（水利工程专业论文）鄱阳湖治理工程管理模式与管理规范化研究.pdf

摘要 工程管理水平的高低与建设管理模式的选择密切相关。实践表明，同一项目 采用不同的管理模式，其技术经济效果是不一样的，特别是水利工程项目，往往 投资大、工期长、风险高、不确定因素多，不同的管理模式对工程建设水平的影 响尤为突出 本文分析了鄱阳湖治理工程管理模式的沿革及其特点，旨在寻找或设计出一 季中科学、高效、合适的建设管理模式及模式下的责任体系，提出了设计的总体思 路，工程所有者的权力与所有者代理人的权力分开，要按照市场经济中公共产品 的管理理念管理工程，确定一个明确的业主，建立科学规范的运行机制，实施专 业化的管理，并附有相配套的问责制度。 要实现高效的管理，管理必须规范化。规范化管理就是要按照现行的法律法 规、建设项目管理的客观规律，对工程招标、建设监理、工程承包、质量监督和 工程验收等方面实行科学化、标准化、程序化的管理。 本文结合鄱阳湖治理工程的实际情况来设计模式及其责任体系、进行规范化 的管理，旨在通过以上措施来促进鄱阳湖治理工程建设项目法人责任制的落实和 监督机制的完善，提高都阳湖治理工程项目管理的水平。 关键词：鄱阳湖治理工程；管理模式；规范化研究 a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n tl e v e l h a sac l o s ec o r r e l a t i o nw i t ht h ec o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n tm o d e t h ep r a c t i c ei n d i c a t e dt h a t ，t h ep r o j e c tw i t hd i f f e r e n tm a n a g e m e n t m o d ec a na c h i e v ed i f f e r e n te c o n o m i ce f f e c t ，e s p e c i a l l yt h eh y d r a u l i ce n g i n e e r i n g p r o j e c t ，w i t hh u g ei n v e s t m e n t 、l i m i tp r o j e c td u r a t i o n 、h i g h r i s ka n dm a n yu n c e r t a i n t y ， d i f f e r e n tm a n a g e m e n tm o d eh a v eo u t s t a n d i n gi n f l u e n c et ot h el e v e lo f t h ep r o j e c t t h i sa r t i c l eh a sa n a l y z e de v o l u t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i co f t h em a n a g e m e n t m o d eo f p o y a n gl a k eg o v e m a n c ep r o j e c t ，f o rt h ep u r p o s eo f s e e k i n go rd e s i g n i n ga s c i e n t i f i c ，h i g h l ye f f e c t i v e ，p r o p e rm a n a g e m e n tm o d ea n dt h er e s p o n s i b i l i t ys y s t e m u n d e rt h em o d e p r o p o s e dt h et r a i no f t h ed e s i g n , t 0s e p a r a t et h ep r o j e c to w n e r s a u t h o r i t ya n dt h eo w n e ra g e n t sa u t h o r i t y a n dt om a n a g et h ep r o j e c tw i t lt h ei d e ao f t h ep u b l i cp r o d u c ti nt h em a r k e te c o n o m y ，d e t e r m i n e da ne x p l i c i to w n e r ，e s t a b l i s h e d t h es c i e n t i f i cs t a n d a r dt h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，a n dt oi m p l e m e n tt h es p e c i a l i z a t i o n m a n a g e m e n t , a t t a c h e dw i t | lt h en e c e s s a r yr e s p o n s i b l es y s t e m t oa c h i e v et h ee