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河海大学工程硕七专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 摘要 在水利水电工程设备采购活动中，对合同的管理是一个系统化的工作，包含了设备采 购合同管理的全过程。设备采购合同的管理包括了设备招标、评标、谈判签约、合同执行、 索赔、争议处理直到最终合同关闭等全部管理内容。搞好设备的采购，保证设备供应的进 度、质量，有效控制投资，对于促进总体工程建设目标的顺利实现具有重要的意义。 本论文通过一系列的论证研究和实证分析，通过工程建设的实践经验，在设备合同管 理方面进行了深入研究和探讨，从目前合同管理的现状，到合同管理的方法，合同管理的 手段，合同管理的几个阶段全面阐述了设备合同管理方面的程序、经验和做法。科学规范 的合同管理是完成设备采购的重要的手段和保障；设备采购合同的管理包含了质量管理、 进度管理、投资管理、文件档案管理等内容，主要阶段包括合同签订前、签约过程、履约 过程的合同管理。设备采购合同管理的最终目的和根本任务是控制质量、控制进度、控制 投资；随着f i d i c 条款在水利工程建设中的应用，合同管理制度已经成为工程建设的基 本制度。本文着重从合同签约前的管理、合同签约过程的管理、合同履约过程管理、合同 风险管理等方面进行了研究，并结合工程运行实例论证合同管理的必要性和重要性。 关键词：水利水电工程设备采购 合同管理 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程设器采购合同管理研究 a b s t r a c t i t i saw o r kf o rs y s t e m a t i z i n gt ot h em a n a g e m e n to fc o n t r a c ti nt h ee q u i p m e n t p u r c h a s ef o rh y d r o e l e c t r i cp r o j e c t s ，i n c l u d e dt h ew h o l ep r o c e s s e s e so ft h e m a n a g e m e n to fc o n t r a c ti nt h ee q u i p m e n tp u r c h a s e t h em a n a g e m e n to fe q u i p m e n t s p u r c h a s ec o n t r a c ti n c l u d e da ne q u i p m e n t si n v i t a t i o nt ob i d ，e v a l u a t i o no fb i d ， t h en e g o t i a t i o nm a k eac o n t r a c t ，c o n t r a c t p e r f o r m a n c e ，c l a i m ，c o n t r o v e r s y p r o c e s s i n gu n t i le n dc o n t r a c t ，e t c t h eq u a l i t ym a d et h ep u r c h a s eo fg o o d e q u i p m e n t s ，p r o m i s e dt h ee q u i p m e n t ss u p p l i e s ，v a l i dc o n t r o li n v e s t m e n t ，f o rc a r r y o u tat o t a le n g i n e e r i n g st a r g e tt oh a v ei m p o r t a n tm e a n i n g t h i st h e s i sm a k et h em o s to fa r g u m e n tr e s e a r c ha n ds u b s t a n t i a le v i d e n c e a n a l y s i s ，m a k et h em o s to fp r a c t i c a le x p e r i e n c eo fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n ， m a n a g i n ga s p e c tt oc a r r yo nt og od e e pi n t or e s e a r c ha n di n q u i r yi n t oi nt h e e q u i p m e n t sc o n t r a c t ，m a n a g i n gc u r r e n t l yf r o mt h ec o n t r a c to fp r e s e n tc o n d i t i o n ， a r r i v ec o n t r a c tm a n a g e m e n to fm e t h o d ，c o n t r a c tm a n a g e m e n to fm e a