 故，也会导致停工整顿，延误工期。 ( 4 ) 施工人员、施工机械产生产效率低 项目具体的施工，离不开现场施工人员的操作和施工机械的运转。承包人因仅顾及本 河海大学工程硕士学位沦文 第三章进度拄制的风险固素分析 身施工成本费用，不愿聘用训练有素有技能的操作人员，同时在上岗前又缺乏对现场操作 人员进行系统正规的培训，导致现场操作人员对相应工种不熟练且迟迟不能掌握，同时考 虑到施工设备更新换代一次性投入较多，存旧落后施工机械还能运转，但由于磨损大、又 不能很好保养维护，故障发生率高，导致流水作业实际工序时间超出计划平均社会时间， 施工计划无法落实执行，工期无法保障。 f 5 ) 旋工管理水平差 施工单位管理混乱，人员素质不高，制度不完善，没实行施工现场管理责任制，导致 因质量不合格而返工或是发生重大旌工事故被停工。表现在：组织层次上存在问题，部 门过多层次使联络复杂化，使人合作缺乏效率；管理跨度设置的缺乏有效性，过多的部 门和层次会使计划工作与控制复杂化；信息沟通中存在障碍与断裂。 ( 6 ) 项目分包不适当或分包商有问题 项目分包划分不合理，不便于协调管理，出现不必要交叉混乱，造成施工现场交接面经 常性扯皮、赖工，耗损了施工时间。有些项目分包商由于专业特殊性或某些背景，合同观 念不强，工作懒散，缺乏必要的诚信，缺乏基本的合作精神和责任心，经常耍弄手脚，制 造麻烦，以停工相威胁，跟承包人索取更多的利益。 其它 如承包人单位内部出现财务经济问题，项目施工进度款被抽走，影响项目施工顺利运转 等。 3 3 。5 其它方厦的因素 ( 1 ) 从供货单位来说，由于其在材料、构配件、设备供应环节的差错，导致所供材料的 品种、规格、数量、时间与计划不相同，不能满足工程的需要，延误工期。 ( 2 ) 由于工程自身特殊性，一般来说，大型工程建设项目都存在一些新技术难题，尤 其是一些新的、重大的课题攻关除了需要业主、设计、监理和承包人本身技术实力外，还 需要借助专业科研单位的科研力量，提供系统、全面、深层次的技术支持，为工程设计、 施工保驾护航。常常这些重大工程技术研究难点都处于项目关键线路上，因此科研合作单 位实力如何，能否按照计划要求提交科学、客观、解决实际问题的研究成果，直接影响项 目设计、施工能否顺利进行，关系到工程工期目标能否如期实现。 ( 3 ) 任何部分的工程变更，当其发生时，对工程进度会有影响。工程变更是建工 程最大的问题，它是监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变 更。广义上的工程变更的范围，是指构成合同文件的任何组成部分的变更，并不局限于 河海大学工程硕士学位论文 第三章进度控制的风险困索分析 设计变更所特指的与施工图纸有关的部分。它既包括工程进展中形式的变更、工程数量 的增减或工程质量要求及标准方面的变动；同时又包括合同条件的修改。即设计变更、 施工顺序变更、工程量变化、条件的改变等等都会引起工程变更。 ( 4 ) 技术原因是影响进度的一个因素。在施工操作过程中，由于对承包项目技术不熟悉、 资源投入不足( 劳力、设备等) 、管理不善，人们倾向采用在实践中已应用成熟的施工技术， 提高工程的成功率、缩短施工工期。影响技术风险的因素很多，主要有以下因素： 技术不成熟。“技术不成熟”作为旄工作业中的不利因素，已是不争的事实。当一项 技术处于不成熟阶段时，一是会加大技术的工作量与难度，二是技术上失败的可能性会增 加，三是在风险传递作用下，技术阶段的风险会引发施工阶段和使用阶段的风险，导致工 期延误。 技术不先进。先进的技术并非一定会产生良好的经济效益，因为有些先进的技术并 不具有经济上的可行性，有时适用技术可能更适合于某种情况下的施工企业。但落后的技 术对施工企业来说应当不是一件好事，其低效性显然是延缓旅工进度。 技术难度与复杂性。技术难度越大，复杂性越高，则给施工企业带来的技术风险、 生产风险也越大，计划工期不能得到保证。从总体而言以及从项目的风险事前评价角度来 看，技术难度与复杂性应属于一种风险因素。 技术效果的不确定性。一项新技术在技术上是成功的，在生产中是可行的，事先也 难以确定其效果。例如，有的技术有副作用，如造成环境污染、生态破坏等，则可能受到 限制而不能实施。 中间试验的难度与复杂性。为了确定新技术在生产中的可行性，在正式施工前，设 计单位、施工单位及监理单位会进行一些试验，当这些试验具有一定的难度与复杂性时， 则会加剧进度延误的风险。 新技术与施工企业现有技术相关性差。若二者相关性好，有利于应用技术积累和发 挥技术优势，但进入一个陌生的领域，则缺乏有利条件，增加了技术上的不确定性，导致 风险增加。 新技术对现有设备与工艺的调整。有些新技术需要对施工企业原有设备与工艺进行 调整，如购买新设备、较大程度地改变或改进工艺，在这种情况下还要进行相应的工艺创 新，进度滞后的风险也随之增加。 引进技术或引进设备工艺中的困难。有些新技术需要在引进技术和设备工艺的基础 上进行，此时可能遭遇以下的风险：汇率风险；债务风险；引进低水平的技术，或引进质 河海人学工程硕士学位论文 第三章进度控制的风险因素分析 次价高的设备；引进技术时落入对方的专利阵中而严重受制于人。 施工企业现有设备技术水平差。工程质量依赖于先进的工艺和设备，否贝q 会影响工 程的质量：若施工企业现有设备技术水平差，则会加剧生产风险，并因传导作用而导致质 量风险。 施工企业技术人员实力不强。工程施工本质上是知识的集成、加工与转化，人是施 工活动的主体，施工企业技术人员的实力是企业能力或潜力的重要表征，对工程及时、高 质的完成有重要影响。另外，施工企业技术装备、实验与中间试验条件差。这些是施工企 业的重要物质技术支撑，若这些方面比较薄弱，则技术风险比较高。 河海大学工程硕士学位论文 第四章进度控制的风险估计 4 1 风险估计方法 第四章进度控制的风险估计 风险估计是在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的损失资料加以分析，运用概 率论和数理统计方法，对风险发生概率及后果作出定量的估计。 现代数学，特别是计算机技术的飞速发展，为工程项目风险理论技术的发展提供了极 大的支持，促进了风险理论研究的深入和应用的普及。目前风险估计方法很多，概率分析 法、m c ( 蒙特卡罗) 法、模糊数学分析法、灰色系统分析方法、最大墒法、网络分析法 等。 4 1 1 概率分析法 同一事件在不同条件下所形成的概率变化状况是用概率分布来描述的，确定了风险事 件的概率分布，就能估计风险事件发生的概率、计算风险事件后果的数学期望和方差等。 一