f f i c i e n tm a n a g e m e n t , t h ep r o c e s so f m a n a g e m e n ts h o u l db e n o r m a l i z e d t h en o r m a l i z e dm a n a g e m e n ti st h a tf o l l o w st h ep r e s e n tl e g a ll a w sa n d r e g u l a t i o n s 、t h eo b j e c t i v el a wo f c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t , a n d t oi m p l e m e n tt h e s c i e n t i f i c ，s t a n d a r d i z e da n ds e q u e n c e dm a n a g e m e n to np r o j e c tt e n d e r ，c o n s t r u c t i o n s u p c d m e t ：l d c n t , p r o j e c tc o n t r a c t , q u a l i t ym o n i t o ra n da c c e p t a n c eo f w o r ka n d s oo n t h i sa r t i c l ed e s i g n e dt h em o d ea n di t sr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mo nt h eb a s eo f t h e p r a c t i c a ls i t u a t i o no f t h ep o y a n gl a k eg o v e r n a n c ep r o j e c t ，c a r r i e do u tt h en o r m a l i z e d m a n a g e m e n t ，o nt h ep u r p o s eo f p r o m o t i n gt h ep o y a n gl a k eg o v e r n a n c ep r o j c o tl e g a l p e r s o nr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mw o r k a b l ea n dt h es u r v e i l l a n c em e c h a n i s mc o m p l e t a b l e t h r o u g ht h ea b o v em e a s u r e s ，e n h a n c e st h ep o y a n gl a k eg o v e r n a n c ep r o j e c t m a n a g e m e n tl e v e l k e yw o r d s ：g o v e r n a n c ep r e j e c t o fp o y a n gl a k e ；m a n a g e m e n tm o d e ； n o r m a l i z a t i o nr e s e a r c h 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：4 纠净月f 1 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：毕7 年占月如且 第1 章绪论 1 1 问题的提出 江西省都阳湖是我国第一大淡水湖泊，汇集江西的赣江、抚河、信江、饶河、 修河等五大河流，形成完整的鄱阳湖水系，流域面积为1 6 2 2 1 0 k m ，通过湖 口注入长江的多年平均水量为1 4 2 0 x1 0 。m 3 ，约占长江入海水量的六分之一。 1 1 1 鄱阳湖高水位出现频率攀升，提高防洪标准的问题日益突出 鄱阳湖是一个无控制的通江大湖，其水位涨落受江西的“五河”来水及长江 顶托、倒灌双重影响，汛期持续时间长达半年之久，其中4 月6 月为“五河” 主汛期。 5 0 年代以来，由于长江中下游众多通江湖泊被逐渐开发利用或建闸控制， 江河两岸堤防约束及堤防的不断加高、加固，江槽，湖泊逐年被淤积等原因，鄱 阳湖水位有逐年升高的趋势。据湖口站1 9 4 8 年1 9 9 8 年共5 1 年实测资料统计， 年最高水位超过2 0 m 高程的共有1 8 次。前2 0 年出现4 次，平均5 年一次，后 3 1 年出现1 4 次，平均每2 2 年出现一次，特别是从1 9 9 1 年至1 9 9 8 年8 年问出 现了7 次，平均每1 1 年出现1 次：5 1 年中年最高洪水位超过2 0 5 m 的共有1 0 次，前2 0 年出现2 次，平均每1 0 年出现1 次，后3 1 年出现8 次，平均每3 8 年出现1 次，从1 9 9 1 年至1 9 9 8 年8 年问出现了4 次，达每2 年1 次。这表明鄱 阳湖高水位出现的频率在攀升。 