n s ，c o n t r a c t m a n a g e m e n to faf e ws t a g e se l a b o r a t e de q u i p m e n t sc o n t r a c tam a n a g e m e n tc o m p l e t e l y o fp r o c e d u r e ，e x p e r i e n c ea n dw a yo fd o i n g t h ec o n t r a c tm a n a g e m e n to fs c i e n c en o r m i sa ni m p o r t a n tm e a n sa n dt h eg u a r a n t e ew h i c hc o m p l e t e sa ne q u i p m e n t sp u r c h a s e ：t h e e q u i p m e n t sb o u g h tt h em a n a g e m e n tc o n t a i n m e n to fc o n t r a c tq u a l i t yam a n a g e m e n t ， p r o g r e s sm a n a g e m e n t ， i n v e s t m e n tm a n a g e m e n t ，d o c u m e n tf i l em a n a g e m e n te t c c o n t e n t s ，t h em a i ns t a g ei n c l u d e st h ec o n t r a c ts i g n sf r o n t ，m a k eac o n t r a c tp r o c e s s a n df u l f i l lc o n t r a c tp r o c e s so fc o n t r a c tm a n a g e m e n t e q u i p m e n t s b u y i n ge n dp u r p o s e a n db a s i cm i s s i o no fc o n t r a c tm a n a g e m e n ti st oc o n t r o l sq u a l i t ya n dc o n t r o l s p r o g r e s s 。c o n t r o la ni n v e s t m e n t ：c o n s t u c tam e d i u ma p p l i c a t i o ni nt h em a r i n e h y d r a u l i ce n g i n e e r i n ga l o n gw i t ht h ef i d i ci t e m ，t h ec o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e m h a sa l r e a d yb e c o m et h eb a s i c s y s t e mo fe n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o n t h i s t e x t e m p h a s i z e st om a k eac o n t r a c tt h em a n a g e m e n t ，c o n t r a c tt h a tt h ee x m a n a g e m e n t ， c o n t r a c tm a k e sac o n t r a c tp r o c e s st of u l f i l lc o n t r a c tf r o mt h ec o n t r a c tt h ep r o c e s s m a n a g e m e n t ，c o n t r a c tr i s km a n a g e m e n t e t c c a r r i e do nar e s e a r c h ，a n dc o m b i n e e n g i n e e r i n gm o v e m e n tas o li de x a m p l ea r g u m e n tc o n t r a c tam a n a g e m e n to ft h e n e c e s s i t ya n dt h ei m p o r t a n c e k e yw o r d s ：h y d r o e l e c t r i cp r o j e c t s ；e q u i p m e n tp u r c h a s e ；c o n t r a c t ；m a n a g e m e n t - 4 河海大学丁= 程颀十专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者：燃 矽年歹月 夕目 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者：迸誓殍月夕日 河海大学工程硕七专业学位论文水利水电工程设备采购含同管理研究 第一章绪论 1 1 研究背景 随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，以及水利水电工程建设领域业主负责 制、工程招标投标制、工程监理制、合同管理制、风险管理制等基本制度的建立和逐步发 展，水利水电工程建设市场主体的行为更加规范化、法制化和国际化，工程招标投标制度、 合同管理在建设工程项目管理中的地位和作用显得更加突出和重要，合同管理的意识也在 逐步增强。 就我国目前情况来看，合同管理的重要作用还远未受到普遍的重视，管理水平与国际 惯例要求相比更是差的很远。虽然我们国家也出台了一系列的法规来强调要按合同来管理 项目、来规范合同的管理，但实际情况仍差强人意。 ( 1 ) 合同法律环境不好 一是我国合同法律体系还不够完善，部分法律条文不够严谨，有漏洞可钻。二是有法 不依的现象十分严重、执法不严的问题时有发生； ( 2 ) 业主行为不规范 目前市场竞争十分激烈，业主常常提出比较苛刻的合同条件，而承包商迫于生计不得 不接受。有些承包商希望进行严格的合同管理，但在实际工作中往往由于业主的不规范行 为难以实施： ( 3 ) 业主和承包商不能正视彼此的关系，造成对合同管理的错误认识 一个项目的最终目标是要把项目成功的做好，业主和承包商应该是为了这个目标， 通过合同的联结而走到一块的。虽然在实现这个目标的过程中，他们都还有着各自的利益 考虑，但他们最终利益的实现都是以这个目标的实现为条件的。所以双方在制定和履行合 同时，都应该是抱着合作而不是敌对的态度。可目前好多业主和承包商还做不到这一点。 业主仗着其在现时建筑市场上的相对优势地位，总是要求制定十分苛刻的合同条件，把承 包商视作只是来赚他钱的敌对方，根本无视承包商的合理要求和利益。这样一来，诸如“霸 王合同”之类的东西就出现了。殊不知，这样做的结果将会妨碍项目的成功。因为，不管 业主怎样苛刻，承包商还是会想办法生存的。他要么利用一些不合法的手段降低他的成本， 要么就把项目给拖下去，延误时间或者干脆撂下不干。由此造成的结果要么是业主受损， 要么是双方俱伤。业主的目的应该是以合理的花费，成功地实现项目，而不是求得花费的 最低。至于承包商方面，则大部分是以敌对的态度顺应苛刻的合同，先以低价获得合同， 1 河海大学工程硕j ：专业学位论文水利水电- t 程设蔷采购合i j ；d 理研究 然后在项目实施中，除了采取上面所说的两种生存手段外，通常还寄希望于索赔，希望用 索赔来保住自己的利益。但是他们应该明白索赔能否实现是非常不确定的，它的主动权是 掌握在业主手中的，能否索赔成功是很难说的，特别是在我国目前这种不规范的情况下， 业主和承包商以敌对的态度来对待合同，会在项目的实施中形成一种敌对的氛围，这种氛 围将妨碍项目的成功实现。 ( 4 ) 合同管理意识不到位，造成合同作用难以发挥 最突出的表现是不按合同办事。当前好多承包商在项目实施中遇到利益纠纷问题后， 往往不是按照合同条款去依法寻求问题的解决，而是希望借助各种私下关系，甚至委曲求 全以求得问题的解决。业主方面则表现在：不按合同拨付款项；经常提出超出合同之外的 要求；随意凌驾于合同之上、干预工程实施等等。承包商不依靠合同解决问题，可能会带 来一时的便利，但也会使业主在以后更加置合同于不顾，造成项目管理的失控。 ( 5 ) 合同管理意识淡薄 主要表现在：不习惯按合同办事。出现问题不找合同，而是习惯于找领导协调，或者 请客送礼，即使是正当的索赔也不能理直气壮的提出；不设立合同管理部门，缺乏可行的 有效的合同管理体系和具体的操作流程，不能对工程进行及时的跟踪和有效的动态合同管 理。 ( 6 ) 缺乏有效的分包合同管理 目前，我国缺乏统一的分包合同示范文本。总承包商和各专业分包商之间及各分包商 之间经营因合同界面不清，责权、利不明确，而互相推诿，影响工程建设的顺利进行。特 别是土建和水电、设备安装之间的交叉施工，扯皮更多。 ( 7 ) 不重视合同文本分析 合同订立时缺乏预见性，缺少对合同文本的分析。在工程实施过程中常常因为缺少某 些重要的条款、缺陷和漏洞多、双方对条款的理解有差异以及合同风险预估不足等问题而 发生争执。 ( 8 ) 专业的合同管理人才匮乏 合同管理是一项专业性、技术性强、极为复杂的管理工作，对合同管理人员的素质要 求很高，需要有高素质、能把握全局的人。具体地说就是不仅要通晓法律知识，还要熟知 工程项目的运作规律。我国已经加入了w t o ，面临国际竞争，要按国际惯例办事，合同管 理者除了要知道国内的相关规定外，还要掌握国际上一些通行的法规制度、项目运作原则 等。然而，目前我国合同管理人才的匮乏，极大的影响了我国合同管理水平的提高。 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程鞋蔷采购台同管理研究 国际上科学的合同管理工作己正规化地进行了了几十年，各项管理办法、制度己很成 熟，无论是招标，还是从合同签订到履行都己规范化、标准化。在国际上的发达国家己建 立起了合理、完整的合同管理办法，如国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 编制的合同条件 应用指南，对工程建设起到了极大的促进和保障作用，并且还在不断的提高中。