1 1 2 鄱阳湖区社会经济发展举足轻重，迫切要求提高防洪能力 鄱阳湖湖区是长江中下游五大平原之一，包含江西省南昌、九江、上饶、景 德镇、宜春五个市( 地) 所属的南昌、新建、进贤、永修、德安、星子、湖口、 都昌、波阳、余干、万年、乐平、丰城、南昌市区和九江市区等1 5 个县( 市) 、 区，及在这些范围内的省属垦殖场。土地面积2 6 2 8 0 k m ，占江西省总面积的1 5 7 ； 现有耕地面积8 6 8 5 万亩，占江西省耕地面积的2 4 6 ；人口1 0 1 7 1 0 4 人，约 占江西省人口的四分之一。鄱阳湖湖区经济繁荣、交通发达，是江西省政治、经 济，文化、交通较发达的地区，迫切要求提高防洪能力，以适应社会经济发展的 需要。 1 1 3 鄱阳湖治理长期不懈，当今出现新高 鄱阳湖是江西人的骄傲、江西的聚宝盆，同时也是江西人的一块心病、江西 的心腹之患。治理鄱阳湖为江西省上下所关注。 建国以来，鄱阳湖治理工程建设得到了党中央和国务院的高度重视。在国家 的大力支持下，湖区人民也进行了长期不懈的、大规模的治理工作。5 0 年代， 党和政府把沿江滨湖地区的圩堤建设作为水利工作的重点，每年冬春都发动群众 河海大学工程硕士毕业论文 整修培厚加固堤防。1 9 5 4 年大洪水过后，连续几年进行大规模的堵口复堤工作， 对原有圩堤联圩并垸，普遍进行加高加固。6 0 年代，重点加高加固大堤，建设 排涝设施。7 0 年代开挖撇洪渠，改造中低产田，实行田园化。进入8 0 年代，除 继续对湖区堤防进行整治外，重点对保护农田在l o 万亩以上圩堤进行除险加固。 经历年大规模的治理工程建设，共培厚加固大小圩堤5 0 0 余座，其中保护农田面 积千亩以上的圩堤2 8 8 座，抗洪大堤总长2 9 4 7 公里。保护耕地6 2 7 万亩，人口 7 2 0 余万。 1 9 8 6 年开始实施的鄱阳湖治理一期工程江西省鄱阳湖区重点圩堤与分 洪区工程，目前已近竣工验收，且在抗御1 9 9 2 年、1 9 9 5 年、1 9 9 6 年、1 9 9 8 年 的大洪水中，发挥了显著的防灾、减灾功能，取得了巨大的社会效益和经济效益。 但是，一期工程保护的耕地和人口仅分别占鄱阳湖湖区耕地和人口的3 5 和2 7 。 尚有3 0 座保护耕地面积在5 万亩以上及圩内有重要设施的重点圩堤急需治理。 针对这一状况，江西省在中央有关部委的大力支持下，从1 9 9 4 年起就开始狠抓 这3 0 条重点圩堤的治理规划，即鄱阳湖治理二期工程前期准备工作。1 9 9 9 年3 月，水利部核定鄱阳湖治理二期工程总投资2 0 0 8 亿元，这在鄱阳湖治理历史上 是最大的一期工程项目。 1 1 4 鄱阳湖治理工程效益巨大，提高建设水平意义深远 都阳湖治理工程( - - 期) ，可使江西省鄱阳湖区已有的保护耕地5 万亩以上， 及圩内有重要设施的4 2 条重点圩堤中的3 0 条得到了较系统的治理。该工程完成 后，鄱阳湖区湖堤可抵御湖口水位2 2 5 米，河堤可抗御“五河”相应2 0 年一遇 的洪水。单就农业而言，直接受益耕地2 8 1 6 3 万亩，占湖区圩堤保护面积的4 8 。 鄱阳湖治理工程( 二期) ，在为湖区的经济发展提供可靠的防洪安全保障的 同时，也为湖区人民年复一年的抗洪抢险节省大量的人力、物力和资金。显然， 其效益是巨大的。 因此，提高鄱阳湖治理工程的建设管理水平，确保治理工程的质量、进度和 投资控制目标，具有十分重要的意义。 1 2 建设工程管理模式综述 建设工程管理模式【u 引，在工程实施阶段常指工程发包方式，或工程交易方 式，其主要反映项目建设主体的结构及其相互关系。实践证明，采用不同的建设 工程管理模式，其技术经济效果是不同的。国际上典型的建设工程管理模式包括 d b b 模式、d b 模式、c m 模式以及发展到目前的p m 模式、p m c 模式和p a r t n e r i n g 模式，以下分别讨论了几种常见的建设工程管理模式的特点和适用情况。 1 2 1 d b b 模式 2 第1 章绪论 d b b 模式1 4 ，a p t 程项目设计招标一建造方式( d e s i g n b i d b u i l d ) ，是国 际上应用最早的工程项目发包方式之一。目前在世晃银行、亚洲开发银行贷款项 目，以及采用国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 合同条件的国际工程项目均采用 这种方式。在d b b 模式中，业主委托工程师进行前期的各项工作，如投资机会 研究、可行性研究等，待项目评估立项后再进行设计；在设计阶段的后期进行施 工招标的准备，随后通过招标选择施工承包人；在工程项目实施阶段，工程师为 业主方提供施工管理服务。我国目前广泛应用的监理制就属d b b 这种模式。 1 。2 1 1d b b 模式的内涵 采用d b b 模式的业主，一般首先组织项目的可行性研究，在可行性研究决 策的基础上，委托设计单位进行工程设计，与设计单位签订委托设计合同。在初 步设计完成并通过审查后，根据工程特点，按子项工程、专业工程或工程设备， 组织工程分标；在各工程标的设计满足招标条件的情况下，业主以公开或邀请招 标的方式，分期分批组织施工和采购招标。各中标签约的承包商先后进场施工或 组织设备制造，他们直接对业主负责，并接受工程n 监理工程师的监督和管理。 经业主同意，各承包人可以将部分施工内容或部分工程设备进行分包。