吸收国际 所优，建立既符合市场经济原则又能满足我国社会建设需要并在一定程度上符合国际惯例 的合同管理办法、制度，规范我们的合同管理工作，是国内合同管理的发展要求，也是必 然的方向。 水利水电工程机电设备承担着工程安全、可靠、稳定运行的重要职责，加强合同管理 对于保证设备的质量起着关键性的作用。就如何搞好水利水电工程机电设备采购合同的管 理，使合同管理制度化、规范化，本文结合国内重点水利工程机电设备采购合同管理实践， 对机电设备采购合同的管理进行一些探讨。 1 2 研究的目的和意义 水利水电工程投资大、工期长、技术要求高，合同管理是工程项目建设管理中一项非 常重要的内容，是工程项目管理的核心。合同管理的好坏不仅关系到工程项目能否顺利按 时完成，而且也是工程投资、质量控制的一项重要手段，因此加强设备合同管理与控制工 作对于承包商以及业主都具有重要的意义。 机电设备的合同管理在设备形成的各个阶段中都具有重要的地位和作用，有效的合同 管理是促进参与工程建设各方全面履行合同约定的义务，确保建设目标( 质量、投资、工期) 的重要手段。提高设备合同管理水平，签好合同是前提，研究合同是重点，管理合同是关 键。加强合同管理，防范合同风险，提高合同的履约率是设备合同管理与控制的关键目标。 设备合同管理的重要性在于： ( 1 ) 设备采购合同管理贯穿设备形成的全过程 机电设备是水利水电工程项目的关键部分，管理人员的首要任务就是全力以赴地做好 设备合同管理工作。设备合同管理的实质是针对设备形成各个阶段的全过程，只有把设备 形成各阶段的合同管理工作做好，使设备形成各阶段的合同顺利履约，才能最终确保设备 在质量、进度和投资的控制上符合工程项目的要求，才能使工程项目顺利竣工。 ( 2 ) 设备合同管理为质量、进度和投资控制提供了依据和目标 设备采购合同管理与控制的任务是控制质量、控制进度和控制投资，对质量、进度和 投资控制的依据是合同，依据合同达到控制目标。 河海大学工程顾i 二专业学位论文 水利水电工程设备采购含刷管理研究 ( 3 ) 合同管理是使签约双方运用法律手段按合同条款履约的有效方法 合同管理是全过程的、系统性的、动态性的由洽谈、草拟、签订、生效刀：始，直至合 同失效为止。只有合同双方都按照合同要求履行各自权力和义务，相互协作，紧密配合， 才能圆满完成合同管理任务。 1 3 研究的内容和方法 机电设备采购合同是承发包双方为实现建设工程目标，明确相互责任、权利、义务关 系而订立的协议，是承包人进行工程设备生产制造，发包人支付价款，控制设备质量、进 度、投资，进而保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。有效的合同管理是促进参与 工程建设各方全面履行合同约定的义务，确保建设目标( 质量、投资、工期) 的重要手段。 设备合同管理是为了水利水电工程建设项目所需设备采购的顺利实旎，严格按照合同 有关规定，保证设备的质量、进度和投资控制在合理的范围内并使其圆满完成的活动。因 此，机电设备的合同管理在设备形成的各个阶段中都具有重要的地位和作用。 本文采用论证的方法，理论与实际相结合、归纳总结和实证分析相结合的方法进行分 析研究水利水电工程设备采购合同的管理，主要研究了设备采购合同的质量管理、进度管 理、投资管理、文件档案管理等内容，研究和探讨合同签订前、签约过程、履约过程等合 同管理方面的主要工作，达至控制质量、控制进度、控制投资和索赔的目的。 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 第二章设备采购合同管理综述 2 1 合同管理的主要内容 在水利水电工程建设中，设备的采购和合同管理是项目业主的基本工作，也是项目管 理的核心工作。如果离开合同，设备的采购将无法进行。设备采购合同管理是一个系统工 程，设备招标、评标、谈判签约、合同执行、索赔、争议处理直到最终合同关闭等都是合 同管理工作的基本内容。 2 1 1 合同管理的基本理论 与开展任何工作一样，合同管理必须建立基本的条件，认识了这些基本条件可使我们 的工作有的放矢；有了这些条件可以保证合同管理工作及时、正确地开展。 ( 1 ) 合同管理的主要目的 合同是平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、终止民事权利、义务关 系的协议。合同是当事入双方的法律规定。合同管理的目的：就是要使设备采购工作既符 合法律规定，又符合买卖双方的利益，促使合同的正确履行，最大限度地维护自身的正当 利益，减少甚至不发生自身的损失。 由于设备制造周期长、投资高、其利益涉及的企业多，有可能引发争议的事情也多， 合同管理工作做好了，企业的根本合法利益也就有了保障，反之，合同管理工作不能正常 进行，出现了差错，所带来的损失就相当大。 ( 2 ) 合同管理的法律要求 合同管理与控制工作是以合同为中心，合同的制定以法律为基础，所以合同管理工作 必须是在法律所允许的范围内。国内用中华人民共和国法律，在国际上要遵守国际的法律， 还要顾及一般国际惯例。国家有关法律规定了合同订立的基本原则： 自愿原则。合同当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干 预。 平等原则。合同当事人的法律地位平等，即享有民事权利和承担民事义务的资格平 等，一方不得将自己的意愿强加给对方。 公平原则。合同的订立、履行、变更、解除、解决纠纷应当公平。 诚实信用原则。合同当事人行使权利、履行义务应当诚实、讲信用。不欺骗对方， 不隐瞒事实，严格执行合同条款，不失信，不违约。 5 河海大学工程坝l _ 号业学位论文水利水电工程设各采购合同管理研究 等价有偿原则。市场经济的商品交换是价格规律的体现，等价有偿原则是市场经济 的一个重要标志。 遵法并不损害社会公共利益和社会经济秩序的原则。当事人订立、履行合同应当遵 守法律及行政法规，还应当尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损坏社会公众利益。 2 1 2 设备采购管理要点 ( 1 ) 信息收集 广泛收集设备市场上货源和厂家的信息，可直接进行设备产品咨询，包括各种技术参 数、性能、精度、质量、信誉、附件、价格、交货期，厂家业绩、规模等，建立采购信息 资料库。 ( 2 ) 供应方选择 通常采取以下三种形式进行选择： 寻求长期合作伙伴。由于长期业务联系建立起良好的合作关系，与采购方有紧密的 联系，质量和信誉有保证，设备采购时也固定在合作方订购； 寻找总承包商。在大批量设备订购时，可利用总承包商的采购便利和信息优势，整 批委托订购所需设备； 自行选择供应方。通过信息筛选，厂家装备考察和同类设备应用情况调查等方法， 结合价格与性能分析以比较的方式，通过招标等方法最终选择供应方。 ( 3 ) 计划与进度跟踪采购计划通常与合同计划相一致，因此要设立采购计划管理与 合同管理相适应的查询和进度跟踪系统。在设备制造各工序过程中，设置进度跟踪点。密 切与设备供应方的联系。在具备条件或必要的情况下，增设采购方参与设备制造过程工序 验收与安装前验收环节。 ( 4 ) 资料的管理。订货合同及订货过程中发生的所有资料都应妥善保管，以便在订 货过程中和掌握合同执行情况时查询，并作为仲裁供需双方可能发生矛盾的依据。合同要 进行分类整理，建立专门台账和档案进行管理。国外设备订货的往返函电、附加协议、商 谈纪要、预付款单据，都应视为合同的附件迸行登记和归类管理。 2 1 3 设备采购合同的特点 设备采购合同指采购方( 通常为业主，也可能是承包人) 与供货方( 大多为生产厂家， 也可能是供货商) 为提供工程项目所需的设备而签订的合同。设备采购合同的标的物可能 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程设备采购台刚管理研究 是非标准产品，需要专门加工制作，也可能虽为标准产品，但技术复杂而市场需求量较小， 一般没有现货供应，待双方签订合同后由供货方专门进行加工制作。设备采购合同的形式 是供货方转移设备所有权于采购方，采购方支付价款的合同。设备采购合同属于买卖合同 的范畴，具有买卖合同的特点： ( 1 ) 设备采购合同的订立，是以买卖双方转移设备所有权为最终目的； ( 2 ) 设备采购合同供货方转移设备所有权，采购方须支付设备价款为交换条件； ( 3 ) 设备采购合同为有偿合同，合同双方承担合同义务。供货方承担保质、保量、按 期交付合同设备的责任，采购方在接受设备后按合同规定承担验收、接收设备并支付货款； ( 4 ) 设备采购合同属于承诺合同。除了法律有特殊规定的情况除外，合同双方当事人 意思表示一致，设备采购合同即可成立，合同的成立并不以设备的实际交付为必要的成立 的条件。 2 1 4 设备采购合同的基本要素 设备采购合同由设备订购方与供应方协商确定，一般包括合同条款、技术条款、附件 等内容。 合同条款主要包括： ( 1 ) 名词解释 ( 2 ) 合同价格与付款办法 ( 3 ) 设备的型号、规格和数量 ( 4 ) 设备供货范围、交货期、交货地点与交货方式 合同中特别要对标的物交付地点做出明确规定，标的物的所有权自标的物交付时转 移。 ( 5 ) 违约责任和违约处罚办法 ( 6 ) 合同纠纷解决争议的途径和方法 ( 7 ) 合同变更修改与解除 ( 8 ) 不可抗力的处理 ( 9 ) 合同的签订日期和履行有效期 ( 1 0 ) 采购方与供应方的名称与地址、联系方式、账号、签约代表、一般纳税人号码 合同技术条款一般包括： 设备质量技术要求和验收标准。设备供应合同以转移设备的财产所有权为目的，同时 河海大学工程硕士专业学位论文水利水i 乜t 程设备采购台问管理研究 对性能重要或技术复杂以及费用昂贵的设备还要在合同内约定设备出售过程中和售后的 服务等内容。 附件一般包括： 履约保函、合同签字授权书等。 2 2 设备采购合同管理的根本任务 设备合同管理，是从条件的拟定、协商、合同的签署到执行情况的检查和总结等环节 进行的科学的管理，以通过合同管理实现“控制设备质量、控制进度、控制投资”的任务 要求。 2 2 。1 设备合同管理中的质量控制 合同管理部门运用科学的管理方法和手段、严格的质量保证措施，严格要求和约束设 备供应商，要求供应商严格按照制造图纸和技术规范中的要求进行设备的设计、制造和加 工生产，依据合同条款的有关商务和技术规定对设备质量迸行监督与控制。 2 2 2 设备合同管理中的进度控制 对于承包商提交审查的旌工迸度安排与计划，应进行认真的审查和审核，审查其所制 订的计划是否合理，是否符合工程整体建设进度安排，是否符合合同规定的工期要求。 2 2 3 设备合同管理中的投资管理 根据合同支付条款、合同完成工程量、支付程序和手续，严格合同投资支付，对费用 支付进行监督和管理，严格按照合同规定的时间、范围、方法、程序等进行各种款项的支 付，使投资管理做至科学化、规范化。 