d b b 模 式参与各方的关系如图1 - 1 。 厅拥压拓 卤卤p 卤 合同关系，管理关系 图卜id b b 模式参与各方关系 1 2 1 2d b b 模式的特点 ( 1 ) 在d b b 模式下根据工程特点和建设市场情况，科学组织分标，充分利 用竞争机制，降低合同价，选择专业承包人。对于大中型工程项目，合理分标后， 可使每个标的规模相对适中，使满足招标条件的投标人增加，可提高工程招标的 竞争性，促使工程整体的合同价格有较大幅度的下降。 ( 2 ) 在d b b 模式下，一般承发包合同较多，业主的协调管理工作量大，交 易费用较高。业主要组织多次工程招标，并与多个承包商签约。显然，工程合同 增加后，管理界面复杂，合同管理中的沟通、协调工作量大，而且分标的数量越 河海大学工程硕士毕业论文 多，协调工作量越大，交易费用也越高，并对业主的能力提出较高的要求。 ( 3 ) d b b 模式对业主方的管理能力提出较高的要求。采用d b b 模式一般 不仅是交易费用高，而且要求业主方有较高的驾驭建设市场和工程技术的能力， 以及组织、协调、决策等方面的能力。 ( 4 ) d b b 模式要求工程项目各部分相对独立或能组织独立施工。各标段相 对独立，即内在依赖性弱，是减少标段间旎工干扰的基本条件，而标段阿相互施 工干扰对工程交易费用的增加会产生直接的影响。 1 2 1 3d b b 模式的适用场合 d b b 模式主要适合于下列场合； ( 1 ) 业主方项目管理能力强。业主方应有一支各方面人才配套齐全的建设 管理队伍，具有较强的组织管理能力、项目决策能力、项目沟通协调和项目控制 等方面的能力。 ( 2 ) 工程项目相对独立，内在依赖性较弱。在这种情况下，采用d b b 模式 后，施工干扰不会明显，也不可能使协调交易费用的大幅度增加。 ( 3 ) 建设市场相对发育完全，专业化的施工承包人有相当高的水平。当专 业施工承包人对某一部分工程旌工没有明显优势时，采用d b b 模式或将某一部 分工程施工单独分标可能就失去了意义。 d b b 模式也给项目带来许多不足，比如：由于该模式在项目管理方面的技 术基础是按照线性顺序进行设计、招标、施工的管理，建设周期长，投资成本容 易失控，业主单位管理的成本相对较高，建筑师7 - 程师与承包商之间协调比较 困难；由于建造商无法参与设计工作，设计的“可施工性”差，设计变更频繁， 导致设计与施工的协调困难，可能发生争端，使业主利益受损。另外，项目周期 长，业主管理费较高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。 1 2 2 d b 模式 d b 模式是指由单一承包入负责项目的设计与建造工作。该承包人既可以是 某一公司，也可以是承包联合体。在d b 模式下，总承包人居于领导地位，设计 方仅是d b 实体中的一员。采用d b 模式的业主一般首先选择一家工程咨询设计 公司进行初步设计，这种设计的工作量相当于完成工程总设计工作量的2 5 3 0 ，设计深度以满足d b 模式的招标为原则。然后，通过竞争性招标来选择 d b 承包人。d b 承包人对设计、施工阶段工程的质量、进度和成本负责，并以 竞争性招标方式选择分包商或使用本公司的专业人员自行完成工程的建设任务。 d b 模式如下图1 2 。 4 第l 章绪论 ，协调、管理关系 图1 2 明模式示意图 1 2 2 1d b 模式的特点 ( 1 ) “单一责任制”。在d b 模式下如果工程出现质量等问题时，责任十分 明确，容易追究。 ( 2 ) 有利于进度控制，缩短整个工程的建设工期。由于在设计阶段可以根 据承包商的施工经验，所拥有的施工机械，熟练工人和技术人员等情况考虑结构 形式和施工方法，可以使工程比采用d b b 模式提前完工。 ( 3 ) 有利于减少业主管理的工作量，降低工程交易费用。工程初步设计完 成后，业主只需经过一次招标、签订一个d b 总承包合同，并且仅对一个合同进 行管理，因此，招标信息收集、合同谈判、管理协调等方面的工作量大大减少， d b 模式的交易费用也明显的降低。 ( 4 ) 有利于投资控制，降低工程总造价。在d b 模式下，可将设计和施工 作为一个整体来考虑，在满足业主的功能要求的前提下，投标人考虑到竞争性， 首先会在设计优化上做文章。这克服了d b b 模式中工程设计阶段工程投资难以 把握的缺陷，d b 可在源头上控制工程项目的投资，大约可降低工程造价1 0 左 右。 1 2 2 2d b 模式的适用场合 研究表明，满足下列条件的工程项目，d b 模式的优势能得到更好地发挥： ( 1 ) 业主对工程项目的要求能以比较客观的“性能标准”去描述和规定， 使得承包商能够准确地去理解业主方的需求。 ( 2 ) 业主方对项目的要求，基本上均能由相关行业颁布的规程规范或标准 来确定。 ( 3 ) 工程项目本身有许多地方存在“可建造性”的问题，即旌工是否可行 的问题。针对。可建造性”，d b 模式更能发挥其优势。在传统d b b 模式下，设 计与施工分离，设计人员在设计时对施工方案的“可建造性”重视不够，这不仅 河海大学工程硕j 二毕业论义 会影响施工效率，而且在施工过程中经常也会导致设计方与施工方的争端，相互 推诿扯皮，降低工程建设的效率。在d b 模式下，可以避免d b b 模式下的这种 缺陷。 1 2 3c m 模式 c m ( c o n s t r u c t i o nm 嘲e m e m ) 模式p 1 是美国汤姆森( c h a r l e sb t h o m s o n ) 等人1 9 6 8 年在研究关于如何加快设计和旋工进度及改进管理控制方法时，提出 的快速路径施工管理方法( f a s t t r a c kc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 的简称，在c m 模式下从开始阶段就雇用具有施工经验的a 单位参与到建设工程实施过程中， 以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理篪工过程。这种模式改变了 过去那种设计完成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、c m 单 位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工， c m 单位负责工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段定期与承包商会晤，对 成本、质量和进度进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。非代理型的c m 模式各方关系如图1 3 。 合同关系 。协调管理关系 图l - 3c m - n o na g e n c y 模式各方关系 1 2 3 1c m 模式的特点 ( 1 ) c m 模式采用“f a s t - t r a c k ，即设计一部分，招标一部分，施工一部分， 实现有条件的“边设计、边施工”，从而大大缩短建设周期。这是c m 模式最大 的特点。 ( 2 ) c m 合同签订之后，当设计图纸和文件达到足够深度时，业主与c m 单位商定一个g m p ，这是c m 模式所特有的一种取费方式，目的是为了减少业 主的费用控制风险，将业主承担的工程费用风险转由c m 单位来承担。 ( 3 ) 对c m 单位及其项目经理的要求较高。为保证采用c m 模式的顺利实 施，对c m 单位的工程技术、项目管理能力、工程经验等方面有较高的要求，对 c m 派驻现场的项目经理的知识结构、技术和管理能力也有较高的要求。 6 第1 章绪论 ( 4 ) 在c m 模式中，分阶段多次招标，且设计、施工、施工管理均分离， 协调工作量大，整个工程的交易费用比其他交易方式会高。 1 2 3 2c m 模式的适用场合 c m 模式特别适用于以下类型的工程项目： ( 1 ) 项目组成或参与单位较复杂，对变更的灵活性要求较高，各方面技术 不够成熟的项目； ( 2 ) 建设周期长、工期要求紧，不能等到设计全部完成后再招标的项目； ( 3 ) 投资量大、规模大的项目，如现代化的群体高层建筑或智能化大厦； ( 4 ) 由于工作范围和规模不确定而无法准确定价的项目。 1 2 4p m 模式 p m ( p r o j e e tm a n a g e m e n t ) 模式是上世纪6 0 年代初开始在欧美国家广泛应 用的一种项目管理模式，是指工程项目业主委托工程项目管理公司或咨询公司， 采用科学的方法和手段，对工程项目的全过程或项目的实施阶段进行的管理服 务。在p m 模式中，参与工程建设各方的关系如图1 - 4 。 鱼旦羞丕 一+ 协调管理关系 图i - 4p m 模式各参建方关系示意图 p m 模式的特点： ( 1 ) 在p m 模式中，业主方聘用专业的、具有丰富经验的项目管理公司或 咨询公司作为其代理，对工程项目进行管理，提高项目管理的水平。 ( 2 ) p m 中施工承包商直接与业主签订合同，与p m 公司没有合同关系， p m 公司负责对承包商进行监督管理，并向业主负责。 ( 3 ) p m 公司获得的是管理咨询服务酬金，合同价通常按工程概算的百分 比计取。 1 2 5 p a r t n e r i n g 模式 p a r t n e r i n g 模式 6 1 于2 0 世纪8 0 年代中期首先出现在美国，1 9 8 4 年，壳牌 ( s h e l l ) 石油公司与s i p 工程公司签订了被美国建筑业协会( t h ec o n s t r u c t i o n i n d u s t r yi n s t i t u t e ，c l i ) 认可的第一个真正的p a r t n e r i n g 协议：1 9 8 8 年，美国陆军 河海大学工程硕士毕业论文 工程公司( u sa r m yc o i p so fe n g i n e e r s ，c o e ) 开始采用p a r t n e r i n g 模式并应用 得非常成功：1 9 9 2 年，美国陆军工程公司规定在其所有新的建设工程上都采用 p a r t n e r i n g 模式，从而大大促进了p a r t n e r i n g 模式的发展。到2 0 世纪9 0 年代中后 期，p a r t n e r i n g 模式的应用已逐渐扩大到英国、澳大利亚、新加坡、香港等国家 和地区，越来越受到建筑工程界的重视。p a r t n e r i n g 模式是“在两个或两个以上 的组织之间为了获取特定的商业利益，最大化地利用各组织的资源而作出的一种 长期承诺。