2 3 设备采购合同管理的一般程序 合同的管理工作除了有法律、法规为依据，还必须靠制度、靠人来实施。企业内部的 管理工作就包含着合同管理的内容。合同管理涉及到企业的每个部门，必须有负责部门、 专职的称职合同管理工作人员；企业或单位内部必须建立科学、完整的合同管理制度、办 法等，规范和指导员工的工作。 河海夫学工程硕士专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 2 3 1 合同管理的几个阶段 ( 1 ) 合同签约前的管理 ( 2 ) 合同签约过程的管理 ( 3 ) 合同履约过程的管理 ( 4 ) 合同索赔管理 2 3 2 合同管理一般流程 ( 1 ) 立项。由负责部门根据工程( 或工作) 需要提出需求报告表，按规定通过审批， 正式完成立项。 ( 2 ) 招标。对项目进行招标，确定合作当事人。 ( 3 ) 合同谈判及签约。 ( 4 ) 合同履行。根据企业内部的工作分工，各部门( 单位) 执行和跟踪合同。 ( 5 ) 合同变更。如果有或需要的话，办理变更手续，变更原因和内容是多方面的，如 履约人的变更、合同内容的变更、价款的变更等等。 ( 6 ) 索赔及反索赔。主要是经济费用和工期。 ( 7 ) 争议处理。对合同履行中出现的争议要按合同规定及时处理。 ( 8 ) 合同关闭。 2 。4 合同管理的注意事项 在开展合同管理工作时，要严格按章办事，特别要注意： ( 1 ) 授权恰当。水利水电工程是一项比较复杂的工程，合同管理工作多、责任重，稍 有不慎就可能导致损失，为了既使工作正常开展，又能降低损失风险，恰当的授权是必要 的。 ( 2 ) 监督机制。合同管理的工作程序中必须有监督功能，保障企业合法、个人守法进 行合同管理工作。 ( 3 ) 有效的报告制度。定期或不定期分析合同执行情况，总结工作得失，提出下一步 工作计划。对费用较大、工作重要的合同每月要有履约报告。 总之，合同管理不再是简单的要约、承诺、签约等内容，而是一种全过程、全方位、 科学的管理。 河海大学工程硕l ：专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 第三章设备合同签约前的管理 设备采购合同管理与控制是设备采购过程管理的核心内容，设备采购合同签约前的管 理，构成了设备合同签订、履约阶段管理的基础。 3 1 设备采购的前期工作 设备采购的前期工作主要包括设备的选型、编制进度计划，编制招标文件等工作。 3 1 1 设备的选型 设备选型必须注意调查研究，在广泛搜集信息资料的基础上，经多方分析、比较、论 证后，进行选型决策。其工作的主要程序如下。 3 1 1 1 收集市场信息 通过网络、广告、样本资料、产品目录、技术交流等各种渠道，广泛收集所需设备以 及设备的关键配套件的技术性能资料、销售价格和售后服务情况，以及承包方的信誉、业 绩等全面信息资料。 3 1 1 2 筛选信息资料 将所收集到的资料按自身的选择要求，进行排队对比，对这些单位进行咨询、联系和 调查访问，详细了解痛类型设备的技术性能( 效率、精度) 、可靠性、安全性、维修性、 技术寿命以及其能耗、环保、灵活性等各方面情况；制造商的信誉和服务质量；各用户对 产品的反映和评价：货源及供货时间；订货渠道；价格及随机附件等情况。 3 1 1 3 选型决策 对制造厂和用户进行深入调查，就产品质量、性能、运输安装条件、服务承诺、价 格和配套件供应等情况，最后在认真比较分析的基础上，最终确定本工程的设备技术要求 和型号。 3 1 2 设备选型考虑的主要因素 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程设备采购合同管理研究 3 1 2 1 设备的可靠性和维修性 ( 1 ) 设备的可靠性 可靠性是保持和提高设备生产率的前提条 牛。可靠性在很大程度上取决于设备的设计 与制造。因此，在进行设备选型时必须考虑设备的设计制造质量。 ( 2 ) 设备的维修性 选择设备时，对设备的维修性可从以下几方面衡量： 设备的技术图纸、资料齐全。便于维修人员了解设备结构，易于检查。 结构设计合理。设备结构的总体布局应符合可达性原则，各零部件和结构应易于接 近，便于检查与维修。 结构的简单性。在符合使用要求的前提下，设备的结构应力求简单，需维修的零部 件数量越小越好，拆卸较容易，并能迅速更换易损件。 标准化、组合化原则。设备尽可能采用标准零部件和元器件，容易被拆成几个独立 的部件、装置和组件，并且不需要特殊手段即可装配成整机。 结构先进。设备尽量采用参数自动调整、磨损自动补偿和预防措施自动化原理来设 计。 状态监测与故障诊断能力。可以利用设备上的仪器、仪表、传感器和配套仪器来检 测设备有关部位的温度、压力、电压、电流、振动频率、消耗功率、效率、自动检测成品 及设备输出参数动态等，以判断设备的技术状念和故障部位。今后，高效、精密、复杂设 备中具有诊断能力的将会越来越多，故障诊断能力将成为设备设计的重要内容之一，检测 和诊断软件也成为设备必不可少的一部分。 提供特殊工具和仪器、适量的备件或有方便的供应渠道。 此外，要有良好的售后服务质量，维修技术要求尽量符合设备所在区域情况。 3 1 2 。