这一承诺要求使传统组织问孤立的关系转变成种不受组织边界约 束，能够共享组织资源、利益的融洽关系。这种关系建立在信任、追求共同目标 和理解各组织的期望和价值观的基础之上。期望获取的利益包括提高工作效率、 降低成本、增加创新机遇和不断提高产品和服务的质量。” 1 2 5 1 p a r t n e r i n g 模式的特点 ( 1 ) 在p a r t n e r i n g 模式中，建立伙伴关系的各方是完全自愿的，这种模式的 出发点是实现建设工程的共同目标以使参与各方都能获益的。只有在认识上统一 才能在行动上采取合作和信任的态度才能愿意共同分担风险和有关费用，共同 解决问题和争议。 ( 2 ) p a r t n e r i n g 模式的实施需要突破传统的观念和传统的组织界限，因而建 设工程参与各方高层管理者的参与以及高层管理者之间达成的共识，对该模式的 顺利实施是非常重要的。这是因为该模式要由参与各方共同组成工作小组，要分 担风险、共享资源，甚至是公司的重要信息资源等，因此商层管理者的认同，支 持和决策是关键因素。 ( 3 ) p a r t n e r i n g 协议与工程合同是两个完全不同的文件。在工程合同签订后， 建设工程参与各方经过讨论协商后才会签署p a r t n e r i n g 协议。该协议并不改变参 与各方在有关合同规定范围内的权利和义务关系，参与各方对有关合同规定的内 容仍然要切实履行。伙伴协议主要确定了参与各方在建设工程上的共同目标、任 务分工和行为规范，是工作小组的纲领性文件。该协议的内容也不是一成不变的， 当有新的参与者加入时，或某些参与者对协议的某些内容有意见时，都可以召开 会议讨论对协议内容进行修改。 ( 4 ) p a r t n e r i n g 模式强调资源共享，信息作为一种重要的资源对于参与各方 必须公开。同时，参与各方要保持及时、经常和开诚布公的沟通，在相互信任的 基础上，要保证工程的设计资料、投资、进度、质量等信息能被参与各方及时、 便利地获取。这不仅能保证建设工程目标得到有效的控制，而且能减少许多重复 性的工作，降低成本。 1 2 5 2p a r t n e r i n g 模式的适用场合 ( 1 ) 业主方为工程项目的开发商。如房地产开发商、河流流域的开发者、 代表政府投资项目的业主等，他们经常有工程需要开发建设，这时业主方与工程 第1 章绪论 参与各方就具有长期合同的基础，业主可考虑采用p a r t n e r i n g 模式，通过多次 博弈，参建各方之间建立相互了解和信任关系，进而签订长期的p a r t n e r i n g 协 议。可取得比单个建设工程上应用p a r t n e r i n g 模式更好的效果。 ( 2 ) 不确定因素较多的工程项目。当项目的不确定因素较多时，采用其他 一般的交易方式可能在实施过程中会出现较多的合同争议和索赔，交易成本较 高。虽不一定具有长期合作的条件，但可采用p a r t n e r i n g 模式的理念，最大限 度地协调各参与方的关系，减少合同争端，实现参建各方的共同目标 ( 3 ) 不宜招标的工程项目。军事项目、涉及国家安全或机密的项目、工期 特别紧的项目，相对而言，对这些工程项目投资目标并不是最主要的业主与承 包商较易形成共同的目标和良好的合作关系。对单个项目完全可运用p a r t n e r i n g 模式的理念建立双方的关系，若有后续项目，则可签订具有长期的p a r t n e r i n g 协议。 1 3 我国建设工程管理及其研究的发展 1 3 1 鲁布革水电站引水工程施工招标一工程建设管理改革的起点 从建国初到上世纪8 0 年初，约3 0 年的时间里，我国实行的是计划经济体制 u 】。这种经济体制在建国初期恢复国民经济的过程中发挥了重要作用，其突出的 优点是可以集中力量，解决经济社会发展中的重大问题。在工程建设领域，则是 可以集中有限的财力，投资一些关系到国计民生的重要的基础设麓项目，以促进 建国初期国民经济的迅速恢复 在计划经济体制的年代里，政府为唯一的投资主体，建设投资由政府部门按 条条块块分层划拨。建设项目立项由政府决策，项目的实施由政府借助于行政手 段，将设计、旌工等任务分配给所属的设计、施工单位：工程建成后，再由政府 组建单位负责工程的运行管理。总之，政府既是建设项目的投资者，又是项目建 设的管理者和经营者。 1 9 7 8 年后，随着我国改革开放、以经济建设为中心方针的确立，以及随后 农业大包干政策的推行，建设社会主义市场经济体制的思路在逐步明确。在这样 的背景下，1 9 8 2 年，我国首次利用世界银行贷款。建设云南省鲁布革水电站引 水工程。为了满足世界银行贷款的条件和在工程建设领域引进竞争机制和市场机 制，在国内率先采用了国际上通行招标承包和以业主为中心的项目管理模式。该 工程项目的施工招标和项目管理均取得了成功，收到了投资省、工期短和质量好 的效果。 鲁布革水电站引水工程的旎工招标及建设管理的改革与实践，为建设领域推 行招投标和实行项目管理开创了先河，不仅促进了工程建设管理的改革与发展， 9 河海大学工程硕士毕业论文 而且对其他领域的改革与发展，以及整个社会主义市场经济体制的建立产生了重 大的影响。 1 3 ，2 “三项”制度的确立一建设市场体系基本形成 鲁布革水电站引水工程的施工招标和建设管理实践的成功，极大地推进了我 国建设管理领域的改革。从1 9 8 4 年开始，在全国建设领域内广泛开展推广“鲁布 革经验”，工程建设领域普遍推行招投标，并将其作为一种制度在全国执行。 在推行工程建设招投标的同时，工程建设领域的投资体制改革也在稍稍兴 起，进行“拨改贷”的试点。所谓“拨改贷”，即是对可用于经营的工程项目， 按资金有偿使用的原则，改传统的政府向建设单位拨款为建设单位向政府贷款， 通过签订投资包干协议，由建设单位向政府投资包干，全面负责工程项目建设。 1 9 8 4 年，在全国六届人大二次会议的政府工作报告中，明确提出了工程建设领 域的招标承包制和投资包干责任制。 1 9 8 8 年，借鉴农村以土地承包为核心的改革和工业企业改革的经验，国务 院出台了投资管理体制改革方案( 国发 1 9 8 8 34 5 号文件) ，明确提出了由建设 项目投资方组成董事会或管委会对建设项目投资全面承担责任，强化投资主体的 自我约束机制。此后的几年，我国经济建设经历了治理整顿，并发现工程建设管 理混乱，其核心是没有一个真正的主体对工程项目负责，深化投资体制改革已刻 不容缓。 我国工程项目旌工普遍实行招投标后，继而在吸收国外建设管理的先进经验 的基础上，提出了工程建设监理制。监理制在国际上称工程师建设管理模式，其 是在上世纪5 0 年代末、6 0 年代初在一些发达国家首先提出。第二世界大战后， 科学技术迅速发展，工程项目逐步趋向大型化和复杂化，工程建设不断向专业化 和国际化方向发展，一般的工程项目业主不具备管理这种项目的能力或管理这种 项目的成本很高，而经常是委托专业化的工程咨询公司对工程承发包合同进行管 理，形成由项目业主、工程师和承包方参与的工程项目管理模式。这种管理模式 上世纪7 0 年代以后在国外就基本成熟，明显的标志是与此相对应的合同条件实 现了标准化。我国在上世纪9 0 年代初期普遍推行监理制，这对促进我国建设管 理体制改革，建立我国建设市场体系起到了重要作用。 1 9 9 2 年秋国家计委召开的全国基本建设项目管理座谈会上提出了业主责任 制的改革方案。同年1 1 月，国家计委正式颁发了 关于项目实行业主责任制的 暂行规定( 简称业主责任制规定) ，在业主责任制规定中，将业主界定 为：从建设项目筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本 息等全面负责并承担投资风险的项目( 企业) 管理班子。 业主责任制规定赋予业主十二项职权利，还提出了相应的奖罚措施。业 o 第1 章绪论 主责任制规定改变传统体制中项目被割裂管理、无人负责的局面是相当有效的， 一些试点单位的实践表明了良好的效果。但还存在业主的身份不清、业主班子不 规范、业主难以行使法律权利和业主的权利难落实等问题。 鉴于业主责任制存在的不足，在党的十四届三中全会提出的建立现代企业制 度思想指导下，我国建设项目业主责任制的问题又用现代企业制度的理论进行了 改造和完善。在业主责任制的基础上，提出了建设项目法人责任制，也叫法人投 资责任制或企业法人投资责任制。1 9 9 6 年国家计委提出了关于实行项目法人 责任制的暂行规定( 简称项目法人责任制规定) ，在项目法人责任制规定 明确，项目法人可按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司( 包括 国有独资公司) 和股份有限公司形式。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建 设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人责 任制具有下列两方面的基本特征： ( 1 ) 以项目法人为责任主体，先有能承担项目建设责任的项目法人，后确 立项目。也就是说，由项目法人按照市场经济的法则自主地确定项目，他是项目 投资和项目开发建设，以及项目运营管理的主体，应具体负责项目筹划、资金筹 措、建设实施、生产经营等，并承担投资风险。政府不再参与具体投资活动，而 成为宏观经济调控的主体，用产业政策和经济法规等各种手段去调节、监督法人 的投资经济活动。 ( 2 ) 产权关系清晰。项目法人在成立时，其章程中会载明股东的出资方式 和出资额、权利和义务等事项，从源头上界定了产权，解决了投资大锅饭的问题， 避免了资产流失的后患，为项目的正常运行奠定了基础。 实现表明，对经营性工程项目，实行项目法人责任效果良好，落实了工程项 目建设的责任主体，解决了工程投资、建设管理、经营管理脱节的现象，提高了 工程建设水平和工程投资效益。 到上世纪9 0 年代中期，我国工程建设领域的招投标制、建设监理制和项目 法人责任制，即三项制度”己基本形成。与此同时，建设市场的承包主体、建设 服务体系，以及相关的建设法律法规框架也基本形成。这标志着我国建设管理体 制改革的发展已到了一个新的阶段，初步形成了与社会主义市场经济体制相适应 的建设管理体制、建设市场体系，并为建设管理进一步的改革和发展探索了道路、 创造了条件。 1 3 3 “代建制”模式的兴起“三项制度”的完善 工程建设管理“三项制度”的确立，标志着与社会主义市场经济发展相适应 建设管理体制基本形成，但随着市场经济体制改革的深入，客观上要求“三项制 度”在实践中不断完善和提高。