2 设备的安全性和操作性 ( 1 ) 设备的安全性 安全性是设备对生产安全的保障性能，即设备应具有必要的安全防护设计与装置，以 避免带来人、机事故和经济损失。 在设备选型中，若遇有新投入使用的安全防护性元部件，必须要求其提供实验和使用 情况报告等资料。 ( 2 ) 设备的操作性 河海大学 程硕士专业学位论文水利水电工程i 5 备采购台问管理研究 设备的操作性属人机工程学范畴内容，总的要求是方便、可靠、安全，符合人机工程 学原理。通常要考虑的主要事项如下； 操作机构及其所设位置应符合劳动保护法规要求，适合一般体型的操作者的要求。 充分考虑操作者生理限度，不能使其在法定的操作时问内承受超过体能限度的操作 力、活动节奏、动作速度、耐久力等。 设备及其操作室的设计必须符合有利于减轻劳动者精神疲劳的要求。例如，设备及 其控制室内的噪声必须小于规定值；设备控制信号、油漆色调、危险警示等都必须尽可能 地符合绝大多数操作者的生理与心理要求。 3 1 2 3 设备的环保与节能 在设备选型时必须要求其噪声、振动频率和有害物排放等控制在国家和地区标准的规 定范围内。在选型时，无论哪种类型的企业，所选购的设备必须要符合国家节约能源法 规定的各项标准要求。 3 1 2 4 设备的经济性 设备选型时要考虑的经济性影响因素主要有： ( i ) 初期投资： ( 2 ) 对产品的适应性： ( 3 ) 生产效率： ( 4 ) 耐久性； ( 5 ) 能源与原材料消耗： ( 6 ) 维护修理费用等。 设备的初期投资主要指购置费、运输与保险费、安装费、辅助设施费、培训费、关税 费等。在选购设备时不能简单寻求价格便宜而降低其他影响因素的评价标准，尤其要充分 考虑停机损失、维修、备件和能源消耗等项费用，以及各项管理费。总之，以设备寿命周 期费用为依据衡量设备的经济性，在寿命周期费用合理的基础上追求设备投资的经济效益 最高。 3 1 3 设备采购计划的编制 设备采购是一项复杂的工作，采购方要清楚了解所需要的设备的各种类型、性能规格、 河海大学工程硕上专业学位论文水利水电丁程设各采购合同管理研究 质量标准、数量要求以及设备交货安装投运时问，要了解国内外市场价格、供应情况、来 源、支付方式、技术发展状况等所有信息，并制订一个详细完善的采购清单和进度计划。 业主在设备采购前，应该对国内外楣关设备的市场进行广泛的调查和分析，掌握拟采 购设备的最新国内、国际行情，了解采购设备的来源、价格、设备的性能参数和可靠性等， 建立记录不同供贷方所能提供设备的技术指标的设备来源档案，建立同一类设备的价格目 录，并提出切实可行的设备采购清单和计划，为设备采购方式的选择提供可靠的依据。 一般来说，设备采购计划应考虑以下几方面的因素： ( 1 ) 采购设备的种类、数量，具体的技术规格、性能要求。要尽量根据项目的需要选 择国内国际通用的标准和规格。 ( 2 ) 所采购设备预计投入使用时间，要考虑贷款成本、集中采购和分批采购的利弊等 因素。 ( 3 ) 要根据市场结构、供货能力以及竞争性确定采购的批量安排和如何分标，分几个 标，每个标包含的内容。原则是发挥设备供应商的专长，降低设备价格，保证供应时问和 质量。 ( 4 ) 采购工作的协调。对于多批、多项、不同性质、不同品目的设备采购，是一项复 杂的系统工程，要建立强有力的管理机构。 3 1 4 设备采购方式的选择 设备的采购招标方式主要有以下几种： ( 1 ) 公开招标 公开招标，也称为无限竞争性招标，即由业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招 标广告，公开进行招标。凡对此招标项目感兴趣的供应商都可以购买资格预审文件，参加 资格预审，资格预审合格者均可以购买招标文件进行投标。 这种招标方式可为所有有能力的供应商提供一个平等竞争的机会，业主有较大的选择 余地来挑选一个比较理想的供应商，有利于降低设备采购成本，但由于参与竞争的供应商 可能很多，资格预审和评标的工作量较大。 公开招标适合用于采购标的额较大、市场竞争比较激烈的设备供应，易于使采购人获 得较为有利的合同价格。 ( 2 ) 询价一报价一签订合同 采购人向若干家供货商发出询价函，要求他们在规定的时间内提出报价。采购人收到 河海人学丁程硕士专业学位论文水利水电工程设备采购合刷管理研究 各供应商的报价后，通过对产品的质量、供货能力、报价等方面的综合考虑，与最终选定 的供应商签订合同。这种方式是设备采购最常用的形式。 ( 3 ) 直接订购 直接订购大多适用于小批量设备的采购或与供应商一直保持有良好的商务合作关系 的情况下采用。大型设备采购合同由于标的物的特殊性，要求供应方应具备一定的资质条 件以及相应的技术加工能力，因此均应采用公开招标或邀请招标的方式，由采购人以合同 形式将生产任务委托给承揽加工制造的供应商来实施 3 1 5 合同类型的选择 这里仅讨论以付款方式划分的合同类型的选择，合同的内容视为不可选择。选择合同 类型应考虑如下因素： ( i ) 设备规模和工期长短 如果设备规模较小，工期较短，合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成 本加酾会合同都可选择。如果设备规模大、工期长，则设备的风险也大，合同履行中的不 可预测因素也多。这类设备不易采用总价合同。 ( 2 ) 设备的竞争情况 如果在某一时间和地点，愿意承包某一设备的承包入较多，则发包人拥有较多的主动 权，可依照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。 ( 3 ) 设备准备时间的长短 对于不同的合同类型，发包人和承包商分别需要不同的准备时间和费用。总价合同需 要的准备时问和费用最低，成本价酬金合同需要的准备时间和准备费用最高。对于一些紧 急的项目如抢险救灾等项目，给予发包人和承包人的准备时间非常短，因此只能采用成本 加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 ( 4 ) 设备的外部环境因素 设备的外部环境因素包括：设备所在地区的政治局势是否稳定、经济局势因素( 如通 货膨胀、经济发展速度等) 、交通、生活条件等。项目的外部环境恶劣意味着项目的成本 高、风险大、不可预测的因素多，承包人很难接收总价合同方式，而较适合采用成本价酬 金合同。 河海大学工程硕士专业学位论文水利水电工程醴各采购台同管理研究 3 2 设备招标采购的管理 依据我国招标招标法规定，设备采购招标的方式有公开招标和邀请招标两种方式。 但是，作为世贸组织成员国，我国设备采购者进入国际贸易市场采购设备时，按照国际组 织的规定或国际的贸易惯例，选择招标方式时可采用公开招标、邀请招标、议标的方式。 3 2 1 设备采购招标投标的摄念及特点 设备采购招标投标，是指设备招标人通过媒体或发出投标邀请函，招请设备生产商或 设备供应商参与竞争并做出积极的响应，力求签订设备采购合同的法律行为。 设备采购话动，包括中小型设备采购和大型工业设备采购两大类。首先，采购招标人 运用招标手段，引入竞争机制，确认优秀的中小设备的销售商提供的中小型通用设备的投 标行为，而签订买卖合同；其次，采购招标人采购大型设备时，由于大型设备制造技术复 杂、设备生产周期和寿命周期长，标的金额高，中标者须采用专门设计和生产工艺制造， 因此，兼有买卖合同和承揽合同的双重性。 大型设备采购招标的符征可以概括如下几方面： ( 1 ) 设备招标的标的物特殊、专业性 大型设备采购的标的物，多为专用设备，技术含量高，生产工艺复杂，必要时中标人 尚须做出特殊的设计技术方案和专门的生产工艺方案。 ( 2 ) 招标的设备质量标准具有特定性 大型设备的质量标准，因设备的专业性而要求其具有特定性。中小型通用设备的生产 质量标准可以是通用的国家标准、部颁标准、行业标准。丽大型设备园其专业性强，而必 然会对设备质量标准达成特定的共认性，以利充分发挥设备在生产过程中的特定功能效 益。 ( 3 ) 招标的设备生产制造安装等周期性 大型设备由于其功能的专业性、质量的特定性，往往会派生出中标人签订采购合同后， 自合同生效之日起开始生产至交付设备、安装、调试、正式生产等，需经历较长的期限， 在较长的生产至交货期限中，往往会引起当事人之间对合同中相关条款的变更要求，对此， 应有充分的、正确的法律意识准备。 ( 4 ) 招标设备数量少、金额大，计价方式多样性 大型成套设备招标订购量较少，但是单套设备的金额高，生产企业占用资金数额大， 投标报价会考虑风险因素。尤其是在跨国采购设备招标时，按照国际贸易合同计价惯例， 1s 河海人学工程硕上专业学位论文水利水电t 程、世备采购合同管理研究 做好价格条款的内容。 ( 5 ) 招标设备皋造过程中的监督性 设备招标文件中，应依据法律规定和合同约定，设备监理工程师在设备采购合同生效 后履行职责，行使权力，超前地介入设备生产制造过程，充分发挥高智能型的监理服务作 用。 3 2 2 设备采购招标时对投标人的要求 大型设备采购招标的投标人通常是设备的制造企业。但在广泛的市场经济活动中，投 标人也可以是专门的设备供应公司或者是设备制造企业的代理商。大型设备的制造经营企 业，应当是依法成立的，具有相应生产制造或经营资质的法人企业，其权利能力和行为能 力必须符合法律规定。由此，可以避免或减少大型设备招标入风险。 3 2 3 设备采购招标中的资格审查 大型设备采购招标时，为了保障招标活动的顺利进行和招标项目成功，在公丌招标时， 在发售标书前首先进行资格预审，在评标阶段应当进行资格复审；设备采购邀请招标时， 通常实行资格后审。 ( 1 ) 投标人应报送的资格证明文件 关于资格的声明函； 企业法人营业执照( 副本) ； 生产许可证、有关部门签署的产品鉴定书； 企业简介( 包括企业规模、生产能力、设备、厂房、人员等) ； 质量保证体系及其质量认证证明； 近三年资产负债表、损益表及经营状况( 包括销售额) ； 银行资信证明； 业绩及目前正在执行合同情况( 包括完成情况和出现的重要质量问题及改进措 施) ； 近三年经济关系中涉讼情况； 其他文件和资料。 ( 2 ) 资格审查 合格的投标人应具有圆满履行合同的能力，符合下列条件： 河海大学工程硕士专业学位论文 水利水电工程设备采购合列管理研究 具有独立订立合同的权利。可以是生产厂家或成套设备供应公司，对于后者还需 提供生产厂家允许其代理销售的授权书或已拥有现货设备； 在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、 经营管理的相应的资格和能力； 具有完善的质量保证体系； 业绩； 具有设计、制造与招标相同设备或相近设备l 2 台( 套) 两年以上良好的运行经验， 在安装调试运行中未发现重大的设备质量问题或己有有效的改进措施； 主机设各有相应业绩