如，在国际上，建设监理仅是众多建设管理模式 河海大学工程硕士毕业论文 中的一种。在我国对所有工程建设项目全部实行监理制这种建设管理模式，显然 不是最适当的。应根据工程项目业主法人的管理能力、工程项目的特点、工程 所在地的建设市场的发育程度等方面设计建设管理模式。又如，项目法人责任制， 对经营性工程项目是可行的、有效的，推行这项制度以来也己取得了明显的成效。 但对公益性建设项目，项目法人责任制就难以落实。主要原因在于，公益性建设 项目有明确的投入，但不能用于经营，即不能产生经济效益。因此，公益性建设 项目一般是由政府投资，任何一个企业一般不会将资金投向不能产生经济效益的 公益性建设项目。 对公益性建设项目，其项目法人是缺位的，谈不上项目法人责任制。例如， 尽管水利部在1 9 9 5 年提出了水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意 见( 水建 1 9 9 5 1 2 9 号) ，以及2 0 0 1 年，国务院批转国家计委、财政部、水 利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知( 国发( 2 0 0 0 ) 2 0 号) ，但建设责任难以真正落实，存在“新瓶装陈酒”的问题，即将计划经济管 理理念和方法硬塞进市场经济构架的框架中。当然，在实践中不可避免地暴露出 一些问题。 进入2 1 世纪后，在我国工程建设管理的实践中，许多地方的建设主管部门 和工程项目法人单位认识到了建设管理“三项制度”存在的一些缺陷，提出了“代 建制”模式 s , 9 j o l ，上海、深圳、厦门等地区率先应用这种建设管理模式，并取得 了一定的成效，对完善公益性建设项目的法人责任制，提高公益性建设项目的建 设水平起到了一定的效果。因此，2 0 0 4 年7 月，国务院在关于投资体制改革 的决定中明确提出，对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标 等方式，选择专业化的项且管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和 工期，竣工验收后移交给使用单位。 “代建制”是政府或业主运用市场手段选择项目管理( 7 - 程咨询) 公司为其提 供建设管理服务承包的一种建设管理模式，其中，市场手段包括采用招标等方 式选择项目管理( 工程咨询) 公司，并与其签订项目管理服务承包的合同。“代 建制”建设模式是国际上已经应用得比较成熟的一种建设管理模式，在国际上的 通行名称叫项目管理服务( p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p m ) 或称项目管理承包( p r o j e e t m a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ，p m c ) 目前，在我国推行“代建制”意义有下列几方面： ( 1 ) 推行“代建制”，在建设管理改革中是思想上的进一步解放。推行“代建 制”则意味着走出了“监理制”，当然还可根据工程项目投资者的建设管理能力、 工程建设的特点，采用国际上常见的建设管理模式，如e p c ( e n g i n e e r i n g ， p r o c u r e m e n ta n dc o n s t r u c t i o n ) 、d b ( d e s i g n b u i l d ) ，e p ( e n g i n e e r i n ga n d p r o c u r e m e n t ) 、g c ( g e n e r a lc o n s t r u c t o r ) 、t u r n k e y 、p m 、p m c 、c m ( c o n s t r u c t i o n 1 2 第1 章绪论 m a n a g e m e n t ) 、“体化项目管理 等工程建设管理模式，进一步还可根据实际情 况，设计新的建设管理方式。 ( 2 ) 推行“代建制”可以促进我国工程咨询业的发展。“代建制”的要素之一 是代建单位，即项目管理公司或咨询公司。目前我国咨询已得到一定的发展，包 括项目管理、监理、造价管理、招标代理等，己形成了一支队伍，但这支队伍的 业务十分分散，综合实力十分差。根据国际工程建设管理经验，目前这种咨询业 的发展模式，没有一家具有完成“代建”的能力。与国外的工程咨询业相比，存在 着很大的差距，更谈不上整个工程咨询业的产业规模，以及有多少著名的工程咨 询公司。因此，通过推行“代建制”，首先可促进我国咨询业的发展，培育一支智 力密集型、管理型、专业化和具有一定实力的工程咨询队伍，并使其形成一定的 产业规模。 ， ( 3 ) 实行“代建制”，可促进政府转变职能。公益性项目大部分由政府投资， 公益性项目法人缺位。政府可通过招标等方式选择代建单位后，不再承担具体的 项目管理业务，而负责工程建设的监管。政府、项目管理公司、承包商三者之间 以合同为纽带，分工明确，关系清晰，责任落实，既可真正落实工程建设责任， 又可加强对项目的监管力度。 总之，“代建制”的兴起，是我国政治经济体制改革在工程建设领域的具体化， 是建设管理改革中的必然，它对完善“三项制度”、进